（公共管理专业论文）高校科技创新平台管理体系的研究.pdf

上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 i 高校科技创新平台管理体系的研究 摘 要 科技创新是国际竞争的主导因素， 高校建设科技创新平台是开展 科技创新活动的一项重要举措，具有多重意义。科技创新平台的组成 要素是团队、项目和设备。在其管理体系中团队建设是核心，项目管 理是关键，仪器设备是保障。各国科研管理的模式在立项评审、过程 管理、结题评估和学术道德规范等方面给我们以启示和借鉴。 本文对高校科技创新平台管理体系进行了初步的研究，针对团 队、 项目和设备三要素的管理中存在的问题进行了思考， 分析了对策， 并提出了建议。 对高校科技创新团队的绩效管理， 建议使用目标管理法将个人目 标和团队目标统一起来，实现自我控制的管理；用德尔菲法匿名通信 和反复征求意见的形式对成果滞后性科研项目进行阶段性的考核评 估和信息反馈，团队和个体据此来控制和修正自己的行为；针对科技 创新平台的人力资源特点，提出弹性管理的新模式；借鉴双因素理论 和期望理论建立科学合理的激励机制。 科研项目具有高风险性、不可预见性、滞后性的特点。科研项目 管理可以发挥整合、引导、监管和服务的功能。高校科技创新平台的 项目管理需要使用信息化管理的手段， 培养一支知识化的专业管理队 伍。要增强风险管理的意识，运用风险管理的方法，提高科研项目的 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 ii 风险管理能力。科研经费管理是科研项目管理工作的重要环节，要理 顺科研管理部门、 财务部门和项目负责人三方在科研经费的管理上的 关系，充分利用网络搭建学校科研项目管理与经费管理的平台，设立 科研财务，使科研项目管理与财务管理紧密衔接。 专门化（环境、资金和人员）、网络化、电子化的管理模式是近 年来设备管理的趋势，为设备管理实施专管共享、有偿占用的机制改 革提供了有力的支持和可靠的保障。专管共享的管理制度，有助于集 中资金采购适合的仪器设备；有助于提高设备利用率，降低损害率； 有助于促进学科交叉融合，缓解学科建设不平衡。实行设备有偿占用 的探索，目的是提高设备利用率和设备投资效益，用经济手段来强化 管理，统一责权利，使设备使用单位在经济利益的驱动下而产生压力 和动力，从而充分发挥仪器设备的作用，优化资源配置。 科研平台文化能为科研工作提供持久的精神动力， 是高校科研机 构不断发展的力量源泉，对提高高校科研机构凝聚力、竞争力以及科 研人员的科技创新能力具有潜移默化的作用。 关键词：科技创新平台，团队管理，项目管理，设备管理 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 iii study of management system of the platform for science and technology innovations in colleges and universities abstract science and technology innovations are the key factors in international competitions. the construction of the platform in colleges and universities is a main step towards science and technology innovations. the essential elements of the platform are teams, projects and equipments. among these, team is the core element, the management of projects is the key and equipments provide the basics for innovation. the management patterns of various countries provide reference and experience in fields of project assessment, process management, result evaluation and academic ethics. this thesis studies management system of the platform for science and technology innovations in colleges and universities, and probes the existing problem of management for the three elements (teams, projects and equipments) in the management platform of science and technology innovations in colleges and universities. on the basis of the analysis, some suggestions for the management are provided. for the performance management we suggest unifying individual goals with the goals of the team, and achieving self-control management. 