（企业管理专业论文）我国企业技术标准战略选择研究.pdf

沈阳工业大学硕士学位论文 摘要 本文以技术标准战略理论为基础，运用了对策研究和比较研究及案例研究的方法， 针对我国的具体隋况，对我国企业如何选择技术标准战略进行了研究。 首先，笔者介绍了技术标准战略的基本概念标准化、技术标准和技术标准战 略，阐明了标准化、技术标准和技术标准战略三者之间的关系：技术标准战略的运用贯 穿于标准化的全过程之中，技术标准是技术标准战略和标准化的内容和基础：还阐述了 技术标准战略的基本理论技术标准战略在经济学中的理论基础、在国家层面上的技 术标准战略、在企业层愿上的技术标准战略。然后，在文章中，将国家层面上及企业层 面上的技术标准战略扩展开来进行论述。在国家层面上，借鉴了国际及国外各国技术标 准战略的应用现状，针对我国的实际情况，提出了我国国家层面上的技术标准战略选 择：在企业层面上，根据企业的各自实力的不同，提出了企业对技术标准战略的选择研 究。 政府在技术创新日新月异的今天，依靠技术标准战略推动信息化，加快实现现代工 业化，其迫切性和重要性是不言而喻的。技术标准战略的运用和选择是提高民族创新能 力的基础，是我国经济和社会腾飞的一项重要战略部署，是加快现代工业化进程中的重 要抉择。成为技术标准制定者除与企业技术标准本身的技术水平有关外，还取决于其企 业左右市场的能力，取决于企业的市场运作技巧，更取决于企业运用和选择技术标准战 略的情况。企业了解技术标准战略的游戏规则，并将其结合自己的情况用之一、二必将 给企业带来巨大的经济效益。 关键词：技术标准技术标准管理战略选择技术标准战略 沈阳工业大学硕士学位论文 t h er e s e a r c h o f s e l e c t i n gt e c h n o l o g y s t a n d a r d s t r a t e g i e so f o u r c o u n t r y e n t e r p r i s e s a b s t r a c t t h em e t h o do fs e l e c t i n gt e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g ya i m i n ga ta c t u a l i t yo fg o v e m m e n t a n dc o r p o r a t i o no fo u rc o u n t r yi sa n a l y z e dw i t ht h ea i do fc o u n t e r m e a s u r er e s e a r c h ，c o m p a r e r e s e a r c ha n dc a s er e s e a r c hi nt h i sa r t i c l et h a ti sb a s e do nt e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g yt h e o r y a tf i r s t ，t h e p e n m a np r e s e n t s f u n d a m e n t a lc o n c e p t so ft e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g y 一一 s t a n d a r d i z a t i o n ，t e c h n o l o g ys t a n d a r d ，t e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g ya n d t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h e m ：t e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g i e sa r ea p p l i e di nt h ep r o c e s so fs t a n d a r d i z a t i o n ，t e c h n o l o g y s t a n d a r di st h ec o n t e n ta n df o u n d a t i o no ft e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g ym a ds t a n d a r d i z a t i o n ；t h e p e n m a na l s op u t sf o r w a r db a s i ct h e o r yo ft e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g y _ 一h et h e o r yb a s eo f t e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g yi ne c o n o m i c s ，t h ea p p l i c a t i o no ft