（公共管理专业论文）民营经济先发地区产业升级与政府作用.pdf

摘要 本文通过对产业升级内涵的重新界定，提出以区域为中心的产业升级溉念， 并以台州产业发展为个案，对民营经济先发地区的产业水平、存在问题进行考察， 、 指出民营经济先发地区企业能力积累不足和区域对产业支撑能力不足是产业处 于低水平的重要原因，原先适应低水平竞争的产业组织方式已经不能适应高水平 的竞争，原先适应产业扩张的区域市场环境己经不适应产业升级的要求。从而得 出民营经济先发地区产业升级的模式，既可以是从产品层面、企业层面到产业层 面的依次推进的制造业自主升级模式，也可以是加入跨国公司全球价值链的非自 主升级模式。在具体路径选择上，要加快企业和区域能力积累步伐，要加快经济 组织方式和区域市场制度转型，还要推进产业结构高级化和加快民营经济国际 化。 民营经济先发地区政府干预产业升级具有弥补市场失灵、市场增进、市场 培育和市场替代的复合性理由，因而在推进产业升级中也具有复合性作用。民营 经济先发地区政府在推进产业升级过程中，要努力推进区域初级市场制度向现代 市场制度转变，建立有利于产业升级的制度环境；要通过产业政策的实施引导企 业走流程升级、产品升级、功能升级和部门间升级之路；要通过建立技术、人才、 金融服务体系以及建设基础设施、降低商务成本等途径，努力提高区域对产业发 展的支撑能力。 关键词：民营经济；产业升级；政府作用；产业集群；产业组织；产业结 构：全球价值链 a b s t r a c t b yr e d e f i n i n gt h em e a n i n go fi n d u s t r yu p g r a d e ，t h i sp a p e rp u tf o r w a r dr e g i o n - f o c u s e di n d u s t r y u p g r a d ec o n c e p t t a k ei n d u s t r yd e v e l o p m e n to ft a l z h o uc i t ya se x a m p l e ( c a s e ) t h r o u g h r e v i e w i n gt h ei n d u s t r y - l e v e la n de x i s t i n gp r o b l e mo f t h ea r e at h a tt o o ka d v a n c e dd e v e l o p m e n ti n p r i v a t ee c o n o m y ，t h i sp a p e rp o i n to u tt h a tt h ed e f i c i e n c yo fe n t e r p r i s e sa b i l i t ya c c u m u l a t i o n , a n d t h ei n s u f f i c i e n c yo fs u p p o r t i v ea b i l i t yo ft h er e g i o ni st w om a i n 聪a s o no fl o w - l e v e li n d u s t r y , b e c a u s ef o r m e ri n d u s t r yo r g a n i z a t i o nf o r mw h i c ho n c ea d a p t e c lt ol o w - l e v e lc o m p e t i t i o n 。i sn o l o n g e rs u i t e df o rh i 曲- l e v e lc o m p e t i t i o n , a l s o ，f o r r a e rr e g i o n a lm a r k e te n v i r o n m e n tc a n tm a t c ht h e i n h e r e n tr e q u i r e m e n to fi n d u s t r yu p g r a d ea n y m o r e ，a l t h o u g hi th a db e e np l a y i n gi t sa c t i v er o l e d u r i n gt h ei n d u s t r ye x p a n d i n gs t a g e u n d e rg l o b a l i z a t i o nb a c k g r o u n d ，f o rr e a l i z i n gi n d u s t r y u p g r a d e , t h o s ea r e a $ c t a k et w od i f f e r e n tp a t h s , o n ei si n d e p e n d e n ti n d u s t r yu p g r a d ep a t h t h r o u g hg r a d u a l l yp u s h i n gf o r w a r df r o mp r o d u c t i o nl e v e lt oe n t e r p r i s el e