（公共管理专业论文）潮汕农村宗族视野中的民主自治选举.pdf

， ，o 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包括 任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 学位论文作者虢陋札 日期：) 铺年 月o 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸 质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图 书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检 索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者繇法中沁 日期：扫萨i2 ，月卜e t ，聊繇撕 日期：o g 年( 沪月0e t 潮汕农村宗族视野中的民主自治选举 专业：公共管理 硕士生：张仲凯 指导老师：刘林平教授 摘要 本文试图通过对潮汕农村宗族社会村民自治选举的考察，分析潮汕农村宗族对村 民自治选举的影响，最终为改善宗族社会村民自治选举提出意见建议。文章采取文献研 究、典型案例分析等定性研究方法。案例获取采取深入访谈、田野观察和文献收集的 方法。文章的基本脉络是：首先，通过对宗族现状的回顾分析，提出了“宗族人”、“宗 族共同体”两个重要概念，认为把生活在宗族社会中，受到宗法观念、宗族制度、宗 法礼俗浸染并且对此产生强烈认同感的人称为“宗族人”，把生活在相同宗族社会中的 宗族人，按照同宗同族同房划分，遵循一定的组织原则，具备系统的约束力的群体称 为“宗族共同体”。同时，通过家族维持机制的分析，概括了潮汕农村家族的四个基本 特征：家族组织扩大化、家族组织目标多样化、家族组织外显特征的强化、家族成员 非聚居化与组织维持方式的多样化。并对“直接民主”进行了思考，回顾概述了前人 对民主与村民自治、宗族与村民自治之间的关系：第二部分，描述了潮汕两个乡村的 民主选举过程，并从“外赋民主与内生秩序”、“合法化民主与宗族化民主”、“法定精 英与村庄精英”、“宗族情感与理性维权”四个方面对案例进行了分析，从而得出了“宗 族以集体文化认知的形式对民主选举产生着深远的影响”、“宗族对于民主选举的影响 对实现民主的本质无碍，而只是与国家政权为实现基层民主而设计的制度框架有背 离”、“民主只存在于相对而言同质性较高的同一群体，不同群体的个体对民主的冲动 要落后于对群体的认同的冲动 等结论；第三部分，基于前面分析，指出了潮汕农村 宗族社会民主选举中存在着“指导村民自治选举的相关法律制度不完善”、“潮汕农村 宗族人政治主体意识不强”、“强盛的宗族文化掩盖了选民对于普适价值标准的认知”、 “以宗族利益为导向选举的干部不利于农村长远发展”、“上级政权在宗族社会里境地 尴尬”等问题，并分析其原因。最后，提出了几条建议，即：“理顺村民自治选举制度， 赋予地方更多的制度设计自主权”、“引导培养村庄精英，促使村庄精英成为法定精英”、 “大力倡导健康的宗族文化，引导宗族文化内涵向有利于民主法制的方向发展”、“大 力加强法治宣传教育，强化宗族人民主意识和提高整体素质”、“大力发展农村集体经 济，为农民实现自觉政治参与提供物质基础 、“调整上级政权职能，形成有效协调村 庄组织的良好局面”等建议。 关键词：潮汕宗族民主选举 t h ed e m o c r a t i n a m e ：z h a n gz h o n g k a i s u p e r v i s o r ：l i ul i n p i n g a b s t r a c t s i n t h i s e s s a y , t h ew r i t e rt r i e st op u tf o r w a r dw i t hs o m ef e a s i b l es u g g e s t i o n st oi m p r o v e s y s t e mo fc l a nv i l l a g e ra u t o n o m i ce l e c t i o nb ym a k i n gr e s e a r c h e s o na u t o n o m i ce l e c t i o n a m o n gc l a nv i l l a g e r si nc h a o s h a nr u r a la r e a f i r s to fa l l ，t w om a i nc o n c e p t i o n so fc l a n p e o p l ea n d c l a nc o m m u n i t yw i l lb ep r e s e n t e db a s e do nt h er e v i e wo ft h es i t u a t i o n so fc l a n s a n df o u rb a s i cc h a r a c t e r so