（公共管理专业论文）转型时期我国出版业治理结构研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 文化是民族凝聚力和创造力的重要源泉，是评价一个国家综合国力的重要因 素。出版工作是一项重要的文化工作。出版物是传承文化、传播知识、传递信息 的重要载体，是科学技术转化为生产力的重要环节。要实现中华民族的伟大复兴， 就必须提高我国的“文化软实力 ，这离不开出版业的大繁荣、大发展。这就需要 我国大力改革创新，推进出版业的战略转型，建立与之相适应的治理结构，解放 和发展出版生产力。 解放和发展出版生产力的过程无疑是一个大规模制度变迁的过程，也就是本 文所说的转型。转型是一个复杂的动态系统，它既包含政治，政治约束决定了转 型的策略；还包括市场，市场影响资源配置：更包括企业本身。本文认识到了转 型时期出版业的复杂性，根据出版业的特性，从制度环境、出版业外部治理结构、 出版业内部治理结构三个方面考察出版业治理结构的历史变迁以及存在的问题， 并力图回答党和政府如何领导这场变革，采取什么样的领导方式，构建我国出版 业什么样的治理结构，怎样搭建出版产业发展主体的内部治理结构，怎样处理出 版业与党、政府、社会以及市场的关系，如何建立统一、开放、竞争、有序的出 版市场体系，怎样衔接出版政策、制度以及如何避免制度缺失、冲突与交叠。 本论文共分为5 章：第一章“导论 ，简要介绍本论文的研究背景以及当前学 术界的相关研究成果，理清相关概念，分析研究对象的特征，阐明研究思路；第 二章“出版业历次改革中治理结构的变迁，分析了自1 9 7 8 年以来我国历次出版体 制改革的制度特点；第三章“转型时期我国出版业治理结构中存在的问题”，从法制、 政府管制、政策环境、社会监督、市场体系、市场主体等方面分析出版业治理结构 存在的问题；第四章“完善转型时期我国出版业治理结构设计”，提出了我国出版 业治理结构构建路径，并从三个方面提出了转型时期我国出版业治理结构设想，即 建立我国出版业四位一体的外部治理结构、确立出版市场主体地位、确立出版业法 人治理结构；第五章“总结与展望”。 关键词：出版业转型 改企转制治理结构 山东大学硕七学位论文 a b s t r a c t c u l t u r e ，t h eg r e a ts o u r c e sf o ran a t i o n sb i n d i n gf o r c ea n di n n o v a t i o n ，i sav i t a l f a c t o rf o rc o m p r e h e n s i v en a t i o n a l 。s t r e n g t h p u b l i s h i n gi sac r u c i a lc u l t u r ee n t e r p r i s e m o r e o v e r , p u b l i c a t i o n sa r eac a r d e rf o rc u l t u r et r a n s m i s s i o n ，k n o w l e d g es p r e a da sw e l l a si n f o r m a t i o nd e l i v e r ya n di ti sa l s oa ni m p o r t a n tp a r ti nt h et r a n s f o r m a t i o nf r o m s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt op r o d u c t i v ef o r c e s i ti sn e c e s s a r yt os t r e n g t h e no u rc o u n 仃y s “c u l t u r es o f tp o w e r i no r d e rt oa c h i e v et h er e v i t a l i z a t i o no ft h ec h i n e s en a t i o n h o w e v e r , t h es t r e n g t h e n i n go ft h e c u l t u r es o f tp o w e r c a n n o tb ef u l f i l l e dw i t h o u tt h e b o o m i n ga n dd e v e l o p i n go ft h ep u b l i s h i n gs e c t o r t h e r e f o r e ，i ti se s s e n t i a lf o ru s ，t h e p u b l i s h e r s ，t os t r o n g l yi m p e lt h er e f o r m ，i n n o v a t i o na n ds t r a t e g i ct r a n s f o r m a t i o nw i t h t h eg o a lo fe s