（公共管理专业论文）我国技术标准管理体制改革的研究.pdf

我国技术标准管理体制改革的研究 摘要 技术标准是质量的基础，是企业生产管理的基础。技术标准在市场中的作用 已经逐渐引起企业、政府的关注。随着市场经济体制的建立，现有的以政府主导 的行政体系化的技术标准管理体制弊端日益突出。政府一方面是技术标准的制定 者、发布者；另一方面又是技术标准的管理者、监督者。政府充当双面角色，一 方面使技术标准的更新跟不上技术、市场、社会发展的需求；另一方面使企业的 技术标准受政府约束，不能有较大的发展空间。技术标准管理体制的行政化，使 政府公务员热心于对技术标准的强制管理，热心于对企业违规行为的处罚，反而 对企业技术标准活动的创新缺少政策、资金支持，进一步限制了市场主体一一企 业在技术标准发展中的重要作用。另外，与国外技术标准管理体制相区别的是我 国行业协会欠发展、欠完善。在国外，多数政府都是委托协会来管理标准化工作， 行业协会作为非营利性部门，是技术标准制定的重要主体。政府主要通过政策引 导和财政支持来保证自愿性技术标准体系的运行，企业受政府干预较少，受市场 影响较多。同时，我国技术标准法规体系与w t o 规则不相符，致使我国企业频 繁遭受国外技术贸易措施的限制和制裁。 造成我国技术标准管理体制现状的原因是多方面的，技术标准管理体制改革 的研究也是一个长期动态的过程。当前，我国技术标准管理体制改革应与市场经 济体制建设相适应，与政府职能转变相结合，借鉴国外发达国家的经验，减少政 府对企业、市场的干预，强化协会对企业、市场的监督。重点而言，就是政府发 挥宏观管理和政策支持的作用，转变管理模式，避免“政出多门 ；加强技术标准 创新体系建设，建立自愿性技术标准体系，完善技术标准法规体系，推广技术标 准服务体系；发展行业协会制定技术标准的队伍，实行协会标准的认可管理。除 此之外，我国应尽快修订国际标准，与他国建立技术标准区域联盟，培养技术标 准专业人才等等适应国际竞争的需要，推动我国技术标准走向世界，成就技术标 准强国战略，为我国经济发展推波助澜。 关键词：技术标准；管理体制；改革 i i 公共管理硕士学位论文 a b s t r a c t t e c h n o l o g ys t a n d a r di s t h eb a s i so fq u a l i t ya sw e l la se n t e r p r i s ep r o d u c t i o n m a n a g e m e n t t h er o l e i tp i a y si nm a r k e ta t t r a c t st h ea t t e n t i o no fe n t e r p r i s e sa n d g o v e r n m e n t w i t ht h ee s t a b l i s h m e n to fm a r k e te c o n o m ys y s t e m ，t h ep i t f a l l so fc u r r e n t t e c h n o l o g ys t a n d a r dw h i c hi sl e a d e db yg o v e m m e n ta n ds y s t e m i z e da r em o r ea n d m o r eo b v i o u s o no n eh a n d ，g o v e m m e n tl a y sd o w na n di s s u e st e c h n o l o g ys t a n d a r d ， o nt h eo t h e rh a n d ， g o v e r n m e n ta l s om a n a g e sa n ds u p e r v i s e s i t g o v e r n m e n t s d o u b l e - s i d e dr o l e1 e a d st ot w or e s u l t s o n ei st h a tt h er e n e w a lo ft e c h n o l o g ys t a n d a r d c a n tm e e tt h ed e m a n do ft h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g y 、m a i k e ta n ds o c i e t y t h e o t h e ri st h a tt e c h n o l o g ys t a n d a r di sr e s t r a i n e db yg o v e m m e n tw i t h o u te n o u g hs p a c e f o r d e v e l o p m e n t m o r e o v e r ， t h ea d m i n i s t r a t i o nt u m so ft e c h n o l o g ys t a n d a r d m a n a g e m e n ts y s t e ml e a d st o ar e s u l t t h a t g