（公共管理专业论文）转型企业安全管理问题研究.pdf

过 少 领士学位; 公 之 ab s t r a c t t h i s t h e s i s h a s c h o s e n t h e d e s i g n a n d e s t a b l i s h m e n t o f s a f e t y c o n t r o l s y s t e m f o r e n t e r p r i s e s w h i c h a r e u n d e r t y p e c h a n g e a s t h e o b j e c t o f a n a l y s i s a n d s t u d y i n t h e h o p e o f p r o v i d i n g a t r a i n o f t h o u g h t t o a n s w e r s a i d q u e s t i o n . s t ru c t u r a l ly , t h e w h o l e t h e s i s i s d i v i d e d i n t o t h r e e p a r t s , s e p a r a t e l y d e s c r i b e d a s f o l l o ws ; i n p a r t l , t h i s t h e s i s h a s d e f i n e d t h e c o n c e p t s u s e d i n t h i s t h e s i s ;b r i e fl y d e s c r i b e d t h e i m p o r t a n t p o s i t i o n a n d f u n c t i o n o f s a f e ty c o n t r o l i n m o d e r n e n t e r p r i s e m a n a g e m e n t ; p u t f o r w a r d t h e t h e o r y o f ty p e - c h a n g e t o b e d e s i g n e d a n d e s t a b l i s h e d i n t h i s t h e s i s , w h i c h i s t a k e n a s t h e b a s i c a n a l y s i s f r a m e o f t h i s t h e s i s i n p a r t 2 , t h i s t h e s i s h a s a n a l y z e d t h e a c t u a l p r o b l e m s t h a t o u r c o u n t r y s p r e s e n t ty p e - c h a n g e e n t e r p r i s e s a r e f a c e d w it h i n s a f e ty c o n t r o l a n d t h e n e w c h a l l e n g e s t h e y w i l l f a c e w i t h t h e d e v e l o p m e n t o f t h e s o c i a l e c o n o my . i n p a r t3 ,t h i s t h e s i s h a s f i r s t a n a ly z e d s o m e e n t e r p r i s e s p r e s e n t s t r a t e g y o f r e f o r m i n s a f e t y c o n t r o l , p o i n t e d o u t t h e i r a c h i e v e m e n t s a n d d e f i c i e n c y , b a s e d o n w h i c h , p r o v e d i t s f e a s i b i l i t y , a n d a d v a n c e d t h e b a s i c c o n t e n t s t o b e s p e c i f i c a l l y i m p l e m e n t e d a n d t h e r e l e v a n t s u g g e s t i o n s . t h e a n a l y s i s o f t h e i s s u e o f e n t e r p r i s e s a f e t y c o n t r o l a n d c h a l l e n g e i n t h i s t h e s i s i s o f a c e r t a i n t h e o r e t i c a l d e p t h . t h e t h e s