t a b l i s h i n gm a t c h e dg o v e r n i n gs t r u c t u r ea n dl i b e r a t i n gt h ec u l t u r ea n d d e v e l o p i n gt h ep r o d u c t i v ef o r c e s l i b e r a t i n ga n dd e v e l o p i n gp r o d u c t i v ef o r c ei sd e f i n i t e l yap r o c e s so fc h a n g i n gt h e s y s t e mo n al a r g e - s c a l e ，w h i c hi s t h ev e r yt r a n s f o r m a t i o na r g u e di n t h i st h e s i s t r a n s f o r m a t i o ni sac o m p l e xa n dd y n a m i cs y s t e m i tc o n t a i n st h ep o l i t i c sw h i c h d e t e r m i n e st h es t r a t e g i e so ft h et r a n s f o r m a t i o n i ta l s oc o n t a i n st h em a r k e t ，w h i c h d e t e r m i n e st h ed i s t r i b u t i o no fr e s o u r c e s i tc o n t a i n st h ee n t e r p r i s ei t s e l f , a sw e l l t h i s t h e s i sr e a l i z e st h ec o m p l e x i t yo ft h ep u b l i s h i n gs e c t o ri nt h ep r o c e s so ft r a n s f o r m a t i o n b e s i d e s ，i nv i e wo ft h es p e c i a l t yo ft h ep u b l i s h i n gs e c t o r ，t h et h e s i sp r o b e si n t ot h e h i s t o r i c a lc h a n g e so fp u b l i s h i n gs e c t o r sg o v e r n i n gs t r u c t u r ea n dp r o b l e m sf r o mt h e i n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t ，e x t e r i o rg o v e r n i n gs t r u c t u r ea n di n t e r i o rg o v e r n i n gs t r u c t u r e t h et h e s i sm a n a g e st op r e s e mt h ea r g u m e n t a t i o n so nt h ef o l l o w i n gi s s u e s ：h o wp a r t y a n dt h eg o v e r n m e n tl e a dt h i sg r e a tc h a n g e ；w h a tk i n do fl e a d i n gs t r a t e g i e sc a nb e a d o p t e d ；w h a tk i n do fg o v e r n i n gs t r u c t u r ec a nh ee s t a b l i s h e di nc h i n a sp u b l i s h i n g s e c t o r ；h o wt h eg o v e r n a n c eo ft h ep u b l i s h i n gi n d u s t r yc a nb ec o n s t r u c t e d ；h o wt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e np u b l i s h i n gs e c t o ra n do t h e rp a r t s ，n a m e l y , p a r t y , g o v e r n m e n t ， s o c i e t ya n dt h em a r k e t ，c a nb ed e a l tw i t h ；h o wau n i f i e d ，o p e na n dr e g u l a t e dp u b l i s h i n g 2 山东大学硕士学位论文 