（公共管理专业论文）沈阳市装备制造业自主创新中的政府作用研究.pdf

ad i s s e r t a t i o ni np u b l i ca d m i n i s t r a t i o n r e s e a r c ha b o u tt h er o l eo fg o v e r n m e n to n t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t i e so f e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo f s h e n y a n g b yg u o h a i l i s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rg u oz h e n z h o n g n o r t h e a s t e r n u n i v e r s i t y m a y 2 0 0 9 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文 中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经 发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 日期： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用 学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论 文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年口一年口一年半口两年口 学位论文作者签名：导师签名： 签字日期：签字日期： 东北大学m p a 专业学位论文 摘要 沈阳市装备制造业自主创新中的政府作用研 究 。 摘要 沈阳是以重大成套装备为特色的我国大型装备制造基地，政府作为自主创新 体系中的一个重要主体，在建设自主创新体系中具有举足轻重的作用。深化政府 在自主创新中的作用，是关系到沈阳能否实现跨越式发展和可持续发展的战略性 问题，是振兴东北老工业基地政策实施的关键环节，对于提高沈阳装备制造业自主 创新能力、建设国家创新型城市，加速沈阳振兴具有重要意义。 本文阐明了沈阳市装备制造业自主创新提出的背景和意义，对沈阳市政府在 装备制造业自主创新中的重要作用进行了分析。综合分析相关资料，客观、全面 的分析了沈阳市政府对装备制造业自主创新能力提高存在的三方面问题：作用发 挥不合理、投入有偏差、政策执行效果不佳。并对沈阳市装备制造业自主创新中 政府作用问题成因进行了分析：政府对装备制造业自主创新的认识不足、投入不 足和政府对装备制造业自主创新过程缺乏保障和支持。 通过采用文献分析法、实证分析法和演绎归纳法，提出了发挥沈阳市装备制 造业自主创新政府作用的对策：提高对装备制造业自主创新的认知；强化装备制 造业科技创新支撑体系建设的投入；营造良好自主创新环境的结论。 关键词：装备制造业；自主创新；政府作用 东北大学m p a 专业学位论文 a b s t r a c t r e s e a r c ha b o u tt h er o l eo fg o v e r n m e n to nt h e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a b i l i t i e so f e q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo fs h e n y a n g a bs t r a c t s h e n y a n ge q u i p m e n t i sam a j o rf e a t u r eo fc h i n a s m a j o re q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gb a s e ，t h eg o v e r n m e n to fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e m a sa l l i m p o r t a n ts u b j e c t ，i nt h ec o n s t r u c t i o no fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mp l a y s a d e c i s i v er o l e g o v e r n m e n tt od e e p