i s a p p r o a c h o f p e r f e c t i n g t h e t r a i n o f t h o u g h t a n d m e a s u r e s f o r s a f e ty c o n t r o l o f t h e t y p e - c h a n g e e n t e r p r i s e s i s n o t o n l y n e w a n d o r i g i n a l a c a d e m i c a l l y b u t a l s o o f c e r t a i n o p e r a b i l i ty i n p r a c t i c e k e y w o r d se n t e r p r i s e , s a f e ty , c o n t r o l / m a n a g e m e n t , r e f o r m 纂 a士学位论又 t l ti 1 f r s 1 1 ! ! : s 1 5 引言 近年来，全国各地企业重大安全事故频繁发生，给人民生命和国家财产 带来巨大损失，并进而对国家的经济建设和社会稳定造成严重影响，以江泽 民为首的党中央关于安全生产工作发表了一系列重要指示，十分强调安全生 产问题。因此，在企业的转型过程中，如何针对管理制度上的薄弱环节，构 建新的安全管理体制，以最大限度地防范和避免安全事故，仍是摆在国人面 前的重要议题。 本文力图运用经济学研究中的制度分析方法以及现代企业管理中的激励 理论和风险管理理论，通过对我国转型企业安全管理体制的现状及其变迁轨 迹进行考察，并在对现代安全管理所面临的新形势予以细致分析的基础上， 剖析了当前转型企业在安全管理方面存在的若干主要问题，提出 “ 以体制先 行、以体制和制度的改革来解决转型时期转型企业的安全管理问题”的基本 思路，在此思路基础上作者构建了制度性的转型和建设框架。 安全管理本身是一个系统工程，需要各个方面齐头并进方能真正地全方 位提高转型企业的安全管理水平。本文所做的，只是强调指出，企业的安全 管理工作不能仅仅满足于资金、设备、人员和技术的投入，当这些投入达到 一定程度时，就必须在体制上及时做出变革，从而使上述各种因素达到系统 性的整合，也 只 有利用体制和 制度的 驱动力 量刁 能使上 述各种因素结合 得更 好，并在新的高度发挥出更强的功能。本文研究认为，当前的转型企业正处 于这样一个体制需求和缺位的时期，极其需要在体制和制度上做出相应的变 革。 拿) 硕 士 学 位 论 文 k i s i l bs f hf si s 本文对转型企业安全管理体制的构建所做的分析，其核心问题是转型企 业如何过渡到一种新的体制构架中去。但是，由于当前我国改革的驱动力量 并不是来自于传统体制下的国有企业自身，而是来自于社会的压力和政府的 调配与推动。由此可见，在将来转型企业转型成功之后，企业的安全管理体 制也不会仅仅依靠企业自身的力量就能完全构建出来，转型成功后的企业安 全管理体制还将非常需要政府、社会等外在力量协力支撑。因此，本文的关 注对象也就不仅仅局限于转型企业自身，而是从一个全方位的体制和制度的 视角出发，对转型企业构建新的安全管理体制的论述，也就不仅仅局限于转 型企业自身的体制构建，而是涉及到了政府、社会、企业等方方面面的联合 互动。 实际上， 只有将转型企业的安全管理问题看作是一个“ 系统工程” ， 新 的企业安全运作机制才有可能真正构建出来。 一、转型企业安全份理的理论阐释 ( 一)转型企业安全管理的相关概念 1 、转型企业 当前， 我国的经济体制正处于从传统计划经济模式向 市场经济体制过渡 和转型的时期。经济体制上发生的变革要求企业在经营机制等多个方面也相 应地实现转换，以使传统的国有企业从计划经济体制的侄桔中解脱出来，稳 步走向市场经济。就目前的企业发展状况来看，我国的企业已开始逐渐从单 一的国 有体制走向了多元化的发展方向，在原有的单一模式基础上出 现了诸 如集团公司、股份制企业等新型的企业体制，在用工方式上也出现了以承包 制、计件制、劳务输出和短期合同制为代表的新型用工形式。但是，就总体 而言， 我国 传统国有企业显然到目 前为止还没有完全实现由 计划经济向市场 萄 z :;, 士学位沦丈 4 ! s! i : r 只 f : 班、 、 经济的整体转型，它在总体上仍然还处于从单一格局走向多元格局转型的过 渡时期。正是基于这一事实，在分析对象上，本论文所谓之 “ 转型企业” ，是 指在由计划经济体制向市场经济体制过渡的过程中，从传统计划经济模式下 的国有企业中脱胎而出，正在通过改革、改制而迈向现代市场经济，向公司 化、股份化和集团化发展但还尚未完全实现市场化的企业。具体说来，它包 括国有资本涉入其中的国有独资企业、国有参股控股企业、国内合资合作企 业和中外合资合作企业。因此，外商独资企业和私有企业将不在本文的分析 对象之中。 2 、安全管理 安全管理工作在企业管理中占踞着重要的地位，因此，企业经营机制的转 型必然要求它也要做出相应的调整，以便逐步建立起与市场经济体制相适应 的安全管理体制。