（农业经济管理专业论文）农户与涉农企业契约关系研究.pdf

中文摘要 现代市场经济是契约经济改革开放以来，新生的经济契约关系构造着新的经济秩序 框架：催发着我国新型农村经济组织和市场交易关系的生成。f 按照现代契约理论可以将农 业产业化中农户与涉农企业之间的联结形式归结为三种类型：古典契约关系、新古典契约 关系与关系型契约关系。前两种契约属于交易契约，第三种属于要素契约。 不同种类农产品对契约交易形式的选择有所不同，从交易的三个维度，即资产专用性、 不确定性、交易频率，可以初步解释农业契约形式的多样性。资产专用性是契约研究的最 重要方面。通过不完全契约模型，证明了契约交易条件下，专用性投资可以达到最优水平， 而在纯粹市场条件下，则导致专用性投资不足。在契约过程中，当事人每时每刻都在进行 选择，能否最终通过契约实现交易，依赖于契约履行机制。在缺乏有效履行机制的情况下， 即使当事人事前达成契约，在外部冲击影响下，当事人会放弃契约，选择现货市场交易。， 现实中违约现象十分严重，在农业产业化新形式的“农业订堕”中，2 0 0 0 年履约率不 足2 0 。农业契约违约类型主要有拖欠货款、中途退货、以次充好与压质压价、契约欺诈 等。违约不仅造成了巨大经济损失、增加了社会交易成本、降低了交易效率；而且造成了 专用性投资不足交易形式只能停留在现货交易层次；违约还滋长了欺诈背信者的侥幸心 理，严重影响了市场交易秩序。，种种违约现象是不完全契约的现实表现，也说明了完善履 约机制的必要性。， ， 在农业契约中。存在着法律不健全、执法不严；政府干预过多：私人履约机制( 主要 包括私人资本、信誉机制、抵押机制、组织创新等) 还有待进一步发展等问题。通过健全 相关法律法规、加强执法：更新观念。转变政府职能；实施与私人履约机制及相关领域的 配套改革，可以拓宽农业契约“自我履约区间”，从而达到稳定农户与涉农企业契约关系的 目的，进一步促进农业产业化的发展。 r 关键词t 农户、涉农企业、契约 a b s t r a c t m o d e r n e c o n o m y i sc o n t r a c t e c o n o m y a f t e rt h er e f o r ma n d o p e n i n g ，n e w a g r i c u l t u r a le c o n o m i co r g a n i z a t i o na n dn e wm a r k e t t r a n s a c t i o nr e l a t i o n sa r e e m e r g i n g a c c o r d i n gt om o d e r nc o n t r a c tt h e o r y ，t h e r ea r et h r e ek i n d so fc e n t r a c t ： c l a s s i c a l ，n e o c l a s s i c a la n dr e l a t i o n a lc o n t r a c t t h ef o r w a r dt w oa r eg o o d sc o n t r a c t t h el a s ti sf a c t o rc o n t r a c t t h ep r i n c i p a ld i m e n s i o n sw i t hr e s p e c tt ow h i c ht r a n s a c t j o n sd i f f e ra r ea s s e t s p e c i f i c i t y ，u n c e r t a i n t y ，a n df r e q u e n c y f r o mt h e s et h r e ea s p e c t s ，w ek n o ww h y t h e r ea r ed i f f e r e n tk i n d so fc o n t r a c ti na g r i c u l t u r a lt r a n s a c t i o n w ed e v e l o pa n i m p e r f e c tc o n t r a c tm o d e l t h ep a r t i e sm a k el e s ss p e c i f i ei n v e s t m e n t st h o u g hs p o t m a r k e tt h a no p t i m u m ，t h ep a r t i e sm a k eo p t i m a ls p e c i f i ci n v e s t m e n tt h r o u g hc o n t r a c t i nt h ec o n t r a c tp r o c e s s ，a g e n t sm a k ed e c i s i o na te v e r yt i m es p o t w h e t h e rt h e t r a n s a c t i o nc a nb er e a l i z e di sd