e nt h er o l eo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni nt h ew a y , i s r e l a t e dt ot h ea c h i e v e m e n to ft h es h e l l y a n 争1 e 印- f o r w a r dd e v e l o p m e n ta n ds t r a t e g i c i s s u e so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti st or e v i t a l i z et h en o r t h e a s to l di n d u s t r i a lb a s eo f t h ek e ya s p e c t so ft h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ep o l i c yf o ri m p r o v i n gt h ee q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi ns h e n y a n gc a p a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n db u i l d i n g an a t i o n a li n n o v a t i o n o r i e n t e dc i t y , s h e n y a n ga c c e l e r a t et h er e v i t a l i z a t i o no fg r e a t s i g n i f i c a n c e t 1 1 i sa r t i c l eh a de x p o u n d e dt h es h e n y a n ge q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np r o p o s e dt h eb a c k g r o u n da n dt h es i g n i f i c a n c e ，h a v ec a r r i e do n t h ea n a l y s i st ot h e s h e n y a n gm u n i c i p a lg o v e r n m e n t si ne q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni n f l u e n t i a lr o l e 1 1 1 eg e n e r a l i z e da n a l y s i sc o r r e l a t i o n d a t a ，o b j e c t i v e ，t h ec o m p r e h e n s i v ea n a l y s i ss h e n y a n gm u n i c i p a lg o v e r n m e n tt oh a s e q u i p p e dt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t ye n h a n c e m e n t e x i s t e n c et h r e ea s p e c tq u e s t i o n ：1 1 1 ef u n c t i o nd i s p l a y s ，t h ei n v e s t m e n tt oh a v et h e d e v i a t i o n ，t h ep o l i c yu n r e a s o n a b l et oc a r r yo u tt h ee f f e c tn o tt ob eg o o d a n dt h e g o v e r n m e n tf u n c t i o nq u e s t i o no r i g i nh a sc a r r i e do nt h ea n a l y s i st ot h es h e n y a n g e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni n ： t h eg o v e r n m e n tt o e q u i p s t h e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nt h e u n d e r s t a n d i n g i n