（企业管理专业论文）我国中小型民营制造企业的技术创新研究.pdf

武汉理i 大学硕十= 学位论文 摘要 我国的中小民营制造企业是随着改革开放的进程逐步发展起来的，在2 0 多 年的发展过程中，创造了大量的就业机会，相当程度的缓解了我国沉重的就业 压力，向国家上交了大量税收，创造了大量的社会财富，为我国国民经济做出 了积极贡献，目前的地位已经与国有制造业、外资形成“三足鼎立”的基本格 局，共同支撑中国制造业未来的发展。尽管有了长足的进步，但是我国民营制 造企业的形式不容乐观。技术创新水平低下已经成为制约其发展的主要瓶颈之 一，而随着我国加入w t o 、发达国家制造产业向我国的转移，成熟的中小制造企 业在我国实行本土化战略，我国企业不但渐渐丧失了“廉价劳动力”的优势， 而技术上的差距更使得他们在激励的竞争中陷入困境。因此，我认为，如何提 高我国中小民营制造企业的技术创新水平，使他们在产品更新换代越来越快的 今天保持自己的竞争力、赢得自己的生存空间具有重要的实际意义。 本文第一章前言对国内外技术创新的研究现状作了简要介绍，说明了本论 文的写作意义，第二章叙述了已有的技术创新理论的研究成果，系统的介绍了 技术创新的定义、技术创新的作用、中小企业技术创新性的特点，并引入了中 小企业技术创新的系统模型；第三章以第四章的中小企业技术创新的系统模型 为指导，分别从我国中小民营制造企业技术创新的外部环境和内部环境探讨分 析了我国中小民营制造企业技术创新过程中存在的问题。从我国中小企业技术 创新的外部环境来看，我国的中小企业相比国外的中小企业，融资特别困难； 其次则是政府的各种支持政策不完善、不具有很好的操作性；从我国中小企业 技术创新的内部环境来看，首先，我国中小民营制造企业对技术创新没有一个 系统的认识，以至没有能够选择正确的技术创新战略；其次，我国中小企业缺 乏有效的手段来吸引、留住科技人才。第五章则对应第四章所提出我国中小民 营制造企业技术创新过程中存在的问题尝试给出了解决的办法，其中，解决中 小企业科技人才匮乏的办法在本人查阅的资料中未见过相关叙述，是本论文的 创新点。 关键词：中小民营制造企业技术创新系统模型 些坚些l ：叁兰塑! ：兰堕堕壅 a b s t r a c t 0 u rn a t i o n a lm e d i u ma n d m a n u f a c t u r i n gc o m p a n i e s w e r e d e v e l o p e d p r o g r e s s i v e l yb y t h e p r o c e s s w i t hr e f o r ma n d o p e n i n g u p ，i n t h ec o u r s eo f d e v e l o p m e n to fm o r et h a n2 0y e a r s ，t h e yc r e a t e dal a r g en u m b e ro fe m p l o y m e n t o p p o r t u n i t i e s ，a l l e v i a t e dt h eh e a v yp r e s s u r e o i l e m p l o y m e n ti n o u r c o u n t r y i na c o m p a r a t i v ed e g r e e ，t u r n e di nal a r g en u m b e ro ft a xr e v e n u e st ot h ec o u n t r y , c r e a t e da l a r g en u m b e r o f s o c i e t yw e a l t h ，m a d ep o s i t i v ec o n t r i b u t i o nf o ro u rn a t i o n a le c o n o m y , t h ep r e s e n tp o s i t i o nh a sa l r e a d yf o r m e dt h eb a s i c p a t t e r no f “s t a n d i n g l i k et h el e g so f at r i p o d ”w i t hs t a t e r u nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n df o r e i g nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ， s u p p o r tt h ed e v e l o p m e n ti nt h ef u t u r eo fo u rn a t i o n a lm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yt o g e t h e r t h o u g hm a k ec o n s i d e r a b l ep r o g r e s s ，t h e i rp r e s e n tf o r ma l l o w so fn oo