fc l a n si nc h a o s h a nr u r a la r e ac a nb ec o n c l u d e dt h r o u g ht h e a n a l y s i so fc l a nm a i n t e n a n c em e c h a n i s m s e c o n d l y , t h ew r i t e rw i l lr e f l e c to nt h ec o n n o t a t i o n o fd e m o c r a c y , a n ds u m m a r i z et h er e l a t i o nb e t w e e na n c e s t o r s a t t i t u d et od e m o c r a c ya n d v i l l a g e ra u t o n o m ya n dt h a tb e t w e e nc l a na n dv i l l a g e ra u t o n o m y i nt h et h i r dp a r t ，t h ew r i t e r w i l ld e s c r i b ea n da n a l y z et h ed e m o c r a t i ce l e c t i o ni nt w os m a l lv i l l a g e si nc h a o s h a nr u r a l a r e a ，a n dc o m et os o m ec o n c l u s i o n si n c l u d i n gt h a tc l a nc u l t u r eh a sad e e pi n f l u e n c eo v e r d e m o c r a t i ce l e c t i o nb u tw i l ln o td i s t u r bt h er e a l i z a t i o no fd e m o c r a c yi t s e l f i nt h ef o r t hp a r t ， t h ew r i t e rw i l lp o i n to u ta n da n a l y z es o m el e a d i n gp r o b l e m se x i s t i n gi nd e m o c r a t i ce l e c t i o n i nc h a o s h a nr u r a la r e a l a s t l y , t h ew r i t e rw i l lp o s es o m es u g g e s t i o n sa s “m a k i n ga l lp a r t so f s y s t e mo fv i l l a g e ra u t o n o m i ce l e c t i o nh a r m o n i o u s a n d h e l p i n gv i l l a g e sc u l t i v a t i n gm o r e e l i t e s ” k e yw o r d s ：c h a o s h a n ( o n e o ft h em a i nd i s t r i c t si ng u a n g d o n gp r o v i n c e ) c l a n d e m o c r a t i ce l e c t i o n i i i 目录 摘要i a b s t r a c t s i i i 目j 录1 1 r 第一章宗族、民主与村民自治。3 第一节宗族、宗族人及宗族共同体3 第二节宗族的维持机制和潮汕宗族的基本特征4 第三节民主与村民自治7 第四节宗族与村民自治9 第二章潮汕农村宗族社会中的民主选举1 2 第一节潮汕农村民主选举1 2 第二节对民主选举的几点分析1 6 第三节思考和结论2 1 第三章推进潮汕农村宗族社会民主选举的思考2 3 第一节民主选举存在的问题及原因2 3 第二节改善宗族社会民主选举的几点建议2 5 5 结语3 0 0 参考文献31 1 引言 以文化现象来分析政治行为是本文的特点。政治行为本身就是根植于文化传统， 特别是在文化传统外显突出的社会环境罩，作为背景的文化传统也许比法律制度本身 更具有对行为的规范性。本文借助人类学、社会学等知识与方法窥窃政治视野中的活 动，最终为政治行为向合乎国家意识形态要求的方向探讨可行之道。 随着我国民主化进程的加快和依法治国方略的实施，民主的概念已逐渐深入人心， 作为直接民主形式的村民自治制度，也被人喻为“草根民主”。村民自治被作为一种民 主关怀写进了宪法以后，村民自治更具备了耀眼的光辉。生活在最低层的中国农 民，在经历了上千年的无自我状态后，第一次拥有了让自己为之兴奋的自我实现权利， 民主不仅是意识形态的要求，它还唤醒了缺乏民主意识的农民的自我渐醒。于是，我 们可以判断，村民自治的研究历程，便自然的具备了农民从自我觉醒到自我意识完全 释放的全程记录的意义。