（企业管理专业论文）中国中小软件企业知识产权战略研究.pdf

提要 计算机软件作为一个独立的产业，始于上世纪五十年代的美国。由于当时 i b m 的推动，软件从硬件中独立出来，从早期“大客户定做项目”渐进到“独 立软件产品”，再到“企业解决方案”，形成了一个产业。信息高速公路使美国 经济在9 0 年代实现了复苏，并继续主导世界经济。“信息化带动： 业化”的发展 战略缩短了我国与发达国家经济发展水平的差距。作为我国信息产业核心的软 件产业，经历了从无到有、从小到大的一个过程。随着我国软件产业的发展及 2 0 0 1 年我国加入世界贸易组织，软件产业方面的问题“软件知识产权”问 题凸现了出来。 软件企业是知识产权战略的直接受益者，本文结合大量案例分析了绝大多 数软件企业中小型软件企业，并就其知识产权战略进行了深入探讨。 本文先回顾了国内外关于此领域的研究成果，继而阐述中小软件企业知识 产权战略的意义，然后结合对中国中小软件企业实施知识产权战略的国内外环 境进行了分析，得出四种战略并指出战略间联系，并采用金山软件公司这个案 例论证了本文提及的理论，文章最后提出了相关启示和需要继续研究的地方。 本文创新之处： 1 ，本文使用管理学相关工具对中小软件企业知识产权战略做了深入研究。 2 ，在s w o t 分析基础上，结合案例，本文指出了四个战略之间的联系。 3 ，本文提出了改善中小软件企业竞争环境的政策建议。 关键词：软件知识产权s w o t 分析竞争战略 a b s t r a c t a sa r ti n d e p e n d e n ti n d u s t r y , s o f t w a r ew a sb o mi na m e r i c ai n1 9 5 0 s t h a n k st o m m sd r i v i n gs o f t w a r ec a n l ea l o n ef r o mh a r d w a r ei n d u s t r y , f r o m k e yc l i e n t s c u s t o m i z i n g t o e n t e r p r i s ei n f o r m a t i o ns o l u t i o n , f o r m e da l li n d u s t r y i n f o r m a t i o n h i g h w a ym a d eu s a r e c o v e ri n1 9 9 0 sa n dl e a dw o r l d e c o n o m y i n f o r m a t i z a t i o nl e a d s i n d u s t r i a l i z a t i o n s t r a t e g ys h o r t e n sd i s t a n c eb e t w e e nc h i n a sd e v e l o p m e n ta n do t h e r d e v e l o p e dc o u n t r i e s s o f t w a r ei n d u s t r y , w h i c hi s r ri n d u s t r yc o r e , e x p e l i e n c e sa p r o c e s sw h i c hi sf r o mn o t h i n gt os o m e t h i n ga n df r o ms m a l lt ob i g w i t hs o f t w a r e i n d u s t r yd e v e l o p i n ga n dc h i n a se n t e r i n gw t oi n2 0 0 1 ，“s o f t w a r ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ( m ) ”h a st 7 o i t l eo u ta sap r o b l e m s o f t w a r ec o m p a n i e sb e n e f i td i r e c t l yf r o mi pp r o t e c t i o n t h i st h e s i sa n a l y s e s m o s to fs o f t w a r ef i r m sd e v e l o p m e n t , n a m e l ys m e ( s m a l la n dm e d i u ms i z e d e n t e r p r i s e ) a n dd e b a t e sd e e p l yi ns o f t w a r ei ps t r a t e g yw i t l lh o p et h a ti tc a nw o r ko u t h e l p f u ls t r a t e g ys u g g e s t i o nf o rs m e t h i st h e s i sf i r s t l yl o o k so v e rt h el a t e s tr e s e a