（企业管理专业论文）我国蜂产品出口突破绿色贸易壁垒的对策研究.pdf

北京上商人学硕士学位论文 摘要 在关税壁垒和传统的非关税壁垒的贸易保护作用不断被弱化，人类对生态环 境、自身及动植物的安全健康问题的普遍关注下，绿色贸易壁垒成为当今国际贸 易保护主义的新动向，成为发达国家贸易保护措施的“新宠”。蜂产品是我国的 传统出口商品，每年为我国创汇一亿美元以上，但是由于二十世纪9 0 年代后期 开始频繁遭遇主要进口国和地区的绿色贸易壁垒，我国蜂产品的出口贸易受到很 大影响。尤其是2 0 0 2 年以来，欧盟对我国包括蜂产品在内的动物源性产品实行 禁运，使我国蜂产品对外出口的贸易量急剧下降，至今仍未恢复到1 9 9 6 年的出 口水平。因此，通过研究蜂产品行业中的绿色贸易壁垒问题，给我国蜂业提出突 破绿色壁垒的建议和对策，对我国蜂产品对外贸易的发展具有重要的现实意义。 本论文共分为五个部分：第一部分提出了本文的研究内容，指明了研究目的 及意义，并指出本文的框架和研究方法；第二部分对绿色贸易壁垒的理论基础和 相关知识进行介绍，并回顾了国内外关于绿色贸易壁垒的研究现状；第三部分从 我国蜂产品出口贸易概况以及遭遇绿色贸易壁垒的现状出发，结合绿色贸易壁垒 的一般理论分析出我国蜂产品遭遇的绿色壁垒的特点以及表现形式，并且分析了 绿色壁垒对蜂产品出口存在的影响；第四部分从国内和国外两个角度分析蜂产品 出口遭遇绿色贸易壁垒的主要原因；第五部分在前文分析的基础之上，从政府、 行业组织以及企业三个层面提出我国蜂产品出口应对绿色壁垒可以采取的一些 策略。 关键字：绿色贸易壁垒；蜂产品；出口 我国蜂产品出口突破绿色贸易壁垒的对策研究 a b s t r a c t a st h et a r i f fb a r r i e ra n dt h et r a d i t i o n a ln o n - t a r i f fb a r r i e rt r a d ep r o t e c t i v ef u n c t i o n b e i n ga t t e n u a t e dc o n t i n u o u s l y , t h es a f e t ya n dh e a l t h yo fe c o l o g i c a le n v i r o n m e n t , p e o p l e ，a n i m a la n dp l a n tb e c o m i n gau n i v e r s a lc o n c e r n ，t h eg r e e nt r a d eb a r r i e rh a s b e c o m et h en e wt r e n do fi n t e r n a t i o n a lt r a d ep r o t e c t i o n i s m ，w h i c hm a k e si t t h en e w f a v o r i t ea d o p t i o n ”w i t ht h ed e v e l o p e dc o u n t r yi nt e r m so ft r a d ep r o t e c t i v em e a s u r e s b e ep r o d u c t si sc h i n a st r a d i t i o n a le x p o r tc o m m o d i t y , i tg e n e r a t e sm o r et h a n10 0 m i l l i o nu sd o l l a r so ff o r e i g ne x c h a n g ee a c hy e a rf o rc h i n a h o w e v e r , t h ef r e q u e n t g r e e nt r a d eb a r r i e r sf r o mt h em a j o ri m p o r t i n gc o u n t r i e sa n da r e a ss i n c et h el a t e19 9 0 s h a v ec a u s ea f f e c tt oc h i n a sb e ep r o d u c t se x p o r t e s p e c i a l l ys i n c e2 0 0 2 ，t h ee u r o p e a n u n i o np l a c e de m b a r g oo nc h i n a sa n i m a l d e r i v e dp r o d u c t s ，a n db e ep r o d u c t sa r ep a r t o ft h a t t h i sh a sc a u s e ds h a r pd e c l i n ei nt h ev o l u m eo fc h i n a se x p o r t so fb e e p r o d u c t s ， w h i c hf a i l st or e s t o r et ot h el e v e lo fe x p o r t si n19 9 6 t h e r e f o