（公共管理专业论文）网上交易的工商监管研究.pdf

上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 ii 网上交易的工商监管研究 摘 要 本文主要研究网上交易的工商监管的具体对策。网上交易与传统交易 有很大区别。传统的交易是买家和卖家面对面的交易，消费者可以当场验 货，对产品满意后才与商家达成交易，而网上交易是非面对面交易，消费 者看不到产品的原样，只能通过网络这个虚拟市场完成交易。网上交易是 一种新兴的交易方式，具有快捷性、便利性的优点,同时网络的虚拟性、开 放性，高技术性也给工商部门的监管工作带来了很多问题，如主体确权难、 交易行为的不规范、特殊商品经营准入零门槛、网络消费维权难等问题。 法律法规的完善和人才的培养问题都不是一朝一夕能够解决的。如何在现 有的条件下，找到一条适合工商部门能够解决目前的实际问题的治理方法 和模式是工商部门的一个现实课题。 本文借鉴了淘宝网的管理经验，把中介与“柠檬”问题的解决理论运 用在工商行政监管领域。提出了网络中介组织的规范建设在网上交易监管 中的作用，网络经营主体的监管完善和网络经营行为的监管完善措施。 关键词：网上交易，监管，工商行政管理 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 iii a study on the supervision to online trading by the industrial and commercial administration abstract this paper studies supervision measures to online trading by industrial and commercial administration .internet trading is very different from the traditional one. the buyer and the seller are face to face in traditional transaction. the consumer may inspect goods on the scene, after product satisfaction only then and the business achieves the transaction but the online exchanges means that the trades will achieve not face-to-face, the consumer cannot watch the original design of the product, they can only complete the transaction through network this dummy market. the online exchanges is an emerging trading mode.although this mode has the advantage like quickly, convenient, this mode at the same time also bring many problems, such as accesstion problem, defective transaction behavior , access to a special commodity business, network comsumer rights protection problem, to the industrial and commercial administration. currently, there is no well-established and consensus theory 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 iv regarding what kind of role the government should play in regulating network economy at academic level. relevant government agencies are still exploring the models and measures to regulate netowrk conomy. the responsibilities of the industrial and commercial adminstration(ica) are analyzed in this paper based on certain features of online business. the