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 iv anonymous communication of delphi method and repeated verification of opinions is suggested to be used for the periodical evaluation and information feedback of the projects that their achievements are delayed. the teams and individuals can control and correct their work according to this method. new model of flexible management is also suggested to fit the human resource nature of the innovation platform. and appropriate stimulation mechanics are suggested according to two-factor theory and the theory of expectations. scientific research projects are characterized by their high risks, unpredictability, and lagging of results. the management of scientific research projects should take on the function of integrating, guiding, supervising and servicing. information-based management methods should be adopted and professional management team should be trained to facilitate the innovation of the management itself. risk management awareness and ability must be strengthened. research fund management is an important part of the scientific research management. its pivotal to rationalize the relations among the management department, financial department and the project leader. network resources should be fully utilized to establish a platform for research fund management and an independent finance department for research funds is suggested to be established to bring closer project management and financial management. 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 v specialized (regarding environment, fund and personnel), internet and electronic based management model is the trend for equipment management. the equipments should be managed by one and can be used by all at a reasonable fee. this managing mechanism is beneficial for concentrating fund for best fitting equipments, improving utilization while dropping damage rate and the merging of overlapping subjects, alleviating the imbalance between subjects. the goal of exploring the possibility of charged use of equipments is to improve utilization and investment returns, using economical means to strengthen management. imbued with both rights and responsibility and driven by economical pressure, owners are expected to fully utilize the equipments and optimize deployment of resource. the culture of scientific research platform provides prolonged spiritual motivation for researchers. its the fountain of power for the perpetual development of scientific research institutes in colleges and universities. the culture of scientific research platform also has a profound effect on the cohesion and competitiveness of these institutes and the ability of innovation of their members. key words: platform for science and technology innovations, team management, project management, equipment management 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：薛颖 日期： 年 月 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：薛颖 指导教师签名：彭颖红 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 1 第一章 绪 论 第一节 研究的目的和意义 创新是一个国家走向繁荣的基础和必要条件。 进入21世纪以来， 科技创新已成为国际竞 争的主导因素。建设国家创新体系，促进科技创新，成为世界各国都共同关心的重要问题。 教育部、科技部印发的关于充分发挥高等学校科技创新作用的若干意见中明确提出：高 校是国家创新体系的重要组成部分，发挥着知识创新、技术创新和知识传播的重要功能。高 校开展科技创新活动不仅是为了取得创新成果， 更重要的是通过创新活动提高师生的素质和 创新能力，以及培育新的创新组织和创新模式 。科技创新平台的建设正是高校开展科技创 新活动的一项重要举措。 高校科技创新平台的建设有利于众多学科优势的融合， 实现跨学科合作， 推动传统学科 改造。现代科学技术的发展，越来越多地依赖学科的交叉融合和技术的综合集成，学科之间 相互渗透， 导致许多新学科的诞生， 深刻地改变了科学研究的传统组织结构和方式。 在1990 2000年诺贝尔奖项中跨学科奖项的比例逐年增加，可见跨学科研究已成为科学研究新的亮 点，是科学发展的必然趋势。由于高校学科齐全，是我国跨学科基础研究的主要承载单位。 通过在我国高校组建一批跨学科、跨领域、跨院系的科技创新平台，可以实现系统集成，提 高承担重大科研项目的能力，获得重大原创性科技成果，满足时代学科发展的需要。 高校科技创新平台的建设有利于复合型科技创新人才的培养和高水平科技创新团队的 组建。当代科学的内在发展趋势是学科间不断交叉、综合和相互渗透，这种趋势促使一些新 的学科、新的领域不断产生。随着科技的发展，很多重大的科技问题、社会问题覆盖众多学 科知识，需要精通多门学科知识的研究人员才能完成。来自不同学院、不同学科领域的科技 创新平台人员，通过学术交流活动，可以促进专业知识的互补。通过跨学科科研项目的研究 逐步锻炼跨学科思维， 逐步拓展科研人员的专业知识面。 有利于培养出具有综合专业知识的 科技创新人才，提高科技人员的科技创新能力。 高校科技创新平台的建设有利于科研项目管理模式的创新， 提高科研项目的风险管理能 赵沁平分析发展趋势，研究发展战略，积极推进大学创新体系建设j中国高等教育，2003，8：3-6 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 2 力，完善科研经费管理。