e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g yi n t h ew h o l en a t i o n ，t h ea p p l i c a t i o no f t e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g yi nt h ec o r p o r a t i o n a n dt h e n ， t h et e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g i e sb o t ho f t h ec o r p o r a t i o na n do ft h en a t i o na t ea d d r e s s e di nt h e n e x tf e w c h a p t e r s ：i nt h en a t i o nl e v e l ，t h ea u t h o r u s e st h ea c t u a l i t yo f a p p l i c a t i o n so f t e c h n o l o g y s t a n d a r ds t r a t e g i e so fi n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o na n df o r e i g nc o u n t r i e sf o rr e f e r e n c e ，a i m sa to u r c o u n t r y sa c t u a li n s t a n c e ，b r i n g sf o r w a r dt h es e l e c t i n go ft e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g i e si no l i r c o u n t r y sl e v e l ；i nt h ee n t e r p r i s el e v e l ，t h ea u t h o rp r e s e n t st h es e l e c t i n go ft e c h n o l o g ys t a n d a r d s t r a t e g i e so f c o r p o r a t i o n o f o u r c o u n t r ya c c o r d i n gt ot h e i ro w ns t r e n g t h i ti st h es e l f - e v i d e n ti m p e n d e n c ya n d s i g n i f i c a n c et h a tg o v e r n m e n td e p e n d s o n t e c h n o l o g y s t a n d a r ds t r a t e g ) t od r i v ec o m m u n i c a t i o na n dq u i c k e nm o d e mi n d u s t r i a l i z a t i o nu n d e rt h e b a c k g r o u n d t h a t t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n c h a n g e sq u i c k l y t h eu s i n g a n d s e l e c t i n g o f t e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g yi st h e b a s eo f b o o s t i n gn a t i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ，a ni m p o r t a n t t a c t i c d e p l o y m e n tt op u s ht h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y e c o n o m ya n ds o c i e t ya n da l l i m p o r t a n tc h o i c e t o q u i c k e nt h ep r o c e s so fm o d e mi n d u s t r i a l i z a t i o n w h e t h e rt ob e c o m e t e c h n o l o g yf r a n l e r i sn o to n l yc o n c e m i n gw i t ht e c h n o l o g yl e v e lo fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g y s t a n d a r di t s e l fb u ta l s o c o n c e r n i n g