e p e n d e n to nc o n t r a c te n f o r c e m e n t t h ed e f a u l tp h e n o m e n o ni sw i d e s p r e a di na g r i c u l t u r a lc o n t r a c t ，o n l y2 0 o f t h ec o n t r a c t sa r ec o m m i t t e d t h e r ea r em a n yd e f a u l tf o r m s ：s u c ha sb ei na r r e a r s w i t ht h ec a s h ，w i t h d r a wt h eo r d e r ，c o n c e a l m e n ti nq u a l i t y ，a n dc o n t r a c td e c e i te t c c o n t r a c td e f a u l t sm a k es e r i o u s l yi m p a c tt ot h em a r k e to r d e r i n g i na g r i c u l t u r a lc o n t r a c t ，t h el a wi sn o tp e r f e c t ，t h el a we x e c u t i o ns y s t e m i sw e a k ：t h eg o v e r n m e n ti n t e r f e r e n c ea r es om u c h ，t h ep r i v a t ec o n t r a c te n f o r c e m e n t ( s u c ha st h ep r i v a t ec a p i t a l ，r e p u t a t i o n ，m o r t g a g e ，b r i n g i n gf o r t hn e wo r g a n i z a t i o n e t e ) i sl e s sd e v e l o p e d t h r o u g hm a k i n g t h e l a w ，s t r e n g t h e n l a we x e c u t i o n ； t r a n s f o r m i n gt h eg o v e r n m e n t sf u n c t i o n ：r e f o r m i n gi nt h ep r i v a t ee n f o r c e m e n ta n d i nr e l a t e da r e a ，t h es e l f e n f o r c i n gr e g i o nc a nb ew i d e n e da n dt h er e l a t i o nb e t w e e n t h ef a r m e r sa n da g r i b u s i n e s sc a nb es t e a d i e d k e yw o r d s ：f a r m e r ，a g r i b u s i n e s s ，c o n t r a c t n 表2 i 表2 2 表3 1 表3 2 图2 1 幽2 2 图2 3 图2 4 图3 1 图3 - 2 图表目录 1 9 8 5 1 9 9 5 年城乡消费品集市贸易情况表1 1 箨种农业契约类型的基本特征13 农业产业化经营组织的行业分布情况1 6 农业产业化经营组织利益关系表17 农产品的市场化进程6 作为中心签约人的企业7 契约类型1 0 农户与涉农企业契约关系1 3 农户与企业契约交易过程”：2 0 农户与涉农企业契约过程中的选择2 1 1 引言 1 1 研究背景及意义 中国农村改革已经走过了2 0 多年的历程，改革对我国经济格局产生了重大影响。对农 业产业来讲，这种影响突出地表现在供给和需求两方面。在供给方面，上个世纪七十年代 末开始的农村家庭联产承包责任制的推行解放了农民束缚多年的创造力和积极性，重新确 立了农户的基本财产权力，尽管农户的生产经营决策仍然受到种种限制，但农户作为农业 生产基本单位的格局已经形成，而且在短期内不会有很大变化。在需求方面，随着人民生 活水平的提高，农产品需求有了很大变化。农产品市场已经不象传统经济学假设的那样是 无差异和完全竞争的了。相反，对同种农产品之间的差异性要求越来越多。供给和需求两 个方面的变化决定了农业以及农村的基本经济格局问题。在供给方面临的问题是如何使千 家万户分散生产的小农进入市场：在需求方面农业问题的症结在于：如何处理好千家万户 分散化生产的大宗农产品有效汇集到大城市满足众多消费者消费的问题。因此，我国农产 品、农业问题并不单单是流通领域的问题，而在于生产领域、流通领域的诸多联结点上。 九十年代末，国家放开了棉花价格，棉纺织企业可以从棉农手中直接购买棉花；国家 对棉花的收购和销售也不再规定指令价，购销价格全部交由市场形成。至此。