paper also points out the advantages of the ica towards network economy regulation. at the same time, due to the unique competition rules and business model of network economy, the ica also faces unprecedented challenges under the circumstance of lack of applicable law and competent law enforcement personnel. it is a matter of the icas own business to figure out a suitable method and management model to regulate network economy. the major problems of evolving network economy are revealed in this paper with case analysis method. the status of current online business regulation and the causes of problems are also dissected in terms of current management structure. through a case study of taobao, the paper analyzes how the experience of taobao managing its website has positive impact on the icas approaches towards network economy regulation. the paper concludes that the network economy regulation should be done under the direction of the theories of goverance and government regulation. the ica itself also needs to transform its role and restructure its relationship with the market, and regulate network economy at multiple levels. the paper emphasizes that the ica should not wait for new laws towards network economy. rather, it should be more proactive and should fully explore and utilize currently available laws, 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 v such as law of corporation, trademark law, advertisement law, law of contract, “consumer rights protection”, and ”illegal business act”. on top of that, the ica needs to pinpoint a right aspect to monitor and regulate network economy based on its nature. further, the ica needs to integrate all available resources including online brokers in order to intensify the regulation of online business. all these serve the purpose of establishing a lawful market and stimulating economy. in real operation, while the administration of government agencies is emphasized, the regulation should focus more on a monitoring system by the market itself, where online brokers monitor all transactions made by online