w i t ht h e e n t e r p r i s e s c a p a b i l i t y o f a f f e c t i n g m a r k e t e n t e r p r i s e s m a r k e to p e r a t i n gs k i l la n dt h ec o m p l e x i o no f t h eu s i n ga n ds e l e c t i n go f t e c h n o l o g ) 一2 一 婆堕三些查兰堡主堂垡堡塞 s t a n d a r ds t r a t e g y i tc a nb r i n ge n t e r p r i s e st r e m e n d o u se c o n o m yb e n e f i tt h a t e n t e r p r i s e sk n o w t h eg a m er o l eo f t e c h n o l o g ys t a n d a r d s t r a t e g ya n dm a k e u s eo f i t k e yw o r d s ：s t a n d a r d i z a t i o n s t r a t e g ys e l e c t i n g t e c h n o l o g ys t a n d a r dm a n a g e m e n t t e c h n o l o g ys t a n d a r ds t r a t e g y 3 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 沈阳工业大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 签名： 絮身 日期：口皈；、； 关于论文使用授权的说明 本人完全了解沈阳工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。 签名： ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 嘭身 导师签名：日期： o 彬字、罗 秘 沈阳工业大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 问题的提出 在传统大规模工业化生产中，是先有产品后有标准。在知识经济时代，往往是技术 标准先行，这在高技术产业领域表现尤为明显。例如，在互联网应用前就先有了i p 协 议。在高清晰度彩色电视和第三代移动通讯尚未商业化前，有关标准之战就已如火如 荼。关于高新技术标准的竞争，说到底是对未来产品、未来市场和国家经济利益的竞 争。在现实上，技术标准已经构筑起了强大的行业进入壁垒，保障了技术标准制定者的 垄断地位。正因为如此，技术标准不仅在产品领域受到青睐，而且已经成为抢点服务产 业制高点的有力手段之一。另外，还有一个值得关注的现象是，在国际标准之外出现了 越来越多的所谓事实标准。例如，美国微软公司w i n d o w s 操作系统和英特尔公司的微处 理器，虽然没有成为国际标准，但事实上得到国际公认，形成行业事实标准。事实标准 的出现是新经济时代的一个重要特点i i j 。 不论技术标准以何种形式出现，在技术标准的形成和商业化推广过程中，技术标准 战略的运用和选择都显得至关重要。技术标准战略的运用和选择贯穿于标准化的全过程 之中。所以，技术标准、标准化和技术标准战略是三个紧密相关的概念。当某个行业 没有一个统一规范的技术标准时，会有几种并行的技术标准相竞争，标准化就成为必 需，有竞争就会有赢家和输家，只有运用和选择一系列的技术标准战略，才能成为最终 的胜利者。简单地说，技术标准、标准化和技术标准战略三者的关系是：技术标准是内 容和目标，标准化是过程，而技术标准战略是手段。所以，我们知道为什么很多国家提 出的是标准化战略而不是技术标准战略，其实二者的实质是一致的。 技术标准的竞争不仅体现在跨国公司之间争取技术竞争优势上，更体现在国与国之 间的产业竞争力的较量。一个时期以来，发达国家政府都争先恐后地加大力度进行标准 化战略研究，试图在技术标准竞争中牢牢掌握主动。有关资料显示，早在1 9 9 9 年，欧 盟就提出了欧洲标准化的作用，标准化大国的美国，在欧洲标准化战略的强大压力 下也于2 0 0 0 年9 月发表了“美国国家标准化战略”日本工业标准调查会 2 。现代技 术标准，就是成功地利用专利技术和标准化工作的特点，巧妙地将全球技术许可战略构 建在技术标准之中。技术标准的全球技术许可战略就是这样典型的1 + 1 2 战略，使标准 战略与知识产权战略你中有我，我中有你，巧妙的结合在一起【l 。 2 2 技术标准战略在经济学中的解释 2 。2 1 布赖恩阿瑟的利润递增机制 我们对于市场以及企业是如何运营的理解是从一个多世纪前英国经济学家艾尔弗 德马歇尔那里承袭下来的。这种理解基于利润递减的假设：凡在一个市场上领先的产 品或公司最终都会进入某种极限，因此价格和市场份额就能够达到预期的平衡。 w 布赖恩阿瑟在利润递增与新工商世界一文中却认为这种理论对于马歇尔 所处年代的大批量加工以及“烟囱”经济来说是有效的。