所有农产品 价格都己放开，这标志着市场调节机制对所有农产品都将起到基础性资源配置作用，供求 机制将发挥愈加重要的作用。与上述供需变化及市场体制的逐步确立相适应，农户与加工、 零售等产前产后环节出现了日益紧密的联系，习惯称这种日益紧密的联系为农业产业化。 农业产业化率先由山东省于1 9 9 2 年提出，随后在全国推广开来。 农业产业化在实践中形式多种多样，各地因地制宜，根据本地实际推出了多种变体， 例如开始的“公司+ 农户”、“公司+ 合作社+ 农户”、“公司+ 大户+ 农户”等。后来出现的“订 单农业”，以及近年来工商资本进入农业建立在土地流转基础上的农业企业化经营等农业 产业化从一开始就得到了中央和学者的肯定，普遍认为，它是增加农民收入和提高农业比 较利益的重要途径。 但是，农业产业化在发展过程中也出现了许多问题。最突出的问题是农户与涉农企业 的联结问题。方面，当市场价格较高时。农户纷纷通过市场出售农产品，这严重地影响 了涉农企业原料供应的稳定性。另一方面，当市场行情不好时涉农企业纷纷违约，严重 地损害了农户的利益。契约是把双刃剑，有效契约可以促进市场交易，低效契约则阻碍 市场交易，破坏市场秩序。 事实证明，农业产业化作为一种经营组织方式，还有很多方面有待进一步完善和发展。 随着研究的深入，人们对农业产业化产生的经济学意义有了更深刻的认识。现实中出现的 种种矛盾绝不是个别现象，有必要运用现代经济学理论对农业产业化进行重新阐释和深入 分析。 1 2 文献综述 1 2 1 国外学者的相关研究 新制度经济学尤其是其中的契约理论是近2 0 年来现代经济学最前沿的研究方向之 一，也是主流经济学有希望取得重要突破的研究领域之一。契约理论在研究现代企业理论、 经理市场理论、金融、经济组织、地租、国际贸易等领域得到了广泛应用，对许多现实问 题显示出很强的解释能力。科斯之后，经过阿尔钦和德姆塞茨、威廉姆森、克来茵、詹森 和麦克林、格罗斯曼和哈特、穆尔、霍姆斯特姆等学者的发展，对企业存在的原因、企业 的边界和企业的所有权结构等方面进行了广泛研究。科斯认为企业是一系列市场契约替代 了另一系列市场契约而已。张五常认为这两类契约是不同的，是要素市场的交易契约替代 了产品市场的契约。詹森和麦克林( 1 9 7 6 ) 提出企业是一系列契约关系的联结。以上学者 的研究大大拓宽了经济学的研究领域，加深了人们对市场和企业的认识和了解。 很早就有学者对农业领域的契约进行专门研究，如张五常、斯蒂格利茨对农业土地租 约的研究。随着契约理论的广泛传播，许多学者开始将其应用于农产品流通契约等领域 国外学者将农产品生产者与加工和零售商之间出现的较为紧密的联系称为“纵向协作 ( v e r t i c a lc o o r d i n a t i o n ) ”m i g h e n 和j o n e s ( 1 9 7 6 ) 将纵向协作定义为“包括使从生 产到市场营销各环节能和谐运行的所有方式。它可以通过公开市场的价格体系、合同制、 纵向一体化等方式中的一种或几种来完成。”在古典经济学的框架下，农产品市场被当作是 典型的完全竞争市场同一种农产品之间差异很小只需进行一些简单的产品等级划分， 所以农产品的生产与交换就以公开市场为主，而不象工业品那样有各种组织形式。b a r k e n a ( 1 9 9 1 ) 等认为农产品市场发生的变化主要源于消费者需求的变化和满足这种需求变化的 技术进步。 在公开市场方式下，生产者与加工商和销售商通过市场协作，他们的联系比较松散， 但目前它仍是许多农产品市场的主要形式。合同制是农业纵向协作的主要内容。s p o r l e d e r ( 1 9 8 6 ) 根据下游企业对农产品生产的控制程度将契约分为三种类型；市场型契约，生产 管理型契约，资源提供型契约。这三种契约使农产品生产者与加工者之间的关系渐次紧密。 契约存在的原因对农产品生产者来说，主要是为了规避风险和缺乏资金；对于农产品加工 商和销售商来说是出于对市场风险和经营策略的考虑按照舡g h e l l 和j o n e s ( 1 3 ) 的 经典性的研究，实施合同制与纵向一体化的理由是相同的。他们认为实行纵向合作有四个 方面的理由：增加效率，获取市场利益。避免风险和不确定性，获得资金支持。 1 ，2 2 国内的相关研究 国内对农民如何进入市场以及农产品生产、流通领域的联结问题一直十分关注，出现 了大量的文献周其仁( 1 9 9 5 ) 高度重视农产品生产、流通领域的联结问题他认为中国 农业问题的症结在于：如何处理好千家万户分散化生产的大宗农产品有效汇集到大城市满 足众多中低收入消费者消费的问题。他只是提出了问题，指出应该发展上层市场，但对具 体的途径没有进一步探索周其仁( 2 0 0 1 ) 还深刻指出，在我国的国情传统里有一个先天 性的缺陷，那就是靠行政等级维系的组织很发达，靠血缘亲情维系的组织也很发达，惟独 靠自由契约的市场组织不发达 众多相关文献与产业化研究联系在一起( 牛若峰、丁力等等) ，尽管对农业产g 蚍众 2 说纷纭，但在以下问题上基本达成了一致：纵向合作与横向合作( 如合作社) 是农业产业 化两种最主要的组织方式；农业产业化的主体是企业和农民。将农业产业化的主体看作是 企业和农户这种观点抓住了现在农产品生产、流通领域矛盾的主要方面，即农户和企业之 间的矛盾。