但是，在现实实践中，转型企业并未建立起一套与市场经 济相适应的安全管理体制，也正是由于体制的空缺和制度的ex 乏，从而导致 现阶段的企业安全管理工作处于一个事故多发的时期。仅以我国的火灾事故 为例，1 9 8 7 年全国发生火灾3 2 0 5 3 起，死亡2 4 1 1 人，受伤4 0 0 9 人，直接财产损 失8 亿多元，与1 9 8 6 年相比，直接财产损失上升了1 .4 7 倍。时隔1 0 年，1 9 9 7 年 全国发生火灾1 3 0 0 0 0 起 ( 不含森林、 草原) ， 直接财产损失1 4 亿元。 其中， 特 大火灾 ( 一次性死亡1 0 人以上或直接财产损失1 0 0 万元以上或受灾5 0 户以上) 8 6 起，死亡4 5 3 人， 伤3 5 8 人， 直接财产损失近4 亿元。 死、 伤人数和直接财产 损失分别是1 9 %年的1 . 1 和1 . 8 倍。 而进入2 0 0 0 年之后，又发生了 震惊全国的 洛阳火灾、 广东火灾和刚刚发生的江西火灾， 这些严重事故都在向我们警示: 陈建定: 企业安全管理模式的 研究 ， 上海煤气2 0 0 0 年第1 期。第i i 页。 爵 硕士学二 : 七 文 j , s 丁 i ft 、 , 在安全生产形势十分严峻的情况下，处于转型时期的企业急需一套既与未来 完善的市场经济体制相适应，又能切实解决当前面临的诸多问题的安全管理 新机制。 本文所谓之“ 安全管理” ， 是指在企业的生产经营过程中， 为了保证 “ 人” 、 “ 机”完好，防范灾害和事故的发生而采取的诸如计划、组织、 控制、 协调、监督等一系列企业管理的功能性活动。本文所谓之 “ 安全管理体制” 也就是指企业为达到上述目的而采取的一系列组织形式、机构设置、人员配 备、 运转方式和职能定位，同时还包含了围绕着组织运转而制定的工作规程。 在现代的企业管理理论体系中，安全生产正在受到越来越多的重视，安全管 理在企业管理中的地位也正逐步得到提升。从企业内 部的动机来看， 这一现 象之所以 会出现，首先是企业从自 身的效益角度来考虑的。因为现代社会的 发展和劳动分工的不断细化、深化，正在使现代社会日益走向有机化。企业 内部任何一个环节的闪失都可能牵一发而动全身，一个小小的安全事故可能 给企业的经济效益带来极大的影响，造成不可估量的损失。与此同时，当代 社会中，人的自身价值也正受到越来越多的重视，安全舒适的工作环境逐渐 成为职工的一项基本需求，成了企业激发职工积极性和创造性，增强企业凝 聚力的必要因素之一。此外，安全生产与社会之间的良性互动关系也得到人 们的重视，人们认识到安全生产本身也是增加社会效益的一个重要环节，企 业内部工作事故和职业病的发生， 其影响已 经不只是给伤害者及其家属带来 精神上的痛苦，在政治上和道德上也将产生出极大的不良影响，使企业和社 会受到双重损失。因此， 现代企业管理中，安全管理的地位得到不断提升是 势所必然，安全管理正在成为社会进步的一项重要标志，成为企业的生命所 在。 、肇 a士学二 论文 l d s 7 f r s i 听 、 l 气 一一一一一一. 一j 户 一 _ 一一.- 分一. 一一 ( 二)转型企业安全管理的主要内容 安全管理要实现客观所赋予的任务，就需要在遵循正确的指导原则下做 许多工作。 1 ,管理体制及基础工作 安全管理体制包括纵向的专业管理、 横向的各职能部门( 各专业) 管理和 与群众监督相结合的组织协调管理形式，以及企业安全生产责任制。基础工 作包括规章制度建设、标准化工作、生产前的安全评价和管 理，工人和干部的系统培训教育，安全技术措施制定和实施、定期或不定期 的安全检查，安全生产暴露出的疑难问题的提出等。 2 、生产 ( 建设) 过程中的动态安全 企业的生产、检修、 施工等过程以及设备的安全保证问题，构成了企业 动态安全管理的主要部分。安全生产过程中，最核心的是工艺安全、操作安 全，这是生产企业管理的重点。检修过程安全，包括大、中、小修和抢修。 经验表明， 在检修和抢修情况下发生的死亡事故要占1 / 3 以上。 施工过程安全， 特别是企业的扩建，改造工程，往往是在不停产的情况下进行施工，同检修 安全一样，都要列为安全管理的重要内容。设备安全，包括设备木身的安全 可靠性和正确合理的使用。 3 ,信息、预测和监督 事故管理实质上起着信息收集、 整理、 分析、 反馈的作用。 安全分析和预 测，是通过分析、发生和掌握安全生产的某些规律及趋势，作出预测、预报。 监督、检查安全规章制度的执行情况，发生安全生产责任制执行中的问 题， 为加强动态管理提供依据。 爵 硕士学位论文 m us t e r s t h e s i s 4 、安全管理要逐步实现法制化、标准化、规范化、系统化 安全管理实现法制化是贯彻、 执行国家法律， 也是工业生产根本利益的需 要。标准化是一项综合性的基础工作，对保证安全生产，提高经济效益有着 重要作用。企业标准化工作，是企业实现科学管理的基础。企业安全管理， 除属于标准化内容的范围，应按专门要求进行外，其他一切行为、活动均应 依照规章制度进行。安全管理规范化是以保证生产安全为目的，是企业活动 的行为准则之一。