s u f f i c i e n c y , t h e i n v e s t m e n t i n s u f f i c i e n c ya n dt h eg o v e r n m e n tt oe q u i p s t h e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np r o c e s st ol a c kt h es a f e g u a r da n dt h e s u p p o r t t h r o u g hu s e st h el i t e r a t u r ea n a l y t i cm e t h o d ，t h er e a ld i a g n o s i sa n a l y t i cm e t h o d a n dt h ed e d u c t i v ei n d u c t i o n ，p r o p o s e dp l a y st h es h e n y a n ge q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ng o v e r n m e n tr o l et h ec o u n t e r m e a s u r e ：e n h a n c e st o e q u i p st h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt h ec o g n i t i o n ；s t r e n g t h e n e d - 1 t 1 东北大学m p a 专业学位论文a b s t r a c t e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ys c i e n t i f i c i n n o v a t i o ns u p p o as y s t e mc o n s t r u c t i o n i n v e s t m e n t ；b u i l d st h eg o o di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ne n v i r o n m e n tc o n c l u s i o n k e y w o r d s ：e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t i e s ； t h er o l eo fg o v e r n m e n t i v 东北大学m p a 专业学位论文 目录 目录 声明i 中文摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 选题目的及研究意义1 1 1 1 选题目的。l 1 1 2 本文研究的意义2 1 2 文献综述2 1 2 2 关于沈阳市装备制造业自主创新的认识2 1 2 3 提高沈阳市装备制造业自主创新能力的途径和办法研究3 1 3 论文的研究方法4 1 3 1 文献分析法4 l ；3 2 实证分析法4 1 3 3 演绎归纳法5 1 4 论文的创新点5 第2 章沈阳市装备制造业自主创新中政府作用概述6 2 1 自主创新含义的界定6 2 1 1 创新的概念。6 2 1 2 自主创新的概念7 2 2 自主创新提出背景8 2 2 1 沈阳市装备制造业简介9 2 2 2 沈阳市装备制造业自主创新提出9 2 3 沈阳市装备制造业自主创新的意义1 0 2 3 1 沈阳市装备制造业自主创新的理论意义1 0 2 3 2 沈阳市装备制造业自主创新的实践意义1 0 2 4 沈阳市政府在装备制造业自主创新中的重要作用分析1 l 2 4 1 政府是决定创新能力的重要因素。l l 2 4 2 政府是管理和维护技术创新的主体1 l 2 - 4 3 政府是维护技术安全的主要力量1 2 第3 章沈阳市装备制造业自主创新政府作用存在的问题及成因1 3 3 1 沈阳市装备制造业自主创新中政府作用存在的问题1 3 3 1 1 政府在装备制造企业自主创新中作用发挥不合理1 3 3 1 2 政府对装备制造企业自主创新投入有偏差1 4 3 1 3 政府在装备制造企业自主创新中政策执行效果不佳1 4 3 2 沈阳市装备制造业自主创新中政府作用问题成因分析1 4 东北大学m p a 专业学位论文目录 3 2 1 政府对装备制造业自主创新的认识不足1 4 3 2 2 政府对装备制造业自主创新的投入不足1 5 3 2 3 政府对装备制造业自主创新过程缺乏保障和支持1 7 第4 章发挥沈阳市装备制造业自主创新政府作用的对策1 9 4 1 提高对装备制造业自主创新的认知1 9 4 1 1 推进企业体制创新1 9 4 1 2 强化装备制造企业的创新主体地位2 0 4 2 强化装备制造业科技创新支撑体系建设的投入2 1 4 2 1 优化政府投入结构2 l 4 2 2 大力发展高新技术风险投资2 l 4 2 3 促进产学研合作2 2 4 2 4 培育科技创新中介服务体系2 3 4 2 5 完善科技基础设施平台建设2 4 4 3 营造良好的自主创新政策环境2 5 4 - 3 1 建立税收优惠政策。