但是在2 0 世纪，西方经济已 经从资源加工过渡到信息加工，从自然能源的应用过渡到思想的应用。约定经济行为的 根本机制也从利润递减机制转变为利润递增机制。 利润递增是对那些领先并将继续领先的企业，以及那些失去优势并将进一步失去优 势的企业都适用的机制。他是主动的反馈机制，在市场、企业和行业中强化那些取得成 功的部分或者恶化遭受损失的部分。利润递增导致的是不平衡而不是稳定：如果市场竞 争中的某产品或公司技术偶尔取得领先或采用了比较高明的战略，则利润递增可以扩大 这一优势，该产品或公司或技术就可以继续占据市场。这样利润递增就使产品以及产品 背后的技术成为了标准i i ”。 2 2 2 利润递增的主要领域高技术 那么，为什么说高技术是利润递增的主要领域昵? 这是由高技术的特点决定的。 1 预先的成本 高技术产品( 药品、计算机硬件和软件、航空器和导弹、电信设备、生物制药等 等) 是根据复杂的定义和设计投放市场的。他们技术含量高而资源含量低，因此其研发 1 4 沈阳工业大学硕士学位论文 成本通常大于其单位生产成本。视窗推出第一张磁盘花费了5 0 0 0 万元美元的成本；而 第二张以及后续的磁盘只用了3 美元的成本。随着销售额的增长，单位成本随之下降。 2 网络效应 许多高技术产品必须与用户的网络系统兼容。因此，假如因特网上的许多可下载的 软件都是用太阳微系统发明的j a v a 语言写成的话，那么用户就必须在自己的计算机上 安装j a v a 才能运行这些软件。j a v a 有竞争对手，但是它越流行就越有可能成为一种标 准。 3 客户得心应手 高技术产品一般都难以使用，需要对用户进行培训l 。一旦用户在培训上投了资( 比 如说，空中巴士客机的维护和驾驶) ，他们就只需为以后的产品版本进行技能更新。产 品获取的市场越大，进一步获取未来市场就越容易。 在高技术市场上，这种机制保证了那些取得市场优势的产品能够继续获得进一步的 优势，使这些市场变得不稳定和服从于市场占据者。当然，占据并不是永远的，技术像 波浪一样，一波一波到来，d o s 这样的产品占据市场的时间也只能持续一个特殊波浪所 持续的那么长。 因此，我们可以认真考虑两种经济制度或世界：大批量生产的世界主要生产劳动密 集型产品，按照马歇尔的利润递减原理运行：而知识型经济世界主要生产智力密集型产 品，按照利润递增原理运行 1 3 1 。 2 2 _ 3 利润递增机制对技术标准战略的意义 一个企业在其技术标准形成后，利润递增机制就开始发挥作用。企业以各种形式将 自己企业的标准推广为行业标准、乃至国际标准。并在此标准的基础上形成产品，企业 每增加单位产品，企业就降低一部分的成本，使企业的利润得到增加。利润递增机制揭 示了技术标准战略的经济学含义，并在理论上，充实了技术标准战略的意义。而利润递 增机制的主要领域高技术乃至整个知识型经济世界也向我们指明了实施技术标准战 略的重点领域。 - 1 5 沈阳工业大学硕士学位论文 2 - 3 技术标准战略的运用 2 3 1 技术标准战略在企业层面的运用 企业实施技术标准战略的最高目标就是要形成自己的技术标准，然后推而广之成为 行业标准。标准按其形成途径可划分为正式标准和事实标准。两者法律地位不甚相同， 但左右市场的能力相差无几，并可相互转化。这种标准划分的意义在于它表明两者形成 的决定因素的差别。前者的形成除与企业技术标准本身的技术水平有关外，更多地取决 于其企业左右市场的能力，取决于企业的市场运作技巧。所以技术标准战略对于不同类 型不同规模的企业而言，其侧重点应有所不同 4 1 。 1 技术标准形成初期的技术标准战略 ( 1 ) 技术熬合战略 马可伊恩斯蒂和乔纳森韦斯特在技术整合：将伟大的研究转化为伟大的产 品一文中指出由于显而易见的原因，技术整合变得越来越重要，同时更具挑战性。可 供企业挑选的技术的数量已经初具规模。产品或制造流程中的技术宽度以及技术的潜在 来源都已大大增加。产品生命周期已大大缩短，这迫使企业比以往更加快速地开发新技 术和实现新技术的商品化。因此，现在，优势往往属于那些最善于在大量的可选择技术 中进行挑选的企业，而并非开发这些技术的企业。微软、思科等发展较快的大公司就是 采用最有效的投资方式及时获得需要的核心技术，来构成自己的标准。“我们要的是能 吸收和利用他人的技术和知识，并且能形成为自己谋得超额利润的标准”，斯科的某位 主管如是说。当然，在一个国家中有效的方法对另一个国家可能不是最好的。要做到有 效，整合的方法必须适合本土文化和环境 1 4 1 。 ( 2 ) 参与标准制定战略 在研发过程中积极参与标准制定的准备工作，并尽量使自己的技术在标准形成 过程中发挥作用，可有效地避免按别人的规则办事。标准代表了一条产业链，而链 条中的所有公司都必须密切关注标准化发展方向及标准竞争情况，从而决定选择何 种标准。比如在移动通讯标准中，摩托罗拉公司就是因为选择了c d m a ，造成决策失 误，而走了下坡路。技术标准越来越成为产业竞争的制高点。在传统大规模工业化 1 6 沈阳工业大学硕士学位论文 生产中，是先有产品后有标准。在知识经济时代，往往是技术标准先行，这在高技 术产业领域表现尤为明显。而诺基亚( n o k i a ) 的成功便得益于其标准战略的成功。 ( 3 ) 技术输出战略 当今世界新技术层出不穷，产品更新很快。