（企业管理专业论文）企业战略联盟核心竞争力构建研究.pdf

中文摘要 2 0 世纪9 0 年代以来国际企业的制度调整和创新突出表现在战略联盟的飞速 发展。在经济全球化条件下，全球市场竞争日益加剧，企业经营环境的不确定性 日渐增大，产业边界日趋模糊。在技术日新月异，市场范围不断扩大，顾客需求 偏好日益多样化的情况下，任何企业要在竞争中脱颖而出，都必须发展和巩固自 身的核心竞争力。战略联盟作为现代企业增强核心竞争力的一种战略工具随之应 用而生。它是对产业结构变革、竞争白热化或市场环境突变的一种战略上的反应， 它能够使企业低成本且有效地获得各种战略要素，增强企业的核心竞争力。战略 联盟理论已日益引起理论界和实业界的重视，然而，这一理论本身尚不成体系， 尤其在理论应用方面更是缺乏实践指导性。因此，本文希望在战略联盟的应用理 论方面能有所贡献，并对中国企业的经营实践有所借鉴。 文章基于企业核心竞争力分析范式，综合运用经济学、管理学、系统论及耗 散结构、自组织等理论与方法，以资源、能力理论作为理论研究基础，从提升企 业核心竞争力视角，用复杂性思维和动态的眼光来审视、研究战略联盟，提出战 略联盟的核心目标是最大限度地提升企业核心竞争力，追求企业的可持续增长。 文章的前二章主要通过对文献的解读，清晰地界定战略联盟的定义和内涵，分析 了战略联盟形成的动因，并在吸收借鉴现有理论研究成果的基础上，提出企业战 略联盟核心竞争力研究的新视角，以提升企业核心竞争力为目的的战略联盟研究。 第三章是文章的重点。在大量理论分析的基础上，以制度、知识和文化为切入视 角，分析企业战略联盟核心竞争力形成的一般规律，即制度协同机制、知识创造 与转移机制、文化融合机制是企业战略联盟核心竞争力形成的关键。其中知识创 造与转移机制是核心，是联系其他两种机制的纽带，制度协同机制是企业战略联 盟核心竞争力形成的前提，而文化融合机制则是其形成的保障。然后，从静态、 动态角度，分析了这三种机制如何相互作用，促成企业战略联盟核心竞争力的形 成，提出一个其形成的动态链状模型。通过模型再次论证了战略联盟系统是个开 放的系统，其核心竞争力的形成也是一个开放的系统，是制度、知识、文化三要 素积累到一定程度的一种动态过程。第四章基于理论联系实际的目的，选取雷诺 一日产联盟，从其联盟核心竞争力的实际构建对理论进行佐证。文章最后，对中 国企业战略联盟现状进行剖析，提出构建中国企业战略联盟的战略对策，即树立 战略联盟竞合的思想；建立有效的制度体系；加强文化融合；创建动态学习机制； 建立完善的创新体系。 关键词：战略联盟；核心竞争力；制度；知识；文化 s i n c et h e1 9 9 0 s ，t h ea d j u s t m e n ta n di n n o v a t i o no fi n t e r n a t i o n a l e n t e r p r i s e ss y s t e mc o n s p i c u o u s l y r e f l e c t0 1 1t h er a p i dd e v e l o p m e n to f s t r a t e g ya l l i a n c e ，u n d e rt h ec o n d i t i o no fe c o n o m i cg l o b e ，w i t ht h eg l o b a l m a r k e tc o m p e t i t i o nb e c o m i n gm o r ea n dm o r es e r i o u s ，t h eu n c e r t a i n t yo f t h ee n t e r p r i s eo p e r a t i n ge n v i r o n m e n ti se i l l a r g i i l ga n dt h eb o u n d a r yo f i n d u s t r i e si sb e c o m i n ga m b i g u o u sd a yb yd a y i nt h ec a s eo fr a p i d l y c h a n g i n gt e c h n i q u e ，c o n t i n u o u s l ye n l a r g i n g m a r k e ta n dc u s t o m s d i v e r s i f i e dd e m a n d sa n dp r e f e r e n c e ，t h ee n t e r p r i s eh a st od e v e l o pa n d c o n s o l i d a t ei t sc o r ec o m p e t e n c ei no r d e rt ob ec o n s p i c u o u s l ye x c e l l e n ti n t h ec o m p e t i t i o n s t r a t e g ya l l i a n c e ，a sas t r a t e g i c a lt o o lo fs t r e n g t h e n i n g c o r ec o m p e t e n c eo fm o d e