v e l ，a n df u r t h e rt o i n d u s t r yl e v e l ；t h eo t h e ri sp a r t i c i p a t i n gv a l u ec h a i no fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n ys oa st oq u i c k e n t h es t e po f i n d u s t r yu p g r a d e a st ot h es p e c i f i cm e a n s ，a d v a n c e di n d u s t r yo r g a n i z a t i o nf o r ms h o u l d b ef o r m e dt h r o u g he n h a n c i n gt h ew h o l el e v e lo fc l u s t e re m e r p r i s e s ，s oi st h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nt h a ti sc l o s er e l a t e dt ot h eu p g r a d eo fi n d u s t r y - s t r u c t t n e , t h e ys h o u l ds t r i v et oc r e a t e s o u n dm a r k e te n v i r o n m e n tt h a ti sb e n e f i t e df o ri n d u s t r yu p g r a d ea tt h es a m et i m e t h e r ea r es e v e r a lc o m p r e h e n s i v er e a s o n sf o rg o v e r n m e n t a li n t e r v e n i n gi ni n d u s t r yu p g r a d es u c h a sm a r k e t - f a i l u r e , m a r k e te n h a n c e m e n t , m a r k e tf o s t e r i n ga n dm a r k e tr e p l a c e m e n t , a c c o r d i n g l y , t h e g o v e r n m e n t a lr o l ei nf a c i l i t a t i n gt h ei n d u s t r yu p g r a d ei sc o m p r e h e n s i v ea sw e l l d u r i n gt h i s p r o c e s s , f o l l o w i n gc o u n t g r m e a s u r e ss h o u l db et a k e nb yl o c a lg o v e r n m e n t ：t r a n s f o r m i n gr e g i o n a l p r i m a r ym a r k e ts y s t e m 协m o d e mm a r k e ts y s t e m ；s e t t i n gu ps o u n ds y s t e me n v i r o n m e n t ；g u i d i n g e n t e r p r i s e s i n t ot h e p a t h o f f l o wu p g r a d e , p r o d u c t i o n u p g r a d e ，f u n c t i o nu p g r a d ea n d i n t e r - d e p a r t m e n tu p g r a d et i n o u g ht h ei m p l e m e n t i o no fi n d u s t r yp o l i c y ；e n h a n c i n gr e g i o n a l s u p p o r t i v ea b i l i t yf o ri n d u s t r yd e v e l o p m e n tt h r o u g he s t a b l i s h i n gas e r i e so fn i c es e r v i c es y s t e m i n c l u d i n gt e c h n o l o g y , t a l e n t 。f i n a n c e ，i m p r o v i n go ni n f r a s t r u c t u r ea n dd e c r e a s i n gc o m m e r e , ec o s t k e yw o r d s ：i n d u s t r yu p g r a d e ，g o v e r n m e n t a lr o l e , i n d u s t r yc l u s t e r , i n d u s t r yo r g a n i z a t i o n , i n d u s t r ys l a u c t u r e 。