o v e r n m e n tc i v i l s e r v a n t sa t t e n dt o m a n a g i n gf o r c i b l y a n dp e n a l i z i n gv i o l a t i o na c t i v i t i e sw i t h o u t s u p p o i r t i n g t h e i n n o v a t i o no fe n t e r p r i s et e c h n o l o g ys t a n d a r da c t i v i t i e s t h i sr e s t r i c t st h ef u n c t i o no f e n t e r p r i s e s i na d d i t i o n ， d i f f i e r i n gf i r o mf - 0 r e i g nt e c h n o l o g ys t a n d a r dm a n a g e m e n t s y s t e m ， o u rp r o f c s s i o na s s o c i a t i o ni sn o tf a u l t l e s s 。i n f o r e i g nc o u n t r i e s ， m o s t g o v e r n m e n t sa p p o i n t a s s o c i a t i o n st o m a n a g e s t a n d a r d i z a t i o na n d p r o f e s s i o n a s s o c i a t i o n sp l a ym a i np a r t si nl a y i n gd o w nt e c h n o l o g ys t a n d a r dw i t h o u tt h ep u r p o s e o f m a k i n gp r o f i t i no r d e rt og u a r a n t e et h eo p e r a t i o no fv o l u n t a r yt e c h n o l o g ys t a n d a r d s y s t e m ，g o v e r n m e n tm a i n l yu s ep o l i c yg u i d ea n dn n a n c i a ls u p p o i r t ，f o r e i g ne n t e r p r i s e s s u f 诧rl e s si n t e r v e n t i o nf r o mg o v e r 砌e n ta n dm o r ei n n u e n c ef r o mm a r k e t m e a n w h i l e ， t h et e e h n o l o g ys t a n d a f d1 a w a n dr e g u l a t i o ns y s t e mi no u tc o u n t r yi sn o tc o r r e s p o n d i n g t ow t or e g u l a t i o ns ot h a to u re n t e r p r i s e sa r er e s t r i c t e da n ds e c t i o n e db yf - o r e i g n t e c h n o l o g yt r a d i n gm e a s u r e sf r e q u e n t l y t h e r ea r es o m ec a u s e sw h i c hl e a dt ot h ep r e s e n ts i t u a t i o no fo u rt e c h n o l o g y m a n a g e m e n ts y s t e m ，a n dt h er e s e a f c ho nt e c h n o l o g ys t a n d a r dm a n a g e m e n tr e f o r mi s l o n g t e r ma n dd y n a m i c c u r r e n t l y ， o u rt e c h n o l o g ys t a n d a r dm a n a g e m e n tr e f o r m s h o u l dc o n f o mt ot h ee s t a b l i s h m e n to fm a r k e te c o n o m ys y s t e m ，b ec o m b i n e dw i t ht h e f u n c t i o nt r a n s f o m l a t i o no fg o v e r n m e n t ，l e a mf r o mt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，r e d u c et h e i n