（企业管理专业论文）企业家能力对中小企业绩效的影响研究.pdf

硕 j 学位论文 摘要 改革开放以来，我国中小企业快速发展，在促进经济发展、繁荣城乡市场、 增加财政收入、扩大社会就业、推动技术创新、优化经济结构、维护社会稳定等 方面发挥着日益重要的作用，已经成为推动社会生产力发展的重要力量和国民经 济的重要组成部分。随着企业家能力作用的受重视程度不断攀升，以企业家能力 为独特视角，研究其对中小企业绩效的影响机理及程度有十分重要的理论意义及 现实意义。 本文运用相关学科理论方法和实证方法，首先对企业家和企业家能力进行界 定；其次分析企业家能力的内涵及特点，探讨其影响因素及构成要素，廓清企业 家能力影响中小企业绩效的机理，并在此基础上构建二者关系模型；然后设计调 查问卷，对广东、江苏和浙江三省的若干中小企业进行调查取样，并对有效样本 数据进行相关的分析处理。 实证研究对本文所提出的假设进行了有效验证：企业家能力对中小企业绩效 影响显著，其中对中小企业绩效影响程度显著的企业家能力主要是创新能力、组 织能力、决策能力、沟通能力、学习能力，风险承担能力虽有影响，但未达到显 著水平；最后针对企业家能力的特征和影响因素，提出相关的对策，以期对培育 和提升企业家能力提供一些思路，从而改善中小企业绩效，对中小企业的发展壮 大产生积极的影响。 关键词：中小企业；企业家；企业家能力；作用机理；企业绩效 l i 中小企业家能力对企业绩效的影响研究 a bs t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n gp o l i c i e s i m p l e m e n t a t i o n ，t h em i d d l e s m a l le n t e r p r i s e m a k e sr a p i dp r o g r e s si nc h i n a i ti sg i v e nf u l ls c o p et om a n ya s p e c t ss u c ha s b o o s t i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，f l o u r i s h i n gu r b a na n dr u r a lm a r k e t ，i n c r e a s i n g f i n a n c i a l r e v e n u e ，e x p a n d i n g s o c i a l e m p l o y m e n t ，p u s h i n g t e c h n i c a l c r e a t i o n ， o p t i m i z i n ge c o n o m i cs t r u c t u r e ，a n dm a i n t a i n i n gs o c i a ls t a b i l i t y , e t c i t i s q u i t e i m p o r t a n tf o rt h ed e v e l o p m e n to fs o c i a lp r o d u c t i v i t ya saf o r c ea n dc o m b i n a t i o nu n i t f o rn a t i o n a le c o n o m y f o l l o w i n gt h ec o m p e t e n c i e sb e i n gp a i da t t e n t i o nm o r ea n d m o r e ，i ti sq u i t ei m p o r t a n ta n dm e a n i n g f u lf r o mt h et h e o r ya n dr e a l i t yo ns t u d y i n gi t s e f f e c tm e c h a n i s ma n dp e r f o r m a n c et ot h ea c h i e v e m e n t t h er e l a t e dt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lm e t h o d sa r eb e i n gu s e di nt h i sa r t i c l e ： f i r s t l y , i ti sd e t e r m i n e df o re n t r e p r e n e u ra n de n t r e p r e n e u r i a lc o m p e t e n c i e s s e c o n d l y , i tt a k e sa n a l y s i st ot h ec o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i cf o re n t r e p r e n e u r i a lc o m p e t e n c i e s ， a n da p p r o a c h e st h ei n f l u e n c ee l e m e n ta n ds t r u c t u r e ，t h e nm a k ec l e a rh o wt h e m e c h a n i s mt ob ea f f