p t i m i s t ，t h e i r l o wt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nl e v e lh a sa l r e a d yb e c o m eo n eo ft h em a i nb o t t l e n e c k s w h i c hh a sr e s t r i c t e dt h e i rd e v e l o p m e n t ，a n da so u rc o u n t r yj o i n sw t o ，m a n u f a c t u r e i n d u s t r yo fd e v e l o p e dc o u n t r yh a sb e e nt r a n s f e r r e dt oo u rc o u n t r y , t h er i p ef o r e i g n m e d i u ma n ds m a l lm a n u f a c t u r i n gc o m p a n i e si m p l e m e n tl o c a l i z a t i o ns t r a t e g yi no u r c o u n t r y , o u re n t e r p r i s e sh a v en o to n l yl o s ta d v a n t a g eo fc h e a pw o r k f o r c eg r a d u a l l y ， b u ta l s og e ti n t oad i f f i c u l tp o s i t i o ni nt h ek e e n c o m p e t i t i o n t o d a y ，t h em o d e lc h a n g e i sf a s t e ra n df a s t e r , ft h i n k ，h o wt oi m p r o v et h et e c h n o l o g c a li n n o v a t i o nl e v e lo fo u r m e d i u ma n ds m a l l p r i v a t em a n u f a c t u r i n gc o m p a n i e s ，m a k et h e mk e e p t h e i ro w n c o m p e t i t i o np o w e gg a i n t h e i ro w n l i v i n gp l a c e i si m p o r t a n ta n d n e c e s s a r y i n c h a p t e r o n eo ft h i s p a p e r , i v e d e s c r i b e dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h e d e v e l o p m e n t t ot h em e d i u ma n ds m a l lp r i v a t em a n u f a c t u r i n gc o m p a n yo fo u rc o u n t r y ， t h ed e v e l o p m e n tt r e n do ft h ei n t e r n a t i o n a lm a n u f a c t u r i n ga n dt h ei m p o r t a n c eo ft h e m e d i u ma n ds m a l lp r i v a t e m a n u f a c t u r i n gc o m p a n yo f o u rc o u n t r y c h a p t e rt w o n a r r a t e dt h er e s e a r c hr e s u l t so ft h ee x i s t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r y , h a s i n t r o d u c e d t e c h n o l c l g i c a l i n n o v a t i o n b y t h e n u m b e r s ，f u n c t i o n o f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，c h a r a c t e r i s t i cw i t hi n n o v a t i v et e c h n o l o g yo fs m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e s a n dh a sb e e ni n t r o d u c e dt ot h e s y s t e m a t i c m o d e lo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s