r e , p r o p o s a l sa n d s t r a t e g i e sm a d et h r o u g ht h es t u d yo fg r e e nt r a d eb a r r i e r si nb e ep r o d u c t si n d u s t r y , t o b r e a k t h r o u g ht h eg r e e nb a r r i e r s ，a r eo fg r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et ot h ec h i n a s f 0 r e i 鲈t r a d eo f b e ep r o d u c t s t h i se s s a yi sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ：t h ef i r s tp a r tp o i n t so u tt h eg e n e r a lc o n t e n t ， p u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y , a sw e l la sp o i n t so u tt h ef r a m e w o r ka n d m e t h o d s ；t h es e c o n dp a r ti n t r o d u c e st h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dr e l a t e dk n o w l e d g eo f g r e e nt r a d eb a r r i e r s ，a n dr e c a l l so nt h ec u r r e n ts t u d yo fg r e e nt r a d eb a r r i e r sb o ma t h o m ea n da b r o a d ；t h et h i r dp a r ts t a r t sf r o mt h es t a t u sq u oo fc h i n a sb e ep r o d u c t s e x p o r t t r a d ea n dt h eg r e e nt r a d eb a r r i e r s e n c o u n t e r e d ，t h u sc o n c l u d e s t h e c h a r a c t e r i s t i c sa n dm a n i f e s t a t i o n so ft h eg r e e nt r a d eb a r r i e r st h a tc o n f r o n tc h i n a sb e e p r o d u c t se x p o r tw i mt h eg e n e r a lt h e o r e t i c a la n a l y s i s ，懿w e l l 勰t h ei m p a c to ng r e e n b a r r i e r so nt h ee x p o r to fb e ep r o d u c t s ；t h ef o u r t hp a r ta n a l y s e st h em a i nc a u s e so f g r e e nt r a d eb a r r i e r so nb e ep r o d u c t se x p o r tf r o mb o mt h ed o m e s t i ca n df o r e i g n a s p e c t s ；b a s e do nt h ep r e v i o u sa n a l y s i s ，t h ef i f t hp a r tp r o p o s e ss o m ef e a s i b l es t r a t e g i e s a g a i n s tc h i n a sb e ep r o d u c t se x p o r tt h et h r e ed i m e n s i o n so fg o v e r n m e n t , i n d u s t r y i i 北京- t 商大学硕十学位论文 o r g a n i z a t i o n s a sw e l l 勰e n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：g r e e nt r a d eb a r r i e r ；b e ep r o d u c t ；e x p o r t l i l 北京工商大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所 取得的研究成果。除了文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本声明的法律后果完全由本人承担。 