e c t e df o rt h em i d d l e s m a l l e n t e r p r i s e a c h i e v e m e n tf r o m e n t r e p r e n e u r i a lc o m p e t e n c i e s s of a r , am o d e li ss e tu pb a s e do nt h e i rr e l a t i o n s h i p t h i r d l y , as u r v e yq u e s t i o n n a i r ei sd e s i g n e dw i t hm a n yc o m p a n i e sa s s i g n e di nm a n y p l a c e si n c l u d i n gg u a n g d o n g ，j i a n g s ua n dz h e j i a n gp r o v i n c e s ，e t c t h ed a t aw i l lb e e x p a n d e di nw i d er a n g eo fa n a l y s i sa n dc o l l e c t i o nt om a k ei n s p e c t i o n t h ea c t u a la c t i v i t i e sa r ep r o v e df r o mw h a tt h ea u t h o ri st h i n k i n go v e ra n dt h e m e n t i o n e ds u p p o s e e v e nt h o u g ht h ee n t r e p r e n e u r i a lc o m p e t e n c i e sa r er e m a r k a b l e a f f e c t e df o rt h em i d d l e s m a l l c o m p a n i e s a c h i e v e m e n t ，t h e m o s t i m p o r t a n t e n t r e p r e n e u r i a lc o m p e t e n c i e s a r ei n c l u d i n gal o t ss u c ha s c r e a t i o n ，o r g a n i z a t i o n ， d e c i s i o n ，c o m m u n i c a t i o n ，s t u d ya n da c c e p t a n c eo fr i s k ，e t c i t ss t i l ln o te n o u g h a t l a s t ，i tw i l lb ee x p r e s s e df r o mt h ec h a r a c t e r i s t i ca n di t sa f f e c te l e m e n to ft h e e n t r e p r e n e u r i a lc o m p e t e n c i e st op u tt h er e l a t e dc o u n t e r m e a s u r e sf o r w a r d ，a n dh o p e st o g i v es o m ei d e ao nt r a i n i n ga n dp r o m o t i n gt h ee n t r e p r e n e u r i a lc o m p e t e n c i e s i tw i l lb e h e l p f u lt oh e i g h t e nt h ee n t r e p r e n e u r i a lc o m p e t e n c i e ss ot h a tt oi m p r o v et h e a c h i e v e m e n t i tw i l l a l s ot a k ep o s i t i v ei n f l u e n c et oe n c o u r a g et h em i d d l e - s m a l l i i i e n t e r p r i s e sb e c o m i n gb i g g e r 硕i ：学位论文 k e yw o r d s ：t h em i d d l e s m a l le n t e r p r i s e ；e n t r e p r e n e u r ；e n t r e p r e n e u r i a lc o m p e t e n c i e s ； e f f e c t m e c h a n i s m ；c o r p o r a t ep e r f o r m a n c e i v 中小企业家能力对企业绩效的影响研究 插图索引 图1 1 研究技术路线示意图6 图3 1 中小企业绩效内涵2 1 图3 2 企业家能力作用中小企业绩效关系的模型2 9 硕i j 学位论文 附表索引 表1 1中小企业的界定标准表4 表3 1中小企业绩效测度指标2 2 表4 1企业家沟通能力3 l 表4 2 企业家风险承担能力3 2 表4 3企业家学习能力3 2 表4 4 企业家创新能力3 2 表4 5企业家决策能力3 2 表4 6 企业家组织能力3 3 表4 7 中小企业绩效3 3 表4 8 个人样本结构分布情况3 5 表4 9 企业样本结构分布状况3 5 表4 1 0 中小企业绩效的载荷矩阵3 6 表4 1l 企业家能力因子分析结果3 7 表4 1 2c r o n b a c ha 系数与可靠性标准3 8 表4 。