本文也就具备了记录眼前片段的时空意义，这一片段也应该 能成为农民民主意识发展的一个镜头。 在我国，村民自治是一个系统的过程，涵盖了民主选举、民主决策、民主管理、 民主监督等事件与过程。本文仅选取民主选举作为研究对象，缘于民主选举是实施自 治的前提与首要环节，对这一环节的考察，应该能起到窥斑见豹的作用。作为政治的 民主离不开特定的文化背景、经济背景和社会背景。本文以潮汕农村宗族社会的民主 选举为考察对象，缘于潮汕地区作为中国一个传统宗法制度保存得较为完整的地区，宗 法制度体现得比较典型。潮汕人族群观念，宗族观念浓厚，在内体现为族缘关系，在 外体现为地缘关系，潮汕人的这种精神和文化特质，成为许多研究宗法制度学者的青 睐对象。 前面已述，国家把村民自治作为实现民主的形式己然写进法律，这种法律化的农 村基层民主建设与二十世纪8 0 年代以后兴盛发展起来的宗族组织究竟会发生何种性质 的互动? 这已成为实现农村政治现代化与民主化进程中不可回避的重要课题。当前， 基层民主建设与宗族文化互动产生的现状，正是农民民主意识觉醒的一个历史片段和 体现。这是本文需要剖析叙述的状况。时间在推移，事物在发展，民主意识在变，宗 族意识也在变。发展民主是历史的要求，也是一切合法化政府所应该履行的职责，对 障碍民主的一切要遏制和消除，对促进民主的方法要探索和发展。希望通过这一课题 的研究，达到此目的。 2 第一章宗族的现状 村民选举和农民民主是个政治领域的话题，也是民主需要思考的范畴，但是，就 如引言所述“民主离不开特定的背景。”在考察政治行为和民主现状之前，有必要厘清 宗族的现状和有关研究，进而以之为背景，透视政治现象。 第一节宗族、宗族人及宗族共同体 宗族，有的学者也称为家族。关于宗族的界定，历来有不同的看法，费孝通在乡 土中国中写到：家族是根据单亲( 父亲) 家属原则组成的族群，它是家庭的扩大( 家 庭是其基本组成单位) ，是一个“社群的社群”。( 费孝通，1 9 8 5 ，3 9 ) 冯尔康则认为所 谓的家族是“由男系血缘关系的各个家庭，在宗法观念的规范下组成的社会组织”，同 时，他还认为宗法( 家族) 应具备四个要素“( 1 ) 男性血缘系统的人员关系；( 2 ) 以 家庭为单位；( 3 ) 聚族而居或相对稳定的居住区；( 4 ) 有组织原则，组织机构和领导 人进行管理。”( 冯尔康，1 9 9 4 ，7 一- 11 ) 钱杭与谢维扬在宗族问题：当代农村研究的 一个视角一文中指出，实体性的宗族组织“是指农村中依据真实的血缘关系联结而 成的宗族性团体，具有稳定的组织和对其成员有系统的约束力。其最典型与最极端的 表现就是在祖先祭祀、宗族财产、伦理、宗子继承以及参加宗族活动等方面，对于族 人有着严格和成型的规定，因而这不同于那些临时的，仅为某一单个的具体行动目标 而形成的亲属联合。 ( 钱杭、谢维扬，1 9 9 0 ) 前面三种界定皆把家族认为是男系血缘 ( 或父亲) 所组成的组织，后两种观点在费老的基础上，强调了宗法观念，约束力的 作用，认为只有两者的结合才能构成严密的家族体系( 宗族) 。 有些学者则把“家族的界定扩大化，认为家族不仅包括男系血缘关系。岳庆平 在家庭文化与现代化一文中就说：家族既包括血缘的父族，也包括以姻缘为主的 母族和妻族。( 岳庆平，1 9 9 4 ) 杨善华、刘小京则进一步认为：家族( 宗族) 基本上是 按男性血缘世系原则( 说基本上是因为女儿及女婿也可以划入，其他姻亲，如媳妇也 可以划入如果有他们的认同和其他家族成员的承认，甚至某些拟血缘关系，如果 有认同也可以归入) 建立起来的，存在某种组织形式( 不管是严密还是松散的) 和具 有家族色彩的活动，有着一种内部认同和外部边界( 不一定很清晰) 的社会群体。( 杨 善华、刘小京，2 0 0 0 ) 以上学者采用大家族的概念，家族不再只是男系血缘关系，而 扩大至包括母族、妻族，甚至拟血缘关系。 针对这种扩大关系的现实意义及原因，有些学者进行了探讨，认为：家族网络扩 大并包括姻亲或其他关系出之他在工业化过程中的实际需要与理性考虑启用另一 种亲属关系( 姻亲) ，甚至制造出某种亲属关系( 拟似血缘关系，即干亲) 来获取资源， 如果原有的血缘关系网络不足以供给这样的资源的话。( 王思斌，1 9 8 7 ；郭于华，1 9 9 4 ； 杨善华、候红蕊，1 9 9 9 ) 社会关系网络是形成社会资源的载体，市场经济的发展，人们对关系的需求更加 广泛，在人们对社会资源获取的尝试中，不管是弱关系还是强关系，人们都希望别人 所拥有的资源能够进入自己所能获取的范围之中。在这种情况下，人们对于各种关系 再生产的欲望便得到了增强，人们于是以各种可能的方式来实现这种关系。在这里，“大 家族”的含义无疑更具有说服力，家族关系的强调，社会资源的壮大，增强了家族内 成员的竞争优势。因此，本文认为，宗族( 家族) 是：包括了男性血缘、姻缘( 包括 了母族和妻族) ，以及拟亲缘，按照默认的组织形式，组织原则建立起来的关系总和。 基于以上对“宗族( 家族) 内涵的梳理和界定，本文提出“宗族人”、“宗族共同 体”两个重要概念。