（企业管理专业论文）基于动态匹配视角的TNSS公司发展战略研究.pdf

摘要 摘要 在知识经济和网络经济时代，企业面临一个技术日新月异、产品更新频繁 和客户需求多变的动态经营环境。企业如何在动态环境中赢得自己的市场地位 并营造出持续的竞争优势，是当今理论界和企业界普遍关注的热门话题。企业 经营的成败由多种因素决定，而在共同演化下动态匹配过程中形成的动态竞争 能力是其中最重要和本质的因素。在动态环境里把握企业竞争力形成和演化规 律，促进企业持续健康成长是战略管理研究需要解决的重要课题。 企业在以技术变革和产品生命周期缩短等因素所共同作用的动态环境中展 开经营活动，不可避免地面临着更多的环境动态变化、更多的复杂性和不确定 性。本文立足于共同演化下动态匹配的观点，研究企业如何从自身发展出发， 不断地开发和培育与环境变化相匹配的竞争优势，形成持续竞争力。 本文以大阳日酸特殊气体( 上海) 有限公司( r n s s 公司) 的发展战略作为研 究课题，回顾了竞争战略理论和动态能力理论的发展历程，归纳了动态能力的 本质和特征，阐述了共同演化下动态匹配的内涵及运行机制，分析了中国半导 体行业发展的规律、趋势，并以t n s s 公司作为分析对象，运用战略管理理论知 识，结合公司的经营环境和竞争力分析，详细论证半导体电子特殊气体企业今 后一段时期内的企业定位、发展战略以及战略对策，为公司决策层在制定公司 发展战略时提供有益参考。 关键词：半导体，特殊气体竞争战略，动态匹配，动态能力 a b s 灯a c t a b s t r a c t i na l le r ao fk n o w l e d g e - b a s e da n di n t e m c t - b a s e de c o n o m y , e n t e r p r i s e sa r eu n d e r ad y n a m i cb u f i n e s se n v i r o n m e n tc a u s e db yr a p i dd e v e l o p m e n to ft h et e c h n o l o g y , f r e q u e n tu p d a t eo ft h ep r o d u c t sa n dc h a n g e f u ld e m a n df r o mc u s t o m e r s h o wt o o b t a i nm o r em a r k e ts h a r ea n dt ok e e pd u r a t i v ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e si nd y n a m i c m a r k e t , i sah o tt o p i ci nb u s i n e s sc i r c l e s d y n a m i cc o m p e t i t i v ec o m p e t e n c e , w h i c h w a sb o m e df r o mt h ep r o c e s so fd y n a m i cm a t c h i n gu n d e rc o - e v o l u t i o n ，i so n eo ft h e k e yf a c t o r st oe f f e c to ne n t e r p r i s e ss u c c e s so rf a i l u r e t og r a s pt h el a wo f c o m p e t i t v e c o m p e t e n c ea n de v o l u t i o ni nd y n a m i ce n v i r o n m e n ta n dt op r o m o t ee n t e r p r i s et og r o w u pc o n t i n u o u s l ya l ei m p o r t a n ti s s u e sf o rs t r a t e g i cm a n a g e m e n tr e s e a r c h e n t e r p r i s e sh a v et of a c em o r ed y n a m i cc h a n g e ，c o m p l e x i t ya n du n c e r t a i n i t y w h e nt h e yd e v e l o pb u s i n e s si nd y n a m i ce n v i r o n m e n tc a u s e db yu n a t eo f t e c h n o l o g y a n dr e d u c t i o no fp r o d u c tl i f e c y c l e b a s e do nc o - e v o l u t i o nd y n a m i cm a t c h i n gt h e o r y , t h i st h e s i sf o c u s e s0 1 1s t u d y i n gh o wt