g l o b a lv a l u ec h a i n 浙江大学公筵管理碗士( m p a ) 专业学位论文 民营纾萨先篾地博产业升级。j 政府作用 1 引言 1 1 问题的提出 温州、台州作为我国民营经济先发地区，区域经济呈现出鲜明的特色，与国 有经济、集体经济、外资经济为主的地区形成明显的区别。进入新世纪以来，在 全球化浪潮汹涌的背景下，民营经济进入了新的发展阶段，面临新的机遇与挑战。 民营经济的产业升级成为核心问题，也就足在买方市场竞争加剧、国内国际市场 逐步融合、与跨国公司趋于正面竞争的背景下能否实现产业刃级，这将是关系到 民营经济能否实现新飞跃的关键性问题。近几年来，温州、台州的工业发展速度 居全省尾列，引发了各界对“温台模式”的新担忧。除了众所周知的吸引外来投 资非常少这个主要原因外，也有学者指出，温台地区特别足温州市不同程度地存 在着产业升级的“代际锁定”现象( 史晋川，2 0 0 3 ) ，影响着区域经济的快速发 展。因此，当前深入研究民营经济的产业升级问题具有重要的现实意义。 “温台模式”的本质特征是以民间力量推动为主的内源型发展道路，民间力 量在区域经济发展过程中一直为主导力量。改革开放以来相当长时期内，地方政 府以“无为而治”为管理理念，对企业经营不加干预，对产业发展采取比较放任 的态度，这一方面释放了民间的创业热情，获得了区域经济发展的体制机制优势： 另一方面，也使政府在区域产业升级过程中作为较少，许多时候也作为不当。关 于地方政府在产业升级中能否以及怎样发挥作用，学界争论颇多。于是，在新的 历史时期，地方政府在推动民营经济产业升级的过程中能否发挥作用，地方政府 行为怎样影响产业升级，地方政府可以采取什么样的手段推动产业升级，既是一 项值得深入研究的学术课题，也是民营经济先发地区政府岖待解决的现实问题。 1 2 研究思路和方法 本文的研究思路是：通过对产业升级内涵的重新界定，以台州产业发展为 个案，对民营经济先发地区的产业水平、存在问题进行考察，试图得出民营经济 先发地屡的产业升级路径。在此基础上，以地方政府经济理论为依据，探索地方 政府在产业升级中的作用。鉴于民营经济先发地区产业以制造业为毛，本文所讨 论的产业升级专指制造业的产业升级。 本文在研究方法上努力追求实现两个“结合”：一是产业升级与政府作用两 浙江天学公共管理硕十( m f a ) 专廿学位论文民营经济先发地区产业产级j 政府作用 条线索的结合。本文力求在产业升级与政府作用两条线索上同时挖掘，在各自深 化的基础上再实现产业升级与政府作用的有机结合。运用产业经济理论深入分析 民营经济先发地区产业升级的特点和问题，给出民营经济先发地区产业升级的特 有路径；同时综合当前政府经济理论，结合民营经济先发地区历史和现实背景， 对地方政府经济理论加以创新，并将其用于产业升级的领域，得出地方政府在产 业升级中的作用。二是理论思考与实证研究两条线索的结合。本论文力求在理论 溯源与现实挖掘上同时用力，以理论分析现实，以问题反求理论，使理论思考与 现实研究互相促进，努力给出地方政府在产业升级中作用的论证，为地方政府行 为提供理论依据。 本文在理论研究与实际分析方面均有所创新：( 1 ) 在产业升级理论方面，当 i 比较前沿的足基于全球价值链理论但以企业为中一t l , 的产业升级概念，由于本文 研究地方政府作用，遂提出以区域为中心的基于全球价值链理论的产业升级概 念，即产业升级是区域在全球价值链上尽可能获取更高附加值部分。这一概念的 提出，对传统的基于产业结构理论的产业升级概念有了突破，对全球化背景下的 区域产业升级具有更好的解释力和指导性。在此基础上，融入产业集群理论和国 家竞争力理论，对以区域为中心的产业升级理论进行深化，提出区域竞争比较优 势升级是产业升级的必要条件，提高了区域因素在产业升级中的地位，从而对影 响产业升级的因素进行了拓展。( 2 ) 本文深入分析了民营经济先发地区产业升级 的特点、现状和问题，指出企业能力积累不足和区域对产业支撑能力不足足产业 处于低水平的重要原因，原先适应低水平竞争的经济组织方式趋于瓦解，而新的 适应高水平竞争的经济组织方式尚未形成，原先适应产业扩张的区域市场环境已 经不适应产业升级的要求。从而得出民营经济先发地区产业升级的模式，既可以 是从产品层面、企业层面到产业层面的依次推进的制造业自主升级模式，也可以 是加入跨国公司全球价值链的非自主升级模式。在具体路径选择上，要加快企业 和区域能力积累步伐，要加快经济组织方式和区域市场制度转型，还要推进产业 结构高级化和加快民营经济国际化。( 3 ) 在政府经济作用理论方面，提出地方政 府干预经济具有弥补市场失灵、市场增进、市场培育、市场替代的复合性理由， 因而在推进产业升级中也具有复合性作用。这对地方政府“提供经济发展环境” 的模襁而笼统的说法有了突破，为初级市场经济背景下的地方“有为政府”提供 2 浙江大学公菇管理硕t ( m p a ) 专业学位论文民营纾济先发地区产业升级政府作田 了理论依据。