（企业管理专业论文）我国汽车产业发展战略实证研究.pdf

l_ 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：翊型终日期：型 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 刎 ， 摘要 摘要 汽车工业是我国工业部门的重要组成部分，在促进社会经济发展、促进我国 交通事业的发展方面有不可替代的作用。我国汽车产业经过半个多世纪的发展， 已经取得了举世瞩目的成就，更是在2 0 0 9 年的下半年实现了产量实现千万量的 成就。 文章综合运用归纳研究法、实证研究法和系统分析法，通过对我国汽车产业 发展历程及改革开放以来我国汽车产业发展现状的分析，指出我国汽车产业发展 的优劣势，进而根据产业发展理论及战略管理理论指出我国汽车产业未来的发展 战略并提出其相应的支撑体系。另一方面，通过统计数据的处理，依据经济变量 的时间序列数据，综合运用经济增长理论、经济计量学方法和计算机应用软件编 制了小型宏观经济计量模型，旨在对我国汽车产业的未来发展战略选择进行实证 分析。通过对该模型的分析，揭示出我国汽车产业各经济总量之间的关系，重点 突出汽车工业在我国宏观经济运行中与各经济总量之间的相互影响关系，并通过 对模型的分析和检验，指出我国汽车产业与经济发展各变量间存在的问题，进而 指出我国汽车产业采用自主品牌导向战略是必然选择。最后，在对模型分析的基 础上，本文提出几点政策性建议以期为促进我国汽车产业进一步发展提供参考。 关键词战略管理；经济计量模型；汽车产业 a b s t r a c t a b s tr a c t c h j n a sa u t o m o b i l ei i l d u s t r yi sa ni m p o r t a n tp a r to ft h ei l l d u s t r i a ls e c t o ri nt h e p r o m o t i o no fs o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，w m c hp r o m o t e st h ed e v e l o p m e n to f c 蛐耐s 仃a i l s p o ns e c t o r d 诚n gt 1 1 ed e v e l o p m e n to fo v e rh a l fac e n 臼卫吼c 址1 a t s a u 舾m o t i v ei 1 1 d 咖h 邪m a d er e m 砒a b l ea c m e v e m e n t s ，e s p e c i a l l yi i lt h es e c o l l dh a l f o f2 0 0 9 ；t l l eq u a t i l i 西o fp r o d u c t i o na c h j e v e d10l i l i l l i o n s i n c em er e f o 衄a 1 1 do p e l l i n gu po fo l 】re c o n o m y ，蚰sp a p e r ，b y 趾a l y z i n gt l l e d e v e l o p m e n t s t a t u sa i l d a d v a l l t a g e so fo u ra _ u t o m o b i l ei i l d u s n y ，m a ：k e sam o d e l a c c o r d i i l gt ot h et 1 1 e o r ) ，o fs t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，e c o n o i i l i cm e o 巧a n de c o n o m e t r i c s i i lo r d e rt op r o v em a tw es h o u l dp r a c t i c ep r o p r i e t a r ) ，b r a n ds 僦e g y b ya n a l y z i i 培t h e m o d e l ，w er e v e a l st 1 1 er e l a t i o n s k pb e 铆e e nt 1 1 ec m n a f sa u t o m o b i l ei i l d u s t i y 锄do m e r r e l a t e di n d u s t r i e s 1 h r o u g ha n a l y s i so fm em o d e la 1 1 dt m sp 印e rp o i n t e do u tt 1 1 a tm e e