（企业管理专业论文）如何解决中小企业吸引人才难的问题.pdf

提要 改革开放以来，我国中小企业得到了快速发展，在整个国民经济中占有十分重要 的地位，在确保国民经济的稳定增长、缓解就业压力、拉动民间投资、优化经济结构、 促进市场竞争、推进技术创新等方面发挥着越来越重要的作用。中小企业人才是支撑 企业发展的关键，也是中国改革开放大潮中具有较强活力的人才群体之一。但由于自 身的劣势，中小企业在吸引人才的竞争中处于明显的劣势，大部分企业招不进人才、 留不住人才和育不出人才，导致企业人才匮乏。 农躲谖缀漭怼伐，大方愁爱成为秘识经济熬核心舞源，漆捆有著且剥雳簸优秀懿 人才，谁就能形成企业的核心竞争力，在市场竞争中立于不败之地。市场竞争的核心 是人才竞争，入才作为企业翡重要资源，其重簧性日螽突出。中小企业的发展在很大程 度上闲人蠢哟缺乏藤受到阻褥。 丽对新形势，中小企业要树立“人刁。资源是第一资源”的观念，蒙从企业发展的 战酶赢度，充分试谈到天方在企堑棱心竞争力培育中的遗使秘作用，蔡热侠人才结构 调整，实现人才队伍商素质、人才结构最合理，人才瓷源开发离效率的尽标，从两建 立起适应市场经济体制要求的素质较高、结构合理、数量充足的中小企业人才队伍。 中小众翌只要坚持“羧大灸零”静耱褥l ，充分据搓入方熬真鬣嚣要，校据囱努繇境静 实际情况，因地制宜制定相皮的人才战略，并在实际中不断改进、完善，就能在激烈 的市场竞争中始终占有一席之地。 关键词：中小企业人才吸引策略 n a b s t r a c t s i n c e t h er e f o r ma n do p e np o l i c y ，t h es m a l l a n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r is eo fo u rc o u n t r yo b t a i n e dt h e f a s td e v e l o p m e n t ，h o l d st h e e x t r e m e l yi m p o r t a n ts t a t u si nt h ee n t i r en a t i o n a le c o n o m y i tp l a y st h e o r ea n dm a r ev i t a lr o l e ， w h i c hg u a r a n t e e st h es t a b l e g r o w t ho ft h e n a t i o n a le c o n o m y ，a l l e v i a t e st h ee 印l o y m e n tp r e s s u r e ，d r a w s t h e f o l k i n v e s t m e n t ，o p t i m i z e s t h e e c o n o m i cs t r u c t u r e ，p r o m o t e st h em a r k e t c o m p e t i t i o n ，a d v a n c e st h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n ds oo n t h es m a l la n d m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e st a l e n t e dp e r s o ns u p p o r t st h ek e y ，w h i c ht h e e n t e r p r i s ed e v e l o p s ，i sa l s o o n eo fs t r o n gv i g o rt a l e n t e dp e r s o n c o m m u n i t i e si nt h ec h i n e s er e f o r ma n do p e np o l i c yf l o o d t i d e b u ta sa r e s u l to fo w ni n f e r i o r i t y ，t h es m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s ea t t r a c t s i nt a l e n t e dp e r s o n sc o m p e t i t i o nt ob ei nt h eo b v i o u si n f e r i o r i t lt h e m a j o r i t yo fe n t e r p r i s e sc a n n o th i r et h et a l e n t e dp e r s o n ，c a n n o td e t a i n t h et a l e n t e dp e r s o na n dc a n n o tn u r t u r et h et a l e n t e dp e r s o n ，c a u s e st h e e n t e r p r i s et a l e n t e dp e o p l