2 5 4 3 2 增强金融支持力度。2 5 4 3 3 完善人才政策2 6 4 3 4 提供良好的法制环境2 7 4 3 5 加大知识产权保护力度2 8 4 3 6 政府采购适度保护沈阳市装备制造业的骨干企业2 9 第5 章结论。3l 参考文献：3 2 致谢3 5 作者简介3 6 攻读学位期间发表的论著及获奖情况3 7 - v i 东北大学m p a 专业学位论文笫i 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题目的及研究意义 1 1 1 选题目的 党的十七大把提高自主创新能力、建设创新型国家作为国家发展战略的核心 和提高综合国力的关键。温家宝总理在政府工作报告中再次强调，坚持把推 进自主创新作为转变发展方式的中心环节。增强自主创新能力，是当前和今后一 段时期科技工作的根本任务。多年来，我国经济高速增长主要依赖于资源的高投 入和高消耗，这种粗放型增长方式导致经济运行成本大幅上升，可持续发展面临 的资源和环境压力日趋严峻。此外，在改革开放初期，我们大规模引进国外先进技 术，有力地推动了产品技术更新换代和产业结构优化升级。然而，由于一段时间 内我们重引进而轻消化吸收和创新，造成了不断重复引进和对国外技术的持续依 赖。目前，我国对外技术依存度仍高达5 0 以上，多数产业的核心技术掌握在跨 国公司手中。近年来，我国高技术产业的销售利润率逐年下降。随着国际竞争的 日趋激烈，真正的核心技术是买不来的。要保持经济的持续健康发展，就必须切 实转变经济增长方式、提高经济增长的质量。要转变增长方式，就必须依靠创新 驱动，把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力 提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新的能力。 沈阳是以重大成套装备为特色的我国大型装备制造基地，对中国工业现代化 进程做出了重要的历史性贡献。沈阳装备制造业规模宏大，基础雄厚，配套能力 较强。近几年党中央、国务院作出振兴东北老工业基地的战略决策以来，“先进装 备制造业基地”的战略定位使沈阳市装备制造企业发展很快，但是，就沈阳装备制 造业的技术创新体系而言，主要存在装备制造技术基础薄弱、企业创新投入不足、 创新型人才短缺、区域、部门协调难度大等问题。提高自主创新能力，建设创新 型城市是我市当前科技工作的重要任务，也是一项系统工程。 本文以沈阳市装备制造企业自主创新体系的政府作用途径研究，通过该课题的 研究为沈阳装备制造业寻找新的发展动力源泉，促进新的经济增长，通过进一步和 有效的政策支撑，促进全面的自主创新，加快构造自主创新的市场机制，着力改 变经济发展的目标模式，积极转变经济增长方式，强化政策落实的监督约束，为 实现沈阳经济发展提供一些理论参考和实践借鉴。从理论上，界定沈阳市政府在 装备制造业自主创新中的角色定位，在实践层面，提出一种具体的、可操作的提 高政府在装备制造业自主创新中发挥作用的建议。 东北大学m p a 专业学位论文第1 章绪论 1 1 2 本文研究的意义 提高自主创新能力，是保持经济长期平稳较快发展的重要支撑，是调整经济 结构、转变经济增长方式，提高国民经济整体素质和效益的重要支撑，是建设资 源节约型、环境友好型社会的重要支撑，也是提高中国经济的国际竞争力和抗风 险能力的重要支撑。装备制造业是我国国民经济发展的支柱产业，也是沈阳传统 优势产业，带动了沈阳市国民经济的快速发展。“十一五”及未来一段时间，沈阳装 备制造业将面临新的战略性的需求。面对资源短缺及生态环境恶化的严峻局面， 必须依靠科技进步，大力发展资源节约型和环境友好型制造业。政府作为自主创 新体系中的一个重要主体，在建设自主创新体系中具有举足轻重的作用。深化政 府在自主创新中的作用，是关系到沈阳能否实现跨越式发展和可持续发展的战略 性问题，是振兴东北老工业基地政策实施的关键环节，对于更好地促进和提高沈阳 市的自主创新能力具有十分重要的理论和实践意义。 在理论方面，可以丰富政府在自主创新政策中的内涵，成为相关的理论依据， 加快沈阳装备制造业自主创新体系的建设，深化政府在自主创新中的作用；在实 践方面，可以指导企业正确开展自主创新活动，进一步培育和强化自主创新能力， 振兴沈阳装备制造业。