a c c o r d i n gt oe x t e r n a ie n v i r o n m e n t c o n d i t i o no f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fo u rs m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e s ， c o m p a r i n gf o r e i g n s m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e s ，t h e i rf i n a n c i n g i s v e r y d i f f i c u l t ，v a r i o u sk i n d so fs u p p o r tp o l i c i e so ft h eg o v e r n m e n t sa r en o tp e r f e c t e d ，t h e 武汉埋 大学硕十学位论文 s u p p o r cp o l i c i e sd on o th a v eg o o do p e r a t i o n a c c o r d i n gt oe x t e r n a le n v i r o n m e n t c o n d i t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fo u rs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ，f i r s t l y , t h e r ei sn ou n d e r s t a n d i n go fa s y s t e mt ot h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni no u rm e d i u m a n ds m a l l p r i v a t em a n u f a c t u r i n gc o m p a n i e s ，s o ，t h e yf a i l t oc h o o s et h ec o r r e c t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y , s e c o n d l y , o u rs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sl a c k t h ee f f e c t i v em e a n st oa t t r a c ta n d k e e p t h es k i l l e d p e r s o n n e l h e r e b a s e do n s y s t e m a t i cm o d e lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sf r o m c h a p t e rt w o ，c h a p t e rt h r e eh a sa n a l y z e dt h eq u e s t i o n sa b o u to u rn a t i o n a lm e d i u m a n d s m a l l p r i v a t em a n u f a c t u r i n gc o m p a n yt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nb e t w e e ne x t e r n a l e n v i r o n m e n tc o n d i t i o na n di n s i d ee n v i r o n m e n t t h ef o u r t h c h a p t e r h a st r i e dt o p r o v i d e t h em e t h o do f s o l v i n gt h ep r o b l e m st h a t t h em e d i u ma n ds m a l lp r i v a t e m a n u f a c t u r i n gc o m p a n y o fo u rc o u n t r ye x i s ti nt h ec o u r s eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， a m o n gt h e m ，s o l v i n gs k i l l e dp e r s o n n e l sd e f i c i e n tm e t h o df o ro u rs m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e sh a sn e v e rf o u n di nt h em a t e r i