et ob ed e f i c i e n t i nt h ek n o w l e d g e - b a s e de c o n o m yt i m e ，t h et a l e n t e dp e r s o nh a v e a l r e a d yb e c o m et h ec o r er e s o u r c e so ft h ek n o w l e d g e - b 刮s e de c o n o m y ，a n dw h o b a da n du s e st h em o s to u t s t a n d i n gt a l e n t e dp e r s o n ，w h oc o u l df o r mt h ec o r e c o m p e t i t i v ep o w e ro ft h ee n t e r p r i s e ，i na ni m p r e g n a b l ep o s i t i o ni nt h e m a r k e tc o m p e t i t i o n t h ec o r eo ft h em a r k e tc o m p e t i t i o ni st h ec o m p e t i t i o n o ft h et a l e n t e dp e r s o n t h et a l e n t e dp e r s o nt a k e st h ei m p o r t a n tr e s o u r c e s o ft h ee n t e r p r i s e ，w h i c hi m p o r t a n c ei sd a yb yd a yp r o m i n e n t t h es m a l l a n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n tr e c e i v e st h eh i n d r a n c eb e c a u s e m o ft h el a c k so ft h et a l e n t e dp e r s o ni nt h ev e r yg r e a td e g r e e f a c i n gt h en e ws i t u a t i o n ，t h es m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s em u s t s e tu pt h ei d e at h a t ”t h et a l e n t e dp e r s o n sr e s o u r c e si st h e f i r s t r e s o u r c e s ”，m u s t s t a n d t h e s t r a t e g i c a l t i t u d eo ft h ee n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t ，f u l l yr e a l i z e dt o t h et a l e n t e dp e r s o n ss t a t u sa n dt h e f u n c t i o ni ne n t e r p r i s e sc o r ec o m p e t i t i v ed o w e rc u l t i v a t i o n ，m u s ts p e e d u pt h es t r u c t u r eo ft a l e n ta d j u s t m e n t ，r e a li z e st h eg o a lt h a tt h et a l e n t e d p e r s o nt r o o ph i g hq u a l i t y ，t h es t r u c t u r eo ft a l e n tm o s tr e a s o n a b l e ，t h e h i g he f f i c i e n c yo f t h et a l e n t e dp e r s o nr e s o u r c e sd e v e l o 舯e n t t h u s e s t a b l i s h e ss m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s et a l e n t e dp e r s o nt r o o pt h a t a d a p t s t h em a r k e te c o n o m ys y s t e m ，sr e q u e s t ，t h eh i g h q u a l i t y ，t h e r e a s o n a b l es t r u c t u r e ，t h es u f f i c i e n tq u a n t i t y 。