我们把生活在宗族社会中，受到宗法观念、宗族制度、宗法礼俗 浸染并且对此产生强烈认同感的人称为“宗族人”。把生活在相同宗族社会中的宗族人， 按照同宗同族同房划分，遵循一定的组织原则，具备系统的约束力的群体称为“宗族 共同体。宗族共同体不仅包括了对于宗族扩大化的关系认同，还包括了利益认同、文 化认同等因素，利益认同即自然地认为共同体中的成员能够为自己谋利益，或者至少 是能够比异宗异族者获取利益时降低成本，文化认同即基于共同的宗法观念，共同的 宗族礼仪等。 第二节宗族的维持机制和潮汕宗族的基本特征 5 0 年代以后3 0 年，由于国家政权在农村的强有力的整合，使家族( 宗族) 现象销 声匿迹，但家族观念并没有在人们头脑中被清除。8 0 年代后，家族组织、家族活动复 兴，这引起了很多学者的关注，家族赖以存在的机制是什么? 也便成探索宗族问题的 兴致所在。 唐军认为“家族在为其成员提供情感寄托和实际关怀的同时，通过家族成员的自 觉努力而延续着自己的生长历程。”“村落社区成员对于自己的家族始终具有强烈的认 同。”( 唐军，2 0 0 1 ) 在现实生活中是由什么因素导致这种情感认同的产生呢? 杨善华 4 认为“相对封闭的世居和人们在生活中的各种往来和联系强化了有关家族的意识和观 念，在农村中经常发生的人们为争夺各种资源的斗争和冲突则明确了家族或宗族的边 界”。( 杨善华，2 0 0 0 ) 家族认同、家族意识、家族观念，这些都是比较抽象的概念。相对于此，其他学 者提出了较具体的，可操作化的外显行为来解释家族的维持。赵力涛认为，家族的维 持机制有两个，一个是家族仪式，它在确认家族结构，明确家族规范方面起着重要的 作用，可以说家族内部秩序与家族成员之间制度化交往方式的再生产离不开家族仪式。 维持机制之二是日常实践，人们的日常生活如果从时间角度来考察，可以分为仪式时 间和日常生活时间两个部分。人们的意识在两类时间里都会延续，不会出现空白和中 断，所以家族意识还可以由日常实践产生出来。( 赵力涛，1 9 9 8 ) “中国农村的宗族组 织、家族意识与家族活动，固然会体现在家族仪式，家族象征符号( 如族谱、祠堂等) 及制度规范等方面，但更重要的是，它们是活生生的东西，流淌、浮现、改变于农民 的日常生活实践( 包括政治、经济、社会生活等领域) 之中，从而给自己带来长久的 文化意义上的革命。( 杨善华，2 0 0 0 ) 针对家族的仪式性活动，有些学者认为仪式性活动已经消减，代之以事件性活动。 事件性活动才是目前确认家族存在与家族得以维持的原因，基于此，提出了与事件性 活动相对应的非正式组织化家族。“仪式性消减与事件性的加强在结构层面表现了家族 从正式组织到非正式组织的形变，在功能层面表征了家族从满足超验的需要为基本目 标到满足功利的需要为主要目标的转变。”“从家族主义到新家族主义的转变，既是从 仪式性向家族事件性的转变的内容，又是这一转变的结果。”( 唐军，2 0 0 1 ) 钱杭与谢 维扬也认为“与以正式组织化的家族为载体的家族主义相比，以非正式组织化的家族 为载体的新家族主义，在观念意识，关系模式和组织方式等几个方面都表现出了明显 的不同。 ( 钱杭、谢维扬，1 9 9 5 ) 杨善华、刘小京从家族的角度将农民的日常时间分 为日常生活时间和事件时间，“事件时间具有突发性和不稳定性，日常时间则相反。 将事件时间从日常生活时间中分离出来是因为“在事件中真正凸现家族成员内部关系 与家族和外界的社会关系的真实情况，看到家族成员是如何被调动起来的，家族意识 如何指引着人们的行动。 ( 杨善华、刘小京，2 0 0 0 ) 相对于上面单纯考察情感认同，仪式维持和事件维持来说，钱杭于1 9 9 3 年发表的 现代化与汉人宗族问题中对宗族现象的三种解释，则更全面的进行了研究。他认 为“第一，社会体制目前还不能担负起农村所有的功能，宗族作为一种功能团体就“有 机可乘”；第二，人民公社制度取消以后，农村的基层组织趋于涣散，集体已经不再构 成依靠的力量，农民为寻求心理上的依赖，就转向宗族组织；第三，由于基层秩序的 松散，违背社会规范和社会秩序的现象就处于无人管理的放任状态，于是宗族势力就 利用这一机会发展起来。钱杭通过对客观环境，人的心理因素进行了分析，不过，在 人们心理上，钱杭进行了深究“中国农民，对宗族有一种“本体性的需求 历史感、归属感、道德感、责任感，”“宗族之所以能够生存下来，并且还会 取得相当大的发展，就因为它关注的主题，正是这个时代所失落的关于人的本体意义： 我是谁? 我从哪里来? 我的根? ( 钱杭，1 9 9 3 ) 华中师范大学“中国现代化进程中农 村政治稳定与发展研究”课题组也对家族活动和家族问题产生的原因进行了全面归纳， 他们认为宗族的存在是由四方面因素的综合作用：第一，宗族聚居宗族复萌的自 然基础；第二，社会互助宗族复萌的内在根据；第三，宗族意识宗族复萌的 催化剂；第四，农村基层体制的缺陷宗族扩张的制度背景。( 华中师大课题组，1 9 9 5 ) 本文认为，以上的研究虽然能够对影响问题的各个方面进行考虑，但还是不能脱 离从同一个平面进行研究的缺陷。