科研项目是创造性的活动，它不仅表现在项目的创新性上，也体现 为管理上的创新。高质量、创造性的科研项目离不开高水平、创新性的科研项目管理。科研 创新具有高风险性和不可预见性， 这就对增强风险管理意识， 提高风险管理能力提出了更高 的要求。科研经费是科研项目研究工作顺利进行的基本物质保证，如何合理、有效地使用科 研经费，是对高校项目经费管理能力的考验。 高校科技创新平台的建设有利于整合资源，避免重复建设，实现资源共享。通过组建跨 院系、跨学科的科技创新平台，可以实现学校有限资源的有效配置，避免重复建设，集中资 金投入，改善科研基础环境。有利于充分发挥大型仪器设备在教学、科研上的作用，提高仪 器设备的利用率， 为教学、 科研工作的创造一个良好有序的环境。 增强高校的整体科研实力， 使学校的科技创新工作做大、做强、做实，有利于学校的统一规划和长远发展。 第二节 研究综述 科技创新平台是将学科发展、 团队建设、 项目管理、 设备统筹与科技创新发展统一起来， 实现人才的最大化发展和资源的充分共享，形成一种新型的、交叉的科研组织运行模式。科 技创新平台的管理体系分成团队管理、项目管理和设备管理三要素（见图1-1） 。 图1-1 高校科技创新平台管理体系的三要素 科研创新团队作为一个全新的创新组织， 在科研创新方面起着越来越重要的作用。 没有 一流的团队，不可能建设一流的学科，培养一流的人才，开展高水平的科技创新，出一流的 科研成果。实现科技创新的核心是人才，团队建设是高校科技创新平台管理的核心要素。 科研项目管理工作的科学与否，直接影响着学校的科研水平乃至整所学校的层次和水 准。知识经济的到来，使科技竞争日趋激烈，竞争不仅存在于科学研究中，同样也存在于科 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 3 研项目的管理之中。高质量、创造性的科研活动离不开高水平、创新性的科研项目管理，科 研管理水平的高低在一定程度上影响着一所高校科研发展的速度和幅度。 由此可见， 项目管 理是建设高校科技创新平台的关键所在。 仪器设备是高校教学、科研的物质基础，是高校综合实力及学术研究水平的重要标志， 是高校科技创新平台建设的有力保障。设备管理工作所涉及的设备计划、采购、验收入库、 档案资料、 调入调出、 维修报废等各个环节， 都应加大改革步伐， 努力实现管理工作现代化， 采用一些新的管理方法和技术手段，才能使设备管理工作更符合高校发展的需要。 科研平台文化渗透于科研平台活动的各个环节之中， 体现了科研机构的行业特征、 管理 模式和管理思想，涉及到科研人员的科学行为、科学道德、科学评价等问题，是科研工作得 以正常运行的必要条件和持续发展的支柱。 第三节 研究思路和研究方法 通过广泛、大量、深入地查阅国内外有关科技创新平台管理的文献资料，对多国科研管 理模式中的立项评审、 过程管理、 结题评估和学术道德规范等方面进行综合归纳和比较分析， 从中吸取可以借鉴的经验， 结合我国科研管理的实际情况， 探索高校科技创新平台管理的新 思路。 将科技创新平台的管理体系分成团队管理、 项目管理和设备管理三要素， 放置于科研平 台文化的大环境下来讨论。 综合研究和个案研究相结合， 对国内目前的管理模式进行调研和 梳理，结合具体的实践工作，从责、权、利的角度分析当前科技创新平台管理中存在的问题 和制约的因素，探询其背后的体制机制问题。 结合组织行为学和人力资源管理等方面的理论， 运用公共政策分析和公共管理的基本方 法，尝试把问题放到一个分析框架中进行研究。在学科理论与国际经验的双重支持下，通过 对科技创新平台管理中现存问题的思考和分析， 力图提出贴近中国国情的， 具有可操作性的 建议。 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 4 第二章 国外科研管理模式的经验启示 随着经济全球化和信息技术革命的加速， 技术创新和科研合作也日益国际化， 对不同国 家科研项目管理办法的了解、 熟悉和比较研究， 不但有益于我国国际科研合作项目的顺利进 行，也有利于在科研管理方面借鉴先进、成熟的经验，对提高我国科研管理水平有所启示。 科研项目一般都要经过立项评审、 实施过程和结题评估这三个环节， 下文就依照这样三个环 节对国外科研管理模式进行梳理和分析。 第一节 立项评审的重视 一、多方面的立项评审标准 芬兰科学院的立项评审标准包括：研究的创新性，研究者的研究能力，研究计划的可行 性，研究中的相互协作，研究项目促进学科发展和提高研究者的能力等等。这些标准在实际 操作中要根据具体项目来定。此外，芬兰科学院还有一些政策性的标准，在项目评审中也受 到关注，这些因素包括：性别平等问题，青年研究者的成长问题，研究的国际合作问题，创 造性研究环境，科学研究规范和知识产权问题，研究道德问题等 。 二、项目主持人和所在研究机构的承诺 项目主持人和所在研究机构在项目申报时的承诺， 是值得我们在制定课题管理规章制度 时借鉴的。