（公共管理专业论文）湖南省发展农民专业合作经济组织研究.pdf

国防科学技术大学研究生院学位论文 摘要 农民专业合作经济组织的兴起和发展是我国改革开放特别是实行联产承包责任制 以来，农业与农村经济改革与发展的一件大事。 本文在对农民专业合作经济组织的概念、内涵进行界定的基础上，对相关的理论和 实践问题进行了较全面系统的阐述。在对湖南省农民专业合作经济组织发展现状及存在 的问题进行深入分析后，通过对国内外农民专业合作经济组织发展状况的比较分析，并 通过对湖南省农民专业合作经济组织的调查分析，特别是在对常德市石门县柑桔协会、 湘潭市生猪产业协会的发展现状进行深入调查的基础上，从理论与实证的角度、微观与 宏观的不同层面，对我国改革开放以来由农民按照自愿互利原则创办的农民专业合作经 济组织进行了较系统深入的研究。随后在分析借鉴市场经济国家发展的一般规律和成功 经验的基础上，结合我国农业产业化、国际化、现代化、市场化的发展背景和我省农民 专业合作经济组织发展的现实状况，提出了现阶段推动湖南省农民专业合作经济组织发 展的一些政策建议及未来的发展方向。 关键词：农民专业合作经济组织，合作制，政策建议 第1 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 a b s t r a c t n l eo r i g i n a t i o na n dd e v e l o p m e n to ff a r m e r sp r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v ee c o n 删c o r g a n i z a t i o n ( f p c e o ) h a sb e c o m eam a j o re v e n t so f r e f o r ma n dd e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r e a n dr u r a le c o n o m ys i n c er e f o r ma n dd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y , s p e c i a l l yh o u s e h o i d r e s p o n s i b i l i t yr e f o r m b a s e do nc 0 1 1 c c p i sa n dc l a r i f i c a t i o n so ff p c e o ，t h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a li s s u 舒 r e l a t e da r ed i s c u s s e dt h o r o u g h l ya n dd e e p l y a r e rt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n de x i s t i n gp r o b l e m s o f d e v e l o p m e n to f f p c e 0 i nh u n a na r ea n a l y z e d , a l la n a l y s i sa n dc o m p a r i s o no f d e v e l o p m e n t s i t u a t i o no ff p c e oi nc h i n aa n da b r o a di sc o n d u c t e d a ni n v e s t i g a t i o na b o u tf p c e oo f h u n a np r o v i n c e ，e s p e c i a l l ya b o u ts i t u a t i o na n dd e v e l o p m e n to f o r a n g ea s s o c i a t i o ni ns h i m e n c o u n t y , a 埘l g d e ，h u n a na n dp i g - r a i s i n ga s s o c i a t i o ni nx i a n g t a n ，h u n a ni sa l s oc a r r i e do u t c a r e f u l l y a f t e ra l lo f t h i ss t u d y , t h eb a c k g r o u n da n dc h a r a c t e r i s t i c so f f p c e o o f o u rc o u n t r y b a s e do nt h ep r i n c i p a lo fp e a s a n t sw i l l i n g n e s sa n dm u t u a l - b e n e f i ti ss t u d i e ds y s t e m a t i c a l l y a n dd e e p l yf r o md i f f e r e n ta s p e c t s ，b o t hi nm