（公共管理专业论文）温瑞塘河水环境污染研究.pdf

摘要 摘要 环境保护既是社会公众的公共需求，也是社会、经济可持续发展的必要条件。 作为一种公共事业，水污染治理不可能只依靠市场来完成，还要靠政府来承担， 政府的作用非常重要，政府需要从发展战略的高度来认识水污染治理。水污染是 全社会的共同造成的，水污染治理也必须全社会共同参与。 近几年来，温州地区的经济增长速度一直保持在1 0 以上，经济的快速发展 为社会创造了巨大的物质财富，社会公众也从经济发展中享受到了实实在在的发 展成果。然而经济的快速发展却带来了水环境的严重污染。水污染越来越成为经 济和社会可持续发展的制约因素，温瑞塘河水环境污染也是如此。 目前大多数己有的研究都是从社会学、环境政策和工程技术角度来进行，本 文试从公共经济学、新古典经济学和新制度经济学的视角来加以分析。 本文在对公共物品、外部性及可持续发展等理论进行文献综述的基础上，揭 示了目前温瑞塘河水环境污染的严重性，分析了治理中存在的主要问题，同时也 分析了其他地区在水污染治理上的成功经验，剖析了由于市场失灵和政府缺陷的 存在，而导致水环境污染及治理不足的成因，并提出对策建议。 从原理上看，要搞好温瑞塘河水环境污染的治理，必须消除市场失灵和政府 缺陷，但市场失灵和政府缺陷的消除，是至今尚未完全解决的难题，非笔者能力 所能及。因此在借鉴现有治理经验的基础上，笔者认为要解决温瑞塘河水污染问 题，必须同时依靠政府和市场双方的力量，实现两者的优势互补，针对不同的污 染情况，明确政府和市场在温瑞塘河水环境治理中的作用和责任，做到各司其责， 共同努力。以市场的力量改善政府的作用方式，以政府的力量纠正市场失灵，形 成联动机制，建立起由政府、市场和公众共同参与的综合治理机制。 关键词：温瑞塘河，水污染，治理 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni sn o to n l yap u b l i cn e e d ，b u ta l s oa ne s s e n t i a lc o n d i t i o nf o r t h e s u s t a i n a b l ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t a sap u b l i cp r o j e c t , w a t e rp o l l u t i o nc o n t r o ls h o u l d n o to n l yd e p e n do nt h em a r k e tp o w e r , b u ta l s ob eh e l d 船ag o v e r n m e n tr e s p o n s i b i l i t y t h e g o v e r n m e n ts h o u l dp l a ya ni m p o r t a n tr o l ea n d v i e wt h ep r o b l e mf r o ma na n g l ei n v o l v i n gs t r a t e g i c d e v e l o p m e n t i ti sac o m m o nd u t ys h a r e db ye v e r y o n eb e c a u s et h ep o l l u t i o ni s c a u s e db yt h e w h o l es o c i e t ) ， r e c e n ty e a r s ，t h ee c o n o m i cg r o w t hr a t eo fw e n z h o ur e m a i n sa b o v e10 ，a n dt h ef a s ts p e e d o fe c o n o m yg e n e r a t e dh u g ew e a l t ht ot h es o c i e t y ，p r o v i d i n gr e a lf m 陋f o rt h ep u b l i c h o w e v e r , t h es p e e db r i n g ss e r i o u sp o l l u t i o nt ow a t e rb o d i e sa tt h es a m et i m e p o l l u t i o no fw a t e rh a sb e c o m e ar e s t r i c t i o nt ot h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n ds o c i e t y ，s u c h 鹊t h ew a t e rp o l l u t i o n o fw e n r u ir i e v e r c u r r e n t l y ，m o s to ft h es t u d i e sa r ed e s i g n e dt os e e kg o o dm e t h o