od e v e l o pa n dc r e a t ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sa n d c o n t i n u o u sc o m p e t i t i v ec a p a b i l i t i e s ，w h i c ha r es u i t e dt ot r a n s i t i o n a le n v i r o n m e n t s t h i st h e s i sc h o o s e st h ec o m p a n yd e v e l o p m e n ts t r a t e g yo ft a i y on i p p o ns a n s o ( s h a n g h a i ) c o l a d e n - n s s f o rs h o r t ) 硒t h er e s e a r c hs u b j t h i st h e s i sf o c u s e s o nr e v i e w i n gt h em a r c h i n gr o a d m a po fc o m p e t i t i v es t r a t e g yt h e o r e t i c sa n dd y n a m i c c a p a b i l i t yt h e c r e t i e s s u m m a r i z i n ge g 煳c ea n dc h a r a c t e ro fd y n a m i cc a p a b i l i t y , e x p l a i n i n gt h em e a n i n go fd y n a m i cm a t c h i n gu n d e rc o - e v o l u t i o na n di t sr u n n i n g m e c h a n i s m , a n da n a l y z i n gt h ed e v e l o p m e n tr u l ea n dm m do fc h i n as e m i c o n d u c t o r i n d u s t r y b e s i d e s , t h i st h e s i sa d o p t s t h et h e o r e t i c sa n dk n o w l e d g eo fs t r a t e g i c m a n a g e m e n tt oa n a l y z et h eb u s i n e s se n v i r o n m e n ta n dc o m p e t i t i o nf o r c e sa r o u n d t n s s ，a n dd e t a i l e d l yd e m o n s t r a t ec o m p a n yo r i e n t a t i o n , d e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n d s t r a t e g i cc o u n t e r m e a s u r ei nt h ec o m i n gy e a r s t h i st h e s i sw i l lb eh e l p f u lf o rt n s s d e c i s i o n - m a k e rt om a po u tt h es t r a t e g y k e yw o r d s ：s e m i c o n d u c t o r , s p e c i a l t yg a s ，c o m p e t i t i v es t r a t e g y , d y n a m i cm a t c h i n g d y n a m i cc o p a b i l i t i e s 儿 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下 各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学 位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存 论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务； 学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版：在 不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术 活动。 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月日年月日 一 争 驻 狠日一 躲冀 弱 一 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名： 刎年 弓矾年 ( j 月2 - 日 第l 章引言 第1 章引言 1 1 本文的选题背景 在经济全球化和知识经济时代，企业的经营环境瞬息万变。