m a r k e ts y s t e mc a nb ee s t a b l i s h e d ；h o wt h ep o l i c e sa n di n s t i t u t i o no fp u b l i s h i n gc a nb e l i n k e du pa n dh o wl o s s ，c o n f l i c t sa n do v e r l a pc a nb ea v o i d e d t h i st h e s i sf a l l si n t o5c h a p t e r s ：c h a p t e r1i sa b o u tt h eb a c k g r o u n d , l i t e r a t u r er e v i e w , m e t h o d o l o g ya n da n a l y s i so ft h ec h a r a c t e r i s t i co ft h eo b j e c to fs t u d y ；c h a p t e r2i s t h e i n t r o d u c t i o no ft h ec h a n g e so ft h eg o v e r n i n gs t r u c t u r eb yt h er e f o r m si np u b l i s h i n g s e c t o r , a n dt h ei n t r o d u c t i o no fi n s t i t u t i o n a lc h a r a c t e r i s t i c so ft h o s er e f o r m ss i n c e19 7 8 嬲 w e l l ；c h a p t e r3g i v e sad e t a i l e da n a l y s i so ft h ep r o b l e m si ng o v e r n i n gs t r u c t u r ed u r i n g t r a n s f o r m a t i o np e r i o df r o mt h ea s p e c t so fl e g a li n s t i t u t i o n ，g o v e r n m e n ts u p e r v i s i o n ， p o l i c i e s ，s o c i a ls u p e r v i s i o n ，m a r k e ts y s t e m ，a n de n t e r p r i s e - o r i e n t e ds y s t e m ；c h a p t e r4 o f f e r sc o u r s eo fb u i l d i n gg o v e r n i n gs t r u c t u r ei np u b l i s h i n gs e c t o ra n dt h ep r o p o s a lt o b e t t e rt h eg o v e r n i n gs t r u c t u r ef r o m3a s p e c t s ，i e t oe s t a b l i s ht h ee x t e r i o rg o v e r n i n g s t r u c t u r ef r o mf o u ra s p e c t s ，c o n f i r mt h er o l eo fm a r k e tm a i f i b o d ya n dt h er o l eo f j u r i s t i c p e r s o ni np u b l i s h i n gs e c t o r ；c h a p t e r5i st h es u m m a r ya n do u t l o o k k e yw o r d ：p u b l i s h i n g s e c t o r e n t e r p r i s e - o r i e n t e dr e f o r m s 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：嘭注唣 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：眨! 垒导师签名： 日 期：掣 山东火学硕： ：学位论文 第一章导论 人类社会的前进、人类文明的发展无不与文化的进步息息相关。文化是民族 凝聚力和创造力的重要源泉，是一个国家综合国力的重要因素。没有文化软实力 的支撑，一个国家、一个民族不可能自立于世界民族之林。出版物是传承文化、 传播知识、传递信息的重要载体，是科学技术转化为生产力的重要环节。因而， 出版工作是一项重要的文化工作。要实现中华民族的伟大复兴，必须提高我国的 “文化软实力 ，这必然要求出版业大繁荣、大发展，必然要求大力解放和发展出 版业生产力。这也是当前我国出版业实施战略转型，进行改企转制的动因。 