r c hr e s u l ti nt h ef i e l db o t hi n d o m e s t i ca n do v e i s a ls e c o n d l y , i td e m o n s t r a t e st h em e a n i n go fi ps t r a t e g ya b o u t s m e si ns o f t w a r ei n d u s t r y t h i r d l y , t h i st h e s i sa n a l y z e st h e 口e n v i r o n m e n tb o t h i n s i d ea n do u t s i d eo fc h i n a , a n dt h e np o i n t so u t4k i n d so fi ps t r a t e g i e sa n d c o n n e c t i o n sb e t w e e nt h e m t h e ni tu s o sc a s et op r o v et h ec o n n e c t i o n 搬t h i st h e s i s g i v e s $ o l r l eu s e f u lc o n c l u s i o n sa n dd e s c r i b e ss o n i ct h i n g st h a tn e e d st or e s e a r c hi n o r e d e e p l y k e yw o r t h ：s o f t w a r ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , s w o ta n a l y s i s ，c o m p e t i t i o n s t r a t e g y 1 1 刖舌 一、选题背景 随着知识经济的到来，软件产业经过数十年的发展，在国民经济中发挥着越来 越重要的作用我国在2 0 0 1 年加入了世界贸易组织，从长远来看加入世贸组织有利 于引进外资和先进技术，有利于激发自主创新能力。软件产业已成为国民经济的重 要支柱产业，是我们国家信息产业的核心，是国民经济和社会发展的基础性、战略 性产业，是信息化建设的关键环节。国家。十五”计划和“十五”国民经济社会发 展信息化重点专项规划，都把软件产业列为信息产业发展的战略目标和重点任务， 特别是国务院先后出台了鼓励软件和集成电路产业发展若干政策和振兴软件 产业行动纲要( 2 0 0 2 - 2 0 0 5 ) 。软件产业经过几年的发展，提高了国民经济增长的质 量和效益，促进了国家信息化建设。“十六大”报告更提出以信息化带动工业化， 以工业化促进信息化，加快实现现代化，走新型工业化道路，把我国软件产业提高 到了前所未有的重要地位。软件的知识产权保护问题，是其发展过程中遇到的一个 重要问题。知识产权保护的目的是促进创新。现行知识产权保护法律相对稳定，软 件产业在互联网飞速发展、经济全球化等大环境的推动下，已实现飞速发展。软件 的网络化、数字化、全球化使其知识产权界定、保护等问题难度系数增大。我国软 件企业大多数是中小企业，具有依附性强、知识产权少等特点。面对全球巨型软件 企业的竞争以及各国软件知识产权保护环境的巨大差异，中小软件企业如何通过实 施有效知识产权战略赢得竞争优势乃至实现跨越式发展，是本文将要研究的主要问 题。 二、文献综述 对中小软件企业知识产权战略的研究是一个渐进的过程。 入世前：知识产权是个人或集体对其在科学、技术、文化等精神领域创造的产 品即精神财富享有的所有权( 张汇文、卢莹辉，1 9 8 0 ) 接着，有学者提出了软件的 知识产权保护。软件产品是典型的知识型产品，保护知识产权是现代软件企业制度 中的一项重要内容( 李维。1 9 9 5 ) 计算机软件作为人类智力劳动创造的结果，具 有开发难复制容易的特点，从一诞生就面临着知识产权保护的问题( 李顺德， 1 9 9 9 ) 。而后，又有学者提出。软件企业内部应建立保护制度，加强内部知识产权 保护”( 陈琦、祝继康，1 9 9 9 ) 。 入世后：2 0 0 1 年中国加入世界贸易组织，按照其与贸易有关的知识产权协 议 ( a g r e e m e n to nt r a d e r e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t s ，又简称t r i p s ) 要求，我国应逐渐开始加强知识产权保护。此期间，美国 等知识产权保护制度发达的国家常以中国知识产权保护不力为由与中国发生贸易纠 纷思科诉华为、6 c 集团向中国企业索取使用费，使我们认识到了知识产权的作 用。知识产权将会成为我国加入w t o 后i t 企业形成市场竞争优势的唯一依靠和重要 手段( 朱皖，2 0 0 1 年) 。如果我们确实在实际中忽略了知识产权，我们在国际竞争 中就永远不可能处于主动地位( 郑成思，2 0 0 4 ) 。对于软件企业，盗版软件造成的 危害和损失较大。企业反盗版，可以采用“诉诸法律，技术设防，服务制胜”等策 略( 黄长征，2 0 0 1 ) 。 