总之，以政府在自主创新中充分发挥作用、履行职能为前 提，确保政策执行的合理性、有效性，对于充分发挥政府在装备制造业自主创新 体系中的作用，提高自主创新能力、建设国家创新型城市，加速沈阳振兴具有重 要意义。 1 2 文献综述 1 2 2 关于沈阳市装备制造业自主创新的认识 装备制造业是为国民经济和国防建设提供各类技术装备的各制造业的总称， 是基础性、战略性产业，是一个国家，一个地区工业化水平及科技总体实力的体 现。装备制造业的自主创新是国家科技创新战略的重要组成部分【l 】。在我国中长期 科学技术发展规划纲要提出的主要目标中，第一项就是“掌握一批事关国家竞争力 的装备制造业和信息产业核心技术”。党中央、国务院十分重视装备制造业的发展。 自主创新是在发展中国家技术创新的背景下提出的概念，但自主创新能力弱正成 为中国装备制造业的软肋，我国装备工业的生产规模、资产总量在世界排名第四， 但增强自主创新能力，是我国实现由“制造大国”向世界“制造强国”跨越的必由之 路。 沈阳是我国装备制造业，特别是重大成套设备生产的最重要的城市基地之一， 并且在我国工业领域占有举足轻重的位置。同时，装备制造业也是沈阳的传统优 东北大学m p a 专业学位论文第1 章绪论 势产业，有雄厚的产业基础和完整的产业体系。作为经济发展的重要支撑性产业， 装备制造业带动了沈阳市国民经济的快速发展。目前，在中国有能力制造的2 4 类 2 1 0 种成套设备中，沈阳占据三分之二，其中有4 0 余种装备类产品在技术含量和 市场份额方面居国内领先水平。作为东三省中举足轻重地位的超大型副省级城市， 装备制造业既是沈阳的形象，也是沈阳的特点，装备制造业的发展是沈阳市经济 增长的重要拉动力量【2 1 。 但与国内其他城市相比，沈阳装备制造业的总体运行绩效较差，企业亏损额 较高，资金利润率较低。机械装备类产品达到国际先进水平的较少，总体技术水 平仅相当于国际2 0 世纪9 0 年代初期水平，与工业化国家产品水平比较尚有较大 差距。不少重大装备类产品的关键部件( 如能够体现国家综合实力的数控机床中 技术含量最高、附加值最大的数控系统) 不能生产，9 0 需要引进。 但振兴东北老工业基地和和谐社会思想为沈阳装备制造业发展带来了新的机 遇。建设东北地区中心城市，必须通过科技自主创新，实现技术、人才、信息等 科技资源在沈阳的聚集和辐射。沈阳市政府把自主创新作为“十一五”城市发展的主 导战略。 1 2 3 提高沈阳市装备制造业自主创新能力的途径和办法研究 从当前的研究可以看出，国内学者对我国及沈阳市装备制造业自主创新存在 的问题进行了多方面的分析和研究。国务院于2 0 0 6 年6 月发布的关于加快振兴 装备制造业的若干意见明确提出我国装备制造业还存在自主创新能力弱、对外 依存度高、产业结构不合理、国际竞争力不强等问题。我国装备制造业仍停留在 引进技术这种创新模式上，宏观调控不力，开展技术创新的联动体系没有形成， 研发资金投入匮乏，尽管我国装备制造业取得了很大的发展，但创新能力弱导致 出现了产业安全风险、进口依赖和出口结构问题，自主创新能力严重制约着装备 制造业的可持续发展和国际竞争力的提高。 在沈阳装备制造产业自主创新模式选择与支撑政策研究中作者提出，与 其他发达地区相比，沈阳市装备制造业许多企业还处于国际装备制造业价值链的 低端，没有形成一批具有高附加值、高竞争力的国际大型企业；装备制造业的整 体工艺装备水平较低，自主创新能力较弱，难以为产品升级和高利润攫取提供技 术保障；不同部门间企业合作难度较大，企业之间的协作水平低，导致产业成套 配套能力较差等问题。在沈阳市装备制造业竞争优势的形成与提升中作者提 出，沈阳市装备制造业上世纪末由于企业处于低谷期经济发展滞后、政府配套改 革政策不到位、人员债务包袱沉重和思想观念等因素影响了改制进程等问题。 这方面的研究成果非常丰富，大都在科技创新体制的构建中被党和政府采纳， 东北大学m p a 专业学位论文第1 章绪论 体现在国家出台的有关政策中，提高企业科技自主创新能力，需要有效的组织和 机制，要勇于打破束缚企业科技创新的科技体制和管理体制，真正建立起有效的 产学研相结合的科技创新体系，形成科技创新与企业发展、社会进步紧密结合的 新机制。国家主席胡锦涛在2 0 0 6 年全国科学技术大会上指出，加强国家创新体系 建设，要重点加强以下工作：要建设以企业为主体、市场为导向、产学研相结合 的技术创新体系，使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和 创新成果应用的主体，全面提升企业的自主创新能力；要建设科学研究与高等教 育有机结合的知识创新体系；要建设各具特色和优势的区域创新体系，促进中央 与地方的科技力量有机结合，发挥高等院校、科研机构和国家高新技术产业开发 区的重要作用；要建设社会化、网络化的科技中介服务体系，大力培育和发展各 类科技中介服务机构，引导科技中介服务机构向专业化、规模化和规范化方向发 展。 