学位论文作者签名： 日期：年月日 北京工商大学学位论文授权使用声明 本人完全了解北京工商大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京工商大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借 阅：学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复 制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 学位论文电子版同意提交后，可于口当年口一年口二年后在学校图 书馆网站上发布，供校内师生浏览。 学位论文作砉签名：监导师签名 日期：年月日 北京工商人学硕士学位论文 一、研究背景 第一部分绪论 随着经济全球化进程的不断加快和贸易自由化在世界范围的不断扩展，关税 壁垒以及传统的非关税壁垒这些贸易保护手段的作用j 下在逐步减小甚至消失。在 世界经济不断进步的同时，人类对自然环境以及资源的长期掠夺性开发也让地球 不墩重负，资源匮乏、环境恶化、全球变暖等问题越来越严峻，这些都引起了全 球各界的广泛关注，并成为国际社会积极讨论的主要议题。一方面，为了协调经 济发展和环境保护之间的关系，国际组织以及各国政府纷纷通过各种途径出台了 许多环保协议和规则；另一方面，一些发达国家借此机会保护本国贸易，对发展 中国家的产品设置新的障碍，绿色贸易壁垒也就作为一种全新的贸易保护手段登 上国际舞台。目前，绿色壁垒作为贸易保护的主要措施，对国际贸易的影响不断 加深。绿色壁垒给国际贸易造成的影响占关税等各种壁垒总和的比重，已由原来 的2 0 上升到目前的8 0 左右。 我国是一个农业大国，农产品及其加工品在我国对外出口贸易商品结构中占 有重要地位。在加入世贸组织以前，我国农产品出口遇到的贸易壁垒主要是关税、 配额等形式，而如今，我们面临的是更加隐蔽的绿色贸易壁垒：高技术标准、严 格的质量认证、复杂的检疫检验程序，以及名目繁多的在包装、标志和卫生及环 保方面的要求等等，这些发达国家设置的贸易壁垒让我国的农产品出口饱受挫 折。据商务部调查，我国有9 0 的农业及食品出口企业受国外绿色壁垒影响，造 成每年约9 0 亿美元的损失。 我国是世界第一养蜂大国，蜜蜂饲养量、蜂产品生产量以及出口量都是世界 第一。养蜂业是我国的传统产业，更是一项可以保护自然资源、改善生态环境、 提高农业生产综合效益、提供人类优质保健产品的绿色产业。众所周知，蜜蜂在 提供给人类天然、健康蜂产品的同时，更为重要的是通过农作物、果蔬、牧草、 我国蜂产品出口突破绿色贸易壁垒的对策研究 花卉授粉，提高农业产量和效益。据国外统计，蜜蜂授粉增产的效益是蜂产品收 入的1 0 7 倍。蜜蜂授粉还促进植物的多样性，因此被人们冠以“农业之翼”的美 誉。此外，在我国目前耕地不足、农村劳动力严重过剩的农业资源禀赋条件下， 发展劳动密集型的农产品非常有利。养蜂业属于“空中农业 ，不仅能有效克服 我国目前耕地不足的农业现状，同时可以利用我国大量的剩余劳动力，对解决广 大农民的就业起到了积极作用，促进农民脱贫致富。由此可见，大力发展蜂产业， 对我国的经济发展、农业增效、社会进步、生态平衡等各方面都具有促进作用。 蜂产品是我国的传统出口项目，每年为我国出口创汇1 亿美元以上，多年来 出口量稳居世界前列，在农产品的对外出口中占有重要的分量。但因为是农产品 又属于动物源性产品，蜂产品在对外贸易中一直饱受各种绿色壁垒的阻挠。2 0 0 2 年1 月，欧盟以抗生素残留超标为由，做出禁止进口我国包括蜂蜜在内的动物源 性产品的决定。欧盟国家的许多商场陆续将中国产蜂蜜撤下柜台，停止出售；已 抵运欧盟国家的中国蜂蜜被执行退回，有的国家甚至宣布销毁到岸的中国蜂蜜。 同时，美国也与日本、加拿大等国相继提高了对我国蜂产品药物残留的检出限量 要求，使我国蜂产品出口严重受阻。2 0 0 2 年8 月2 8 同，美国海关总署和美国食 品与药物管理局( f d a ) 联合宣布，美国海关在从中国进口的近5 0 0 吨散装蜂蜜 中检测出低浓度氯霉素，美国海关也将这批蜂蜜扣留。2 0 0 6 年，中国蜂王浆最 大出口地日本开始启动农产品“肯定列表”制度，使中国蜂产业内部哗然。由于 “肯定列表”制度的启动，我国一些企业和蜂农损失惨重。但是正是在这一冲击 下，我国蜂产业开始审视限制自身发展的深层次原因。多年以来，中国蜂产业发 展一直处于较为混乱的局面，标准缺失、质量参差、缺少优势品牌等问题长期难 以解决。面对这些问题和困难，我国蜂业迫切需要采取行动，积极应对绿色贸易 壁垒。 研究意义及目的 鉴于国际上贸易保护主义的新特点和我国蜂产品对外贸易的新问题，笔者认 为有必要研究绿色贸易壁垒对我国蜂产品出口的影响，探讨其影响因素并提出打 破绿色贸易壁垒、妥善解决贸易纠纷的途径，这对于促进我国外向型农业的发展， 提升国内蜂业整体竞争力，推动蜂产品对外贸易具有极其重要的现实意义。 2 北京t 商人学硕十学位论文 通过研究，本文想达到以下几个目的： 首先，对绿色贸易壁垒相关的所有国内外研究进行系统的梳理、全面地认识、 深入地理解，从而在此基础上将一般性的理论应用到具体的蜂产品行业，根据行 业的出口情况和遭遇绿色壁垒的现状，分析出我国蜂产品行业所遭遇的绿色壁垒 的实质、特点以及表现形式。 