如何在动态环 境中赢得自己的市场地位并营造出持续的竞争优势，是当今战略领域研究的热 门话题。企业经营的成败由多种因素决定，而在共同演化下动态匹配过程中形 成的动态竞争能力是其中最重要和本质的因素。在动态环境里把握企业竞争力 形成和演化规律，促进企业持续健康成长是战略管理研究需要解决的重要课题。 最近二十年来，随着全球经济和技术的飞速发展，企业面临的经营环境发生 着翻天覆地的变化。由于以下两方面原因，企业面临的经营环境更加动荡复杂： 一是由企业及其生存环境所构成的“商业生态系统”( m o o r e ，1 9 9 6 ) 的动态变化。 原因是技术生命周期、产品生命周期的缩短、产业结构的动态变化、消费者习 惯的变化、商业动态系统自身的兴衰等。二是企业竞争战略的调整。原因是企 业组织的创新、技术变革、产品转换、企业文化的转变等。顾客需求日益多样 化和个性化、技术水平提升的级数效应、知识经济的兴起、信息技术的快速发 展、企业组织的新变化等等这些都使得企业经营过程中的不确定性程度日趋 加强，环境的稳定性逐渐减弱，动态性r 益加强。在这种动态环境中，过去的 竞争力因竞争对手的模仿，或因竞争对手的创新而逐渐以加快的速度被侵蚀掉， 而新的竞争力必须不断地创造出来。一个固守现有竞争力体系、仅仅追求已存 在的竞争优势来源的企业，很快就会被更具创新能力的竞争对手所取代。面对 日益复杂、动荡的内外环境，企业的经营面临着更大的挑战。曾经实力雄厚的 大型企业转眼变成了昨日之星，一些名不经传的小企业却因掌握了极好的市场 机会而一举成名，这种例子比比皆是。 在经济相对平稳时，战略可以稳定不变。在以耐久的产品、稳定的消费需求、 界定清晰的国内和地区市场以及明确的竞争对手为特征的世界中竞争时一场 。位置之战”，公司之自j 在争夺市场空间，在明确界定的产品或细分市场中获取 和捍卫自己的市场份额。竞争优势的关键是公司选择在何处竞争。选择怎么样 竞争当然也很重要，但这是第二位的，只是操作问题。在更为动态的环境中， 竞争是一场“移动之战”，其成功取决于对市场趋势的预测和对消费者需求的快 速反应。在这一环境下，战略的本质不是公司产品和市场结构，而是其行为动 第1 章引言 态，而战略的目标是识别和开发难以模仿的组织能力。 在动荡复杂的竞争条件下，企业迫切需要一种能够体现当前环境动态本质的 新理论来指导自己的行动。不少企业开始把当前的能力视为不断开发和运用未 来竞争所需的新能力的平台，不断培育、更新和产生企业的新能力。企业如何 在以技术变革和产品生命周期缩短以及全球竞争等因素所共同作用的动态环境 中展开经营活动，不可避免地面临着更多的环境动态变化、更多的复杂性和不 确定性。企业如何从自身发展出发，不断地开发和培育与环境变化相匹配的竞 争优势，形成持续竞争力，已经成为企业界、学术界和政府共同关注的焦点问 题。 1 2 本文的研究意义 本文的理论意义在于：探讨了为什么要研究企业的动态匹配战略和动态能 力的问题。 战略管理领域的基本问题就是企业如何获得和维持竞争优势。传统的战略 研究强调产业结构的战略，以及在这种结构中如何进行战略定位，并认为这些 是竞争优势的决定性因素。而后来出现的企业的资源基础观则更强调内部组织 对于竞争优势的重要性。企业的资源基础观假定企业可以被看作是一组资源， 这些资源不均匀地分布在各个企业，并且这种差异性持久存在。在这些假设基 础上，研究者提出理论：当企业有用的资源是有价值、稀少、难以模仿和不可 替代的，他们就能够通过实施新的价值创造战略来获得持续的难以被竞争对手 所复制的竞争优势。 动态能力观把企业的资源基础观扩展到了动态市场。其基本原理在于资源 基础观并没有充分解释在发生快速和难以预测变化的情况下，特定的企业为什 么和如何拥有竞争优势。在这类竞争场景不断发生变化的市场中，企业管理者 用来整合、建造和重新配置内外部能力来应对快速变化环境的动态能力就成为 持续竞争优势的源泉。 在当今知识经济和网络经济的时代，企业经营环境发生了前所未有的变化， 企业所面临的竞争内容、竞争方式和竞争手段等都发生了深刻变化。企业面临 更大的营造动态竞争优势的压力，更迫切地需要一套能够体现当前动态环境本 质的新理论来指导自己的行动。基于动态匹配的动态战略理论为这个问题的解 第1 章引言 决指引了方向：企业的能力必须随环境的变化而不断创新；这样才能不断地获 取竞争优势，这种随环境的改变而改变的能力是企业最关键的能力。本文正是 从动态匹配的视角，探寻企业动态能力的来源、形成机制和演化规律等。 从研究的现实意义来看，本文立足于动态匹配的视角，分析了大阳日酸特 殊气体( 上海) 有限公司( 简称t n s s ) 所处的动态经营环境，并制定了与之相 匹配的动态竞争战略，为公司决策层在制定公司发展战略时提供了有益参考。 另外，半导体集成电路已经成为我国产业发展的重中之重，是我国十一五 经济工作的重点和重点扶持产业。本文的研究和论证，对半导体产业及其配套 产业的动态战略制定，具有很好的借鉴意义。 1 3 本文的结构安排 本文基于共同演化下动态匹配的视角，以q n s s 公司的发展战略作为论述课 题。