项目主持人的承诺包括三方面：提交的申请信息完整真实；承担主持责任，保证 经费用于研究项目， 及时汇报经费使用情况； 遵守芬兰国家研究道德规范委员会的规章制度。 课题所在研究机构的承诺包括这样二项：保证基础设施用于研究，薪酬与实际相符，课题经 费专款专用，年终呈报经费使用情况；遵守芬兰国家研究道德规范委员会的规章制度，若课 题组人员有违相关规定，要及时报告芬兰科学院。 吕蓓蕾芬兰科学院eb/ol国家自然科学基金会网站 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 5 三、复杂的项目立项程序 芬兰科学院通过严密的学术评议和评审程序来决定项目的资助。项目评审一般经过初 审、专家评审和终审三道程序，立项资助决定最终由研究委员会做出。评审专家根据芬兰科 学院提供的评审表对申请项目进行评审， 评审内容包括三个方面的十个问题。 第一个方面是 对研究计划的评估， 包括课题设计合理性、 研究计划科学质量和独创性、 研究计划的可行性、 道德问题等四个具体问题。第二个方面是对研究环境的评估、研究人员的学术成就和分工、 研究人员的国际合作、博士和博士后培养等四个具体问题。第三个方面是总体评估，主要评 价研究方案的优点和缺点，以及提出相关建议。这十个问题分别又由若干小问题组成，专家 必须逐一回答这些问题，并对其中的七个问题给出相应的等级。鉴定等级共有五等：杰出、 优秀、良好、一般、差。 第二节 项目的过程管理 一、项目承担单位是科研项目管理的重要层次 一般而言， 由于项目管理多是以项目承担单位自行管理为主， 资助方以项目的阶段性成 果报告为评价的主要依据，因此项目承担单位在项目管理中扮演着十分重要的角色。 在美国，项目单位对项目实施和获得预期成果承担全部责任，对不良行为负主要责任， 并要按期提交研究进展报告和业务报告。资助方授权代表不定期对项目进行检查、重审，对 项目的持续、中止或终止提出意见。在加拿大，项目单位一方面要为项目的顺利进行提供必 要的支持条件，另一方面也负有对项目进行督促和检查，特别是加强项目经费管理的重任， 及时纠偏并向资助方通报。在澳大利亚和比利时，资助方要与项目承担单位签定合同，实行 合同制管理。在项目执行期间，由项目单位提供的项目阶段性进展报告和阶段性财务报告， 将是项目后续资金拨付的重要依据。显然，这种管理体制是以信用为前提的。日本的科研评 价体系中， 对科研单位的信用评价占有十分重要的地位，直接影响到未来的资助 。 二、经费管理是科研项目管理的重要内容 由于科研项目为政府资助，因此对于经费使用的效果，财政必须执行公共、透明的预算 姚亦佳，李小燕国外科研项目管理的借鉴政策与管理j2002，5：40-41 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 6 原则。 各国科研经费管理均有一套较成熟的管理办法， 大多数国家经费拨款主要采取一次拨 款和分期拨款两种方式 。 澳大利亚、法国、加拿大等国科研经费采取分期拨款方式，但具体做法却各有特色。澳 大利亚的做法是：分期审查拨款，间隔期为3个月。经费实行分级管理与宏观控制相结合。 项目承担单位负责会计监督和财务控制，结项时经费决算必须经过独立审计。同时，建立统 一的计算机联网财务报告系统(月报)，针对各大类开支建立风险预警指标，超过指标，则向 有关方面调查并发出警告。 而法国分期拨款的经费是在扣除资助总额10的基础上， 余额按 执行期的若干半年等分，在提供最终报告和所要求的单据后拨出最后总资助额的10 。受 资助者必须在每个研究阶段(第一阶段为12个月， 以后每个阶段为6个月)后的6个星期内提交 经内部审计人员审核的开支凭据，2个月内提交工作报告。加拿大和韩国科研经费拨款只是 研发经费的一部分。加拿大为项目直接成本部分，间接成本则由申请者所在单位承担。研究 部委派人员不定期检查经费使用情况。研究经费必须专款专用，严格按预算执行，不得超范 围使用。结余经费，项目留用或单独立帐，由本单位使用。韩国政府只资助建设费和价格高 昂的设备费等非经常性开支，工资及经常运行费则由研究机构通过接受委托研究等自行筹 措。其目的是将财务监查等政府干预减小到最低程度，以保障有一个宽松自主的研究环境。 日本则注重发挥内部审计、 国家审计员制度和社会监督在经费管理中的作用， 促使项目承担 单位的科研经费按计划执行。 巴西科研经费按项目执行单位自行管理模式和通过联邦政府部 门管理模式进行管理。 三、管理机构是科研项目管理的重要依托 一般来说，大学的研究经费主要依赖外部资金的支持，外部资金的渠道也比较多。各大 学在向外申请研究资助时，要面对激烈的竞争。而要想在竞争中获胜，就必须有效地组织高 水平的研究团队。大学很重视研究项目的组织管理，一般都有专门机构负责这方面的工作。 当然，各大学管理机构设置不完全相同，工作任务也不尽一致。有的大学，研究项目管理机 构的职能由校长办公室完成， 比如芬兰图尔库大学， 校长办公室的一个重要宗旨就是促进研 究活动的开展。 