d sf o rp o l l u t i o no fw a t e r r e c t i f i c a t i o nf r o ms o c i o l o g i c a l ，e n v i r o n m e n tp o l i c ya n di t se n g i n e e r i n gt e c h n i c a lp o i n t so fv i e w t h i st h e s i st r i e st og i v ea l la n a l y s i sf r o mt h ep u b l i ce c o n o m i c ，t h em e t h o do ft h en e o c l a s s i c e c o n o m i c sa n dt h en e wi n s t i t u t i o ne c o n o m i cp o i n to fv i e w t h i st h e s i sc a r r i e so ns u c ht h e o r i e sa sp u b l i cg o o d s ，e x t e r n a l i t i e sa n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，e t c o nt h ef o u n d a t i o no fd o c u m e n ts u r v e y ，t h es e r i o u s n e s so f c u r r e n tw e n r u ir i e v e r w a t e rp o l l u t i o na r eu n v e i l e d ，a n dt h em a i np r o b l e m se x i s t i n gi nt h er e c t i f i c a t i o na r ea n a l y s e d t h r o u g hs e p a r a t i o ni n i t sc u r r e n ts i t u a t i o n ，a n ds u c c e s s f u le x p e r i e n c ei no t h e ra r e aa r ea l s o a n a l y z e d i tc a u s e sf o rw e n r u ir i e v e re n v i r o n m e n tp o l l u t i o na n dt h ei n s u f f i c i e n c yo fr e c t i f i c a t i o n d u et om a r k e tm a l f u n c t i o na n dg o v e m m e n td e f e c t t h e ng i v e sm e a s u r e m e n t st ot h ep r o b l e m f r o map r i n c i p l ep o i n to fv i e w ，m a r k e tm a l f u n c t i o na n dg o v e m m e n td e f e c tm u s tb er e m o v e d i no r d e rt oc a r r yo u tw e n r u ir i e v ew a t e rp o l l u t i o nr e c t i f i c a t i o nw e l l h o w e v e r , t or e m o v em a r k e t m a l f u n c t i o na n dg o v e r n m e n td e f e c ti sah a r dp r o b l e mt h a th a sr e m a i n e du n s o l v e du pt on o w a n di t i sa l s ob e y o n dt h ea b i l i t yo ft h ew r i t e r s o ，w i t ht h ee x i s t i n gr e c t i f i c a t i o ne x p e r i e n c e 舔t h eb a s e a n dr e f e r e n c e ，t h ew r i t e rt h i n k st h a tt h ef o r c e sf r o mb o t ht h eg o v e r n m e n ta n dm a r k e tm u s tb e u t i l i z e d ，s ot h a tt h em a g e so fb o t hc a ns u p p l e m e n te a c ho t h e ri no r d e rt os o l v ew e n r u ir i e v ew a t e r p o l l u t i o np r