a l st h a tih a v ec o n s u l t e d ，i ti sm y i n n o v a t i o n c l i c k i n g k e y w o r d s ：s m a l la n dm e d i u m s i z e dp r i v a t em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，s y s t e m a t i cm o d e l i 1 1 问题的提出 第1 章前言 根据我国国家经济贸易委员会、国家计划委员会、财政部与国家统计局联 合在2 0 0 3 年依据行业特点制定了一个新的工业型中小企业衡量标准，中小型民 营制造企业指的是职工人数2 0 0 0 人以下，或者销售额3 0 0 0 0 万元以下，或者资 产总额为4 0 0 0 0 万元以下、非国家独资、通过对初始材料加工从而将其变成具 有更大价值材料的企业。 我国的民营企业从规模上看，9 0 以上属于中小企业，而在民营企业中， 制造业在户数、注册资金、从业人员、总产值和社会消费品零售额中占第二产 业的比重分别为8 9 2 5 、7 6 4 1 、8 7 、8 5 4 8 和8 3 9 4 ；占工业的比重 分别为9 7 5 1 、9 7 8 4 、9 6 4 5 、9 7 3 3 和9 5 8 8 ，基本上，在民营企业中， 制造业是第二产业的主体，民营制造业和民营工业几乎是同义语。 尽管在国民经济中的地位越来越重要，但是长期以来，对于中小企业技术 创新的研究没有得到足够重视，为此，本文在近年来理论界一些研究成果的基 础上做一些理论性的探讨，参照中小企业技术创新系统模型，尝试给出提高我 国中小型民营制造企业技术创新能力、改善其技术创新环境的对策。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 从1 9 1 2 年美国经济学家熊彼特出版经济发展理论一书以来，创新理论 在相当长的时间里被主流经济学的研究所忽略，直到7 0 年代和8 0 年代，技术 创新才引起主流经济学的极大兴趣，并出现了一些较专门的涉及技术变化的经 济学研究领域。近些年来，更多的研究者开始关注中小企业问题，其中卡尔松 ( c a r l s s o n b ) 、阿科斯( a c s z j ) 、萨瑞克( t h u r i k r ) 三人的研究较有 影响。该阶段的研究在对以往理论的前提进行修正的基础上，把有关中小企业 武以理1 人。 硕七学他论文 f o j 题的研究视角进步扩人，t 要体现在： ( 1 ) 对企业规模的研究 阿科斯等人对1 9 8 2 年美国3 4 个创新最多的行业中大小企业创新数做了比 较，结果是中小企业在1 4 个行业中占优势，而大企业在其余的2 0 个行业中占 有优势。他们还对企业规模、企业r d 投入以及创新数的关系作了研究，他们 选取商业周刊7 0 0 多家r d 投入最多的企业作为样本，研究表明企业规模 与企业r d 支出成正比，但与创新没有正比关系。 ( 2 ) 企业家精神和创新 阿科斯还关注企业家精神和创新。他从上世纪8 0 年代起撰写了一系列有关 中小企业的文章和著作，他用技术轨道的转移来解释中小企业的兴起，他认为 在世纪之交，工业化国家进入了一个新的技术时代，市场的停止和传统产业的 萎缩使大企业砸临的困难重重，与此同时，新技术带动新的产业的出现和发展， 为中小企业提供了发展契机，中小企业在仓u 新的中试阶段，在技术诀窍的扩散 以及新产品、新设备的应用方面都扮演了重要角色。 ( 3 ) “交易费用”概念的引入 萨瑞克从交易费用和消费者偏好的角度分析了规模经济的优劣，他认为随 着企业规模的扩大，企业内部的交易成本也在增加，而大企业中的等级制也让 技术人员越来越难以忍受，因此企业规模并不是最重要的，不同规模的企业都 有他们最适合的领域。 ( 4 ) 大学与企业技术创新的关系 一些研究成果表明，中小企业比大企业更能够发掘与大学的联系，更能够 充分利用大学提供的技术成果与合作。大学的研究对小企业创新做出的贡献比 对大企业明显大些，实证证明，在没有大学参与的r & d 活动中，大小企业创新 回报率都是t 4 ，而在有大学参与的r & d 活动中，大企业的回报率为3 0 ， 而小企业的回报率则高达4 4 。 1 2 2 国内研究现状 我国对技术创新的研究起步比较晚，因而在理论研究上显得有些乏力。现 有的文献中涉及理论问题的多以介绍国外成果为主。对国外中小企业创新理论 的介绍以刘东、杜占元所著的中小企业与技术创新为代表，在理论研究中 较有创新的是冯德连在他所著的中国中小企业技术创新机制研究中所提出 武汉理 i 人坝十、# 何论定 的“轮式”模型。浚模垂! 中，企业家位于技术创新的轴，亡位置，推动技术创新 力量的有科学技术、市场竞争和政府的鼓励。 而以实证为主的高健、傅家骥所著的中国企业技术创新的关键问题一1 0 s 1 家企业技术创新调查分析和中外科技政策与管理虽然对我国企业技术创 新活动的概况进行了了解，并以此为依据进行了系统的研究，但并不是针对中 小企业的专门研究。 1 3 本论文的目的和意义 我国制造业已形成相当大的生产规模，工业增加值居世界第四位，约为美 国的1 4 、日本的1 2 ，接近德国。