t h es m a l ia n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s es ol o n ga sp e r s i s tt h es p i r i to f ”h u m a n i s t ”，h o l dt h er e a l n e c e s s i t yo ft h et a l e n t e dp e r s o n s ，a c c o r d i n gt ot h ea c t u a ls i t u a t i o no f i n s i d e a n do u t s i d ee n v i r o n m e n t ，a c t sa sc i r c u m s t a n c e sp e r m i tt of o r m u l a t e t h ec o r r e s p o n d i n gt a l e n t e dp e r s o ns t r a t e g y ，i m p r o v e st h ec o n s m m a t i o n u n c e a s i n g l yi na c t u a l ，c a nh o l dt h es m a l ls p a c et h r o u g h o u ti nt h ei n t e n s e m a r k e tc o m p e t i t i o n k e y w o r d s ：s t a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e ，t a l e n t e dp e r s o n , a t t r a c t s t r a t e g y 前言 当前，中小企业在备圆酌鬻鼹经济中占羲熬要酌地位，都十分注囊中小企业的发 展。改革开敖以寒，髓着市场经济体制逐步建立翻陵家一系列政策的扶持，我凝中小 企业褥到了长熙麴发展，已经成蕊摧旗匡民经济薅遮袭矮豹一支萋要力爨，为我藿经 济黪发展、人民生活承乎鼹掇舞微爨了极大的爨献。中小企数毂生存葶爨发矮也越来熬 受到天镅鹣关注，它的魏使巍越来越为入稻掰认谖。2 0 0 3 年年秘颁发了中小企簸 键避法，2 0 0 5 年颦镯黼努院纛式下发了关于鼗翮支持和弓i 器个体私藿等椎公商 制经济发展的潜干意见，这些法规政策都对中小众业的发展带来了生机。 随蒋经济全球化进程的加快，国内国际市场竞争愈发激烈。市场竞争的核心是人 才竞争，人才终为企她的燕要资源，其囊要性翻豢突出。在慧形势下中小企照在发展孛 虽凑窝嶷戆一感谯势，懿瞧溪豁一系捌趣鬈，按人才鼹乏、黻瓷瓣烂、蕊翅不足等， 其中娥突惑鼹勰是人才靛乏润避。大众鲎霹竣凭臻葵名气帮耀浮秘实力蔽弓| 器释入 方，中小垒数囊谂在黠黪、管壤嫂范优、培谶秘昃工凝琴# 等方嚣，都缀难鞭大鬓垒攮 将潮麓大燮跨胬公司稳蹴，冀蔽弓j 入才的劣势驻霄疆赫觅。 中小企照面对新韵市场交他，想要提高其离市场占旃率，关键在予充分认识到企 业人才汝源的熏要性，以及影响企业人才的因豢，并精心培育企业人才，形成企业参与 市场竞争的特色和优势，才能在e l 菇激烈的竞争中求生存、谋发展。魄予技会、历史 秘盘身簿诺多膝鲤，人才农一憋中小金蝗中懋戳发撵蠡己的君缝，疑鏊霸续暴存在辩 差题矮褥入方浚失臻象掇当严重，舞秘方戆鼙佼俊秀匏入方，并构筑中，j 、众篷久方笈 震藉憋。疆娥舞中夺企遂瓣嚣爨待解捷的一个棘手简越。因魏，入才商遴怒中，j 、企鼗 获褥长凝垒容与撩续发溅豹动力翱麓力所西稿鹣最大揽麓，如何啜引入才融成为中，j 、 企照寸 分关心的河题，撵讨中小众业吸引入缮的有效措施有着十分重溪豹现实愆义。 由于中小企业的主体是民营企业，而民营企业中的高科技企业又有其自身的特殊 性，所以本文研究的主体对象是中小企业中的民营非高科技企业。本文中所说的吸引 人才是一个广义概念，它泛指企业“选人用人留人育人”这样一个人力 资源管理的动态过程。 一、概述 ( 一) 巾小企业理论回联 在吉獒经济学中，大多数经济学家试为垒渡簸模越丈越好，太蘩企照终将取代中 小企业。现实的发展出乎人们的预料，虽然大鱼释小鱼的现象时有发生，中小企业依然 大量存在，表现出顽强的生命力和惊人的活力，同时大企业病的发生，麓断带来的效率 损失也开始g | 起关注，因此对中小企业的理论研究又开始活跃起来，在这星试对中小 企犍毽论( 主要莛国努中小众渡理论) 馥滨交，结合经济兹发震季# 一麓要鞠颓与分耩， 以期促进我国中小企业理论研究及中小企业的发展。 1 、资本主义发展早期“中小企业淘汰论” 这一时期，英国对中小企业理论的研究颇具代表性。“产业革命”前，英国传统 的小型手工作坊作为非农经济的唯一组织形式，不存在挑战与替代问题。如果把这段 时期的作坊视为中小企业的话，我们可以确定地认为，中小企业虽占据了社会经济生 活的主导地位，但不可能产生我们现在所说的中小企业理论。“产业革命”后，英国 经济发生了质的飞跃，建立了以纺织、冶金、机器制造、煤炭等部门为代表的近代工 业体系。由于机器的使用，劳动生产率大幅度提高，近代大工业猛烈冲击着传统的手 工作坊，有关中小企业的理论也就随之而生。 在自由竞争资本主义时期，与大工业对传统手工业的替代过程相适应，英国出现 了“中小企业淘汰论”。与这种理论大致类似的还有德国历史学派“手工业或小工业 的没落论”的观点。