o b l e m s t h er o l ea n dr e s p o n s i b i l i t yo ft h eg o v e r n m e n ta n dm a r k e ti n w e r t r u ir i e v e r w a t e rp o l l u t i o nr e c t i f i c a t i o nm u s tb ec l a r i f i e di nr e s p o n s et od i f e r e n tp o l l u t i o ns i t u a t i o n s a n de a c h 1 i i a b s t r a c t m u s tp e r f o r mi t sr e s p o n s i b i l i t yw e l lu n d e ram u t u a le f f o r t al i n k e dm e c h a n i s mm u s tb ef o r m e d a n dac o m p r e h e n s i v er e c t i f i c a t i o nm e c h a n i s mt h a ti sj o i n t l yp a r t i c i p a t e db yt h eg o v e m m e n t m a r k e ta n dt h ep u b i l cm u s tb ee s t a b l i s h e dt oi m p r o v et h eg o v e r n m e n tf u n c t i o nm o d ew i t ht h e m a r k e tf o r c ea n dc o r r e c tt h em a r k e tm a l f u n c t i o nw i t ht h eg o v e r n m e n tf o r c e k e yw o r d s ：w e n r u ir i e v e r ，w a t e rp o l l u t i o n ，c o n t r o l l i i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：彦翕纺、 工口d 亨年7 月je t 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适 用本授权书。 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本入承担。 签名：p 豹7 2 j ，7 百年7 月j 日 第1 章引言 1 1问题的提出 第1 章引言 人类诞生伊始即濒水而居，近水而种。河流与城市的发生、发展息息相关， 河流或穿城而过、或滨水一侧，在城市生态建设过程中，河流显示出不可替代 的作用，它对人类的生存和发展、城市的繁荣与衰落及与社会、经济、环境协 调发展有至关重要的作用。我们必须严加保护，合理地开发利用河流。随着人 类人口的增加、工业化和城市化的快速发展、技术的进一步革新，使得经济发 展和环境保护、人与自然、环境与可持续发展等矛盾突出，人类必须协调人类 发展与环境保护的关系，确保人与自然和谐。 随着温州经济的高速发展，城市建设区域的急剧扩张，城市环境受到前所 未有的冲击。生态环境退化，城市原有的文化精髓与宜人的自然环境受到极大 的损害。 温瑞塘河是温瑞平原上的一条生命线、母亲河，同时也是凝聚着温州的文 化、自然景观及未来新的发展的综合体。温瑞塘河位于瓯江以南、飞云江以北 的温瑞平原，是我市境内十分重要的河道水系，分属于鹿城、瓯海、龙湾、瑞 安等“三区一市”管辖。水源主要来自瞿溪、雄溪、郭溪( 通称三溪) 以及大罗 山和集云山的山涧溪流，整个河流面积7 4 0 平方公里，水面面积2 2 平方公里， 灌溉面积4 8 2 万亩，多年平均降雨量1 6 9 4 8 毫米，年径流量9 1 3 亿立方米。 水系河网总长度1 1 7 8 4 公里，在吴淞高程5 米时，相应蓄水量6 5 0 0 万立方米。 温瑞塘河自东晋时期由人工开凿，经唐大和、会昌年间大规模疏浚，后在南宋 淳熙1 4 年由知州沈枢组织修筑，形成“八十里荷塘”，是温州山水城市特征的 重要标志。温瑞塘河主河道古称南塘河，明清称七铺塘河，北起鹿城区小南门 跃进桥，向南流经梧埏、自象、帆游、河口塘、塘下、莘塍、九里，再向西至 瑞安市城关东门自岩桥，全长3 3 8 5 公里。温瑞塘河纵横交错的水系河道，对 我市的防洪、排涝、供水、航运、灌溉、景观及生态环境保护，特别是温瑞平 原的经济和社会发展起着十分重要的作用，被温州人民称为“母亲河 。 进入2 0 世纪8 0 年代以后，随着温州经济的迅猛发展以及两岸居民的生活 方式日益改变，随之而来的是生活、工业、农业等污水的直排入河，温瑞塘河 第1 章引言 水系产生了诸多水环境问题，河水由清变浊，由浊变黑，水面垃圾大量飘浮， 水中鱼虾绝迹。河道沿岸分布着密集的生产厂家，烟囱林立、厂房破旧、垃圾 成堆、污染严重，极大地破坏了塘河自然风貌和生态环境。