综合以往的研究，研究者的前提其实就是指定了一 群具有同样属性的人，然后探索什么因素共同促使在这群人中形成一个有约束力的团 体，并且这个团体能够有秩序的共同活动。这种研究忽视了人的流动性因素，忽视了 一个族群里面可能产生的观念差异，忽视了在作为纵向的时间序中，代与代之间的不 同；在横向的空间中，异地居住的不同。本文认为，研究家族，研究家族活动与家族 问题，应该先把家族内部的成员按照不同的属性进行划分。应该认识到具备不同属性 的内部群体的相互整合、协调，然后才导致了家族活动等外显行为的产生。同时，不 同属性的内部群体，家族观念如何在其意识中维持也是不同的，比如，居住在本村的 未成年人，通过与成年人一起参加仪式等活动获得家族意识，而生活在外地的未成年 人却没有这个条件，只能由长辈陈述或受到其他家族的刺激才萌发对本家族的向往。 基于这些考虑和考察，笔者在来自家族的呼唤：潮汕地区的经济建构一文中 对潮汕农村宗族的基本特征做了探讨，认为由于家族的界定更注重实际存在与发挥的 作用，家族已经超出男性血缘关系的范畴。家族组织的重现，为农村基层政府组织搭 上了一条连接农民与政府的桥梁，这就使得家族的传统职能发生了转变，家族组织在 族人与政府的协调间产生了准政府行为。以往对于家族组织维持机制的研究，从习惯 的角度出发，把家族作为一个同质性的群体进行研究，并且认为新家族主义正从仪式 性活动向事件性活动转变，从正式组织向非正式组织转变，提出了对家族内群体进行 6 划分后才研究其维持机制，而且，仪式性的活动在潮汕并没有消减，相反，潮汕经济 的发展，刚好促进了仪式性活动的规模化和长期化。基于这些实证观察和归纳，笔者 提出了潮汕家族组织的四个基本特征：( ) 家族组织扩大化：( 二) 家族组织目标多 样化：( 三) 家族组织外显特征的强化：( 四) 家族成员非聚居化与组织维持方式的多 样化。( 张仲凯，2 0 0 3 ) 第三节民主与村民自治 “民主”一词是由希腊语的d e m o s ( 人民) 和k r a t i a ( 统治或权威) 演变而来， 其最初的含义就是“人民的统治”( t h er u l eb yt h ep e o p l e ) 。希腊历史学家h e r o d o t u s 首次使用这一概念，是用来概括和表述希腊城邦这样一种政治实践：即城邦事务是由 公民所参加的公民大会通过直接讨论和投票表决的方式来做出最终决定的，这种方式 既不同于某一君主的独裁统治，也不同于少数贵族的寡头统治。 正是基于这种浪漫、理想和纯粹的人本主义情怀，民主与自由被作为永恒主题历 来被理论家津津乐道，还被政治家作为意识形态领域的美好愿景而追索不已，民主已 经成为一种政治形态。但纯粹的民主理论终究只能停留在理论的层面而不能真正地付 诸实践，理想主义的设想和期待终究不能代替现实主义的实践和思索。古希腊雅典城 邦式的民主也只能作为乌托邦式的理想社会为人们所追思与向往。直接民主制在近代 以来的民族国家根本无法实现，直接民主制也不再被作为国家体制安排来实现其民主 诉求，而是膜拜性地在局部范围内实践其民主理念。 法国的政治思想家卢梭对直接民主制推崇备至，卢梭把对这种纯粹民主制的向往 构建成庞大的思想体系和政治理论。社会契约理论的宗旨是“寻找一种结合的形式， 使它能以全部共同的力量来卫护和保障每个结合者的人身和财富，并且由于这一结合 而使每一个与全体结合的个人又只不过是在服从自己本人，并且仍然像以往一样自 由。卢梭所设想的理想国是领土小、人口少的民主共和国。他认为“主权既然不外 是公意的运用，所以就永远不能转让，并且主权者既然只不过是一个集体的生命，所 以就只能由他自己来代表自己；权力可以转移，但是意志却不可以转移。 ( 卢梭著， 何兆武译，1 9 8 2 年版，p 3 5 ) 他还说：“正如主权是不能转让的，同理，主权也是不能 代表的；主权在本质上是由公意所构成的，而意志又是绝不可以代表的；它只能是同 一个意志，或者是另一个意志，而绝不能有什么中间的东西。”( 卢梭著，何兆武译， 1 9 8 2 年版，p 2 3 ) 可见，卢梭认为作为主权承担者的共同体即“集体的生命”，只能由 7 它自己，即每一个个体来代表自己，否则就出卖了自由，就等于把自己的生命出卖， 使自己受专制权力的任意支配，这是作为一个理想的人绝不允许的。 在卢梭所构建的民主社会里，道德最为重要，民主社会的有效运行也依赖个体公 民的道德实践。正如他所讲的“如果没有德行，一切都无法维持。”( 卢梭著，何兆武 译，1 9 8 2 年版，p 8 9 ) 而道德的关键是“公共精神”，强调无私的奉献、遵从和参与，这 种对道德的理想化要求在现实生活中是无法企及的，因为对大部分公民来说，追求利 益才是个体参加公共行为、参与社会集体生活的目的和追求。基于此，卢梭在构建其 民主理想社会时，也不得不设置一个大前提，这就是“小国寡民”，即升萨托利所说 的“为一个同质性的小共同体提出的设想。( 升萨托利，1 9 9 8 ) 卢梭说，“只要有若 干人结合起来自认为是一个整体，他们就只能有一个意志，这个意志关系着共同的生 存以及公共的幸福。 ( 卢梭著，何兆武译，1 9 8 2 年版，p 1 3 5 ) 直接民主理论的“一个意 志只能形成于一个同质的社会，并且其力量的强弱也是由同质性的强弱决定的。