a c r op o i n to fv i e wa n di nm i c r op o i n to fv i e w i n o r d e rt om a k et h ed e v e l o p m e n to fh u n a nf p c e of a s t e ra n db e t t e r , as e r i e so fs t r a t e g i 鸽 s u g g e s t i o n s ，m e t h o d sa n df u t u r ed e v e l o p m e n td i r e c t i o no fh u n a n f p c e oi nr e c e n tp e r i o do f t i m ea r ep r o p o s e d , n o to n l yr e f e r e n c i n gt h eg e n e r a l 幽i p a la n de x p e r i e n c e so ff p c e o d e v e l o p m e n ti n o t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，b u ta l s ot a k i n gi n t oa c c o u n tt h ed e v e l o p m e n t s i t u a t i o no f f p c e oo f o u rc o u n h ta n dt r e n dt h a to u ra g r i c u l t u r ei sg o i n gt ob e c o m em o r ea n d m o r ei n d u s t r i a l i z e d , i n t e r n a t i o n a l m o d e r n i z e da n dm a r k e t - b a s e d k e y w o r d ： f a r m e r sp r o f e s s i o n a l c o o p e r a t i v e e c o n o m i c o r g a n i z a t i o n , c o o p e r a t i v e s ，p o l i c ys u g g e s t i o n 第1 i 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 表1 - 1 表卜2 表1 - 3 表1 4 表目录 合作经济与私有经济和公有经济的比较 合作制与一般公司的比较 2 。3 合作制与集体经济的区别。3 合作制与股份合作制的区别 4 第i v 页 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意 学位论文题目：麴直鲎塞匮壅茵童些佥佳丝透堑熟巫荭 学位论文作者签名：日期：p 码年j 月引l a 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定本人授权国 防科学技术大学可暖保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存，汇编学位论文 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文题目 学位论文作者 作者指导教师 国防科学技术大学研究生院学位论文 第一章绪论 1 1 合作经济的起源与发展 合作经济起源于欧洲。1 8 4 4 年l o 月2 4 日，在英格兰纺织工业中心曼彻斯特市郊的 小镇罗奇代尔，2 8 名失业纺织工人创立了世界上第一个成功的合作社罗奇代尔公平 先锋社”。 自罗奇代尔公平先锋社诞生以来，合作社取得了令人瞩目的成绩，体现在以下五个 领域：一是消费合作社。罗奇代尔公平先锋社按照“公平的价格”，提供“纯食品”。该 合作社的成功，带动大不列颠建立了上百个合作社，这些合作社又进一步联合起来，在 英格兰和苏格兰组织起了强大的合作社体系。到1 9 世纪末，合作社批发体系成为英联合 王国最大和最有活力的工商企业之一。在欧洲，其它大多数工业化国家的消费者中间， 也迅速组织起了类似的合作社组织。二是工人合作社。也是在1 9 世纪4 0 年代，法国劳 动者组织起了一些成功的生产合作社。他们力图用工人的首创精神和责任感来替代工业 革命时期典型的等级制度。在工会和工人阶级政治运动的推动下，这一作法迅速在其它 工业化国家扩展开。到1 9 0 0 年，在许多欧洲和美洲国家成为一项著名的运动。三是信用 合作社。最早是在德国，舒泽尔在手工艺人和商人之问发动组织合作银行。不久，由莱 佛逊鼓励组织农民之间的合作社银行。而后合作社银行由德国迅速传到意大利和法国， 到1 9 0 0 年传到非洲、欧洲和美洲。到1 9 世纪末，合作社银行按不同方式纷纷建立起来， 并不断发展壮大。四是农业合作社。在1 9 世纪8 0 年代，丹麦、德国和大不列颠的农民 开始组织农业合作社，很快农运合作社就扩展到许多国家和不同的产品上。五是服务合 作社。1 9 世纪末，在欧洲的许多地方出现了如住房合作社、保健合作社等服务合作社。 2 0 世纪的合作社运动呈现蓬勃发展之势，而且取得了辉煌的成就。