r ne n t e r p r i s e s ，a m e r g e sa st h et i m e sr e q u i r e b e i n g as t r a t e g i c a lr e s p o n s et ot h ei n d u s t r ys t r u c t u r er e f o r m , i n c a n d e s c i n g c o m p e q i t i o na n ds u d d e nc h a n g e o fm a r k e te n v i r o n m e n t , i tc a nm a k e e n t e r p r i s e se f f e c t i v e l yo b t a i nv a r i o u ss t r a t e g i c a lf a c t o r sw i t hl o wc o s ta n d s t r e n g t h e ni t sc o r ec o m p e t e n c e h o w e v e r , t h et h e o r yi sn o ts y s t e m a t i c e n o u g h , e s p e c i a l l yo nt h ea s p e c to ft h e o r ya p p l i c a t i o n , i no t h e rw o r d s ，i t l a c k sg u i d a n c eo np r a c t i c e t h er e s e a r c ho i lk n o w l e d g ea l l i a n c eh a sg a i n e d g r e a ta t t e n t i o nf r o ma c a d e m i c sa n di n d u s t r i e s ，t h e r e f o r e ，t h i st h e s i sw i s h e s t om a k ec o n t r i b u t i o n st ot h ea p p l i c a t i o no fs t r a t e g ya l l i a n c et h e o r ya n d b e c o m et h er e f e r e n c et oc h i n e s ee n t e r p r i s eo p e r a t i n gp r a c t i c e o nt h eb a s i so fe n t e r p r i s ec o r ec o m p e t e n c ea n a l y s i sm o d e ，t h i st h e s i s ， t a k i n gr e s o u r c e sa n dc a p a b i l i t yt h e o r y a si t st h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n , s y n t h e t i c a l l y m a k e su s eo ft h e o r i e sa n dm e t h o d so fe c o n o m i c s ， a d m i n i s t r a t i o n , s y s t e mt h e o r y , t h e o r y o fd i s s i p a t i o ns t r u c t u r ea n d s e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r yt os u r v e ya n ds t u d ys t r a t e g y a l l i a n c ew i t h i n t r i c a t et h o u g h ta n dd y n a m i cv i e w p o i n tf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f s t r e n g t h e n i n ge n t e r p r i s ec o r ec o m p e t e n c e b e s i d e s ，t h i st h e s i sp u t sf o r w a r d t h a tt h ec o r ea i mo fs t r a t e g ya l l i a n c ei sm a x i m a l l ys t r e n g t h e n i n gt h ec o r e c o m p e t e n c e a n ds e e ks u s t a i n a b l ei n c r e a s eo fe n t e r p r i s e s t h r o u g h r e v i e w i n gl i t e r a t u r e ，t h ef o r m e rt w oc h a p t e r sc l e a r l yd e f i n et