此后，专门对于中小软件企业的知识产权战略领域的研究开始出现。“专知小 生位战略”可以作为中小软件企业参与竞争的可选战略之一( 张胜强，2 0 0 4 ) 。这 些企业可采取“模仿创新战略、跟随创新战略、合作创新战略”选择赢得竞争优势 ( 鞠树成、姜春林，2 0 0 6 ) ，它们还可以可采取“多碟策略、大容量策略、光碟识别 策略、软件升级策略、捆绑软盘和说明书策略、版本划分与客户细分策略、o e m 策 略、以柔克刚软加密策略、釜底抽薪价格策略、网络营销中硬件绑定策略”等十大 反盗版营销策略来保护软件知识产权。( 黄长征，2 0 0 1 ) 本文在前人相关研究基础上，在知识产权领域针对中小型软件企业，研究适合 中小软件企业的知识产权战略 三、结构安排与创新点 本文结构如下： 第一部分主要介绍知识产权和软件知识产权相关概念，详细阐述什么是软件知 识产权，界定本文的研究对象。 2 第二部分主要阐述中小软件企业实施知识产权战略的意义。讨论涉及用户、企 业、政府等利益相关者。 第三部分，从中小软件企业这个主体出发，在前两部分的基础上，结合其所处 的宏观微观环境，使用s w o t i 具进行战略分析针对四种情况，提出相应对策。同 时，指出这四个战略的联系。 第四部分，实证分析。使用具体案例验证第三部分提出的四个战略。 最后一部分提出启示和本文研究的不足之处。 本文创新之处有； 首先，本文使用管理学相关工具对中小软件企业知识产权战略做了深入研究。 其次，在s w o t 分析基础上，结合案例，本文发现了四个战略之间的联系。 再次，本文提出了利于中小软件企业参与竞争的政策建议( 反垄断) 。 四、研究方法 本文主要采用定性分析方法，综合运用管理学的p e s t 、五力模型、s w o t 分析工 具、企业生命周期理论、统计学中描述统计、经济学中网络理论等，对计算机软件 知识产权的产生、利用、保护战略展开了研究。 3 第一章软件知识产权概述 第一节软件、知识产权、软件知识产权定义 一、软件定义及其分类 一般而言，软件指“一系列按照特定顺序组织的计算机数据和指令的集合”。 根据计算机软件保护条例( 2 0 0 1 年修订版) ，计算机软件包含计算机程序及其相 关文档。计算机程序是指“为了得到某种结果而可以由计算机等具有信息处理能力 的装置执行的代码化指令序列，或者可以被自动转换成代码化指令序列的符号化指 令序列或者符号化语句序列同一计算机程序的源程序和目标程序为同一作品。文 档，是指“用来描述程序的内容、组成、设计、功能规格、开发情况、测试结果及 使用方法的文字资料和图表等，如程序设计说明书、流程图、用户手册等”。 简单而言，软件指程序及其相关文档。软件又可分为系统软件、应用软件、以 及介于两者之间的中间软件。系统软件提供基本的功能，不针对某一特定应用领 域，如微软的视窗操作系统、l i n u x 操作系统都属于系统软件；应用软件针对某一 特定应用领域，如微软的o f f i c e 软件针对办公；中间件将系统软件和应用软件连接 起来。主要侧重在为应用软件的请求提供向系统软件的集中的逻辑控制服务，如数 据库、i b m 公司和b e a 公司的w e b l o g i c 应用服务器就是属于中间件。中小软件企也大 都集中在应用软件开发领域。 二、知识产权 一般而言，知识产权指著作人对隶属于自己的智力劳动成果依法享有的相关权 利。学术界对此大致有三种看法一种是范围说，主要源于世界知识产权公约组 织公约第2 条( 8 ) 款，其概念表述为“是指发明、发现、作品、商标、商号、反 不正当竞争等一切智力创作活动所产生的权利”1 ；另一种是概括说，“指智力成果 的创造人依法享有的对其智力成果的权利和工商业活动中商业标记所有人对其商业 郑成思著再论知识产权的概念) ，知识产权1 9 9 7 年第1 期第1 5 页 4 标记的权利的总称，包括工业产权和著作权”2 ；还有一种是无形财产体系说，知识 产权“包括创造性成果权、经营性标记权和经营性资信权等3 类权利”3 作者认为 以下表述较为合理，即“知识产权指的是专利权、商标权、版权( 也称著作权) 、 商业秘密专有权等等人们对自己创造性的智力劳动成果所享有的民事权利。” 三、计算机软件知识产权 计算机软件的知识产权包含软件的版权、专利权、商业秘密权、商标权四种。 软件的版权指软件作者依法享有的“发表权、署名权、修改权、发行权、出租权、 信息网络传播权、翻译权、以及其它权利“。软件的专利权，按照我国最近( 2 0 0 6 年5 月) 颁布的专利审查指南规定，是“指为解决发明提出的问题，全部或部 分以计算机程序处理流程为基础，通过计算机执行按上述流程编制的计算机程序， 对计算机外部对象或者内部对象进行控制或处理的解决方案”。根据国内的 反不 正当竞争法，商业秘密是指“不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有 实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息”。结合到软件，商业秘密 指软件开发者认为值得保护的非公开资料商标是用以区别商品或服务来源的标 记。软件作为一种商品，可以拥有商标，以区别于其它软件。 