1 9 世纪开创的五 个合作社领域扩展到了世界的各个角落。除欧洲之外，北美、南美和澳大利亚以及部分 非洲地区，都开始利用合作组织来最大限度的影响国际市场。亚洲表现更为突出，如日 本重点是重组农业、渔业和消费合作社；韩国、印度尼西亚的金融合作社、农业合作社 和工人合作社都得到了实质性的发展。拉丁美洲的大部分国家也建立起了合作社。 进入2 1 世纪后，市场地位和政府作用的变化给合作社带来一系列问题，使合作社遇 到了新的挑战。迫使各地方的合作社，寻求新的方法吸引资金，重新联合以更好地为社 员服务，发展进入市场的新途径。为此，合作的规模不断扩大，地域范围也不断拓展， 出现了如合资企业合作社、国际联合合作社等。日本几乎全部、美国、法国8 0 以上、 德国7 0 以上的农业生产者加入了以供销为主的各类农业合作社。美国1 3 农产品、法 国2 3 谷物和猪肉、荷兰9 0 牛奶、丹麦9 0 左右猪肉和牛奶都是通过合作社销售的。 印度通过牛奶合作社在全国范围建立了牛奶的收购和分配系统。瑞士、新加坡等国的消 费合作社都己发展成为遍布全国的合作社连锁超级市场。现在世界上几乎所有国家都享 受到了合作社的益处，无论是在何种体制下，不管是在哪个领域，也不管其身份如何， 第1 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 都是如此。 1 2 1 合作经济的概念 1 2 合作经济的概念、内涵和分类 农民专业合作经济组织是由从事同类产品生产经营的农户( 专业户) 自愿组织起来， 在技术、资金信息、购销、加工、储运等环节实行自我管理、自我服务、自我发展，以 提高竞争能力、增加成员收入为目的的专业性合作组织0 1 。它的发展是建立在家庭承包 经营基础上，不改变现有的生产关系，不触及农民的财产关系，适应了农村改革与发展 需要，是农村组织制度的一种创新。在中国，农民专业合作经济组织的名称是多样化的， 有的叫农民专业协会，有的叫专业合作社，还有的叫农村专业技术协会、合作协会等。 1 2 2 合作经济的内涵界定 合作经济是一个历史范畴，产生于资本主义基本矛盾日益激化的时代。随着社会 历史的发展，合作经济的组织形式、经济关系都会有不同程度的变化。合作经济的基本 形式、所遵从的基本原则虽然具有很大的继承性，但由于参加合作经济成员的社会经济 地位的变化，其社会性质也发生了变化，具有一系列崭新的内容。 合作经济所包含的是不同经济类型的劳动者联合体。在各种合作社中，社员都保持 其私有财产的所有权，社内资产的共有程度有着很大差别，可以说，合作经济所体现的 是生产要素的组合方式，并非特定的所有制形式，在经济属性上属于公有经济和私有经 济之间的中间位置，它们之间的比较参见表1 - 1 。 表卜1 合作经济与私有经济和公有经济的比较 主要特征 私有经济合作经济 公有经济 所有制私有，法人所有部分的合作共有国有，社会所有 经济主体私人企业公司等合作社国有企业 依照竞争原理实现依照协议约定，试行适依照政策实现标准化、 生产制度 最大化、效率化量适当的共同经营规格化 经济机制市场交换机制约定协议互利互助机制计划机制 组织原则 竞争、自由自主参加，分权管理 管理、集权 与决策管理 资金积累 私人或法人的积累合作积累和再分配统治的积累和再分配 经济动机追求利润追求共同利益福利与公平 互助、互惠、 基本价值观能力主义社会平等 平等、公平 社会结构形成阶级、阶层成员内部民主、公平维持人为的社会平等 第2 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 合作社是一种新型企业，即劳动者联合约定共营企业，“民营、民管、民受益”。但 合作社与公司不同，两者的本质差别，在于公司以“资本”作为营运与分配利润的核心， 而合作社则以“人”的考虑为核心，注重人与人之间的共同合作，使资本为人服务。两 者之间的比较参见表i - 2 。 表i - 2 合作制与一般公司的比较 指标 公司合作社 1 8 4 4 年形成完成明晰且沿用至今 出现方式1 7 世纪意大利、法国出现 的“罗奇代尔合作原则” 由资金所有者为追求由经济、社会的弱者为改善 社会基础 更多的利润而结合经济生活而结合组成 联合的中心体资本人 经济上增进成员收入， 目标利润 理想上致力于社会改进 加入或结合方式股票购买或出售自愿 由出资者或专人主持， 经营方式共同组织，协议经营 所有权和经营权可分离 权利机制权利与出资成正比民主管理，一人一票 盈余分配制度按资分配按交易额分配 合作经济与集体经济虽然在外延上有重叠，但并不是一个概念。他们是从不同的角 度界定经济组织形式的。集体经济是就组织的所有制性质而言的，合作经济是就组织即 运行方式而言的，二者有本质的区别( 见表1 - 3 ) 。 表卜3 合作制与集体经济的区别 主要特征合作经济集体经济 所有制部分的合作共有群体共有、社会共有 经济主体合作社集体企业 依照协议约定，试行 生产制度依照政策实现标准化、规格化 适量适当的共同经营 经济机制约定协议互利互助机制计划机制和集体分配 组织原则与 决策管理 自主参加，分权管理集权管理 资金积累合作积累和再分配统治的积累和再分配 经济动机追求共同利益福利与公平 基本价值观互助、互惠、平等、公平社会平等 社会结构成员内部民主、公平维持人为的社会平等 第3 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 此外，合作制从严格意义上说与股份合作制也是有区别的( 见表卜4 ) 。 