1 1 研究背景及意义 1 1 1 国际背景 联合国教科文组织( u n e s c o ) 将出版业归入“文化产业”( c u l t u r a li n d u s t r y ) ， 英国将其归入“创意产业 ( c i s ) ，美国将其归入“版权产业”( c r s ) 。二战之后， 国外出版业获得了长足发展。2 0 0 1 年，美国电影、电视、广播、图书报刊、音乐 等文化产业共创造增加值5 3 5 1 亿美元，占其g d p 的5 2 4 ，其年均增长速度达到 7 ，大大高于其他行业，其总体出版产业的产值估计为7 9 1 2 亿美元，约占g d p 的 7 7 5 。2 0 0 5 年，美国核心版权产业产品在海外市场的销售利润达到了11 0 8 亿美 元，居美国各行业出口产值之首，甚至超过了汽车、航天等传统产业。文化产业 在许多国家已经成为支柱产业。在国际出版竞争中，中国的出版业总体上仍然处 于弱势地位，表现在国际出版合作中，中外双方出版企业在规模和实力上不均等； 中国文化产品的输出与引进相比较，无论是品种总量还是市场规模，都存在较大 的差距；在国际合作的经验、运作模式、专业人才等方面也都有较大的差距 。 1 1 2 国内背景 如何解放和发展我国出版业生产力既是一个经济问题，也是一个关系民族文 拿治掌、张志成等：中国 f 版业创新j 发腱，印刷t 业f ；舨 t ，2 0 0 9 年版，第3 6 页。 强柳斌杰：人力开展版权贸易，推动中图文化创新发展走i ! f 去，中困版，2 0 0 8 年第9 期。 唧阎晓宏：坚持i j l 进与输出并重，推动国际j ；版合作持续发展，中固 i j 版，2 0 0 8 年第9 期。 山东人学硕上学位论文 化生命力的问题。我国出版业目前包括出版事业和出版产业两种治理结构。改革 开放以前，我国出版业长期在计划经济的轨道上运行，出版的产业化进程远远落 后于其他经济领域，出版物不要说在国际上发挥影响力，就连国内的基本需求都 难以满足。改革开放以来，我国出版业在改革中前进，在创新中发展，产业化程 度不断提高，实现了跨越式发展。从1 9 7 8 年到2 0 0 7 年，我国的图书产品从1 5 万种增加到2 4 8 万种，增加了1 6 5 倍；报纸、期刊的品种增加近1 0 倍。目前， 我国已经基本形成了以图书、报纸、期刊、音像、电子、网络等媒体的出版、印 刷、复制、发行、运营等为主，包括教育出版、科研出版、版权代理、出版物资 供应、出版物进出口等附属门类完整的产业体系，产业规模、生产能力持续扩大。 到2 0 0 8 年底，整个新闻出版业的产值超过8 0 0 0 亿，占g d p 的3 0 2 。我国新闻出 版业的快速发展，不仅对国民经济发展作出了重要贡献，而且对增强文化软实力 也作出了重要贡献。但是，我国文化体制与人民群众日益增长的精神文化需求、 全面建设小康社会的目标任务不相适应，与完善社会主义市场经济体制、进一步 扩大对外开放的新形势不相适应，与依法治国、加快社会主义法制建设的环境不 相适应，与高新技术在文化领域迅速发展和广泛应用的趋势不相适应。因此，深 化文化体制改革，加快文化事业和文化产业发展，是加快社会主义现代化建设的 内在要求，是提升我国综合国力的迫切需求，是实现经济、政治、文化和社会协 调发展，构建社会主义和谐社会的重要内容。 党和政府高度重视文化产业的改革与发展。从大的方向上看，中共十六届四 中全会把不断提高建设社会主义先进文化的能力作为加强党的执政能力建设的一 项重要任务，明确提出深化文化体制改革，解放和发展文化生产力。中共十六届 五中全会强调要构建公共文化服务体系，积极发展文化事业和文化产业，创造更 多更好适应人民群众需求的优秀文化作品。中共十七大也提出了提高国家文化软 实力，推进文化创新，增强文化活力，推动社会主义文化大发展、大繁荣的战略 任务。从宏观改革举措上看，2 0 0 3 年，全国文化体制改革试点工作会议明确指出： “经批准可以转制为企业的部分报刊社、出版社建立现代企业制度。 这标志着我 国出版行业“转企改制”启动。2 0 0 5 年底，中共中央、国务院关于深化文化体制 口孙寿山：降持改革创新，以产业人发展推动文化软实力人提升， 版发行研究，2 0 0 9 年第l 期。 充分认识文化体制改革的重要性紧迫性，人民| l 搬，2 0 0 5 年0 1 月1 2u 。 山东大学硕士学位论文 改革的若干意见出台，明确文化体制改革将按照“区别对待、分类指导、循序 渐进、逐步推开一的原则，积极稳妥地推进。文化体制改革的目标任务是：以发 展为主题，以改革为动力，以体制机制创新为重点，形成科学有效的宏观文化管 理机制，完善文化法律法规体系，强化政府文化管理和服务职能，构建覆盖全社 会的公共文化服务体系；形成富有效率的文化生产和服务的微观运行机制，增强 文化事业单位的活力，提高文化企业的竞争力；形成以公有制为主体、多种所有 制共同发展的文化产业格局，充分发挥国有资本在文化领域的主导作用，调动全 社会力量积极参与文化建设；形成统一、开放、竞争、有序的现代文化市场体系， 更大程度地发挥市场在文化资源配置中的基础性作用：形成完善的文化创新体系， 加大知识产权保护力度，积极应用先进科技手段，推进内容创新，使原创性文化 产品在市场上占有重要地位；形成以民族文化为主体、吸收外来有益文化，推动 中华文化走向世界的文化开放格局，进一步提升我国文化事业和文化产业的国际 影响力和竞争力。 