共 同体的规模小是其一，同质性是其二，而且更为关键。既然仅适用于同质社会，对异 质社会就缺乏相应的适应能力，这才是直接民主制的致命局限。 正如前文所说，直接民主制的前提是“一个同质性的小共同体， 即同时符合规模 小和同质性强两个前提，这与我国当前实行的村民自治制度具有共同的考虑，在我国 农村实行村民自治，农村社会的范围小，并受共同文化的影响，村民之间知根知底， 相互熟知，实行直接民主具有了可操作性前提。我国学界对村民自治制度和民主的关 系也颇感兴趣，关于这个领域的研究也为数不少，下面，就此择要回顾。 村民自治作为直接民主的载体和我国民主表现形式之一，蒋永甫，谢舜对我国村 民自治产生的原因和进程进行了归纳，他们认为，村民自治，作为乡村秩序的一种新的 制度安排，具有行政嵌入和村庄内生两方面的因素。村民自治的民主内涵也同样具有内 生和外赋双重性。 村民自治这种乡村秩序的生成由于导入了村民选举的因素，因而其民主内涵具有 内生的性质。但村民自治的民主内涵的确立和凸显更离不开执政党的权力话语和知识 分子的话语权力，承载着执政党的民主承诺和知识分子的民主想象，因而又具有外赋性 质。( 蒋永甫，谢舜，2 0 0 7 ) 民主是种美好的政治生活参与形式，大部分学者对于村民自治的民主性和积极意 义作了肯定。徐勇认为，村民自治“既是对中国民主化进程的缺憾的一种补充，又对中 国民主化道路提供了一种经验性范式。 他认为，村民自治对于中国民主化进程将起示 8 范作用，必将推动中国民主化的进程。他的基本观点可以归纳为以下三点： 民主如果不进入占人口大多数的农民的日常生活中，就缺乏牢固的根基。而 利于提高农民的民主素质，三年一届的换届选举使农民逐渐建立起公共权力必须来源 于人民同意并接受人民监督的现代民主理念。( 2 ) 村民自治属于大众参与式民主，为中 国贡献出一套民主操作规则和程序，如由村民直接提名候选人的“海选”、差额选举、 秘密写票、无记名投票、集体会议议事决断、干群双向约束的公约性章程和规范、村 务公开等，为中国的民主化提供了示范性作用。( 3 ) 村民自治是中国政治体制改革和发 展社会主义民主的路径。( 徐勇，2 0 0 0 ) 郑永年从农民与民主化的关系角度肯定了草根 民主对于中国政治进程的积极影响。他认为，乡村民主的发展形成了中国农民的阶级意 识，由于政治生活不断组织化，从而使中国农民阶级有别于发达国家的农民阶级，在中 国民主化过程中扮演建设性的推动力量：同时，乡村民主优先在中国各阶级阶层中发展 的事实，很大程度上决定了中国民主化所能选择的途径及其未来发展的方面。改革以来 的中国的经验证明，乡村民主正在成为中国民族国家建设和现代民主建设的充满希望 的沃土。( 郑永年，1 9 9 6 ) 认为村民选举、村民自治会促进农村集体经济发展，历来是基层民主倡导者或促进 派的理由，而村民自治的怀疑论者或反对派对这个理由嗤之以鼻( k e l l i h e r ，1 9 9 7 ) 。国 内便有学者对村民自治的民主意义不抱乐观的态度。党国印认为，乡村社会很难产生推 动全社会政治变革的力量，村民自治不是民主政治的起点，而只是一场发展后果难以预 料的乡村政治动员令。( 党国印，1 9 9 9 ) 沈延生在村政的兴衰与重建一文中指出， 将村民自治作为中国民主建设的起点和突破口，是不切实际的。自下而上的演进不能代 替自上而下的变革，“非国家层面的群众自治也不能代替国家层面的民主宪政。( 沈 延生，1 9 9 9 ) 第四节宗族与村民自治 前文已述，村民自治作为一种直接民主形式，其前提是“一个同质性的小共同体，” 本文的研究背景是宗族社会，也就是说村民自治是在宗族同质文化中的村民自治，村 民具有共同的宗族归属感和认同感，共同受宗族文化、宗法制度的浸染。那么，宗族 文化对推进村民自治，实现民主意义是积极还是消极作用? 不同的学者有不同的见地。 有些学者从宗族斗争、利益集团、干扰选举等角度对此持否定的态度。肖唐镖认 为，宗族的正面功能己出现不可逆转的衰退，且由于宗族是以实力为原则来处理族际关 q 系，其后果更是负面且严重的。( 肖唐镖，2 0 0 1 ) 兰芸芝认为，当前宗族活动频率很高， 或明或暗地与村民自治活动相峙对垒、挑衅撞击，使村民自治活动不能正常运转：大姓 大族往往处于“领袖”地位，左右村委会干部的产生，在选举中利用族大势大、人多票 多的“合法手段”取得席位。在这种宗族势力的争斗中，一个村委会就没有自治可言。 ( 兰芸芝，1 9 9 5 ) 吴思红认为，宗族和黑金势力突起，自治权力异化，在村民组织法 正式执行的过程中，他们往往利用血缘纽带关系，或者拉帮结派形成利益团伙，采取非 正当手段控制村民选举，获取自治权力。( 吴思红，2 0 0 0 ) 袁正民则认为，宗族势力对村 民自治的负面影响是多方面的，几乎渗透到了村民自治工作的各个环节。就其主要影响 来讲，有以下表现：影响选举工作的公正性：干扰选举工作的正常进行：影响村级 领导干部的质量，影响村领导班子的稳定。他还认为，宗族势力的大小与农民的素质有 直接关系，凡是农民素质较高的地方，宗族势力对村民自治的影响不是太大：凡是农民 素质较差的地方，宗族势力问题都比较突出。