塘河水环境污染问 题越来越突出，根据温州市环保局发布的数据，温瑞塘河水质满足i v 类水要求 的河段仅占1 5 ，v 类及劣v 于类河段占8 5 ，许多河段水体普遍发黑发臭，失 去了应用的作用，严重制约了温州经济社会的可持续发展。如何保护、利用和 开发温瑞塘河，使之继续造福温瑞平原，实现塘河的可持续发展是我们这一代 人的重任，也是当务之急。 温瑞塘河整治以治水为中心，以治理塘河水污染为根本任务。本文研究的 主要对象是温瑞塘河，研究的问题是温瑞塘河水环境污染及其治理。 1 2研究的目的和意义 1 2 1 研究的目的 河流对城市的繁荣与衰落，对城市社会、经济、环境协调发展有至关重要 的意义。但人类对河流往往索取多于贡献，肆虐多于爱惜。目前，我国城市河 流水环境污染问题日益严重，据介绍，我国重点河流4 0 以上的断面水质没有 达到治理规划的要求。“一些地区有河皆干、有水皆污，全国大、中城市浅层 地下水不同程度地遭受污染，约一半的城市市区地下水污染较为严重。饮用水 安全存在隐患，全国有3 亿多农村人1 ：2 存在饮用水不安全问题。全国1 1 3 个环保 重点城市的2 2 2 个地表饮用水水源地，平均水质达标率只有7 2 。”1 温州市是我国经济较为发达的城市。近几年来，温州地区的经济增长速度 一直保持在1 0 以上( 见图1 1 2 ) ，特别是2 0 0 7 年温州市实现生产总值2 1 5 7 0 0 亿 元人民币，按户籍人口计算，人均g d p 为2 8 3 6 2 人民币。再按年平均汇率7 6 0 4 折算为3 7 3 0 美元，其中市区人均g d p 达折合8 5 0 5 美元，首次突破8 0 0 0 美元大关， 达到高收入发展中国家水平。 2 展望2 0 0 7 年：水污染防治仍是重中之重新华网 h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o m p o l i t i c s 2 0 0 7 - 0i 0 7 c o n t e n t5 5 7 5 6 8 9 h t m ：2 0 0 8 2 。5 22 0 0 7 年温州市国民经济和社会发展统计公报温州市统计局网 h t t p ：w w w w z s t a t s g o v c n i n f o s h o w a s p ? i d = 6 5 7 9 2 0 0 8 5 1 3 2 第l 章引言 _ 一全市生产总值+ 比上年增长 ：p u u l 2 u u 22 u u 3z u 咀2 u u bz u u t j2 u j f 图1 12 0 0 1 - 2 0 0 7 年温州市生产总值及其增长速度 经济的快速发展为社会创造了巨大的物质财富，却带来了环境的严重污染。 环境污染越来越成为经济和社会可持续发展的制约因素，温瑞塘河水污染也是 如此。进入2 0 世纪8 0 年代以后，随着温州经济的迅猛发展，温瑞塘河水系产生 了诸多水环境问题，其中最突出的问题是水体污染越来越严重。由于生活、工 业、农业等污水长期大量直排入河，河道水质日益恶化。 本文通过对温瑞塘河水环境污染问题的研究，分析造成污染的原因，揭示 隐藏在水污染现象下的经济学和管理学原理，试图从政府和市场两个角度探寻 建立温瑞塘河水环境治理的长效机制，促进温州经济社会可持续发展以及人与 自然和谐共处。通过对温瑞塘河水环境污染问题的研究，为塘河的水环境治理 寻找长效机制，为温州全面建设小康社会提供河道水环境的支撑和保障。为全 市乃至更大范围内的水污染治理提供借鉴和经验。 1 2 2 研究的意义 水环境污染带来的生态系统恶化和生物多样性破坏，严重威胁着我们的生 存与发展，阻碍着城市建设的可持续的发展进程，城市河流水污染防治己经成 为我国环境保护的重中之重。国家环境保护总局局长周生贤在审议水污染防 治法( 修订草案) 发言时，引用了这样一组数据：2 0 0 5 年，全国七大水系( 珠 6 4 2 0 11 1 8 6 4 2 0 尻 叫 0 乞笛 如 佰 们 第1 章引言 江、长江、淮河、黄河、海河、辽河以及松花江) 的4 1 1 个地表水监测断面中， 有2 7 为劣v 类水质，基本丧失使用功能。2 0 0 6 年，虽然七大水系劣v 类比重 稍有下降，为2 6 ；但在全国地表水中，所占比例仍高达2 8 。 近些年，国家对环境保护工作的重视程度不断提高，国内很多城市花巨资 对一些河流展开了大规模的生态环境整治的研究与实践，但水环境污染问题依 然严重，特别是作为城市河流下游的收纳水体池塘、天然湖泊和人工水库 水污染问题尤为严重。 如何有效的控制城市河流水污染涉及方方面面的问题，在目前的社会发展 和经济技术条件下，大部分解决域水环境污染问题的方式都是通过技术手段、 工程手段，这些手段大多停留在水污染控制和水利工程层面，管理思想、治理 方式上存在不足，不能有效的解决水污染的问题。我国在河流治理方面的研究 起步较晚，尚处于学习引进国外先进经验的阶段。随着公共产品、外部性和环 境可持续发展等理论的兴起，环境保护的研究得以深入，既从工程技术方面向 管理学、经济学、制度学研究深入。 