本文在文献综述和理论研究的基础上，提炼出竞争战略的内涵和动态能力 的本质，以及共同演化下动态匹配的运行机制，接着分析了中国半导体行业发 展的规律、趋势，介绍和分析了研究对象t n s s 公司及其所在的经营环境状况， 并对动态环境下企业竞争力及其演化进行了实证研究。本文采用了五力分析法 分析了半导体气体行业竞争状况，用s w o t 法分析了t n s s 公司的竞争力，论证 了t n s s 面临的几种战略选择，并基于核心竞争力详细论证了半导体电子特殊气 体企业今后一段时期内的企业定位、发展战略以及战略对策。 本文的内容安排与逻辑思路归纳为图1 1 第1 章引言 论文逻辑j 思路对应章节 匝垂巫盏三二卜叫三 图1 1 本文的内容安排与逻辑思路 第l 章，引言。主要介绍本文的写作背景、选题的理论与现实意义，提出 了本文的研究目标和主要研究内容，并对本文的结构安排进行了说明。 第2 章，竞争战略和动态能力的相关研究综述。本文先回顾了竞争战略思 想的发展历史，然后对动态能力理论的研究成果进行了总结，阐述了动态能力 理论的发展和动念能力的特征与本质，并对共同演化下动态匹配的内涵和运行 机制进行了评述。 第3 章，半导体行业与半导体气体企业t n s s 简介。本章首先介绍了半导体 行业在国民经济中的重要性和电子特殊气体在半导体制造中的应用，阐述了电 子特殊气体的产业现状和本文研究对象t n s s 公司的经营状况和市场地位，并提 出公司的发展构想。 第4 章，t n s s 经营环境分析。本章全球和中国半导体市场现状的基础上， 分析和预测了半导体市场的发展趋势。从政策、社会和市场三个角度，对下游 4 第1 章引言 客户环境，即半导体产业发展的环境进行了分析。然后通过五力分析法，剖析 了半导体气体行业的竞争环境，并讨论了竞争抗衡因素的动态变化。最后分析 了互联网对竞争环境的影响。 第5 章，共同演化下的战略选择。通过数学模型，对半导体环境变化与半 导体气体行业作了关联性分析在s w o t 分析的基础上，提出了各种可能的战略 方案。从动态匹配的角度，提出了动态竞争战略，并讨论了以战略匹配为前提 的多元化战略。 第6 章，实现动态匹配目标的战略措施。本章从战略实施对策、战略资源 配置、组织结构选择、企业文化建设和企业能力建设等五方面对战略措施进行 了讨论。 第7 章，结论与展望。对全文作了总结，并分析了本研究的不足之处，提 出了需要进一步研究的问题。 本文最后是致谢和参考文献。 第2 章竞争战略和动态能力的相关研究综述 第2 章竞争战略和动态能力的相关研究综述 2 1 竞争战略理论 制定竞争战略的目的就是要在市场上获得竞争优势，从而在竞争中求得生 存与发展。在当今竞争异常激烈的情况下，如何在竞争中获得优势，成为了企 业界和学术界关心的焦点，对于企业竞争战略理论的研究一直被置于学术研究 和企业实践的前沿地位。 竞争战略，主要是指企业产品和服务参与市场竞争的方向、目标、方针及其 策略。其内容一般由竞争方向( 市场及市场细分) 、竞争对象( 竞争对手及其产 品和服务) 、竞争目标及其实现途径( 如何获得竞争优势) 三个方面构成( 丹尼 尔，2 0 0 0 ) 。 企业竞争战略管理理论在近7 0 年来的发展被国内学者分为三个时期： 2 1 1 战略管理思想的萌芽期( 2 0 世纪3 0 年代末6 0 年代末) 美国经济学家b a m a r d 在其代表作经理人员的职能一书中，提到了战略 因素的构想，被认为是首开企业经营战略研究之先河。1 9 6 2 年，美国管理学家 钱德勒发表了战略与结构一书，为现代企业战略管理研究开辟了道路。1 9 6 5 年a n s o f f 出版了公司战略一书。对企业成长的基本原理和方法进行了研究， 初步形成了企业战略管理研究的理论框架，其观点被认为是“计划学派”。这一 时期的研究主要集中于对战略的概念和构成要素等的讨论上。 2 1 2 战略管理研究框架的成型期( 2 0 世纪7 0 年代) 哈佛商学院的a n d r e w s 在其公司战略概念( 1 9 7 1 年) 一书中首次提出了公 司的战略思想问题，并提出了s w o t 分析框架。1 9 7 2 年a n s o f f 发表了战略管 理思想一文，正式提出了“战略管理”的概念，为后来战略管理理论的发展 奠定了基础。a n s o f f 的从战略计划走向战略管理( 1 9 7 6 年) 和战略管理 ( 1 9 7 9 年) 突出反映了战略管理理论研究的发展，h o f e rc w 的战略制定( 1 9 7 8 年) 和鼬n g w r 与c l e l a n dd i 的战略规划与政策，代表了战略管理出理论研 究向应用研究的新发展。 6 第2 章竞争战略和动态能力的相关研究综述 2 1 3 战暗管理理论的争鸣期( 2 0 世纪年代初至今) 该时期出现了主流学派与非主流学派。先后出现的具有代表性三大主流学 派有：结构学派、能力学派和资源学派。非主流学派实际上包含众多的学派和 观点，具有较大影响的有创新战略学派、交易费用学派、新制度经济学派等 ( m i n t z b e r g 。2 0 0 2 ) 。 1 结构学津 结构学派的创立者和代表人物是美国著名战略管理学家、哈佛大学商学院 的迈克尔波特教授。在2 0 世纪8 0 年代，他先后发表了著名的三部著作即。竞 争三步曲”：竞争战略( 1 9 8 0 年) 、竞争优势( 1 9 8 5 年) 、国家竞争优势 ( 1 9 9 0 年) 。