其次，概括出绿色壁垒对蜂产品出口存在哪些方面的影响，并且利用实证分 析得出绿色贸易壁垒的确对我国蜂产品的出口贸易产生影响的结论，即绿色贸易 壁垒越高，我国蜂产品的出口量越小。 最后，利用许多实例来反映我国蜂产品遭受绿色壁垒的现状，并从国际和国 内两个角度分析了我国蜂产品之所以遭遇绿色贸易壁垒的原因，在此基础上联系 实际提出了应对策略，希望能给政府、行业以及企业一些建议。 研究方法和论文框架 本论文以我国蜂产品出口贸易遭遇绿色贸易壁垒为研究对象，从管理学和国 际贸易学的角度，采用理论研究和实证分析相结合，定性研究与定量分析相结合 的多种经济分析方法。辨证地、客观地分析和评价我国蜂产品遭遇的绿色贸易壁 垒的现状，并以理论联系实际的原则，实证分析了绿色壁垒对我国蜂产品出口的 影响，根据研究归纳总结了我国蜂产品出口在应对绿色壁垒方面的措施。 论文的框架如下： 3 我国蜂产品出口突破绿色贸易肇垒的对策研究 第一部分：绪论 1r 第二部分：基本理论与文献综述 1r 第二部分：我国蜂产品出口遭遇绿色肇垒的现状 ，上 第四部分：我国蜂出品出口遭遇绿色壁垒的原因 ；，。，| n ， ， 1r 第五部分：我国蜂业应对绿色壁垒的措施 四、创新之处与不足 图1 本文的研究框架 本文可能存在的创新之处： 从研究内容来看，虽然对农产品出口与绿色贸易壁垒方面的研究很多，但是 具体到蜂产品上的很少，更不用说系统地研究绿色壁垒对蜂产品出口的影响以及 应对措施了，所以本文的选题有一定的新颖性。 从研究方法来看，将定量分析应用在绿色贸易壁垒对蜂产品出口的影响研究 中，由于绿色贸易壁垒很难定量化，针对蜂产品出口主要遇到氯霉素残留限量的 绿色贸易措施的现实，本文尝试性地选择氯霉素的残留限量标准将蜂产品遭遇的 绿色贸易壁垒量化，进行实证分析。 从研究成果来看，针对政府、行业组织以及企业分别从宏观、中观、微观三 个不同的侧重点提出了一些实际的、可操作的启示性建议。 受到很多主观因素和客观因素的制约，本文的研究存在一些不足：第一，由 于蜂产品涉及种类很多，除了蜂蜜这种传统的大宗出口产品外，其它产品如蜂王 浆、蜂胶、蜂腊等的出口统计数据很难搜集，本文研究大多都是针对蜂蜜进行的， 所以最后结论的全面性上可能有所欠缺。第二，在建立回归模型时，可以考虑的 自变量还有很多，比如进口国或地区的消费者对我国蜂产品的信任度，进口国或 4 印印叵 北京工商大学硕十学位论文 地区的经济开放度等等，从而建立多元线性回归模型。鉴于这些数据难定量化或 者难获得性，所以本文只采用了一元回归模型，虽然可以达到证明绿色壁垒对蜂 产品出口量产生影响的目的，但是却不能研究出其它因素对出口贸易的影响情 况。另外，由于所选行业的特殊性，加上笔者对行业认识和了解的相对有限，分 析问题和提出的对策难免存在一些主观性，还希望相关专业人士批评指j 下。 5 我国蜂产品出口突破绿色贸易壁垒的对策研究 第二部分基本理论与研究现状 一、绿色贸易壁垒的理论基础 目前，绿色壁垒是一些发达国家实施贸易保护主义的新手段，它已经成为继 关税和其他非关税壁垒之后更为隐蔽的贸易保护方式。因此，本论文是在贸易保 护理论的基础上对绿色贸易壁垒进行研究的。 贸易保护主义共经历了四个阶段，第一阶段以1 9 世纪德国经济学家李斯特 的保护幼稚工业理论为代表。该理论主张国家干预下的贸易保护，保护的对象以 将来有前途的幼稚工业为限，主张以保护贸易为过渡时期，而以自由贸易为最后 目的。李斯特提出“对某些工业品可以实行禁止性输入，或规定的税率事实上等 于全部或少部分的禁止性输入。同时，对“凡是在专门技术与机器制造方面还 没有获得高度发展的国家，对于一切复杂机器的输入应当允许免税，或只征收轻 微的进口税。 李斯特保护理论的精髓是借助关税的保护，促进生产力的发展。 此时的贸易保护主义仅是自由贸易必经的一个阶段，实行保护的手段主要通过禁 止输入与征收高关税。 第二阶段是在第一次世界大战与第二次世界大战之间盛行的超保护贸易主 义。该阶段的特点是：保护的对象扩大了，不但保护幼稚工业，而且更多保护国 内高度发达或出现衰落的垄断工业；保护的目的不再是培养自由竞争的能力，而 是巩固和加强国内外市场的垄断；保护转入进攻性，要在垄断国内市场的基础上 对国外市场采取进攻性的扩张；其保护的阶级利益从一般的工业资产阶级转向保 护垄断资产阶级；保护的措施开始多样化，不仅有关税，还有其他各种各样的奖 出限入的措施。 超保护贸易政策的理论依据中，有重大影响的是凯恩斯主义推崇的重商主义 学说。其中，值得一提的是凯恩斯的对外贸易乘数理论。该理论认为，投资的增 加与国民收入扩大之间有一定的依存关系，它把这种关系称之为“乘数理论。2 凯恩斯认为，新增的投资引起对生产资料需求的增加，从而引起从事生产资料的 1 李斯特：政治经济学的国民体系【m 1 ，商务印书馆1 9 6 1 版，第1 5 5 页 2 ( 英) 凯恩斯著，高鸿业译：就业利息和货币通论( 节选本) 【m 】，商务印书馆，2 0 0 7 年 6 北京工商人学硕十学位论文 人们收入的增加，他们收入的增加又引起对消费品需求的增加，从而又导致从事 消费品生产的人们收入的增加。如此推演下去，结果由此增加的国民收入总量会 等于原投资增加量的若干倍。他认为，一国的出口和国内投资一样有增加国民收 入的作用；一国的进口，则与国内储蓄一样有减少国民收入的作用。