温瑞塘河的水环境治理是中小型城市经济水平发展到一定的阶段，如何进 一步实现城市环境质量跨越式提升的典型性问题，探讨温瑞塘河水环境问题的 特点及相应的治理思路，具有极其重要的现实意义。本文试从管理学和经济学 的角度分析温瑞塘河水环境治理存在的问题，从管理学、经济学的基本原理出 发，应用公共产品、外部性、环境可持续发展等理论，结合政府和市场的行为 来寻找解决温瑞塘河水环境治理的出路。对温瑞塘河水环境污染问题进行研究， 无论对城市河流水污染的控制和治理，还是对其他诸多相关环境问题的解决， 都具有重要的理论意义。 1 3研究的方法与框架 1 3 1 研究的方法 本文以研究文献和统计数据为依据，参考公共经济学、新古典经济学和新 制度经济学的研究成果和方法，对温瑞塘河水环境污染治理问题进行研究。文 中所涉及的公共产品理论、外部性理论、环境可持续发展理论对城市河流环境 问题的治理有着相当的借鉴意义。本文主要采取如下研究方法： 4 第1 章引言 统计分析法：运用统计数据进行分析，有利于增强分析的科学性、可行性。 比较研究法：通过国内外相关河流治理情况进行分析和对比，得出适合温 瑞塘河实际情况的结论。 实地调查法：通过对温瑞塘河沿河的实地调查，掌握第一手材料，为正确 分析塘河水环境污染问题、提出合理对策构架奠定基础。 1 3 2 研究的框架 论文共分六章 第一章，引言。主要介绍论文研究的背景，为何问题的提出、研究的目的 和意义、研究方法与框架。 第二章，理论基础和文献综述。主要涉及的理论有公共产品理论、外部性 理论、可持续发展理论。重点介绍秦淮河污染治理和日本琵琶湖污染治理政策、 经验，为后面章节的论述做了理论和实践铺垫。 第三章，温瑞塘河治理现状分析。介绍温瑞塘河水环境污染概况，进行水 质评价、污染负荷和污染源分析。指出温瑞塘河治理存在的问题：治理主体缺 失、治理成本高、治理资金投入不足、治理设施欠缺、环保意识薄弱。 第四章，温瑞塘河治理中存在问题的原因分析。运用第二章节提到的经济 学和管理学方面的理论从市场和政府两个方面着手，分析了由于市场失灵和政 府失灵的存在，而导致温瑞塘河水环境污染及治理不足的原因。 第五章，温瑞塘河水环境污染治理对策分析。围绕如何发挥好政府作用与 完善市场机制这条主线，提出了塘河水环境污染整治对策建议。 第六章，结论与展望。 5 第1 章引言 图1 2 温瑞塘河水环境污染研究结构框架图 6 第2 章理论基础和文献综述 2 1 理论基础 第2 章理论基础和文献综述 2 1 1 公共产品理论 公共产品与私人产品是相对的。社会产品分为两大类：一类是满足个别需 要的产品或劳务，其他任何人不能随心所欲地分享，即私人产品或劳务；另一 类是满足社会公众需要的产品或劳务，即公共产品或劳务。 美国著名经济学家保罗萨缪尔森曾对公共产品下了一个定义：公共产品 是这样一些物品，每个人消费这种产品不会导致任何其他个人对该物品消费的 减少。3 私人产品能在消费者之间进行分割，私人产品的总量等于所有消费者需 求量的总和，公共产品在消费者中是无法分割的，公共产品的总量就是每个消 费者实际消费的数量。 区分公共产品与私人产品的基本标准是该产品在消费上是否具有排他性和 竞争性。萨缪尔森1 9 4 5 年在研究了公共产品的特性之后提出了公共产品的两 个公认的基本特征，即非排他性与非竞争性。 第一，非排他性。排他性是指阻止一个人使用某一物品时该物品的特性。 比如一个人花钱买一件衣服，这件衣服就属于他一个人，别人不能同时拥有。 这种个人或家庭购买的、拥有完全所有权、消费上具有排他性的产品就是私人 产品。公共产品的非排他性是指一个人在消费这类产品时，无法排除其他人同 时消费这类产品；或者说你不愿意消费这类产品，你也不得不消费它，无法排 斥它：或者说有些产品在技术上可以排斥他人消费，但这样做是不经济的，或 者与公众的利益相违背。塘河为公众提供了新鲜的空气、优美的环境、丰富的 资源，还能吸纳一些废弃物，这些便利公众都可以享用，某人对环境公共产品 的消费，并不能阻止他人对它的消费，个人从环境中收益不排除他人从中收益。 第二，非竞争性。在某一个物品的消费过程中，如果由于一个消费者增加 一个单位的消费量而导致其他消费者的消费量减少一个单位，那么这个物品的 消费是竞争的，这种产品就是私人产品。反之，如果其他消费者的消费量不受 3 保罗萨缪尔森经济学第1 6 版北京；华夏出版社，1 9 9 9 2 6 7 7 第2 章理论基础和文献综述 该消费者增加消费的行为影响，那么这个物品的消费是非竞争的，是公共产品。 因此，一旦公共产品生产出来了，就不可能排除其他人对这个产品的消费，而 且一个人享用这个公共产品并不影响其他人对这个公共产品的享用。比如国防， 任何人都可以享受到国防带来的好处。单个人对环境公共产品的消费不影响其 他消费者对它的消费，即在环境容量范围内，增加一个消费者不会减少其他人 享用环境的数量和质量，增加一个消费者的边际成本为零。比如多一个人在河 边散步，不会影响到其他人在河边散步、钓鱼、游泳等行为。 这样，通过比对公共产品与私人产品的特点来分析环境的性质时，就可以 看出，环境是公共产品。