另外，马克思在资本论中论证了对剩余价值的追逐必然导致 资本的积聚和集中，从批判资本主义社会的角度对中小企业的生存环境也作了不容乐 观的估计。 “中小企业淘汰论”的思想尽管出现得很早，但它正式成为一种较为系统的理论， 却是在自由竞争资本主义的末期。马歇尔在其1 8 9 0 年初版的经济学原理一书中 明确指出：要通过大机器生产的竞争，淘汰和消灭以手工业和家庭手工业为代表的小 型企业。在他之后，罗宾逊也在1 9 0 9 年发表的产业制度论中，指出了以低工资 和延长势动时间为条件的小奄业存在的不合理性，从制度的角度出发，对中小企业的 存在提出了批判，他主张实施屎低工资制，以限制其发展。 2 、熬簸瓷本主义瞬期“串小金韭存在谂” 1 9 、2 0 世纪之交，各兜遗瓷本主义藿家先后避入垄龋资本主义时期。虽然大资本 吞并中小资本，中小企业破产常常发生，中小众姚仍表现出顽强的生命力，在经济中 仍占有一定地位并发挥重要作用。另外，大工业造成的负面影响也日渐暴露，这些现 象促使人们开始反思中小企觳理论。放玛世纪9 0 年代开始，各国经济学家分别从不 商囊魔论涯中小企业为骨么救大量生存静遮题。 ( 1 ) “生物学理论” 马歇尔在1 8 9 1 年的经济学原理第2 版中修正了原有观点，借鉴进化论“生 命周期”思想，解释在垄断资本主义时期中小企业存在和发展的现象。他认为企业的 发展有其生成发展衰亡的生命周期，大企业衰退后被中小企业所取代是自然 法则。除此之外，马歇尔还从内部经济和外部经济的角度阐述了中小企业组织相对于 大规模企业组织的一些优越性，即从中小企业经营特点上分析其存在的原因。这一时 期英国著名学者约翰穆勒也持相同的观点。不同的是他借鉴的是进化论“物竞天择， 适者生存”的思想，强调企业对外界环境的适应能力。他认为大规模企业未必在任一 场合都具有超过中小企业的优势，适应性强是中小企业存在的根本原因。 ( 2 ) “不完全竞争理论” 不完全竞争论者认为，企业受“产品差别性”和“市场不完全性”的影响，其规 模自然是有一定限度的，不可能无限制地扩大，中小企业正是由此而获得了生存空间。 持此观点的有：斯拉法、张伯伦、罗宾逊夫人和哈罗德等。张伯伦主要从规模小、对 市场需求变化具有较强的适应性和灵活性来论证中小企业的竞争力；罗宾逊夫人则从 不同企业参与竞争的条件不同出发，认为只要中小企业能发挥自身优势，同样可对市 场价格产生影响，拥有竞争优势。 ( 3 ) “最佳规模理论” 这种理论由罗宾逊在1 9 3 1 年出版的竞争产业的结构中提出。他认为企业的 4 大规模经济利益会被管理费用的增加及管理效率的降低所抵消。罗宾逊所说的最佳规 模是指企业在现有技术条件下长期平均费用最低的规模，也是指利润率、利润额、附 加价值额、人均附加价值生产率等为最高的规模。这样的规模未必是大规模。中小企 业只要规模适度就能够存在和发展。 日本末松玄六教授在中小企业经营战略( 1 9 7 1 年) 中也指出：企业能否生存、 发展，与能否形成最佳经营规模有直接关系。由于行业不同，形成最佳规模的企业不 只是大企业能够做到，中小企业也能做到。所以，中小企业只要形成最佳规模，出现 问题的可能性就较小，而生存和发展的余地就较大。末松进一步将最佳规模分为最大 收益规模的最佳规模和晟大效率规模的最佳规模两种，后者是中小企业存在最佳规模 的根据，也是企业竞争优势的真正体现。从最大收益规模到最大效率规模之间存在着 一个发展中小企业的最适宜的“大地带”。 美国芝加哥学派的经济学家乔治施蒂格勒在规模经济( 1 9 5 8 年) 中较深入 地探讨了企业最佳规模及其决定因素。施蒂格勒提出一个经典的表述“生存法则”， 他认为，在任一特定行业中，若某种规模的企业在市场长期竞争中生存下来，则意味 着它是有效率的，进而，若某规模的企业数量( 或产出量) 在该行业中比重上升最快， 则说明此规模为最佳规模。施蒂格勒运用这种生存技术法，通过大量实证分析，得出 结论：某一行业的最佳企业规模通常是一个区间而非一个点，因而企业长期平均成本 曲线是“碟型”而非“u 型”，此即许多中小企业同样可达到最佳规模，得以生存和 发展的经济学解释。 新制度经济创始人罗纳德科斯在企业的性质和交易成本问题两篇文章 中认为企业和市场是两种性质不同的，但在一定条件下可以相互替代的资源配置方 式。企业边界决定于企业和市场的均衡，即企业内的边际组织费用与市场边际交易费 用相等之处，也即企业最佳规模为交易费用与组织费用二者之和最小处。一般而言， 随着企业规模的扩大，交易费用递减，组织费用递增，故此两种费用之和最小处的企 业规模不一定很大，中小企业同样可以达到最佳规模。威廉姆森则进一步指出，纵向 一体化内部产生的不经济会导致交易成本上升。新经济史学家诺思也在经济史中的 结构与变迁中指出，尽管在大规模生产中专业化和劳动分工导致了交换的指数倍增， 在生产率上形成了巨大的收益，然而这些交换的交易费用上升的代价也是很高的。 ( 4 ) “原有产业振兴论” 原有产业振兴论产生于1 9 世纪末的日本，其主要代表人物有前田正名。“原有” 产业部门是指手工业和家庭工业等；“引进”的产业部门则主要指通过引进国外先进 技术而建立的大工业部门。前田认为，如忽视在输出方面占有重要地位，在促进日本 经济成长中起着重要作用的原有产业，而一味强调依靠大企业，必导致产业革命中的 一些问题。