当商品、劳 务出口时，从国外得到的货币收入，会使出口产业部门的收入增加，消费也增加， 它必然引起其它产业部门生产增加，就业增加，消费也增加。如此反复下去，收 入增加量将为出口增加量的若干倍。所以该理论主张一个国家应尽量多出口、少 进口。 第三阶段是上世纪7 0 年代中期以后出现的新贸易保护主义。与前面的贸易 保护主义相比，新贸易保护主义表现为以下几个特征：被保护的商品不断增加， 从传统产品、农产品转向高级工业品和劳务品；贸易保护措施更加多样化，加强 了征收“反补贴税”和“反倾销税的活动，非关税壁垒迅猛发展，从7 0 年代 术的8 0 0 多种增加到8 0 年代初的1 0 0 0 多种，此外还大搞“灰色区域措施；从 贸易保护制度转向更为系统化的管理贸易制度；各国奖出限入政策的重点从限制 进口转向鼓励出口等。 第四阶段，上世纪9 0 年代中期到现在的贸易保护主义主要表现为“两反一 保”( 即反倾销、反补贴和特殊保障措施) 和以技术性贸易壁垒为代表的非关税 壁垒。由于技术性贸易壁垒具有隐蔽性、广泛性、一定的合理性、灵活多变性等 特点，因此很多国家特别是发达国家利用它作为新的贸易保护主义手段。目前在 国际贸易中，技术性贸易壁垒已占到非关税贸易壁垒的3 0 左右。作为技术性 贸易壁垒的一种，绿色壁垒同样被许多发达国家作为贸易保护主义的新手段3 。 绿色贸易壁垒概述 ( 一) 绿色贸易壁垒的形成背景 从前一部分的分析可以看出，绿色贸易壁垒是在w t o 降低和消除了关税和 配额等贸易壁垒手段后，新兴起的一种贸易保护形式。绿色壁垒产生于2 0 世纪 8 0 年代后期，9 0 年代开始兴起，最典型的是1 9 9 1 年美国禁止进口墨西哥的金枪 3 胡玉婷：欧盟绿色壁垒对我国纺织品服装出i z l 的影响及对策研究【d 】，山东大学，2 0 0 7 年5 月，p 1 3 7 我国蜂产品出口突破绿色贸易壁垒的对策研究 鱼及其制品，其理由是为了保护海豚的生存。同本、欧洲等发达国家和地区也纷 纷效仿，通过绿色壁垒对进口产品进行种种限制。应该说，绿色壁垒的形成是有 其广泛的社会背景、深刻的政治背景以及矛盾的经济背景4 。 1 、社会背景 可以说绿色贸易壁垒的最初诱因是由于环境问题的全球化以及贸易对环境 造成了各种各样的负面影响。二次世界大战之后，许多国家纷纷致力于经济建设， 实现了经济的快速发展。但与此同时，经济高速增长也导致了一系列严重的资源 和环境问题，比如，酸雨现象、空气污染、温室效应、臭氧层破坏、有毒危险废 物的处理等。为此，近十多年来，越来越多的国家丌始制定和实施净化空气和水 源，保护资源和环境以及生态平衡的计划和措施，并把它们作为实现经济发展目 标的重要任务之一。有些国家和地区还喊出了食品天然化、环境绿色化、空气水 源纯净化的口号，要求改善生活环境质量的呼声不断高涨。 2 、经济背景 冷战结束后，经济优先成为不可逆转的潮流，国家在国际贸易中的竞争力及 其所占比重的大小决定了其在国际经济中所处的地位。由于各国生产力水平不 同、在环境保护资金投入和环保技术水平上存在差距、以及各种环保问题在不同 国家中表现出的重要程度不同，决定了各国环境标准的参差不齐。水平高低有别 的环境标准又影响着产品的生产成本，从而直接影响到一国该产品的国际市场竞 争力。由于发展中国家的环境标准较低，环境成本也还未实现内在化。因此，发 达国家有些学者认为，来自发展中国家的低环保要求和低成本的产品严重威胁到 发达国家产品的竞争力。为了保持本国产品的国际竞争力，并使国内市场免受冲 击，自8 0 年代以来，发达国家就出现了各种绿色贸易措施，即采用一些贸易措 施来补偿环境标准与政策对其产品的竞争力造成的不利影响。然而，这种本来应 该仅局限于补偿环境成本的技术措施，被一些发达国家用在了保护其弱势产业 上，扭曲了其本意。 3 、政策背景 w t o 协议并不是十全十美的，里面存在很多漏洞和含糊的措辞。由于这些协 议主要是由发达国家的代表制订的，在制订过程中他们必定会考虑发达国家的利 4 张涛：绿色壁垒对我国蔬菜出口和生产的影响 d ，南京农业火学，2 0 0 4 年1 1 月，p 2 8 8 北京i ：商人学硕+ 学位论文 益，设置一些“灰色区域 供其使用。于是发达国家在国际贸易中拥有了一个矛 两个盾：一个矛是贸易自由化，使得发达国家可以轻而易举地打开发展中国家的 大门；一个盾是反倾销，另一个盾便是绿色贸易壁垒，它们可以被用来实施贸易 保护。 世界贸易组织在众多的贸易规则中突出了环保例外权，这实际上就为各成员 方制定本成员的环保政策提供了足够的依据，为绿色贸易壁垒的形成提供了合理 的理由。如经过修订的技术性贸易壁垒协议( a g r e e m e n to nt e c h n i c a l b a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t 协议) 中就明确规定：“不得阻止任何成员方按合 适的水平采取为保护人类或动植物的生命健康，为保护环境所必须的措施 ，只 要这些措施“不对情况相同的成员方造成任意的或不合理的歧视对待 ，或者“不 对国际贸易构成变相的限制 5 。