公司的性质决定了公司与农户的关系不同于农户与经典的合作社之间的关系。 与许多学者想象的恰恰相反，在实践中企业与农户并没有形成“利益均沾，风险共担”的 协调机制。作为农业产业化新形式的农业订单兑现率低，客观上放大了农户和企业的损失。 公司和农户日益表现为以下关系：( 1 ) 买卖关系，企业没有保护农户的义务和制约机制： ( 2 ) 企业和农户的主体地位不对称，企业具有明显的买方优势，农户处于极为不利的地位， 契约价格偏离市场价格只不过是一种策略。( 3 ) 企业和农户利益不能共享，风险不能共担。 农业产业化的核心问题是农业与相关产业的联结问题，即农户与涉农企业之间的关系问题。 实践中出现了许多产业化经营组织形式，这些组织形式既非纯市场关系，也非等级关 系，但基本上超不出“企业+ 农户”这一主体框架。如何稳定农户和企业之间的联系，国内 学者主要持以下几种观点： ( 1 ) 通过中介组织或大户。周利群等( 2 0 0 1 ) 在对莱阳市调研的基础上，分析了合作 社与“龙头企业+ 农户”两种农村经济组织形式的缺陷。他们认为，为了克服这些缺陷，有 必要引入组织中介，形成新的组织形式“龙头企业+ 合作社+ 农户”或“龙头企业+ 大户 + 农户”。这种组织变革在一定程度上弥补了原有制度缺陷，从而在实践中成为农业产业化 的主要组织形态。他们突出了契约在解释组织制度创新中的作用。并取得了对现实较强的 解释力。( 2 ) 通过股份制或股份合作制。( 3 ) 完全一体化。( 4 ) 其他观点。如周兆生( 1 9 9 8 ) 以理论和实际相结合的方式对农业与相关产业的联结问题进行了探讨。他认为，这种联结 一种是因为有专用性投资，另一种是因为利润率受农业生产周期长短的影响，进而影响到 工商资本的加入。他从技术和资产专用性两个角度，比较成功地解释了纵向协作的原因。 如何正确认识农户与涉农企业之间的联结关系? 如何促进和稳定这种联结? 这不仅仅 是实践中各种经济主体必须面对的问题，也是对理论研究的迫切要求实践和理论的发展 要求我们必须超越传统的理论分析框架契约理论、企业理论等新制度经济学的发展，加 深了对市场和企业的理解，同时对理解各种农业产业化组织形式具有很强的借鉴意义。 1 3 研究目的与方法 本文的根本目的是试图利用新制度经济学尤其是现代契约理论的有关方法和理论，有 所侧重地研究农业产业化中农户与涉农企业的联结问题，从契约的角度重新认识农户与涉 农企业的联结关系。 本文采用分类比较、数理模型、理论分析与经验研究和案例相结合的分析方法。 ( 1 ) 分类比较方法。通过分类比较，更清楚地认识各种契约类型的特点，加深对农户 与涉农企业联结形式的理解。 ( 2 ) 数理模型分析方法。数理模型便于演绎推理，使表述言简意赅。模型是对现实世 界的高度抽象，是一种找出最重要的因素和联系，使我们得以对所关注的核心问题进行研 究的一种手段它使我们免于陷入现实世界中种种复杂现象而难以自拔本文采用数理模 3 型重点说明了农户与涉农企业的契约过程。 ( 3 ) 理论分析与经验研究相结合的方法。本文侧重契约理论在农业契约中的应用，为 使理论分析更具现实性，本文重视对以往农业产业化的经验研究，这突出地表现在对案例 的广泛使用上。 ( 4 ) 案例分析方法。由于缺乏系统的统计资料，同时为了避免陷入枯燥的理论推导， 在研究过程中本文采用了许多典型案例。案例不但是大量同类现象的集中反映，也是对理 论推导的有益补充。 1 4 研究框架 本文主要从经济学理论角度分析农户和企业的契约。研究对象实际是农户和涉农企业 之间的交易。即农产品流通中初始环节的交易。本文逻辑起点是在市场交易中企业与农户 的利益并不总是一致的，尽管如此现实中的农户和企业都在寻求一种更为稳定的联系，逻 辑的终点是寻求有效的法律框架和私人契约安排来促进两者之间交易的稳定发展。本文的 基本结构如下： 第一章是简单回顾了国内外对农产品生产、流通领域联结问题的文献，介绍了本文拟 采用的研究方法。 第二章首先界定了契约的概念，分析了农产品流通的市场化和契约化进程，在此基础 上分析了农户层次契约交易主体的特征；然后根据契约理论对契约的分类，将不同的农业 产业化经营组织形式归结为不同的契约类型；最后探讨了不同契约类型下农户和企业的契 约关系。 第三章分析契约的签订和选择首先针对不同农作物流通中的组织形式的差异。考察 了影响交易形式的因素然后构造了一个不完全契约模型。该模型证明，在契约交易条件 下专用性投资可以达到最优；履约机制的有效与否影响着农户和企业交易方式的选择。 第四章可以看作是不完全契约在农业契约中的现实表现本章首先分析了农户和企业 的违约状况，总结了现实中的违约类型，然后分析了违约产生的严重影响。 第五章是对农户和企业契约履行机制的分析。履约机制主要有第三方执行( 如法律和 政府等) 和私人契约实施机制本章针对各种履约机制存在的问题。提出对策在法律方 面，主要从立法和执法两个方面展开；对中央政府和地方政府在农业契约履行中的不同职 能进行了区分；考察了农户和涉农企业间的私人资本、信誉、抵押、组织形式创新等私人 履约机制。 