表1 - 4 合作制与股份合作制的区别 主要特征合作制股份合作制 产权结构社员各人占有社员占有与股东占有的联合 要素联合 劳动与业务的联合劳动和资金的联合 劳动者与生产 直接结合既有结合，又有分离 资料的结合方式 股权与决策制度自由，一人一票劳股结合制 按劳分配与有限制的 利益分配按劳分配与按股分红相结合 按资分配相结合 总之，合作经济既是经济企业又是社会团体，它是双面多重性的统一 目前，世界上的合作组织形式多样，合作领域广泛，规模各异。按不同的方法，可 以将各种合作组织做不同的分类。 按照组成合作组织的主体即成员分类，主要可分为：农业生产者组成的农业合作组 织，消费者组成的消费合作组织，企业职工组成的工业合作组织，零售商人组成的批发 合作组织。在现代市场经济中，农业合作组织居各类合作组织总数的首位。农业合作组 织又可分为农业供销合作社、农业服务合作社、农业信用合作社、农业保险合作社等。 此外，从各类合作社的服务项目看，有只提供单项服务的单一功能合作社，有提供 多项服务的多功能合作社，也有提供一体化的全程服务的综合性合作社。 1 3 研究背景 农业、农村、农民问题，即“三农”问题是涉及9 亿多农民切身利益的问题，也是 构建社会主义和谐社会的重大问题。进入新世纪、新的历史阶段，如何以科学发展观为 指导，逐步解决“三农”问题，实现城乡的协调发展，这是党中央、国务院高度关注的 重大战略问题。党的十六届五中全会正式提出了建设社会主义新农村这一宏伟目标，要 使农村呈现出崭新的面貌，要使农民过上富裕幸福的生活，突破点在何处? 切入点在哪 里? 按照中央的战略举措和明晰思路，除了。工业反哺农业，城市支持农村”的方针外， 应该是以提高农民的自我发展能力和自我致富能力为关键要素。党的十六大提出要提高 农民进入市场的组织程度，通过的中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题 的决定中还进一步指出：“支持农民按照自愿、民主的原则，发展多种形式的农村专业 合作组织”。这是深刻洞悉我国当前农村经济发展状况而做出的科学决策。 实践表明中国农民专业合作经济组织的发展，是实现家庭经营与市场经济有效对接 的最佳途径。研究农民专业合作经济组织，首先必须准确把握其发展的动因m ”。家庭联 产承包责任制的实行和乡镇企业的异军突起，使我国农村改革发生了很大变化，基本解 决了温饱问题，有些发达地区还实现了。小康”。但进入2 0 世纪9 0 年代以来，我国农村 经济发展逐步趋缓，尤其是1 9 9 2 年以来，我国农业生产低速徘徊，农民收入增长成阶段 第4 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 性递减的趋势，城乡差距日益拉大，三农问题成为我国实现全面小康的最大问题。入世 后，在国际农业合作组织纷纷抢滩中国市场的情况下，分散细碎的家庭经营模式难以应 对大市场和经济全球化的挑战，如何实现分散的家庭经营与大市场对接的问题，越来越 突出地摆在我们面前，尤其是中西部以农业为重要基础的省份。要实现农村经济的发展， 必须对大力发展农民专业合作经济组织的重要意义有着深刻的认识，并以此指导实践。 1 3 1 建设社会主义新农村的需要 建设社会主义新农村只有通过发展合作经济才能充分发挥农民的主体作用。在建设 社会主义新农村的伟大任务中，谁是新农村建设的主体? 实践经验告诉我们，这个主体 依然是农民，是以经济利益共同体为纽带组织起来的富有新的时代特征的新型农民。建 设新农村首要的是生产发展，农民致富，在市场经济条件下，在农耕文化的深厚背景中， 根本出路只有通过大力发展合作经济，把农民紧紧联系在一起，提高农民的组织化程度， 培养和发挥农民的“共助互帮”精神，充分调动农民的积极性、主动性、创造性，才能 使农民成为新农村的建设主体。3 0 0 多万自然村、9 亿多农民、数千年农业社会，这样的 国情，让中国面对世界历史上独一无二的“三农”问题。它决定了社会主义新农村建设 的长期性、艰巨性和复杂性，也决定了中国现代化进程中亿万农民所扮演的重要角色。 通过多年的实践探索，结合新的时代要求，现在基本上形成一个共识，那就是要把农民 组织起来，建设新农村。当前的许多地方的实践己表明，大力发展农村合作经济，能使 农业结构得到有效调整，能使各种农业资源物尽其用，能使农民开阔视野，增强致富能 力。可见这一途径，能激发动力之源，挖掘活力之本，实现农民的自身利益，达到建设 新农村的目标。 1 3 2 顺应市场经济发展的需要 建立农民专业合作经济组织是顺应市场经济的必由之路。由于农业生产的生物性、 地域的分散性以及生产规模的不均衡性，农业家庭经营具有其他经营方式不可比拟的优 势，并且作为一种基本的经济制度在我国将长期存在。但这并不能说明它没有缺陷，家 庭经营的局限性最突出的表现是在与市场的关系上。农民作为农产品的生产经营者，必 须同时面对买方和卖方两大市场，个体农民在市场中，因为他们个体的力量相对较小， 对整个市场供求关系的影响是微不足道的。因此，小生产与大市场之间的矛盾使农民在 市场竞争中总是处于极为不利的地位。建立农民专业合作经济组织，开展专业化合作， 使单个农民互相联结成有力的群体，获得协作的生产力，形成足以抗击市场风险和自然 灾害的竞争力。