c o i l o m i cd e v e l o p m e n to fc h i n a sa u t o m o b i l e 证d u 蛐叮砒l dt 1 1 ep r o b l e m sb e “e e nn l e v a r i a b l e s i np u r 印o s eo fp r o m o t h l g l e 如t u r ed e v e l o p m e n to fc h i n a - sa u t o m o b i l e i i l d u s t r y ，t h i sp a p e rp r o v i d e ss e v e r a ls 仃a t e 百cg u i d a i l c e s f o r 也ef o n n u l a t i o no f g o v e m m e n tp o l i c ym a k e r st op r o v i d e r e f e r e n c ef o re f f i e c t i v em a c r o e c o n o 面cp o l i c y k e y w o r d ss t r a t e g i cm a n a g e m e n t ；e c o n o m e t r i cm o d e l ；a u t o m o b i l ei i l d u s 仃y i i i 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 研究的背景和意义1 1 2 研究的对象和创新点1 1 3 研究方法和技术路线2 1 3 1 研究方法2 1 3 2 技术路线一2 1 4 逻辑思路和章节安排3 第2 章理论基础和研究综述j 5 2 1 理论基础：一5 2 1 1 战略管理理论5 2 1 2 经济增长理论6 2 1 3 计量经济学的发展一8 2 2 研究综述l o 2 3 本章小结1 3 第3 章我国汽车产业发展战略分析1 5 3 1 我国汽车产业发展历程15 3 1 1 艰苦创业阶段15 3 1 2 成长阶段1 5 3 1 3 全面发展阶段j l5 3 1 4 快速发展阶段1 6 3 2 我国汽车产业发展现状1 6 3 3 我国汽车产业发展优劣势分析2 0 3 4 我国汽车产业发展战略方向2 0 3 5 我国汽车产业发展支撑体系2 2 3 6 本章小结2 3 第4 章我国汽车产业发展战略实证研究2 5 4 1 实证分析相关概念介绍2 5 4 1 1 实证分析模型的变量类型。2 5 4 1 2 实证分析模型的模型类型2 6 4 1 3 实证分析模型的模型识别问题2 7 4 2 实证分析模型结构2 9 4 2 1 变量定义2 9 4 2 2 模型设计3 0 4 3 实证模型参数估计和假设检验3 2 4 3 1 估计方法3 2 v 北京工业大学管理学硕士学位论文 4 3 2 主要的检验3 4 4 4 实证模型分析3 8 4 5 中国汽车产业发展政策性建议4 0 4 6 本章小结4 1 第5 章结论及需要进一步研究的问题4 3 5 1 结论。4 3 5 2 需要进一步研究的问题4 3 5 3 本章小结：4 3 结论4 7 参考文献4 7 附录1 模型所用数据51 攻读硕士学位期间发表的论文5 3 致谤f 5 5 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1研究的背景和意义 本文试图从战略管理角度出发，以线性联立方程经济计量模型为工具，分析 中国汽车产业与我国经济、技术、原材料、人才培养等的相互作用，就中国汽车 产业今后的发展战略指明方向并通过实证分析提出政策性建议，以期对我国汽车 产业的发展提出有益指导。 汽车是一个国家工业生产能力和科学技术水平的综合体现。汽车产业是资 金、技术、劳动密集型的、综合性强、经济效益高的产业，与国民经济许多部门 息息相关，对社会经济建设和科学技术发展起重要的推动作用。汽车产业属于技 术密集型加工工业，汽车产业中的很多高新科技成果得到应用有利于带动整个工 业结构的升级。改革开放以来，我国经济得到迅速发展，在1 9 7 8 2 0 0 8 的3 0 年 间，中国国内生产总值从l 万多亿人民币增长到2 4 万亿人民币，平均年增长率 为9 8 。g d p 的增长率明显高于世界平均增长率3 4 的速度，中国已经成为世 界经济增长最快的国家之一，综合国力己大大增强。作为国民经济的支柱产业之 一的中国汽车产业，也得到了国家的重视和大力支持。通过合资或学习外国经验， 我国汽车产业在生产、管理、技术等方面积累了许多宝贵的经验和教训，国内汽 车生产企业对汽车产业的运营方式和发展规律有了更清醒的认识。中国的汽车产 业已经取得了令世人瞩目的成绩，并跻身于世界1 0 大汽车生产国之列，也领先 于其他发展中国家【i 】。