安全管理系统化，是从安全管理的任务和内容的系统性特 点提出来的。把零乱的、不完整的管理改造成系统化的现代管理。 ( 三)转型企业安全管理的意义 1 、企业安全管理是推进企业各项管理工作的需要 安全管理是企业管理的一个组成部分，二者密切联系，互相影响，互相 促进。实践表明，一个企业安全生产状况的好坏可以反映出企业管理水平， 企业管理得好的，安全工作也必然受到重视，安全管理也比较好。反之，安 全管理混乱，事故、伤亡不断，职工无法安心工作，领导人也经常要分散精 力去处理事故。在这种情况下，怎么能建立正常、稳定的工作秩序，改善企 业管理又从何谈起! z 、企业安全管理是经济可持续发展的需要 经济安全是经济发展的基础，健康的经济发展是经济安全的实现条件和 过程， 寻求国家经济安全最终将实现经济的健康持续发展。 如果经济不安全， 也就不可能有理想的经济发展。一个国家经济的安全，必须落实到企业安全 管理中来，因此，企业安全管理是经济可持续发展的需要。 3 ,企业安全管理是我国杜会主义市场经济发展的内 在要求 我国目 前在进行前所未有的社会主义市场经济建设，在这个阶段，更应 认真贯彻 “ 安全第一、顶防为卞”的安全工作指导方针，坚决防止各类安全 事故的发生，有效防范西方势力对我国经济的干扰和破坏，确保社会卞义市 场经济顺利进行。 4 、企业安全管理是决定国家政局稳定与否的重要因素 经济不安全的国家总是难以摆脱政局的动荡不安。经济安全是国家安全 的基础， 而企业安全则是经济安全的重要组成部分。 经济基础不稳固的国家， 其上层建筑自然也不可能高枕无忧。这也是一些执政当局关心国家经济安全 问题的最木质原因。 例如， 俄罗斯的经济动荡就是其政局不安定的根木原因， 为此， 他们出台了“ 国家经济安全战略” 和 “ 国家安全基木构想” ，力求解决 国家经济安全以至综合安全的根木大计。 二、转型期企业安全管理面临的问题与挑战 ( 一) 转型企业安全管理存在的问题 正如前文所述，我国转型企业的安全管理体制当前正处于一种过渡状态， 旧体制已经失效，而新体制尚未建成，由此便带来了很多体制和管理上的空 档之处。这些空档的出现，直接导致了安全管理形势的恶化，使当前转型企 业安全管理中面临若干问题。其主要表现可归纳为以下几点: 1 、安全首理动力不足， “ 重效轻安”的观念盛行 我国自1 9 7 9 年以来制定的一系列改革措施，不断地促成政府向企业下放 权力，自 实行承包制以来，企业的自卞 权总体上呈现出不断扩大的趋势，企 业支配国家财产、追求自 身独立经济利益的动机在持续增加。但是，在政府 的宏观管理体制尚不完善的情况下， 这也在客观上助长了 一些企业的短期行 为。加上国家又在近年来逐步取消了对企业安全生产的升级达标考核，上级 八 一 沐 、/ 主管部门在减少行政干预的同时也减少了对企业的监督，致使不少企业都出 现了强调生产、强调经营活动中的硬性利润指标，而忽视安全尘产的隐性效 益的趋势。部分企业盲目 抓生产、 拼设备，争效益， 在安全管理中忽视管理、 忽视人的因素，忽视健全的约束机制，由此造成了许多不良的后果。 正是在这样一种思想的引导下，一些企业为了追求短期效益，撤销或兼 并了原有安全管理机构，甚至出 现了 取消专职安全员的现象。例如，南京市 原属电子工业部的1 1 家企事业单位中，已有8 家单位的安全管理部门被撤并或 即将撤并。、 还有一些企业虽然保留了原有的安全管理机构，但具体人员大多 另做他用，原有的安全管理机构有名无实，日常的安全管理事务无人问津。 即使在那些保留了原有安全机构和编制的方，具体的管理人员也换成了素质 参差不齐的人员，使安全管理的主体力量日渐削弱。这个问题的另一个表现 形式是，尽管有些大中型企业并没有弱化原有的安全管理机构，但这些机构 却仍然是依照“ 对口”原则而被分成几大块，按照计划经济体制的模式运行。 例如，有的企业的消防管理机构设在保卫部门，劳动保护机构设在劳动人事 部门，设备安全管理机构设在安全技术部门。由于不同的部门有不同的统属 关系，横向间缺乏沟通协调，致使安全管理及安全监督检查的力量越发遭到 削弱。 2 、安全管理技术人员结构上的“ 六多六少”缺陷 在企业实行自主管理之后，企业的用人、用工制度就可以自 行决定了 这也是造成当前安全管理被削弱的一个重要因素。有些企业开始对原有的安 全管理人员进行裁减，并由此而引发了安全管理技术人员的结构性矛盾，有 朱万群: 试论新形势下企业安全管理职能的 转移 ， 安全1 9 9 9 年第 2 0 期，第4 0 页. /) 人曾将此概括为 “ 六多六少” : 一是经验型人刁多， 专业型人刁 少;二是低 学历人刁 多，高学历人才少;三是无专业技术职称的人才多，有专业技术的 人刁 少;四是初级人才多，中、高级人才少;五是非安全专业的人才多，安 全专业的人才少:六是单功能的人才多，多功能的人刁少。还有一些企业为 了减少成本支出，开始招收大量的合同工、临时工、季节工、农民工进厂， 加上企业原有的职工变动频繁，调岗、离岗、返岗的流速加快，从而弱化了 职工的安全技术教育，使一些未经安全培训的人员仓促上岗作业，此后也再 没有进行定期的培训。