依托合作进入市场，比农民各自分散进入市场，具有组织化、规模化、 效益化的明显优势，是市场经济条件下的必然选择。农民专业合作经济组织的建立，提 高农民进入市场的组织化程度，解决在市场经济条件下，社区集体经济组织“统”不了， 政府部门“包”不了，单家独户“办”不了的事情，可以改变单家独户进入市场势单力薄的 弱势地位，解决农民进入市场的难题。 第5 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 1 3 3 推进农业产业化进程的需要 发展农民专业合作经济组织是推进农业产业化进程的需要。“公司+ 农户”的产业化模 式虽然在一定程度上可以解决农产品卖难的问题，但由于企业和农户是各自独立的利益 主体，企业难以自觉地让农民分离其利润，绝大多数与农民只是一种“买断”关系，一旦 出现市场波动，就会导致双方利益受损。在农产品附加值的分配上，农民除了可以获得 部分加工劳务收入外，其它收益几乎全部被公司独占。因此，在“公司+ 农户”的产业化模 式中，农民仍然处于一种弱势地位，农民的权益难以有效保护。 农民专业合作经济组织既可以把分散的农民组织起来，与“龙头”企业对接，又可以 自办农产品加工销售企业。农民专业合作经济组织通过与“龙头”企业的对接，成为“龙头” 企业稳定的优质原料生产基地或生产加工车间，依靠龙头企业的品牌优势、信息优势和 销售渠道，提高进入市场的能力。组织与农民之间的关系，不是外部市场交易关系，而 是一种不以营利为目的、为了共同利益形成的合作与联合的关系。农民通过组织不仅能 够稳定地实现农业生产的价值，优先进入农产品加工企业获得劳务收入，还可以获得股 利和按交易额进行的二次返利。加之专业合作经济组织与其它公司或农业产业化龙头企 业通过投资参股进行对接，使公司、专业合作经济组织、农民之间形成利益共享、风险 共担的经济共同体，从而实现真正意义上的农业产业化经营。 1 3 4 健全与完善农村社会化服务体系的需要 发展农民专业合作经济组织是健全与完善农村社会化服务体系的需要。由农业生产 的特点所决定，农业社会化服务的内容具有多样性的特点，服务主体也具有多元化的特 点。概括而言，我国农业社会化服务主体可区分为以下几种不同的类型：农村社区集体 经济组织、政府机构、涉农企业和农民专业合作经济组织。农民专业合作经济组织与其 他社会化服务主体相比，具有不可替代的优势。合作经济组织作为农民维护自身利益的 重要机构，遵循自主、民主、平等和团结的价值理念，实行入社自愿、退社自由、民主 管理和经济参与的运行机制，坚持服务农民，不以盈利为目的的办社宗旨，使合作经济 组织成为真正意义上农民自己的组织。专业合作经济组织社员利益的一致性，使他们结 成具有较强亲和力的利益共同体。正是这些其他服务主体不可比拟的优势，决定了合作 经济组织在农业社会化服务体系中的不可替代性。 l - 3 5 政府与农户沟通的需要 发展农民专业合作经济组织是沟通政府与农户的桥梁。农民专业合作经济组织为政 府加强对农业和农村工作的指导提供了组织载体，是各级政府对农业进行宏观调控的有 效杠杆。由于我国农业的分散性，使政府的调控政策难以面对千家万户的个体农户，而 专业合作经济组织正好可以充当政府在实施各项政策时通向农民的桥梁，政府的宏观调 控信号可以通过专业合作经济组织实现更有效的传递与推行。一方面。作为农民利益的 第6 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 代表，农民专业合作经济组织可以积极开展与政府机构的对话，反映广大农民的意见和 要求，从而为政府开展工作提供可靠依据，还有利于推动政府职能与领导方式的变革： 另一方面，政府也可以依靠农民专业合作经济组织，把党的农业政策有效地传达到千家 万户，从而提高政府调控农q k 和农村经济的有效性。 i 3 6 推进农村社会进步的需要 发展农民专业合作经济组织是提高农民素质，推进农村社会进步和民主化、法制化 进程的需要。这些年来，受多种因素的影响，农业技术推广体系在县乡基层“线断、网 破、人散”的局面没有得到根本性的扭转，广大农户的技术支持主要依靠自学以及亲朋 邻里问的传播。组建农民专业合作经济组织后，农村的科技推广又有了一个新的依托， 农民专业合作经济组织成为农业科学技术广泛进入农民家庭的重要载体。通过专业合作 经济组织的建设和合作制的运作，可以使农民在科技推广、分工协作、组织管理、市场 营销、对外联系以及民主决策等方面得到锻炼，这既有利于农民科技意识、营销能力和 合作精神的培育，又可以增强农民的民主意识和法制意识，提高农民自我组织、自我服 务、自我管理、自我教育的能力，进而推进农村基层民主制度建设，促进农村社会稳定 和发展。 综上所述，完全可以预言，随着经济社会的深刻变化，中国农业必将走上合作化、 集约化之路，其蓬勃发展之势不可阻挡，本论文将农民专业合作经济组织作为课题研究 内容，正是在这样的时代背景之下，做一些理性的探讨和思考，以期能为湖南农业经济 的发展提供一些有参考价值的资料和建议，奉献一点报效桑梓的绵薄之力。 i 4 1 国外研究现状 1 4 国内外研究现状 国外对于农民专业合作经济组织的正式经济建模研究始于2 0 世纪4 0 年代”1 。经过半 个多世纪的发展演进，经济学界对农民专业合作经济组织的研究基本上形成了三大理论 流派”1 。