然而，2 0 世纪8 0 年代中期以来，随着我国改革开放政策 的实_ 施，我国经济水平得到迅速提高，与此对应，我国理论和实践界对于我国汽 车产业发展的研究逐渐成为研究领域的一个热点。如何利用外资，以实现技术引 进并且努力实现规模经济等方面首先得到广泛研究，除了这几个方面之外，一直 持续研究的另一个热点即中国汽车产业的发展战略模式。本文从战略角度出发， 创造性通过一计量模型的建立对我国汽车产业进行定量和定性相结合的方式进 行实证研究，进而提出我国汽车产业今后的发展战略方向。 1 2 研究的对象和创新点 文章主要以我国汽车产业及其相关产业的发展为主线，综合运用战略管理理 论及宏观经济学的经济增长理论，通过建立一宏观经济计量模型，分析中国汽车 产业在国民经济中的地位及和其它产业的关联性。突出描述汽车产业的供给、汽 车的需求、与汽车产业直接相关的产业的供求，进而分析汽车的需求、供给、价 格的影响因素以及汽车产业在中国经济持续增长背景下的发展趋势。 在描述汽车的需求因素时，侧重于从消费者效用最优化的角度来建立行为方 北京工业大学管理学硕士学位论文 程，同时对汽车商品进行细分，努力探求国民经济主要部门间价格的扰动机制。 文章研究对象可概括为以下几点： ( 1 ) 阐述及评价目前关于中国汽车产业的相关文献并指出本文写作角度。 ( 2 ) 通过分析我国汽车产业发展现状，对我国汽车产业发展优劣势进行分析， 指出我国汽车产业今后发展战略方向选择。 ( 3 ) 文中对我国汽车产业发展过程中相关数据整理，建立我国汽车产业与各 影响因子之间的关系模型，检验模型参数的相关性；对我国汽车产业以后发展战 略提出实证。 ( 4 ) 在分析模型的基础上，就我国汽车产业与我国国民生产总值、人才培养、 各相关产业等的相互影响关系做出分析与评述，并对我国汽车产业今后的发展战 略提出政策性建议。 文中创新点主要体现在，对我国汽车产业的发展战略进行实证研究时，运用 计量经济学模型，通过计量模型的建立及分析印证本文结论。 1 3 研究方法和技术路线 1 3 1 研究方法 采用的研究方法共有以下几种： ( 1 ) 归纳研究法：运用战略理论，通过我国汽车产业优劣势分析归纳分析出 我国汽车产业今后的发展战略。 ( 2 ) 实证研究法：通过收集中国汽车产业相关数据，应用线性联立方程经济 计量模型对莸国汽车产业与各经济变量之间的结构关系进行量化分析，并对各变 量间相关度进行评价。 ( 3 ) 系统分析法：从经济增长的基本理论出发，系统的分析经济增长各要素 与我国汽车产业发展的相互影响。 1 3 2技术路线 本文以我国汽车产业发展现状为研究对象，按照计量经济研究的一般步骤展 开研究，具体研究过程如下图1 1 所示 第1 章绪论 图1 1 技术路线图 f i g u 陀l 一1f r a 】m e 、v o r k 1 4逻辑思路和章节安排 全文共分五章，文章的结构安排如下： 第一章主要是问题引入，指出研究对象和范围及本文的研究方法和技术路线 以及创新点并对全文结构作构建。 。 第二章介绍本文的理论基础和研究综述。理论基础即战略管理理论、宏观经 济学理论基础及计量经济学理论基础并对我国汽车产业的研究现状进行综述。战 略管理理论方面主要对战略管理的发展进行综述，宏观经济理论方面主要对经济 增长理论进行介绍；计量经济学理论基础方面主要对计量经济学的发展进行综 述。研究综述部分对国内外关于我国汽车产业的研究进行总结归纳并指出本文的 研究出发点。 第三章对中国汽车产业发展战略进行具体分析研究，其中包括对我国汽车产 业的发展历程、发展现状进行描述，并通过对我国汽车产业发展现阶段的优劣势 北京工业大学管理学硕士学位论文 分析指出我国汽车产业今后的发展战略方向。 第四章通过一宏观计量经济模型的建立及分析对我国汽车产业的发展战略 选择进行实证分析并对我国汽车产业的发展提出政策性建议。 第五章得出结论并指出本文不足及需要进一步要解决的问题。 第2 章理论基础和研究综述 第2 章理论基础和研究综述 2 1理论基础 2 1 1战略管理理论 战略( s 仃a t e g ) r ) 一词最早起源于军事领域，“战”指战斗和战争，“略 指韬略和策略，这在中国古代左传孙子兵法等著作中对“战略都曾有 全面的总结和精彩的论述，至今仍广泛流传。在欧洲，“战略必须为整个军事行 动规定一个适合战争的目标”，“战略是为达到战争目的而对战斗的运用”是德 国著名军事家克劳塞维茨( c l a u s e 丽亿) 在其理论著作战争论中提出的著名 论断。毛泽东在中国革命战争的战略问题中认为，战略问题是研究战争全局 的规律性的东西。如今，对战略问题的研究，从军事学延伸到政治、经济、科技 与社会领域，并不断被赋予新的含义。将战略的概念引入到企业管理领域的时间 大约始于2 0 世纪中期，1 9 6 5 年美国的管理学者安索夫( h i a n s o f f ) 最先在企 业战略论一书中论述了企业战略和经营战略问题，从而使战略开始成为管理学 中经常使用的一种具有科学性的概念。