在卫生与植物检疫措施协议( a g r e e m e n to n t h ea p p l i c a t i o no fs a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s ，简称s p s 协议) 和服务贸易总协定等文件中也有类似的规定。这些例外权赋予各成员方有权 根据本国的环保水平制订同时适用于来自其它各国的进口产品的环境标准和措 施，其前提仅限于“不造成不必要的障碍”6 。 ( 二) 绿色贸易壁垒的定义 随着绿色贸易壁垒对我国对外贸易的影响日趋扩大，绿色壁垒已成为我国国 际贸易研究方面的热门话题。但是大家对绿色贸易壁垒的概念及其含义的认识却 并不一致，甚至存在较大分歧。目前主要有两种观点，一种观点把绿色贸易壁垒 看作是一些国家特别是发达国家蓄意设置的贸易障碍，这些国家以贸易保护为目 的，以保护环境和人类、动植物健康为借口，从而限制国外商品进入本国市场。 另一种观点则强调绿色贸易壁垒的目的在于保护生态环境、自然资源以及人类和 动植物的健康，并不一定是蓄意设置的贸易障碍。 本人倾向于第一种意见，并且根据对大量文献的阅读和分析认为，绿色贸易 壁垒也称绿色壁垒，是进口国政府或其社会团体以保护生态环境、人类和动植物 健康为名，通过立法或制订一系列苛刻的强制性或自愿性技术标准或法规，对进 口商品和服务加以准入禁止、限制或抵制，从而达到保护本国产业和市场目的的 5 参见技术性贸易壁垒协议的前言部分 6 u n e p ，i i s d ，国冬梅：环境与贸易手册【m 】，北京：学苑出版社，2 0 0 2 年 9 我国蜂产品出口突破绿色贸易肇垒的对策研究 贸易保护措施。根据绿色贸易壁垒的内涵，它又可分为广义的绿色壁垒和狭义的 绿色壁垒，广义的绿色壁垒是指一个国家以保护生态环境和人类健康为理由，为 限制外国商品进口所设置的贸易障碍；狭义的绿色壁垒仅指环境贸易壁垒，即一 个国家以生态环境保护为借口，以限制进口保护贸易为目的，对外国商品进口所 设置的贸易障碍。本文中所研究的绿色贸易壁垒是广义的绿色壁垒。 绿色贸易壁垒虽然出现较晚，但种类名目繁多，并已逐渐渗透到从产品初始 原料准备、生产制造、包装销售、消费者使用到报废处理的各个环境，涉及有关 生产方法、加工过程、包装贮运、产品成分、性能及使用等方面。绿色壁垒的表 现比较复杂，大多数表现形式具有很高的技术含量，一般将绿色贸易壁垒归为技 术性贸易壁垒中的一类7 。 其实在绿色贸易壁垒概念提出之前，绿色壁垒的许多具体措施( 如卫生与检 验检疫制度等) 就早已在进出口实践中应用，只是由于长期以来传统关税和非关 税可以发挥很好的作用，绿色壁垒的地位自然不会受到重视，以致于人们似乎忽 略了它们的存在。随着w t o 的成立和贸易自由化的推进，上述传统贸易壁垒同趋 受到限制，各国开始寻找新的贸易保护措施，在w t o 框架下有着合法地位的一些 非贸易因素很快成为发达国家贸易保护主义的重要通道。发达国家推行绿色贸易 保护主义，实施绿色壁垒的途径主要有三个层次和三大类型。三个层次分别是： ( 1 ) 现有国际法规、标准和公约；( 2 ) 高于国家法规和标准的国内法规和标准； ( 3 ) 在国际国内法规与标准为真空的情况下各国采取的临时措施( 如转基因产 品贸易争端) 。三大类型分别是标准、技术法规和合格评定程序8 。 ( 三) 绿色贸易壁垒实施的条件 绿色贸易壁垒这种贸易保护措施，虽然能有效阻止外国商品进入本国市场， 但并不是所有国家都具有实施这种壁垒的条件。到目前为止，实施绿色壁垒的主 要是发达国家和地区如欧盟、美国、日本，而受影响的主要是发展中国家。这主 要是因为：一方面，绿色贸易壁垒主要是通过规定高药残标准来提高蜂产品的市 7 国家质量监督局原总t 程师叶柏林认为技术壁垒主要有三类，即安伞壁垒、绿色壁垒、信息技术壁垒 详见n l 柏林：如何应对国家贸易中的技术壁垒，中国标准化，2 0 0 1 年第4 ，5 ，6 期 8 宣弧南：绿色贸易保护与中国农产品贸易研究【d 】，南京农业大学，2 0 0 2 年4 月，p 2 8 l o 北京i ：商人学硕+ 学位论文 场准入门槛，如欧盟对氯霉素的残留限量标准规定为0 3 p p b 9 ，这个标准首先欧 盟自身现要达到。另一方面，实施绿色壁垒要具有完善先进的检测体系。仅有高 药残标准是不够的，进口国还必须辅以先进的检测设备、检测技术以及高素质的 检测人员。从这两点可以看出，较高的技术发展水平是实施绿色贸易壁垒的重要 前提，也可以说，技术水平越高，实施壁垒所能达到的成效越高。 绿色贸易壁垒的研究现状 ( 一) 绿色贸易壁垒的发展 绿色贸易壁垒属于国际贸易中的环境问题，国外文献就此方面的研究始于 2 0 世纪8 0 年代，通常是从贸易与环境关系的角度出发。自由贸易对环境的影响 日益成为国际贸易研究的焦点之一，由此产生相关的假说如环境库兹涅茨曲线假 说( 1 9 9 2 年，美国经济学家g l o s s m a n 、k r u e g e r 、l u c a s 、w h e e l e rh e t t i n g e r 等均 提出了该假设) 、竞次标准降低假说( m i c h a e lj f e r r a n t in o ，1 9 9 7 ) 、污染避难所 假说、要素禀赋假说、波特假说( m i c h a e lp o r t e r ，1 9 9 1 和1 9 9 5 ) 等。