第一种流派是e m e l i a n o f f ( 1 9 4 2 ) 、r o b o t k a ( 1 9 5 7 ) 和p h i l i p s 0 9 5 3 ) 等人倡导的， 他们将农民专业合作经济组织认为是传统农场在形式和功能上的扩展，由于这种流派建 立的模型只适用于营销型合作组织，与目前大多农民专业合作经济组织的特点不符，因 此该流派的影响越来越小；第二种流派主要由e n k e ( 1 9 4 5 ) 提出，该流派将农民专业合作 经济组织认为是一个独立的企业，因此也被称为“企业方式的合作组织”；第三种流派 则认为农民专业合作经济组织类似于多个企业的联盟，即“联合方式的合作组织”。联 盟中的各实体之间是有差异的，有各自的利益和主张，并且相互之间可能有分歧。因此 决策必须在消除内部分歧的基础上做出。 9 0 年代以来，国外对农民专业合作经济组织的理论研究不断深入，取得了很多的研 究成果。 1 1 9 9 0 年以后“作为一个企业的合作社”理论的拓展 第7 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 在2 0 世纪9 0 年代，经济学家们提炼和发展了8 0 年代的理论研究。下文所讨论的理 论都基于同一个假设，即作为一个独立的企业，合作社追求单一目标功能的虽大化。 萨克斯顿( s e x t o n ) 利用新古典理论构建了一个用以描述农业营销产业空间竞争的 一个模型。该模型源自投资者导向型企业( i o f ) 和合作社加工商在商品采购买方寡头垄 断且具有空间性的市场环境下所达到的价格一产出均衡，强调合作社的促竞争效应。利用 方差假设分析的方法，s e x t o n 计算比较了不同市场结构和企业行为模式下加工企业价格 范围的均衡。s e x t o n 研究了买方寡头垄断市场下，合作社所起标尺效应的条件和重要性。 他认为，遵循净边际收益产品( n m r p ) 定价行为准则的合作社的竞争效应小于同规模但 遵循净平均收益产品( n a r p ) 定价行为准则的合作社。s e x t o n 阐明了在这样一个市场结 构下，实行开放社员制度的合作社起到的促竞争作用。在买方寡头垄断的市场中，合作 社所起标尺效应的程度取决于其社员、定价政策，以及合作社运作于净平均收益产品曲 线的上部分还是下部分。 费尼曼( f e i n e r m a n ) 与佛克威特( f a l k o v i t z ) 沿用新古典理论构造了一个生产和 消费服务皆由合作社提供，且社员的生产决策与消费行为是同时被确定的情境。合作社 提供的生产服务进入社员生产函数，影响社员的生产力和净收入；而社员净收入又依次 影响融入合作社提供的消费服务产生的效用的社员的效用函数( 如某种个人产品组合的 效用函数) 。在给定具有代表性社员的效用函数情况下，该类型的合作社的目标即最大 化社员的总福利，以色列的莫沙夫即是该类合作社的典型。换言之，该模型假定合作社 社员具有同质性，其效用、生产函数是无差别的。其结论阐明了多功能农业服务合作社 的内部运作，其分析表明合作社可以确定一套运作模式( 如制定价格与税收的政策组合) 来指导社员的行为，以使社员总福利达到最优。 罗尔( r o y e r ) 与布扬( b h u y a n ) 。1 利用新古典理论分析了投资者导向型企业和农业 营销合作社，在营销链中进行前向一体化扩展至下游加工阶段活动中共同面对的激励， 以及这些激励对于这种活动的影响。作者构建了一个三阶段模型，描述了一个由一名农 民、一名集散者和一名加工者组成的垂直型市场，其中对作为集散者的合作社进行了行 为假设：主动或是被动。主动合作社可以控制原料产品的供给( 如严格控制社员的产量) ： 而被动合作社只能被动接收社员生产的任一数量的原料产品。作者讨论了合作社集散者 在前向一体化过程中受到的经济激励，并着重强调了市场力量激励。并特别指出，主动 合作社为融合产品加工阶段而进行前向体化的过程中受到强激励，因为这种垂直型产 业一体化可以使其在特定的加工后产品市场上获得垄断利润；而行为上更接近于竞争性 企业的被动合作社则缺乏向下游产业扩张的激励。通过分析解释合作社垂直性产业一体 化运作背后的市场力量，该文献补充了交易成本理论以及不完全契约理论。 2 1 9 9 0 年以后“合作社联盟”理论的拓展 “合作社联盟”理论在9 0 年代取得了重要的进展。对合作社组织内部异质性的认知 和确定为集体选择文献理论作出了重大贡献。 y e r c a m m e n 、f u l t o n 和海德( h y d e ) 利用标准新古典理论构建了描述营销性合作社 第8 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 非线性定价现象的模型。该模型推导出了一个追求社员剩余最大化、组织承担所有固定 成本、明确在合理会费定价上受社员异质性和信息不对称影响的具有衡定成本的营销性 合作社应选择何种定规计划。该模型进一步加深了学界对于农业合作社非一致性定价计 划影响力的理解，阐明了非一致性定价计划是如何缓解因一致性定价规则所致的经济无 效。但作者在分析过程中低估了不同管理结构和投票方法对于定价规则选择结果的影响 力。 亨德里克斯( h e n d r i k s e ) “”构建了投资决策的博弈论理论模型，该模型以组织形式 ( 合作社还是投资者导向型企业) 的选择为关键战略变量。