第六章是结论与建议 4 农户与涉农企业的契约关系 21 契约与农业契约交易主体 2 1 1 契约与农业契约 契约也称做合约、合同和协议，一般还常把农户与企业签订的契约称做“订单”。尽 管这几个词在使用上有所差别，本文对这几个词不作区分。契约关系与“技术”一词相对 应，后者指人与自然关系的某种形态，前者则指人与人之间的某种关系1 。任意两人之间的 某种契约关系可用如下的方式描述：( 1 ) 规则或正式的规则。( 2 ) 习惯或非正式的规则。 可见，现代经济学已经大大拓宽了契约的内涵和外延，比法律中的契约概念意义更为广泛， 不仅指法律上可执行的契约，也包括一些隐性契约和自我履行契约。它实际上将所有的市 场交易( 长期或短期的、显性的或隐性的) 都看作是某种契约关系。 在市场经济中，只要有市场就会有交易，市场是各种不同交易的集合，而契约则是连 接各种交易的媒介。只要进入某种交易关系，就存在某种契约安捧这种契约安排可以是 口头的或文字的，明示的或默许的，复杂的或简单的，自愿的或强制的。交易正是借着这 些千差万别、丰富多样的契约安排来进行的 契约在交易中具有重要意义。从实践角度说，契约产生于交易和合作的需要，反映有 关各方的意愿和许诺。契约代表了交易活动各方之间的关系、交易的性质和内容。从理论 角度说，契约是财产权利和责任的确定和延伸，关系到所有权及其转移的保障和规则，关 系到维护自愿合作和自由竞争的制度基础。 农户与农业企业之间的契约，本文称其为农业契约，是指农户与生产、加工、销售企 业所达成的一致承诺农产品在从千家万户分散生产的农户最终到达消费者手中的过程中， 要经过不同的流通渠道和环节，采用不同的交易方式，部分农产品还要经过进一步加工和 处理。在这一过程中，不同环节之间会形成各种各样的契约关系，比如上游加工企业和下 游销售企业之问可能达成某种供货协议或者同是加工企业或同是销售企业的企业之间也 会达成某种契约。企业与企业之间的契约确实广泛存在着，但这并不是本文要研究的重点， 本文关注的农业契约特指这一过程中农户层次的纵向联结契约。 2 1 2 农产品市场的契约化 市场的形成过程就是市场契约化的过程，市场的发展水平是与市场契约化程度相关联 的。市场发展程度越高。其经济行为契约化的程度就越普遍而所谓的市场契约化，就是 资源配置的方式由命令服从的计划方式或强制方式转化为平等自愿交易的契约方式。整个 社会的资源配置不是以强制命令的方式来实现，而是通过交易当事人自愿达成协议的一个 个契约安排来实现，通过种种契约关系来改变市场交易活动中的资源配置方式。 见汪丁丁：制度创新的一般理论载经济研究) 1 9 9 2 年第5 期 5 圈2 1 t 农产品的市场化进程 改革开放以来，我国农产品市场和农产品交易有了长足的发展。这不仅表现在市 场规模的扩张和结构的优化上。尤其表现在交易制度、市场体系的确立和完善以及市场主 体的培育上。我国农产品流通主体的发展演变经历了曲折的过程( 见图2 - 1 ) 。过去实行 高度集中的计划经济，果蔬产品实行统购包销，市场营销主体比较单一。国有商业为营销 主体。随着我国农村经济管理体制改革的推进，到1 9 8 4 年果品市场全面放开，营销体制也 进行了一些改革。从8 0 年代到9 0 年代，经过了几次粮食流通体制改革，虽然中间有所反 复，但市场导向的大趋势已经确定，近年来在某些方面取得了重大突破。2 0 0 1 年8 月，国 家在五省三市( 广东、海南、浙江、福建、江苏、北京、上海、天津) 放开粮价，允许民 间资本跨地域经营粮食购销，新一轮粮改开始启动而且，在i t o 协议中，也强调了私营 企业的不可或缺性。在中美农业合作协定中规定，配额应在国营进出口公司和私营企业之 间合理分配，在大米关税配颧中规定私营企业要占一半。目前，民间力量已经打破国有粮 食企业独家经营的垄断局面。我国农产品流通主体已形成多元化的格局，形成国有、集体、 个体并存的局面。 2 1 3 农业契约交易主体及其特点 2 1 3 1 农业契约交易主体 新制度经济学十分重视行为性假定。威廉姆森认为，实际的人都是契约人他们无不 处在交易中并用明的或暗的契约来治理他们的交易。契约人的行为特征，不同于经济入 6 的理性特征( 利润最大化) 。而体现在以下两个方面：第一，是有限理性：第二。是机会主 义。 按照农产品交易中各方当事人的地位和作用，按照是否涉及到产品产权的转移可以 将参与交易的各方分为： ( 1 )农户 本文中农户指以家庭为单位从事种植业、畜牧业等农业生产的经济行为主体。巴泽尔 认为“家庭生产是纵向一体化的一个极端形式”。从某种意义上讲，农户是一种特殊的纵向 一体化组织形式，是一种微型企业。在传统农业中，农户将往年作物的剩余留做种子，农 家肥是主要肥料，收获的农产品食用后剩余部分经过简单的加工由农户自己运到集市进行 销售。传统所说的“小而全”，就是指农户不仅仅从事农业生产，还要从事农业产前产后的 活动，从这种意义上讲农户的确是一种产加销一体化组织。我们可以象贝克尔( 1 9 8 7 ) 对 家庭的分析那样。将个人行为作为分析单位来研究农户这种组织形式，农户作为从事农业 生产的单位，家庭成员之问存在着分工和交易它是由建立在血缘关系上的一系列的契约 组成的。比较明显的，婚姻就是家庭中的一种契约。