环境为人类的生存和发展提供了赖以生存的物质基础， 人人都可以从自然环境中受益而不能排除他人从中受益，我们也无法选择消费 或不消费环境，没有环境，我们就无法生存，即使不想消费环境，环境也依然 客观存在，不会因为一个人是否消费而影响到他人的消费。 2 1 2 外部性理论 外部性的“外部”是指“市场机制 起作用的领域的外部，指那些被排除 在市场机制之外的经济活动的副产品或副作用。 外部性的概念是由剑桥大学的马歇尔和庇古在2 0 世纪初提出的。“某种外 部性是指在两个当事人缺乏任何相关的经济交易的情况下，由一个当事人向另 一个当事人所提供的物品束( c o m m o d i t yb u n d l e ) ”。4 斯蒂格利茨认为，“当个人 或厂商的一种行为直接影响到他人，却没有给予支付或得到补偿时，就出现了 外部性”，或“未被市场交易所体现的额外成本和额外收益称为外部性 。5 按萨 缪尔森的理解，“生产和消费过程中当有人被强加了非自愿的成本或利润时，外 部性就会产生。更为精确地说，外部性是一个经济机构对他人福利施加的一种 未在市场交易中反映出来的影响”。6 按照一般说法，外部性指的是私人收益与社 会收益、私人成本与社会成本不一致的现象。 目前，我们一般理解的外部性是指一个经济主体的经济活动对其它经济主 体所产生的非市场性的影响，而这种影响是通过非价格机制的传递，即不能通 过市场价格进行买卖。经济主体因外部经济而增加收益时，它并不需要通过市 4 丹尼尔f 史普博管制与市场，余辉译上海：三联书店，1 9 9 9 5 斯蒂格利茨经济学2 0 0 1 年版北京：中国人民大学出版社，2 0 0 1 1 3 8 、4 6 5 6 保罗萨缪尔森经济学第1 6 版北京：华夏出版社，1 9 9 9 2 6 7 8 第2 章理论基础和文献综述 场为此支付报酬；当它因外部不经济而减少收益时，也不可能通过市场向造成 损害的一方追究赔偿。外部性发生作用的范围，正是市场失效的领域。 公共产品的生产与提供总是与外部效应密切联系的。外部效应是公共产品 在生产与消费过程中附加给外部环境的额外的成本或效益，而生产者或消费者 本人却未支付这部分成本，或没有享受到这部分收益。也就是说，只要私人利 益与社会利益出现不一致时，就会存在某种外部效应。 外部性可以分为正外部性( 或称外部经济、正外部经济效应) 和负外部性 ( 或称外部不经济、负外部经济效应) 。 些人受益而又无法向后者收费的现象； 正外部性指一些人的生产或消费使另一 负外部性指一些人的生产或消费使另一 些人受损而前者无法补偿后者的现象。比如，甲在一条小河边办起了小皮革厂， 清洗皮革的污水排放到河中，甲恰好住在河上游，住在河水下游的乙、丙等众 人无法再用受到污染的水浇水稻，也无法饮用河水和食用河里的鱼。甲从皮革 厂的获益不薄，从甲的角度，他个人的经济活动是有效率的，但对于受害的乙 等人来讲，他们可能不得不另外找水源或放弃种水稻，停止捕鱼，结果或是增 加水稻的成本，或是无法从饮水或渔业中受益，他们的利益受到了损失。外部 性的存在表明市场运行无法避免那些可能给他人造成损害后果的个人经济行 为。一个人受到他人行为的“邻近影响 ，又无法因此而向其收费，这实际上是 市场交换不能进行，因而外部性的存在扰乱了正常的市场秩序。外部效应是市 场失灵的主要表现之一，也是政府干预的一个重要领域。 环境外部性可分为环境污染的负外部性和环境保护的正外部性。环境污染 的负外部性是指企业或个人活动产生的污染物或污染因素使环境的构成和形态 发生改变，环境质量恶化，从而对他人的生产和生活造成损害，比如上面提到 的甲在河边办起了小皮革厂，其排放物污染河水而导致下游的人无法浇灌、饮 用等。环境保护的正外部性则指环境治理，也包括环境服务所产生的利于他人 的外部效应。 本文主要研究温瑞塘河水环境污染的负外部性问题。 2 1 3 可持续发展理论 2 0 世纪后半叶，一方面，由于人口的爆增，人均资源消耗量与废物排放量 的剧增，人类对地球的开发正在接近地球的承载极限，当掠夺性地开发资源、 9 第2 章理论基础和文献综述 人口急剧增长、污染工业迅速发展和集聚、有害废品的消费膨胀等问题发展到 一定时候时，出现了地球表面系统人类生存环境的不协调，环境的破坏又 阻碍人类经济社会的发展，在城市尤为严重。这些问题在2 0 世纪6 0 年代以来 表现十分突出，轰动全球的“八大公害事件 ( 马斯河谷烟雾事件、多诺拉烟雾 事件、伦敦烟雾事件、洛杉矶光化学事件、水侯事件、富山事件、米糠油事件 等) 引起了世界各国的极大忧虑和警觉；另一方面，由于知识的增加，我们已经 能够准确地预见我们的行为对于后代的生存环境的影响，因而，如何在当代人 与后代人之间公平地分配地球上的有限资源的问题，便跃入了当代人的思维视 野。 世界环境发展委员会( w c e d ) 于1 9 8 7 年在我们共同的未来报告中，第一 次对可持续发展作了全面、详细的阐述，并给出了权威性定义：“可持续发展 是既能满足当代人的需要，而又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展” 8 ，即既考虑当前发展的需要，又考虑未来发展的需要，不以牺牲后代人的利益 为代价来满足当代人利益的发展。