上述关于企业自主创新的多角度研究及其学术观点无疑对促进我国企业自主 创新能力的提高有重要作用，为该领域的研究提供了许多重要的基础性资料和研 究思路与研究方法方面的启示。但这些研究多数都把注意力放在了提高自主创新 能力的迫切性、意义和政策措施等研究上。为了提高自主创新能力，针对自主创 新体系中的政府作用缺乏研究，很少有学者涉及这个领域。推动沈阳市装备制造 业自主创新能力，就需要对政府在自主创新体系中的作用进行准确界定。本文力 图根据文献资料、调查研究和系统分析，在这些方面做一些分析和研究，提出一 些看法。 1 3 论文的研究方法 1 3 1 文献分析法 通过阅读有关书籍、文章和论文，走访相关单位查找文件，上网查阅资料等 多种灵活、有效方法，收集了大量的、丰富的与论文写作密切相关的材料，并随 时对材料进行分类，做好内容摘要。该研究方法得来的情况，在论文中主要用于 进行文献综述和对策研究。 1 3 2 实证分析法 实证分析可以把最大限度收集到的和客观事实相关的资料和数据作为基础， 也是其科学性的关键。本文运用实证分析法，就自主创新政策的执行进行具体的 分析，根据相关数据和政策细则所反映的问题和情况做出具体的理解和对策。 东北大学m p a 专业学位论文第1 章绪论 1 3 3 演绎归纳法 通过对目前对自主创新的现行理论和观点进行梳理和提炼总结，找出影响和 制约自主创新政策执行的症结所在，提出合理化建议和措施。 1 4 论文的创新点 从理论层面上，界定了沈阳市政府在装备制造业自主创新中的角色，为政府 找准角色定位，提供了理论参考。 在实践层面，提出发挥沈阳市装备制造业自主创新能力的政府作用对策：提 高对装备制造业自主创新的认知；强化装备制造业科技创新支撑体系建设的投入， 并优化投入结构；完善政策，营造良好的自主创新的环境，为政府在提高装备制 造业自主创新中发挥作用提供具体的、可行的建议。 东北大学m p a 专业学位论文第2 章沈阳市装备制造业自主创新中政府作用概述 第2 章沈阳市装备制造业自主创新中政府作 用概述 2 1 自主创新含义的界定 自主创新能力主要是指科技创新支撑经济社会科学发展的能力。国家( 区域) 自主创新能力主要是指依靠自身( 或主要依靠自身) 的力量实现科技突破，进而支撑 经济发展、保障国家安全，并能对全球科技发展产生重大影响的本领和能量。企 业自主创新能力是指企业通过对内外资源的有效整合与运用，实现产业关键技术 的重大突破，培育自有品牌，从而掌握或影响价值分配过程的基本素质。 自主创新能力是国家竞争力的核心。一个国家只有拥有强大的自主创新能力， 才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动。中央提出要坚持把推动自主创新 摆在全部科技工作的突出位置，是顺应形势要求的，是国家的重大战略抉择【3 1 。 2 1 1 创新的概念 创新，在英文中为i n n o v a t i o n ，它起源于拉丁语。它原意有三层含义，一个， 更新。第二，创造新的东西。第三，改变。创新作为一种理论，形成于2 0 世纪初 期，由美国哈佛大学教授熊彼特在1 9 1 2 年第一次把创新引入了经济领域。换句话 说，从经济的角度他提出了创新，他认为创新就是要建立一种生产函数，实现生 产要素的从未有过的组合。一个产品的创新，就是生产一种新的产品，要采取一 种新的生产方法。美国管理大师德鲁克，把创新引进管理领域，有了管理创新。 他认为创新就是赋予资源以新的创造财富能力的行为。现在“创新”两个字扩展到了 社会的方方面面。比如我们讲的理论创新、制度创新、经营创新、技术创新、教 育创新、分配创新。 创新能力是个体运用已有的基础知识和可以利用的材料，并掌握相关学科的 前沿知识，产生某种新颖、独特有社会价值或个人价值的思想、观点、方法和产 品的能力。创新能力由创新意识、创新思维、创新技能三大要素构成创新意识是 个体对客观世界的事物和现象，持有一种推崇创新、追求创新、以创新为荣的观 念和意识【4 j 。教育部副部长韦钰指出，创新是产生于激情驱动下的自觉思维，创新 思维是由于爱、追求、奋斗和奉献所形成的精神境界高度集中，浸沉于那种环境 里所产生的自觉思维。有了强烈的创新意识的引导，个体才可能产生强烈的创新 动机，树立创新目标，充分发挥创新潜力和聪明才智，释放创新激情，创新思维是 一种辩证思维，常常运用于人们的创新性活动过程之中，它也具有不同于其他思 东北大学m p a 专业学位论文笫2 章沈阳市装备制造业自主创新中政府作用概述 维的特征，突出表现在以下五个方面：即积极的求异性( 它往往表现为对司空见惯 的现象和已有的权威性理论持怀疑的、有分析的、批判的态度而不是盲从和轻信) 、 敏锐的观察力( 在观察的过程中，不断地将观察到的事物与已有的知识或假设联系 起来思考，把事物之间的相似性、特异性、重复现象进行比较发现事物之间的必 然联系，作出新的发现和发明) 、创造性的想象( 它表现为不断地改造着旧表象，创 造新表象，赋予抽象思维以独特的形式) 、独特的知识结构( 它表现为具有扎实的基 础知识、精深的专业知识、广泛的邻近学科知识，以及关于科学技术发展的新成 就的知识) 、活跃的灵感( 它能突破关键，使兴奋的选择性泛化得到加强，产生神经 联系的突然性接通) 。