而民营制造业在中国整个制造业中的地位逐 步上升，从企业数量、产值规模等指标比较来看，目前己经与国有、外资形成 “三足鼎立”的基本格局，共同支撑中国制造业未来的发展。从企业数量来看， 规模以上民营企业的数量达到9 万个，超过了国有和外资企业的总和；从民营 制造业的产值规模来看，民营制造企业的总产值占到制造业总产值的三分之一； 从资本总额来看，制造业的民营资本总额占制造业实收资本的将近一半。尽管 总的发展趋势可喜，但是不能不看到，我国民营制造业主要优势在于廉价的劳 动力，而技术研发能力薄弱，对外企的依赖十分严重。随着我国加入w t o ，外 企在我国积极投资建厂，那么我国民营制造业的廉价劳动力优势势必慢慢消失， 同时，外企不会再像以前那样以技术来换市场，而会以技术来抢市场，这样， 民营制造业技术研发的劣势就会极度放大，虽然外资在我国境内的发展有利于 加快市场经济建设、推进经济发展、提高国民收入等，但如果将民族工业完全 制压，就会对我国的经济安全构成严重威胁，本论文的目的就是通过分析我国 中小民营制造企业在技术创新活动中存在的问题，提出解决的办法，以此提高 我国中小民营制造企业技术创新的能力，提高他们的市场竞争力，因此，本文 有着重要的实际意义。 1 4 研究方法和创新成果 本文拟采用系统分析的方法和实证研究的方法。技术创新是一个涉及面很 广的问题，有着十分复杂的联系，不运用系统分析的方法，就无法正确的研究 和表达这些联系的发展变化；实证研究既包括逻辑实证，也包括经验实证比如 3 数据的举例等 本文的创新成果除了尝试给出套解决我国中小企业技术创新活动中存在 的 要问题的对策之外：还尝试给出r 解决我国中小民营制造企业科技人才匮 乏的对策。 4 第2 章技术创新的理论概述 2 。1 技术创新的内涵 2 1 1 技术创新的定义 最早提出技术创新概念的是熊彼得，他在1 9 2 8 年首篇英文版文章资本主 义的非稳定性中首次提出了创新是一个过程的概念，并在1 9 3 9 年出版的商 业周期一书中比较全面的提出了创新的概念和理论，甚至列举了创新的一些 具体表现形式，但他并没有给出技术创新的严格定义，其包含的范围很广，涉 及到技术性变化的创新和非技术性变化的组织创新。 自熊彼得之后，技术创新一词引起了人们的注意，索罗和伊诺思、林恩、 曼斯费尔德和厄特巴克德、弗里曼等著名学者都对技术创新理论进行了研究， 并各自提出了自己的定义，对几十年来在技术创新概念和定义上的多种主要观 点和表述，缪尔赛在8 0 年代中期做了较为系统的整理分析。在其搜集的3 0 0 余 篇相关的论文中，约有3 4 的论文在技术创新的界定上接近以下表述：当一种新 思想和非连续性的技术活动，经过段时间后，发展到实际和成功应用的程序， 就是技术创新。在此基础上，缪尔赛将技术创新重新定义为：技术创新是以其 构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。这一定义突出了技术 创新在两方面的特殊涵义：一是活动的非常规性，包括新颖性和非连续性；二 是活动必须获得最终的成功实现。这一定义是比较简练的反映了技术创新的本 质和特征的，但至今国内外也没有形成严格统一的技术创新的定义。本文所采 取的是缪尔塞的定义。 2 1 2 企业技术创新的种类 按创新的对象不同，技术创新可以分为产品创新和工艺创新。产品创新即 通过创新得到新的或有某种改进、改善的产品，包括工业设备；工艺创新，印 设计并采用某种新的加工方法，包括改进和革新原有的工艺条件。 按创新的经济价值来分，有基础性创新和增值性创新。基础性创新，是指 某技术进展实现了较大觇模的商业化应用，e ，j 造并满足了较大规模的南_ 场需 求：增值性创新，是指某类技术投入应用之后，只能使原有技术经济活动部分 增值。 按创新的规模分，有企业创新和产业创新。企业创新，主要是指以企业的 产品开发、工艺革新、市场开拓、组织及管理变革为内容的创新活动：产业创 新，是指以市场为导向，以提高产业竞争力为目标，从新产品或新工艺设想的 产生，经过技术的获取( 研究、开发和引进技术、消化吸收1 、工程化到产业化整 个过程一系列活动的总和。 按照创新的高度来分，有首创型技术创新、改刨型技术创新和仿创型技术 创新。首创型技术创新是指在市场上首先研制成功或者应用某种新的技术，最 早推出新产品，并引发一个新产业的创新活动：改创型技术创新是一种具有中 等创新度的创新活动。改创性技术创新的目标是对已有的首创技术进行改避和 再创新，从雨提高首创技术的适应性，推动新市场的不断发展；仿创型技术创 新是指通过逆向工程或反求工程等手段，学习模仿率先者的创新思路和创新行 为，吸取领先者的成功经验和失败的教训、引进购买或者破译领先者的核心技 术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进步开发、制造创新者的产品。 2 1 3 技术创新的重要性及其意义 技术创新从宏观角度来看技术创新有利于促进经济增长，从微观来看则是 企业在竞争中立于不败之地的唯一武器。 经济增长有两种方式：一种是依靠资本、劳动力等要素的投入而使总量增 加，叫数量型增长；另一种是依靠技术进步来提高要素的生产效率而带来总量 增长，叫质量型增长。