通过对产业升级和地方政府经济理论两方面的深化，再以民营经济 先发地区为具体参照系，得出了民营经济先发地区政府在产业升级中的作用，主 要为建立健全市场制度、制订实施产业政策和提高区域支撑能力三大方面。政府 作用的目标是，在市场制度方面，要努力实现初级市场制度向现代市场制度转变； 在产业政策方面，要努力形成产业升级的激励机制：在区域能力方面，要努力营 造区域产业要素的比较优势。 妒江大学公共管理颂 ( m p a ) 专廿学位论丈民营蚌济先残地m 产业升级j 政府作 l i 2 关于产业升级、政府经济理论的研究综述 2 1 关于产业升级的研究综述 2 1 1 基于产业结构理论的产业升级 产业结构足指各产业之间的相互联系及芟数量比例关系。关于产业结构理论 国内外研究丰富，主要流派可以分为经验统计学派和产业发生学派。经验统计学 派主要是利用历史资料进行归纳、进行国别比较以及建立数学模型等方法，总结 产业结构演变的一般特征，并以此为依据进行预测，代表人物有克拉克、库兹涅 次、霍夫曼、钱纳里和赛昆等i s 。产业发生学派主要从产业或部门的发生、发展、 技术经济内在特征和部门问的关联、机理柬研究所在部门及国民经济增长和发展 中的结构问题，代表人物有荧国的罗斯托、刘易斯、弗农，日本的筱原三代平和 佐贯利雄。国内研究自8 0 年代中后期以来快速发展，主要从比例关系和过程研 究逐步向机理、动力机制和模拟研究转变，刘伟、郭克莎、杨治、陈准、江小涓 等做了较为深入的研究【1 7 1 埘。 产业结构优化是指促使各产业之间协调发展、技术进步和经济效益提高的过 程，包括产业结构的合理化和产业结构的高级化。产业升级就是产业结构的高级 化，具体表现在三个方面：一是高加工度化，即工业加工程度的不断深化；二是 高附加价值化，即产业结构向附加值高的部门发展的趋势：三是技术知识集约化， 即各产业将越来越采用高级技术、先进工艺，生产的产品和从事的工作技术知识 含量越来越高。产业结构高级化的标志足：( 1 ) 产业技术结构水平的提高。高附 加值、高需求弹性的新兴产业不断涌现，新的科研成果转化为生产力和技术在产 业间的转移速度加快，高额技术产业在整个国民经济中所占比重增大；( 2 ) 产业 竞争高级化。竞争从分散小规模的自由竞争转化为集团间大规模的竞争，竞争范 围更为广泛和复杂化，产业间的天联度提高导致竞争的连动作用增强；( 3 ) 产业 结构的开放度提高，需求开放性、技术开放性和资源利用的开放性都得以提高【3 l 。 2 1 2 基于产业组织理论的产业升级 产业组织理论体系是2 0 世纪3 0 年代以后在荚国以哈佛大学为中心，以梅森 ( m a s o n ) ；f i i 恩( j b a i n ) 为主要代表形成的，理论界称为哈佛学派。哈佛学派的主 要贡献足建立了完整的s c p 理论范式( 即s u u c t u 丁e - - c o n d u c t - - p e r f o r m a n c e 的简 4 咿江大学公批管理硕卜( m p a ) 专业学位论文民营绎济先发地基产业升级b 政晰作用 称) ，认为结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业行为， 企业行为决定市场运行的经济绩效，所以，为了获得理想的市场绩效，最重要的 是通过公欠政策来调整不合理的市场结构。市场结构是指特定行业内企业之间市 场联系的特征和形态，它受到市场集中程度、产品差别化、市场迸退障碍以及其 他因素的影响。产业组织理论涉及的企业行为是指企业市场行为，包括制定价格 行为、共谋行为、组织合并行为、技术创新行为和非价格竞争行为等。市场成果 是指市场结_ 陶和企业行为对宏观经济的影响结果。从短期看，市场结构影响企业 行为决定市场成果，从长期看，三者互为因果。通常认为，规模经济和产品差别 足衡量产业升级的重要标准，产业升级的过程表现为企业因规模经济而实现的市 场势力提升，企业间产品具有更强的不完全替代性，或者说，特定企业的产品更 具与同行业其他企业产品相区别的特点1 。 2 0 世纪7 0 年代以来，由于可竞争市场理论、交易费用理论和博弈论等新理 论、新方法的引入，产业组织理论研究的理论基础、分析手段和研究重点等发生 了实质性的突破，产业组织理论的发展一方面沿着s c p 范式的方向发展成为“新 产业组织学”。新产业组织理论的特点可以归纳为三个主要方面：( 1 ) 从重视市 场结构的研究转向重视市场行为的研究，即由“结构主义”转向“行为主义”； ( 2 ) 突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的 研究框絮；( 3 ) 博弈论的引入【2 8 1 。另一方面是近年来崛起的以科斯( r h c o a s e ) 等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题的“新制度产业经济学”， 也被称之为“后s c p 流派”，该学派组织理论的主要特点在于它引入交易费用理 论，对交易费用经济学的理论体系、基本假说、研究方法和研究范围作了系统的 阐述，彻底改变了只从技术角度考察企业和只从垄断竞争角度考察市场的传统观 念，为企业行为的研究提供了全新的理论视角，对产业组织深化起了直接的推动 作用f 4 】新制度产业经济学为我们认识企业与市场的边界提供了理论依据，为企 业实现更有效率的要素组织提供了可能路径，也为产业升级开辟了新的理论视 野。 