该模型推导出了在何种条件 下，合作社能成为有效率的组织形式，并指明了在何种条件下合作社和投资者导向型企 业可以在一种可持续均衡状态下共存。最后，该模型推导出了在何种环境条件下，投资 者导向型企业会在竞争中面临囚徒困境。该模型对早先的合作社决策模型进行了补充， 将组织视为决策单位的集合体。依据这一观点，合作社由两组不同的决策单位构成，每 一决策单位都具有否决权，而投资者导向型企业只具有一个决策单位。为了分析的需要， 该模型在抽象表现现实状况时，摒除了合作社的其它组织方面影响，尽管这些方面的影 响可能更为重要。该模型分别推导出了合作社和投资者导向型企业各自在决策过程中接 受或是拒绝一项好的或是坏的项目的可能性，这一点使其比先前的理论工作更具有创造 性。通过阐明在何种条件下合作社公共政策更为适宜，h e n d r i k s e 的模型对合作社经济 理论做出了重大贡献。 凯尔提尼斯( k a r a n t i n i n i s ) 与扎戈( z a g o ) “”构建了一个博弈理论模型，以研究 内生性社员制度和异质性对于社员及合作社行为的影响。作者推导出了在双头买方垄断 市场下农民加入合作社的条件，推算出了合作社最优的社员规模，并研究了社员异质性 对于最优社员规模的影响。最初的合作社模型主要研究了在何种条件下实际情况会偏离 有效资源分配方案，因而未能清晰地解释社员外部机遇的可能性；而且，这些模型大都 假定合作社的社员是同质的。k a r a n t i n i n i s 与z a g o 的模型明晰地解释了使农民选择合 作社而非投资者导向型企业的条件，并推导出在开放或是封闭的社员结构下合作社最优 的社员规模。作者还提供了基于有效率生产者更倾向合作社这一现实的初步结论。该模 型对学术界理解农民如何选择两种不同的市场渠道这一问题作出了贡献。 3 1 9 9 0 年以后“合作社合同契约”理论的延展 在2 0 世纪9 0 年代，将合作社视为合同契约受到了学界的注意，该理论认为合作社 利益相关者之间的关系是合同契约性的。合同契约理论实质上是代理理论分析、交易成 本经济学和产权不完全契约理论的协调体；如这些理论的名称所示，这些理论的共同点 在于其契约性。相比较8 0 年代中的理论模型，9 0 年代早期的学者构想了许多更为复杂 的框架，但未涌现新兴的进步理论。同时期，以契约性为出发点的实践研究也逐渐兴起。 但是，直到9 0 年代末，有关契约联结的正式的理论工作才开始出现。 h e n d r i k s e “4 与沃尔曼( v e e r m a n ) 运用不完全契约理论的产权形式阐释了对于农业 营销型合作社而言日益重要的一个问题：何种治理形式最能吸引社员投资。作者在文中 第9 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 对不完全契约理论及其阻塞问题作了简短而精辟的介绍。该简介对于不完全契约理论研 究中的事前一事后推理的重要性做出了充分解释。另外，作者还确定了生产者在与合作社 或是投资者导向型企业进行交易时可能出现的阻塞问题。 h e n d r i k s e 与7 e e r m a n 运用了一个三阶段非合作博弈论方法，研究了治理选择和投 资决策问题。界定了由生产者与营销型合作社的交易或是与投资者导向型企业的交易所 产生的二元投资决策冲突。作者特别强调了营销型合作社中的两个最为重要的阻塞问题， 即流动资产特定性问题和有形固定资产的阻塞问题，并指出后者比其它问题更为复杂。 h e n d r i k s e 与y e e r m a n 还运用交易成本理论，研究了农业营销型合作社中投资限制 和控制限制之间的关系，清晰地解释了交易成本理论、治理结构概念和财政理论，并阐 明了这些理论在农业合作社中的运用。该篇文献比较了合作社和投资者导向型企业之间 控制和投资决策制定的差异。而运用交易成本理论，作者构建了一套财务限制下最优治 理结构决策的逻辑序列。该篇文章同样探讨了流动资产和有形固定资产特性的阻塞问题， 并得出解论：流动资产特性阻塞问题是极易解决的，而解决有形固定资产特性阻塞问题 的方法取决于资产特性程度和产品异质性程度。 目前，上述第三种流派已经逐渐成为研究的主流。研究的热点问题主要集中在联合 型合作组织中具有不同利益要求的成员对合作组织目标达成所产生的影响以及解决方 式。以及合作组织内部的管理方式、规则，如何协调、化解成员间的分歧等。 从上面可以看出，国外对农民专业合作经济组织的研究是以西方经济学为基础，首 先建立模型，然后利用各种理论、方法对其进行定性和定量的分析，最终提出一些观点 和推断。与国内的研究方法相比，这种研究方法具有很强的系统性和科学性。并且，由 于国外的研究起步较早，因此，他们在很多研究领域，如管理结构、决策方式等领域， 取得的研究成果对我国农民专业合作经济组织的研究都具有很好的参考作用。 1 4 2 国内研究现状 国内学术界和政府部门对农民专业合作经济组织主要有三种不同的理解：第一种是 农民专业合作经济组织包括了各种类型的农业合作社、农民专业协会、乡镇村集体经济 组织、农村股份合作制企业以及供销合作社和信用合作社；第二种是农民专业合作经济 组织包括各种类型的农业合作社、农民专业协会、乡镇村集体经济组织和农村股份合作 制企业；第三种是从狭义上理解，农民专业合作经济组织是指各种类型的专业农业合作 社，并把专业农业合作社界定为“同类产品的生产经营者自愿联合起来，维护和发展成 员利益、自主经营、自我服务、自负盈亏的合作经济组织”“”村。