明茨伯格将战略归纳为五种规范的定义， 即将其定义为一种计划( p l a n ) 、一种计谋( p l o y ) 、一种模式( p a n e m ) 、一 种定位( p o s i t i o n ) 和一种观念( p e r s p e c t i v e ) 等。 1 9 7 6 年，安索夫( h i a n s o f f ) 、德克勒克( r p d e c l e r c k ) 和海斯( rl h a y e s ) 编著的从战略规划到战略管理 ( f r o ms 仃a t e 西cp l 锄血gt 0 s 位l t e g i c m a n a g e m e n t ) 一书中提到了“战略管理”一词，他们认为，战略规划存在将组 织与环境间关系简单地作线性理解等一系列的严重不足。与之比较，企业战略管 理被定义为“将企业日常业务决策同长期计划决策结合而形成的一系列经营管理 业务”，战略管理被认为是一个为实现战略适应的复杂的社会动力过程。戴维 ( f r e d r d a v i d ) 将战略管理定义为“制定、实施和评价使组织能够达到其目标的 跨功能决策的科学与艺术，包括战略制定、战略实施和战略评价 【2 j 。欧文休 斯认为，“战略管理包括战略计划的两个方面，并把战略扩大到包含战略执行和 战略控制在内的更大的范围【3 】。张成福将战略管理界定为，“管理者有意识的 政策选择，发展能力解释环境，以集中组织的努力，达成目标的行为。具有几个 基本特征：是未来导向的、着重于较长远和总体的谋略；是一个组织寻求成长和 发展机会及识别威胁的过程；是直觉和理性分析的结合；是持续性与循环性的过 程；是前瞻性思考和由外而内的管理哲学等【4 j 。李相银则将学界有关战略管理 的概念划分为广义和狭义两类。广义的战略管理概念是指企业的战略管理，强调 从战略意义上去管理企业；狭义的战略管理概念是指企业战略的管理，企业通过 北京工业大学管理学硕士学位论文 制定一个战略规划，然后按照规划进行实施1 5 j 。在本文中，主要采用有关战略管 理的广义定义，即指我国汽车工业为了长期的生存和发展，在对产业内、外部环 境进行系统分析的基础上，明确我国汽车产业的使命或目标，选择特定的战略， 并通过特定的战术活动实现使命和目标的过程。 2 1 2经济增长理论 经济增长与经济发展是世界各国都经历过而且目前仍然在经历着的社会实 践过程。经济增长理论是经济学理论最重要的研究对象之一。人类早期对经济增 长问题的探讨就是如何使财富不断增长。随着经济的发展，在人类财富不断增长 和积累过程中，经济增长理论也随之不断发展和完善，在不同阶段，都与时俱进 地出现了相应的新的经济增长理论。 西方古典经济学体系建立者亚当斯密( a d 锄s m i t ”【6 】国民财富的源泉是劳 动，通过增加劳动数量和提高劳动生产率，就能促进国民财富的增长。正是从这 点出发，亚当斯密从理论和实践上较全面地研究了资本主义经济增长问题。李 嘉图( 鼬c a r d o ) 将研究的中心，转向分配问题认为“确立这种支配分配的法则乃是 政治经济学的主要问题”r 。在政治经济学及赋税原理一书中，李嘉图认为 国民财富的增长速度的决定因素是利润率，资本积累才是国民财富增长的基本源 泉，资本积累是利润率利润转化为资本的前提条件。李嘉图证明了产业资本阶级 的利益同生产力发展的要求是一致的，为产业资产阶级追求利润、积累资本、增 长财富、发展资本主义经济提供了理论武器。 约翰一穆勒( j o h nm i l l ) 喁】认为，按照古典传统，根据萨伊定律，就业和增加的 产出水平取决于资本积累和投资。他关注资本积累、人口增长和技术这样一些主 要的变量，并把它们同农业的收益递减结合起来，设计了一个清晰的古典经济发 展理论。 强调经济自身的和谐运行是古典经济学家们主要的关注点，他们将经济增长 看成经济和谐运行的必然结果。斯密和李嘉图的古典经济增长的基本思想表明古 典经济增长思想主要研究经济自动走向均衡的规律。而3 0 年代的经济大危机以 及凯恩斯革命，打破了经济学家认为经济增长是平衡前进的理想状态，促进了现 代经济增长理论的发展。 凯恩斯主义增长理论强调国家干预经济的作用，该理论认为在正常的情况 下，总需求和总供给间不能达到完全均衡，资本主义经济没有自动达到充分就业 均衡的趋势，为了使经济达到充分就业均衡，国家必须负担起增加总需求的责任， 即国家的宏观控制功能必须发挥作用，从而提出了有效需求原理。有效需求不足 即消费需求与投资需求不足是国民收入不能增加的原因例。 哈罗德( h 躺d ) 和多马( d o m 神试图把凯恩斯主义增长理论采用的短期静态 均衡分析发展为国民收入决定理论长期化和动态化，从而分别提出了哈罗德模型 6 第2 章理论基础和研究综述 【l o 】和多马模型。