business in order to maximize brokers own profit. the paper also suggests detailed procedures in regard to regulating the construction of online brokers and improving network economy entity and network economy conduct. key words：online trading, supervision, industiral and commercial administration 表目录 表 1-1 2 图目录 图 4-132 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：毛慧娟 日期： 2009 年 6 月 9 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 毛慧娟 指导教师签名：顾建光 日期： 2009 年 6 月 9 日 日期： 2009 年 6 月 9 日 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 2 第一章 绪 论 第一节 研究背景和意义 一、研究背景 网络经济是一种新型的经济形态，在这种经济形态下，应运而生的网上交易行为得 到了充分的发展。网上交易市场可以被看成是一个巨大的新型虚拟市场，它为数量众多 而又分散的微观经济主体提供了一个便捷、低成本的交易场所，在这个交易场所，巨大 的可选择性满足了消费者多种多样的需要， 而供货方则能以较低的成本及时获得绝佳商 机。 根据艾瑞咨询统计数据显示， 2008 年网络购物交易额规模突破千亿大关， 达 1281.8 亿，相比 07 年增长 128.5%。艾瑞分析认为，08 年仍是网络购物爆发式增长的一年，网 购成为网络经济中增长最快的行业之一。艾瑞研究认为，网络购物已经成为传统零售市 场强有力的补充，网上购物已成为年轻一代主流的购物方式。 另据中国互联网络信息 中心第 23 次中国互联网络发展状况统计报告显示，2008 年网络购物市场的增长趋 势明显。目前的网络购物用户人数已经达到 7400 万人，年增长率达到 60%。 表 1-1 2007-2008 年电子商务类应用用户对比 2007 年底 2008 年底 变化 使用率 网民规模 （万人） 使用率 网民规模 （万人） 增长量 （万人） 增长率 网络购物 22.1% 4,600 24.8%7,400 2,800 60.9% 网络售物 - - 3.7% 1,100 - - 网上支付 15.8% 3,300 17.6%5,200 1,900 57.6% 旅行预订 - - 5.6% 1,700 - - 数据来源：第 23 次中国互联网络发展状况统计报告 网上交易的兴起和普及，开辟了有形交易无法完成的无限可能，改变了交易双方互 动的模式，但同时也产生了大量的、棘手的问题。 艾瑞咨询.2008 年中国网络购物市场发展数据报告eb/ol. 中国互联网络信息中心.第 23 次中国互联网络发展状况统计报告eb/ol. 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 3 为了规范网上交易行为，各地陆续展开的规范措施也是饱受争议。其中最引人注目 的就是北京的“网店新规”。2008 年 7 月 4 日，北京市工商局公布网上开店新规定，要 求从 8 月 1 日起北京营利性网店必须先取得营业执照后才能经营。针对北京将于 8 月 1 日实行网店新规一事，在新浪科技相关调查中，有近 9 成网友反对该新规的施行，亦有 超过 8 成网友认为该新规在现阶段实施会扼杀卖家积极性。 网店新规在施行前引起了外 界热议。中国社科院信息化研究中心于 8 月 29 日举办的中国网络零售产业环境学术研 讨会上有 11 名专家联合呼吁暂缓执行网店新规。除此之外，专家们还建议国家尽快出 台网络经济促进法，以规范各地政府、不同部门的监管行为。2008 年 12 月 29 日，浙江 省工商行政管理局出台关于大力推进网上市场快速健康发展的若干意见，其中第六 条明确表述，“对尚不具备注册登记条件的特殊人员，以及临时从事网上商品交易和服 务的人员，由网上市场举办者对其进行实名认证和管理。”这意味着，对于广大的个人 卖家，浙江工商并不要求强制办理营业执照。对此次表态，浙江工商局称，之所以出台 这样的文件，是为了鼓励更多的人通过网上开店解决就业问题，尤其“鼓励高校毕业生、 下岗待业人员、残疾人员和农民等个人，利用个人空间网上交易灵活便捷、成本低的优 势，褓依托淘宝网等专业网站提供的大型网上交易平台，拓展创业渠道和空间。” 随着 金融危机向实体经济蔓延，大环境的不景气是促使浙江放行个人网上开店的主要原因。 