这两种增长方式的根本区别在于技术作用不同。在数量 型增长方式中，要素投入是主要的，总量增长只是要素投入的倍数。在不考虑 边际效益递减情况下，两倍于原来要素投入将获得两倍总量。而技术在其中的 作用是微乎其微的。在质量型增长方式中，在相同要素投入的情况下依靠技术 进步可以获得产出数量持续不断地增长。数量型增长方式其总量增长潜力是有 限的，依靠技术进步的增长是可持续的。 技术创新之所以是推动经济增长的最关键因素，是因为一般说来，一项发 明甚至重大科技成果，如果不能市场实现，就不能推动经济增长。而一项技术 创新，经过大面积推广和扩散，由于在降低成本后，提高了劳动生产率而获得 武汉理 人学颇卜产俺论文 比、p 均利润更高的利润，必然引起众多的企业效仿，从而又牵动了新轮更高 更多的技术创新。如此不断循环，推动经济增长。 技术创新与技术进步是经济增长的源泉。只有持续不断的推进技术创新， 才会有技术进步的结果，才能推动企业的发展。一个国家经济发展总是随着科 学技术的发展而发展的。没有一个国家技术很先进，而经济上很落后；也没有 一个国家技术很落后，而经济上却很发达。我们通常用以技术创新为核心的技 术进步来间接衡量技术创新对经济增长的贡献。据有关方面研究，本世纪初， 发达国家经济增长中技术进步贡献率只占5 左右，2 0 3 0 年代提高到1 5 左右， 4 0 一5 0 年代上升到4 0 左右，7 0 8 0 年代达到6 0 左右，9 0 年代某些发达国家已 达到7 0 以上。其中，日本1 9 5 2 1 9 8 2 年技术进步对经济增长的贡献达到6 5 ， 美国1 9 6 4 1 9 7 6 年期间高达7 1 。反观我国，1 9 5 2 1 9 8 2 年期间，经济增长率 是1 0 6 9 ，而有8 1 是资金、劳动力的贡献，技术进步的贡献仅为1 9 。可见， 我国在1 9 5 2 1 9 8 2 年的3 0 年期间，经济增长较多依赖资本、劳动力投入，增长 方式是数量型。改革开放以后，这种状况有所改观，但是，与发达国家相比， 仍然有显著差距。如在全国技术进步最好的上海市，1 9 9 8 年的技术进步贡献率 也仅4 0 左右。 对于企业而言，要想在市场竞争中生存下来，必须能够获利。而长期竞争 的结果会使市场平均利润率为零。因此，企业长期生存和发展必须有某种竞争 优势，使其能获得高于平均利润的利润。竞争优势包括成本优势和差别优势蘸 种，两种优势都需要企业通过技术创新才能拥有。中小企业的更新速度非常快， 每年都有大批中小企业破产。但据日本中小企业厅报告显示，破产的大多数是 那些产品没有市场，创新能力差的企业。如今，随着世界经济一体化进程的加 快，尤其是我国加入w t o 以后，企业之间的竞争已经超越规模、超越国界。因 此，对中小企业来说，要么创新，要么死亡。 核心竞争力是美国经济学家普拉哈拉德和哈默于1 9 9 0 年在哈佛商业评论 上提出的，他们认为“就短期而言，公司产品的质量和性能决定了公司的竞争 力，但长期而言，起决定作用的是造就和增强公司的核心竞争力”。此观点一提 出，就得到了学术界和企业界的广泛认可，并引起了企业家的高度重视。何谓 核心竞争力? 简单地说，就是企业在经营过程中形成的，不易被竞争对手效仿 的，能带来超额利润的独特的能力。它是企业在生产经营、新产品研发、售后 服务等一系列营销过程和各种决策中形成的，具有自己独特优势的技术、文化 或机制所决定的巨大的资本能量和经营实力。核心竞争力主要包括核心技术能 力、组织协调能力、对外影响能力和应变能力，其本质内涵是让消费者得到真 f 好于、高于竞争对手的不可替代的价僮、产品、服务和文化。 可以说，核心竞争力是企业所有能力中最重要、最关键、最根本的能力。 核心竞争力的强弱，决定了一个企业在市场竞争中的地位和命运。在市场全球 化和跨分工孙作的条件下，只有不断地采用新的技术发明，中小企业才能生存 下来，保持自己的竞争活力；在剧烈的市场竞争中，中小企业再也不能依靠原 有的设备和落后的技术来生产产品。只有不断的进行技术发明和产品革新，才 能迎接全球化带来的挑战，才能在激烈的国际竞争中立于不败之地。 2 2 中小企业技术创新的特点 中小企业与大企业相比，一方面规模较小，资金势力较弱，单个企业控制 市场能力不强。但另一方面，中小企业行业分布广泛，机制灵活、信息反馈迅 速，因此具有与大企业不同的许多特点： ( 1 ) 充满活力 中小企业行业分布广泛，有些领域是一些大企业未曾涉足的，因此技术创 新的量和质会表现出较高的水平，在美国，中小企业创造的技术创新成果和新 技术数量占全国总数的5 5 以上，表明中小企业的技术创新活动具有充分的活 力。另有资料表明，中小企业每个雇员( 包括不从事技术创新活动的雇员在内) 技术创新成果为大公司雇员的两倍，这不仅限于一般影响较小的产品创新，而 且也包括具有重大意义的技术创新。 另一方面，中小企业能够创造出高水平的技术创新成果。2 0 世纪由美国中 小企业创造的重大技术创新成果包括：计算机、喷雾器、d n a 指纹技术、人工 生物胰岛素、打印机、录音机、照相设备、速冻食品以及拉链等。另据统计， 在1 9 5 3 1 9 7 3 年的2 0 年中，美、英、德、法、日五国共开发了3 5 2 件重大创新 项目，有1 5 7 件为中小企业创造，占4 5 2 。