( 袁正民，2 0 0 0 ) 吕红平认为，家族势力干 扰了村政事务和村民选举，在一些村的干部选举中，不少家族为了能把代表其利益的族 人选进村级组织，开族会、搞串联、拉选票，干扰正常的换届选举工作，在一定程度上影 响了选举的公正性。( 吕红平，2 0 0 1 ) 也有学者对此持相反的态度。朱康对、黄卫堂、任晓通过大量的农村实证调查和 分析后，对村民自治选举中大族压小族的问题有独到的见解。他们指出，如果某一大族 能够在选举中居于优势地位，是有可能在选举中占据所有席位的，但是，所选举的村民 委员会如果没有其它宗族和房族的参与，就很难取得它们的认同、支持和配合，以后就 难以顺利开展工作，例如在对浙江温州金加洋村的调查发现，为了增加村民委员会的代 表性，村民委员会会主动动员家族的个别候选人退出，以便给人数较少的宗族让出适当 的名额。他们还指出，村民在选举过程中的宗族偏好在所难免，然而如果能保证选举在 公平、公正、公开的条件下进行，各方博弈的结果往往会达到某种平衡。( 朱康对、黄 卫堂、任晓，2 0 0 0 ) 仝志辉研究了宗族作为一种村庄社会关联或利益共同体对于精英 动员选举的重要性，明确否定了宗族利益会妨碍村民自治的公正性。他认为，农民参与 选举中的精英动员因素可以纠正公众对家族、派性作用的偏见。压倒性的意见认为：家 族、派性妨碍了选举：精英动员论则揭示出精英在运用家族、派性因素进行动员时，并 不必然依赖一个制度化很高的家族组织或派性组织：精英动员往往带有强烈的个人色 彩，家族和派性只是借以动员的力量：在选举后的村级治理中，家族和派性利益并不是 其施政的唯一根据，倒是在选举中建构的家族利益和派性意识往往自动消解，而不再被 l o 人提起。( 仝志辉，2 0 0 2 ) 贺雪峰、仝志辉指出，宗族作为一种传统型的社会关联对于 村民自治的重要性。他们认为，宗族等传统社会组织可以构成衡量村民行动能力的指标， 即一种传统的社会关联，凭借宗族等传统社会关联，村庄社会在应对农业困境和农村发 展之需时，可以更为有效地捕捉市场化提供的机会，这反过来又会加剧农村的经济社会 分化，发展村庄的现代社会关联能力。( 贺雪峰、仝志辉，2 0 0 2 ) 还有学者认为需要具体问题具体分析，甚至认为宗族的影响力有限，不至于对村 民自治产生影响。郭正林( 2 0 0 2 ) 的观点是具体情况具体分析，他认为，当前村支两委与 家族之间存在四种不同结构的互动类型：在党支部威信高、村委会权力到位的“党强村 强”的村庄，家族一般能够与村支两委结成良性互动关系，从而增强社区合作精神：在 “党强村弱”的村庄，党支部在控制村委会的同时，也控制了家族的社会资本：而在“村 强党弱”的村庄，由于党支部不能从家族关系中提取社会资源，而村委会占有了这种社 会资本，扮演了增进村民家庭利益的政治角色：最后一种即“党弱村弱”的村庄，既有可 能出现纯粹的家族统治，也有可能出现三者共弱的全面溃败情形。( 郭正林，2 0 0 2 ) 胡 荣( 2 0 0 1 ) 则认为宗族利益对村民选举的影响力是极为有限的，他指出，虽然传统文化中 的家族观念也多少影响到选民与候选人之间的认同，家族的因素在人数较少的行政村 或村民小组的选举中也多少有一点作用，但选举中的地域关系而不是宗族关系成为影 响村民对候选人进行选择的最主要因素。在村民投票偏向的排列中，地域因素明显优于 家族因素。( 胡荣，2 0 0 1 ) 农村宗族是一个利益群体组织，不同的宗族有着不同的利益， 然而各宗族的主体或主要成员，在当前看来，应是农民，因而农村宗族的利益主体就是 农民，而不同的宗族只是代表着不同社区的农民群体而已。( 蒋国河，2 0 0 6 3 ) 对象，由基层办提供相关资料记录，农村民主选举在法律上是由民政部门负责，但是 在实际操作中，是由党委组织部门负责；另一方面是官方资料以外的情况，考虑到官 方资料的欠缺性，笔者通过朋友介绍，对两个乡村选举的知情人和参与者( 包括候选 人、选民、长老会成员、在背后支持的乡村精英) 进行访谈，在2 0 0 8 年3 月至6 月间， 前后二十多次与有关人等取得联系，跟踪性地采取无结构化电话聊天方式获取信息， 另一方面，6 月中旬，笔者利用休年假的机会，到两个乡村走访，与前期联系人面对面 访谈。通过这些角度和内容的综合，力图恢复真实的选举场景，尤其是选举背后的影 响因素，各方力量的活动情况等。 二、案例描述 案例一 c 镇d 村： 该村现有4 0 8 户共2 0 0 8 人，其中选民1 2 6 5 人。d 村有董、王、陈、戴、方5 个姓 氏，董姓人口较多，占全村人口的4 0 ，王、陈、戴三姓人口占5 0 ，方姓占1 0 ，这 5 个姓氏各自有自己的祠堂和长老会( 老人组) ，方姓于明清时期迁移至该村，故此人 口较少，也得不到人口较多的世居于此的董姓的认可，但是方姓家族与王、陈等家族 皆有通婚，姻亲关系明显。据笔者调查，该村董姓与其他家族在日常生活中时有小冲 突，现任村委会主任为董姓家族成员，已连任两届村委会主任，该主任对村里家族之 间的纠纷能够先谴责本族人，再对事情进行平息，因而这些年没发生大的冲突。 