他基于前人的研究结果，并用独特性的思维和严密的论证，创造性 地提出竞争战略理论，将战略理论提升到了一个新的高度。波特的企业竞争力 理论主要由企业竞争定位理论、企业基本竞争战略理论和价值链三个核心内容 构成。波特认为产业环境中存在潜在进入者、替代品威胁、供方议价能力、买 方议价能力和同业竞争者这五种基本力量，这五种竞争力决定了产业的赢利水 平。因此，波特认为企业要获得竞争优势需要选择能够长期赢利的产业，并提 出总成本领先、差异化和重点集中三种基本战略来使企业获得竞争力( 波特， 1 9 9 7 ) 。具体内容如下： ( 1 ) 提出了关于企业竞争力的“五力模型”。即：( a ) 潜在竞争对手的威胁； ( b ) 购买者的讨价还价能力；( c ) 供应商的讨价还价能力：( d ) 替代品；( e ) 现有 竞争对手之间的抗衡能力。这五种基本力量的状况及其综合强度，决定着行业 竞争激烈程度，决定着行业中获取利润的最终潜力。从战略形成的观点看，五 种竞争力量共同决定行业竞争的强度和获利能力。但是，各种力量的作用是不 同的，常常是最强的某个力量或某几个力量处于支配地位、起决定性作用。企 业在制定经营战略时，应分析每个竞争力量的来源，确定某个行业中决定和影 响五种基本竞争力量的基本因素，弄清企业生存的优势和劣势，寻求企业在本 行业中的有利地位。“五力模型”扩大了企业研究竞争的视野，提供了一个结构 完整的系统的分析工具，同时，正是五力模型的提出，为研究企业竞争力提供 了一种基于产业环境分析的思路。 ( 2 ) 提出价值链理论。波特认为企业的生产是一个创造价值的过程，企业 的价值链是企业所从事的各种基本活动和辅助性活动的集合体。对企业内部条 7 第2 章竞争战略和动态能力的相关研究综述 件的审计，一方面可以对每项价值活动进行逐项分析，以发现企业存在的优势 和弱点：另一方面也可以分析这个价值链中各项活动的内部联系。这种联系以 整体活动最优化和协同这两种方式给企业带来优势。通过价值链分析就可以发 现，企业的优势既来自于构成价值链的单项活动本身，也来自于各项活动之间 的联系。而且从更广泛的角度讲，企业的价值链蕴藏于范围更广的价值系统中。 企业的优势既可来源于价值活动所涉及的市场范围的调整，也可来源于企业间 协调或合用价值链所带来的最优化效益。 ( 3 ) 三种基本竞争战略。即：成本领先、差异化和重点集中化战略。成本 领先战略是指企业通过内部加强成本控制，在研究开发、生产、销售、服务和 广告等领域里把成本降到最低限度，成为行业中成本领先者的战略。企业采取 成本领先战略能形成进入障碍、增强讨价还价能力、降低替代品的威胁、保持 领先的竞争地位。差异化战略是指企业提供与众不同的产品和服务，满足顾客 特殊的需求，形成竞争优势的战略。企业运用这种战略主要是依靠产品和服务 的特色，而不是产品和服务的成本。企业采用这种战略，可以很好地防御行业 中的五种竞争力量，获得超水平的利润。一般来讲，采用重点集中战略的企业， 基本上是特殊的差别化企业或特殊的成本领先企业。重点集中战略与前两个战 略一样，可以防御行业各种竞争力量，使企业在行业中获得高于一般水平的收 益。 一 波特对竞争力的理解也有局限性：波特的模型采取了一种“由外而内” 的观点来分析市场结构及其对公司业绩的影响。五力模型”不能突破把企业视 为“黑箱”的局限。按照这一理论，企业自身的力量是既定的，企业的战略选 择取决于当前企业与外部力量的对比位势，未来企业内部的成长和自身力量的 变化并不是现在企业制定战略所考虑的问题。波特理论实际上是以产业作为 研究对象。波特研究的侧重点在产业的特性、产业的发展趋势、产业内外相关 企业的相互关系和力量对比，并没有很好地站在企业成长的角度分析企业竞争 战略的制定和实施，忽略了企业的内部差异，没有重点关注企业内部的资源、 能力及核心能力问题。波特的研究几乎没有涉及动态竞争力的形成机制，忽 视了刚萌芽的新兴产业( 周三多，2 0 0 2 ) 。 2 能力学派 所谓能力学派，是指一种强调以企业生产、经营行为和过程中的特有能力 第2 章竞争战略和动态能力的相关研究综述 为出发点，制定和实施企业竞争战略的理论思想( 郁义鸿，2 0 0 1 ) 。2 0 世纪8 0 年代中后期以来，不少管理学家越来越注重对公司内部资源和能力的分析。另 一方面，能力学派的兴起也得益于企业界和学术界对企业管理实际的反思。能 力学派有两种具有代表性的观点：一是以p r a h a l a d 和h a m d 为代表的。核心能 力观”：另一种是以s t a l k 和s h u l m a a 为代表的。基于业务流程的能力观”。 ( 1 ) 普拉哈拉德和哈默尔的核心能力 1 9 9 0 年美国著名学者普拉哈拉德和哈默尔发表在哈佛商业评论上的公 司的核心能力 一文标志着企业能力理论的研究正式进入了启动发展阶段。其 后，西方企业理论界围绕。企业核心能力”掀起了理论研究的新高潮，一系列 关于能力的论文相继发表。公司的核心能力一文的主要观点是：核心能力是 “组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种 技术流派的学识”。面对全球化的新一轮竞争必须重新思考企业，管理者不应再 从终端产品的角度看问题，而应从核心能力的角度看问题。