h ed e f m i t i o n a n dc o n n o t a t i o no fs t r a t e g ya l l i a n c ea n da n a l y s e si t sc o n s t r u c t i o nm o t i v e s m b e s i d e s ，o nt h eb a s i so fa b s o r b i n gt h ep i 镁；饥tt h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，i tp u t s f o r w a r dan e wa n g l et os t u d yc o r ec o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s e ss t r a t e g y a l l i a n c e ，n a m e l yt h es t u d y 0 1 1 s t r a t e g y a l l i a n c ew i t ht h ea i mo f s t r e n g t h e n i n ge n t e r p r i s ec o r ec o m p e t e n c e c h a p t e rt h r e ei st h ek e yp o n o ft h et h e s i s o nt h eb a s i so fp l e n t yo ft h e o r e t i c a la n a l y s i s ，c h a p t e rt h r e e a n a l y s e st h e0 0 1 7 1 1 1 0 1 1r u l eo fc o r ec o m p e t e n c ef o r m a t i o no fe n t e r p r i s e s t r a t e g ya l l i a n c e ；n a m e l y , s y s t e mc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m , k n o w l e d g e c r e a t i o na n dt r a n s f e r r i n gm e c h a n i s ma n dc u l t u r em e r g i i l gm e c h a n i s m p l a y k e y r o l e si nt h ec o n s t r u c t i o no f e n t e r p r i s es t r a t e g y a l l i a n c ec o r e c o m p e t e n c e a m o n gt h e m , k n o w l e d g e c r e a t i o na n d t r a n s f e r r i n g m e c h a n i s ma r e t h ec o r ea n dt h eb r i d g e c o n n e c t i n g t h eo t h e rt w o m e c h a n i s m s s y s t e mc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mi st h ep r e c o n d i t i o no fc o r e c o m p e t e n c ef o r m a t i o no fe n t e r p r i s es t r a t e g ya l l i a n c e , w h i l e c u l t u r e m e r g i n gm e c h a n i s mi s i t s g u a r a n t e e n e x t ，t h et h e s i sa n a l y s e sh o wt h e t h r e em e c h a n i s m si n t e r a c tw i t he a c ho t h e rt op r o m o t et h ec o n s t r u c t i o no f e n t e r p r i s es t r a t e g ya l l i a n c ec o r ec o m p e t e n c ea n dc o m eu pw i t had y n a m i c c e n t e n a r i a nm o d eo fi t sf o r m a t i o n t h et h e s i sp r o v e st h a ts t r a t e g ya l l i a n c e s y s t e mi sa no p e no n et h r o u g ht h em o d e i t sc o r ec o m p e 舡, q l c ef o r m a t i o ni s a no p o ns y s t e ma n dad y n a m i cp r o c e