t e r v e n t i o nt o e n t e f p r i s e s踮d m a r k e tf r o mg o v e r n m e n ta n ds t r e n g t h e nt h e s u p e r v i s i o nf r o ma s s o c i a t i o n f i r s to fa 1 1 ，g o v e m m e n ts h o u l dm a c r o s c o p i c a l l ym a n a g e a n ds u p p l yp o l i c ys u p p o n ，t r a n s f b mm a n a g e m e n tm o d e ，a v o i dm u l t i p l el e a d e r s h i p ， s t r e n g t h e nt h ee s t a b l i s h m e n to ft e c h n o l o g ys t a n d a r di n n o v a t i o ns y s t e m ， e s t a b l i s h i i i 我国技术标准管理体制改革的研究 v o l u n t a r yt e c h n o l o g ys t a n d a r ds y s t e m ，i m p r o v et e c h n o l o g ys t a n d a r dr e g u l a t i o ns y s t e m ， p o p u l a r i z et e c h n o l o g ys t a n d a f ds e r v i c es y s t e m ，s t r e n g t h e nt h ep r o f - e s s i o na s s o c i a t i o n t e a mc o n s t m c t i o na n dm a k ea s s o c i a t i o ns t a n d a r dm a n a g e m e n tb ea p p r o v e d f u n h e r i l l o r e ，w es h o u l dr e v i s eo u ri n t e m a t i o n a ls t a n d a r da ss 0 0 na sp o s s i b l e ，e s t a b l i s h s t a n e l a r da r e aa l l i a n c e ，t r a i nt h et a l e n t st om e e tt h ei n t e r n a t i o n a ic o m p e t i t i o n ，p r o m o t e o u rt e c h n o l o g ys t a n d a r di no r d e rt om o v et o w a r d st h ew o r l d ，a c h i e v et h es t r a t e g yo f t e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r o n gc o u n t r ya n dp r o n l p tt h ee c o n o m i cg r o r t ho fo u rc o u n t r y k e yw o r d s ：t e c h n o l o g ys t a n d a r d ；m a n a g e m e n ts y s t e m ；r e f o m i v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 后果由本人承担。 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保密、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩影或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上的方框内打“) 作者签名：妒日期：晦歹月矽日 刷磁名磊兄l 砂 日期：钉刖d 日 公共管理硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 章绪论 标准化工作是技术标准工作的总称，党和国家政府领导人近年来非常重视标 准化工作，并多次在重要会议上做出重要指示。胡锦涛总书记在关于建设创新型 国家的讲话中指出“要加强重要技术标准制定的指导与协调”；温家宝总理在2 0 0 7 年的政府工作报告中指出“要形成一批拥有自主知识产权的技术、产品和标准”； 在2 0 0 7 年7 月2 7 日召开的全国质量工作会议上，要求把“加快产品质量标准体 系建设”作为当前和今后一个时期的一项重点工作。事实表明，技术标准管理工 作的变革与发展已经进入整个质量工作的紧迫环节。 “十五”期间，我国开展了国家技术标准体系建设系列研究，并形成了一系列 研究报告，对我国技术标准体系建设提出了有建设性、战略性的意见和观点。