研究服务主要包括三个方面内容： 为学者提供研究经费信息和学科发展信息； 管理国内外合同，为学者提供法律支持；研究项目和经费的管理。学者要向外部申请项目， 须先向该部门登记填表，经过学校评审通过后，才可以向外申报。 我国 r&d 经费支出特征的国际比较eb/ol中国科技统计网 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 7 而有的大学，建有专门的研究服务部门，比如芬兰的奥鲁大学 。奥鲁大学有相当完善 的科研管理系统，这项工作任务是由一个叫“研究与创新服务部”的机构来完成的。该机构 宗旨是帮助学者解决与研究课题相关的所有问题， 以及成果的开发利用。 具体工作包括管理 研究资金和寻找合作者；提供研发合同服务；提供创新服务；制订科研政策；管理研究项目 等五个方面。该部门的服务对象是学校、学院以及校外研究机构、企业和相关团体等。该部 门有 lo 名工作人员，根据工作内容需要，配备具有相关专业背景的人员。 芬兰科学院的科研项目由项目经理负责项目的具体实施， 每个项目都有一个组委会， 设 有 1 个项目助理，2 到 3 个项目共用 1 个助理。一般来说，项目周期为 4 年。每年大约要开 2 到 3 次会。项目经理定期考察项目进展情况，一般考察 l-2 次。每次考察之后，项目经理 根据情况决定是否召开讨论会，讨论下一步的研究工作。每个项目在实施期间，都要进行评 估，评估是持续不断的。项目要有年度报告，对项目的实施情况，如何开展研究等，要提交 正式的报告。 第三节 多层次国际化的结题评估 一、多样的评估目标和方法 世界各国均十分重视科研项目的结项评价。 评价的共同性指标为经济效益和社会效益指 标。但选取的具体指标及评价目的及方法有所不同 。 美国评价的目的是为确保建议中或己有的研究计划符合指定的目标， 并帮助估量联邦资 助研究计划的有效性。其评估方法通常有：定性方法(同行评议)、半定量方法(追溯法或案 例研究)和定量方法(文献计量学和经济计量学方法)。在政策评估时主要采用比较研究和历 史分析法， 在经济目标评估时主要采用实地考察和投入产出等经济指标分析法； 在技术目标 评估时主要通过对专家的访问、 问卷调查和现有技术测量方法进行评估。 而芬兰的结项评价， 主要考核指标为投入产出比，包括投入与经济效益比：投入与永久工作岗位比。瑞典对科研 项目的结项评价水准很高， 由研究理事会的专业委员会在国际范围内聘请学术权威人士组成 专家评审小组，对每个资助项目通过书面评审、口头答辩等给予学术水平和研究成果(研究 吴双国外政府科技投入及我国科技投入现状db/ol中国科技信息网 姚亦佳，李小燕国外科研项目管理的借鉴政策与管理j2002，5：40-41 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 8 水平、国际影响力、论文质量等)的评价。日本科研项目的项评价范围广泛，既包括对研究 开发项目的评价，也包括对研究机构和研究人员的评价。具体包括：体系评价、目标评价、 立项评价、经营评价、方法评价、场所评价、时间评价、创新评价、效益评价、进度评价、 经费评价、人才评价。 二、结题评估体现多层次的目标 结项评估包括很多的内容，除了通常对研究成果、发表论著的评估外，还包括项目内部 的协调；研究人员和研究生的培养；科研队伍的建设；学术交流与合作；研究成果的学术影 响与社会影响；通过项目整合研究力量，开展研究合作；加强国际合作，提高国际知名度等 等。 芬兰科学院的结题评估内容除了包含上述这些既定目标的各个方面和各个层面， 甚至还 涉及对完成项目所必须的项目管理层次的评估， 以及进一步开展该项研究的建议、 对项目管 理、项目主持人和协调人的建议等。这是一个非常综合的评估。这种项目管理的理念和管理 方法都是值得我们思考和借鉴的。 三、项目评估的国际化 项目评估的国际化，是芬兰、瑞典课题管理的一个重要特点。这一方面是为了保证评估 的公正合理，另一方面有利于提升研究的国际水平。2005年，芬兰科学院聘请了总共90名评 估专家，其中约70人来自国外，外国专家占总数的78，占有相当高的比例。实际上，百分 之百的请外国专家是不大可能的， 因为有些研究项目是非常本土化的题目， 必然有本土专家 参与。我们要采取国际化的评估也许比较困难，但未来发展是否需要和如何走向国际化，我 们却是可以深入思考的。 第四节 学术道德规范的法制化 在欧洲， 关于科学道德和学术规范的管理， 在不同管理层次和不同学科领域都有相当多 的具体规定 。如欧洲科学基金会，它制订了完善的科学道德和学术规范的规章，把科学道 欧洲科学基金会在研究和学术领域的科学行为规范db/ol中国科学院网站 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 9 德和学术规范视为最重要的基本问题， 要求24个成员国都要遵守， 并在国家层次和大学及研 究机构制订相应的规定。