1 9 3 9 年哈罗德发表的论动态理论一文被西方经济学界作为 经济增长理论出现的标志。 虽然，哈罗德和多马出于对凯恩斯经济理论的不同理解，但与凯恩斯主义增 长理论的观点基本一致，即经济增长中具有决定作用的因素都是资本积累。 新古典增长理论是由索洛( s o l o w ) 、斯旺( s w a n ) 等人在修正哈罗德一多马模型 前提假设的基础上，构造出来的。投资收益率是资本积累的决定因素，而资本积 累是经济增长的体现，这是索洛一斯旺模型的核心观点。技术水平变量在生产函 数中的引入是索洛为进一步了解释经济增长的长期持续性所做的不同研究假设。 假设技术是一种保持固定的增长速度外生变量，这种固定的增长速度被称为技术 进步率( 或称全要素生产率增长) ，而且在该种因素的推动下，经济不会发生经济 的大起大落和经济增长过程的停滞，能够实现持续稳定增长【l 。 2 0 世纪8 0 年代中期，保罗罗默的论文收益递增与长期增长和卢卡斯 的论文论经济发展机制的发表成为新增长理论( n e wg r o 、讹m o 巧) 或称内生 增长理论( e n d o g e n o u sc 幻、砌1n l e o 巧) 产生于的标志。罗默在收益递增与长期增 长中指出知识积累才是经济长期增长的原动力。在该书中，罗默将知识作为一 个要素投入引入模型，并指出技术变革或创新是知识积累的产物，因而知识的积 累在静静增长中承担着重要的动力作用。卢卡斯在前人的基础上提出了新的人力 资本积累模型，认为经济增长增长比较缓慢的原因之一，是在经济发展的初始阶 段人力资本相对匾乏；如果初期人力资本比较丰富，则经济增长也较快。其它经 济学家也在新增长理论的发展过程中，提出了诸种增长模型。这些模型在存在诸 多共同点，其中包括：经济增长不是外部力量推动的结果，而是经济系统中内生 因素作用的结果；经济增长的决定性因素是内生的技术进步，而技术进步是追求 利润最大化的厂商进行意愿投资的结果；同时知识的国际流动和国际贸易对一国 经济增长存在着重要影响。 舒尔茨认为经济增长与经济制度之间存在着内在的联系，他是较早将制度作 为经济体系中的内生变量的经济学家。舒尔茨认为经济制度正在不断地发生变 迁。经济制度变迁的结果是经济福利的增加和经济效率的提高。代表新制度经济 学增长理论的最高成就的当属诺斯对经济史的“新解了。他认为资本积累、规 模经济、教育和创新这些经济增长原因并不构成真正的增长原因，经济增长只有 在现行的经济组织是有效率的时候，才会简单地发生。因此，经济增长的原动力 是有效率的经济组织和制度，而经济增长的决定性因素是降低交易费用的产权结 构，这些构成了制度内生化增长理论的基本结论。 由此可见，认为资本积累是影响经济增长的决定性因素是哈罗德一多马模型 通过分析投资、储蓄与经济增长的关系的基础上得出的结论；重点分析了生产要 素之间的相互替代、经济存在的外生技术进步等因素对经济增长的影响的，以索 洛为代表的新古典经济增长理论在哈罗德一多马模型的基础上进行了进一步分 北京工业大学管理学硕士学位论文 析；2 0 世纪8 0 年代出现的新增长理论，通过将技术进步内生化，说明对推动经 济增长起决定性作用的是知识积累、人力资本积累等因素。以诺斯等人为代表的 新制度学派则认为经济增长过程中，制度是一个内生因素，新制度学派认为经济 增长的决定性因素是降低交易费用的产权结构，因而，又强调经济增长的原动力 是经济组织和经济制度变迁。综合以上阐述，可以归纳得出：经济增长理论分别 从不同的角度对经济增长源泉和根本动力做出解释；任何单一因素都难以解释经 济增长的全部原因，经济增长是诸多因素共同作用的结果。 2 1 3计量经济学的发展 计量经济学是经济学的一个分支学科，它以揭示经济活动中客观存在的数量 关系为主要内容。弗里希( r f r i s h ) 将它定义为经济理论、统计学和数学三者的结 合。计量经济学( e c o n o m e t r i c s ) 这个词是由1 9 2 6 年挪威经济学家、统计学家、 第一届诺贝尔经济学奖获得者弗里希依f r i s h ) 按照生物经济学( b i o m e t r i c s ) 一词 的结构仿造出来的【1 2 j ，这标志着计量经济学的诞生。但人们一般认为，计量经济 学作为一个独立的学科正式诞生是以1 9 3 0 年1 2 月2 9 日世界计量经济学会的成 立和由学会创办的学术刊物e c o n o m e t r i c a 于1 9 3 3 年的正式出版为标志的【1 3 】。计 量经济学从诞生之日起，就显示了极强的生命力，经过2 0 世纪4 0 年代至5 0 年 代的发展以及6 0 年代的扩张，计量经济学己在国外经济学科中占据极重要的地 位。自2 0 世纪8 0 年代以来，计量经济学在我国的研究亦越来越深入，也得到了 很大发展，目前己成为我国经济研究的主要方法之一。 