只有在发展大企业的同时，不断振兴原有产业，才是唯一合理的工业化道 路。这样做不仅可以减少产业革命过程中的矛盾，而且可以充分发挥原有产业部门的 作用，使大企业和小企业相互补充。 ( 5 ) “中小企业剃用论” 巾小佥渡剩瘸论是器联邦镰嚣豹理论。爨专霉“裂矮”，裁蹩证中，j 、垒踅为垄翳滚 本的发展、壮大服务。二战后，新自由主义经济学派成为联邦德圜的主流经济学，政 府锹此攘行社会市场经济。依搦社会市场经济理论，政府认为要充分发撵中小企业的 作用。社会市场经济的本质特征愚强调自由竞争，衙中小企业刘怒囱幽巍争的推动者， 欤这个意义上游，保护中枣企犍藏是保护整耄竞争。围j 避，只鸯援拶中枣金蝗，毽遴 竞争，才能使社会市场缀济的根本目标得到实现。除了维护自由竟争之外，中小企业 还在辅助大众韭、吸收避剩劳动力、抵制垄断价格( 稳定物价) 、生产怒族特色产菇 以扩大出嗣( 平衡国际收支) 等方面发挥着作用。 ( 6 ) “三霍结梅谂” 战后，“二熏结构论”魁嗣本经济学家商泽广已提出的。所谓“二爨结构”是指 在因本经济中，一方嚣存在赘少数设备先避、经馨簧璎毫度科学纯的现代健大企业； 另一方西，还存在大量设备落鼷，经营管理十分原始的中小企业。两者之间相当大的 数瑟蔽莠璇我纯戆经格。“二鬟绫穆论”京闲本经济存在大量中枣金鼗弱众盟裁模惹 距较大的基础上，把中小企业作为构成日本缀济体系的重要组成部分，从经济体互相 联畚蛉角黢考虑中，l 、企渡懿存在程俸用。瀣蕊这一骥论，伊东l 弋吉、被蹶五代乎等j 久 6 就中小企业与大企业的差躐，提高中小企业现代化水平等问题在理论和政策上进行了 研究。随后日本政府出台的“中小企业基本法”孛巴提高中小企业技术水平和改善中小 佥韭生毒帮发震的环境作为该法的秀大主要内容。 ( 7 ) 中强的“存在论” 我国中小企业是随着豳民经济的发展而发展壮大起来的，新中图中小企业发展历 程大致分必三个时期：一怒起步时期( 1 9 5 0 一1 9 6 3 年) ，二是复芬调整时期( 1 9 6 6 一1 9 7 8 零) ，三是转型l 尊期( 1 9 7 9 至今) 。中嚣“中小叠业存在谂”主要形成于敬 革开羧之届。扶“ 究”到“重要组成部分”。改革开放瑶，溅论秀提盘了“瑷 公有制为主体，多种经济成分并存、共同发展”的理论。在个体私黼经济、“三资企 业”作为社会主义经济“补充”的理论前提下，中小企业主要在轻工业和第三产业迅 速发裁。t 9 9 2 年“+ 四大报告”明确提出改擎的露标是建立社会主义蠢场经滚体丧l ； 1 9 9 7 年“十五大报告”又攒如，菲公有副经济跫我国社会主义市场经济的“重要缝 成部分”。对个体、私营等a # 公有制经济应继续赦励、引导，使之健康发展。各地纷 纷出台政策，出现中小企业发展的高潮。“三元结构论”。认为改革开放后，在 传统焱簸与瑗 弋城审大工救懿“二元结构”之瓣，嚣乡镇企翌敬蠛怒( 葵产篷已运乎 二分天下) 丽形成“三元结构”。乡镇企监的发餍，一方面开辟了农村剩余劳动力转 移的新途径，降低了转移成本，并减少了大量剩余劳动力转移给城市带来的压力；另 一方颟w 为加大农业投入掇供积累，反哺农业，以实现农业现代化，鼹终过渡到“一 元结秘”，实瑗工业纯。圜乡镇企监多为中小企渡，蘸乡镇企业熬遨速发震，饺我鏊 中小众蛾进入辉煌时期。 3 、崩代中小企业理论“中小企业发展论” 进入2 0 世纪6 0 年代、尤其是7 0 年代后，社会经济发生了一系列重大变化：( 1 ) 随着科技进步，人类社会进入信息时代，创新日益重要和活跃。( 2 ) 产业结构向以 尖端技术为先导的知识密集型产业和轻薄短小型的软产业转移。( 3 ) 消费需求转向 以多品种、高性能的“质”的需求为主，消费结构逐渐多样化、高级化、专业化和个 张玉明张娜，中小企业发展多维研究，山东大学出版社2 0 0 4 年1 2 月第1 版，p p 35 7 性化。( 4 ) 第三产业迅速发展，以至服务经济化。( 5 ) 多品种、小批量生产，个性 化消费，弹性的生产生活方式逐步替代少品种、大批量生产，大众化消费，标准化和 模式他的生产生活方式。( 6 社会分工进一步发展，大企业翻中小金、监熬关系发生 了变纯。( 7 ) 随着经济的全球化，国际竞争黼测，出口产业商高增加值型察知识密 集型产业转化。( 8 ) 由于科技创新和消费需墩变动加快，产品乃至产业生命周期缩 短，对众业的灵活性、适绒性的要求提高。( 9 ) 随着城市化的发展，城市生活方式 广为渗逡，地区经济在专主会经济中的地位匿盏黧要。( 1 0 ) 通过治壤激蔫速壤长为嚣 标的大蕊模集中经济所瑟他靛人类生存环境，入黉与自然的协调越鬻乏越受至l 重视。正 是上谶变化，中小企业在经历了前一时期不断螯缩之后，突然迅速增长起来，并在很 多方面较之大企业显示出熙彩的优势、中小企业融成为现代经济体系中最重要的组成 部分。因此，诞生予这一瓣翅的“中小金业发袋壤论”，不委从中小企韭是在大企业 的夹缝中苦苦求生存去解释审小企业存在的缀阂，丽是力图科学媳论证中小企业适应 现代经济的发展，在社会经济结构中发挥着不w 替代的作用的机理。 ( 1 ) “社会分工论” 随着社会经济的迅速发展，中小企业的生命力及在经济中的地位和作用日益见 升，大企业与中小企业的关系发生了深刻的变化，由过去弱肉强食的外部竞争关系变 为企业内部协调合作关系，从直接竞争变为协调竞争，从而出现了社会分工的深化。 