a g l o w ( 1 9 8 2 ) ， r o b i s o n ( 1 9 8 8 ) 认为环境标准对贸易的影响虽小，但确有影响。 环境库兹涅茨曲线( e n v i r o n m e n t a lk u n z i t e sc u r v e ，e k c ) 表明环境恶化与 经济增长之间存在着一种倒“u 型关系，即在经济发展初期阶段，某种程度的 环境恶化是不可避免的，但收入的不断增加会产生一种提高环境质量的内生动 力。 环境标准竞次假说( r a c et ot h eb o t t o mh y p o t h e s i s ) 理论认为，各个经济体为 了获取竞争优势，会主动降低环境标准和环境保护强度。这种竞争性地降低环境 标准的行为最终将导致环境的普遍恶化。该假说虽然没有得到经验数据的普遍证 实，但是在局部或个别案例中，甚至在发达国家之间确有发生，往往是缘于国内 的政治压力和短期经济目标。 污染避乱所假说( p o l l u t i o nh a v e n s ) ，有时候也被称为产业区位重置假说。 该理论与环境标准竞次理论相似，但侧重点不同。该理论认为各国并不会主动降 低自身环境标准，企业为追求利润最大化，会寻求到环境成本最低的地区或国家 9 资料来自中国食品土畜进出口商会蜂产品分会会长龙学军的谈话：“2 0 0 4 年开始欧盟对蜂产品中氯霉素的 残留限量标准改为o 3 p p b 。” 我国蜂产品出口突破绿色贸易肇垒的对策研究 发展，最后环境标准最低的国家就成了污染产业“避乱所 。b i r d c a l l 和w h e e l e r ( 1 9 9 2 ) ，l o w 和y e a t s ( 1 9 9 2 ) ，l u c a se ta 1 ( 1 9 9 2 ) 以及l e e 和r o n l a n d - h o i s t ( 1 9 9 7 ) ，d e s s u s 和b u s s o l o ( 1 9 9 8 ) 提出发展中国家实行贸易自由化将增加本国污 染密集性产品的生产。b a r r e t t ( 1 9 9 4 ) ，k e n n e d y ( 1 9 9 4 ) 和r a u s h e r ( 1 9 9 4 ) 指出， 当环境政策规定的环境边际损害很低时，将出现生态倾销( e c o l o g i c a ld u m p i n g ) 。 作为对赫克希尔一俄林要素禀赋说的丰富，要素禀赋假说将环境视为一种要 素。l e o n a r d ( 1 9 8 8 ) ，t o b e y ( 1 9 9 0 ) ，g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 3 ) ，j a f f ee ta 1 ( 1 9 9 5 ) 对“污染者天堂 的假说持否定态度，认为贸易方式及厂址的选定更取决于要素 禀赋而非环境标准。要素禀赋假说理论认为如果除相对要素禀赋之外，各国在其 他方面的条件均相同，在污染排放强度相同的条件下，贸易会使资本富裕国家高 污染的资本密集型产业扩张，加重发达国家的污染水平。反之，缺乏资本的发展 中国家倾向于采取较低的环境标准，由于污染密集产业发展不起来，污染水平不 会很高。换而言之，对于污染密集产业所使用的要素相对富裕的发达国家而言， 贸易开放将使污染水平增加；而对于清洁产业所使用的要素相对富裕的发展中国 家而言，贸易自由化将降低其污染水平。 我国的叶汝求在环境与贸易( 2 0 0 1 ) 一书中深入研究了贸易与环境的关 系，探讨了与绿色壁垒有关的政策与法规1 0 。王金南，夏富友等在其绿色壁垒 与国际贸易( 2 0 0 2 ) 一书中指出，环境保护与贸易自由化二者不存在分歧和冲 突。合理的贸易自由化可以对环保发挥关键作用：增加外汇收入以引进对环境有 利的技术和设备；更有效地配置包括环境在内的各种资源；以较小的成本实现相 同水平的产出：取消对环境造成不利影响的限制性贸易措施等。同时，一个健康 安全的环境可以为经济的可持续发展和不断扩大的贸易市场提供必须的生态环 境资源。柳晓冰( 2 0 0 7 ) 认为环境与贸易的作用是相互的，他们是可持续发展 过程中两个不平衡的方面，合理的环境保护促进贸易的发展，贸易的发展推动经 济增长，同时为环境保护奠定经济基础；反之，环境与贸易的不协调发展会导致 环境的破坏和贸易的停滞。二者的这种相互作用，就产生了绿色贸易壁垒1 2 。 关于“绿色贸易壁垒 ，无论国际经济组织还是国际上有关贸易与环境措施 1 0 叶汝求等：环境和贸易【m 】，中国环境科学出版社，2 0 0 3 年1 月 王金南，夏友富，罗宏：绿色壁垒与国际贸易【m 】，中国环境科学：f 版社，2 0 0 2 年1 1 月，p 3 1 2 柳晓冰；贸易与环境相互作用的产物浅论绿色贸易壁垒的产生及价值阴，中国水运，2 0 0 7 ( 4 ) 1 2 北京t 商人学硕十学位论文 的条约，均无明确的提法和解释，它主要是我国学者针对近年来在国际贸易中出 现的新型贸易保护现象创造的新名词。在我国，最早关于绿色壁垒的研究报道可 能是1 9 9 4 年夏友富在江海学刊上发表的“论环境标志制度与国际贸易发展 一文和江山宝在山东环境上发表的“环境保护对国际贸易的影响”一文。而 吴玉萍( 1 9 9 5 ) 可能是第一次正式提出“绿色贸易壁垒”或“绿色壁垒 概念。 