一 2 1 3 基于全球价值链理论的产业升级 全球价值链( g l o b a lv a l u ec h a i n ，以下简称g v c ) 指全球范围内，为实现某种 参见龙茂发等：产业经济学第1 0 7 - 1 6 2 页，两南财经大学出版社，2 0 0 1 年6 月版 5 浙江大学公菸管理碗士( m p a ) 专业学位论文民营绎济先发地随产啦升级j 政啊作用 产品或服务的价值而连接生产、销售直至回收处理等全过程的跨企业网络组织， 它包括所有的参与者对生产销售活动的组织及其价值、利润的分配( 张辉，2 0 0 4 ) 。 g v c 涉及所有商品的设计、开发、生产制造、营销、销售、消费、售后服务以 及循环利用等各种增值活动( u n l 0 ，2 0 0 2 ) 。g e r e f f i ( 1 9 9 9 ) 将产业升级分为四个 层次。即在产品层次上的升级、在经济活动层次上的升级，在部门内层次上的升 级和在部门问层次上的升级。在这个分类基础上，h u m p h r e y 和s c h m i t z ( 2 0 0 2 ) 明确提出了以企业为中心的四层次产业升级分类方法：一是流程升级，通过重组 生产系统或引进高级技术将投入转化为产出；二是产品升级，根据单位增加值转 向更高端生产线；三是功能升级，即获得链上新的、更好的功能，如设计和营销， 或放弃现有的低附加值功能而集中致力于崮附加值环节；四是部门f 日j 升级，把从 一个特定环节中获得的能力应用于新的领域或转向新的g v c ，也称链升级。产 业升级就表现为企业在g v c 中顺着价值阶梯逐步提升的过程。 全球价值链治理摸式不剐，产业升级的前景不同。根据g v c 中企业之问协 调能力不同，g v c 治理模式分为五种：即市场( m a k e r ) 、校块型( m o d u l a r v a l u e c h a i n s ) 、关系型( r e l a t i o n a lv a l u ec h a i n s ) 、领导蚕 1 ( c a p f i v ev a l u ec h a i n s ) 和等级 银 ( h i e r a r c h y ) 。市场和等级制居于企业协调能力的最低和最高，模块型、关系型、 领导型统称网络型( 张辉，2 0 0 4 ) 【2 6 l 。研究表明，等级制治理模式不利于产业 升级，网络型治理模式有利于产业升级，市场型治理使式居于中间( 张向阳，2 0 0 5 ) 2 7 1 。 2 1 4 基于产业集群和竞争优势理论的产业升级 迈克尔波特提出产业竞争环境的“钻石体系”，生产要素、需求条件、相 关与支持产业、企业战略与同业竞争描述了一个具有全球竞争力产业所应具备的 要素，揭示在某一区域的某一特定领域，影响生产率和生产率增长的各因素，诸 如信息、激励、竞争压力、制度与协会、基础设施和人力与技能库等。该书提出 了产业发展的四个阶段：生产要素导向阶段、投资导向阶段、创新导向阶段、富 裕导向阶段1 7 l ，为产业升级概念的界定和过程的划分提供了新的参考( 见表2 1 ) 。 美国学者罗莎贝丝m 坎特提出，世界企业以世界为舞台，在世界范围选 择最有利的经营场所，而地方社区则要制定方针，引进、帮助并留住世界企业， 从而保证经济繁荣和高质量的生活，使地方也能分享全球化的果实。最佳的城市 浙江大学公其管理硕 ( m p a ) 专业学付论交民营绎萨先发地区产业升级与政府作用 是比别处更能计企业和员工学得经验、发展也因向更快的地方，因为它们是三c 创构力、竞争力和联系力三大关键性全球资产的中心。城市只要集中力量培 植其中一项资产，就能成为出炎拔萃的思想者、生产者和商务者2 。这为我们研 究全球化时代产业升级与区域关系提供了新视角6 1 。 表2 1 经济发展的四个阶段 第一阶段：生产要素导向阶段第二阶段：投资导向阶段 大然资源、地珲位置、低廉的1 = 资等基本生 硝g 供标准化产品及服务上的效率是竞争优 产要亲是竞争优势的土要来源 势的主要来源 通过进口、外商直接投资及模仿来吸收技术 授权、创投、外商投资及模仿来获得技术； 企业以价格竞争，缺乏接触政客的直接管道 在吸收国外技术同时。有改善技术的能力 企业在价值链中的角色有限，主要诅纽装、 国家的“钻石体系”大量投资于有效率的基 劳力密集的制造和资源粟集础建没和现代化的生产流程 对世界经济的景气循环、商品价格及汇率都 企业提供贴牌生产，并延伸在价值链中能力 极为敏感 专汴在制造业与对外服务的出口 第阶段：创新导向阶段第阴阶段：富偌导向阶段 动用全球最先进技术的创新产品和服务是 企业的国际竞争优势减弱，企业购井盛行 竞争优势的主要来源 国内投资积极性下降。国外投资势头强劬 $ 国家的“钻f i 体系”特色是具备所有要素的 国内仍维持精致和高级需求的产业仍具有 优势，以及深化的产业集群 国际竞争优势 企业以独特且放眼国际的策略来竞争 服务业占国家收入比重快速崛起 资料来源：迈克尔波特国家竞争优辫，华夏出版社，2 0 0 2 年 2 1 s 区域产业升级的内涵拓展 产业是指生产性或以盈利性为目的的劳动部门，本文所指的产业即制造业是 指雇有大量职工和拥有大量资金的从事制造的部门。有时与行业同义，指一群生 产或盈利性的企业或机构。