第二节中小软件企业及其知识产权界定 一、中小软件企业 信息产业部统计数据显示，2 0 0 4 年我国软件产业销售额达2 2 0 0 亿元，同比增长 3 7 5 ；从2 0 0 0 年到2 0 0 4 年，我国软件销售额年均增速高达3 9 中小企业是我国 软件业中一支重要力量，销售额约占7 0 以软件企业年销售额为划分标准：小型 软件企业为年销售额小于5 0 0 万元的，中小型软件企业为年销售额大于5 0 0 万元少于 王谢春编著知识产权侵害赔偿第5 页 吴汉东著无形财产权的若干理论问题，法学研究) 第1 9 卷第4 期第8 5 页 郑威思，信息、知识产权与中嗣的知识产权战咯) ，h t t p ：w w s z i p o r g ，l l y j z h l 3 h t , 1 ( 深堋知识产权 同) ，2 0 0 6 年1 2 月8 日 详见计算机软件保护条例，( 2 0 0 1 修订版) 第二章第八条。 陈冲，“2 0 0 4 年软件产业发展概况及2 0 0 5 年发展趋势”。信息技术与信息化 。2 0 0 5 年第2 期 5 1 0 0 0 万元的，这两类统称为中小软件企业7 此类企业主要产品是应用软件。 二、本文中软件知识产权的界定 本文涉及软件知识产权保护，均指非开源软件的著作权、专利权、商标、商业 秘密等四种权利。大部分开源软件版权受“b s d 、g p l 、l g p l 、m p l ”四种典型的自 由开源软件许可协议约束，且在中小软件企业开发软件实践中，使用此类软件进 行二次开发情况占大多数中小软件企业的小部分，故本文如无特殊说明，涉及软件 知识产权均指非开源软件。 第三节计算机软件特征及其知识产权分类 一、计算机软件特征 作为一种典型的知识型产品，软件具有如下特征： 第一，软件具有无形性。软件是一种逻辑实体而非物质实体。软件可以是代码 的有序集合，这些代码可以记录在纸上、磁盘、光盘等存贮媒介上，但是软件本身 的形态无法被观察到。软件的存在只有通过观察、分析、比较、思考才能感知到。 第二，软件的内在思想和外在表达形式是统一的，是思想观念和表述的合并 ( m e r g e ro fe x p r e s s i o n 。) 。但是，美国1 9 6 7 年莫里斯案和1 9 7 1 年珠宝公司案所确 立的“合并理论”对计算机软件“作品”却不能使用。所以，虽然软件是思想和表 达的合并，但并不存在思想的“唯一表述”或“优先表述”，即基于统一编程思想 可以有非穷尽的代码表述 第三，软件的开发过程复杂，需要投入大量的资金、人力资源，但是复制、改 编却很容易。针对于大型软件，这个特点尤其显著。微软开发v i s t a 操作系统，花 费了5 年多时间、前后投入了1 0 0 0 0 人次、并花费了接近1 0 0 亿美元之后。但是盗版 软件在v i s t a 面市不久后就推了出来一旦软件开发成功。其复制成本相当低。 第四，软件更新越来越快，软件的生命周期越来越短在软件的运行和使用期 7 刘顾忠、常亚平，。我国不同规模软件企业技术创新特征研究”，科学学与科学技术管理 2 0 0 4 年第7 期 第2 l 页 李顾德，许超著：著作权法 ，法律出版社2 0 0 3 年，第2 9 页 6 间，不会出现像硬件一样出现磨损，但是会落伍在软件生命周期中，为了能克服 以前没有发现的问题、是软件适应环境变化和新的用户需求，软件代码需要不断修 改。而每次修改，有可能带来新的问题，导致软件失效率提高，从而使软件退化。 第五，同一计算机程序可以有不同的表达形式同一计算机可以通过不同的计 算机程序语言进行表达，通过不同代码，不同的载体来表达。 第六，具有同一功能、能产生同一运行结果的计算机程序未必是同一个程序。 基于不同设计思想开发的软件有可能实现完全相同或相似的功能。软件的技术特征 主要表现在其运行过程中，而不仅仅表现在其运行的结果上。 二、软件知识产权分类 计算机软件的知识产权按法律保护的形式，有如下分类。 第一，软件版权( 著作权) 。采用版权保护软件知识产权是目前大多数国家主 要的法律保护模式。菲律宾1 9 7 2 年首次将计算机软件纳入版权保护的范围，美国、 日本、印度等许多国家相继把计算机软件纳入到版权保护的范围。1 9 9 1 年欧共体委 员会计算机程序保护指令( c o u n c i ld i r e c t i v e9 1 2 5 0 e e co f1 4m a y1 9 9 1o n t h el e g a lp r o t e c t i o no fc o m p u t e rp r o g r a m s ) 在第1 条中也采用了同样做法，版 权法成为计算机软件知识产权保护的普遍方法。所以，软件版权构成了软件知识产 权主要部分。 被版权保护的软件，通常满足如下条件： ( 1 ) 具有原创性。是指软件作品由作者独立创作而非抄袭。只要软件由作 者独立设计、开发，一般符合此条件。 ( 2 ) 具有某种客观形式的表达。软件能直接或间接被人所感知，版权保护思 想的表达形式而非思想本身即版权保护表达形式不保护内在思想。版权保护软件 的代码和相关文档，但不保护其设计思想和算法。 ( 3 ) 属于文学、科学、艺术或其他学术范围的创作。文学、科学、艺术或其 他学术范围是泛指人类知识文化的总体概念，只要是基于此总概念下的创作，不论 是否有实用价值，均符合版权保护的要求。 ( 4 ) 不属于被排除保护的著作。某些创作虽符合上述版权保护条件，但出于 7 社会公众利益考虑，不将这些作品纳入版权保护范围。这些作品如国家的法律法 规、国家政策文件以及被禁止出版和传播的作品等。 对于符合版权保护条件的软件，一旦完成开发，不需要履行任何手续，即可获 得保护这是版权的自动生成原则。在大多数采用版权保护计算机软件知识产权的 国家，绝大多数实行版权自动产生原则，有些国家也同时规定了软件的版权登记制 度。我国也实行这一制度。登记不是必须，但为了在发生软件知识产权纠纷时掌握 有力证据，软件开发者应及时到有关部门登记。 第二，软件专利。专利是专利权的简称它是指一项发明创造，即发明、实用撕 型或外观设计向国务院专利行政部门提出专利申请，经依法审查合格后，向专利申 请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。软件专利是专利的一 种对于是否应给予软件专利保护，国际上一度争议很大。美国率先授予软件专利 保护，欧盟没有授予，日本授予软件专利保护，但审查条件严于美国。2 0 0 0 年1 0 月 3 0 r ，欧洲专利立法机构关于欧洲专利公约修正草案的决议已经决定删除将计算机 程序本身排除在专利对象之外的规定9 。但是，对于计算机程序在不与硬件结合的情 况下能否获得专利权，欧共体一直持否定态度。目前，美国、日本、欧盟以及我国 法律上均认可对软件的专利保护，但要求很严。软件专利保护力度强于版权保护， 但审查要求也严于版权保护。目前对于软件专利保护，审查条件美国较为开发，日 本严于美国，欧盟最严。我国在这其中有些还未与国际接轨，法律空白较多。软件 专利审查也因国家或地区不同而有所不同。 使用专利对软件进行知识产权保护，优点有：( 1 ) 专利能够有效保护软件产品 最核心的技术构思和逻辑框图；( 2 ) 获得专利保护的软件产品须公开全部技术方 案，这样有效避免了他人进行还未正式定性的软件行为，避免不必要的诉讼；( 3 ) 鼓励软件改进；( 4 ) 强调独占性，满足权利人排他性要求；( 5 ) 专利保护的期限较 短，与软件商业生命周期基本一致。 软件专利保护的不足是：( 1 ) 审查时间长，要求严，不适合市场周期短的软 件；( 2 ) 要求新颖性，但限于现有检索系统，无法获知所有的软件在先技术，专利 9 刘孔中、宿希成、寿步著t 软件相关发明专利保护 ，知识产权出版社2 0 0 1 年版，第4 9 - 5 1 页，第4 页 8 审查很难通过；( 3 ) 并非所有的软件都能申请专利。单纯的计算机软件同带有计算 机程序的发明之问的界限难以确定，导致软件专利申请的不确定性。 第三，软件商业秘密。“不为公众所知悉，能为权利人带来某种经济利益，具 有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息”即为商业秘密。软件商 业秘密是商业秘密的一种，一旦被侵犯将可能造成难以估量或是难以弥补的损失。 采用商业秘密对软件知识产权进行保护，没有保护期限限制，也不必公开软件 技术细节，更不用对其技术的新颖性、创造性和实用性做审查。换言之，软件开发 者认为值得保护的非公开资料都可用商业秘密方法来保护 商业秘密对软件保护的不足是，企业必须建立严格的保密规章制度、加强日常 保密工作，必要时还要和某些能接触商业秘密的核心员工签订保密合同。 第四，软件的商标保护商标是表明某商品或服务是某具体个人或企业所生产 或提供的显著标志。软件作为一种商品，自然有商标。商标保护是软件知识产权保 护的重要辅助手段。作为辅助手段，商标是知识产权保护的第一道屏障。企业通常 把商标放在软件外包装，安装程序界面，软件使用界面等地方。商标保护较前三者 难度最小，保护力度也最小，但仍为保护软件知识产权的一种重要辅助手段。 9 第二章中小软件企业知识产权战略之意义 十五世纪之前，欧洲的经济发展落后于中国。四大发明之后，欧洲的经济发展 相对较快，渐渐超过了中国。西方国家之所以在市场经济先行一步，有两大因素。 一是适应经济发展的公司治理结构，另一是促进技术进步的知识产权制度。本章将 先从政府、软件消费者两个层面，探讨为什么要对软件进行知识产权保护，然后从 软件企业层面重点论述知识产权保护对软件企业的重要性。 软件企业知识产权战略分为软件知识产权的产生、保护与利用战略。保护战 略衔接了产生战略和使用战略，保护战略促进了知识产权的产生和利用。因此，软 件知识产权保护构成了软件知识产权战略的主要组成部分。 第一节软件知识产权保护对政府的意义 政府的任务是“促进经济增长、保障就业、实现国际收支平衡、保持汇率稳 定”。对软件实施知识产权保护，国家层面上的意义主要是“促进经济增长，保障 就业” 一、有效促进经济增长 图1 软件知识产权保护促进经济增长 首先，软件知识产权的保护特别是软件专利的保护能够促进软件创新 创新是国民经济发展的源动力。从二战后的世界主要发达国家的经济发展史可 以看出，创新是国民经济发展的动力源泉。两次世界大战促进了科学技术的发展， 间接提高了经济发展水平。一些新的科学技术在两次世界大战期间出现。美国由于 没有受到战争的侵害，其科学技术水平是世界最发达的，带动美国经济领跑世界经 济数十年。