核心能力理论弥补 了波特竞争战略理论对竞争力理解的局限，开始涉及竞争力的动态性，使企业 竞争力的含义更加广阔。 普拉哈拉德和哈默尔( 1 9 9 0 年) 认为，“企业在战略上的成功来源于它们在 发展过程中的核心能力。”核心能力是企业长期以来形成的，融入企业的内部， 企业特有的、处于核心地位的竞争能力，是企业持续竞争优势的源泉，是企业 生存和发展的动力。核心能力是企业的竞争力聚合和提升后形成的，可以延展 形成核心产品，直至最终产品。同时认为，核心能力是构成企业竞争能力的多 方面技能、互补性资源和运行机制的有机结合，是提供竞争优势的知识体系。 核心能力包括c t h i o 五个要素，即文化( c u l t u r e ) 、技术( t e c h n o l o g y ) 、人力 资源( h u m a nr e s o u r c e ) 、信息( i n f o r m a t i o n ) 和组织( o r g a n i z a t i o n ) 。这五 个要素相辅相成，互相依赖，密不可分。不能只强调其中某一个方面，也不可 忽视其中的任何一个方面。 普拉哈拉德和哈默尔的“核心能力”理论虽然弥补了注重企业外部分析的波 特的“五力分析模型”的缺陷，但其本身仍存在着一些固有的缺陷。第一，过 分注重企业的内部分析，忽视了企业的外部，致使内外部分析失衡。第二，核 心能力是一个比较难以理解、较为抽象的概念。核心能力理论没有给出可行的 用来识别核心能力的方法，也没有对如何针对核心能力的积累和使用进行有效 管理提出有效的操作性强的途径。第三，普拉哈拉德和哈默尔是在对电子和机 9 第2 章竞争战略和动态能力的相关研究综述 械制造行业进行企业分析的基础上提炼出核心能力的特征的。这些特征是否符 合其他行业的特点还有待于进一步考核验证。 ( 2 ) 斯多克、舒尔曼的基于业务流程的能力 波士顿咨询公司的s t a l k 、e v a n s 、s h u l m a n ( 1 9 9 2 年) 认为，成功的企业极 为注意组织活动和业务流程，并把改善这些活动和流程作为首要的战略目标， 企业成功的关键不仅仅在于核心能力。每个企业都必须管理一些基本业务流程， 每个流程都在创造价值，每个流程也都要求部门问协调配合因此。尽管各个 部门可能拥有自己的核心能力，但是关键还是在于管理这些流程，使之成为竞 争能力，管理者应把自己的管理重点放在这些能力的基本设施上以及员工的培 i j i l 上。企业为培养这种能力必须考虑以下四个原则：公司战略的基础不是产 品和服务，而是业务流程：竞争的成功取决于将公司的关键流程转换为能为 顾客提供较高价值的战略能力；公司通过对支持性基本设施作战略性投资来 获得这些能力，这些设旌连接传统的战略经营单位和部门，并超越了这些单位 和部门；由企业最高管理者来协调部门。 3 资源学派 能力学派在弥补波特的缺陷的同时，也带来了自身缺陷，即极少关注企业外 部环境，完全是从企业内部的视角出发。可以说，无论是结构学派还是能力学 派都过分单一强调企业外部环境或企业内部能力，都不符合哲学的全面看待事 物的观点。从2 0 世纪8 0 年代中期开始，并经过2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初的 长足发展，竞争战略管理理论中出现了企业资源基础论，即资源学派，为企业 架起了结构和能力观之间的桥梁。 企业资源基础论的代表人物有：r u m e l t 、w e n e r f e l t 等学者。其核心思想是： 企业的资源差异会导致竞争优势的差异，公司的竞争优势取决于其拥有的价值 的资源。只有公司拥有了预期业务和战略最匹配的资源，该资源才具有价值。 资源是“公司在向社会提供产品或服务的过程中能够实现公司战略目标的各种 要素的组合”( r u m e l t ，1 9 8 4 ) 。它是“企业所控制的所有资产、能力、组织过程、 企业特质、信息、知识等等，是由企业为了提升自身的效率和效益而用来创造 并实施战略的基础”。这些资源可分为三类，分别是物质资本资源、人力资本资 源和和组织资本资源。当然并非所有的资源都对企业的竞争有所贡献，只有“那 些有助于企业创造并实施战略以提高效率和效益的资源”以及“不能完全模仿 1 0 第2 章竞争战略和动态能力的相关研究综述 和不能替代的资源”才有助于企业获得持续的竞争优势。因此，一个企业要获 得晟优绩效，就必须对资源进行鉴别、培育、保护和配置，开发出一系列独特 的具有竞争力的资源并将其配置到拟定的战略中去( w e n e r f e l t ，1 9 8 4 ) 。 2 2 动态能力理论研究 2 2 1 动态能力理论的历史渊源 从经济学和管理学两个学科出发，对动态能力理论的形成有重要影响的主要 理论、观点可简单地列表如下： 表1 1 动态能力理论的经济学和管理学渊源 年代主要环境特征相关理论 1 8 世纪中叶供不应求：理论不足：劳动分工：供给短缺：相 亚当斯密的劳动分_ t 理论 - 2 0 世纪初关实践工具和理论工具不全 马歇尔的新古典经济学理论 期 2 0 世纪初期第次技术革命；科斯理论；资本主义t 日= 界从c o a s e 的现代企业理论 自由竞争发展到国际垄断竞争；国家垄断资本马歇尔的企业内部成长论 主义迅速发展熊彼特主义竞争理论 2 0 世纪5 0 年买方市场的形成：科学技术的迅速发展：垄断p e n r o s e 的企业内在成长论 代 资本跨部fj 发展、跨国公司成为率断组织的主 要形式，私人垄断向国家垄断进化；国际竞争 格局簪现多元化 2 0 世纪6 0 年多元化的兴起：大企业之间的联合与兼并加理布德森的。