1 9 9 2 年在巴西里约热内卢召开的w c e d 上一百 多个国家和地区的政府首脑共同签署了著名的里约环境与发展宣言，一致 提出世界各国要遵循可持续发展战略。这体现了当代人类社会的新思想，是可 持续发展成为全球的共同行动战略。 1 9 9 2 年里约会议要求各国根据本国情况制定各自的可持续发展战略、计划 和对策，李鹏总理代表中国政府作出了履行2 1 世纪议程等会议文件的庄严 承诺。1 9 9 2 年7 月中国国务院环委会组成了5 2 个部f 3 0 0 余名专家参加的工作小 组，编制中国2 1 世纪议程中国2 1 世纪人口、环境与发展白皮书。议 程文本先后五易其稿，于1 9 9 4 年3 月在国务院常务会议上正式通过。中国是在 世界上第一个编制出本国2 1 世纪议程行动方案的国家，这标志着中国开始了实 施可持续发展战略。联合国制定的2 1 世纪议程和我国政府制定的中国2 l 世纪议程都明确提出要扩展和完善国民经济核算体系，以便在国民经济核算 体系中考虑环境。中国2 1 世纪议程是根据中国的国情制定的可持续发展战 略、计划和对策。 具体而言，可持续发展要求我们在处理发展问题时应遵循以下三项原则： 第一，可持续性，即使人类社会发展具有一种长久维持的过程及状态，是可持 7 何大年，钟华琐人类生存与环境保护天津：天津人民出版社，1 9 8 5 8 8 什么是可持续发展新华网h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o m z i l i a o 2 0 0 2 0 8 2 1 c o n t c n t5 3 3 0 4 8 h t m ：2 0 0 7 - 9 1 0 第2 章理论基础和文献综述 续发展的核心原则。这一原则一般被描述为生态持续性、经济持续性和社会持 续性三个方面。第二，公平性，即强调人类需求和欲望的满足是发展的主要目 标，应给所有人平等的机会，实现他们过较好生活的愿望。这里的公平具有两 层含义：即同代人之间的横向公平及代际之间的纵向公平。第三，系统性原则， 即把人类及其赖以生存的地球看成一个以人为中心，以自然环境为基础的系统， 系统内自然、经济、社会和政治因素是相互联系的。系统的可持续发展有赖于 人口的控制能力、资源的承载能力、环境的自净能力、经济的增长能力、社会 的需求能力、管理的调控能力的提高，以及各种能力建设的相互协调。 党的十七大明确指出要深入贯彻落实科学发展观，基本要求是全面协调可 持续。要按照中国特色社会主义事业总体布局，坚持生产发展、生活富裕、生 态良好的文明发展道路，建设资源节约型、环境友好型社会，实现速度和结构 质量效益相统一、经济发展与人口资源环境相协调，使人民在良好生态环境中 生产生活，实现经济社会永续发展。 实施可持续发展要求改变人类久已习惯了的资源观、价值观、道德观等许 多基本观念。引导人们的思想认识、思维方式和行为规范实现深刻的变革，使 人们充分认识到可持续发展是经济发展的必由之路，增强紧迫感，提高自觉性。 2 2国内外相关研究综述 环境公共物品概念。环境公共物品通常是指各种环境物品以及环境服务。 如清新的空气、纯净的水体、宜人的生态景观、野生动植物的美感、舒适的旅 游环境等天然的自然物，还有由某些行为主体提供的公共环境设施( 如人工防护 林) 、环境保护( 如治理污染) 、环境政策( 如水价体系) 、环境制度、环境信 息等。环境是一种特殊的公共物品。环境污染给社会带来成本，是一种劣的公 共物品。环境改善使所有人受益，其具有非竞争性、非排他性的特点，如即使 某人自己出资治理了城市的大气污染，他也不可能阻止其他居民免费“搭车 ， 共享好处，这是环境公共物品的非排他性( 陈喜红，2 0 0 6 ) 。 环境保护领域引入外部性概念。将外部性概念引入环境保护领域，是为了 寻找促使外部性问题内在化的有效方式，以解决日益严重的环境问题。市场和 政府在解决环境外部性问题中扮演着重要角色。一方面，它们能有效解决环境 外部性问题；但另一方面，环境外部性又是市场失灵和政策失效的重要表现( 蓝 第2 章理论基础和文献综述 楠，2 0 0 2 ) 。环境外部性的内涵。当一个人的行为不是通过影响价格而影响另一 个行为人的环境时，便有了外部性存在；将可觉察的利益或损失加于某些人， 而这些人并没有完全赞同或间接导致该事件决策：某个人行为的个人成本不等 于社会成本、个人收益不等于社会收益( 陈喜红、吴金明，2 0 0 6 ) 。 外部性的内部解决。庇古( p i g o u v i a n ) 于1 9 2 0 年提出了实现环境外部影响内 部化的解决方法，即庇古税，其原理为：对于正的外部效应应一予以补贴，以补 偿外部经济生产者的成本和这种生产的利润，鼓励外部经济的生产与供给，提 高社会福利水平：对于负的外部性效应予以征税或罚款，使外部不经济的生产者 的私人成本等于社会成本，抑制不经济的供给。外部性内部化的途径还包括征 取环境浓度费、产品费、实行补贴、采取责任规则和抵押返还制、采纳运行保 证金制度等( 戴星翼，1 9 9 8 ) 。 外部性中引入产权概念。科斯【c o a s e ) 1 9 6 9 年提出了环境外部效应内部化 的产权分析法，即将环境外部效应视为一种产权，通过市场机制进行自愿交易， 从而实现环境外部效应的内部化。