1 1 3 研究的意义 在出版业处在战略转型深入推进的关键时期，加强对出版业治理结构的研究 有着重要的现实意义和理论意义。 从现实层面来讲，目前我国出版业正处在转型也就是制度变革的关键时期。 出版业发展和变革的过程也是一个治理结构研究、搭建和完善的过程。本文就党 和政府如何领导、引导这场变革，采取怎样的领导方式，构建什么样的治理结构， 怎样处理出版业与党、政府、社会以及市场的关系，怎么建立统一、开放、竞争、 有序的出版物市场体系，怎样衔接出版业政策、制度，如何避免制度缺失、冲突 与交叠，以及出版产业发展主体的内部治理结构怎样搭建等问题进行研究并提出 自己的见解。这些研究对于推动转型时期出版业改革及其发展具有实用性。 从理论层面上讲，出版业本身具有多重属性，既有意识形态属性，又有产业 属性。我国的出版业既有事业形态，又有产业形态。出版业的产品出版物既 具有文化属性又具有商品属性，因此分析清楚出版业的特性特征、理清治理维度， 从而设计治理结构是一项很有意义、很迫切的工作。 山东大学硕士学位论文 ”1 2 相关研究综述 对转型时期我国出版业的治理，并没有专门的著作或论文给予研究。但是， 学术界对于我国的出版产业已有相关研究。这些研究自2 0 世纪9 0 年代末开始大 量出现，这与当时的时代背景是息息相关的。市场经济体制的逐步完善和经济全 球化给中国出版业带来了新的机遇和挑战。自2 0 世纪9 0 年代末以来，出版理论 界对我国出版业的产业化从不同的角度进行了研究和探讨，并产生了一系列相关 学术成果。这些学术成果从出版产业的概念特征界定、出版产业的管理体制层面、 出版产业的运营机制层面对出版业进行研究和探讨，形成了一些较有影响的学术 成果。 1 2 1 出版的概念及出版产业特征研究方面 一般学者认为：出版是一种传播活动，它通过相应的技术力量和编辑理念将 作者的手稿( 作品) 转化为书籍( 出版物) ，其目的就是传递书籍( 出版物) 为载 体的信息，出版活动必须由编辑、排版、印刷、装帧和发售等环节构成。“出版” 一词在我国是外来语，大约在近代机械印刷工业初起的1 9 世纪下半叶从日语中引 进。 出版是以编辑为中心的创造活动。王振铎认为：“编辑本来是以创造媒介的文 化内容为己任的精神生产活动，这种活动既纵贯于人类文化传播的全部媒介发展 历史，又横贯于世界图书、报纸、期刊、影视、广播和媒体。出版则是批量制造 媒介载体并发行到市场去的工商性经营活动。刘果曾说：编辑活动的范围大于出 版活动的范围，编辑活动的发生早于出版活动的发生。一个大于，一个早 于，这就不好把编辑活动囿于出版活动之内，仅仅视为出版活动的一部分了。如 果以龙相比，编辑创造的文化内容是龙的精神，出版生产的是龙的形体。换 句话说，编辑活动是社会精神文化的创构活动，它生产的是精神、是思想、是理 论、是知识等文化内容，是推动媒介创新和社会进步的内在动力。 2 0 0 3 年，新闻出版总署原署长于友先在论现代出版产业市场运行规律一 文中指出：“现代出版产业最根本的特征就是人类的出版活动同益纳入了现代市场 e 振铎。盂玉静：最人限度地开发编辑创新力l = ：i j 版生产力，中周 j ；版，2 0 0 8 年第9 期。 4 山东大学硕士学位论文 经济的轨道一，一语道出我国出版业在发展过程中应严格遵循市场运动的规律。 新闻出版总署署长柳斌杰在2 0 0 3 年第1 期中国出版发表题为提高创新 意识，加快改革发展的文章，指出：“出版业是一个特殊的产业，既有意识形态 特殊性，又有一般产业属性；既是宣传思想阵地，也是文化传播载体，也是知识 经济的基础产业。必须要把它变成一个产业去看待。”他认为发展出版产业应从三 个方面下工夫：第一，发展战略问题；第二，技术创新问题；第三，管理完善问 题。 魏玉山在出版产业与支柱产业中从产业与事业划分角度指出了出版产业 具有事业性和产业性双重属性，但出版是一种经济活动，出版业的发展要符合经 济规律，出版业应该按照产业发展规律来发展。 袁亮在出版学研究的起源和发展一文中指出：出版是一种与社会的经济、 政治、文化有着千丝万缕的联系的一种文化现象。它们之间相互制约、相互依存、 相互促进。出版是经济、政治和文化现象的反映的同时又反作用于经济、政治和 文化。出版的主体部分属于意识形态范围，有着鲜明的阶级性、政治性和思想性。 1 2 2 出版产业管理体制研究方面 新华书店前总经理邓耘在出版产业战略中从图书营销的角度，分析说明 了我国的出版业在改革开放过程中已经成功实现了从单纯生产型到生产经营型的 转变，实现了从追求规模数量向追求优质高效的转变。面对新的形势，出版产业 优化结构和集团化将是一个大的趋势。 新闻出版总署署长柳斌杰在大力发展版权贸易，推动中国文化创新发展走 出去中，从政府层面提出了促进版权贸易发展的六项具体工作，指出了我国版 权贸易工作在改革开放及不断发展中存在的问题。 