该村宗房分派明显，情况复杂，在镇布置村委选举时便被列为难点村之一，镇里 1 2 分工抓的副书记和组织委员具体指导该村的换届选举工作。并针对该村支部班子和选 委会成员刚刚接触选举工作，对换届选举的法规、程序不熟悉的实际。3 月1 1 日镇动 员培训大会后，便落实包片的选举办同志和单位包村同志全程跟踪指导。在筹备的时 间里，镇选举办在该村召开各种工作会议、座谈会、协调会等各种类型的会议有5 2 场 次，不断地统一村干部和选委会成员的思想认识，不断地协调支部班子和选委会的关 系，不断的宣传解释选举法律法规，不断的解决各种具体矛盾，并贴出公告1 6 个。3 月2 5 日召开“两委”会议，确定选委会成员建议名单；4 月1 9 日，召开“两委”会议， 部署选委会的具体工作；4 月2 1 日，召开选举大会( 户代表参加) ，但由于收回选票达 不到法定票数的三分之二( 只差四票) ，选举无效；4 月2 7 日，再次召开“两委”会议， 重新布置选委会的具体工作：4 月2 9 日继续召开选举大会( 全体选民参加) ，依法选举 产生选委会( 得票人数达1 9 2 人之多) ；4 月3 0 日召开选委会会议，选举产生选委会主 任，并确定选举日和选民登记截止日期：5 月1 0 日召开民主评议会议，同日召开选委 会会议，布置提名大会的有关工作；5 月1 7 日召开提名大会，同日召开选委会会议， 审查确定正式候选人；5 月2 9 日召开正式选举大会，发出选票1 2 5 6 张，收回1 2 5 6 张， 占选民9 9 ，但所有候选人的选票都没有过半数，无人当选( 其中得票最高的主任候选 人也仅是6 1 9 票，相差1 0 票) 。第一次选举不成功。6 月6 日，再次召开选举大会，进 行重新选举，此次选举之前，镇委高度重视，于6 月3 日下午3 时专门召开镇选举办、 包单位包村、综治办、执法队全体人员会议，会议就d 村选举工作存在问题和选举日 期间可能出现问题做了分析，重点是防止出现骚乱。镇长亲自坐镇指挥，镇委副书记 也到现场指挥，派出所全天候待命。6 月6 日上午，镇委几位领导和选举办、单元、综 治办、执法队伍4 8 位同志一早就到d 村。正式选举从上午8 时开始，依照顺序3 5 人 进入会场领票投票，至上午1 0 时左右，会场有一选民与村选举工作人员因言语冲突， 发生了叫骂、扭打，在场工作人员立即制止，事态得到平息。继之出现选委会成员、 工作人员内部对出现的问题看法不一，意见分歧，有个别选委会成员峰持停止选举， 在场镇领导在解释无效情况下，同意村选委会暂停选举，并落实该村党支部、选委会 成员召开会议。在场的镇领导和驻村工作组长也马上开会，在统一意见后，继续做该 村党支部、选委会成员工作，个别选委成员态度强硬，坚持停止选举，并擅自离开会 场，一直持续至下午1 时3 0 分，无论如何做工作都未能统一意见，经请示镇党委书记， 当天不再继续组织选举。 在镇委、镇政府给区党委的报告中这样写到：d 村村委会经过一次提名后，进行二 次选举都不能取得成功，其原因有四方面：一是群众受群体性事件的影响，无政府主 义思想比较严重；二是群众姓氏、宗族观念浓厚。大布洋村有5 个姓氏：董、王、陈、 戴、方。他们历史上形成了3 股势力，董姓占全村人口的4 0 ，王、陈、戴三姓人口占 5 0 ，方姓占1 0 。为了相互抗衡，三股势力之间相互利用，相互排挤，各个姓氏祠堂 都有自己的选举人选，以致各自推选的候选人的得票都未能“过半”：三是支部班子执 政经验缺乏，无能力为村选工作提供保障；四是选委会成员素质参差不齐，且个别姓 氏、宗族观念较浓厚，在工作中往往难以形成统一的意见，无法履行职责。 接下来，该镇继续做该村党支部成员和选委会成员的工作，但村干部和群众普遍 认为近期重新进行选举，群众厌烦情绪、怨气大，甚至可能要出现大型的群众流血事 件。各个候选人的得票也无法过半，选举依然难以成功。 上面是从日程记录上和官方记录上所获取的资料，据笔者调查访谈，在选举期间， 村民不为记载的活动情况是：董姓长期占据村委主任位置，在农村资源分配上偏向于 本族一方，如宅基地发放、山林种植承包等等利益，且农村这些集体收益在潮汕农村 并未能做到帐务公开、村务公开，其他家族早有取而代之的打算，方姓家族有一位在 广州做房产的族人，愿意出钱出力为其堂兄争取村委会主任一职，于是请方姓长老会 具体组织本族本房的人，长老会也希望本族的人当选，于是与关系不错的王、陈两族 ( 原有姻亲关系) 长老会协商，王、陈、戴也各自想推荐族人，协商的结果是互相支 持，一并对外( 董姓) ，争取能够在不同职位上当选。董姓由于在现有村委会中有优势， 再加上人数优势，候选人得到现任村委会主任支持，他支持的候选人也得到董姓的大 部分认同，一些对该候选人不是很认同的人出于对本族利益的考虑，也支持他参选( 按 照村里人的话说：不支持自己人，难道让他们来做领导? ) 。在第一次正式选举时，各 家族大部分选了本家族的候选人，于是出现了没有一个候选人过半数的情况。在接下 来的第二次选举中，方姓这位被公认为有能耐的大生意人与本族长老会一起上门拜访 了王、陈、戴三个家族的长辈( 长老会成员) ，请他们在本族宣传