产业属“集合概念”，足指把同类对象集合为一个整 体来反映的概念【2 0 1 。既然足整体概念，那么就不能以个体的概念束代替，也就 是说，产业升级的概念不能以企业层面升级的概念来代替，产业升级应该有产业 层面的升级内涵。而且，民营经济先发地区的产业基本上以集群的形态存在，集 群的发展是众多企业发展的策体表现，产业集群理论也为我们提供了以集群整体 为参照的演变路径，所以，有必要提出以产业为中心的产业升级内涵。 由于本文研究对象是民营经济先发地区的产业升级，这就为产业升级的概念 设置了一个前提条件：必须能够反映区域产业升级的状况。当然，区域产业升级 2 罗莎贝丝m 坎特：l 世界级地方企业如何逐鹿全球 第2 1 2 页，上海人民出版社，2 0 0 2 年6 月版 7 浙江大学公菇管理硕十( m p a ) 专业学位论文民营绛济先发地犀产廿升级j 政秆作用 包含企业层面的产业升级，企业层圆的产业升级应该足区域产业升级的微观基 础，但正如前面所分析的，企业层面、产业层面不能代替区域层面。而且，企业 的利益与区域的利益不总是一致的，作为地方政府，从其自身职责出发，必然更 加注重区域的利益，也就是说，我们所定义的产业5 t 级应足能够让区域利益尽可 能增加的产业升级，而不是相反，所以需要提出以区域为中心的产业升级概念。 在现阶段研究民营经济先发地区的产业咒级，我们无法回避经济全球化的时 代背景。哪怕发展起始于国内市场为主的民营经济，要实现产业升级，融入全球 经济也是必然选择。基于这样的考虑，本论文将民营经济先发地区的产业升级从 一开始就置于全球环境中加以讨论，引进全球价值链理论对区域产业升级内涵加 以充实和调整，这既符合全球化对区域经济发展的要求，也符合当前民营经济先 发地区的产业发展趋势。 综合以上所述，本论文将产业升级的内涵界定为三个层面的总和：一是企业 层面的产业升级：指的是企业实现流程升级、产品升级、功能升级和部门间升级。 也就是企业工艺技术改进，产品质量和附加值提升，企业制造、创新、f 场拓展 能力全面提升，或企业转向更高附加值的产业。二是产业层面的产业升级：指的 是产业竞争力的提升，产业获得更多的区域因素包括高级要素、支持产业、精致 需求的支持，或者整合区域外因素的能力提高，产业在制造、创新、市场开拓等 环节竞争力提升，同时指产业集群协作水平、学习能力和动态性提升。三是区域 层面的产业升级：指的是区域现有产业的附加值不断提高、竞争力不断提升及更 高水平新产业不断涌现，同时区域产业要素不断爿级，就足区域在生产，商务、 刨新方面逐步提升或增加比较优势，区域获取产业发展成果的能力增强。 企业层面的产业升级就是基于全球价值链理论的以企业为中心的产业升级， 而且往往从流程升级向产品升级、功能升级、部门间升级依次推进( g e r e f f i ， 1 9 9 9 ) 。产业层面的产业升级运用的足迈克尔波特的“钻石理论”和产业集群 理论，强调产业升级要与区域优势结合，使产业具育国际竞争力；还要提高整合 区外因素的能力，这是产业发展与区域分离的部分，当区域难以提供产业竞争因 素时，要千方百计从区外获得，使产业闷样具有国际竞争力。区域层面的产业升 级强调区域在全球分工中要努力获取附加值更高的价值链条区段，这是全球价值 链理论在区域层面的运用，提出这样的概念，是为了区分产业自主发展与非自主 浙汀大学公兑管理硕土：( m p a ) 专业学位论史民营绎济先发地区产业升级勺政对作用 发展的差异，也足为了指出当前某些地方只重产业发展不重区域利益的产业发展 误区。最后需要说明的是，本论文很少运用劳动密集型到资本密集型、技术密集 型的产业升级理论，主要考虑附加值提高的概念能够包含这个过程的正面意义， 且从提高全球竞争力角度看，上述过程不定是产业升级的表现，通过知识和技 术改造的劳动密集型产业往往比只做加工装配的技术密集型产业附加值更高、竞 争力更强，对区域的发展更为有利。 2 2 关于政府经济理论的研究综述 自重商主义开始，或足强调政府对市场的干预，或是强调市场的自由经营， 政府经济理论始终足3 0 0 余年来西方经济学中一个争论不休的问题，并成为理论 演变的一条主要线索。这种演变可以划分为三个阶段：一是从重商主义到2 0 世 纪2 0 年代，包括重商主义的国家干预经济论、重农主义、斯密经济自由主义学 说，萨伊学说和德囡历史学派学说；二是2 0 世纪3 0 至6 0 年代的学说，主要包 凯恩斯政府干预主义学说、新制度学派政府干预经济理论、瑞典学派和后凯恩斯 主义学说；三是2 0 世纪7 0 至9 0 年代的学说，包括货币主义的反对政府干预经 济学说、理性预期学派和供给学派反对政府干预经济学说，以及新凯恩斯主义的 政府干预经济思想和斯蒂格利茨的政府经济学。通过综合分析得出，在市场经济 体制下，市场缺陷和市场失灵的存在足政府干预经济的依据，但这种干预还取决 于这个国家的政治制度安排和成本收益比较( 王红玲，2 0 0 3 ) 。综合来说，政府 干预经济的理由，可以分为以下几个方面： 2 2 1 市场失灵论 市场失灵足市场机制的固有缺陷，也是政府干预经济最为基础性的依据。