这就为日后大量的因操作失误而带来的事故留下了隐 患。 有的企业即使开展了安全知识培训，也大多是让职工死记安全操作规程， 从书本中来到书本中去，与将要或正在涉入的实际工作岗位少有联系，其结 果往往是职工的书面考试得分高，但安全意识却很差，对作业过程中的危险 因素和防范措施所知甚少。 3 、安全管理设施和资金投入旺乏 转型企业现有的生产设备和安全设施大多是十年或二十年以前投入使用 的，不少设施的运用已达到了极限，处于超负荷运行的老化状态，有的甚至 己经接近淘汰。而当前转型企业又普遍面临资金紧缺的局面，难以及时更新 设备，企业的新建、改建、扩建项目 也往往由于资金不足，而无法对安全设 施进行应有的投入，致使许多项目 在投入运行之初便先天不足。即使在项目 运行过程中发现了新问题，所发现的问题也往往因为资金缺乏而未能及时处 理 。 由此我们可以初步得出一个结论: 当前我国的转型企业之所以在安全管理 吕先吕: 企业现代化安全管理模式( 一) ， 地质勘探安全1 9 9 9 年第1 期，第7 j 1 . /一 ， 于 护凡 、1.， 又 /rl、飞、 中面临诸多问题，其关键就在于企业本身正处于转型之中。在新旧体制交替 之际，与计划经济相适应的一套管理体制、管理方式己经过时，并不能很好 地解决当前所面临的问题;而在老的一套管理模式被逐渐抛弃的同时，新的 管理体制和新的管理方式又没能够及时建立起来。由于政府与企业关系的安 全管理大体制和企业内部的安全管理小体制都处于转型之中，导致了安全系 数的降低和事故的多发。 ( 二) 转型企业安全管理面临的挑战 安全管理并不是一个孤立的存在物，必须将其放在新的经济社会环境中， 充分考虑到所发生的种种变迁，才会得出科学的结论。纵观各国现代化的历 程和我国所处的发展阶段，不难看出我国企业安全管理不仅存在一些问题， 而且面临严峻的挑战。 i 、城市化过程中 城乡企业互动的挑故 在工业化的发展进程中，由于机器和能量以前所未有的形式大量投入， 而各种可能存在的危害因素又尚未表现出来，因而在此阶段往往事故频繁， 令人防不胜防。我国目前正处于这样一个现代化飞速发展的时期，加之各种 体制不健全，因而转型企业在将来的一段时间内可能会面临一个高危险的事 故多发期。这一危险具体表现在两个方面:在城市是因为设备更新引发危险 率增高，而在农村，则是因为在工业发展升级换代的过程中，城市工业设备 的一部分淘汰设施流向农村， 从而将一些设备老化带来的安全事故转向 农村。 总体看来，可能出现两种不同的事故类型并存的局面。 z 、市场化过程中 竞争机制给企业安全带来挑战 在由计划经济向市场经济转型的过程中，由于市场经济的相关规则尚未 建成，因而必然会出现市场经济的各个组成成分发展不同步的现象。作为本 牛飞 应与市场经济建设同步进行的安全工程、安全文化教育和安全科研等安全项 目，可能会因为某些短期行为而遭到忽视。而市场经济条件下的激烈竞争也 可能会使一些企业进一步弱化安全投入，减少安全设施。据统计，到目前为 止. 我国企业的安全主动投入仅占国民生产总产值的1 % 左右， 远远落后于山 联合国统计的各国预防事故和应急措施费用占国民生产总值的3 . 5 %的平均 指标。 同时，在以竞争为动力、以货币价值为取向的社会氛围下， 将会出现 职业结构的多元化和产业结构的多元化，企业员工的流动更为频繁，快速生 产和结构优化的出现将造成操作人员和拔尖人刁 稳定性降低，全员基本技能 培训的基础投入相对减少，安全管理将进一步让位于企业的短期利益。在此 管理手段和管理人员青黄不接的情况下， 可能还会产生更多的安全管理空档。 3 、全球经济、信息一体化趋势带来的新挑战 在全球化的浪潮推动下，各国、各地区和各行业的联系将更加紧密，企 业之间的竞争也将更加激烈。在跨国公司的强大压力下，转型企业将面临双 重任务:一方面要在产品质量和销售服务等方面推行新的举措，以迎接新的 竞争 ， 另一方面又要在企业的安全管理上抓紧时间与国际通行的安全标准接 轨，以符合国际标准的要求，避免技术壁垒造成的 “ 市场准入”障碍。不少 发达国家目前己将劳动安全卫生状况同人权问题、外贸出口问题等其它一系 列问题联系在一起，经常以不发达国家的劳动安全卫生状况为由，提出人权 议案、设置贸易壁垒。有的行业，如石油行业，在国际上已经将现代企业安 全管理体系作为是否能够进入市场的一道通行证。随着我国加入wt o 讲程的 郝志强: 企业女全管理工 作中几个问题的探讨 ， 安全1 9 9 9 年第2 0 朋，第8 i s 宜 ; _ 加快，i s 0 9 0 0 0 质量管理体系、i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系和o h s ms( 职业安全 卫生管理体系)的实施都己成为迫在眉睫之事。特别与安全管理息息相关的 o h s ms ，在我国目前还只是处于试点阶段， 相当一部分企业对此标准还未形 成一套成熟的应对措施。如何在竞争加剧和质量标准提高的双重压力下硬化 安全管理的力度，是转型企业面临的一个巨大挑战。 在知识经济和信息化日 渐来临的情况下，信息化对安全管理带来的新挑 战也是转型企业必须应对的一个新问题。