经济寒冬之中，拉动内需和解决就业是摆在国家和各地方政府眼前的迫切任务。 本文的研究就是在金融危机影响下实体经济遭受重创的宏观环境中， 工商部门如何 科学有效的展开网上交易监管，服务于网络经济的发展提出了思考。 二、研究意义 网上交易行为如果触犯法律法规的规定， 其实质和一般的违法行为并无区别。 但是， 由于互联网的特殊性质，一些传统的对违法经营行为的处罚措施变得难以执行，本文通 通过淘宝网的案例,分析了通过网络中介平台来解决上述监管难题的可行性,希望通过本 文的探讨，能帮助工商部门找准监管的切入点和抓住主要矛盾，改革创新出有效的服务 措施和监管方式，更好地推进网络经济的健康发展和和谐社会的建设。 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 4 第二节 研究思路和方法 一、研究内容与研究思路 本文遵循“提出问题分析问题解决问题”的研究思路。以公共治理理论为 指导，从网上交易与传统交易的区别出发,分析了政府部门尤其是工商行政管理部门监 管网上交易的行为中产生的主要问题。 总结了目前商部门治理网络经济难以取得实质成 效的原因。尤其是根据当前快速发展的中国网上交易的现实状况和表现突出的问题，以 市场表现和业务创新能力都处于前列的 ctoc 市场领导者地位的浙江的淘宝网为实证分 析对象,提出了网络中介组织在规范网上交易中的作用和局限,并提出选择中介组织作 为工商监管的切入点，整合现有的资源，完善网络经营主体的监管和网络经营行为的监 管，提高监管网上交易的效率。 本文共分为五个部分。 第一部分主要介绍了研究的背景和意义及本文整体的研究思 路和方法，到目前的研究状况。第二部分介绍了网上交易的特征、网上交易与传统交易 的区别及网上交易的主要问题。并分析了工商部门介入网上交易监管的优势。第三部分 分析了工商行政管理部门进行网上交易监管的现状及难点，深入分析了产生问题的原 因，并借鉴了淘宝网解决类似问题的成功经验。第四部分根据治理理论的多元化治理出 发，提出了网络中介组织的规范建设在网上交易监管中的作用，网络经营主体的监管完 善和网络经营行为的监管完善措施。 最后在附录中介绍了浙江的淘宝网的治理经验对工 商部门开展网络经济治理的启示。 二、理论框架与研究方法 （一）公共治理理论 传统的政府处于全能型地位,权力高度集中并管理一切公共事务。 随着社会的发展, 面对纷杂的公共事务,全能型政府越发显得力不从心。 在公共治理理论中,治理主体多元 化特征为政府治理公共事务找到了新的方向,即在处理一般性公共事务中,政府与其他 主体之间不再是单纯的管理与被管理关系,而是应处于平等的法律地位。政府与其他治 理主体通过采取承包、谈判以及协作等方式,共同完成对公共事务的治理。公共治理打 出“良好治理”的旗帜,旨在重新探索政府对社会公共事物的管理模式。它抛弃传统公 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 5 共行政的垄断和强制性质,强调政府、企业、团体和个人的共同作用,充分挖掘政府以外 的各种管理和统治工具的潜力,并重视网络社会各种组织之间的平等对话的系统合作机 制。治理权力的多中心化特征强调政府不再是单一的主体,也不再是唯一的权力中心。 政府不能依靠其政治权威来制订政策,对公共事务进行单一化管理。社会组织、私人部 门、 国际组织等其他主体也参与到管理中,组成管理网络,形成多个权力中心,互相监督, 互相制衡,共同治理公共事务。政府权力的有限化特征强调社会通过公民自主自治能够 解决的问题,政府都不应该插手,即将全能型政府转变为有限政府。 这样不但可以限制政 府滥用权力,还可以有效保障其他主体能够参与到公共事务的管理中。 同时,也可以极大 的降低管理成本,提高管理效率。当然,公共治理也会失灵,其他治理主体也可能互相推 诿责任,而政府因其特殊的属性和职能应及时担负起责任。公共治理的精髓是参与与合 作，主张主体多元化、权力多中心化的公共治理理论,它必须注重在公共治理过程吸纳 治理的利益相关者、专家学者以及关心公共事务的组织和个人的广泛参与。 （二）政府管制理论 政府管制制度的产生有深刻的经济、政治和社会根源。 “市场失灵理论既可以解释 和支持反垄断政府管制， 也可以解释力图解决破坏性竞争和外部性问题的政府经济性管 制和社会性管制。 ” 而网络经济发展过程中出现一系列问题，恰恰是其自身“失灵”的 具体表现，由此引发了一系列的问题，要解决这些问题，必须进行科学的政府管制，以 此来引导规范其发展。 （三）潘勇的中介与柠檬问题理论 潘勇是研究网络“柠檬”问题的专家。他认为“实施质量信息中介的策略可以有效 地抵消电子商务市场中“柠檬”问题的发生。在网络经济的条件下，很多人认为，由于 因特网既便于供应厂商和最终使用者迅速进行直接接触,又可降低双方交易成本，因此 中介服务性企业将完全消失。然而，事实上，电子商务市场当中电子中介依然存在。