一个企业要想永远保持技术领先很难。 与其等着其技术让别人赶超，等待别人研发替代技术，不如主动出击，走技术输出路 线。一来，技术输出可以收取技术转让费用，加快技术研发成本的回收，更重要的是， 技术输出有助于拓宽技术使用的范围，扩大产品销售量，提高市场占有率和产品影响 力，以便今后在制定行业标准时更有发言权 4 l 。 ( 4 ) 联盟战略 标准的形成，一是取决于技术，新标准的推出取决于新技术的形成和产业化。二 是取决于市场，技术没人跟随，至多只能成为企业的内部标准，标准的拥有者根本无 法获得市场游戏规则制定者的地位。由于单个企业在技术、资金上的局限性，想要形 成标准需要各方面的支持。企业问建立战略联盟。既可以彼此取长补短，获得优势互 补效益，以达到优化资源配置的目的。同时又可以降低新技术开发风险。尤其可以减 缓企业间技术标准竞争的压力，达到双赢目的。技术有多方跟随，就容易制定并形成 行业标准。英特尔公司、戴尔公司及其他8 家公司将组建战略联盟，共同开发一套移 动因特网技术标准，而三菱、索尼和东芝3 家公司达成协议，共同合作为新一代数码 图像电视接收器的加密技术、付费系统和其他技术制定统一的技术标准 ”】。 ( j ) 专有体系结构战略 查尔斯r 莫里斯和查尔斯h 弗格森指出由于信息技术的飞速发展使得没有 一个单独的销售商能够跟得上廉价、功能强大的、大批量生产的零部件进入市场的速 度，因此消费者要求将他们自己的本地系统解决方案组合在一起。体系结构建立了系统 的秩序并使得互相联络成为可能。这种总体控制者就是控制整个信息装配标准的公司。 微软公司的视窗产品就是这样一个极好的例子。由于视窗产品的普及，像莲花这样的公 司就必须调整其软件的参数，以便通过竞争获取市场份额 1 6 1 。 2 技术标准形成后的技术战略 ( 1 ) 市场扩张战略 1 7 沈阳工业大学硕士学位论文 技术群落的形成，并不意味着标准化工作的结束。实施技术标准战略的最终目的就 是要赢得市场。因此，获得市场支持就成为企业标准战略的重要组成部分。对于市场的 控制，微软、英特尔靠的是其强大的市场运作能力。由于其产品在全球市场的占有率极 高，他们推出的技术标准，即使还不能成为正式标准，也能很快取得事实标准的地位。 而高通公司在其c d m a 成为正式标准后还要取得制造商、运营商的支持，其标准才能发 挥作用【1 7 j 。 ( 2 ) 跟随战略 对于势力相对较弱的企业，由于技术研发力量薄弱，市场主导能力欠缺，在缺乏有 效的自主知识产权的支撑下，追随别人的标准是比较可行的策略。因特尔副总裁虞有澄 有句名言：“智者依标准而行”，以计算机芯片为例，因特尔是计算机芯片标准的制定 者，他每推出一个新的芯片，几个月之内就能覆盖全球计算机市场。谁不能跟随新芯片 推出新的配套零部件，就会被淘汰出局。但跟随别人的标准，往往蕴含着危险，命运往 往掌握在别人的手里。大家知道，美国a d o b e 公司是光栅图像处理器p s 国际标准的拥 有者，在使用p s 2 标准时，由于战略决策失误，他先公布了标准，意图与大家共同实施 这个标准，但哈林顿公司却抓住机会，抢先推出了符合p s 2 标准的r i p 产品。由于被哈 林顿公司抢了先机，到了p s 第三代，a d o b e 先不公布自己的标准，而是在自己的产品 实现标准换代后，才公开标准，结果不仅使自己的产品垄断了市场，也让哈林顿公司陷 入困境。 ( 3 ) 标准引进战略 随着经济全球化的发展，技术性贸易壁垒问题日渐突出。技术标准、技术法规构筑 技术壁垒具有合理性、合法性和隐蔽性，因此已成为各国构筑技术壁垒的主要手段。直 接引进、使用别国或国际先进的技术标准，不仅有利于提高产品质量和市场竞争力，同 时还有助于打破贸易技术壁垒，扩大产品市场。 ( 4 ) 研发替代标准战略 使用国外技术标准，往往要受诸多专利的限制，而且是在别人的规则下行事，往往 比较被动。据台湾报载，大陆一家公司一方面与掌握全球d v d 相关产品专利技术的 d v d 论坛及l o 家主导企业就d v d 专利授权一事进行谈判，另一方面，着手开发其性 1 8 沈阳工业大学硕士学位论文 能胜于d v d 的自主光存储技术标准a v d 标准。与此同时，台湾省也成立了“前瞻光 存储联盟”，与大陆合作开发a v d 标准。台湾媒体称，祖国大陆在1 9 9 8 年曾有过 s v c d 标准的开发经验，最后飞利浦公司及松下等厂商都不得不参与s v c d 标准的产品 开发，以获得祖国大陆的市场商机。我国有足够的市场支持，完全可以研发自己的替代 标准，而不必受制于国外的技术标准 4 1 。 2 3 2 技术标准战略在国家层面上的运用 随着全球经济一体化日趋明显，国际上经济和技术的竞争已聚焦在发展国家综合实 力，进一步调整经济结构，改善生产、贸易和生活的环境，提高人民生活品质几个重要 方面。在技术创新日新月异的今天，依靠实施标准战略推动信息化，加快实现现代工业 化，其迫切性和重要性是不言而喻的。标准战略的实施是提高民族创新能力的基础，是 我国经济和社会腾飞的一项重要战略部署，是加快现代工业化进程中的重要抉择。 1 实施技术标准战略与标准资源 区别于标准化工作，在国家层面上实施标准战略就是把国家标准化工作的主体和客 体作为资源来考虑，协调、配置和优化这些标准资源，战略i 生推进国家标准化工作，改 善生产、生活环境和贸易规则，提高企业和产品在国际市场上的技术竞争力，满足不断 增长的生产和生活需求。