齐峰的纵论出版产业的科学发展一书，将出版业改革和产业发展瓶颈作 为研究的中心，从大力倡导观念创新、不断推进制度创新、持续进行人才创新、 努力实现技术创新四个角度对建立实现出版创新可持续发展的保障机制进行了探 讨。 陈昕的论文中国出版业的三个阶段与新的出版组织的培育，在对中国出版 业三个发展阶段进行分析的基础上说明了中国图书市场的性质正在进行着转变。 山东大学硕：i ：学位论文 通过分析中国出版业三个发展阶段的主要问题，提出了新的出版组织培育的相关 问题。 何明星在金融与出版：从另一个角度解析中国书业制度环境中指出：从 图书市场已经具备的产业基础到国家牵头金融机构推动行业完善市场，再到图书 印刷行业短期崛起的发展经验，可以看出金融工具已成为图书产业发展中最为关 键的一环。我国出版业要想取得发展的动力，政府应积极推动专业的金融机构创 新投融资工具。 贺剑锋在我国出版企业核心竞争力及其培养中指出：在知识经济和全球 化条件下，出版企业间的竞争比以往任何时候都要激烈。新出版企业的增加、国 外资本的进入和图书新替代品的出现都将不可避免地出现。出版企业的核心竞争 力不仅是企业创造竞争优势的源泉，而且也是企业参与市场竞争的主要驱动力之 一。 周蔚华在出版企业核心竞争力分析一文中指出：出版企业要在未来的市 场竞争中获得优势并获取丰厚利润，必须要有出版企业本身的核心竞争力；任何 一个想在未来竞争中获得成功的企业，必须明确建立适应形势发展变化的企业核 心竞争力。 樊希安、张弘在出版产业发展趋势论中谈到了出版业在今后几年将在全 国形成规模化经营的发展趋势，全国将形成统一的大市场。出版业的管理也要实 现由生产经营型向资本经营型的转变。 史玉德在出版业产业化经营的若干理论问题中指出，我国出版产业化具 有符合我国国情的特殊性：出版业产业结构处于经济基础的地位，而产品结构中 的有效载体却处于上层建筑的地位，出版产业经营的内涵、机制、地位和作用等 理论问题必然有不同于其他产业的特殊性。我国出版产业化必须建立严格的政府 干预制度，以保证社会主义精神文明建设的进步与发展。 1 2 3 出版产业运行机制研究方面 高亢在出版产业发展与出版队伍素质一文中指出：我国出版业在新经济 形势下取胜的关键在于人才，出版业需要合理的用人机制、激励机制，也同样需 要出版业人员自身的努力。 6 山东人学硕：l ：学位论文 新闻出版总署原署长于友先在1 9 9 9 年4 月8 日人民日报发表题为实现 出版业跨世纪的良性发展的文章，指出我国出版业“要加快由传统出版向现代 出版的转变 。 周劲的著作传媒治理：理论与模式的中国式构建，集中探讨了我国传媒业 存量改革的基本路径与战略规划。作为国内首部研究文化体制改革视角下传媒治 理的专著，该书运用规范化的经济学理论和方法，提出了传媒治理这门新兴交叉 学科的架构，对基础性研究工作具有开创意义；同时，该书又以文化体制改革为 背景，从传媒治理的理论角度进行分析，引申到传媒治理改革的模式创新上，具 有较强的现实指导意义，堪称一部研究传媒改革的学术力作。 王振铎、孟玉静在中国出版2 0 0 8 年第9 期发表最大限度地开发编辑创 新力与出版生产力一文。文章从我国出版业改革3 0 年来的体制与机制、事业与 企业、从“大社分小社 到“小社合集团 、出版与编辑四个角度对3 0 年来我国 出版业改制进行了探讨。 周正兵、李红强的中国出版产业资本运营3 0 年一文通过回溯中国出版业 改革开放3 0 年来的历史，揭示了中国出版业资本运营从孕育到发展的艰辛历程， 剖析了中国出版业资本运营的特征、问题以及未来的发展趋势。 李治堂、张志成等所著的中国出版业创新与发展一书通过诠释“出版创 新 这一概念，对我国出版业的创新与发展问题进行探索与总结，其内容涵盖出 版业发展的制度创新、技术创新、管理创新、人才培养等各个方面。 北京医科大学出版社袁钟在产业化发展一文中指出：我国出版业走产业 化的道路是一个大的系统工程，要完成包括管理体制的改革、法律监督机制的建 立、图书选题招标制建立、出版业向企业转型、出版社实行股份制、出版社专业 分工淡化以及允许出版业跨行业、跨地区联合等任务。 陈昕的关于社会主义出版运行机制问题的研究一文，是改革开放以来我 国第一篇以出版产业为研究对象的文章。文章明确提出：“从根本上说，对出版运 行机制的研究离不开对出版行为主体的研究应该对我国出版的不同体制作出 划分和规定，分别对事业型、事业单位企业化管理型、企业型三种基本模式的出 版运行过程进行分析，然后利用这种分析的结果，对符合现实的理想出版模式的 山东大学硕i ：学位论文 选择涉及的若干理论原则加以讨论，并研究如何使我们的现行模式向理想模式逼 近。”该文还提出了出版运行机制中一系列值得思考的问题。 高等教育出版社原社长于国华在关于2 1 世纪初中国出版业发展的思考中 列举了中国发展出版业的发展措施：确定发展战略，选好出版社的主要经营者， 培养和组建骨干队伍，用国际水平改造传统的经营管理方法，注重特色、形成特 色，要重视出版社的企业文化建设等。 人民交通出版社社长张忠哗在关于出版产业化若干问题的探讨中提出了 构建出版产业的构想，认为出版业目前寻求发展不仅是一场革命，还需要政策、 资本、组织结构、智力等的支持。 