为 了营造买卖双方的信任感， 在电子商务市场上使用网络中间商也就是质量信息中介可以 为降低网络产品质量不确定性发挥特别重要的作用。所以，当有些在传统市场比较奏效 的方法失灵之后，我们应该特别重视网络质量中介的作用。 ” 具体到工商行政管理部门， 以上理论对改进者网上交易的监管仍然具有极其重要的 胡正昌. 公共治理理论及其政府治理模式的转变j.前沿,2008,5:90-93. 茅铭晨. 政府管制理论研究综述j. 管理世界,2007,2:138. 潘勇,廖阳.中国电子商务市场“柠檬”问题与抵消机制j.商业经济与管理,2009,2:14-15. 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 6 启示意义。第一、实现多元化的治理。政府部门不再是社会管理功能的唯一核心。非政 府组织、非盈利组织，公民自组织等第三部门和私营机构将与政府一起共同承担管理公 共事务、提供公共服务的责任，这些组织的权力也将得到社会和公民的认可。第二、力 促公民社会成长。 在治理理念看来， 治理的成功实施离不开一个繁荣、 活跃的公民社会， 离不开政府能够释放出公民组织的自主管理能量。 因为公民组织发展和公民积极参与公 共事务是治理得以运转的物质基础。所以，治理理念要求政府放松对社会的过度管制， 逐步授权给社区、公民，大力发展公民自组织，不断增强公民的参与意识，让它们承担 一些政府做不到、不宜做的事。总之，当代治理模式的选择，归根到底是人类在国家 市场公民社会三维关系的组合中，寻求不同以往的、更为有效的实现共同利益道路的 努力。第三、转变政府职能，构建由统治行政走向服务行政的服务型政府。行政现代化 的一个重要特征就是实现了统治行政向服务行政的转化。 政府作为一种公共组织的最主 要作用就是提供公共产品和进行各种制度创新。 市场经济的普遍建立要求政府承担更多 服务职能。 打破传统政府统治的思想模式， 不是从管理主体角度考虑如何管制被管理者， 而是站在社会公众的立场，考虑公共行政的主体，特别是政府如何为公众服务，这是公 共行政改革的一个里程碑。当代政府的治理变革表现出一种破除权力拜物教的趋势，实 现由过去的重管制、轻服务，以政府为中心，到开始注重公共服务，以满足公众的需求 为中心的转变。为了提高服务质量，政府应以顾客为导向，以顾客为服务中心，根据公 民的普遍需求决定政府提供什么服务以及如何提供服务， 建立顾客导向的公共服务运营 机制。第四、坚持市场导向，重构政府与市场的关系。治理理论的一个基本信念是:既 然政府的力量可以弥补市场缺陷，纠正市场的失灵，那么，反过来也一样，即市场力量 可以弥补政府的不足，防止政府的失败。治理理论认为，以往人们只注重用政府的力量 来改善市场的作用， 却忽视了相反的做法， 用市场的力量来改善政府的作用。 在实践中， 治理模式注重用市场机制来改造政府或用企业家精神重塑政府， 在公共物品和服务的提 供上采用市场的方法(合同承包、代理、招标、拍卖等)或非市场的方法，并在公共组织 中确立节约成本和提高效益的激励机制。 市场价值的体现并非仅仅表现为压缩政府规模 和政府职能外部市场化，更重要的是市场价值已深人到公共组织内部，并促进建立起政 府组织与私营组织之间以及政府组织内部之间的良好竞争与合作关系， 政府应是以市场 为前提的功能补偿性行政或助动式行政，政府是对市场功能缺陷的替补，是市场调节和 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 7 社会自治的剩余物。 本文在分析当前工商部门对网上交易开展的监管的现状中采用了案例研究法， 更加 直观、具体地分析和评价网上交易监管的现状。文中也运用了对比的方法，对淘宝网解 决类似问题的经验进行了研究。对网上交易的工商监管体系进行了探索，提出选择中介 组织作为监管的切入点，来加强网络市场中介组织的规范建设，提高网络经济治理的水 平。 第三节 文献综述 网上交易虽然在国外发展较早也比较成熟了， 但在中国网上交易有其独特的生存和 发展条件，国外现成的经验和规律并不能照搬照抄。对国外的相关方面的借鉴主要是对 国外发达国家电子商务的发展状况、电子商务的政策取向以及立法等层面的研究。项侃 文介绍了美国的网络经济政策与我国的对策。 黄文川在电子商务的政府推进一文 中介绍了美国、英国、新加坡等发达国家与地区的相关政策等。 网上交易在中国是一 个新生的事物，伴随网上交易的发展，我国学者对网上交易的问题关注也越来越多，对 这些问题也提出了不少建议。 有关网上交易监管的代表性的著作有: 1、张新宝的互联网上侵权问题研究 ，该著作从侵权的角度讲述了侵犯在线交易 消费者的权益的构成要件、抗辩事由及民事责任。 2、高富平的在线交易法律规制研 究报告 ，该著作对在线交易消费者的权益保护构造了一个保护框架，提出了在线交易 信息披露的规则、消费合同履行的特别规则，并在在线交易纠纷的救济上提出了非诉解 决机制和建立诚信体系。 