因此说标准资源是技术标准战略的元素，标准资源越多实施技 术标准战略的余地就越大。 本文所提出的标准资源是指国家、地方和行业不同级别的标准，以及所有参与标准 开发和管理队伍的总和。标准资源可以涉及到的内容包括：与产品相关的度、量、衡的 基本标准；计量方法、测量手段；产品加工和生产工艺的规范和规程；指导生产的管理 体系和标准体系；保证产品质量的管理体系标准和贸易所涉及的规范、法规和规则。 任何资源都存在“计划”与“市场”两种配置手段，作为技术标准战略的基础，标 准化活动是国民经济活动的重要组成部分 1 9 1 。由于存在着市场经济体制与计划经济体 制，所以在不同经济体n t ，标准化活动形成的标准体系就相应地存在强制性标准体系 和非强制性标准体系。强制性标准和非强制性标准的概念见2 1 2 中标准的分类。 2 中国的强制性标准体系 1 9 沈阳工业大学硕士学位论文 2 0 世纪5 0 年代我国在学习前苏联模式的基础上，逐步建立了计划经济体制和国家 管理上的中央集权制，与此相应，我国标准化工作也采用了中央集中制管理体制。政府 对企业的生产进行管理和控制，组织制定所有国家标准、行业标准和地方标准并强制实 施。 1 9 8 8 年1 2 月，中华人民共和国标准化法( 简称”标准化法) 颁布。标 准化法为当时我国的经济建设提供了标准化的保证，起到了应有的历史作用。但从本 质上讲，标准化法还是计划经济体制下的政府对国有企业进行全面管理提供的有效 手段。 2 0 0 1 年，我国成立了隶属于国家质量监督检疫总局的国家标准化委员会( 副部级事 业单位) ，统管全国的标准化工作。但是因为历史的原因。他在本质上仍属于计划经济 的范畴，难以适应我国市场经济发展的要求【2 0 】。( 详见第四章) 3 西方发达国家的非强制性标准体系 市场经济发达国家的标准化管理体制，归纳起来有两种：分散制、混合制。美国是 分散制，主要发挥专业团体的积极性制定专业标准。美国国家标准协会( a n s i ) 只是起 到协调国家层面标准化的作用。其他国家大部分是混合制，即标准管理机构自己组织制 定标准( 集中g o ) 与依靠专业团体制定标准( 分散制) 相结合j 。 市场经济国家的政府也参与管理标准化工作，但通常是官民结合。政府只参与 标准化的组织管理工作，确定最高权力机构的长官，保证最高权力机构组阁的公正 性，审批标准化章程，保证标准制修订程序的公开和透明，甚至批准发布标准，但 是不干预标准化过程，更不能通过标准化干涉企业的生产。标准化权力机构的组成 必须是能够反映利益各方的合理组合，它或者是理事会的形式，或者是真正意义上 的委员会的形式，政府在其中只占一票，而不是政府包办一切。 市场经济国家的标准化机构所面对的是私营企业，体制决定了他最大限度地维护企 业和消费者的利益，反映企业和消费者的意志。 政府在市场经济中的地位比较特殊。他一方面是市场的管理者，同时他在政府采购 时又是消费者。为了管理市场，他根据法律制定法规和政府标准。对市场和社会进行管 理和调控。为了政府采购，他也制定采购标准，这些标准大多是民间制定的或从民间标 2 0 沈阳工业大学硕士学位论文 准转化而来。由于政府的采购力很强，其采购在很大程度上影响市场的走向 2 0 1 。( 详 见第三章) 2 1 沈阳工业大学硕士学位论文 3 国外及国际技术标准战略应用现状 2 0 世纪9 0 年代后期，特别是跨入2 l 世纪以后，有关国际组织、区域组织和发达 国家纷纷加强了技术标准发展战略的研究，并对各自的技术标准体系进行了调整，制定 了各具特色的技术标准发展战略和相关政策。这是由于技术标准所处的环境发生了重大 变化所致。经济全球化和经济社会结构改革等向技术标准提出了更高的要求，即：放宽 强制性法规的限制，建立柔性标准体系；实行统一的标准认证制度，促进贸易发展：有 效利用国际标准，强化产业技术战略；拓宽将技术标准化领域，满足消费者多种价值观 的需求等。 当今的国际经济和贸易发展表明：国际间的经济竞争、企业间的竞争，在很大程度 上表现为技术标准的竞争：国际标准作为国际贸易游戏规则的一部分和产品质量仲裁的 重要准则，在国际贸易中具有特殊的地位和作用，这使得很多国家特别是发达国家千方 百计的在国际标准化活动中争取领导权、发言权，竭力将本国标准转化为国际标准。标 准化的重要性日益突出，技术标准的竞争已经成为国际经济竞争的重要组成部分。 在技术标准的竞争过程中，各种标准化机构不断发展壮大，尤其是国际欧洲的标 准化机构，在标准化活动中起着越来越大的作用。如表3 1 所示口”。 表3 1国际欧洲标准化机构统计数字 祝静国际标准化国际电工委员会欧洲标准化委员会欧洲电工标准化 项目组织( i s o )( i e c )( c e n )委员会( c e n e l e c ) 成员团体 1 4 66 22 02 2 技术秘书处 7 3 81 8 03 7 87 7 标准 1 3 7 3 65 0 0 47 6 5 04 3 7 7 标准草案 4 4 3 71 4 0 76 8 0 11 4 7 3 1 9 9 8 年3 月至2 0 0 0 年9 月，美国标准学会( a n s i ) 和美国标准技术研究院 ( n i s t ) 合作，用两年半的时间，制定了美国技术标准发展战略。