s s ，i nw h i c ht h et h r e ef a c t o r ss y s t e m , k n o w l e d g ea n dc u l t u r ea c c u m u l a t et oac e r t t a i ne x t e n t o nt h eb a s i so ft h e p u r p o s et h a tt h e o r yc o n n e c t i n gt op r a n c e ，c h a p t e rf o u rc h o o s e sr e n a u l t - n i s s a na l l i a n c et op r o v et h et h e o r yw i t hi t sc o n s t r u c t i o no fa l l i a n c ec o r e c o m p e t e n c e a tl a s t , t h et h e s i sa n a l y s e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fc h i n e s e e n t e r p r i s e ss t r a t e g ya l l i a n c ea n dp u t sf o r w a r dt h es t r a t e g ym e a s u r e so f i t s c o n s t r u c t i o n i no t h e rw o r d s ，b u i l d i n gu pt h ec o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n t h o u g h to fs t r a t e g ya l l i a n c e ；s e t t i n ge f f e c t i v es y s t e m ；s t r e n g t h e n i n gc u l t u r e m e r g e n c e ；c r e a t i n gd y n a m i cs t u d y i n gm e c h a n i s ma n dc o n s t r u c t i n gp e r f e c t i n n o v a t i v es y s t e m k e y w o r d s ： s t r a t e g ya l l i a n c e ； c o r e c o m p e t e n c e ； s y s t e m ； a c k n o w l e d g m e n t ； c u l t u r e i v 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导 下独立完成的，学位论文的知识产权属于山西大学。如 果今后以其他单位名义发表与在读期间学位论文相关 的内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的文献 资料外，本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的成果。 2 0 0 ) 文年臻- - 斧e l 易侈 莎月f v 第一章导论 企业战略联盟核心竞争力构建研究 第一章导论 1 1 选题背景及意义 当前企业经营环境正在发生深刻的变化，由此引致企业的经营管理和竞争行 为的巨大变化。越来越多的企业管理高层认识到：企业面临不确定的环境，在未 来企业环境中唯一不变的是变化。面对复杂、突变和非线性变化的环境，即使是 世界上竞争力最强的企业，也无法单靠自身的力量赢得未来的成功。尽可能整合 企业内外部各种资源，通过与其他企业开展合作来应对新的环境，已经成为企业 的必然选择。 在此背景下，从2 0 世纪9 0 年代开始，战略联盟作为一种新兴的企业扩张方 式得到了迅猛的发展。战略联盟近l o 年来在位居世界前列的2 0 0 0 家企业中，一 直取得了近1 7 的投资报酬率，这一数字超过一般企业投资报酬率的5 0 。最积 极涉及战略联盟的2 5 家企业取得了1 7 2 的权益资本报酬率，比财富5 0 0 强企业 的权益资本平均报酬率高出4 0 。对战略联盟最不积极的2 5 家企业，权益资本 报酬率为1 0 1 。埃森哲对全球1 1 0 家跨国公司的调查表明，1 9 9 7 年到2 0 0 0 年 间，一个典型的国际大型企业参与了多达1 7 7 种不同的战略联盟。战略联盟的产 出己占到这些公司市场价值的6 1 5 ，而对这些企业中的四分之一来说，2 0 0 4 年，战略联盟的产出更高达公司市场价值的4 0 以上。2 0 0 4 年，全球发达市场与 战略联盟有关的生产和服务产出的价值达到4 5 万亿美元。这些事实表明，战略联 盟比企业自我积累或并购实现企业扩张更为灵活、更加快捷并且代价更d , ( i , a t s s o n e t a l ，2 0 0 3 ) 。已故管理大师彼得德鲁克曾说；“工商业正在发生伟大的变革， 不是所有权为基础的企业关系的变革，而是以合作伙伴关系为基础的企业关系的 加速度增加”( d r u e k , 1 9 9 5 ) 。 