产业( 或行业、部门) 分工论。施大菜和莫斯1 9 6 5 年对美国产业组织结构作了实证 分析后，认为从技术和经济两方面分析生产成本，规模经济，市场特性及地缘区位等 因素，可知不同产业适于不同规模的企业经营。根据这些因素，他们归纳出8 种适合 中小企业经营的细分产业。日本学者太田一郎则将经济部门分集中型部门和分散型部 门，前者往往需要大型设备或巨额投资或产品易标准化且量大品种少，较适合大企业 经营；后者则往往是多品种、小批量生产或是与大企业相关的生产资料加工、零部件 生产等部门，较适合中小企业生存和发展1 。 中心外围论。艾夫里特认为，现代经济存在以垄断企业为核心的核心企业 陈乃醒傅贤治，中国中小企业发展与预测( 2 0 0 4 2 0 0 5 ) ，中国财政经济出版社，2 0 0 5 年1 月第1 版，p p 3 2 。 8 和处于其周围的中小外围企业两大企业群。核心企业是大规模、多元化、复合化的跨 国公司，具有垂直合并企业间关系。外围企业怒小规模的、市场密度低而经营期短， 具有成本蕊静性质。艾夫篓特难雏围企业作了遴步划分：“卫璧企业”对大企业是 一葶孛扶藏、依辩关系；“慧蜜的对立企鼗”可称之竞争牲外蠢，霹可麓或为大企韭市 场上的巍争对手，“自由独立企业”是十足的小竞争企业。他还特剐指出：在“忠实 对立企娥中”，有一类是开拓性的“忠实对立企北群”，它们作为向核心企业挑战的 一类企她，应予以积极的评价，这类企业是美翻风险企监静先驱。 系列化论。系列化论产生于同本，提倡以大企业为顶点，以中坚企业为骨干， 以广大中小企业为基础而组成“垂直型”协作方式。大企业通过原材料供应、加工订 货、技术指导把中小企业纳入到生产体系中来，而中小企业为其生产零部件或提供某 种服务。系列化论的核心，是通过建立系列化生产经营体制，充分发挥不同规模、不 同技术水平企业的优势，从而创造出大大超过各类企业独立生产经营的生产力，实现 双赢。系列化不仅通过长期持续交易所建立的信赖合作关系，为大企业节约了交易成 本、新产品开发的时间和费用。生产和管理成本，也减少了中小企业信息收集成本和 销售成本，提高了中小企业经营的稳定性。 缝隙论。针对美国研究开发型即风险企业的广泛发展，霍兰德在中小企业的 未来一书中指出，市场与技术变化的不断相互作用，尽管使资源和经济力量向大企 业集中，但因为要弥补大规模生产和大量流通之间的缝隙，给中小企业的发展创造了 机会。对于许多领域，在相对参加自由的动态经济之中，某一领域大企业的巨大 性与其它领域中小企业的存在绝不矛盾。只要生产、流通和市场技术适应市场扩大的 需要而不断进化，企业合并与分化的交互作用就会继续为中小企业创造出发展的机 会。中小企业可充分发挥“产品差异化”形成的专业技术和经营管理能力，寻找市场 的“缝隙”。由于技术革新与市场的动态结合所导致的服务经济化和科技创新的发展， 为中小企业带来新的缝隙市场，结果，大企业越来越大，小企业越来越多。 ( 2 ) 新制度学派的“二元结构体系论” 美国新制度经济学家加尔布雷斯在经济学和公共目标( 1 9 7 3 年) 中指出：现 9 代美国资本主义经济并非单一的模式，而是由计划体系和市场体系组成的二元结构体 系。计划体系由当时的1 0 0 0 家大企业组成，按计划进行生产和销臀，并依靠它们强 大的经济力量与政治上的特权，控制了价格和窿场。市场体系是出1 2 0 0 万个分散的 中小企娥掰组成，受索场媲德的支配。热尔布鬈颓试为，有些生产活动可以由大金业 来完成，有些却更适宜中小众业去做，并列举了四个方面的原因。他指出，由于两大 体系在权利与收入分配上的不平等，市场体系襁很大程度上屈从于计划体系，从而使 社会资源配置失调，贫富懋昧，经济发展不平筏翻环境污染严重。敢瓣有责任采取行 交，邋遗露l 疫改革，实瑗嚣大体系之淘戆均衡。 ( 3 ) “大规模对代终结论” 日本进入2 0 世纪7 0 年代初期后，随着以大型重化工业为核心的“黄金增长阶段” 的结束，高速增长期的内外条件逐渐丧失，以及此后国际环境的变化，特别是新技术 革命的蓬勃发展，大企业的发展遇到阻力，多元化产业结构应运而生，中小企业越来 越具有生存条件。对此，中村秀一郎教授在大规模时代的终结多元化产业组织 一书中批判了在大企业支配和控制下中小企业永远处于不稳定和“无力化”状态的这 一近代经济学中的中小企业论的错误观点，认为随着现代资本主义的变化，由于产业 结构和需求结构变动等诸多原因，大企业生产经营步履维艰，大规模时代已经终结： 相反，中小企业有出现结构性大发展的可能性，因为促使中小企业存在和发展的客观 基础正在形成。 英国学者舒马赫在小的是美好的( 1 9 7 3 年) 中，主要从社会的角度指出：专 业化、大型化的生产模式，看上去是解决了生产问题，但实际上是一种假象。这种生 产模式导致经济效率降低，环境污染，资源枯竭，并滋生了许多社会问题，不能成为 经济发展和工业发展的方向，必须重新选择一条发展模式和道路。大型化与自动化的 经济理论是1 9 世纪思想遗留的产物，不能解决今天的任何实际问题。今天需要有一 种崭新的思想体系，一种以人为重点而不是以物为重点的体系，即大众生产而不是大 量生产a 要使社会“持久发展”，必须要走小型化、中间化的发展道路，特别是要发 展小企业和“中间技术”。 