日本是二战的战败国，但是其经济恢复得相当快。日本经济先后经历了 2 0 世纪5 0 年代经济复兴、6 0 年代高速增长、7 0 年代稳定增长、8 0 年代经济大国地位 的确立等阶段。日本靠其物美价廉的产品使经济发展了起来。这些物美价廉的产品 一方面依靠日本当时相对廉价的劳动力，更多地是依靠引进、模仿、学习、吸收美 国等国外先进技术。虽然那些吸收来的技术在国外相对落后，没有创新，但是在日 本国内是最具有创新性的先进技术。日本依靠这些技术发展起来了出口导向的经 济值得注意的是各国关于国家发展战略方面的变化当德日经济发展到威胁美国 领先的经济地位时，美国在8 0 年代开始反思之前美国为什么领先，德、日国家靠什 么发展经济，以至于现在威胁自己领先的经济地位。美国的技术被这些国家学习消 化吸收的太快了，美国要想领先必需不断创新，才能拉开距离。因此美国想到了创 新，想到了知识产权保护。创新拉开了美国与其它国家的经济发展距离，知识产权 保护加大了外国引进学习吸收美国先进技术的难度，从而一定程度上维持了这种距 离。美国总统卡特在1 9 7 9 年提出“要采取独自的政策提高国家的竞争力，振奋企业 精神”，并第一次将知识产权战略提升到国家战略的层面。日本在经历了2 0 世纪9 0 年代整整l o 年的经济低谷期后，反思出了日本也需要创新。为激励创新，日本需要 保护知识产权。2 0 0 3 年2 月2 5 日，日本首相小泉挂帅的“知识产权战略会议”成 立，日本政府确定了2 1 世纪“知识产权立国”的战略”随后， 知识产权战略大 纲、知识产权基本法、知识产权创造、保护、应用的推进计划相继问世。同 时，日本成立了“知识产权战略本部”，专门推进知识产权立国战略的实施。德国 在加入欧盟后，对创新很重视，对知识产权的保护也相当重视。从美、日、德国家 的发展历程和国家政策来看，创新对一国经济发展的作用至关重要。 1 0 腾飞，。从国家利益的高度认识知识产权，国际技术经济研究，2 0 0 4 年第7 期第2 0 页 1 1 软件行业是一技术含量相当高的行业，其价值全部体现在其知识产权上。这些 知识产权体现着软件开发者的创新精神。对软件知识产权的保护，尤其是版权和专 利的保护，将能大大促进软件创新。知识产权保护力度的加大，最直接的受益者是 知识产权相关权益人。对其创造者( 作者) 利益的保护是对软件作者最大的激励。 通过保护软件作者利益，促使软件作者不断开发出新产品，从而促进创新。但凡产 生重大影响的软件大都诞生在创新能力强的国家，而这些国家的软件保护力度比较 强。从计算机主流操作系统的发展史看出美国对软件知识产权保护力度较强，其软 件创新能力强。从微软的磁盘操作系统( d i s ko p e r a t i o ns y s t e m ，简称d o s ) 到之后 的视窗( w i n d o w s ) 操作系统，期间有w i n d o w s 9 5 、w i n d o w s 9 8 、w i n d o w sm e 、 w i n d o w s 2 0 0 0 、w i n d o w sx p 、w i n d o w sv i s t a 每一次更新换代，都是一次创新每 一次创新，都需要对其知识产权的大力保护。比尔盖茨靠b a s i c 编译器的版权费， 创办了微软公司。微软在初期从一家名为t i mp a t t e r s o n 的公司购买了q d o s 的操作 系统使用权，然后进行了部分改写，更名为m i c r o s o f t d o s 操作系统，然后在1 9 8 1 年推向了市场。这个操作系统取得了不俗的市场业绩。之后不久，微软5 5 个研发人 员投入整整一年时间，开发出了w i n d o w si 0 。在之后的几年中，微软相继开发出 了w i n d o w s 后续版本。1 9 9 0 年，w i n d o w s 3 0 一炮走红。之后，微软操作系统步入正 轨。随后视窗操作系统不断更新，占据了个人电脑操作系统的绝对霸主地位。从微 软操作系统发展历程看，知识产权保护在一开始就起了关键的作用。没有对版权的 保护，比尔盖茨拿不到b a s i c 编译器的版权费，也就没有后来的微软。 其次、软件行业的发展能促进其他行业的发展 这种发展主要体现在生产效率的提高上。这里要指出，软件本行业的发展也会 对经济增长做出贡献通过以美国为例的实证模型的证明，软件行业发展确实能促 进其它行业发展，从而促进对经济的增长。 再次、软件自身发展创造了较大的国民产值，并且在国民经济产值中所占比侈孽 在不断增大 2 0 0 5 年，我国软件产业累计完成软件收入3 9 0 0 亿元，同比增长4 0 3 ，高出同 期电子信息制造业销售收入增长1 6 7 个百分点，继续成为电子信息产业中增长最快 的领域之一“。在2 0 0 1 - 2 0 0 5 年的“十五”期间，软件产业的平均增速超过4 0 ，规 模增加了4 倍多，在电子信息产业中所占比重也从2 0 0 1 年的6 3 增加到2 0 0 5 年的 1 1 揣，为整个电子信息产业结构的不断改善发挥了重要作用。我国软件与信息服 务业“十一五”专项规划显示，未来5 年我国软件产值年均增速将超过3 0 ，到2 0 1 0 年，软件收入将超过1 3 0 0 0 亿元，软件出口收入可达1 2 5 亿美元。 