“技 术标准、专利、人才三大战略，被认为是今后一个很长时期需要重点突出、加 强的领域，并对我国市场经济体制的发展与完善起到辅助支持的作用。我国技术 标准管理体制作为我国技术标准体系建设的总纲，其完善程度是技术标准体系发 展的前提，体制的合理是企业能否在市场经济中健康发展的关键。 当前，我国技术标准管理体制受计划经济体制、政府官僚化的影响，形成了 以政府主导为主，市场调节为辅的机制，政府从技术标准的形成、宣传、实施等 多个环节进行包揽，而多数企业在技术标准管理、运用方面缺乏自主性，缺少自 主创新，甚至在生产中缺少懂技术标准的专业人才。市场中，频繁出现“苏丹红 事件、“温州打火机遭遇c r 贸易壁垒”、“第三代移动通信标准之争 等事件， 技术标准及其管理体制的缺位已经给我国许多产业敲响了警钟。这其中，既有企 业管理方式落后的原因，更有我国技术标准管理体制不能适应市场化、国际化、 技术创新化的需求等多重原因，其主要问题是政府在管理中既充当运动员，又充 当裁判者，各级政府部门之间形成交叉管理、重复管理，却不能全面放手对技术 标准的管理。 由于现行的技术标准管理体制，在许多方面还不能适应新形势下社会主义市 场经济的迅猛发展，不能适应技术标准的市场化运作和提升技术标准的有效性。 因此，对技术标准管理体制改革的研究，是完善技术标准体系建设的需要，是完 善社会主义市场经济体制的需要，是社会发展和政府治理的需要，是国际分工与 合作的需要，探索具有时代特征、符合发展需求、适应市场化模式下的技术标准 管理体制势在必行。 党的十六届三中全会做出了中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干 我国技术标准管理体制改革的研究 问题的决定，明确指出，“更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用，增 强企业活力和竞争力，健全国家宏观调控，完善政府社会管理和公共服务职能， 为全面建设小康社会提供强有力的体制保障”、“深化行政审批制度改革，切实把 政府经济管理职能转到主要为市场主体服务和创造良好发展环境上来、“加快形 成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制 、“积极发展独立 公正、规范运作的专业化市场中介服务机构，按市场化原则规范和发展各类行业 协会、商会等自律性组织”、“确立企业技术创新和科技投入的主体地位，为各类 企业创新活动提供平等竞争条件”。胡锦涛总书记在十七大报告中进一步明确，“加 快行政管理体制改革，建设服务型政府”、“加快推进政府与市场中介组织分开”、 “着力解决机构重叠、职责交叉、政出多门问题”。党中央的决定为我国技术标准 管理体制改革指明了方向和目标，建立高效服务型政府、建立专业化自律性组织、 确立企业技术标准创新和市场竞争主体地位等新思路，是我国技术标准管理体制 改革的紧迫点。 1 2 概念界定 1 2 1 技术标准 国家标准g b t2 0 0 0 0 1 2 0 0 2 规定，标准是为了在一定范围内获得最佳秩序， 经协商一致制定并经一个公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件， 标准宜以科学、技术综合成果为基础，以促进最佳共同利益为目的。同样， w t o t b t 中规定，标准是被公认机构批准的非强制性的，为了通用或反复使用 的目的，为产品或其加工或生产方法提供规则、指南或特性的文件1 。因此，标准 常被认为是可以重复性使用的规范性文件，是技术成果转化的产物。标准促进了 社会的规模生产，提高了社会生产的技术水平，促进了社会生产、消费的公平竞 争。 标准是固有的，要把标准转化为现实的生产力，需要一系列过程，这个过程 就是标准化。国家标准g b t2 0 0 0 0 1 2 0 0 2 规定，标准化是为了在一定范围内获 得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动，主 要包括编制、发布和实施标准的过程。因此，标准化是标准本身及其社会化的活 动。 技术标准是标准的一个重要类别。根据标准化对象的基本属性，标准分为技 术标准、工作标准和管理标准。通常，技术标准是指对标准化领域内需要协调统 一的技术事项或工艺规则所制定的标准，并含有相关细节的技术要求和有关技术 方案，其目的是让相关的产品或服务达到一定的产品特性要求或消费需求或进入 1 温珊林从标准走入w t o 中国标准化，2 0 0 l ，( 5 ) ：2 4 2 5 2 公共管理硕士学位论文 市场的要求。当某种产品研制成熟或其市场份额达到一定的程度、服务逐步规范 统一，就为产品或服务的技术标准形成奠定了市场基础，再经过标准化组织( 企 业或行业协会) 一定的程序和形式予以认可后，它就成为可普遍实施的技术标准。 1 2 2 技术标准管理组织 技术标准管理组织是指负责技术标准的制定、生效，并协调技术标准的实施 机构，包括政府、从事标准化的非营利性组织以及企业。在我国计划经济时期， 政府长期宏观调控企业的生产，技术标准是由政府决定、支配的。在市场经济初 期，技术标准也主要是由政府负责起草、制定的，最后由政府颁布实施；企业则 根据生产状况和市场需要制定少量企业标准。