美国国家科学理事会的一份研究报 告指出，许多对国家经济发展具有关键作用的技术和产品来自中小型高技术公 司，有些产业占居主导地位，这些产业包括：自控技术、生物技术、材料技术、 计算机软件、电子元器件等。这表明，中小企业的技术创新确实具有充分的活 力。它们的创新成果对于整个社会的经济发展具有不可替代的作用。 ( 2 ) 多样陀和广泛性 中小企业几、乎涉足一业企业的所有领域，直接面对消费者，因而从各方面 都体现出技术创新的多样性。从方式上院，包括产品( 服务1 创新和工艺创新、研 究与开发、技术转移、高新技术企业等：从创新成果看既有大量的渐进产品f 服 务) 和工艺创新，岜有些具有重大意义的创新成果。而且很多中小企、i p 可能并 不拥有直接的技术创新成果，它们或者从事技术转移，或者只是为大企业的技 术创新提供配套和服务。总之，在创新来源、创新方式、创新过程，以及创新 成果等各个方面，中小企业技术创新都显示出无限的多样性。中小企业技术创 新的广泛性主要表现为中小企业技术创新活动具有广泛的大众参与性，即中小 企业技术创新活动所投入的人力、财力、物力之大，所涉足的产业领域之广， 所涉及的部门和地区之多，是其他组织和团体根本无法比拟的，而其创新成果 所分布的领域和所影响的范围之广也是有目共睹的。 ( 3 1 新产品开发的主导性 中小企业由于分布广泛，涉及各行各业，所以几乎所有的产业领域都有中 小企业在从事技术创新活动。在些传统产业，中小企业技术创新活动有利地 推动了这些产业的技术进步，促进了这些产业的重振和发展；而在近些年出现 的一些新兴产业中，中小企业的技术创新活动更加活跃，极大地促进了这些产 业的发展和成熟。研究表明，中小企业的技术创新在很多产业中占据了主导地 位，如个人电脑、电子元件、塑料化工产品等。 ( 4 ) 高效性 中小企业技术创新往往是轻装上阵，因而比大企业更有效率。统计资料表 明，中小企业从每单位销售额所能获得的专利成果大约为大企业的两倍。如果 把大企业拿出更多的资金和资源将其发明成果以专利方式注册的因素考虑在 内，小企业比大企业具有更强的创新性，也拥有更多的发明创造。不仅如此， 与大企业相比，小企业似乎更属于“研究密集”型企业之列。资料表明，中小 企业从事r & d 的科学家与工程师占全部雇员的比例约为8 4 ，而在大企业中 这一比例仅为6 0 5 。另据调查，拥有知识产权的小企业平均拥有6 1 个雇员， 其中1 9 的雇员从事r & d 活动，相比之下，拥有知识产权的大企业平均拥有 1 2 8 7 9 个雇员，其中从事r & d 活动的雇员仅占3 。从研究开发经费支出的回 报来看，中小企业也更具有效率，据欧盟的统计，大企业r & d 支出中，有2 6 来自于联邦政府的资助，而中小企业的r & d 支出中仅有1 1 来自联邦政府，也 t c 汉埋1 人学顾f “7 _ f 审论文 就是说，大企业在r & d 活动中更加依赖于联邦政府的资会支持。这使得面临“不 利竞争”局面的中小企业的技术刨新更加渴争得到政府的资助，不断提高创新 效率。 f 5 1 与外界的有效合作 中小企业研究机构往往不如大企业齐全，这样就迫使它们与相关企业、大 学进行合作研究，共享研究资源，同时又相互取长补短。这样做不仅降低了技 术创新成本，提高了创新效率，而且有助于企业更好、更快地获取市场信息， 丌发出符合市场需求的新产品。在美国，尽管大小企业的r & d 支出的回报率平 均都在2 6 左右，但在没有大学参与的r & d 活动中，大、小企业的回报率平均 只有1 4 ，而在有大学参与的r & d 活动中，大、小企业的r & d 支出的回报率 分别为3 0 平1 34 4 ，这表明中小企业能够更好地利用大学或研究机构为企业技 术创新提供的条件，提高合作水平。瑞典国家工业与技术发展局( n u t e k ) 的研 究也表明，通过r & d 合作，小企业可以明显改变其技术状态，改进产品和服务， 建立新的商业联系，提高其研究人员的研究水平，从而提高其技术创新的能力。 f 5 ) e e 小企业技术创新需要政府的大力扶持 中小企业技术创新面临着多方面的挑战和不利因素，这是一个不争的事实。 根据美国1 9 9 5 年白宫中小企业全国大会总结报告的观点，与大企业相比，中小 企业几乎在所有方面都将不得不在极为不利的竞争条件下生存和发展，这些不 利方面包括获得资金的能力不强，信息、技术、人力资源的缺乏，雇员福利引 起的成本增加，政府行政管理方面的过高要求等。因此，与大企业相比，中小 企业技术创新更需要政府采取措施，直接和间接地从各方面对其加以扶持。各 方面的研究也显示，政府有意或无意的行为都对中小企业的技术创新活动发挥 着相当大的影响，政府可以通过政策和法律等手段有效地鼓励和促进中小企业 的技术创新活动。 此外，中小企业的技术创新往往需要外界的法律、会计、银行系统、资本 市场以及技术、信息等多方面的帮助和指导，还需要已有的商业、技术基础设 施的充分支持和中介机构的帮助。能够更好地处理企业与社会、市场等的关系， 这也是中小企业技术创新的重要特征之一。 o 武汉埋j 人1 ；二颂 - 节位论文 2 3 中小企业技术创新系统模型 仑业的技术创新，不仅涉及技术问题，更多地还以来于企业获嫩、学习和转 化新知识的能力依赖于企业组织实旌技术创新活动，并以最快的速度实现视察 功能价值的能力。