2 1 3 1国外经济计量学的发展 早在1 7 世纪英国经济学家、统计学家威廉配第( w p e t t y ) 在政治算术 一书中就运用统计方法研究社会经济问题。早期宏观经济计量模型的构建开始于 2 0 世纪3 0 年代。被公认为是建立宏观经济计量模型的先驱的荷兰经济学者丁伯 根( j t i n b e r g e n ) ，先后建立了最早的比较完整的宏观经济计量模型，即2 0 世 纪3 0 年代先后制订的荷兰经济计量模型1 1 4 j 和美国1 9 1 9 一1 9 3 2 年经济周期模型 【”】。宏观经济计量模型研究的发展阶段始于2 0 世纪5 0 年代。第二次世界大战以 后，以英国经济学家凯恩斯( j m k e y i l e s ) 建立了宏观经济分析理论，该理论以 收入决定理论为核心，该理论的形成与发展，为西方宏观经济计量模型的设定 ( s p e c i j c i c a t i o n ) 提供了重要的理论依据；哈维默( t h a a v e l m o ) 和库普曼 ( t c k b o p m a i l s ) 等通过对经济计量学方法论的研究推动了联立方程模型的发展， 计量经济学方法论中对宏观经济计量模型的识别( i d e n t i f i c 撕o n ) 、估计 ( e s t i l l l a t i o n ) 和检验( t e s t ) 等进行阐述，从而为有关经济计量技术的形成奠定 了数理统计学基础；此外，另一个为宏观经济计量模型的制订提供了必不可少的 统计资料来源和运算工具的重大事件是国民收入核算体系的建立和电子计算机 第2 章理论基础和研究综述 的应用。所有这些都为战后宏观经济计量模型研究工作的开展提供了必要条件。 在宏观经济计量模型研究的发展时期，建立的宏观经济计量模型的规模一般都比 较小。在宏观经济计量模型研究的鼎盛时期，即2 0 世纪6 0 、7 0 年代，这一阶段 研制的模型以大型季度模型为主，其中影响最大的主要是美国研制的模型。6 0 年代美国规模最庞大的季度模型当数由众多学者共同研制的布鲁津斯模型 ( b r o o k i i l g sm o d e l ) ，该模型共有8 9 个外生变量和1 7 6 个内生变量，l1 个随机 方程，7 5 个非随机方程，模型数据以1 9 4 9 年至1 9 6 0 年的季度数据为样本，采 用二阶段最小二乘法( t w o s t a g el e a s ts q u r e s ) 和全信息最大似然估计法( f u l l i n f o 肋a t i o nm a x i m 姗l i k e l i h o o d ) 估计模型参数，改模型主要用于经济结构分析、 政策评价以及经济增长的长期研究。1 1 6 j 美国于1 9 6 7 年建立的一个中等规模的季 度模型一沃顿( w h a n o n ) 模型，也有7 6 个方程，变量个数有1 1 8 个，除7 6 个 内生变量外，共有4 2 个外生变量，其中随机方程4 7 个【1 1 。沃顿型模型和沃顿 年度模型是在沃顿模型的基础上的发展，在7 0 年代演化出的各种不同的相关模 型中，这两个模型最为有名。 从6 0 年代起，宏观经济计量模型在西方各国也普遍盛行开来，计量经济学 的研究远远超越了在美国这一地域限制，而且相继出现了一大批关于英国、瑞典、 挪威、法国、加拿大、德国、比利时、荷兰、以色列、日本等国国民经济的宏观 经济计量模型，不但如此，宏观经济计量模型在一些发展中国家也开始得到发展， 这些国家纷纷开始建立适合本国国情的各种形式的宏观经济计量模型。在发展中 国家中，应用宏观计量经济模型发展最为迅速的当数中国【l 引。 7 0 年代中期以来，宏观经济计量模型的研究也出现了一些新动态。在美国， 新古典宏观经济计量模型【1 9 】开始得到发展，这种模型是建立在对依据凯恩斯主义 宏观经济理论并采用结构型联立方程模型建立宏观经济计量模型的传统方法提 出了批评和挑战的基础上的，这是开始尝试建立包含理性预期假设和注重经济变 量时间序列分析( t i m e s e r i e s 加1 a l y s i s ) 的以理性预期假设( r a t i o i “e x p e 比吐i o n h y p o t h e s i s ) 为前提的新古典宏观经济学( n e wc l a s s i c 出m a c r o e c o n o i n i c s ) 的兴 起的发展的结果。在欧洲，则出现了以非均衡分析理论( d i s e q u i l i b r i l n 加1 a l y s i s 1 1 1 e o n r ) 为基础建立宏观经济计量模型的倾向【2 0 】。