但是，本文关注的不是农户内部的契 约，与新古典经济学中对企业的分析一样，本文将农户看作是一个黑匣子，将农户而不是 将个人作为基本分析单位 随着农村发展机会的拓展，农户经营正在发生分化，一部分是仍以自给性生产为主的 微型农户，一部分是自给性生产与商品性生产相结合的农户，另一部分是以商品生产为目 的的承包大户或专业户。本文把“大户”限定在农业生产经营方面，即以动植物和微生物 为劳动对象，直接创造物质财富的农业生产经营者，包括“四荒”( 荒山、荒沟、荒坡、荒 滩) 治理大户、种植业大户、水果大户、林业大户、畜牧养殖大户、水产养殖大户、食用 菌大户等等。 ( 2 ) 契约交易中的另一方涉农企业 圈2 - 2 作为中心签约人的企业 交易的另一方是与农户签订契约并承担契约责任和义务的涉农企业。涉农企业是以经 营农业生产、加工和销售为主的经济单位。 7 新古典经济学将企业看作是一个生产函数新制度经济学将其视做契约的联结( 见图 2 2 ) 。在科斯看来，企业是以一个市场的企业契约替代了市场的价格机制2 。那么市场的企 业契约与市场的价格机制有什么区别呢? 张五常指出，企业这个“契约”发生在要素市场 上，而价格机制的“那一系列契约”，则是产品市场上的交易。因此，企业无非是以要素市 场的交易契约替代了产品市场上的契约。 ( 3 ) 契约交易第三方经纪人、法庭及政府 契约交易第三方主要包括为契约当事人双方提供信息的经纪人，契约的履行监督机构 如法庭，契约交易环境的创造者政府等。 经纪人泛指市场经济中的种中间商人，即是为各类交易的双方沟通渠道、促成交易 并从中提取佣金的中间商人。他不从事实物性的商品买卖活动，只是沟通双方的信息联络， 促其买卖成交的中介人。3 广义上讲法庭是政府的一个组成部分，本文的政府是从狭义上讲的。而且，将法庭与 政府独立出来是有其特殊意义的，突出了法律的至高地位。法庭在契约交易中的作用主要 是作为第三方进行公证，监督契约的履行以及对违约方进行惩罚。 政府在经济活动中的重要作用之一，就是保证合法的契约得以执行。与法庭不同之处 在于，政府的主要职能是提供个交易环境，是让市场在合理的环境下自由发展，而不是 直接参与市场交易。建立这样一个环境是个艰巨的任务。这远远超过具体行政干预的复杂 和困难程度，但这是打基础的事情，也是政府应该而且必须集中精力解决的事情。 2 1 3 2 农业契约交易主体的特点 ( 1 ) 在较长时期内。农户层次的市场契约交易仍然是农产品交易的主要形式，这决定 了小农户与大企业的交易模式短期不会有根本性改变 根据农业部产业化办公室对2 9 个省、自治区、直辖市的调查，到1 9 9 9 年底全国与农户 有某种利益联接机制的农业产业化经营组织共有l1 8 4 2 个，共带动农户1 9 9 5 万户，仅占全国 1 9 4 1 9 万农业户的1 0 2 7 ( 贡风涛，2 0 0 1 ) 换言之，几乎有9 0 的农户同时独立承担着生 产和流通的职能。刘景江( 1 9 9 6 ) 的研究表明，中国6 0 - - - 7 0 甚至更高比重的农户要自 己解决农产品的运销问题据有关部门对北京市大钟寺农产品市场批发市场的调查，完全 自产自销户占到5 0 。可以看出，现阶段农户是农产品交易中最重要的主体，是涉农企业 进行农产品交易的主要对手，而且在较长时期内涉农企业要获得的农产品大部分将是由农 户生产的。首先，农户作为农业基本生产单位将长期存在。在西方发达国家，家庭农场仍 占有不可替代的作用，提供着绝大多数的农产品。在我国，农村家庭承包责任制已经作为 一种法律制度固定下来土地的集聚受到一定的限制而且我国农业人口众多，短时期内 转移到非农产业的困难较大。其次，中介组织及流通服务组织( 主要是合作社) 的发育仍 需较长时间，农户通过中介组织与涉农企业进行交易在较短时期内不会成为主导模式。因 此，势单力薄、抗风险能力低、分散生产的农户与企业进行交易的模式短期内不会改变。 2 见周其仁市场里的企业：一个人力资本与非人力资本的特别台约) 载经济研究) ，1 9 9 6 年 见张国富经纪人实物河南人民出版杜，1 9 9 4 年蛇 8 ( 2 ) 农业契约中涉农企业的产权形式多种多样 农业契约中的涉农企业大致有三种类型，一类是由县乡两级政府所属的商业、供销、 粮食、食品加工等行业的企业转轨而来，也包括地市以上进入农业的国有大中型企业。第 二类是改革开放以后产生的乡镇企业、个体私营企业等民营经济，近年来出现了很多新型 合作组织、专业协会以及股份合作组织。第三类是大型工商资本包括外资进入农业领域。 虽然这种形式的企业数量不多，但他们在专业化、规模化、现代化等方面显示出了强大的 优势。涉农企业产权形式多样客观上决定了农户与企业的关系不是铁板一块，不同产权形 式的企业与农户的关系也不同。 ( 3 ) 一方面作为契约第三方的法律严熏缺位，另一方面政府干预过多。 前者突出表现在农户缺乏契约观念，事前签订的契约很少符合法律要求，事后很少采 用法律手段解决契约过程中出现的矛盾。根据陈凯( 2 0 0 0 ) 调查发现，农民借给别人钱或 卖给别人东西时常常不立借据，写借条的只占1 2 。8 8 的农民不知道用书面契约来保护 自己的权益。农民在生产经营活动中与别人发生矛盾和纠纷时，有5 7 的农民借助非正式 制度而非通过法律渠道解决。