陈金川、李旭的( 2 1 世纪中国出版业战略性前瞻一文从出版体制、经营策 略、科技进步、人才培养四个方面阐述了我国出版业在新形势下的发展战略问题。 李明杰在从产业竞争市场看中国出版产业发展的方向一文中指出：中国 出版正处于产业形成时期，呈明显的不完全竞争特征。一方面，参与竞争的中小 出版企业数量较多，提供的产品和服务差异性却不大，替代性较强：另一方面， 出版业受国家控制，国有出版企业在竞争中的主体地位突出，垄断性较强。总体 来看，我国出版市场竞争相对缓和，竞争尚不充分。 毫无疑问，这些文章观点明确，都具有十分重要的现实和指导意义。但是， 这些文章基本都是关于出版产业发展的某个阶段或某个层面的论述，对于我国转 型时期的出版业治理结构均没有进行详细的阐释和论证。 1 3 概念界定 1 3 1 转型 本文阐述的“转型”概念，即热若尔罗兰的“转型是大规模制度变迁的过 程，而制度变迁是一个复杂的动态系统，它既包括政治，政治约束决定了转型的 策略；还包括市场，市场影响资源配置；更包括企业本身。”本文所阐述的转型 时期是指2 0 0 2 年以后，出版业进入以转变职能为主体，全面深化出版体制改革的 “热苔尔罗兰：转型j 经济学，张帆等译，北京人学版社，2 0 0 2 年版：转j i 自吴敬琏：比较第3 辑， 中信 | i 版 i ：，2 0 0 2 年版，第4 0 负。 8 山东人学硕：l ：学位论文 时期。2 0 0 1 年，中办、国办联合发布关于转发中央宣传部、国家广电总局、新 闻出版署 的通知，标志着新闻出 版业的改革进入试点阶段。2 0 0 2 年，新闻出版总署下发关于贯彻落实 实施细则及8 个配套文件，明确了我国新 闻出版业必须坚持的指导思想、方针原则和应把握的总体要求及基本格局。由此， 我国新闻出版广播影视业转型改革的序幕拉开。 目前，出版业正处在国家意志主导下的整体改革过程中，是制度变迁最集中 的时期。本文正是基于此，对制度变迁这一复杂过程中政府、出版业、社会及市 场4 个主体之间的相互关联进行了系统的研究，最终设计出我国出版转型时期新 的治理结构。 1 3 2 出版业 现代出版在概念上涵盖了编辑、印刷( 复制) 、发行三个方面。发行环节的确 立，将出版活动与商品流通环节直接挂钩，使得出版属性由原来的以社会效益为 重、以意识形态为主，转化为以社会效益和经济效益并重的双重多元属性，实现 了出版业在理论上的现代性转型。大不列颠百科全文( t h en e we n c y c l o p e d i a b r i t a n n i c a ) 第1 5 版收录的“p u b l i s h i n g 一词，从概况、图书出版、报纸出版、期 刊出版、参考文献5 个方面，对“出版”给予界定：“出版是一种对文字或视觉材 料进行选择、加工、发行的工作。它已经从微小、古老的开端发展成为传播各种 文化载体的巨大而复杂的产业。它对人类文明的影响是难以估计的。 1 3 3 出版业治理 周劲曾经在传媒治理：理论与模式的中国式建构一书中论述了传媒治理， 本文借用该理论中“治理”的概念，将其引入到出版业。出版业治理，也称出版 治理结构，是指党和政府、股东、社会利益相关者对出版的宣传、经营、管理、 绩效进行监督和控制的一整套制度安排，其本质是关于出版控制权和剩余索取权 分配的一整套法律体系、文化和制度规范的安排，这些安排决定了出版的宣传和经 营目标，谁在什么状态下控制出版，如何控制，风险和收益如何在国家、出版、利 益相关者之间分配等一系列问题。治理这个词更多地强调的是通过组织架构、权力 e n e w e n c y c l o p e d i a b r i t a n n i c a v o l 2 m i c r o p a e d i a ：1 5 t he d c h i c a g o ：e n c y c l o p e d i a b r i t a n n i c a , l n c 2 0 0 2 4 1 5 岗劲：传媒治理：理论j 模式的中因式建构，人民 版圣i ：，2 0 0 8 年版，第4 3 贞。 山东人学硕二l ：学位论文 分配等制度安排来实现不同利益相关者的制衡。 1 4 研究对象的特性分析 要建立一个行业的治理结构，首先应分析这个行业的特性及其产品的特征。 只有这样，才能做到对症下药，有的放矢。 1 4 1 出版业的双重性 1 9 8 3 年，党中央和国务院颁布了中共中央、国务院关于加强出版工作的决 定。决定指出：“社会主义现代化建设的新形势，把出版工作推到我党我国历 史上前所未有的重要地位”，“我国的出版事业，与资本主义国家的出版事业根 本不同，是党领导的社会主义事业的一个组成部分，必须坚持为人民服务、为社 会主义服务的根本方针，宣传马克思主义、毛泽东思想，传播一切有益于经济和 社会发展的科学技术和文化知识，丰富人民的精神文化生活 。“社会主义的出 版工作，首先要注意出版物影响精神世界和指导实践活动的社会效果，同时要注 意出版物作为商品出售而产生的精神效果”，出版部门要加强经济核算，提高经 营管理水平，在各个环节上克服浪费，有效地利用人力、物力和财力，注重经济 效益，但绝不能单纯追求利润。以上论述阐明了我国出版业同时具有意谚 形态属 性和经济属性。 