二、有效促进就业 由商业软件联盟( b u s i n e s ss o f t w a r ea l l i a n c e ，简称b s a ) 资助的国际数据公 司( i n t e r n a t i o n a ld a t ac o m p a n y ，简称i d c ) 在2 0 0 3 年所做的涉及5 7 个国家的扩 展全球经济：打击软件盗版的益处研究显示：在未来4 年中，如果全球范围内的 盗版比例能减少1 0 ，就能产生1 5 0 万个就业机会和增加6 4 0 亿美元的税收”。软件知 识产权保护能促进就业是因为：其一、政府加强软件知识产权保护，能促进本国软 件行业的发展，从而增加就业；其二、政府加强软件知识产权保护，能改善软件行 业的投资环境，吸引外资，增加就业机会。 首先，政府加强软件知识产权保护，能促进本国软件行业的发展，从而增加就 业 软件是一种无形的知识密集型产品它具有如下特点：l ，研发成本高，风险 大；2 ，销售成本低，利润高；3 ，复制成本低近乎于0 。 软件是一种无形产品，知识产权是一种无形产权一种无形产品的无形产权对 这个无形产品非常重要，对它实施有效保护，就如同宪法对公民合法财产实施的 “神圣不可侵犯”的保护一样重要。对软件企业的知识产权实施有效保护，是软件 业发展的基础。软件企业向市场提供软件产品、服务或二者组合来获利。服务促进 软件的销售和使用，但软件产品是服务的基础。作为基础的软件产品对软件企业的 主要价值体现在知识产权上软件企业依靠出售软件产品或提供软件服务或兼营二 者来获利如果未对软件知识产权实施有效保护，软件企业将不能依靠出售软件产 “信息产业部经济体制改革与经济运行司：。2 0 0 5 年电子信息产业经济运行公报0 中国电子报 2 0 0 6 年2 月2 8 日第0 0 2 版 ”梅古；。打击盗版亚太i t 业将获得最大利益，中华时报 ，2 0 0 3 年4 月2 3 日第c 0 3 版 1 3 品来获利，因为盗版软件将会侵蚀大部分市场。服务依赖的软件销售量下降，利润 也必然下降。企业利润的下降，必将失去持续发展的动力。软件企业投资的萎缩， 将导致就业需求的降低。所以，政府保护软件知识产权，提供一个公平合理的市场 竞争环境，促进软件产业发展，保障就业，就显得尤其重要。 其次、政府加强软件知识产权保护，能改善软件行业的投资环境，吸引投资， 增加就业机会 软件行业投资对就业机会的影响是显著的。投资按其主体分为，外资和非外 资。一国吸引对外直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，简称f d i ) 的数量对就 业的影响是显著的。吸引对外直接投资越多，增加的就业机会越多。要想得到全球 软件巨头的青睐，吸引它们在中国投资并不断增加投资，完善对其软件知识产权保 护是必不可少的。印度依靠对软件知识产权的严刑峻法保护，吸引了以美国为首的 世界软件巨头的投资，成为了所谓的软件强国；欧盟依靠侧重于中小型企业的软件 知识产权保护，吸引了全球软件巨头在欧盟区设立研发中心；爱尔兰依靠对软件知 识产权的保护，吸引国外直接投资，成为了全球巨型软件公司在欧洲的“桥头 堡”日本2 0 0 2 年宣称以后“知识产权立国”，其对软件知识产权的保护，使日本继 欧美之后的最大的软件市场。 知识产权是软件的核心资产，加强对其保护，必然要完善软件行业投资环境， 这样吸引的不只是外资，国内资本也会追加投资。当政府完善了投资环境，取消了 对外资的特殊优惠政策，对国内资本实施了和外资一样的待遇后，国内资本没有理 由不追加投资。因为，逐利是资本的本性 所以，政府加强对软件知识产权的保护，完善了软件行业的投资环境，将会吸 引投资，增加社会就业机会 三、履行国际义务，树立良好国际信誉 现在，经济全球化已席卷几乎地球每一个角落。保护软件知识产权已不再是某 单个国家的义务或责任，而是许多国家的共同任务。因为，软件知识产权保护是许 多要发展软件产业国家必须面临的一个问题。保护工业产权巴黎公约马德里协 1 4 定) 伯尼尔公约在我国目前加入的世界知识产权相关条约中，涉及软件知识产 权保护的有：世界知识产权组织版权条约和( - q 贸易有关的知识产权包括冒牌 货贸易协定( t r a d er e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，简 称t r i p s ) 。前者是世界知识产权组织的条约，全国人大常委会于2 0 0 6 年1 2 月2 9 臼表 决通过了加入这个条约。后者是世界贸易组织( w t o ) 的条约，我国于2 0 0 1 年加入该 组织，自然遵守该组织通过的条约。为了更好的融入世界，参与全球竞争，我国 加入了这些条约。根据相关条约规定，保护软件知识产权，是政府应该履行的一项 国际义务。 第二节保护软件知识产权对中小企业的意义 软件是典型的知识产品，其价值由知识产权来体现。知识产权保护在制度上保 证了企业特别是中小软件企业在软件研发、流通、提供服务上的相关人力、物力投 入得到合理回报。同时也激励了软件的技术创新企业的软件产品知识产权大部分 涉及版权( 著作权) ，专利、商标、商业秘密等。