以上创新思维的特征是互相联系着的，它们有机地结合起采， 从而达到不断深入地认识世界的目的。 从创新源泉看，创新可以分为引进吸收后的模仿创新和自主创新。自主创新 并不是什么都要由我们自己研究、发明和开发。自主创新三个方面的含义：一是 要加强原始创新，要在各个生产领域内努力获得更多的科学发现和重大的技术发 明；二是要突出加强集成创新，使各相关技术成果融合汇聚，形成具有市场竞争力的 产品和产业；三是要在广泛吸收全球科学成果，积极引进国外先进技术的基础上， 充分进行消化吸收和再创新【5 j 。 2 1 2 自主创新的概念 “什么是自主创新? 简单地讲，自主创新有这样几个关键的要素：一是属于自 己的；二是创造出来的；三是新的东西。怎么样才能算属于自己，只有形成自主 知识产权；根据什么创造，根据市场需求；为什么能获取利益，因为是新的，是 别人没有的，同时又是市场需要的，是有知识产权保护的。” 自主创新的类型可以分为三种，即原始创新、集成创新和在引进消化基础上 的再创新( h p - 次创新) 。 增强自主创新能力，就是要增加原始创新能力，加强集成创新能力，提高引 进、消化基础上的再创新能力。作为自主创新的组成部分，原始创新、集成创新 和引进、吸收再创新是一个统一的有机体，互相作用，互相促进。 2 1 2 1 原始创新 原始创新意味在研究开发方面，特别是在基础研究和高技术研究领域做出前 人所没有的发现或发明，从而推出创新成果，是人们创新活动形成的创新价值链 的源头。它与一般性创新的根本区别在于，原始性创新必须是对原有知识体系的 重大突破，真真切切地起到第一生产力的作用。 原始性创新是第一次系统地提出具有自主知识产权的基本概念、基础理论或 首次做出重大发现。原始性创新的成果在世界范围内是突破性的，其结果是推动 东北大学m p a 专业学位论文第2 章沈阳市装备制造业自主创新中政府作用概述 常规学科的“范式”变革，或开辟新的研究方向、新的研究领域、或开创新的学科。 这样的创新大致集中在四个领域：基础研究领域的重大突破；高技术领域内的根 本性创新；重大工程项日的自主设计与完成；管理领域内重人变革和社会科学领 域内的新成就【6 】。 基础科学是原始性创新的源泉，是人类对客观世界基本规律认识的总和，基 础科学问题土要来源于人类对自然规律的探索和社会经济发展的需求。基础研究 具有两个显著特点，一是超前性，基础研究的价值往往难以在短时期内为人们所 认识，但每一项重大突破，都将对人们认识世界、改造世界能力的提高，对今后 高技术产业的形成，对经济发展和社会进步产生深远的影响；二是厚积薄发，基 础科学的进展具有不可预测性，需要经过长时期研究积累后才能取得重人成果。 2 1 2 2 集成创新 当今科学技术发展的特征不仅表现为单项技术的突破，而且更多地表现为技 术群的整体突进和相关技术的集成，集成创新己成为科学技术向前发展的重要形 式，推进自土创新必须顺应这一潮流和趋势。 集成创新是创新行为主体采用系统工程的理论与方法，以提供特别优点的方 式，将创新要素经过主动的优化、选择搭配，相互之间以最合理的结构形式结合 在一起，形成一个由适宜要素组成的、相互优势互补、匹配的有机体，从而使有 机体的整体功能发生质的跃变的一种自主创新过程【7 1 。这个定义突出了集成创新的 自主创新性，即集成创新和原始性创新一样都是创新行为主体的自主创新过程， 都具有创新行为主体的主动意识和行动。 2 1 2 3 引进、吸收再创新 要提高一个国家或一个企业的自主创新能力，通过模仿创新，即反向工程 ( r e v e r s ee n g i n e e r i n g ) ，在对外来技术消化、吸收的基础上进行创新，也是提高自 主创新能力的途径。自主创新要在广泛吸收全球科学成果、积极引进国外先进技 术的基础上，充分进行消化吸收和再创新。在当今日益开放的国际环境下，我们 应当从更多的途径和方式学习借鉴国外先进科学技术。 2 2 自主创新提出背景 改革开放以来，我国科技发展水平和产业结构的技术构成发生了重大变化， 劳动力素质也有了相当提高。但总的来看，面对日新月异的科学技术变革，面对 日益强化的资源环境约束，面对以创新和技术升级为主要特征的激烈国际竞争， 我国自主创新能力薄弱的问题已经日益成为发展的瓶颈制约。