近些年，随着我国经济的快速发展，越来越多的中国企业投身到战略联盟的 实践当中，企业界急需相关理论对这一进程中发生的现象和存在的问题给予解释， 以透彻了解战略联盟与企业成长的内在关系，提升企业的核心竞争力。 鉴于此，国内外学者对战略联盟进行了大量研究，积累了丰富的研究成果， 主要表现在：界定了战略联盟的内涵；分析了战略联盟的动机和本质；考察了战 l 企业战略联盟核心竞争力构建研究 略联盟的组建：深入研究了战略联盟的机制创造特性等等。但综观这些研究成果， 仍然存在研究缺口，主要表现在两方面：一是对战略联盟形成机理研究较少，大 多从战略联盟的定义、形成动因、伙伴选择、管理等方面进行研究，既缺乏对战 略联盟形成机理的系统研究，也缺乏对结论的理论推理过程，更缺乏实证校验； 二是缺乏对战略联盟竞争力的研究，目前对战略联盟竞争力的研究还停留的比较 浅的层次，大多从静态角度研究，缺乏从动态视角对竞争力，尤其是核心竞争力 的深层次研究。 为此，本文将从提升企业核心竞争力的视角研究战略联盟，提出战略联盟的 核心目标是最大限度地提升企业核心竞争力，追求企业的可持续增长。文章将尝 试回答：哪些因素共同影响战略联盟企业核心竞争力? 这些因素是如何相互作用 来促成企业战略联盟核心竞争力的形成，如何提升核心竞争力? 论文提出战略联 盟提升企业核心竞争力的作用机理和过程模型，揭示企业通过运用战略联盟这一 战略工具谋求提升核心竞争力的一般规律，为发展中的中国企业提供构建战略联 盟与提升核心能力提供思路，指导企业的实践活动。 1 2 研究内容及逻辑结构 本文主要研究企业在结成战略联盟之后核心竞争力的形成与提升等一系列问 题，将围绕探讨战略联盟在提升企业核心竞争力方面的一般规律展开，重点从以 下几方面进行研究：( 1 ) 清晰界定战略联盟的定义和内涵，在吸收借鉴现有理论 研究成果基础上，提出战略联盟研究的新视角以提升企业核心竞争力为目的 的战略联盟研究。( 2 ) 以企业资源与能力理论为支撑，尝试归纳战略联盟形成的 原因。( 3 ) 深入分析企业战略联盟核心竞争力形成的一般规律，文章从制度、知 识及文化等角度揭示企业战略联盟核心竞争力的形成机理，提出企业战略联盟核 心竞争力形成的动态模型。( 4 ) 对雷诺一日产的战略联盟进行实证研究。本文选 取了在战略联盟实施较为普遍的汽车业中具有代表性意义的雷诺一日产联盟进行 研究，佐证前述机理的正确性。( 5 ) 对中国战略联盟企业提升核心竞争力进行对 策研究。 根据上述内容要求，本文沿以下逻辑思路展开( 如图1 1 所示) 。 2 第一章导论 理 论 基 础 规 律 研 究 实 践 ， 匿 用 f 战略联盟理 核心竞争力 论综述理论综述 l i 9 i ， 战略联盟与核心竞争力的内在机理 ll 制度协同机制 知识创造与转移机制 文化融合机制 f 畲审 l”对中国企业的实淙螽尊： ；”。 “4。： 。 1 3 研究方法 本文运用了规范分析和实证分析相结合的方法，力求保证研究结论的科学性、 合理性。在实际的研究过程中，各种分析方法是交叉融合在一起的。 ( 一) 文献研究 在本文写作过程中，参阅了大量文献，对它们进行了比较、总结与综合。为 本文的选题和分析提供了理论基础。 ( 二) 多学科综合方法 本文在研究过程中，广泛借鉴和整合了经济学、管理学及耗散结构理论、自 组织理论、系统论等多学科领域的理论，采用了其中较为成熟的研究方法和研究 成果，形成了融各家之长、具有一定特色的研究风格。 ( 三) 定量分析和定性分析相结合的方法 在研究中定性分析和定量分析结合是管理学发展的必然要求。由于作者知识 水平和研究水平的局限，本文在研究中建立了少量的数学模型，以定性研究为主， 定量研究为辅。 3 企业战略联盟核心竞争力构建研究 ( 四) 实证研究 实证除了具有检验和支持理论研究作用之外，还可以对概念化的理论起到很 好的阐释、佐证作用。本文在第四部分通过对雷诺一日产联盟具体解读，进一步 论证了理论的合理性。文章基于理论联系实际、实例验证理论推论之目的，选取 实例来考察逻辑分析过程中一些关键理论与现实应用的联系性，希望这些现实资 料对本文理论分析提出的基本命题及结论能够起到局部验证或者实证支持的作 用。 4 第二章战略联盟的成因：回顾、评析与综合 第二章战略联盟的成因：回顾、评析与综合 科学的发展不完全是孤立的，而是存在不同学科之问的联系。在研究领域里， 。新奇的( 理论) 设计决不是在一切方面都是创新，它们大量借用以前的东西” ( n e l s o n & w m t e r ，1 9 8 2 1 9 9 7 ) w 。因此，在正式进入分析之前，对战略联盟研究的 现状进行必要的概括，并对“以前的东西”进行回顾和。尽可能多地从他人的研 究和工作中学习”( e t h r i d g e ，1 9 9 4 ) o 是必要的。 2 1 战略联盟的内涵 战略联盟( s t r a t e g i ca l l i a n c e ) 的概念最早是由美国d e c 公司总裁简霍普兰德 ( j h o p l a n d ) 和管理学家罗杰奈格尔( r n i g e l ) 首先提出，随即在实业界和理论 界引起巨大反响。其后，战略联盟的形式和内容都发生了深刻的变化。但对于战 略联盟的定义，目前学术界存在着很大的分歧，众说纷纭。