3、侥传平的网络法律制度 ，该著作从消费者权益在电子 商务中的变迁的角度上论述了网络服务商提供交易平台和信息服务应对服务不善造成 的损害负责;还指出网络隐私权保护的行业自律模式的缺陷:如市场自律的失灵、平等的 神话和强迫的自愿。 4、高俊、胡皓渊、宋永泉著的网络交易法律实务 ，该著作围 魏涛. 公共治理理论研究综述j. 资料通讯,2006,7-8:56-61. 项侃文.美国的电子商务政策与我国的对策j.湖州师范学院学报, 2002.24:35-36. 黄文川.电子商务的政府推进d.北京:中共中央党校,2006. 张新宝. 互联网上侵权问题研究m.北京:中国人民大学出版社，2003: 219-220. 高富平. 在线交易法律规制研究报告m.北京:北京大学出版社，2005: 9. 侥传平. 网络法律制度m.北京:人民法院出版社，2005: 123. 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 8 绕电子商务市场主体相互之间的权利义务以及电子商务行政管理两条主线， 对电子商务 涉及的法律问题作了分析和阐述。 关于网上交易监管的代表性的论文有: 1、周欣的网络购物的法律调整 ，该文章从网络购物的法律调整的角度提出了保 护消费者权益的四大机制:确立资格认证和商家准入制度;确立先行赔付机制;确立经营 者和网络营运商的连带责任制度和有利于消费者的诉讼管辖原则。 2、许红缨、张雨林 的网络环境下消费者权益保护问题探析 ，该文章阐述了网络环境下消费者权益保护 面临的问题并提出建议:设立小额诉讼程序;建立在线投诉中心和实行行业自律和建立信 誉评价机制。 3、汪琴、胡廷松的网上欺诈与消费者权益的法律保护 ，该论文就网 络欺诈的表现形式及其原因作了分析，并提出相应的对策:建立电子商务信用体系;规范 市场主体及其市场行为和转变监管理念和监管模式。 具体到制度建设方面，国内学者纷纷提出建议，具有代表性的观点如下: 1、在线交易消费者知情权保护方面，李双元、王海浪学者认为在网上交易的环境 下应更注重商家或经营者的信息披露义务， 经营者应以合理的方式充分及时向消费者提 供事关消费权益的重要信息。 还有学者提出要加强网络广告管理，帮助和促进广告管 理的国际合作，以行业自律的方式进行网络广告的管理。完善关于虚假宣传、虚假信息 的责任制度。 2、关于在线交易消费者安全权的保护，很突出的问题是在线消费者的隐私权保护 问题。李双元、王海浪学者认为应把隐私权作为单独的人格权确定下来，电子商务环境 下要特别强调个人数据的保密权、控制权和商业利用权。 饶传平学者认为在法律上肯 定隐私权为一项独立的人格权的基础上应制定保护网络与电子商务中隐私权的显示专 门法律，还需制定相关的特别法，如对网上儿童等特别人群的保护性法规、对 cookies、 晶片等可能危及隐私权的技术手段的运用进行规制的法规。 张新宝学者认为对个人数 据资料的保护应当在合理利用和隐私权保护之间寻求适当平衡;应当注重个人数据资料 高俊,胡皓渊,宋永泉. 网络交易法律实务m.北京:法律出版社,2006: 49-50. 周欣.网络购物的法律调整j.南华大学学报，2006,3: 68. 许红缨,张雨林.网络环境下消费者权益保护问题探析j.江西社会科学,2007,1: 204. 汪琴,胡廷松.网上欺诈与消费者权益的法律保护j.华侨大学学报，2005,2: 65. 李双元,王海浪.电子商务法若干问题研究m.北京:北京大学出版社，2003: 247. 高俊,胡皓渊,宋永泉.网络交易法律实务m.北京:法律出版社，2006: 48. 李双元,王海浪.电子商务法若干问题研究m.北京:北京大学出版社，2003: 236. 侥传平.网络法律制度m.北京:人民法院出版社，2005: 123. 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 9 保护法，与国际准则接轨。 3、侵害在线交易消费者选择权问题，经营者强制消费者接受预先拟订好的格式条 款合同是侵害消费选择权的最突出的表现，关于格式条款的解释，目前学界已经形成了 系统的原则体系，如以合理的客观性标准解释原则、统一解释原则、限制解释原则、调 和解释原则以及个别商议条款优先原则。 4、在线交易消费者公平交易权保护中争议最大的问题是如何保障消费者退货权、 合同解除权的权利，李双元、王海浪学者认为我国可以借鉴欧盟的做法消费者撤销合同 无需解释原因也无需赔偿，只承担退还费用。 高俊、胡皓渊、宋永泉等学者也认为应 给予消费者一个合理的退换货“犹豫期” 但国内也有学者认为推行这种制度会影响商 家的利益，甚至导致在线交易的萎缩。 5、在消费者损害赔偿权的保护方面，当消费者向经营者寻求赔偿时，往往找不到经 营者，有学者设想出运用交易提供服务的第三方，如电子商务认证中心和网络银行的监 督功能的做法。认证中心能够提供经营者的合法身份，网络银行则能掌握电子商务经营 者的信誉情况。 