工业时代的典型管理结构是一种纵 向的等级结构，在此结构中，信息的传递是依据金字塔结构层层输送的，下 级完全听命于上级的指令行事，与外界只有单一的接口。但是，以原子能和 电子计算机的出现为标志的第三次技术革命带来了信息量的急剧增加，这不 但要求接收、加工和传递信息的方式必须呈现多渠道化，同时还要求对已经 出现的问题做出快速反映。在日益信息化的社会中，原有的等级结构式的层 级制信息传递模式就显得日 渐笨拙，对上级制定的规则的严格服从，束缚了 一线人员的应变能力。因此，我们必须对原有的管理结构适时做出调整，变 等级结构为开放式的网状结构，以应对来自四面八方的信息，并赋予一线人 员以必要的管理权，使之能够及时处理随时出现的各种问题。当然，在顺应 技术发展潮流，将更多的事务放在计算机上自 动处理，并通过网络联接来获 取更多信息，以便做出快速多变的同时，也必须认识到计算机在提高事务处 理速度的同时，也更加容易遭到来自网络的攻击，网上办公的危险系数也因 此而有更大的提高。同时，网状结构中的任何一个环节出现问题，都有可能 波及全局，给企业带来不可估量的损失。如何化解和防范信息化社会中的信 息安全问题，这可以说是转型企业在解决旧问题时将面临的一个全新问题。 由此可见，无论是从国内局势还是从国际环境来看，我国转型企业的安 全管理形势都极其不容乐观。在四面八方的挑战之下，企业的安全管理要走 出困境，必须要有一套系统的应对思路。这一思路既不能沿用老的传统，又 不可能在转瞬之间就步入新的境界，唯一的出路就在于设计出一套既能解决 转型时期的实际问题，又有足够的弹性以容纳各种突发事件，能够实现体制 顺利过渡的新的体制。 三、完善我国转型企业安全管理的对策探讨 ( 一) 对现有企业安全管理变革模式的评析 面临问题与挑战， 不少转型企业都从理论上、 在实践中为本企业的安全管 理寻找新的变革方向和途径。有的企业还因此总结出了不少新的改革模式。 在探讨完善我国转型企业安全管理对策之时，我们有必要先对这些模式进行 一番透视和评估，以便从中吸取经验和教训。 在改革的步骤上，我们基本上可以将目前的改革模式提炼为 “ 人员增加 型” 、 “ 技术创新型”和 “ 设备更新型”等三种主要类型。这三种类型的典型 特征，都是想通过增加人员、更新技术和设备来推动企业的安全管理，使之 整体上能够步入一个新台阶。 所谓“ 人员增加型” 的改革思路， 指的是有些企业认为要加强安全管理， 就必须增加安全管理的专职人员， 因此在安全管理工作中投入了大量的人员， 有的企业还以企业的规模和员工的总数为基准，按比例设置从事安全管理的 员工数目。这一思路虽然看到了安全管理在企业管理中的重要性，认识到了 人员配备的必要性，但是，仅仅以企业规模来核定安全管理人员的方式，显 然没有充分考虑到组织体制和技术、设备因素对人员的决定和影响作用，它 、1/ /一、 所进行的人员配备也可以说并没有遵循企业管理的内在规律。同时， 在其他 相关因素尚不具备的条件下，人员的增加只会带来协调上的困难，并有可能 与企业的其他工作产生冲突，很难真正起到推动安全的作用。 所谓 “ 技术创新型”的推动模式，是想在当前人手紧缺的条件下，通过 引进新的技术来减少人员， 创新管理，并以此带动安全管理质量的整体上升。 但是，这一思路在重视技术创新的同时却忽视了管理方式的稳定性，由此往 往导致安全管理办法年年创新、年年抛弃的状况。许多采用该办法的企业还 陷入了以 科学性、 “ 新颖性” 、 “ 可塑性”和 “ 轰动性”为标准评价制度好坏，而非以 可行性来评价制度得失的恶性局面之中 在短时间内或许可以起到提高安全意识的作用 ，由此造成的结果也往往是 但对真正提高管理人员的安 全技能，对改善设备场所的安全可靠性并无多大益处。 所谓 “ 设备更新型”的推动模式认为，目前的安全隐患来自于设备的老 化，为了能够提高安全管理的水平，就必须及时更新现有的安全设施，并通 过设施的更新带动安全工作其他方面的提高。笔者认为，设备更新本身确实 可以起到排除诸多安全隐患的作用，但是设备更新是否能够起到推动或带动 安全体制更新的作用，则大可疑问。其原因在于，设备的投入是以资金投入 和人刁 引进为前提的，而这两个方面恰恰是当前转型企业所面临的一个瓶颈 问题，在资金和人才问题没有真正得到解决之前，设备既难以更新，其更新 又很难真正发挥作用。 与上述三种模式有所区别的是，在安全管理将何种因素置于中心的问题 上，目前国内还出现了 “ 以 人为中心的管理模式” 、 “ 以管理为中心的管理模 郝志强: 企业安 全管理中几个问 题的 探讨 ， 安 全1 9 9 9 年第 2 0 期，第 7 j 1 . 式”和 “ 综合性管理模式”等模式。 所谓 “ 以人为中心的管理模式” ，就是把研究人的心理素质、纠正人的不 安全行为、控制人的错误操作作为安全管理改革的全部中心内容。这种模式 的典型代表是马鞍山钢铁公司的“ 三不伤害”( 我不伤害自己、 我不伤害他人、 我不被他人伤害)和上海浦东钢铁公司的 “ 安全人”管理模式。 显然，现代 社会理应以人为本，现代社会中的企业也应当将建立以人为中心的管理模式 看作是企业改革的总体性目 标。