甚至在研究该问题时， 除使用战略联盟的概念外，还有“虚拟企业”( 美、日) 、“战略提携”( 日) 、“强 强联合”( 中国) 等概念。以下对学者们的观点进行综述。 2 1 1 战略管理的视角 由于战略联盟首先在战略管理领域出现，因此学者大多先从此方面进行研究。 迈克尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ，1 9 8 5 ) 认为“联盟是指企业之间进行长期合作，它 超越了正常的市场交易但又未达到合并的程度，联盟的方式包括技术许可生产、 供应协定、营销协定和合资企业”。 伊夫多兹和加里哈默o v e sl d o z g a r y h m n e l ，1 9 9 8 ) 认为战略联盟是范围广泛的合作伙伴关系，结成这种关系的企业可 以来自不同的国家。 蒂斯( t e e c e ，1 9 9 2 ) 则认为战略联盟是两个或两个以上的伙伴 企业为实现资源共享、优势互补等战略目标而进行的以承诺和信任为特征的合作 活动。包括：( 1 ) 捧他性购买协议；( 2 ) 排他性的合作生产；( 3 ) 技术成果的互 换；( 4 ) r d 合作协议；( 5 ) 共同营销o 。邓宁( d u m i n g ，1 9 9 5 ) 认为，战略联 盟可以采取股权共享的方式如企业合并、合资新建，同时也包括r d 伙伴、合 。n e l s o n j l ra n d s g w m t e r a n 删神嘶。岫l y t h e o r y o f e c o n o m i c 曲m 弘q 皿b f j d 辨m a s s ：i k l l a m p p r e s s o f h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s , l 粥2 ok o s s je 、e 师d g efg 、s c h u m msa a ne x p e r i m e n t a ls m d yo f 岫e f f e c t so f b e s el e v e lc h m g eo nf l u v i a l c e e s 叫 p l a i na n ds h e l f s y s t e m s j o u r n a lo f s e d i m e n t a r yr e s e a r c h ，1 9 9 4 ，p p 9 8 o 迈克尔波特竞争优势北京：华夏出版社，1 9 9 7 年第5 7 4 页， o 伊夫多兹、加里哈默联盟优势北京；机械工业出版社，2 0 0 4 年，第7 页 9t e e c 矗c o m p e t i t i o n , 删o na n d i n n o v a t i o n j o u r n a lo f e c o n o m i cb e h a v i o ra n do r g a n 幽n , 1 8 1 9 9 2 , p p l g 5 企业战略联盟核心竞争力构建研究 作生产、共同营销和分配股权形式。o 国内学者傅志雄、胡树华( 2 0 0 0 ) 认为战略联 盟是企业为了战略目的而达成的长期合作安排。它既包括从事类似活动的企业之 间的横向联盟，也包括从事互补性活动的企业之间的纵向联盟。但这种合作或者 联盟必须涉及企业的战略考虑，是企业为了长远的利益和发展而采取的重大步骤 o 。康荣平、柯银斌( 1 9 9 9 ) 则认为战略联盟是指两个或两个以上的企业或跨国公 司为了达到共同或各自的战略目标而采取的相互合作、共担风险、共享利益的联 合行动。狭义的战略联盟是指两个或两个以上的企业组织在某个时期内以相互合 作的方式来实现某一特定目标，但并不涉及股权参与；广义的战略联盟是包括合 资等股权参与形式在内的任何形式的企业间正式和非正式的协议。 以上学者从建立合作伙伴关系的战略管理角度对战略联盟进行了界定，这种 界定因是否将股权参与如合资企业形式涵盖在内而产生分歧。波特、多兹等人认 为战略联盟包括合资企业，邓宁甚至把企业合并也囊括在内；而蒂斯等则把股权 参与形式排除在战略联盟之外。 2 1 2 资源集合体视角 b e a m i s hp ( 1 9 9 7 ) 等学者认为：战略联盟是参与企业根据各自所拥有资源的 异质性，本着互惠互利的原则，利用资源互补来追求共同利益的行为。回邱羲城认 为战略是指组织运用资源而使自己在竞争中占优势的一种科学与艺术，其包括了 目标、思想及行动组合。联盟是指由共同利益产生的结合及其关系，所以战略联 盟的定义，应是指不同的组织为了达到某种目的，共同投入资源并结合事业体的 某一价值链而形成的合伙关系。 这是一种企业资源视角的战略联盟观点，把战略联盟界定为一种资源整合的 组织行为。在技术更新速度较快的高技术领域，这种资源观主导的战略联盟比较 普及。但是，它不能圆满解释存在于其他行业的所有战略联盟现象。 2 1 3 社会学视角 g u l a t ir a n j a y ( 1 9 9 8 ) 认为战略联盟是一种社会网络，是企业之间的一种执 法行为，目的在于追求共同的经济利益和组织目标。 