组织间协调” 代- 7 0 年代剧；局部竞争走向整体竞争：封闭式竞争走向 安德锋的经典战略管理理论 开放式竞争 威廉森交易费川经济学理论 2 0 世纪8 0 年对波特竞争优势理论的质疑多元化：参与竞争 n e l s o n 和w i n t e r 演化经济学 代一9 0 年代的客体由有形商品竞争向无形商品和服务性波特的竞争优势理论 商品转移 w e n e r f e l t 的资源基础论 2 0 t h ：纪9 0 年信息技术的飞速发展；多元化：产品的生产周普拉哈拉德和哈默尔的核心 代初期一中期缩短；菲价格竞争已经取代传统的价格竞争 能力理论 期 fo i 土导地 市；企业的多元化发展趋势 2 0 世纪9 0 年企业及其所赖以生存环境所构成的“商业生态蒂斯的动态能力理论 代中后期一系统”的动态变化：国际贸易日蔬多样化；国 际竞争更加激烈；更为复杂的动态环境和更人 的经营风险；互联网的快速发展；企业竞争战 略要求与环境动态匹配 2 2 2 动态能力理论的发展 如何获得和维持企业的竞争优势是战略研究领域的基本问题。从战略管理理 论发展的过程来看，对于企业竞争优势来源的认识经历了从静态外生、静态内 第2 章竞争战略和动态能力的相关研究综述 生到动态内生的转变。 迈克尔波特的竞争战略理论是静态外生理论的代表。他强调“产业结构分 析是建立竞争战略的基础”，“理解产业结构永远是战略分析的起点”。 然而2 0 世纪8 0 年代早期的实证研究结果引起人们对波特理论的质疑。2 0 世纪8 0 年代以来，研究者们将探索企业竞争优势的着眼点转移到了企业的层面 上来。在经过大约1 0 年对产业分析理论模式的修正之后，深入企业内部寻找竞 争优势特殊源泉的思想已经明朗，产生了众多的理论，其中包括以资源为基础 的企业观点、企业能力观点、核心能力观点等。这些理论由于隐含了比较稳定 的外部市场环境的假设，因此可以称作静态内生理论i 随着上世纪末和本世纪初，知识经济和信息技术的爆炸式发展使得外部环境 的不确定性以及技术的复杂程度和创新速度大大加剧。在这种背景下，一些学 者认为快变环境中，用熊彼特( 1 9 9 0 ) 的。创造性毁灭”的观点来构建企业竞 争战略的思想是颇有益处的。d a v e a i ( 1 9 9 4 ) 认为，在超竞争环境中长期成功 的道路不是试图维持长期竞争优势，而是通过不断地创新追求一系列暂时的优 势，使得企业比产业中其他企业总是领先一步。基于以上思想，能力学派在标 准能力理论的基础上提出了动态能力论，是对于竞争优势来源的动态内生解释。 首次明确提出“动态能力”战略观的是蒂斯、皮萨诺和谢恩的动态能力 与战略管理一文，作者在这篇文章中提出：组织资源的相对卓越性和模仿性 并不完全合理，而且从规范观点的角度来看，企业必须永远处于一种建立动态 能力的状态下。动态能力理论强调了两个方面：第一，“动态”是指为适应不断 变化的环境，企业必须具有不断更新自身竞争力的能力；第二，“能力”在企业 通过整合内外部资源，以更新其竞争力、满足环境变化的过程中具有关键作用 ( t e e e e ，1 9 9 7 ) 。不具备动态能力的企业无法培养并保持其优势，最终会被其他 企业所取代，而具有较强动态能力的企业则能使它们的资源和能力随时白j 改变， 并能利用新的市场机会来创造竞争优势的新来源。因此，“动态能力”的战略观 主张企业在面对变化的市场环境时，必须能够迅速整合、建立和重构其内外部 资源、技能和能力。形成新的竞争优势。企业的动态能力是获得企业长期持续 竞争优势的根本动力源泉( k a t h l e e n ，2 0 0 2 ) 。 2 2 3 动态能力的特征 动态能力作为改变企业能力的能力，其焦点放在创新性和开拓性的动力上， 第2 章竞争战略和动态能力的相关研究综述 具有以下一些特征： ( 1 ) 开拓性。动态能力反映在开拓性的动力上。目的是与动态环境的变化 相一致或匹配。企业的能力资源与环境的匹配是一个动态过程，有一定的时差， 这就要求能力发展有预见性，要预测未来可能的变化，以便使企业的内部要素 与外部的环境能更好地匹配。同时，动态能力强调开拓的主动性，即要求企业 在动态能力的作用下，主动地去开拓新的能力和资源以适应环境，以营造持续 竞争力。 ( 2 ) 抽象性。动态能力是非常抽象的概念，很难在实践中直接找出具体的 。对应物”。它是更新其它企业能力的能力，所以它超越了一般能力，从概念上 看比其它能力更抽象。所以对动态能力理论的应用首先要从动态能力的内涵本 质出发，通过对其本质的分析，使动态能力和企业要素和活动联系起来，把抽 象概念转化为相对具体的思想和行为，以便更好地指导实践。 ( 3 ) 学习性。学习如何配置资源和能力，这有助于不同企业绩效的形成。 学习效应可直接影响企业的变革成本结构，从而影响企业的变革选择。学习导 致组织学习能力进化和发展的路径依赖性，使得某些建立资源结构的方式由于 低成本而更具有吸引力。