此外，以瓦尔拉斯( l w a h 邪) 一般均衡理论为基础的主要适合于发展中国家的可计算一般均衡模型田j ( c o m p m a b l eg e n e r a le q u i l i b r i u mm o d e l ) 也是当前宏观经济计量模型的一个重要 发展方向。 2 1 3 2国内经济计量学的发展 我国计量经济学的研究始于2 0 世纪5 0 年代末，但是真正快速发展确是在改 革开放以后。我国数量经济研究会和数量经济研究所于1 9 7 9 年出版了会刊数 量经济技术经济研究。我国于1 9 8 2 年召开了第一届数量经济学会，计量经济 北京工业大学管理学硕士学位论文 学也因此得到广泛应用并相继取得了许多成果。现在，我国已经形成一些很有影 响的模型，其中包括全国性的计量经济模型、区域性的计量经济模型、行业性的 计量经济模型等。虽然宏观经济计量模型的研究工作在中国只有二十余年的历 史，但其发展极为迅速。目前已经建立的宏观经济计量模型种类齐全、为数颇多。 就国家级年度模型来讲，国家经济信息中心、中国社会科学院、国务院技术经济 社会发展研究中心、清华大学、复旦大学等单位都各自建立了用于综合研究的模 型【2 l j ：国家信息中心的模型和复旦大学与原国家经济委员北京工业大学管理学硕 士学位论文会信息中心联合研制的模型是所能见到的国家层面的季度模型【2 2 】： 此外，还有很多专门模型，他们与用于综合分析研究的模型外不同，例如用于分 析双边经济联系的中美贸易连接经济计量模型、与世界模型连接的中国宏观经济 计量模型，用于研究外贸的中国宏观经济计量模型，大陆与香港贸易连接经济计 量模型，用于研究国民收入生产、分配与使用的宏观经济计量模型团1 ，等等。除 国家层面的模型外，几乎所有省、直辖市、自治区都有自己的宏观经济计量模型， 中心城市与县级模型也正在扩散之中。除了均衡模型外，非均衡模型的研究也颇 受重视。随着模型研制工作的开展，用于模型估计与检验的计算机软件也不断推 出，建模理论和模型技术也在不断提高与完善。 一是模型研究部门与经济决策部门的结合，二是投入产出方法与计量经济学 方法的结合，以上两点构成了我国宏观经济计量模型发展中有两个显著的特点， 这也是一些模型能够具有实用价值的重要原因。然而目前模型的研究与发展也存 在着一些突出问题，比如模型工作者对经济行为理论缺少研究，模型结构导向上 主要以供给导向居多，不能很好地反映近几年来经济系统的运行现实，以及模型 变量的历史数据难以获取，或由于统计口径不一致而导致数据质量不高等等。可 喜的是，我国数量经济学已经形成庞大的教学、研究和应用体系。并能培养出各 个层次的专业人才。1 9 8 8 年7 月，计量经济学被列入经济学个专业核心课程， 这对于提高提高我国经济学培养人才质量和研究水平，都具有很重要的意义。 2 2 研究综述 汽车按照词海的权威说法：“汽车是一种能自行驱动，主要供运输 用的无轨车辆。原称自动车，因多装用汽油机，故简称汽车”。现代汉语词典 解释为“汽车是用内燃机做动力，主要在公路或马路上行驶的交通工具，通常有 四个或四个以上的橡胶轮胎，用来运载人或货物”。我国国家标准g b 厂r 3 7 3 0 1 8 8 汽车和挂车的术语和定义车辆类型中对汽车的定义是：由动力装置驱动， 具有四个或四个以上车轮的非轨道无架线车辆。按照汽车的上述定义，我国二轮 摩托车和三轮机动车都不属于汽车的范畴，不带动力装置的全挂车和半挂车不算 汽车，但当它们与牵引车组合成汽车列车后属于汽车。因此，轿车、载客汽车、 第2 章理论基础和研究综述 载货汽车等均属于“汽车范畴，也是本文的讨论范畴。 产业在传统社会主义经济学理论中，产业主要指经济社会的物质生产部 门，一般而言，每个部门都专门生产和制造某种独立的产品，某种意义上每个部 门也就成为一个相对独立的产业部门，如“农业”、“工业”、“交通运输业”等。由。 此可见，“产业”作为经济学概念，其内涵与外延的复杂性。汽车产业涉及到上游 的冶金、钢铁、机械、电子、橡胶、石化、塑料、玻璃、化学、纺织等工业领域， 其产业链还延伸到商业、维修服务业、保险业、运输业和公路建筑等诸多行业。 汽车产业是较为典型的成熟产业和垄断竞争性产业，也是国家工业化水平的代表 性产业，其产业关联度大。相关产业的发展支撑着汽车产业的振兴，汽车产业的 振兴又能带动相关产业的发展，汽车产业注定是国民经济发展的支柱产业，正是 基于其自身的产业特性和发展的潜力i z 4 j 。 国外学者对本国汽车产业的研究大都局限于某一方面。p a g e r o s h 和 a m 嘶n 建立一关于美国汽车市场的模型，指出广告市场份额与产品所占市场份 额之间存在强征相关关系，广告存在抑制市场竞争的效果【2 5 1 。j o r d ig l l a l 调查了 东欧汽车市场上价格的不同，并通过一个供不应求市场模型的建立指出在东欧， 汽车制造企业分割了此处的市场。税收的不同和其他不同的进口限制是价格不同 的主要原因。与此相对，运输成本的不同对价格并无明显影响【2 6 j 。