周二华、陈荣秋( 1 9 9 9 ) 将 od u n n i n g j o h nf la l l i a n c ec a p i t a l i s ma n dg l o b a lb u s i n e s s r e n t l e d g e , 1 9 9 7 , p p 2 5 o 傅志雄、胡树华产品开发贵在联盟经济管理，2 0 0 0 ( 1 ) o 康荣平、柯银斌中国企业评论战略联盟北京：企业管理出版社，1 9 0 9 年，第1 6 9 页 ob e a m i s hr a n dk i l l i n gl e dc o o p e r a t i v es t r a i c g i e s ：e u r o p e a np e r s p e c t i v e st h en e w l e x i n g a m p r e s s ，( 1 9 9 7 ) ：p p 3 4 9 o 邱羲城策略联盟新纪元管理杂志( 台湾) ，第2 8 9 期 og u l a t ia n dr a n j a y a l l i a n c ea n dn e t w o r k s s u a t a g i cm a n a g e m e n t j o u m a l , v 0 1 1 9 ：p p 2 9 3 6 第二章战略联盟的成因：回顾，评析与综合 战略联盟定义为为了向市场提供商品和服务，而由众多的企业相互联合形成的一 种合作组织形式。这些个别的企业在不同专业领域拥有卓越的技术，利用现代信 息沟通技术将它们变成一个网络，可以更有效地向市场提供产品和服务，并完成 单个企业所不能承担的市场功能。动态联盟的基本功能就是利用高科技盘活社会 大量的存量资本，实现快速、有效的资源配置，从而达到分散风险、分担费用、 快速响应市场机遇、获得协同效应的经济效果。o 这种观点是基于企业社会存在的客观性和嵌入性。从社会学的角度对联盟进 行定义暗含着战略联盟的存在具有某种普遍性。但是，战略联盟毕竟是一种企业 的市场行为，故而这种界定需得到管理学思想的补充。 2 1 4 企业理论视角 s t u a r tt o b ee ( 1 9 9 8 ) 认为战略联盟是企业交易时契约不完备的一种治理结 构，是管理能力结构的一种特殊系统。o 这是从企业能力视角，对战略联盟进行了 经济学的界定。相对于动态的市场和产业变化，企业之间的市场交易关系契约因 为本质上的信息不完全而呈现出不完备性，不完全契约蕴含着对企业交易的产权 效率的重新优化配置。战略联盟被视为这种状态下的一种治理结构，因而它是企 业市场交易行为的一种补充。 2 1 5 其他视角 薛求知( 1 9 9 7 ) 认为跨国公司的战略联盟是指两个以上的跨国公司出于对整个 世界市场的预期目标和企业自身总体经营目标的意愿，采取的一种长期性联合与 合作的经营行为方式。 符正平( 1 9 9 9 ) 从知识角度来分析联盟的动机与内容，认为 知识联盟是战略联盟的一种。广义地说，它是指企业或其它机构通过结盟方式， 共同创建新的知识和进行知识转移的一种联盟，又可称为“学习联盟”。o 2 1 6 本文研究视角 综合以上观点，根据本文研究需要，笔者认为，战略联盟是指两个或两个以 上企业为实现资源共享、风险或成本共担、优势互补等特定战略目标，在保持自 身独立性的同时通过股权参与或契约联结的方式建立较为稳固的合作关系，并在 某些领域采取协作行动，从面实现共赢。战略联盟具有四个特征：( 1 ) 两个或多个 。周二华、陈荣秋2 1 世纪的企业竞争利嚣关于动态战略联盟思想的若干思考科技进步与对策，1 9 9 9 ( 2 ) 。s t u a r t t o b e e n e t w o n - 【p o s i t i o n s a n d p r o p e n s i t i e s t o c o l l a b o r t a i v c ：a n i n v e s t i g a t i o n o f s u m e g i c a l l i m m f o r m m i o n i n a h i g h - u ：c h n o l o n g i n d u s t r y a d m i n i s u m i v e s c i q u a r k r l y , v 0 1 4 3 ：6 6 8 。薛求知无国界经营上海；上海译文出版杜1 9 9 7 年，第1 5 6 页 。符正平论企业知识联盟工业企业管理( 人大复印资料) 1 9 9 9 ( 4 ) 7 企业肫略联盟核心竞争力构建研究 企业联合致力于一系列特定战略目标；( 2 ) 合作行为发生后企业保持各自独立性； ( 3 ) 合作企业在一个或多个层次、领域内展开合作并持续做出贡献；( 4 ) 合作企业 分享联盟的收益、分担风险并共同控制合作业务的进行。 从企业的行为来看，战略联盟是一种长期的、战略性的、动态的合作行为。 企业结成战略联盟并不是为了对瞬间的变化做出反映，也不是谋取短期的利益， 而是为了谋求长期的双赢目的而结成的关系。企业在结成联盟关系时，往往具体 地考虑自身及伙伴的核心竞争力，通过核心竞争力来谋求某种协调关系，在短期 内可能会出现损失，在长期却是有利的。同时战略联盟伙伴关系并不是一种静态 的关系，它是一种动态的关系。联盟伙伴通过学习，动态地调整契约来动态地适 应变化的环境。 从经济组织形式上看，战略联盟是介于市场与企业之间的一种网络状的中间 组织。