科斯理论在实践中实现的主要困难是环境外 部效应产权能够界定，并且要满足完全竞争市场的所有假设。 公共资源的私有化。研究外部性的众多西方学者普遍认定“公共财富”的 存在是产生社会成本的根本原因。因此，如果一种资源是稀缺的，那么私有化 是对之进行合理利用和有效保护的基本途径。有学者指出，外部性的发生，是 因为公共财富出于制度上或技术上的原因，其价值属性无法有效私有化的结果 ( b o h mpa n dk n e e c ea n ，1 9 7 4 ) 。 可持续的河流管理。美国在7 0 世纪7 0 年代以后经历了河流水资源管理模式 的转换，与自然相协调的可持续的河流管理理念得以确立，提出了与经济、生 态、文化可持续性相融合的河流管理新模式，在实践方面，美国各州正在大力 推行综合性的“河流保护方法 。这种方法有别于以往以污染治理为中心的河 流水管理，它具有以下几个特点：一是管理的最终目的在于河流整体生态功能 的恢复，而不是仅仅把重点放在污染源控制上；二是管理决策中除了考虑传统 的污染因子之外，还考虑到大量的生态因子，例如栖息地保护、水温、泥沙以 及河流流量等；三是从河流规划及相应项目筹划伊始，就强调多个政府部门、 非政府组织、民间团体、企业和公众在河流管理上的协商与合作；四是重视河 流管理情报的公开及分享( 宋庆辉、杨志峰，2 0 0 2 ) 。 定期完善和健全法规体系。美国水污染防治的两部基础性法律则是清洁 1 2 第2 章理论基础和文献综述 水法和安全饮用水法。两部部法律的管理都由行政主导，分别依托于严 格的标准与排污许可证制度( 王建宇、秦虎，2 0 0 7 ) 。根据经济发展和水环境 保护的需要，美联邦政府及其环境保护局能及时颁布或修正相关政策，法规数 量不断增加，法规条文逐步细化、可操作性增强。如美国1 9 4 8 年颁布的水污 染控制法( 即后来的清洁水法) 已进行了3 0 多次修改，1 9 7 2 年规定水法每4 年重新审定一次。对于水法，美国已形成了立法一执法回顾评价修 正这样一个不断循环的过程，使该法日益完善( 曹利平、王晓燕，2 0 0 3 ) 。 探索建立绿色g d p 指标体系。在核算经济增长指标体系时代视点中，应加入 对资源环境的核算，从而正确衡量经济增长的资源环境代价。正确衡量发展成 果和政府政绩。世界上已经有一些国家开始采用绿色g o p 核算体系，绿色g d p 不 仅能反映经济增长水平，而且能够体现经济增长与自然保护和谐统一的程度， 可以很好地表达和反映可持续发展观的思想和要求。我国政府也已经着手进行 有关绿色g d p 指标体系的研究和试行工作。今后，应进一步加快建立符合国际惯 例并适合中国国情的绿色g d p 核算指标体系的研究( 宋庆辉、杨志峰，2 0 0 7 ) 。 排污权引入环境学届。在相当长时间内，排污权概念只是被作为产权经济 学中的范例在学术界传播，人们并不很看重其实践意义。直至t j l 9 6 8 年，戴尔将 此概念引入了环境学界，并指出排放污染物的初始拥有权能够缓解超量排放问 题( h o w e ，c w ，1 9 8 3 ) 。戴尔提出，将满足环境标准的允许污染物排放量作为许 可份额，准许排污者之间的相互有偿交易。 水污染治理的市场化思路：总量控制与排污权交易一体化。水污染总量控 制是根据要实现的水环境质量目标，确定该地域或空间一定时间内可容纳的污 水总量，采取措施使得所有污染源排入这一地域或空间内的污水总量不超过可 容纳的污水总量，保证实现水环境质量目标。排污权交易的主要思想是在满足 水环境质量要求的条件下，明晰污染者的水环境容量资源使用权( 排污权) ，允 许污染者在市场上像商品一样交易排污权，实现水环境容量资源的优化配置。 没有总量控制，就没有实施排污权交易的基础；没有排污权交易，总量控制也 将缺乏效率。政府实施总量控制进行的排污权初始分配不可能达到最优配置， 只有允许排污权上市进行交易，才能实现最优水污染水平，达到社会福利损失 最小化( 廖桂蓉，代云初2 0 0 3 ) 。 第2 章理论基础和文献综述 2 3国内外污染治理政策、经验 2 3 1 秦淮河污染治理政策、经验 过去，秦淮河沿河两岸，满是残破的工厂、码头和乱搭乱建的棚户区，这 里的一切都与繁华的都市极不相称。“藏污纳垢不出流，满河污水害四周”。 沿岸的污水排入河中，垃圾随处堆放，空气中弥漫着恶臭，熏得人直想呕吐。 恶劣的环境，使这条河成为人们唯恐避之不及的地方。为少受污染之害，秦淮 河两岸的房子都是背水而建，面向河水的很多建筑都“不开窗户”。如今，秦 淮河水流清澈，岸边的三级亲水平台上绿树依依、芳草青青，锻炼、散步的人 络绎不绝9 秦淮河治理的经验有： ( 1 ) 创新筹资渠道。企业搬迁、污水管线铺设、水利设施建设等，需要巨 额的资金投入。秦淮河一期综合整治需要资金3 0 亿元，即便是经济已连续多年 高速增长，巨大的资金缺口依然是困扰秦淮河综合整治的重大难题。为此，南 京市委、市政府解放思想，锐意创新，组建项目投资公司，采取“以时间换空 间”方式，破解资金难题。在具体操作上，市政府出台了三项措施：一是拿出 搬迁后整理出来的土地3 0 0 0 亩，挂牌出让