针对研究人员和不同学科领域，也有具体的规范，而这一切都通过 法律化的手段进行管理。这是相当值得我们进行深入研究和借鉴的。 对学术道德和规范的重视也体现在研究项目的管理上。 如前所述， 芬兰科学院的项目申 请书需要主持人和单位签字承诺，遵守芬兰国家研究道德规范委员会的规章制度。可见，芬 兰既有国家层次的学术道德规范的管理制度， 也把该制度落实到具体研究活动当中， 是切实 可行和可操作的。我们在科研管理当中也注意到相关问题，但没有可操作的具体规定，并把 规定贯彻到研究活动和管理工作中。 只有将学术道德规范法制化， 才能从根本上解决学术失 范的问题。 第五节 本章小结 本章对芬兰、美国、加拿大、澳大利亚、法国和韩国等多国的科研管理模式进行了比较 和分析，从中吸取可以借鉴的经验。重视立项甚于结项，多方面的立项标准和复杂的立项程 序为今后科研项目的顺利进行打下扎实的基础， 是项目能否取得成果的前提条件。 项目承担 单位在项目管理中扮演着重要的角色， 专门的管理机构和管理人员是科研项目管理的重要依 托。各国的科研经费管理均有一套较成熟的管理办法，具体做法也各有特色。结合我国高校 科研管理的具体情况，可以有所借鉴，比如建立风险预警制度有助于经费预算的控制。科研 项目结项评价的共同性指标是经济效益和社会效益指标， 但各国选取的具体指标及评价目的 及方法有所不同。结题评估的多层次目标还涉及了项目管理层次的评估，对项目管理、项目 主持人和协调人的建议等， 是一个非常综合的评估。 另外， 关于科学道德和学术规范的管理， 在不同管理层次和不同学科领域都有相当多的具体规定。 这些科研管理的理念和方法都是值 得我们思考和借鉴的。 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 10 第三章 高校科技创新平台管理体系中的团队建设 第三章 高校科技创新平台管理体系中的团队建设 如果完成某种工作任务时，需要多种技能、经验和判断，那么通常由团队来做效果更好 。团队方式能更有效果和更有效率地完成工作，并能更好地利用员工的才干。团队能够进 行快速的组合、配置、重新定位和解散。在多变的环境中，团队比传统的部门结构或其他形 式的稳定构成更为灵活，反应也更为迅速。当代科学发展的必然趋势是跨学科研究，而跨学 科研究牵涉到多个领域、多个专业，传统的单打独斗式的科研模式已不再适用，跨学科研究 需要科技创新团队来完成。 高校科技创新团队一般是由优秀中青年科学家为学术带头人和骨干， 以重点实验室或者 工程中心为依托， 主要的研究方向是重大的基础研究和应用基础研究。 要求其拥有合理的专 业结构和年龄结构，具备良好的工作氛围、协作精神和环境条件，强调多部门、跨学科的交 叉和协作，强调原创性和成果的转化及应用，以期实现学科知识与技能的互补，人才和资源 的充分共享。团队建设是高校科技创新平台管理的核心要素。 第一节 当前科技创新团队的绩效管理中存在的问题 绩效管理是收集绩效信息，进行绩效衡量，设计与执行有效管理，推动绩效不断持续改 进的整体活动和过程 。绩效管理是对计划目标进行设定与实现，并对实现结果进行系统评 估的过程。绩效管理过程一般包括绩效评估、绩效衡量和绩效追踪三个最基本的功能活动。 绩效评估有多种目的： 管理层可以把绩效评估用于一般的人力资源决策， 为人员晋升、 调动、 解聘等重要决策提供信息； 绩效评估可以用于确定培训和开发的需求， 它们可以确定员工当 前欠缺的能力和技能，需要开发的弥补方案；绩效评估的结果可以作为奖励分配的基础，人 们通常根据绩效评估的结果来决定谁会得到加薪或其他奖励 。 斯蒂芬罗宾斯组织行为学北京：中国人民大学出版社，2005284 张成福，党秀云公共管理学北京：中国人民大学出版社，2001271 斯蒂芬罗宾斯组织行为学北京：中国人民大学出版社，2005543 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 11 一、个人目标和团队目标的相互冲突 现有的人事聘用、职称晋升、科研绩效评估等政策大多导向单干，比较强调个人科研项 目的多少、发表高水平学术论文的数量、获奖或获专利等的排名，对于参与科研团队和研究 平台项目的成员，在团队项目中贡献的大小，较少考虑，从而挫伤了科技创新团队成员在团 队中从事研究的积极性和创造性， 同时也使团队成员的经济利益受到很大的损失。 由此造成 高校与高校之间、高校内部院系之间、实验室之间以及研究人员之间合作交流不够，不易形 成合力，科研队伍缺乏有效的凝聚力。一方面，跨学科跨专业的科技创新研究适于用团队方 式进行，有利于知识互补和资源共享；另一方面，由于缺乏良好的人力管理政策和凝聚力调 控机制， 使得个人目标和团队目标相互冲突， 给跨学科的科技创新团队建设带来了巨大的制 度障碍。 二、成果滞后性科研项目的考核困难 有些重大课题是跨学科、跨专业、跨国的合作研究，科研周期长，牵涉的因素多，在短 时间内很难出成果； 还有些成果则体现在将来学生的社会价值上， 这些方面都具有明显的滞 后性。 