因此，技术标准的主管者是政府。 而在国外发达国家，技术标准基本是由企业自己负责的或自愿性组织统一管理的， 政府一般不参与技术标准制定、审查等工作。自愿性组织主要是指专业性行业协 会和标准化组织等其他从事技术标准制定的非营利性机构。其中，最有影响的是 标准化组织，如世界性的，国际标准化组织( i s o ) 、国际电工委员会( i e c ) 、国 际电信联盟( i t u ) ；地区性的，欧洲标准化委员会( c e n ) 、太平洋地区标准大会 ( p a s c ) 、泛美技术标准委员会( c o p a n t ) 。标准化组织，是由各方代表组成的自 愿性团体，其成员可以包括企业界、高等院校、技术专家、政府官员、普通群体 等等。根据专业或行业的需要，可以组成各类标准化组织，标准化组织也已成为 技术标准管理的核心机构。 1 2 3 技术标准管理体制 技术标准作为商品发展的产物，已成为市场运作的一部分，“技术标准往往被 发达国家作为保护自己市场和占有别人市场的武器，对其管理也亦成为市场规 范化运行的一部分。政府、标准化协会或行业组织、企业和个人都有职责和义务 参与技术标准的管理，共同维护技术标准的稳定，促使技术标准的发展与社会的 发展的一致。我国中华人民共和国标准化法( 以下简称标准化法) 规定， 标准化行政主管部门统一管理全国或地方标准化工作，有关行政主管部门分工管 理本部门、本行业的标准化工作。标准化管理是政府部门的法定职权和义务，而 企业只对企业标准负责。同时规定，标准化工作的任务是制定标准、组织实施标 准和对标准的实施进行监督。可以看出，标准化法中对技术标准管理主体限 定在政府和企业，标准化活动也是有限的、狭小的。但随着社会化、市场化程度 的提高，技术标准的主体和客体相应扩容，将有更多的部门、组织和个人参与多 样化的技术标准的管理。技术标准管理体制是指由政府部门及其认可的标准化管 理组织和企业在其职能范围内，依据法律或职责要求对技术标准的制定、推行、 1 木材标准化技术委员会技术标准成为占有市场的武器中国木材技术标准委员会网： h t t p ：w w w c r i w i o r g c n ，2 0 0 6 一l l 0 8 我国技术标准管理体制改革的研究 实施、监督等活动实行的系列管理制度。现阶段，我国有四级技术标准，相应的 存在国家标准化管理机构、行业标准化管理机构、地方标准化管理机构、企业标 准化机构四级标准化管理机构，分别对国家标准、行业标准、地方标准、企业标 准享有制定权、发布权。 1 3 文献综述 随着技术标准在世界贸易全球化和人们生活中的作用越来越明显，对技术标 准的管理也越来越受到政府、非营利性组织、企业和社会的重视。2 0 0 0 年后我国 相关部门和有关学者加快了对技术标准管理体制的研究，体现在以下几方面： ( 1 ) 对我国技术标准管理体制存在的主要问题的揭示。作为“十五 期间国 家重要课题的国家技术标准体系建设研究的子课题国家技术标准管理体制 和运行机制研究，国家技术标准管理和运行机制研究课题组以技术标准管理体制 的现状一一四级管理体制为研究对象，介绍了国家、行业、地方、企业标准化管 理机构的职责，指出现行技术标准管理体制中存在的主要问题：一是计划的标准 管理模式。在1 9 8 8 年颁布的标准化法的框架下，技术标准管理体制和运行机 制还没有完全脱离计划经济的模式。“标准的计划管理模式，容易导致标准制定和 管理脱离市场，标准化成为政府对企业的要求，而不是市场自身发展的需求 1 。 二是技术标准管理不协调。由于四级标准分别由不同政府部门发布或备案，其中 行业标准发布的部门互不隶属，缺乏沟通、协调机制，加上存在的部门利益，因 而造成各标准间的协调困难，易导致有些标准间内容冲突矛盾。三是行业标准管 理体制不健全。经过近年来的政府机构改革，有些行业主管部门取消了，以前由 行业主管部门管理的行业标准丧失了“娘家”，标准得不到有效维护，已失去有效 性、统一性。罗虹从公共行政理论的角度进一步分析了技术标准管理体制存在问 题的根源2 ，统一的政府公共服务采用了分散式管理，这种分散式管理是造成行业 标准、地方标准与国家标准之间，各行业标准之间、各地方标准之间交叉和重复 的主要原因之一；现行四级的标准体制中第三部门缺位，将本应由各社会组织自 主管理事务交由政府来完成，影响了政府的管理效益；企业在计划经济体制下没 有自主经营的权利，基本上是政府的附属品、加工车间。房庆指出3 ，由于原有的 计划经济体制下我国有序的经济结构在市场经济体制改革中被打破，符合现代市 场经济运行规律的市场中间层缺失，使得技术标准在管理体制方面所做出的调整 都只能是适应性的。 ( 2 ) 标准化法律法规对技术标准管理体制的影响。墨子日：“天下从事者， 1 国家技术标准管理体制和运行机制研究课题组国家技术标准管理体制和运行机制研究报告征求意见 稿，2 0 0 4 年8 月，第1 8 2 0 页 2 罗虹用公共行政理论看中国的标准体制世界标准与质量管理，2 0 0 4 ，( 1 2 ) ：9 3 房庆，汤万金，杨赛等我国技术标准管理体制转型战略重点的思考中国标准化，2 0 0 3 ，( 1 2 ) ：1 l 1 3 4 公共管理硕士学位论文 不可以无法仪”。