l a u 舱n c e c e c c h i n i 用一个多项式模型对法国汽车市场的供过于求状况进行了分析【2 7 】。k e 池 h e a d 和j o h n 础e s 通过对9 3 2 个日本制造企业2 5 年来的面板数据分析指出，企 业出口产品或在国外直接投资建厂之间存在强烈的正相关关系1 2 引。s h u b a s 觚v a s a n 等以本国汽车产业为例，通过一个大型计量经济模型的建立，分析指 出品创新和对产品创新所做的市场投资能大大提高未来股权收益【2 9 j 。 随着我国汽车产业的发展，国外对随着我国汽车产业的研究也日益增多，但 由于文化等方面的原因，研究都不够深入。v i c t o rf s s i t 和w e i d o n gl i u 对我国 汽车产业在改革开放和引进外资的新形势下的“被迫”加入全球化进行了分析p 。 j i l 证z h a o 对我国汽车产业造成的环境、交通问题进行了分析并就我国汽车动力 技术的发展提出了政策性建议【3 l 】。w e b b 越y s h a 在对我国汽车产业的设计水平指 出一些需要改进的方面的同时，对我国我国汽车产业设计水平的提高做出了肯定 【3 2 1 。砒b e ts t e v e n 就金融危机对我国汽车零部件的出口进行了分析，并通过对汽 车相关人士的访谈指出，虽然我国汽车零部件出口额大幅下降但国际市场仍对我 国汽车零部件出口很有依赖性【3 3 1 。分析比较全面的是凯丽西蒙斯盖勒格著的 变速! 中国，该书中通过对中国汽车行业能源、环境与创新的发展现状分析， 就我国政府和美国政府提出了一些政策性建议【3 4 j 。 纵观关于中国汽车产业的文献，它们或是通过对中国汽车产业的现状分析， 用波特的”钻石模型”【3 5 】对中国汽车产业竞争力进行分析1 3 6 j 或是对中国汽车产业 的发展模式提出建议【3 7 1 。张占斌( 2 0 0 4 ) 以比较优势理论为基础，以国际汽车产 北京工业大学管理学硕士学位论文 业为背景，讨论了中国汽车产业的发展战略、模式和产业政利3 8 】。宋泓等( 2 0 0 4 ) 通过中国汽车产业案例研究，运用互动学习和产业成长分析框架，阐述了在加入 w t o 后，我国汽车企业与跨国公司的互动学习与适应对产业发展的影响【3 9 】。赫 云宏对我国汽车产业竞争进行了分析【4 0 】。许治、师萍( 2 0 0 5 ) 从产业政策角度 进行了相关研究。他们认为，制约我国汽车产业技术能力提升的主要因素是严格 的汽车行业管制、国家汽车产业政策对国产化的偏好、转轨时期国有企业的特点 以及现有合资模式的弊端等造成的【4 。我国加入w t o 后，吴松泉等( 2 0 0 5 ) 从 实证的角度，对我国汽车工业“市场换技术”战略的效果进行了评价和博弈分析， 他的研究表明，跨国汽车公司在我国的技术外溢效应极为有限，我国的汽车产技 术政策并没有使本国汽车工业通过学习效应而具备自主开发的能力。因此在一个 高度开放的国际环境中，我国汽车产业技术高级化不能寄托于跨国公司的技术外 溢，不能停留在向跨国公司购买技术的低水准开放的条下，以自主知识产权为基 础的汽车工业核心技术变得越来越重要，我国必须下决心进行这方面的自主研发 1 4 2 j 。创新在我国汽车产业的发展过程中发挥的作用再强调都不为过，因此，很多 著述都是从创新的角度进行研究。2 0 0 6 召开的中国汽车产业创新国际论坛中， 相关专家人士通过对中国汽车产业现状的分析，提出中国汽车产业发展需要实施 国家创新工程【4 3 1 。胡树华等编著的国家汽车创新工程研究中，更是通过对我 国汽车现状的分析提出了国家汽车工程的创新系统，即：国务院统一领导；构建 管理创新和技术创新两大平台；培育以高校作为创新主体，研发机构为技术创新 主体，企业为创新主题的三大主题；完善政策支撑、市场支撑、人力支撑、金融 支撑、基地支撑、项目支撑六大支撑m 。对我国汽车产业发展现状进行比较全面 系统分析的汽车蓝皮书中国汽车产业发展报告( 2 0 0 8 ) ，虽然对我国汽车产 业近期的发展态势、景气状况、国际竞争力水平等做了全面的分析【4 5 j ，但只是通 过数据的列举和简单的趋势分析对我国汽车产业现状进行描述。张广利( 2 0 0 8 ) 提出了用公路总里程、公路客运量、人口总数、固定资产投资和城市化率等五个 变量作为预测汽车保有量的变量，并应用多元线性回归模型预测了2 0 0 7 年到 2 0 1 7 年的汽车保有量【4 6 j 。张宏，孟秀慧等运用因子分析方法评定中国汽车产业 竞争力指数，然后选择外商投资企业的相关指标，构建汽车产业竞争力的多元 线性回归模型，系统研究f d i 进入后中国汽车产业竞争力提升的问题【4 7 】。庞莹， 谢众从产业经济学理论和技术创新系统理论出发，从技术创新子系统和汽车产业 链这两个方面出发，并对汽车产业及其上游、中游