平 狄克在其微观经济学中阐述，竞争性市场失灵有四种基本原因：( 1 ) 市场势 力，当生产者或要素投入品的供给者拥有市场势力时，会产生无效率；( 2 ) 不完 全信息，由于消费者或生产者难以准确掌握信息，会导致竞争性市场无效率；( 3 ) 外在性，当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动产生不反映在市场价洛中 的间接效应时，就存在外部性，会导致投入和产出的无效率；( 4 ) 公共物品，由 于公共物品的非排它性，导致市场对公共物品供给不足。斯蒂格利茨认为市场失 灵有八个主要根源，分别为竞争的缺点、公共品、外部性、不完善的市场、信息 不完全、失业、通货膨胀及失衡，再分配和优效品，每个都是政府1 = 预市场活动 9 涉江大学公芪管理硕 ( 加强) 专业学位论文民营绎济先靛地协产业升级j 政研作用 的重要原因f 8 1 。 2 2 2 场增进论 青木昌彦( 1 9 9 8 ) 在政府在东亚经济发展中的作用一比较制度分析中提 出的“市场增进论”认为，经济中的协调失灵可能比市场失灵更为宽泛，为了解决 协调失灵，除了市场之外，还有政府以及各种新生的民间机构。解决协调穴灵不 能仅仅依靠市场的机制，政府应发挥的作用足：协助民间部门的健康发展，促进 和补充民间部门的协调功能，凭此解决协调失灵，而不是将政府和市场仅仅视为 相互排斥的替代物。“市场增进论”突破了建立在市场政府两分法基础上的 传统分析，更好地把政府干预和市场协调结合起来，有利于有效地发挥政府的作 用。在此基础上，一柳良雄和细谷祜二( 1 9 9 9 ) 提出政府要实施市场功能扩张性 政策，这种政策分为两大类型：第一类型是促进支持协调的民f h 】制度的发育，包 括确立市场规则、保护投资者和消费者、健全企业法制等。第二类型是把市场功 能导入政府政策之中。在阐述实施市场功能扩张性政策的必要性时，建立了市场 与政府关系的模型f 】( 见图2 1 ) 。 l 市场功能扩张性政 所有 权的 策( 第l 类型) 确立 c 姑q 正“市场( j 政府的资 失灵”的政繁源配置( 提供 和保 民间协调、制度 。f - 下二下千_ 公共产品) - l r 上 _ i 市场的资源配置 o 市场补充政府作用部分 ( 第2 类型) 、f + l 市场政府 图2 1 市场与政府的关系 2 2 3 市场培育论 作为从计划经济转向市场经济的国家，与一般市场经济国家的市场失灵相 补充价格机制的功能 价格机制 价格机制对其补充的多元结构 浙江大学公共管理硕士( m 队) 专业学位论丈民营坪济先发地博产业升级与政府作用 比较，我国的市场失灵主要是源自市场本身的不发达和不完善。所谓市场不发达， 是指市场的构成要素存在重大缺陷和不同程度地处于缺失之中，从而市场机制难 以有效地发挥其配置功能的状态。我国市场的不发达主要表现为：市场主体发育 不充分，市场体系不健全，市场规则不完善，市场服务体系不完备。因而政府有 扶植市场发育、促进市场发展的责任和义务，培育市场足转型期我国政府的一项 基本任务。创造一个有效牢的市场具有莺要意义，但有效率的市场不会自动生成， 也不会短期实现，它要求有一个良好的市场环境，要求有规范的市场机制，能完 成这种任务的主要是政府。所谓培育市场，是指政府采取种种措施，为市场发育 创造良好的环境条件，加快市场发育的进程，尤其要在市场主体培育、市场体系 建设、国内市场与国际市场对接上加大努力【i “。 2 2 4 市场替代论 处于社会主义初级阶段的我国，经济发展的生产技术、组织制度和经营体制 约束比较严重，管理者、经营砉的素质不是很高，在这种条件下，单靠市场机制 来引导现代经济的发展，其能量和力度足远远不够的。这就要求，在市场机制尚 不能有效发挥作用的领域，政府须代替市场行使一部分配置资源的职能，以推动 现代经济的发展。政府替代可分为直接替代和间接替代。直接替代足政府采用行 政办法直接代替市场行使配茕资源的职能，如兴办国有企业等。间接替代是政府 通过财政补贴、信贷分配、税制优惠、市场服务等办法，影响民营企业的经济行 为，使其投资于社会发展急需的项目；或通过经营许可、价格管制等，对私人经 济部门活动实行规制l l “。 2 2 5 关于美国、日本、韩国、台湾的产业政策研究 沃尔特亚当斯等( 2 0 0 3 ) 关于美国产业结构的研究，提供了关国主要产业 发展的丰富信息，以及荚国产业在几乎没有产业政策的背景下产业发展的状况 f 9 】。陈建安( 2 0 0 2 ) 关于日本、张东旺( 2 0 0 2 ) 关于韩国产业政策的研究1 1 9 1 ， 既为我们详细介绍了日、韩产业政策，又为我们提供了较多的日、韩产业发展实 践例子。严正( 2 0 0 3 ) 等洋细介绍了台湾产业发展历程，劳动密集型产业的淡出， 资本、技术密集型产业的发展，以及台湾地方政府豹产业政策演变，对我国地方 政府的产业政策制定有较强的借鉴意义1 1 3 1 。 浙汀大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论丈民营绎济先发地b 产业升级j 政秆作用 3 民营经济先发地区的产业升级 3 1 民营经济先发地区产业升级特点分析 民营经济先发地区的产业升级肯定不同于以国有、集体企业为主的地区，也 不同于以外资企业为主的地区。揭示民营经济先发地区的产业升级特点，可以使 产业升级路径选择更具针对性和客观性。这种特点的发掘，要求我们从民营经济 产业发展的独特历史、地理、结构中去细分缕析。 