当前，我国现有的标准化法律法规不健全、适用性差，对技术标 准管理体制的影响是深层次的。现今生效的标准化法作为标准管理体制的“上 位法是1 9 8 8 年颁布的，已有近二十年的历史，与市场经济体制和社会发展程度 存在不协调方面。魏绵认为，“我国既没有欧盟那样明确的指令型技术法规，也没 有美国那样比较完善的针对各种产品或事项的专项技术法律、法规1 。国家技术 标准法律法规体系建设研究课题组认为，现行技术标准法律法规体系存在的问题 主要体现在2 ：一是有些新出现的标准化问题缺乏法规约束。例如标准中专利问题、 标准被法规引用的问题都缺乏法规规范。二是有些法律法规已不适应当前经济发 展形势，有待修订或废止。三是由于上位法的修订滞后，致使下位法的制修订难 以突破上位法设定的框框。四是管理体制的不协调问题和相关法律法规的不协调 问题相互产生不良作用。因此，建立适应社会主义市场经济发展基本规律和国际 贸易发展需求的技术标准法律法规的建设是深化技术标准管理体制改革重要举 措，技术标准法律法规体系的建设应为技术标准管理体制服务。 ( 3 ) 对国外技术标准管理体制的比较和启示。国家技术标准管理和运行机制 研究课题组通过对国际标准化组织、欧洲联盟以及美国、英国、德国、日本等国 的标准化管理体制的研究分析，总结出国外技术标准管理体制模式的特点：一是 标准化管理体制与政治和经济体制紧密相关。标准化管理体制是国家政治体制和 经济体制在标准化活动中的延伸，并受其影响。例如美国的标准化管理体制是高 度分散、市场主导型的管理体制是与其自由的政治体制和完全的市场化经济体制 相对应。二是委员会模式的标准化管理机构。“在市场经济体制下，国家标准化管 理机构一般是协会或学会，标准化最高管理决策机构是由各方利益代表组成的委 员会或理事会”“各方代表均衡、平等地参与国家标准化管理决策，保证标准制定 过程的公正性 3 。三是政府部门参与标准化管理。“政府不直接管理标准化活动， 虽然在法国、韩国的政府机构中设有标准化部门，但是具体的国家标准化管理工 作则是由标准化机构负责 。四是重视消费者的利益。五是标准化管理机构负责技 术委员会的秘书处。六是标准的“商品化”管理模式。“标准是社会和经济发展的 基础设施，具有公共品的属性，但标准也是一种特殊的商品，具有商品的基本特 性”。程光明通过中国与w t o 主要成员国在标准化管理体制方面的比较，分析得 出国外标准化管理体制一个共同的特点，“国家委托标准化协会或学会统一规划和 协调全国性标准化事务，政府对标准化机构实行监督、管理和支持。标准化协会 或学会在标准的制定、发布、出版发行以及实施管理具有充分的自主权、并形成 3 魏绵我国技术法规建设和标准体制改革浅析冶金标准化与质量，2 0 0 3 ，( 6 ) ：3 1 2 国家技术标准法律法规体系建设研究课题组国家技术标准法律法规体系建设研究研究报告征求意见 稿，2 0 0 4 年8 月，第6 8 页 1 国家技术标准管理体制和运行机制研究课题组国家技术标准管理体制和运行机制研究报告征求意见 稿，2 0 0 4 年8 月，第2 4 2 7 页 我国技术标准管理体制改革的研究 了效率较高的工作程序和管理模式。”1 ( 4 ) 对国家技术标准管理体制未来建设模式探讨。一方面，我们要对现有的 标准化管理机构、管理体制进行改革。国家技术标准管理和运行机制研究课题组 认为，技术标准管理体制建设就是确定技术标准管理的组织架构，以及有关技术 标准管理机构的职责，我国应建立“国务院授权标准化管理机构统一管理全国标 准化活动、行业协会积极开展标准化活动、社会广泛参与标准化活动”2 的标准化 管理模式。指出将由政府主导的标准化管理体制转向标准化机构主导的标准化管 理体制。另一方面，我们应加强民间标准化组织的建设。程光明指出3 ，“纵览国 际标准化组织和国外发达国家标准化现状标准化管理体制均经历过由政府主 导型向学术团体主导型过渡的历程”。房庆指出，“培育和发展民间标准化组织是 建立与现代市场经济运行体系环境相适应的技术标准管理体制的客观要求和必然 趋势。未来1 0 一1 5 年，培育与形成适应现代市场经济，民间标准化组织是我国技 术标准体制转型的战略重点。”4 以上有关技术标准管理体制的论述是从宏观的角度简要地分析了我国技术标 准管理体制的现状、存在的问题及未来发展基本模式，其中国家技术标准管理体 制和运行机制研究课题组单纯从国家标准化组织现状结构进行了简要地分析，没 有揭示我国技术标准管理体制存在问题的原因。本文将吸取中国家技术标准管理 体制和运行机制研究课题组的成果，与其不同的是将从微观层面上论述现行我国 行政管理体制、标准化法规体制、行业协会管理体制等制度和技术标准本身对技 术标准管理体制形成的影响，依据公共行政管理理论、非营利组织理论以及国外 标准化管理模式等理论探讨我国技术标准管理体制的改革，从而为我国技术标准 管理体制建设指明方向。 1 4 研究方法与结构安排 在整个研究过程中，本文主要采用了以下的研究方法： ( 1 ) 理论指导与实证分析相结合的方法。国家技术标准管理体制研究是一项 针对性很强的研究课题。本文在以公共管理学、非营利组织学、人力资源学等基 本原理及标准化理论作为思想指导的同时，需要对国内和国外技术标准管理体制 现状及其发展趋势作实证调查研究，其研究结果既具有理论的科学性，又具有现 实的可行性。 ( 2 ) 纵向比较和横向比较相结合的方法。我国技术标准管理体制形成已有五 2 程光明中国与w t 0 主要成员国的标准化工作比较水利技术监督，2 0 0 2 ，( 1 ) ：2 3 2 7 2 国家技术标准管理体制和运行机制研究课题组国家技术标准管理体制和运行机制研究报告征求意见 稿，2 0 0 4 年8 月，第3 1 3 2 页 3 程光明中国与w t o 主要成员国的标准化工作比较水利技术监督，2 0 0 2 ，( 1 ) ：2 3 2 7 4 房庆，汤万金，杨赛等我国技术标准管理体制转型战略重点的思考中国标准化，2 0 0 3 ，( 1 2 ) ：1 3 一1 5 6 公共管理硕士学位论文 十年的历史，因而在研究过程中采用历史研究学的纵向方法，比较分析技术管理 体制存在的问题及其历史成因，能为进一步研究奠定事实基础。同时，利用横向 比较的方法，分析各个省( 市) 标准化法规的特点，指出全国技术标准管理体制 整体存在的问题；参考当代国外发达国家的技术标准管理体制的特点，并进行比 较分析，为我国建立新型的国家技术标准管理体制提供参照的依据。 根据整个研究的思路，本文的结构安排如下：第一，介绍我国技术标准管理 体制的发展历程与现状；第二，论述我国技术准管理体制存在的问题以及改革的 必要性；第三，介绍发达国家技术标准管理体制的特点及其借鉴意义；第四，探 讨我国技术标准管理体制改革的对策建议。 7 我国技术标准管理体制改革的研究 第2 章我国技术标准管理体制发展历程与现状 2 1 我国技术标准管理体制的发展历程 我国技术标准管理体制的发展过程是与我国经济体制的发展过程相对应的， 大致经历了三个时期。 2 1 1 计划经济体制下的技术标准管理体制 新中国成立直到1 9 8 8 年，我国的经济体制根本上是计划经济1 。技术标准以 产品标准为主，由国家政府部门统一管理。国家控制企业的生产，规定企业的产 品种类、数量和质量。 1 9 4 9 年1 0 月，政务院财政经济委员会成立中央技术管理局，下设标准规格 处；1 9 5 7 年，中国国家科学技术委员会标准局成立；1 9 7 2 年，国家标准计量局成 立；1 9 7 8 年l o 月，国家标准总局成立，1 9 8 2 年改名为国家标准局。期间，国务 院颁布了两部标准化法规。1 9 6 2 年1 1 月1 0 日，国务院颁布了工农业产品和工 程建设技术标准管理办法；1 9 7 9 年7 月3 1 日，国务院颁布了中华人民共和国 标准化管理条例。其中，中华人民共和国标准化管理条例中规定我国标准分 为国家标准、部( 专业) 标准和企业标准三级。国家标准由国务院有关部门( 或专 业标准化技术委员会) 提出，分属于有关部门审批和发布；部( 专业) 标准由主管 部门组织制定、审批和发布，并保送国家标准总局备案；企业标准由企业主管部 门批准。国家标准总局是主管全国标准化工作的职能部门，负责管理全国的标准 化工作。全国专业标准化技术委员会及有关部门的标准化研究所负责标准的科学 研究工作，承担相应的标准的制、修订任务和参与国际标准化活动。各级政府及 企业都有机构管理标准化工作，我国技术标准管理体制初步形成。 这一时期国家技术标准管理体制的主要特征是：一元化领导和集中式管理； 以行政指令为基本管理手段；标准的制修订以计划为主导，政府为主体，企业被 动执行；标准的性质为强制性的，都由政府部门的标准化核心机构负责起草。 2 1 2 经济体制由计划向市场过渡时期的技术标准管理体制 从1 9 8 8 年至2 0 0 0 年，我国的经济体制处在计划经济体制向市场经济体制转 型的过渡时期2 。国家对企业进行宏观调控，企业有更多的自主权生产适宜市场所 需的商品，产品的种类、功能多了起来，同时假冒伪劣商品开始充斥市场。 1 国家技术标准管理体制和运行机制研究课题组国家技术标准管理体制和运行机制研究报告征求意见 稿，2 0 0 4 年8 月，第7 8 页 2 国家技术标准管理体制和运行机制研究课题组国家技术标准管理体制和运行机制研究报告征求意见 稿，2 0 0 4 年8 月，第9 页 8 公共管理硕士学位论文 1 9 8 8 年7 月，在国家标准局、国家计量局和国家经济委员会质量管理局基础 上组建了国家技术监督局。1 9 9 8 年，改为国家质量技术监督局。1 9 8 8 年，第一部 标准化法中华人民共和国标准化法( 以下简称标准化法) 出台；19 9 0 年， 国务院颁布了中华人民共和国标准化法实施条例( 以下简称标准化法实施条 例) ，进一步确定了我国的标准体系、标准化管理体制和运行机制的框架。新的 法律法规规定了我国标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四级。 国家标准、行业标准又分为强制性标准和推荐性标准。国家标准、行业标准和地 方标准由政府主管部门制定；企业产品标准由企业制定，但须报当地政府标准化 行政主管部门备案。我国现行的四级标准管理体制得以确立并稳步运行。同时， 国家有计划的发展标准化事业，鼓励企业采用国际标准和国外先进标准，实施推 荐性标准，推行产品认证制度。 