通常以版权居多，软件专利，商 业秘密，商标较少。加强对这些知识产权的保护，就是加强对企业财产的保护。然 而，对软件企业来讲，意义不止于此。 一、利润来源 由于知识产权体现了软件的核心价值，所以对于大多数软件公司，利润主要源 于销售软件和提供软件服务。软件企业靠向市场提供软件产品与服务来获利。服务 依赖于软件，软件依赖于其知识产权。软件的版权，专利权、商业秘密权、商标权 等构成了软件知识产权的主体。如果不对这些知识产权进行保护，相当于不对软件 企业财产的保护，企业就失去了利润来源，失去了发展基础，也就失去了发展动 力。 二、竞争武器 软件知识产权不仅是软件企业，特别是中小型软件企业主要利润来源，更是其 与其他企业，主要是大企业竞争的武器。很多软件创新起源于中小型软件企业。在 中小型软件企业成功研发出具有市场前景且具有自主知识产权的软件后，大型软件 公司诸如微软之类通常寻求收购此类中小型企业。创新是中小型软件企业与大型软 件企业竞争的有力武器，知识产权就是创新的有力体现。微软进军新市场时，通常 采用收购该领域技术领先的中小软件企业。如近来微软收购私人持股公司a l a c r i s i n c ，以提高微软软件的安全性。 l a c r i s 的软件以管理储存个人身份信息智能卡 见长，微软称w i n d o w sv i s t a 将为用户通过智能卡进入操作系统提供更好的支持。 这种因为技术原因而收购中小软件公司在微软的发展史上并不罕见。o f f i c e 2 0 0 7 中 的g r o o v e 功能，就是由微软收购g r o o v en e t w o r k 公司后加入的。甲骨文于0 6 年3 月 收购了识别管理软件开发公司o b l i xi n c ，以进军软件安全领域。 大型软件公司收购中小型软件公司的重要原因是小公司的软件知识产权。小公 司在专业领域领先的技术，构成软件知识产权的主体，一般以专利、著作权、商业 秘密为主。随着中小软件公司被收购的完成，相应的软件知识产权易主 以上事例表明，软件知识产权是中小型软件公司竞争的武器。即使被大型软件 公司收购，软件知识产权也是中小型软件公司索要高价的砝码。 三、激励创新 目前，从世界各国保护软件知识产权的实践和趋势来看，大多数国家( 包括我 国) 对软件在采用并仍将继续采用以版权为主的保护形式。软件的知识产权保护多 以版权形式为主。 采用版权( 著作权) 保护形式的显著特点是只保护表达形式、不保护思想( 包 括软件构思、算法及相关数学概念) 。这个特点意味着“未经许可复制软件”是侵 犯版权的违法行为但同时也意味着可以在学习、研究他人软件基础上，借鉴优秀 软件构思等思想，进行进一步的创新，自主开发新的软件，即鼓励进一步创新。这 个特点在2 0 世纪九十年代美国等发达国家的判例中，得到了肯定以及强调。例如， 美国允许对软件进行反向工程，为实现兼容性所必需的接口不受保护等。 所以，在现行法律保护框架内，软件知识产权保护激励企业特别是中小软件企 业实施进一步的软件技术创新。 第三节软件知识产权保护对用户的意义 一、软件使用成本短期内上升 前提是用户长期使用盗版软件或使用的软件大部分是盗版一张盗版光盘不足 五元人民币，网络下载一般是免费的。现在要花数倍于此的成本去使用差不多的软 件，加上某些正版软件的售后服务跟不上( 盗版软件小贩都能提供包换或包退服 务；而某些整版软件厂商售后服务相形见拙) 。 软件知识产权保护的加强，必然打击了盗版。习惯使用盗版软件的用户会感到 新购软件成本在上升。 二、长期内可选择最新技术的软件 长期内，软件知识产权保护保证了用户能使用到技术不断更新升级的软件。 针对于中小型软件企业的用户，意义主要在于此。因为，较强的软件知识产权 保护，使中小型软件企业有进行研发的动力。研发投入加大以后，技术实力必然增 强。强大的技术是向用户提供服务的保障。 若软件知识产权保护较弱，软件企业开发的软件产品被侵权，相当于产品被竞 争对手无偿拿去使用，软件开发企业就会被切断利润来源，自然没有经济资源投入 到软件继续研发的过程中。 软件知识产权保护在制度上保证了这么一个良性循环，即“企业研发投放 市场用户反馈持续改进及再研发”。软件知识产权保护保证了中小软件企 业在研发、开拓市场上投入产生必要的回报，这些回报保证并激励企业继续在软件 研发、售后服务上的投资，从而保证了用户能用到最新技术的软件 所以，软件知识产权保护对用户的影响是深远的。 1 7 第三章中小软件企业知识产权保护环境 一、政治环境 第一节国际环境 和平与发展仍是世界两大政治主题。从软件已发挥重要作用的国家来看，美、 日、欧盟、中国、印度等国家政治局势稳定。 针对软件知识产权保护，各国基本已达成对软件进行保护的共识，但在如何保 护和保护措施上，美、日、欧、中、印等国家仍有不同的看法。 不同的立场，基于不同的国家利益。 美国是软件产业的发源地，也是软件最发达的国家，其软件知识产权保护发展 的较为完善。软件产业对美国重要的作用，促使美国成为软件知识产权保护呼声最 高的国家。通过美国政府在外交、对外活动等方面，美国试图在全球推行其软件知 识产权保护模式。例如，大多数国家对软件采取版权保护的模式，就是在美国的鼓 吹和强力推行下形成的。美国在中国入世时，强烈要求中国加大知识产权保护力 度，