市场领先者通过不断学习，提高对手的竞争成本，从 而保住自己的竞争优势。另外，学习也同资源能力配置的时间密切相关，因为 学习使得企业能够更快速、有效地配置资源能力。 ( 4 ) 时问性。资源配置和再配置的不同时间，包括重构现有资源和获取新 资源的速度，对获取和维持竞争优势有非常重要的意义在动态复杂环境下， 企业应密切审视环境，对市场变化和竞争对手做出评价，并在竞争对手之前迅 速形成竞争优势所需要的资源结构。不确定的市场环境可以使率先行动者处于 有利的地位。只有领先者保持贯的快速行动其竞争优势才可能会一直维持 下去。 ( 5 ) 成本性。建立新的资源结构要求企业对其内部的一系列相关组织流程 做出调整，但流程阃的复杂联系以及由于组织惯性所造成的组织流程刚性特征， 使得这种调整必然带来一定的，甚至是很高的变革成本。如果企业的变革成本 超过预期收益，那么其就不会做出变革的选择结果是与市场领先者的绩效差 异会进一步扩大。这样，领先者出于率先行动而取得的优势，会在成本效应的 作用下进一步强化。 第2 章竞争战略和动态能力的相关研究综述 2 2 4 动态能力的本质 动态能力概念的提出，适应了企业经营环境变化，使能力的更新和培养成为 一个不断的连续动态过程，从逻辑上较好地阐释了企业为什么能获得持续竞争 优势，如图2 1 所示。 动态环境 图2 i 动态能力概念模型 动态能力是企业能力系统中的一个分支能力，但作为构建新能力的能力， 它有别于具体能力，是特殊能力( b u r g e l m a ，1 9 9 4 ) 。它存在于组织机制中，推 进企业改革、变化、发展，并与环境适应、匹配。因此，从动态能力在企业实 践的应用和作用发挥角度讲。企业动态能力的本质是能力体系中的机制，由于 这种机制的存在，推动了企业能力体系中的各种能力持续地协调和变化，这种 机制包括：动力机制、学习机制和匹配机制，如图2 2 所示。 图2 2 动态机制 企业能力的动念形成过程有赖于三种机制：动力机制、学习机制和匹配机制。 用一个示意图表示三大机制之间的关系，如图2 3 所示。 轨道 图2 3 动力机制、学习机制与匹配机制的关系 4 孰道 匹 配 机 制 第2 章竞争战略和动态能力的相关研究综述 动力机制促使资源和能力发生变化，真正的变化需要学习机制的关键作用j 匹配机制保障变化不偏离轨道，与环境需要逼近。 2 3 共同演化下动态匹配理论 共同演化下的动态匹配首先是一种状态，是企业的结构、程序、资源、高 层领导、能力、战略和外部的环境，包括其它企业、产业结构和制度等各种要 素之间的协调的状态( b a u m ，1 9 9 4 ) 。这种状态不是静止不变的，而是随着上述 各内外部要素的变化而不断变化的。当其中一个要素发生变化的时候，另外的 要素也要随之变化。即整个企业系统的各组成部分，以及各部分之问的联系处 于共同演化的动态过程中。 环境是变化的，竞争者也在不断成长，企业本身也在不断地发展。这些不 同要素在跨时期内的变革呈现出数目众多的组合。大多数的企业为了不断应付 当下的竞争和挑战，很难对后面的要素组合进行全面的预测。况且未来的情形 本来就是一件非常困难的事情。那么企业怎样才能实现良性的循环发展呢? 怎 样才能确保企业在进入低谷的时期或战略转折点出现的时期，能够实现成功的 转型呢? 共同演化的动态匹配就是这样一个主导性的逻辑，它主导了企业在变 动环境中的增长与发展。 2 3 1 共同演化动态匹配的基本特征 1 匹配性 共同演化下动态匹配首先是一种匹配。实际战略活动都会涉及到资源的分 配、使用，而资源的使用就会涉及到效率的问题，它也直接决定了企业的经营 业绩。效率的高低与多种因素有关系。如使用过程、方案，以及与战略活动关 联的事物，但如果将这些事物视为一个系统的话，大多数的问题可以最终归结 为要素之间的匹配程度。匹配是事物之间能级的对应状态和能质的对应状态t 即质与量两方面的对应，它表现为事物之1 甘j 相互关系的对等与否。常说的小马 拉大车，杀鸡用牛刀就可以用匹配的概念得到很好的解释。不匹配的情况下， 能级高的一方将不能发挥它应有的作用，从而造成浪费和效率低下。与匹配相 同或类似的概念还有契合、定准、共同定准等( l u k a s ，2 0 0 0 。 2 动态性 各要素之问的匹配不是一经协调好，就处于静止不变，而是时刻经历不断 第2 章竞争战略和动态能力的相关研究综述 的调整和变化。因为匹配涉及到诸多要素，只要其中一个要素发生变化，另外 的要素都要随之变化，否则，整体范围内的匹配状态就被打破了而在结构、 技术、资源、高层领导、产业结构等众多要素中间，革命性的变化虽然不是无 时无刻地发生，渐进式的演化性质却从未停止( l o r i ，1 9 9 4 ) 。 我们必须以一种动态的视角来看待企业内外部各种要素之问的匹配。匹配 的动态性或动态的匹配，其含义也就是不仅各种要素是动态发展的，各要素发 展所导致的能级和能质的变化意味着它们之间的匹配也是动态变化的。战略活 动的一个主要内容是保持跨期内匹配的动态调整。 3 多层次性 企业战略动态匹配的多层次性有多个含义。其一，从层次的高低来看，可 以分为宏观的和微观的两个层次。宏观层次的动态匹配是指企业与外部环境之 间的匹配。技术、独特能力与产业结构的共同演化是该层次研究的一个主要主 题。当