在现今政府体制下，提高农民收入是各级政府尤其是基层政 府的一项重要的工作，因此，政府还承担了为农产品交易双方牵线搭桥的任务。但许多地 方的政府以提高农民收入为名，政府对契约的制定、执行等活动的横加干预，严重的影响 了市场秩序。 2 2 农产品契约交易类型 2 2 1 契约交易类型 契约是分析组织的基本工具。契约一词包含了不同类型的联结关系( 纵向或者横向) 。 威廉姆森( 1 9 7 9 ) 根据麦克内尔的划分将契约分为三种类型：古典契约、新古典契约和关 系型契约。 古典契约关系：无论在法律意义上还是在经济学意义上这都是一种理想化的契约关系， 它意味着契约条件在缔约时就得到明确的、详细的界定，并且界定的当事人的各种权利和 义务都能得到准确的度量：契约各方不关心契约关系的长期维持，只关心违约的惩罚和索 赔；当事人的人格化身份特征并不重要，因为交易是一次性的，交易完成后各方“形同路 人”。在古典契约条件下。契约各方通过市场交换实现协调 新古典契约关系：这是一种长期契约关系它意味着当事人关心契约关系的持续，并 且认识到契约的不完全和日后调整的必要；如果发生纠纷。当事人首先谋求内部协商解决， 如果解决不了再诉诸法律；所以它强调建立一种包括第三方裁决在内的规制结构。如麦克 内尔所说：新古典长期契约有两个共同特征，一是契约策划时即留有余地；二是无论是留 有余地还是力求严格筹划，契约筹划者所使用的程序和技术本身可变范围就很大，导致契 约具有灵活性。在新古典契约条件下，契约各方通过协商和独立的第三方实现协调。 关系型契约关系：它强调专业化合作及其长期关系的维持，因此契约当事人都愿意建 立一种规制结构来对契约关系进行适应性调整这种缔约活动和新古典契约关系有所区别： 尽管两者都强调契约关系的长期维持和适应调整，但新古典契约的调整始终以初始契约条 9 件为参照物，而在威廉姆森所说的关系性缔约活动中相应的规制结构旦形成就会作自我 演变式的发展；调整并不参照初始的契约条件，即使参照也不定非坚持不可，而是根据 现实需要作出适应性调整，并且一般不需要第三方加入。在关系契约条件下，各方通过契约 及背后的权威规定各自的行为规范，实现一定的利益规制和行为的协调。 纯粹 市场 公共市场上层组织 圈2 3 ：契约类塑 完全一 体化 不同的契约关系对应着不同的交易。需要指出的是以上三种契约类型之间并非泾渭分 明，很难将某种交易确切地归类为哪一种契约形式。可以把纯粹的市场交换关系和完全一 体化作为两种极端组织形式，两者之间有各种各样的中间组织形式，而以上三种契约类型 代表t - - 个不同阶段的显著特征。古典契约和新古典契约都是商品契约，而关系型契约已 经不纯粹是商品契约，而涉及到更为复杂的要素产权关系，所以从新古典契约变化到关系 契约之间不是连续的( 在图2 3 中用折线表示) 。 布罗代尔关于市场层次划分的观点和威廉姆森把交易划分为不同契约类型的观点十 分相似。布罗代尔认为市场是分层次的。在市场经济的低层是集市贸易( 他称为公共市场) 。 即纯粹的、面对面的即时交易，一手交钱，一手交货。钱货两清。市场经济的上层他称为 私人市场，又称反向市场，是指部分商人直接走向生产者，预先约定进行远期契约交易， 而后才去寻找买主。这些活动有意避开公共市场，直接寻找生产者。控制生产者，具捧他 性和垄断性。布罗代尔发现：市场的上层交易、上层组织是从公共市场的发展开始的有 一些商人，不满足于在公共市场上的买卖，他们窜村走巷，直接走向生产者，在农民麦子 还没有成熟，就先付1 5 的定金定货，签订一个远期的契约。到麦子熟了再到远方的市场 中去买这种契约，这批人成为一种避开公共市场的人( 周其仁，1 9 9 5 ) 。 公共市场上的交易对应着古典契约市场上层交易对应着新古典型契约。根据三种契 约类型的特点和布罗代尔对市场层次的划分，可以将现实中农户和涉农企业之间各种组织 联结方式进行大致归类。 2 2 2 农业契约交易方式 2 2 2 1 公共市场与古典契约交易 市场+ 农户、专业市场+ 农户等组织形式中，农户与其他交易主体之间的关系大都属于 古典契约关系，即布罗代尔认为的公共市场。农业古典契约交易的发展突出地表现在集市 贸易与专业批发市场的发展上。改革2 0 多年来，我国农产品交易市场已经形成了比较发达 的公共市场，市场的底层交易异常活跃广泛。 改革开放以来，随着农村家庭联产承包制的实行，农副产品流通体制发生了较大变化。 0 1 9 7 9 年国家开始放宽对集市贸易的限制。不仅三类农副产品可以上市，完成统购派购任 务后的一、二类农副产品除棉花外也可以上市。中共十一届三中全会通过的农村人民公 社工作条例规定：“农村集市贸易，是社会主义商业的必要补充，社员有权在集市上买卖， 互通有无，任何单位和个人不得干涉。在完成国家征购任务后，允许社员通过集市，进行 少量粮食、油料的买卖。”到1 9 7 9 年底，全国2 0 8 个大城市已建立农贸市场2 2 2 6 个，年商 品成交额1 2 亿元，上市的品种有开放初期的5 0 6 0 种增加到1 0 0 2 0 0 种。1 9 8 0 年，国家根 据农村经济形式的变化再次放宽对集市贸易的管理，如国营农场的三类农副产品，在履 行商业收购合同的条件下也可以上市。