这三种理解不同之处 主要集中在对我国农村现存的三类经济组织的性质的判断上：一是农村集体经济组织( 含 乡、村、组三级) ，二是农村股份合作制企业，三是农村供销合作社和农村信用合作社 ( 简称“两社”) 。 目前，农村集体经济组织具有合作社性质基本上是政府部门官员的看法，多数学者 持否定态度。学者否定的理由中比较有代表性的有两种：一是根据合作社的原则和历史， 第1 0 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 如程漱兰、张海阳、范晓萍认为。真正的合作经济，是农户、消费者或市场经济中其他 弱小的实体，为了抗衡经济领域各环节的垄断力量，纠集成团体开展自我服务的形式。 合作社最本质的特征，是出资者与惠顾者合一：供应合作社就是股东与求购方合一，销 售合作社就是股东与供货方合一，又购又销双向服务的供销合作社就是股东与社员客户 合一，信用合作社就是股东与求贷者合一。合作社实行国际合作运动的公认原则：门户 开放，进退自由：民主管理，一人一票；不以盈利为目的，限制股金分红，设定股息上 限；盈余按与社员发生的业务量返还；教育社员；社问合作；等等。成气候的农民合作 经济组织仅仅在工农并举阶段以后才有可能出现。工业剥夺农业的传统计划经济体制时 期，我们不可能有真正的农民合作事业，只能是冠之以“合作制”的集体化。二是根据 合作社的性质，如郑有贵认为，集体经济是根据产权的所有形式而界定的经济形式，它 指生产资料和经营性财产归集体所有，按这一依据划分的组织还有国有经济、私有经济 等。合作经济是根据组成及运行方式而界定的经济形式，按这一依据划分的组织还有公 司制企业等。我国农业合作化的过程，其实质是集体化。具体表现在：第一，自愿原则 没有得到遵循；第二，不承认个人产权，实行财产“归大队”：第三，合作社自主权被 弱化。 对农村股份合作制企业是否具有合作社的性质，大多数学者持肯定态度，他们认为， 股份合作制是一种兼有资本合股和劳动联合的形式；股份合作制是把股份制引入合作社， 股份合作制企业是合作社的“亚种”；农业股份合作经济组织不是与合作社并列的合作 经济组织形式，而是农业合作社的一种具体形式。这一合作社形式，类似于美国北达科 他州的所谓“新一代合作社( n e wg e n e r a t i o n f a r m e rc o o p e r a t i v e s ) ”，这种合作社 的特征显示，它与普通股份制企业更为接近，但存在三个重要差别：第一，它不仅仅是 投资者所有的企业，而且同时是企业客户即农业产品生产者所有的企业，投资者与客户 的身份同一。第二，合作社成员的持股额，与农产品的交售数量相互挂钩。第三，普通 股份制企业中往往有一个或几个股东处于控股地位，而新一代合作社不允许少数人控股 局面的形成。 对于“两社”性质的判断，学者比较一致的看法是，这两个组织本来属于农民根据 自愿、平等、互利的原则组建起来的合作经济组织，但是，由于历史的原因，它们实际 上已经演变成了官办、半官办的组织。 有些学者如刘劲松、王景新等为了避开对以上三类经济组织的争论，提出了“新型 农村合作经济组织”的概念。刘劲松认为，从性质上说，中国新型农业合作经济组织应 该是一类介于企业和社团之间的准企业组织，可以划分为生产主体型、流通服务主体型 和综合型的合作经济组织。王景新认为，新型合作经济组织是当前中国乡村专业合作社、 社区合作社、专业协会或专业技术协会、各类经济联合体、合作社之间组建的联合社等 组织的总称：是世纪之交的中国农民在家庭承包经营的基础上。依照加入自愿、退出自 由、民主管理、盈余返还的原则，按章程进行共同生产经营活动的经济组织。这种新型 合作经济组织，既区别于旧中国的农村合作社、区别于新中国的合作化和人民公社运动， 第1 1 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 又区别于推行家庭承包责任制以来，在“乡政村治”格局下、与村民委会合二为一的所 谓“一块牌子、两套班子”的村经济联合社或合作社。 1 5 论文的主要内容及创新点 1 5 1 主要研究内容 本文在对农民专业合作经济组织的概念和内涵进行界定的基础上，对湖南省农民专 业合作经济组织的发展现状及存在的问题进行了分析，并结合国内外农民专业合作经济 组织发展现状和趋势进行了比较，通过湖南省发展农民专业合作经济组织的成功典型带 来的启示，从理论与实证的角度、微观与宏观的不同层面，对湖南省推动农民专业合作 经济组织发展提出了政策建议。具体说来，本文主要研究内容包括： 1 农民专业合作经济组织的内涵、研究背景与国内外研究现状。 2 湖南省农民专业合作经济组织的发展现状及问题分析。 3 农民专业合作经济组织的国内外发展现状比较分析。通过日、德、美三国的农民 专业合作经济组织发展现状的比较，分析了我国农民专业合作经济组织的发展现 状。 4 湖南省农民专业合作经济组织的典型分析。通过常德市石门柑桔协会、湘潭市生 猪产业协会两个成功典型的发展现状，分析了对湖南省发展农民专业合作经济组 织带来的启示。 5 湖南省推进农民专业合作经济组织发展的对策建议及今后的发展方向。根据湖南 省发展农民专业合作经济组织的现状，提出了推进农民专业合作经济组织发展的 对策建议，并指出今后发展的方向