这一时期国家技术标准管理体制的主要特征是：第一部标准化法律颁布，标 准化行政主管部门成为一个单独的职能机构，进一步强化了对技术标准的管理； 行政指令仍是主要管理手段，但受市场的影响，企业的技术标准管理工作开始受 市场调节，标准认证制度开始施行；标准分为强制性和推荐性标准，并出现了地 方标准、企业标准；标准的制修订仍以计划为主，政府为主体，但企业开始主动 参与国家标准工作。 2 1 - 3 市场经济体制初期的技术标准管理体制 从2 0 0 1 年以后，我国的经济体制进入社会主义市场经济1 。政府职能发生了 新的转变，创建服务型政府成为一种新的管理理念。企业作为市场独立主体，参 与各种竞争。企业标准等自主知识产权正日益受到社会、企业的重视。我国产品 受国际技术标准壁垒的影响越来越广。 2 0 0 1 年1 1 月，中国国家标准化管理委员会成立，作为国务院授权履行行政 管理职能，统一管理全国标准化工作主管机构，属于国家质量监督检验检疫总局 领导下的事业单位。国家标准管理机关的转型及其职能的转变，说明国家开始调 整技术标准战略，改革技术标准的管理体制，成为我国新世纪标准化改革的始端。 这一时期国家技术标准管理体制已经体现的特征有：技术标准管理体制开始 由政府主导的管理方式向市场主导管理方式转变，标准化工作开始由“行政行为 为主向“技术行为”为主转变。技术标准管理工作的市场化、国际化趋势越来越 紧迫。技术标准的形式呈现多样化，管理主体多元化。 1 国家技术标准管理体制和运行机制研究课题组国家技术标准管理体制和运行机制研究报告征求意见 稿，2 0 0 4 年8 月，第9 1 0 页 9 我国技术标准管理体制改革的研究 2 2 我国技术标准管理体制的现状 2 2 1 我国标准化管理机构的组成 我国现行的技术标准管理体制是在标准化法后建立起来的。根据技术标 准管理权限的不同，分为国家、行业、地方、企业四级标准化管理机构，相应享 有制定国家、行业、地方、企业标准的权限，并负责标准的实施工作。 国家标准化管理机构，是指中国国家标准化管理委员会( 又称中华人民共和国 国家标准化管理局) ，是全国标准化工作的主管机构，下设有全国组织机构代码管 理中心、中国物品编码中心和中国标准化研究院。主要职责：参与起草、修订国 家标准化法律、法规的工作；负责制定国家标准化事业发展规划；负责组织国家 标准的制定、修订工作，负责国家标准的统一审查、批准、编号和发布；管理全 国标准化技术委员会的有关工作；管理全国标准化信息、全国组织机构代码和商 品条码工作；协调指导行业标准、地方标准工作及全国标准化技术委员会的工作； 代表国家参与国际性标准化活动的相关事项。 行业标准化管理机构，是指国务院有关行政主管部门和国务院授权的有关行 业协会，是分工管理本部门、本行业的标准化工作的主要机构。主要职责：制定 本部门、本行业的标准化工作规则、计划；组织制定行业标准；组织本部门、本 行业实施标准；在国家标准委的授权下，从事其他相关标准化活动。 地方标准化管理机构，是指省、市、县三级标准化行政主管部门，即各地质 量技术监督局，是统一管理本行政区域内标准化工作的主要机构。主要职责：贯 彻国家标准化工作的法律、法规、方针、政策，制定在本行政区域实施技术标准 法律法规的具体办法；制定地方标准化工作规则、计划；组织制定地方标准；指 导本行政区域有关行政主管部门的标准化工作，协调和处理有关标准化工作问题； 在本行政区域内对标准实施情况进行监督；受上级标准化主管机构的委托，指导 下级标准化主管机构标准化相关工作；负责企业标准的备案工作。 企业标准化管理机构，是指企业内部自设的标准化工作的机构，负责企业标 准化全面工作，对外与政府部门直接沟通标准化工作的法律法规、方针政策，对 内指导企业标准化工作的实施，制定企业技术标准，向企业法定代表人负责。 现行的四级标准化管理机构，是我国技术标准管理体制的主要组成部分，是 我国标准化工作实行统一管理与分工负责相结合的管理体制的体现，也是我国标 准化管理按行政层级体制分工管理的体现。处于不同的管理层级、不同的管理部 门，对技术标准管理行使不同的职责。其中，根据标准化法规定，国际标准、 行业标准、地方标准的制定、实施、监督都是政府部门的法定职责，属于政府管 理范畴，而且是政府实行公共责任，维护经济秩序和市场交易秩序的必需工具。 1 0 公共管理硕士学位论文 2 2 2 我国技术标准管理体制的特征 加入w t o 后，我国为了与国际市场经济环境相配套，技术标准管理工作进 行了一系列创新，例如国家标准申报制度的透明化、国家强制性标准的免费阅读、 t b t s p s 通报制度的公开化等等，但是现有的技术标准管理体制仍具有以下特征。 2 2 2 1 政府主导的技术标准管理体制 在现行标准化法、标准化法实施条例以及各地标准化法规的规定下， 我国各级标准化行政主管部门仍然享有对技术标准的制定、废止、实施、监督的 绝对权力，各类企业所执行的技术标准仍然受控于当地标准化行政主管部门。政 府对技术标准的主导作用，是技术标准公立化的表现。企业所生产的产品需要有 确定的技术标准，且该技术标准要得到当地标准化行政主管部门认可并与备案。 政府通过控制企业生产的技术指标或规范，在一定范围内，规范了企业的生产和 销售行为，有助于市场经济秩序的稳定和健康发展。 政府主导的技术标准管理体制，最直接的体现就是我国四级标准的制定。国 家标准、行业标准、地方标准是由相关的政府部门行使公共权力的结果，是政府 公共服务化的结果，属“政府标准 范