美国经济学家理查德认为。市场关系是一组非常复杂的交易关系，在市场 网络中存在一些紧密性合作的非交易关系，企业与市场问并非完全隔绝的。它们 之间存在一系列相互融合的中间组织。”战略联盟就是这种中间组织，联盟伙伴间 的交易是处于市场与企业之间的一种企业行为，模糊了企业与市场的界限。奥斯 本和巴哈恩将战略联盟协议安排形式称为拟市场， 说明了战略联盟的中间组织特 性。 从联盟企业的关系来看，战略联盟是一种平等、相互独立的关系战略联盟 伙伴之间不存在相互控制，相互隶属的关系，而是平等的法人关系。 2 2 战略联盟的动因 从战略联盟的理论发展来看，现在还很难有统一的框架来解释战略联盟存在 起因。这主要有两个制约因素：一是战略联盟的形式本身复杂多样，从短期的合 约直到合资或股权投资，都可以看作是战略联盟的表现形式。二是战略联盟中各 个企业的动机很复杂，很难一致，因而很难用一个统一的框架进行分析。因而， 各种理论观点在一定范围和一定程度上都是成立的。 2 2 1 基于交易费用理论的解释 1 9 3 7 年，罗纳德科斯( r h c o a ) 在其经典论文企业的性质一文中开 创性地提出。交易费用”的概念。此后，科斯理论的集大成者威廉姆森 ( 0 e w i l l i a m s o n ) 在其后来的研究中进一步阐述和发展了交易费用理论。威廉姆 。r n d s l m m a n d c c b a u g h n f o r m s o f i n t e r - o r g a n i z 硝o e a l g o v f o r m u l t i n a t i o n a l a l l i a n c e t h e h o w o r t h p r e s si n c ，1 9 9 3 ，p p 3 5 - 3 7 8 第二章战略联盟的成因：回顾、评析与综合 森在交易费用经济学：契约关系的规则一文中指出，由于不确定性、交易频 率和资产专用性这三个交易特性高低程度不同，与其匹配的规制结构也不同。当 三个变量较高时，与之匹配的是统一规制结构( 企业) ；当三个变量较低时，与之 匹配的是体现古典契约关系的市场规制结构。而介于这两者之间的是被其称之为 “双边规制”的中间经济组织形态，即准一体化的规制结构：战略联盟。从威廉 姆森的交易费用理论不难看出，建立战略联盟可以增强合作企业伙伴对不确定性 商业环境的认知能力，组织之间通过信息交流和密切交往可以实现更好的沟通从 而缓解信息不完全的问题，并大大减少信息费用。战略联盟会减少因交易主体的 “有限理性”而导致的各种交易费用，它通过组织化的市场，可以稳定交易关系， 特别是中间产品市场的不完全，以及高技术的保密性更要求产业组织通过战略联 盟来获取比较关键的资源。此外，威廉姆森还认为战略联盟的建立有利于避免由 于信息不对称导致的道德风险和逆向选择问题。虽然威廉姆森在其早期文献中很 强调在现货市场和纵向一体化之间的选择。然而，在其晚期著作中，却考虑用长 期合约去代替纵向一体化，因为即使在一个纵向一体化企业的内部，交易费用也 并非无足轻重。如果由于内部产生的不经济造成纵向一体化的不经济，协调独立 交易者之间的交易活动的长期合约安挥将会出现，以节约交易费用。 威廉姆森之后，迪屈奇( m i c h a e l d i e t r i c h ) 发展了交易费用经济学他在分 析交易费用的基础上引进了管理效益，对半结合状态的组织形式进行分析，认为 当市场管理效益大于公司交易费用、小于市场交易费用，且高于公司管理效益时， 半结合必定发生。回迪屈奇通过引入“治理结构的收益”这一概念，将一体化、准 一体化、市场关系三者相互替代的理论变为一种通论，从理论上证明了准一体化 形式下的交易费用低于科层组织，也低于市场安捧。战略联盟就属于这种介于市 场与企业科层组织问的。准市场”或“准科层组织”关系，在科斯企业理论的框 架内使联盟形式得到了解释。企业间协作的发展可称为准内部化的过程，这一战 略成为外部化及完全内部化之外的第三种选择。理查森、普费弗和萨兰西克的研 究指出，企业问活动是互补的，资源具有依赖性，所以企业问活动需要协调，但 这种协调不是通过政府计划，也非通过一体化为一个企业来协调，而是通过企业 间的多样化契约安排来协调，它可以成为进入其他领域的桥梁。因此，皮夫德拉 森( 1 9 9 3 ) 建议用市场、组织间协调和科层企业的三分法替代两分法，基于亚当嘶 。迈克尔迪屈奇交易成本经济学关于公司新的经济意义北京：经济科学出版社1 9 9 9 年，第铝 9 0 页 o 王跃生国际企业制度创新与企业理论的发展经济社会体制比较，2 0 0 1 ( 6 ) 9 企业战略联盟核心竞争力构建研究 密看不见的手和阿尔夫雷德钱德勒看得见手的隐喻，他形象地称组织间协调为 。握手”。 因此，交易费用经济学为联盟分析提供了强有力的分析框架，特别是在识别 联盟在何种情况下比内部化和市场交易效率更高方面，具有很强的理论指导意义。 根据这一理论的分析，战略联盟可以被视为资源配置的一种优化机制，从整个社 会经济系统的运行角度看，战略联盟的出现是追求更高资源配置的结果；从单个 企业的角度看，之所以组建战略联盟，是为了使成本费用最小化。然而，许多战 略联盟具有很强的战略性，企业组建战略联盟的目的不仅在于节约成本，更重要 的是提升企业