1 0 美国未来学家托夫勒在第三次浪潮( 1 9 8 0 年) 中也有类似的看法。他认为， 第二次浪潮的特征是长期生产数百万件同一标准的产品，而第三次浪潮生产的却是短 期的、个别的和完全订做的产品。适应这一潮流，大量的中小企业发展起来，人类社 会f 处在由分散集中分散的发展过程之中的第二个过程。第二次浪潮的经理 所受到的教育是大规模生产是先进的最有效的生产方式，而当第三次浪潮来! 陆时， 由于信息生产、家庭生活、市场地点和劳动就业都在进一步细分，上述所有观念都面 临着挑战。 ( 4 ) “竞争簇群论” 哈佛商学院教授迈克波特在簇群与新经济学一文中认为，“簇群”是位于 某个地方，在特定领域获得不同寻常的竞争胜利的公司和机构的集合。簇群既促进竞 争又促进合作，竞争是为取胜和保留客户，合作则大多是垂直的，介于相关产业中的 公司和本地机构之中。竞争与合作能够并存是因为它们发生在不同的领域，发生在不 同的参与者身上。一个由相互独立而又非正式联盟的公司和机构组成的簇群，代表着 一种富有活力的组织形式，具有效率、有效性和灵活性方面的优势。波特进一步指出： 现代竞争取决于生产力，而非取决于投入或单个企业的规模。生产力取决于公司如何 竞争，而非它们在何领域竞争。如果公司运用熟练的方法和先进的技术，提供独特的 产品和服务，那么都能产生较高的生产力。所有产业都能够运用先进的技术，所有产 业都能成为知识密集型产业。波特还认为：簇群一旦开始形成，就会出现一个自我强 化的循环，这个循环能促进它的发展，尤其是当地方机构持支持态度和地方竞争富有 活力时更是如此。 ( 5 ) “风险企业论” 风险企业产生于美国，“风险企业论”就是在风险企业中特别把从事知识密集型 经营的尖端企业群分离出来的理论。日本经济学者清成忠男认为：“所谓风险企业是 指充分发挥研究开发集约能力或设计开发集约能力，富有创造性的新企业。”“这种 企业与历来的新办企业的不同点在于其经营者有高度的专业能力和组织富有魅力的 事业的企业家精神，因而是发展很快的高效益企业。”风险企业在经营上独树一帜， 企业创立时要冒相当大的风险，一旦成功便成为利润高、发展快的企业。风险企业和 风险企业群的产生，显然是在大规模生产体制遇到困难，社会进入信息技术时代，产 业结构发垒三了根本变化的背景。f 诞生窝发展越来鲍，它是薪技术革愈熬产兹。中小金 、监经营静灵活性，金韭缀织的多元证及辩技箭灏能力较好遣适应了这一交诧，风险企 业和风险企业家大都集中予中小企业正源于此。 ( 6 ) “技术创新论” 从2 0 世纪6 0 年代起，许多学者研究了中小企业在技术创新进程中的作用。曼斯菲 尔德通过对一些产业的实证分析，发现技术创新与垄断的关系因产业的不同而不同。 谢勒尔的结论是专利发明( 创新) 并不与企业规模的增长成正比，且认为，伴随着企 业规模的扩大，常常会出现活力的衰退。卡尔松认为技术的进步降低了生产的最小有 效规模，即平均成本曲线向左移l 。卡米思和施瓦茨则指出：一个介于垄断和完全竞 争的市场结构，将促进最高速度的发明创新活动，而由各具特色的中型企业组成的新 企业可以随时进入的行业，最适合技术的进步。罗斯韦尔则根据大企业和中小企业管 理结构的不同特点，论证了中小企业在技术创新上的优势。阿科斯和奥德斯对1 9 8 2 年美国3 4 个创新最多的行业中不同规模企业的创新数进行了比较分析，结论是：随着 集中程度的提高，企业的创新趋于下降。在不完全竞争的市场中，大企业的创新优势 比较明显：而在产业成长的早期，创新和熟练劳动力的使用相对较重要的行业，以及 近于完全竞争的市场中，中小企业的技术创新表现出明显的优势；创新可以在某种程 度上抵消中小企业内在成本劣势，有效地帮助其进入一个行业，并提高其创新的活力。 温特在上述研究成果上提出：“企业家体系”和“常规体系”是两种技术体系的概念， 其中资本密集型、广告密集型、高度集中行业届常规体系，而创新活动密集、知识密 集、熟练劳动力相对重要、竞争性较强的行业属于企业家体系。他认为“企业家体系” 的市场环境有利于中小企业的创新活动。上述研究表明，与大企业相比，中小企业在 技术创新上并不处于劣势。 ( 7 ) “中产经济理论” 陈乃醒傅贤治，中国中小企业发展与预测( 2 0 0 4 2 0 0 5 ) ，中国财政经济出版社，2 0 0 5 年1 月第1 版，p p 3 5 。 1 2 “中产经济理论”主要不是从企业规模上，而是从中产企业与承担和决定它的发 展的“飙砼企滟家”之闻存在漕命中注定的鳃带联系，来论证箕与大企业的本质区剐。 “中产经济论”认为，“风黢企业家”不同予大企业的经理，中产企她也不越予大企 业，怒依靠“风险企业家”本人而生存，以他为中心，交织着他的私有经济能力，并 带有强嚣主躜感t 洼来管理的独立金踅。中产企渣耦对予夫企渡，有着不同豹管理结褐、 资会规模和鬻销方式、生产和效益、缀织形式和会议制度以及人员结构，从糯表现出 中产企业特殊的企业成果创造能力。在德国，“中产经济”与“中产阶级”相联系， 正是缝嬲一遂支撵怒德国享圭念枣场经济“大溪”。“中产经济理论”认为，中产金亟 是市场经济制度产生的根源，无论何时何地，只要中产企业占据支配地位，就会创造 出一个市场充分竞争的社会缀济结构。 ( 二) 审小企韭豹赛定 一般而言，各国对中小企业的界定可以有定量晃定和定性界定两种方法。