从此，农贸市场进入了快速发展的阶段，到1 9 8 6 年底，共建立了6 6 万多个农贸市场，其中规模上万人的达上千个。到1 9 9 1 年底发展到7 5 万余个，其中年交易额超亿元的有1 6 0 多个，交易额在6 l o 亿元的就有1 0 个。到1 9 9 6 年，我国的城乡集市数达到了8 5 3 9 1 个，已经成为城乡商品交换的重要渠道。 表2 - 1 t1 9 8 5 - - 1 9 9 5 年城乡消费品集市贸易情况表 年份 1 9 8 51 9 9 01 9 9 51 9 9 61 9 9 7 1 9 9 8 集市个数 6 1 3 3 77 2 5 7 98 2 8 9 28 5 3 9 l8 7 1 0 58 9 1 7 7 城市 8 0 1 31 3 1 0 61 9 8 9 22 0 8 3 22 2 3 5 2 2 4 1 2 7 乡村 5 3 3 2 45 9 4 7 36 3 0 0 06 4 5 5 9 6 4 7 5 36 5 0 5 0 资料来源：国家统计局贸易外经统计局编，中国市场统计年鉴，1 9 9 9 ，中国统计出版社 市场低层交易的活跃，促进了专业市场的形成。例如，山东寿光蔬菜批发市场年经营 额1 0 0 多亿元，辐射2 0 多个省、自治区和直辖市，已经成为全国最大的蔬菜批发集散中心、 价格形成中心和信息汇集、传递中心。深圳市布吉市场通过企业办市场，实现组织创新； 通过企业管市场，实现管理创新：通过市场企业化。实现制度创新，促进了专业市场的进 一步发展。 在公共市场上，农户与涉农企业通过古典契约进行交易，交易是匿名的，在交易完成 之后，各方当事人权利义务关系一次完结。古典契约交易的优点在于它的开放性，农户能 够以较低的成本进入或退出，市场交易不要求他们具有太多的专业知识。在公共市场上汇 集了大量的需求和供给方面的信息大大节约了供求双方的搜寻成本但古典契约交易也 有弊端：首先。公共市场上市场价格波动幅度大，影响了农户收入的稳定其次，在公共 市场上，分散生产的农户对农产品的分类极其粗糙，产后处理和加工程度较低，农产品难 以实现价值增值。最后，公共市场的交易半径受到限制。 2 2 2 2 上层组织与新古典契约交易 这种契约交易类型突出的代表是“龙头企业+ 农户”，它的特点是：农户家庭分工生产 农副产品，龙头企业专事农副产品的加工和销售。除此以外龙头企业还有可能向农户提 供一些产前和产中的服务。如农用物资采购、农业技术服务等。农户按照契约规定生产某 种品种、产量的农副产品，企业按照契约规定收购、加工、销售并提供相应的服务。企业 和农户之间的契约是新古典式的契约契约为未来的不确定性留下了一定的余地双方根 据未来经济生活中发生的新情况相互调整，以维持既有的合作。在协调困难时，不排除引进第 三方进行调解。契约各方的合作比较长久。这种契约交易形式在实践中出现了许多变体， 如“龙头企业+ 大户+ 农户”等，在某种程度上对“企业+ 农户”模式进行了扩展和完善。 在发展农业产业化中，合同制可以看作是新古典契约关系。根据农业部在2 9 个省的调 查资料，在调查的1 1 8 2 4 个农业产业化经营组织中，以系列服务、保护价和优惠价为内容 的合同关系有8 3 3 7 个，占总数的7 0 9 。在这些合同中按保护价订立的有2 6 7 3 个，按优 惠价订立的有1 5 9 1 个，提供系列服务的有4 1 1 3 个。 新古典契约及市场上层组织的发展，有效降低市场价格波动，可以稳定农户收入，稳 定涉农企业原料来源。新古典契约使得农户可以按照企业要求生产优质、专用农产品，实 现农产品价值增值。新古典契约大大拓展了交易半径，突破了地域限制，有些地区的农户 开始与国外企业签订“国际订单”。 2 2 2 3 关系型契约与完全一体化 从契约的本质来看，合作经济组织是通过关系型契约把分散的农户家庭连接成一个组 织4 。各方的权利和义务紧密地联结在一起。契约是连续的。在契约背后隐藏着的权威时刻 根据最新的情况对各方的行为进行调整，从而避免了市场上不断的谈判和谈判过程中的费 用。农户在流通、加工环节、科技及信息等服务环节以自助的方式组成的合作组织，农户 除了能从合作经济组织得到生产所得的利益外，还能得到合作经济组织从事其他环节经营 服务所得的利润返还。 股份合作经济组织中，农户参股，不但得到生产者的利益，还以股东的身份获得部分 利润这种以资产为纽带，将农户与股份经济组织紧密联结在一起的组织形式，农户与组 织之间不仅仅存在交易契约关系，而且存在更为复杂的产权契约。 在处理企业与农户之间利益关系方面，不少实力雄厚的公司采取承包或雇佣的方式来 稳定企业与农户之间的关系。有些公司怕农民毁约，直接从乡镇政府租地或购买一定期限 的土地使用权自行经营，再将土地承包给农民或雇佣农民进行生产，其组织行为更加贴近 于企业管理模式，是一种一体化组织例如：施格兰公司是全球5 0 0 强企业。在重庆惠县 投资5 8 亿元做柑桔产业化项目。忠县一些村的农民，甚至可以象八十年代初珠江三角洲 的农民那样“洗脚上田”了他们的土地，都租给了施格兰，每亩地每年可以收到3 如元 的租金。此外不少农民摇身一变成了工人，到施格兰“上班”去了他们在施格兰做工一 小时