但是，由传统的 “ 以物为中心的管理模式” 过渡到将来的“ 以人为中心的管理模式” ，其间的过程是漫长而艰巨的，它必 然要通过构建新的体制来实现管理中心的转换。在当前的情势下，我们虽然 可以把以人为中心的管理作为企业安全管理的目 标，但却不能作为当前改革 的中心。即便是将其设定为改革的中心，在实践中也很难真正做到。 所谓以 “ 以管理为中心”的管理模式，就是在改革过程中强调运用现代 化的管理措施、以标准化的作业方式和科学的管理技术来规范安全管理的运 作，力图通过对经典管理理论的吸收借鉴，通过对本单位的管理经验进行总 结， 提炼出适合企业自身的安全管理体系。 其典型代表有鞍钢的0 1 2 3 模式 ( 以 事故为零为目标:以一把手负责制为核心;以安全生产责任制为保证:以标 准化作业、安全标准化班组建设为基础:以全员教育、全面管理、全线预防 为对策) ，梅山铁矿的 “ 3 3 3 ”管理模式和国家建材局的系统安全管理模式等。 这一模式的特点是将一切事故的原因都归结为管理缺陷，力图通过管理措施 的全面铺开来预防事故的发生。 与此相类似的，还有力图为各种企业提供指导的 “ 综合管理”模式，它 一方面试图为各种类型的企业提供一个具有指导作用的标准操作方法，另一 方面要求各个企业再根据自身情况对标准方法稍加修改，然后运用于自己的 张兴容: 工业企业规阶段的安全管理体制与 模式 ，引几 海劳动保护技术 1 9 9 9 年第4 期， 第4 3 4 6 贞. 飞夕 厂介、 企业之中。这两种强调管理方法的模式，在我国当前的条件下确实具有一定 的指导作用，但是，它所存在的问题也是不容忽视的。具体说来，这种思路 只是片面强调从外部环境给企业及其员工施加 “ 标准”和要求，而没有从内 部提供激励措施，没有充分考虑塑造企业和员工的自身安全需求。因而，这 种模式成功与否，也就在很大程度上取决于外在环境的压力，一旦压力减弱 或外界无暇顾及，其后果更是不堪设想。此外，在企业组织形式和运行状况 干差万别的情况下，是否能够使用某种统一的模式来适用所有情况，笔者对 此深感疑虑。 笔者认为 述围绕资金 小的障碍， ，上述种种思路都各有优点，又都各有局限。可以这么说，上 技术、方法、人员等因素为中心的改革措施在实践中遇到了不 急需一种新的整合性因素将上述各个方面的优势整合起来，取长 补短，从而发挥出新的整体性优势。因而有必要寻找一条能够避免各种思路 的缺陷，同时又能够将各种思路的优点整合、提升、并发挥出来的新思路。 ( 二)完善转型企业安全管理的思路和措施 1 、完善转型企业安全管理的思路及其依据 在上述分析基础上，如何综合各种模式的优势来发挥其整合效应，真正 完善转型企业的安全管理呢?笔者认为， 基本的出路在于安全管理制度创新。 这一设想的依据之一是，人是受到制度约束和激励的人 ;对经 济和社会发展起决定性作用的是制度性因素而非技术性因素。 由 于体制和制度的功能就在于形成一个社会的激励结构，促使人们朝着有利 的方向行进，约束人们向不利的方向行进，因此，若想促使个体和社会朝着 某个方向努力，必须要形成这方面的制度结构，通过制度的激励和约束作用 ( 美) 道格拉斯诺斯、罗伯特托马斯著: 西方世界的兴 起 ，华夏出版 e 1 9 9 9 年版第7 负。 一 来引导人们的行为朝着既定目 标行进。在这一分析框架指导下，我们可以得 出如下结论，即如果要促使转型企业在今后的生产经营活动中能够朝着高效 有序的安全管理的方向行进， 就必须构建出这方面的体制和制度结构， 通过体 制和制度的构建来引导转型企业走向良性的安全管理之路。 这一设想的依据之二是， 由我国当前的制度环境总体上为制度创新提供 了有利的条件。前文己经谈到，目前我国己经初步构建出了面向市场经济但 又不甚完善的 “ 四结合”安全管理体制，这一体制在需要完善的同时，也为 新的安全管理体制的构建提供了必要的改革平台。 新的安全管理体制也可以， 而且必须融入到当前正处于改革的转型企业转机建制过程之中，甚至可以认 为，当前正是构建新的安全管理体制的一个大好时机。此外，企业内部为实 现安全管理形势好转而采取的系列改革措施，也为新体制的构建提供了必要 的素材。加入wt o 之后，国际环境又可以为我们提供不少新的借鉴和学习机 a 2 可 。 2 、完善转型企业安全管理的措施 基于对新的安全管理形势的预测和对现行管理体制的分析，笔者认为， 当前转型企业安全管理的完善，大致应包括以下五个方面的内容: 第一，政府与企业关系的重塑。本论文认为，应将原有的 “ 四结合”体 制修改为 “ 法人负责、国家监察、社会监督”的新体制。法人负责是指企业 的法人应为安全工作的第一责任人。这一思想本来在 “ 四结合”的体制中也 有所阐明，但 “ 四结合”体制下的法人负责，到目前为止还主要体现为从行 政角度实行的法人对上负责， 依旧是行政首长负责制的在企业中的一种推广， 它所采用的主要措施还仍然局限于建立法人安全责任制、安全奖惩制、安全 评价制等具体措施方面，而没有致力于用一套激励机制促使企业的负责人与 一 入 一 _少 / 企业的安全管理在利益上挂钩。