因此，中小企业技术创新是一个涉及面很广的问题，有着十 分复杂的内外联系。下面的中小企业技术创新系统模型，用以描叙与中小企业 技术创新有着深刻联系的内外因素。 本模型由三个子模型组成( 见图1 ) 。各子模型又包括了各自下层子模型。 中小企业技术创新系统模型 中小企业技术创新的核心机制 中小企业技术创新的客体系统 中小企业技术创新支持系统 图1 中小企业技术创新模型 该模型的第一个子模型和第二个子模型集中分析中小企业技术创新的内部 因素，第三个子模型则集中分析外部因素。三个模型是一个有机的整体，共同 构成了中小企业技术创新的系统模型。 2 3 1 中小企业技术创新的核心机制 中小企业技术创新系统模型的第一个子模型为中小企业技术创新的核心机 制系统( 见图2 ) 它包括中小企业技术创新的主体机制和中小企业技术创新的动 力机制两部分： 图2 中小企业技术刨新核心机制模型 ( 1 ) 丰体机制 技术创新主体是指参与技术创新活动过程，并在技术创新活动中占主导地 位、发挥主导作用的社会组织或社会角色。对于民营企业而言，由于民营企、i k 自主经营、自负盈亏，是其在技术创新活动中的决策主体、投资主体、运作主 体、利益分配主体和风险承担主体，因此民营中小企业技术创新的主体就是企 业家。 熊彼得创新理论认为，一个企业要打破原来平衡的格局，实现新的增长， 关键在于企业家的创新活力。由于大企业在市场上的垄断地位，其企业家往住 关注的不是迅速发展，而是适度发展，此外由于大企业决策程序复杂，企业家 “牵发而动全身”的压力感大，这些都会削弱大企业的创新精神。中小企业 结构简单，其企业家既是创新活动的组织者，又是创新风险的直接承担者。同 时，大企业的企业家在技术创新中一般只制定原则，而中小企业的企业家却亲 自参与技术创新活动，既是技术创新的领导者和组织者，又是技术创新的具体 工作人员。在这种情况下，企业家的知识素质、价值观对企业创新行为具有决 定性的作用。 影响企业家创新业绩的因素很多。就企业家个体而言，教育是造就企业家 的重要手段之一，它对企业家的创新业绩具有越来越大的影响，往往制约企业 家对外界事物的认识、行为能力和行为方式；企业家的创新动机主要来源于企 业家对个人收益增加的期望，以及对事业和个人声誉的追求；企业家的个性是 比之能力更为影响企业家创新业绩的因子，富有敢于冒险、勇于创造、坚忍不 拔、豁达大度的个性是非常重要的：企业家技术创新的成功率与企业家的经验 呈强相关性。 ( 2 ) 动力机制 难以数计的企业都在不停的忙于技术创新，说明有一股强大的力量在推动 他们、激励他们创新。这种推动力从总体上来说，应该是熊彼得所说的创新的 潜在利润。为了追逐潜在利润，凡是有能力有远见的企业都会竭尽全力的去寻 求竞争优势。这里主要从内外两方面的动力来说明中小企业技术创新的动力( 见 图3 ) ： 1 2 武汉理i 犬学硕十学似论文 图3 中小企业技术创新动力机制模型 ( i ) 内动力机制 主要指企业内部在技术创新过程中的各种技术创新动力要素。主要劳力要 素是：企业家创新意识、科技专业人才技术创新的水平和创新能力、企业r & d 及投入。 企业家的创新意识一优秀企业家不仅是企业技术创新的决策者，还是企业 技术创新的组织者、指挥者，企业家的创新意识和创新思想直接影响着整个企 业的技术创新行为，因此，企业家的创新意识和创新思想至关重要。企业家不 仅是中小企业技术创新的主体，还是企业技术创新的动力支柱。 科技专业人才技术创新的水平和创新能力一这是企业技术创新重要的动力 基础，中小企业的技术创新水平和创新能力，与中小企业所拥有的各类专门人 才的业务、专业技术水平有必然的联系。能否拥有一支知识结构合理、学科配 套、起点高、创新能力强的科技人才队伍是中小企业技术刨新成败的关键。 企业科研与开发( r & d ) 及投入一r & d 是中小企业技术创新过程中重要动 力之源，r & d 投入是企业技术创新进行的重要保证，r & d 在与各相关因素相_ ： 作用和影响的同时，通过其保证机制，对技术创新发挥作用。研究开发能力是 一个企业或国家技术创新潜能的重要指标，一个强大的r & d 部门或群体会从企 业内部产生一种推动力，并将在企业创新决策的依据中占有较大的权重。 ( i i ) 外动力机制 主要指企业由于外部环境因素对企业技术创新所发生的推动作用。主要是 市场需求、市场竞争、科技突破和政府支持等。 市场需求一中小企业大多处在买方市场，只有以市场需求为出发点，其产 品才可能有销路。此外，市场需求的不断变化为企业提供了新的市场机会和创 新诱因，开辟了前景十分广阔的技术创新领域。而以此为导向的技术创新活动 在给企业带来利润的同时，又变更了市场需求，形成了一个由“需求”一“创 新”一“新需求”一“再创新”向上发展的良性循环。因此，市场需求的作用 是双重的：一是作为刺激创新的力量，使创新获得技术成功后能实现商业和经 济成功。二是引导和帮助企业进行创新，体现在市场需求帮助生产者确认需求 和明确新产品的概念，或参与新产品的改进。 市场竞争一市场竞争是中小企业技术创新的种无形推力。大多数中小企 业处于竞争激烈的市场环境中，要在这种环境中生存与发展，犹如“逆水行舟， 不进则退”。在对外开放的大趋势下，企业不仅要面对国内市场的竞争，更