日本经济产业省工业 2 2 沈阳工业大学硕士学位论文 标准调查会组织了2 0 多位专家和有关方面的代表，投资1 3 亿日元，从1 9 9 9 年6 月至 2 0 0 1 年9 月，历时两年3 个月，完成了日本的技术标准发展战略的任务。美、日为制 定技术标准发展战略，耗时之长，投资之多，力度之大都是空前的。w t 0 、i s o 、i e c 、 e u 、c e n 、c e n e l e c 等国际组织和区域组织也不遗余力，分别制定了技术标准发展战略 和标准化政策。这一动向应引起我们的高度重视 2 3 1 。 3 1 国外标准化组织及其技术标准发展战略及政策 1 w t o 厂r b t 协定 世界贸易组织技术壁垒协定( w t o t b t 协定) 于1 9 9 5 年正式生效，协定中对技术 标准政策做出下述规定： ( 1 ) 各国制订技术法规和标准时，如果已有国际标准，则应以该标准为基础： ( 2 ) 各国技术标准制定当局、标准化机构有义务将技术法规和标准的内容向w t o 秘书处 通报，以确保其透明度。 2 0 0 0 年1 1 月召开的w t 0 t g t 委员会会议明确提出，要确保国际标准制订过程的透 明度( 文件公开) 、开放性( 参加自由) 、公平性和意见一致( 尊重多种意见) ；要确 保国际标准的适应性。大会通过了“国际标准制订过程的有关原则”，要点如下： ( 1 ) 制定标准的过程中，当某些国家和区域提出不同的需求时，国际标准不得优先考虑 特定国家或区域的特点和要求： ( 2 ) 国际标准不得扭曲世界市场，不得妨碍公平竞争，也不得制约创新和技术开发： ( 3 ) 国际标准应对法规和市场需求，以及各国的科学技术开发具有适应性，发挥良好作 用。 2 国际标准化组织( i s o ) 2 0 0 1 年9 月，i s 0 发布了“i s 0 2 0 0 2 一i s 0 2 0 0 4 年战略”。其中，将i s 0 的运作理念 确定为：价值、伙伴关系、最佳化，并在分析了i s o 各项活动的基础上，提出如下具体 政策： ( 1 ) 市场需求的i s o 标准，提高i s o 标准的市场适应性。吸引民间组织、消费者、残疾 人、环保人员等有利害关系者参与标准化活动，切实加强标准制订过程的管理： 2 3 沈阳工业大学硕士学位论文 ( 2 ) 提高i s o 的国际影响。向各国际标准机构提供“新标准信息”的制订方案，根据 i s o 与欧洲标准化组织之间的协定制定标准时，要最大限度地确保标准化的透明 度、开放性、公乎性、使标准能够切实反映区域和各国的情况f 2 4 1 。 3 国际电工委员会( r e c ) 2 0 0 0 年9 月，i e c 发布了“i e c 2 0 0 0 年总计划”。i e c 的具体战略是： ( 1 ) i e c 标准要反映市场需求，提高i e c 标准及“新标准信息”的市场适应性； ( 2 ) 促使各国标准和技术法规最大限度的采用i e c 标准； ( 3 ) 充分利用“新标准信息”制度： ( 4 ) 向各国企业最高领导宣传利用i e c 标准的好处，使之认识到i e c 标准是一个国际性 的公平组织，消除“区域陛组织”的偏见； ( 5 ) 提高制订标准的效率，标准制订周期至少要缩短一半1 2 5 。 4 欧洲 ( 1 ) 欧盟( e l i ) 1 9 9 9 年1 0 月，欧盟通过了“欧洲标准化的作用”决议，明确了下述政策： 1 ) 强有力的欧洲标准化体系： 2 ) 通过e u 加盟国的扩大，进一步扩大欧洲标准化体系的参加国( 现有1 9 个国家，预计 到2 0 1 0 年发展到2 5 个国家) ： 3 ) 欧盟是欧洲标准化的正当利害关系者，要继续对欧洲标准化活动提供财政支持； 4 ) 欧盟各国在国际标准化组织中的标准化提案要协调一致1 2 6 l 。 ( 2 ) 欧洲标准化委员会和欧洲电工标准化委员会 1 9 9 8 年l o 月，欧洲标准化委员会( c e n ) 和欧洲电工标准化委员会( c e n e l e c ) 相 继发布了“c e n 2 0 1 0 年战略”和“c e n e l e c 2 0 1 0 年战略”，确立了2 1 世纪头1 0 年间的 标准化发展战略。主要内容是： 1 ) 欧洲单一市场的形成； 2 ) 加强欧洲产业在世界市场上的竞争力； 3 ) 在国际标准化活动中形成欧洲统一的地位： 4 ) 重申与i s o 和i e c 签订的维也纳协定和德雷斯顿协定的重要性 2 7 1 。 2 4 沈阳工业大学硕士学位论文 5 美国 美国制定国家技术标准战略的目的，是为了加大美国参加国际标准化活动的力度， 推进与科学技术发展相适应的标准化，提高美国的竞争力，给美国带来安全、健康及优 美的环境1 2 孙。 美国国家技术标准战略的要点如下： ( 1 ) 健康、安全和环保要求日益提升，国际贸易急剧扩大，国际竞争日趋激化等，致使 标准化环境发生了很大变化，美国的标准化开发体系面临着新的挑战。 ( 2 ) e u 无论是在本区域内或是在i s o 、i e c 、i t o 中的标准化活动，还是e u 技术向区域 以外诸国的渗透，都是积极而成功的。但是，在某些领域，i s o 、i e c 标准却没有反 映出美国的技术和需求。 ( 3 ) 美国要在几个主要技术领域重点开展i s o 、i e c 的工作。同时，也要在所有国际标准 化活动中做出贡献，努力制订出反映美国技术的国际标准。 ( 4 ) 为了促进美国国内技术标准的利用，也为了满足健康、安全、环保方面的标准化需 求，要吸引更多的消费者代表参加标准化活动【2 9 】。 6 加拿大 加拿大标准审议会( s c c ) 于2 0 0 0 年3 月发布了加拿大技术标准战略，其目的是为 了增进加拿大的社会福利和提高经济水平。该战略将健康、安全、环境、贸易、产业等 方面的标准化作为标准化的重点领域：指出加拿大作为美国最大的贸易国，要确保和美 国标准的协调一致。强调了国际标准的重要性，要加大将区域标准( 北美标准) 推荐为 国际标准的工作力度【3 0 】。 7 日本 日本技术标准战略按照日本2 0 0 0 年4 月发布的“国家产业技术战略”和2 0 0 1 年3 月内阁会议上确定的科学技术基本计划中提出的技术标准战略要求，把下述三个方 面作为技术标准发展战略的重点课题： ( 1 ) 确保市场的适应性及效率： ( 2 ) 国际标准化活动战略； ( 3 ) 标准化政策和研究开发政策的协调统一； - 2 5 沈阳工业大学硕士学位论文 将下述4 个领域作为标准化重点领域： ( 1 ) 信息技术标准化； ( 2 ) 环境保护标准化； ( 3 ) 反映消费者、老年人、残疾人需求的标准化； ( 4 ) 制造业、产业基础技术的标准化。 日本针对上述重点课题和标准化领域，制定了非常详细的标准化战略及政策，同时 还制定了2 7 个专业领域的标准化发展战略 3 1 1 。 3 2 国外技术标准发展战略的特点 1 把国际标准化战略放在整个技术标准发展战略的突出位置 ( 1 ) w t 0 t b t 协定规定了各成员国和国际标准化机构必须遵守的原则和义务。强调各国 制订技术法规、标准时，应以国际标准为基础；国际标准化机构在制定国际标准过 程中，要确保标准制定过程的透明度、开放性、公平性和意见一致，要确保国际标 准的市场适应性。i s 0 和i e c 根据w t 0 t b t 协定中规定的上述原则，在标准化发展 战略中强调：制订的标准必须反映市场需求，要提高i s 0 和i e c 标准的市场适应 性。同时要扩大民间企业、消费者、残疾人、环保人员等有利害关系者参与标准化 活动，使标准化能够真实地反映各国的情况，最大限度地确保标准的透明度、开放 型、公平性。 ( 2 ) 强调要进一步扩大欧洲标准化体系的参加国，要统一欧盟各国在国际标准化组织中 的标准化提案，要在国际标准化活动中确立欧洲的地位。 ( ：j ) 美国则要在几个主要技术领域承担i s 0 、i e c 的秘书处工作，强调要努力制订出反映 美国技术的标准。 ( 4 ) 日本针对国际标准化活动制订了2 0 项战略措施，包括国际标准的对策、产业界提出 的战略性的国际标准提案、创造良好的参加国际标准化活动的环境、培养国际标准 化专家、推进亚太地区的国际标准化活动等。为了培养熟悉l s ( ) 、i e c 国际标准审议 规则并具有专业知识的人才，日本作了大量的工作，并对人才的素质提出了很高的 要求：英语水平高，有渊博的知识，是该领域的技术专家或标准化专家：掌握国际 技术和经济发展的动向；知道自己所属企业、产业在国内及世界上的竞争能力，了 2 6 沈阳工业大学硕士学位论文 解与该技术有关的国外企业和产业的动向：懂得该领域企业和产业的发展战略和有 关国家政府的政策策略；有很好的语言表达能力，能向有关国家和企业专家充分说 明采用日本标准提案将会给世界带来的好处。这样的人才将通过m o t ( 技术管理) 教育和研究的造就。 可以看出，发达国家都把国际标准化战略放在了整个标准化发展战略的最重要的位 置。 2 将信息技术、健康、安全、环保等作为标准化战略的重点领域，更加关心消费者、老 年人、残疾人的标准需求 仅以日本为例，日本将信息技术标准化、环境保护标准化、反映消费者、老年人及 残疾人需求的标准化、制造业和产业基础技术的标准化作为标准化战略的重点领域，提 出了重点领域的1 7 项标准化课题。例如： ( 1 ) 在信息技术标准化领域，要充分利用因特网推进信息化社会的标准化，优先实现支 撑电子商务、电子政府等的安全管理技术、密码技术、i c 卡、多媒体技术、文件处 理和数据技术语言等的标准化。同时，密切关注国际标准及市场上形成的事实上的 标准的动向，以有效地制定日本的j i s 。 ( 2 ) 在环保标准化方面，按照2 0 0 0 年6 月日本工业标准调查会提出的“建立资源循环性 社会的标准化政策”推进环保标准化战略，建立“循环性经济社会体系”以保证2 l 世纪能够维持良好的环境和持续的经济增长。要求整体推进3 r 一一 r e d u c e ，r e u s e ，r e c y c l e ( 还原、再利用、再循环) 。在制定这方面的产品标准时，要 根据i s o 导则6 4 在产品标准中7 1 进环境要求导则以及各领域的导则，制定和普 及“环境要求标准”。 ( 3 ) 在制定反映消费者、老年人和残疾人需求的标准方面，日本于2 0 0 0 年制定了j i s 索 赔处理管理体系指南。今后还将制定系列保护消费者利益的标准。此外，正在努 力收集和整理老年人