西方学者也一直把传播业看作意识形态很强的领域，每个政府都有努力维护 自己管理、操纵信息的能力。从君权神授时代一直到今天，政府已认识到：信息 意味着权利，控制信息( 至少在一定程度上) 对于获得公众对其政策和命令的支 持是十分重要的。因而，从世界范围来看，出版业都有别于生产一般物质的产 业，其治理结构也因这种双重性而不同。 正是由于这种差异，这个产业的产品绝大部分都反映一个国家的主流意识形 态，这除了文化认同之外，治理的强制性也体现出来了。另一方面，出版产业也 同其他产业一样，有一般企业治理结构，参与市场竞争获取利润，缴纳税收。它 宋原放：中困出版史料( 现代部分) 第3 卷( f ：册) ，山东教育 1 1 版 l ，2 0 0 0 年版，第3 7 1 负。 雠宋原放：中困】 l 版史料( 现代部分) 第3 卷( 1 ：册) ，山东教育j i 版社，2 0 0 0 年版，第3 7 3 页。 ”术腺放：中国版史料( 现代部分) 第3 卷( 1 ：册) ，山东教育版社。2 0 0 0 年版，第3 7 5 贝。 。李瑛、何力：全球新闻传播发艘史略，郑州人学版社，2 0 0 4 年版，第2 7 页。 l o 山东人学硕f ? 学位论文 的生产、加工、制造、包装、上市环节都与其他产品没有任何不同。在西方国家， 出版产业已经成为国家重要的经济支柱。我国出版业的双重属性决定了其独特的 生存形态与运作方式，决定了我国出版业必须在政治与意识形态控制之下，兼顾 产业发展，具有双重目标发展取向，即出版既要峰持党性原则，又要适应社会主 义市场经济发展的需要：既要提高出版的效率，又要保证出版的公平；既要确保 党在意识形态领域的统治地位，又要让出版业成为独立的市场主体参与竞争：既 要维护国有出版业的垄断地位，又要运用市场机制推进出版业集约化、规模化。 在这一特殊的前提下，我国出版业治理结构的研究也具有特殊性，它不能等同于 一般的治理结构研究，需要构建新的分析路径才能描绘其独特的研究轨迹。 1 4 2 出版物的双重性 从出版业的产品出版物来看，其双重性也非常明显。首先，出版物表现 为文化产品。如果一种出版物没有文化含量，那它就毫无价值可言，也就是说， 文化是出版物的价值所在。另。一方面出版业的产品具有商品的特征，通过交换 来实现其价值。在这4 点上它同其他商品样。这就决定了其市场属性要受到 经济规律的支配，它在商场上的流通符合普通商品的流通规律。 1 4 3 出版物具有准公共物品的特性 公共物品和私人物品是相对应的。我们将人类社会需要的各种物品和服务总 体上分为两大类：一类是“个人需要”，如食物或服装：另一类是“社会需要”， 如国防。那些用于满足私人需要的物品和服务就称之为私人物品或服务，而用于 满足社会公共需要的物品或服务我们称之为公共物品或服务。意大利传统的公 共财政理论家、经济学家萨缪尔森曾经把纯公共物品定义如下：每个人对这种产 品的消费，都不会导致其他人对该产品消费的减少。公共物品的特性主要表现在 如下两点： 1 非排他性 非排他性是指在技术上不可能将拒绝为它支付费用的个人或厂商排除在公共 物品或服务受益范围以外。纯粹公共产品的非排他性主要是由两方面的原因决定 的：一是纯粹公共产品大都是那种在技术上不易排斥众多受益者的产品，如国防 吨v 布朗、p m 杰克逊：公共部门绎济学中国人民大学l q ；版李i ：2 0 0 0 年版：转引自姜杰、朱青梅：公 共经济学山东人民出版社2 0 0 6 年版，第9 9 炙。 山东大学硕t 学位论疋 产品等；二是某些公共产品在技术上虽然排他，但排他的成本十分昂贵，以致经 济上不可行。 2 消费的非竞争性 消费的非竞争性是指某一个人或厂商对公共物品或服务享用的同时，并不排 斥和妨碍别人或厂商对其的享用，而且也不会减少其他人或厂商享用该种公共物 品或服务的数量与质量。这种非竞争性是因为公共产品一般都具有效用不可分割 的性质。 公共物品( p u b l i cg o o d s ) 可以分为纯公共物品和准公共物品。 准公共物品是指不同时具备非排他性和非竞争性的物品。它可以分为两类： 第一类准公共物品的特点是消费上具有非竞争性，但是却可以较轻易地做到排他， 有学者将这类物品形象地称为“俱乐部物品”( c l u bg o o d s ) ：第- ：类准公共物品与 “俱乐部物品”刚好相反即在消费上具有竞争性但是却无法有效地排他有 学者将这类物品称为“公共资源”或“公共池塘资源物品”。准公共物品般具有 “拥挤性”的特点即当消费者的数目增加到某个值后，就会出现边际成本为 汇的情况，而不是像纯公共物品增加个人的消费，边际成本为零。准公共物 品到达“拥挤点”后，每增加一个人将减少原有消费者的效用。 出版物具备公共物品消费的非竞争性和非排他性特征。按照非竞争性与非排 他性程度的强弱文化产品可以分为纯公共文化产品、准公共文化产品和私人文 化产品置类。童出版物中有纯粹的公共物品比如：免费下载的电子图书、义务 教育免费教材等。绝大多数出版物比较接近准公共物品的特性可以称作准公共 物品。从某种意义上说，它不具有排他性本书个人阅读之后另外个人再 阅读并未减少这个人的收益。另外，在定条件f ，