还有学者认为电子商务行政主管机关应尽快完善全国电子商务消费者 合法权益的保护网络, 制定出相应的工作方式、工作规范和政策制度。 6、在线交易发生纠纷的救济手段方面，学者在司法救济问题上普遍认为应建立和 小额诉讼制度。很多国家提出在线替代性解决方式 odr，在我国也有很多学者响应， 如有学者提出在线争端的解决机制，在线协商、在线仲裁和在线诉讼。 笔者认为利用 网络高科技的解决机制值得推广，但目前许多纠纷仍然得依赖传统救济途径，一些交易 平台或在线企业自己推出的内部处理机制对化解矛盾，减少争诉很有效。但中介有其自 身的局限性, 要加强管理,明确网络中介的法律责任。 7、在网上侵权案件管辖权的问题上，怎样对待传统的管辖权规则，是修改还是废 弃，或者完全建立新的管辖权规则，学者的观点不一，分几种:(1)以德国、法国、丹麦 等国家的某些学者认为没有必要就电子商务制定专门的规则。 (2)激进派的观点认为必 张新宝.互联网上侵权问题研究m.北京:中国人民大学出版社，2003: 219-220. 李双元,王海浪.电子商务法若干问题研究m.北京:北京大学出版社，2003:253. 高俊,胡皓渊,宋永泉.网络交易法律实务m.北京:法律出版社，2006: 49-50. 高馄.论电子商务中消费者权利体系的构造j.经济研究导刊，2007,3: 73. 高俊,胡皓渊,宋永泉.网络交易法律实务m.北京:法律出版社，2006: 50. 李双元,王海浪.电子商务法若干问题研究m.北京:北京大学出版社, 2003:402. 肖永平,李臣.国际私法在互联网环境下面临的挑战j.中国社会科学, 2006,5:28. 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 10 须对传统的理论进行革命性的变革。其基础理论主要分为三派:新主权理论(以美国的 david rjohnson 为代表)、国际空间理论以及管辖相对论 ，(3)改良派的观点认为关于解 决侵权案件法律冲突的规则仍然适用于网络空间，但是应经过一定的改良。张新宝学者 也持这一观点。但对于那些改变适应网络空间的特性，则在学者之间有不同的意见。 此外，由于网络信息不对称产生的网络“柠檬”问题正在引起了一些中国学者的注 意。比较有代表性的有潘勇 等学者。从总体上看，这些研究更多的是停留在对一般原 理的概括性分析上，还缺乏中国电子商务市场“柠檬”问题的实证性研究。因而，已有 研究成果在实践性和指导性还存在着一定的滞后性。 对网上交易是否需要进行管制，目前大致有三种观点：第一种观点认为，网络经营 行为是虚拟性的，因此，对网络经济主体资格的准入性管理是难以实行的。艾瑞咨询总 裁杨伟庆认为， 从理论上讲网上开店应当领取营业执照， 但从实际操作来看执行比较难， 因为立法和监管中都有一些难以解决的问题，国家即使想要对网店管理，短期内也会遇 到执行难题。 中国电子商务协会的刘芳指出 2005 年初，国务院颁发的二号文件加强 电子商务的若干意见 ，为网络经济宏观环境的完善提供了政策依据，但由于缺乏具体 的操作性，以致于该项政策没有发挥出实际的效用。 第二种观点认为，网络经济发展 是初级阶段，应该少控制、少管理，以促进其发展。中科院互联网发展研究中心主任吕 本富认为，c2c 这种商业模式对中国的现状而言是积极的，商务部提出的网上交易参与 方审批问题， 只适合有规模的网上商贸机构， 如 b2c、 b2b， 对 c2c 网商强制工商注册， 会阻碍中国网络经济的发展。 第三种观点认为，市场经济是法制经济，国家必须按照 法律、法规的要求，加强对网络经济的管理和规范。清华大学经济管理学院黄京华教授 说： “网络交易由于尚处发展初期，在认证监管上出现了失误，相关政府部门需加强对 网络交易的监管。 ”中国电子商务协会电子商务诚信同盟负责人查东炎也提出非常希望 政府有关部门早日完善相关法律预防网络交易欺诈行为， 并向高信度卖家提供正式的营 业执照。 认同第三种观点的一些学者虽然也提到工商行政管理在内的政府有关职能部 陈钧.网络侵权案件的管辖确定j.法律适用,2005, 4:56. 张新宝.互联网上侵权问题研究m北京:中国人民大学出版社，2003,81-82. 潘勇,廖阳.中国电子商务市场“柠檬”问题与抵消机制j.商业经济与管理,2009,2:14-15. 杨伟庆.政府终结网店无照经营执行是关键db/ol. 范臣. 电子商务诚信建设初现端倪db/ol. 吕本富. 网上开店 c2c 交易征税得不偿失db/ol. 张双. 网上购物诚信是关键 网络交易监管如何跟进 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 11 门在推动网络经济发展方面应发挥作用，但作为工商部门究竟如何发挥作用，如何根据 实际情况对现有的监督管理思想和模式进行相应的调整， 从而完成向网络经济的进军并 未被提及或只是泛泛而谈。 