3 1 1 低水平起步的企业能力积累过程 ( 1 ) 初始资本规模弱小导致了初始产业的低水平。民营经济先发地区工业 化的原始积累基本上依靠农民从外出经商、农业生产中获得，相对于国有、集体 和外商经济，初始资本规模非常弱小，这就派生出了民营经济的一系列特点，可 从企业规模，制造技术、创新能力、营销网络、品牌创设、资金供给、治理结构、 组织方式、产业选择、空间布局等十个方面加以描述：企业规模很小。小规模 投资只能成立小企业，企业平均规模很小，大部分为家庭作坊式企业，许多现在 的大企业大集团在刚建厂时都是投资几百上千元的小厂。制造技术落后。无力 购买先进设备，绝大多数企业用的是行业最简陋的装备，许多家庭工厂在废旧电 机市场采购国有企业的淘汰设备，制造模式也是简单的加工装配，这就导致产品 质量较差，基本上为低档产品。技术创新能力极弱。没有实力聘用技术人员， 根本不具备设计研发能力，只能是简单的模仿行业发展越是处于初期，产品同 质化越严重，纯价格的恶性竞争越是激烈。无自有营销网络。小企业不可能建 立自己专门的营销网络，必须依托专业市场和庞大的营销队伍。温州、台州众多 的块状经济基本上都有专业市场为依托，有些不宜办市场的行业则有一支庞大的 营销队伍在全国推销产品，以弥补小企业难以建立专门营销网络的缺陷。基本 无自有品牌。由于产品档次低、质量差，品牌意识淡薄。有些稍好的厂以贴牌生 产为主。民间资金供给为主。小企业根本得不到国营银行的贷款，资金筹措只 有通过民间渠道，或集资，或傲“会”，所以民日j 资金相对丰厚地方农村工业化 程度更深，又会积累更多的民间资金。许多企业的发展就靠本企业的利润积累来 实现，从这个角度讲，民营经济内源式的发展特点更为鲜明。家族式企业为主。 企业人员多有血缘、地缘、亲缘关系，家族式管理成为最自然的取向，在企业规 涉江大学公共管理珂i 上( m p a ) 专业学位论文 民营经济先发地群产业开缓j 政府作用 模较小时这是成本最低的管理方式。股份合作制为主。为了使初始资本变得更 大一点，采用股份合作制可以弥补单个原始资本积累不足的缺陷，同时股份合作 制作为集体经营的一种方式，又可大大规避政治风险。农产品加工业为主。这 种小规模投资不可能选择资本密集型产业，加上缺乏矿产资源，小企业只能选择 低进入门槛的加工业尤其是农产品加工业。空间布局分散。小企业“村村点火， 户户冒烟”，家庭工业就以自己的房屋作为工场，农村工业化必然是分散化的工 业化。上述分析表明，正是民营经济发展的独特路径，使民营经济在起步阶段先 天不足，呈现出“低、小、散”的特点，而这些特点主要足由于资本原始积累不 足所导致的，随着民营企业资本积累的不断壮大，这些特点逐步得以改变1 2 习。 ( 2 ) 产业升级是在低水平初始状态基础上的积累与跃升的过程。民营经济 的产业升级就是在产业初始状态上不断积累与跃升的过程。分析改革开放以来民 营经济的发展轨迹，可以把发展分为积累与跃升两个方面。积累方面。可以说每 个时期民营经济的各个方面都在逐步积累过程中，表现最为明显的是资本的积 累，企业规模不断壮大；人力的积累则使各行业的熟练工人增多，科技、管理人 才汇聚：技术的积累使产品的质量越做越好，产品档次越来越岛；产业的积累则 使块状经济形成，且产业问联系紧密，集群优势不断强化。跃升方面。民营经济 的发展可以说就是在初始状态上的跃升，就是对“低、小、敞、弱”格局的摆脱。 企业规模实力增强后，有能力引进装备，改进工艺，提高技术水平与产品质量； 有能力培养与引进入才，创新方式上从简单模仿到模仿创新、合作创新再到自主 创新：营销网络上，规模企业逐步建立起本企业的专门营销网络；品牌创设上， 大企业逐步建立起自有品牌，有些还在国外创设品牌；资金供给上，由民间资金 为主逐步向银行资金为主转变；企业管理上，从家族式管理逐步转变为经营权与 所有权分离，职业经理人逐渐增多；企业组织形式上，逐渐从股份合作转变为公 司制，有些大企业改制为股份公司甚至上市公司。积累与跃升是相互交替的过程， 积累是跃升的重要条件，跃升是积累的必然结果。民营企业积累到一定程度就会 形成跃升，跃升后再在新的水平上积累。民营经济先发地区产业发展过程几乎没 有外力推动，因而自我积累的作用尤其明显，至今许多大企业的水平不够也很大 程度上是由于积累不足造成的。这种积累与跃升的过程就各行业来说具有普遍 性，但就行业内部来说，各企业之间并不普遍。实际上是小部分的企业积累较多， j 扩江大学公共管珲硕 ( m p a ) 专业学位论文民营坪济先发地产业升级j 政畸作用 跃升明显，离仞始状态较远，大部分则跃升得并不明显。如果以跃升的程度来看， 行业内企业呈明显的宝塔式结构，项上的龙头企业数量少，大量为处于塔基的小 企业甚至家庭企业。 ( 3 ) 积累不足是导致企业能力不强的主要原因。与西方工业化国家的企业 发展历史相比，甚至与我国的国有企业发展历史相比，民营企业的发展历史很短， 许多民营企业的历史不到2 0 年。以如此低水平的状态起步，在这么短的发展时 期，应该说，所有民营企业都在积累的过程中，能力都还在提高的过程中。或者 说，与国外跨国公司相比，民营企业的能力还有明显差距，这种能力包括制造能 力、研发能力、市场开拓能力、企业管理能力等。而这种能力的不足主要是由于 积累不足造成的，不是什么民营企业的固有缺陷，那种把民营经济就定位为“低、