1 9 9 6 年，张宝珍在世界经济上发表了“绿色壁垒”：国际贸易保护主义的 新动向，分析了绿色壁垒的概念、分类与新的贸易保护主义和我们的对策。王 曦在1 9 9 8 出版的国际环境法一书中研究了绿色壁垒的经济学与法学意义。 1 9 9 9 年，杨昌举在世界环境的“对绿色壁垒的再认识 一文中研究了w t o 规则内如何规避绿色壁垒的办法。 随着人们认识的不断深入，二十一世纪我国出现了大量从不同角度对绿色贸 易壁垒进行的研究，比较典型的有：复旦大学的朱永安( 2 0 0 3 ) 注意到了w t o 下绿色壁垒的一些内容和发展趋势，对w t o 与绿色壁垒的互动关系进行了探讨， 在此基础上指出了未来中国可能遇到的新的绿色壁垒类型，尤其是在服务贸易领 域中可能发生的情况，预测了绿色壁垒的下一步发展趋势及其对中国企业的影 响。在理论上阐明了国家竞争不能停留在比较优势上而应提高竞争优势，以及需 要从体制和制度上保证我国的技术创新能力不断增强。东北林业大学的姜洋 ( 2 0 0 6 ) 基于绿色贸易壁垒对我国企业的绿色营销战略进行了研究h 。武汉理工 大学的李莎莎( 2 0 0 6 ) 开展了绿色壁垒对贸易的可持续发展的实证研究，涉及到 绿色壁垒对我国外贸出口的各种效应，如出口量效应、国际竞争力效应、出口商 品结构效应、贸易条件效应等。 此外，还有许多关于绿色贸易壁垒的重要科研项目，包括1 9 9 9 年北京对外 经济贸易大学等完成的国家“九五”重点科技攻关项目子项目绿色壁垒对我国 贸易发展影响的研究。以及2 0 0 1 年9 月中国环境科学研究院与北京对外经济 贸易大学完成的绿色壁垒与中国对外贸易发展课题研究及在此基础上提出的 国家绿色贸易行动计划建议，还有中国坏境科学研究院开展的“十五 科技 攻关环境服务业国际贸易标准体系研究等。 1 3 朱永安：环境视角下的国际贸易一对绿色壁垒的一项系统研究【d 】，复旦大学，2 0 0 3 年1 2 月 m 姜洋：基于绿色壁垒的我国企业绿色营销战略研究【d 】，东北林业大学，2 0 0 6 年8 月 1 3 我国蜂产品出口突破绿色贸易壁垒的对策研究 ( 二) 绿色贸易壁垒的影响 1 、定性研究 关于绿色壁垒所造成的影响，大部分学者对此持否定态度，认为它的消极作 用十分明显。d e a n 和b r o w n l 5 认为环境规制的实施增加了企业的投资，包括购买 污染控制设备及人工费用，从而提高了企业的生产成本，导致竞争产出的减少。 扈军( 2 0 0 6 ) 认为绿色贸易壁垒不仅影响我国出口产品的竞争力，引发很多贸易 摩擦，同时导致污染向我国的转移，严重破坏了生态环境1 6 。阚宏、朱运爱( 2 0 0 6 ) 利用环境库兹涅茨曲线( e k c 曲线) 研究了绿色贸易壁垒对我国环境的影响。 通过研究发现绿色贸易壁垒将可能从两方面影响我国e k c 曲线的形状：一方面 影响我国e k c 曲线转折点的峰值，即导致我国e k c 曲线顶点被拔高：另一方 面绿色贸易壁垒将可能影响我国e k c 曲线转折点峰值出现的时间，延长我国处 于污染增加阶段的时间r 7 。广西示范大学的韩军林( 2 0 0 7 ) 指出绿色贸易壁垒制 度对我国的影响主要表现在两大方面：一是发达国家健全完善的绿色壁垒制度的 实施对我国的各类出口产品造成直接的壁垒作用；二是我国有关绿色贸易壁垒制 度的立法、实施的滞后给我国环境以及有效地利用该制度为我国经济服务方面带 来不利和负面影响1 8 。周丹等( 2 0 0 7 ) 明确表示绿色贸易壁垒对我国农产品出口 很不利，它提高了出口产品的成本并且减少出口量1 9 。尹翔( 2 0 0 7 ) 认为除此两 点之外，绿色贸易壁垒还引发各种贸易争端，加剧发达国家与发展中国家的矛盾 2 0 。周风祥( 2 0 0 7 ) 也对绿色贸易壁垒的消极作用认同：使商品的出口市场相对 缩小、各国的贸易摩擦日益增多、出口企业的生产成本提高2 1 。 但是，持不同意见的学者也不在少数。t h i l m a n y 和b a r r e t ( 1 9 9 7 ) 对美国 和墨西哥之间奶制品贸易中的绿色贸易壁垒所隐含的关税率进行了系统研究。其 研究结果发现，有关环境法规对消费者的影响是一种正面的外部效应，也就是说， 相关的坏境法规可以给消费者提供有关产品的基本质量信息，证明产品的合格程 。5 d e a n t d a n di ll b r o w n ( 1 9 9 5 ) ：p o l l u t i o nr e g u l a t i o na sab a r r i e rt on e we n t r y , a c a d e m yo f m a n a g g r a c n t j o u r n a l 3 8 ，p p ：2 8 8 - 3 0 3 皤扈军：关于我国企业如何应对绿色贸易壁垒影响的思考阴，消费导刊，2 0 0 6 ( 1 1 ) 1 7 阚宏，朱运爱：绿色贸易壁垒对我国环境的影响【j 】，科技与管理，2 0 0 7 ( 1 ) 1 3 韩军林：构建中国绿色贸易壁垒制度相关问题研究【d 】，广西示范大学，2 0 0 4 年 d 周丹，吴姗姗，乔华：绿色壁垒对我国农产品出u 的影响及应对【j 】，现代企业，2 0 0 7 ( 9 )