对于这样的科研项目如果单一地参照短期项目的评估体系， 会因为不易量化而无法操 作；如果改为长期考核或无考核制度，又会使项目实施过程失去监控，更无法提供及时的反 馈信息以作调整。 三、人力资源特点不适于传统的管理模式 科技创新团队的人力资源通常具有自身的专业特长， 在科研过程中从事创造性活动， 大 都具有强烈的自主创新意识。由于知识层次较高，所以高层次的精神需要占据主导地位。缺 乏灵活性的管理模式，限制了个人发展创新的空间。科研人员的工作是无形的思维性活动， 可能发生在任何时间和场所，劳动过程很难监控，劳动成果难以衡量。这样的人力资源特点 不适于传统刻板的管理模式。 四、创造性活动缺乏有效的激励机制 科技创新团队所从事的工作是创造性的活动， 往往是一个探索过程， 其间充满了不确定 性和偶然性，要鼓励创新就必须允许失败，同时也必须允许差异的存在。智力活动本身难以 直接计量，创造性工作亦难以量化。倘若刚性地将其量化并以此作为奖酬依据，势必会挫伤 员工的积极性、创造性，抑制了其潜能的发挥。单纯物质上的奖励也无法激发团队成员的工 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 12 作热情和积极性。对于创造性的科研活动目前还缺乏有效的激励机制。 第二节 强化高校科技创新团队绩效管理的对策分析 一、目标管理法在高校科技创新团队管理中的应用 目标管理法（management by objectives，缩写为 mbo） ，要求管理者与每一位成员共 同制定一套便于衡量的具体工作目标， 并定期与成员审查他或她的目标完成情况。 要想建立 一套实用的目标管理计划，需要与团队成员一起共同制定目标，并定期向他们提供反馈。目 标管理法通常是指一种复杂的、涵盖整个组织的目标设立和评价系统 。 目标管理法的实施步骤： 第一步， 为整个团队制定工作计划， 确定相应的目标。 第二步， 管理者就团队的目标与团队成员一起展开讨论，并要求成员初步订立自己个人的工作目标， 然后再与他们一起共同制定短期的个人绩效目标。第三步，在今后的管理过程中，管理者要 对每一位团队成员的实际工作绩效与他们事前商定的个人工作目标进行比较、 审查绩效并提 供反馈，让管理者与团队成员一起来讨论和评价成员在目标实现方面取得的成就。 目标管理是参与管理的一种形式， 强调员工参与对目标的设置工作， 这些目标是明确的、 可检验的和可测量的。 目标的实现者同时也是目标的制定者， 这样可以让他们靠自己的积极 性去完成工作目标。 目标管理的吸引力在于， 它强调把团队的整体目标转化为各单元和个体 的具体目标， 通过设计一种使目标延伸至团队各个层级的程序， 使目标的概念具有可操作性。 目标管理的结果是形成了一个目标层级， 各层级的目标与其他层级的目标相互联系。 对团队 成员来说，目标管理给他们提供了明确的个体绩效目标 。 目标管理的主旨是用“自我控制的管理”代替“压制性的管理”， 它使团队成员能够控 制他们自己的成绩， 这种自我控制可以成为更强烈的动力， 推动他们尽自己最大的力量把工 作做好。推行目标管理有助于协调集权和分权的矛盾，这是组织的基本矛盾之一，唯恐失去 控制是阻碍大胆授权的主要原因之一。 目标管理促使权力下放， 有助于在保持有效控制的前 提下， 把局面搞得更有生气一些。 目标管理还力求团队目标与个人目标更密切地结合在一起， 以增强团队成员在工作中的满足感。 上述这些特点对于调动员工的积极性， 增强团队的凝聚 力都起到了很好的作用。 加里德斯勒人力资源管理北京：中国人民大学出版社，2005334 斯蒂芬罗宾斯组织行为学北京：中国人民大学出版社，2005209 上海交通大学 mpa 学位论文 高校科技创新平台管理体系的研究 13 但是目标管理法在运用时也存在一些问题：首先，所制定的目标不够明确、不具有可衡 量性是一个最主要的问题；其次，目标管理法比较费时间。订立目标、衡量雇员在目标实现 方面的进展状况、向雇员提供反馈等等都需要管理者花费大量的时间和精力；再次，与团队 成员共同制定目标的过程有时候可能会演变成一场“口舌战” ，因为管理者想将目标订得高 一些，而团队成员则尽可能地要把目标订得更低一些。因此，团队管理者对成员的职位和能 力要十分了解。因为要想激励团队成员达成工作绩效，就必须使目标本身不仅是公平的，而 且是团队成员能够达到的。 高校对科技创新团队实行目标管理， 要以学校总的科研目标为基础， 结合国家中长期发 展需求， 将学校一定时期的科研总目标转化为各个科研团队的具体目标， 包括团队的总目标 和团队科研人员的个人目标。实现目标管理，首先要明确并转化目标，其次要分解后统一目 标， 再次要检查及考核目标。 各科研创新团队根据学校总的科研目标以及团队的科研基础与 优势，制定出团队的科研目标。团队的科研目标制定后，再根据团队的总体目标进行分解， 使团队远景目标与个人发展目标相结合， 这是目标管理过程中最为关键的一步。 目标管理法 的核心思想就是要把目标分解成为衡量科技创新团队工作业绩的标准。 因而， 目标管理全过 程中最后一个重要环节就是根据项目初