工商部门对网上交易监管的研究一直比较重视。比较有代表的是，北京市工商行政 管理局局长王纪平就网络经济与工商管理进行了许多理论研究， 提出了许多前瞻性的思 维观点与工作方法，具有较高的参考价值和指导作用。如他提出工商部门要整体进军网 络经济管理、提出建立电子版营业执照管理系统，建立网上工作平台。早在 2000 年他 就带领北京工商局在全国工商系统率先探索开展经营性网站备案登记工作， 为全面介入 网络经济监管起了好头。 上海市工商局为代表的对网络经营行为监管的探索，特别是 对网络不正当竞争行为的执法定性方面比较有研究 ；其他各地对网络客体及消费维权 等方面的监管研究。比较典型的有：浙江的陶利军等人 。目前，国内的研究大部分局 还限于法律范畴的理论探索，而且以从保护消费者权益出发的角度居多。从公共事务管 理角度,特别是行政监管视角出发的探讨还是寥寥可数。 其中主要由上海交大的蒋科 和 李晓晨通过分析目前的监管现状和借鉴发达国家的经验来提出的监管的对策。 对工商 部门进行网络经济的监管，早在 2002 年，中国人民大学经济学院博士后焦斌龙就归纳 了理论界的三种基本的看法： “不能监管、不需监管、严格监管”，并提出了自己的看 法“工商行政管理对网络经济的监管必须遵循市场自身发展规律，应该有所为有所不 为，该出手时就出手” 。在这基础上，他提出了工商行政管理部门对网络经济 监管的初步思路。 但遗憾的是，相关方面的实证研究缺乏。 所以对这个论题的研究目前还存在许多不足，还有很多方面值得探讨，这就是本文 将要解决的问题。本文从网上交易与传统交易最重要的监管的区别出发，根据网上交易 的特点，分析了目前治理过程中遇到的问题及原因，采用案例分析的方法，探讨工商部 门如何找准监管工作的切入点，加强对网上交易的监管，并提出解决对策。 db/ol. 王纪平. 监管网络经济:打造工商行政管理新天地j. 工商行政管理, 2000,14: 36-40. 唐虹. 网上不正当竞争行为的监管j. 工商行政管理, 2005, 20: 37-39. 刘肃,陶利军.网络经济与工商行政管理j.中国工商管理研究，2006.10:58-75. 蒋科. 工商行政管理部门对电子商务的监管研究d.上海: 上海交通大学, 2008. 李晓晨. 工商部门对电子商务的监管研究d. 上海:上海交通大学,2008. 焦斌龙. 试探工商行政管理局对电子商务的监管j.中国工商管理研究，2002.10.52-54. 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 12 第二章 网上交易与工商行政监管 第一节 加强网上交易监管的必要性 一、网上交易的概念与特征 （一）网上交易的兴起 在传统的商品交易中，交易形式比较单一。传统的交易是指买家和卖家的面对面交 易，在交易过程中，买家可以当场验货，看到产品的外观，质量甚至可以试用、验货后 对产品质量和价格满意后才达成交易。传统的交易对于买家来说，是较为保险的交易形 式。 买家和卖家的交易地点一般是经营者的店铺， 买家可以当场挑选产品， 产品的外观、 质量、性能都可以了解清楚，而且买家在选择商品时可以货比三家，对产品质量和价格 满意后才和卖家达成交易。在传统的交易中，买家和卖家一般有约定售后服务，譬如说 产品的三包服务。若产品有质量问题或使用期限达不到产品原先规定的期限，买者一般 可以直接和卖家交涉，维护自己的合法权益。传统的交易形式为消费者和经营者提供一 个较为公平的交易平台，符合民法中的平等、自愿、诚实信用原则。 但随着社会的快速发展，国际上的接轨，各国的产品互通有无，对于消费者来说， 对产品的需求早就突破地域性的限制。消费者和经营者为追求交易的快捷性，便利性和 较低的交易成本，交易形式越来越多样化，随着计算机和互联网的飞速发展，以网络为 平台， 消费者可以在世界任何地方， 在任何时间里进行购物， 商家也可以以迅捷的方式， 低廉的成本接触到世界各地的消费者，网上交易成为很多消费者选择的交易方式。网上 交易是指消费者非面对面交易，消费者通过各种渠道(如电子邮件、网络广告等)了解商 品信息，通过网络远距离定货，通过银行结算，以邮寄方式把商品传输到消费者的交易 方式。 随着网上交易的发展，交易形式也多种多样，一般可分为三类，企业之间通过数据 电文的形式从事货物贸易或服务贸易(business to business，简称 btob)企业通过自己建 立的或服务商提供的网络平台向消费者销售货物或提供服务( business to consumer 简 上海交通大学 mpa 学位论文 工商行政部门对网络经济治理的研究 13 称 btoc)以及个人通过第三方搭建的网络平台进行货物和服务的交换(comsumer to comsumer 简称 ctoc ) 。 b to b, btoc 和 ctoc 交易均得到空前发展。 （二）网上交易的特征 网上交易的特点是非面对面交易，以网络为平台，经营者通过电子邮件、电子公告