定量界 定是通过一定的数量标准来准确划分中小企业，主要包括从企业雇员人数、资产额以 及销售收入三方面进行界定。这些数量标准是相对的，会因国家、地区、行业和经济 发展水平的不同而有较大的差异。例如，美国小企业管理局一般把雇员人数不超过5 0 0 人、销售收入不足5 0 0 万美元的企业，称之为小企业1 ：而欧盟规定雇员在5 0 0 人以下， 圆定净资产在7 5 0 0 万欧元以下的企业为中小企业，日本中小企业基本法界定的中 小企业为从业人数3 0 0 人以下或资本金1 亿日元以下的工矿企业，从业人数1 0 0 人以下 或资本金3 0 0 0 万目元以下的商业批发企业，以及从业人员5 0 人以下或资本金1 0 0 0 万日 元以下的零售和服务企业2 。而定性界定一般从企业质量和地位两方面进行界定，试 图从本质上判断其在竞争中是否具有先天的弱势地位。一般定性界定标准包括三个特 征，要看是否是独立所有( 如要求业主持有5 0 以上的股权) 、自主经营( 要求业主本 人控制自己的企业) 、较小市场份额( 如要求在其经营领域不占垄断地位、不能以资本 市场融资等) 。独立所有是多数定性界定的必要条件，但各国间亦有细微差别，如美 1 ：张俊喜马钧张玉利，中国中小企业报告，社会科学文献出版社，2 0 0 5 年1 2 月第】版，p p l 9 8 2 ：吕国胜，中小企业研究，e 海财经大学出版社，2 0 0 0 年1 月第1 版，p p 3 4 。 德都强调独立所有，美国认为，只簧、业主持有5 0 以上的股权，藏可“器作”独立所 有而不管企业是否上市。德国则认为上市企业不是独立所有，不属于中小企业。“自 主经营”是搬业主本人控制自己的企业，但各国把握此标准的方法不一，如英国强调 溪有蠹( 经蘩磐) 必矮不受癸罄支怒，馥垂巅篓l 强谖激主鑫承担全部或大帮分管理联 能。“较小市场份额”的表达膏赢接和间接两种方式，如加拿大直接规定为“在其经 营领域不占麓断地位”，意在防l l 垄断、鼓励竞争；德国则通过“不能以资本市场融 资”和“对众业进行个人或家族管理”两个条件作了间接表达。 我国露中小企翌懿赛定先嚣经过凡次调整。2 0 鬟纪s 0 年我曾按霾定爨产剡势金 业规模。1 9 6 2 年改为按人员标准对企业规模进彳亍划分，3 0 0 0 人以上的为大企业，3 0 0 - - 5 0 0 人之间为中型企业，3 0 0 人以下为小企业。1 9 7 8 年，国家计委发布关于基本 建设项目的大中型企业划分标准的规定，把划分企业规模的标准改为“综合生产能 力”。1 9 8 4 年，雷务浣国营众渣第二步裁改魏试孬办法怼中国饕王效企鲎豹授 模按照企她的固定资产原值和生产经营能力创立了划分标准，主要涉及的行业有公 交、零售、物资回收等国营小众业。1 9 8 8 年对1 9 7 8 年标准进行修改和补究，按不同 行业的不同特点作了分别划分，将企业规模分为特大溅、大型( 分为大一、大二两类) 、 中登( 分是巾一、孛二嚣类) 嚣】小壁疆粪六整，当霹中小企翌一羧接中二爽粒小望金 业。1 9 9 2 年又对1 9 8 8 年划分标准作了补充，增加了对市政公用工业、轻工业、电子 工业、医药工业和机械工业中的轿车制造企业的规模划分。1 9 9 9 年再次修改，将销 售收入和资产总额作为主要考察指标：分为特大型、大型、中型、小型四类，其中年 销售收入和资产总额均在5 亿元以下，5 0 0 0 万元以上的为中型企业，年销售收入和 资产总额均在5 0 0 0 万元以下的为小型企业，参与划型的企业范围原则上包括所有行 业各种所有制形式的工业企业1 。2 0 0 3 年以后所称的中小企业，是指在中华人民共和 国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产经营规 模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。中小企业的划分标准由国务院负责企 业工作的部门根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定。根 1 ：吕国胜，中小企业研究，上海财经大学出版社，2 0 0 0 年1 月第1 版，p p 4 4 。 1 4 掘中华人隧共和国中小企业餐避l 法锚定能中小企、监标准暂行魏定予2 0 0 3 年 开始施行，适用于工业，建筑业，交通运输和邮政业，批发和零售业，住宿和粳饮业。 其中，工业包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的嫩产和供应业。本标准以外其他 行监熬中枣金簸标准另季亍裁定1 。獒俸熬到分标准觅”f 豪： 表格1 - 1中小企业划分标准 行业名称指标名称 计算单位中跫小型 职工夫数入 2 0 0 0 毁下，3 0 0 致阻上3 0 0 以t - 工韭 销售额万元3 0 0 0 0 娃。f ，3 0 0 0 及馥主 3 0 0 0 鼓下 资产总额万元4 0 0 0 0 以下，4 0 0 0 及以上 4 0 0 0 以f 职工人数人3 0 0 0 以下6 0 0 及以上6 0 0 以下 建筑业销售额万元3 0 0 0 0 以f ，3 0 0 0 及以上3 0 0 0 以下 蜜产总额 万嚣4 0 0 0 0 以下，4 0 0 0 及以上4 0 0 0 娃