加快提高自主创新 能力，是“十一五”时期引导我国经济发展的重要任务，这是加快转变经济增长方式 东北大学m p a 专业学位论文第2 章沈阳市装备制造业自主创新中政府作用概述 的迫切需要，是推动产业结构优化升级的迫切需要，是增强我国综合国力和竞争 力的迫切需要，也是在激烈的国际竞争中从根本上保障国家经济安全的迫切需要。 2 2 1 沈阳市装备制造业简介 沈阳是具有百年工业历史、以装备制造业为主的城市。经过改革开放3 0 年的 发展和党中央、国务院东北地区老工业基地振兴战略的实施，加速了沈阳老工业 基地振兴的步伐，取得了瞩目的成就。 在沈阳老工业基地振兴的进程中，我市装备制造业成就卓著。截止2 0 0 8 年底， 全市装备制造业企业达至t j 2 0 2 3 户，占全市工业企业的4 3 4 ：实现工业总产值31 4 8 2 亿元，同比增长2 9 ，占全市工业的4 9 ；实现工业增加值8 0 4 1 亿元，同比增长 2 1 9 ，占全市工业的4 6 9 。沈阳装备制造业已经形成西部机械装备、东部汽车、 南部航空、南部和北部电子信息等产业和区域共同融合发展的四大重要板块，极 具发展优势和潜力【8 】。 目前，沈阳装备制造业已形成了市属企业、中省直企业、外资企业、民营企 业和配套企业等五大支撑力量共同发展的产业布局与分工协作体系。作为经济发 展的重要支撑性产业，装备制造业带动了沈阳国民经济的快速发展。近些年沈阳 装备制造企业发展很快，沈阳装备制造产业的领军企业为沈阳机床集团、北方重 工集团、沈阳鼓风机集团、沈阳特变电集团、沈阳远大集团、沈阳冶金机械等六 家企业。继2 0 0 6 年华晨金杯汽车销售突破百亿元后，2 0 0 7 年沈阳远大集团、沈阳 机床集团、上通北盛、沈阳华晨宝马、沈阳北方重工实现了百亿目标，一年之内 新增5 户百亿企业，这在沈阳装备制造业发展史上是空前的。截至目前，全市已有 突破百亿企业6 户，1 0 亿元以上的企业6 6 户，高新技术企业和科技型企业2 0 0 户。 但是，与其他发达地区相比，沈阳装备制造业还面临一些问题。许多企业还处于 国际装备制造业价值链的低端，没有形成一批具有高附加值、高竞争力的国际大 型企业。装备制造业的整体工艺装备水平较低，自主创新能力较弱，难以为产品 升级和高利润攫取提供技术保障。此外，计划经济体制时期形成的条块分割，使 不同部门之间企业合作难度较大，企业之间的协作水平低，导致产业成套配套能 力较差。这些问题是制约沈阳装备制造企业跨越式发展的主要障碍。技术创新、 产业集群、结构变革等是促进沈阳装备制造业振兴的重要保障机制【9 1 。 2 2 2 沈阳市装备制造业自主创新提出 2 0 0 6 年是我国“十一五”规划开局之年。全国科技大会的召开和国家科技发展 规划的出台，都提出了自主创新，建立创新型国家这一命题。年初国务院发出的 关于加快振兴装备制造业的若干意见更成为装备制造业创新发展的纲领性文 东北大学m p a 专业学位论文第2 章沈阳市装备制造业自主创新中政府作用概述 件。装备制造业是我国工业的基础，依靠自主创新加快我市先进装备制造业的发 展。 2 3 沈阳市装备制造业自主创新的意义 2 3 1 沈阳市装备制造业自主创新的理论意义 提高我市装备制造业自主创新能力既是改变我市装备制造业技术落后现状的 要求，又是落实国家经济技术发展战略的要求，围绕如何提高装备制造业自主创 新水平从理论上有丰富的研究，对促进我市装备制造业乃至整个国民经济的自主 创新水平有重要的作用。 提升企业自主创新能力是实施城市创新战略的着力点和突破口，切实增强企 业自主创新能力，不断强化企业在技术创新体系中的主体地位，有利于沈阳市造 就一批具有国际竞争力的企业。推进企业自主创新是沈阳市经济结构调整、经济 增长方式从资源依赖型向创新驱动型转变的重大战略任务。我市要站在建设创新 型城市和全面建设小康社会的战略高度，充分认识企业自主创新的重要性和战略 意义，不断推进企业原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，提升装备制造 业的自主创新能力。 装备制造业是为国民经济各行业提供技术装备的战略性产业，是产业升级、 技术进步的重要保障和国家综合实力的集中体现。增强我市装备制造业的自主创 新能力，是深入贯彻落实科学发展观、转变经济发展方式的重大举措，对推进沈 阳市产业结构优化升级、振兴老工业基地有着重要意义。 2 3 2 沈阳市装备制造业自主创新的实践意义 当前沈阳装备制造业面临的问题，既有国际金融危机影响不可抗拒的外因， 也有多年来快速发展积累的企业集团大而不强、自主创新能力薄弱、基础制造水 平滞后、盲目攀比重复建设、自主创新产品推广应用困难等内部结构和外部环境 的矛盾，必然要经历一次大的调整，以解决这些矛盾和问题。沈阳这个装备制造 业的龙头要抓住当前扩大内需形成的市场，依托各产业重点工程和项目，推进我 市装备自主化，加快产业结构调整，提振装备制造业，从而达到“治本”的目的。 增强装备制造业的自主创新能力是改善我市贸易条件，提高产业国