因此，很有必要建立一种企业负责人在安全 管理上的利益先期支付制度，也就是说，要真正贯彻法人负责制，其关键是 将其落实为企业的厂长、经理利益负责制，让企业的厂长、经理先期支付一 定的安全管理保证金，在一定期限内若没有安全事故，刁 一 可以提取这笔保证 金。在国家监察方面，当前需要做的一方面是进行必要的安全立法，以填补 安全管理上的空白 之处，另一方面还应进行国家监察的结构性调整。目前， 国家监察在结构上还没有一个具体的责任部门具体负责安全责任的实施，致 使许多现有的安全立法缺乏强有力的督办。因此可以考虑建立统一的、垂直 领导的综合安全监察机构， 全面实施国家监察的职能，以取代目前设在劳动、 交通、公安、水电、农机等部门内分头进行的安全监察职能。在社会监督方 面，可以考虑在现有的以工会为主体的监督力量基础上，引入新的社会监督 机制，将新闻舆论、公众投诉、社会团体督察等的力量引入群众监督的渠道 之中，以加强群众监督的力度。 第二，充分引入社会力量协助推进企业的安全管理。在国外，这是一个 很通行的做法。在欧美国家，有为数众多的地方性和全国性的安全组织，对 企业的安全生产中起着不可低估的作用。11这些行业性协会一方面充当政府的 助手，起到联结企业与政府的桥梁性作用，执行一些政府委托的安全管理事 务;另一方面又利用其技术优势为不少企业提供安全管理方面的信息咨询和 人员培训，帮助企业对不安全因素进行调查，分析重大事故的原因并研究解 决的办法，同时向政府反映企业关于安全管理方面的要求。有的甚至还举办 孙续利: 国外实全管at作状况 。 化r 劳动保护安全技术与 管理分肪1 9 9 9 年第 4 期， 第1 0 j : 一 / 国际性会议， 如美国化工安全中心就曾于1 9 9 9 年5 月在加拿大的多伦多市召开 国际性化工安全大会。我国的 “ 四结合” 安全体制中的 “ 行业管理” ，原本是 可以担负起这一职能的，但由于其一直未能与政府脱钩，其较重的行政色彩 使它更具有官僚化倾向，而没有真正成为一种社会性的机构。因此，当前改 革的方向就是尽快让这些机构淡化官方色彩，而增加实际的服务职能。 第三，建立安全事故保险。建立事故伤害保险机制应成为现代企业安全 管理工作的一个重要组成部分。 我国目前的事故伤害赔偿仍然是由国家统包， 这种体制既增加了国家的财政负担，又极不利于企业安全管理意识之强化。 所以，加强企业与保险公司的联系，建立完善的事故伤害保险是势在必然。 当前需要做的，是在目前的事故伤害保险的基础上，逐步探索建立一条将现 有的保险内容扩展到工程风险和技术风险上的新路子，以建立全方位的保险 机制。与此同时，还应适当利用保险公司的力量为企业提供诸如风险分析等 其他安全服务，从整体上降低企业的安全风险。 第四，强化企业内部安全管理责任制。很显然，随着企业转型程度的加 深，各个企业在规模上、在组织形式上、在营运方式上的差别会越来越大。 在这种情况下，我们根本不可能为所有的企业提出一个统一适用的安全管理 体制。 就组织体制而言， 传统的安全管理组织一般是采用分散式的组织形式， 即将各个职能部门的安全管理工作分开，由各个职能部门分别负责本部门的 安全管理工作。面对现代企业大多采用的是集约型的组织特性，将企业的安 全管理职能合并为一个兼有几种职能的独立部门，总体负责企业的安全管理 事务可能更为妥当。具体讲，一是生产组织系统中，由公司经理部门经 理项目负责人一线人员组成的直接指挥和作业的安全管理层次，其 主要任务是组织、指挥生产人员安全地完成工作任务: 二是管理组织系统中， /) - / / 一 刃 由生产、技术、设备、物资、 “ 安劳” 等有关部门及科室组成安全生产领导小 组，其主要任务是从人、机、环境等不同角度，运用系统危险辨识、预防、 消除、控制等专业技术，为生产系统提供安全生产指挥、决策和作业依据， 并通过生产系统实现危险控制和安全保证。两个系统在公司总经理的统一领 导下统合而成企业的安全生产管理委员会，由总经理和各部门负责人组成， 在标准化作业的基础上展开横向协作。 为形成全方位、立体型的安全管理责任制，我们还可以考虑在企业内部 再构建一套山企业经理、安全管理人员、工人代表和企业顾问组成的信息咨 询、决策参考、对外联系和群众监督等系统，并可以考虑将现有的党、工、 团等组织纳入其中。 这一系统从职能上讲并不负责企业安全管理的具体实施， 而是为前述安全管理的实施系统提供一些辅助性的服务工作，因而可以不由 企业的总经理来担任负责人，其成员也可大部分实行兼职。其实这样一种非 行政的安全管理责任制在国际上也是很通行的做法。安全管理责任制能否真 正落实， 其关键就在于企业自 我约束机制能否建立， 而建立约束机制的途径， 是通过多种手段相互作用促成企业各个员工都能在生产经营活动中实行自 我 约束。可以考虑的主要措施有:实行逐级安全承包， 将安全生产责任制落 实到生产岗位和个人，用承包合同将 “ 责、 权、利”固定下来; 推行全员 安全生产风险资金抵押，让人人有压力、有动力去推动企业的安全管理; 对生产施工队伍实行安全生产评估制度，按照安全风险等级缴纳安全风险抵 押金;对重点要害部门实行动火、动电、动土的多级同