1 3 各变量信度分析汇总表3 8 表4 1 4 各变量之间的相关分析表( n - - 8 8 ) 3 9 表4 1 5 企业家能力维度与中小企业绩效的回归分析4 0 表4 1 6 企业家能力与中小企业绩效的回归分析4 l 表4 1 7 研究假设的验证4 1 v i i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：多红 日期：y 善年，月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名：芗、i ；红 导师签名：。薯箩彳 1 一j 日期：州舌年，月日 日期：尹叼年，月日 硕i ：学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 选题背景 改革开放以来，我国中小企业快速发展，已经成为国民经济的重要组成部分。 2 0 0 6 年我国经工商行政部门注册的各类中小企业达至u 4 2 0 0 万家，创造的最终产品 和服务的价值占国内生产总值的6 0 ，提供的出口额占6 8 ，上缴的工商税收占全 国的5 3 ，并提供了7 5 以上的城镇就业机会。同时，由于中小企业具有反应快速、 机制灵活的优势，故在技术进步和机制创新中也发挥着日益突出的作用。目前，我 国专利的6 5 是由中小企业发明的，8 0 以上的新产品是由中小企业完成的，8 0 以上的新产品是由中小企业开发的，中小企业已成为技术与机制创新的主体【i j 。 显然，中小企业的生存、发展和壮大已成为国民经济发展的重中之重。如何 使中小企业有序运行和良性发展正成为每一个国家、每一个地区首先要解决的问 题。从1 9 9 8 年起，我国政府相继出台了有关促进中小企业发展的各种投融资政策、 外贸政策以及相关的社会化服务体系的改革措施。9 9 年4 月，中小企业促进法 调研起草工作也已开始进行。这些表明：发展中小企业是一个必然的趋势，为中 小企业创造良好的环境是经济体制改革的一个重要方向。社会对中小企业已愈来 愈重视。 中小企业如何抓住这个良好的机遇，获得长期生存与持续发展的动力和能力， 是中小企业在竞争中面临的严峻课题。虽然中小企业的成功依赖于多方面的因素， 但实现中小企业价值最大化的关键是人力资本价值的最大化，其中异质的企业家 能力是中小企业人力资本中最核心的部分，是整个中小企业发展战略的核心。 从宏观层面看，企业家是经济发展中的一种特殊的人力资本，一个国家的发 展依托于一大批企业家。一个缺乏企业家的国家，必然经济落后、社会发展停滞 不前。诺贝尔经济学奖获得者阿罗曾经指出，市场经济培育了企业家，企业家构 建了市场经济，市场经济是企业家的经济。著名经济学家熊彼特也曾经指出，企 业家是经济发展的发动机，是经济发展的源泉；从微观层面看，衡量一个组织运 营良好与否的重要标志是组织绩效问题，而中小企业内部竞争力的提高、知识和 技术的创造、利用和增值，越来越需要通过依存于人体中的人力资本来实现。清 华大学魏杰教授将人力资本与其承载者合二为一，指出企业中的人力资本主要指 两种人，一种是职业经理人，一种是技术创新人，并认为人力资本将主导新经济 舞台。更有学者深入研究表明：企业人力资本分为决策型人力资本和非决策型人 中小企业家能力对企业绩效的影响研究 力资本，在保持非决策型人力资本投入与过程控制一致的情况下，由于企业家个 体人格特征的不同，而对风险控制、信息利用有不同理解和选择，对战略有不同 的选择和运用，会使企业效益呈现出很大的不同，继而对企业是否能可持续发展 产生重要的影响。 可见，企业家的管理能力和企业家的才能作为企业重要的战略资源在很大程 度上决定着中小企业的成长和绩效，决定着一个国家的兴旺和发展。因此研究企 业家能力与中小企业绩效的关系，已经是一个无法回避的课题。 1 1 2 研究意义 经济科技的发展使得人类社会进入到人本管理和系统管理时代，管理已被认 为是生产力的第四个要素，而企业家作为企业管理的最上层，他的行为是企业的 脉搏，他的灵魂更是企业长盛不衰的支柱【2 】。可见，研究企业家能力对中小企业 绩效的影响机理，具有十分重要的理论意义和现实意义。 1 1 2 1 理论意义 企业家能力如何影响中小企业绩效? 必须明确以下问题：中小企业的企业家 能力与一般企业家有何不同? 哪些能力要素是影响中小企业绩效的主要内生变 量? 影响企业绩效的机理是什么? 企业家能力将怎样培育和提升? 若干问题亟待 解决，通过理论和实证去探索企业家能力以及其与中小企业绩效之间的关系显得 尤为重要。 纵观国内外相关学术研究，尽管已有不少的研究成果，但总体来讲存在以下 缺陷：首先，绝大多数研究都是笼统的针对企业家能力，而针对中小企业中企业 家能力的研究不多；第二，很多文献都是泛泛的提出企业家能力与企业绩效之间 存在一定的正相关关系，但对于企业家能力如何影响中小企业绩效并未详细深入 分析；最后，已有的相关研究绝大多数以定性研究为主，较缺乏相关的定量实证 研究，尤其是以中国为背景的实证研究。 显然，从理论上对企业家能力的相关理论进行较全面梳理，分析企业家能力 影响中小企业绩效的机理，并以实证研究加以检验，针对性地提出企业家能力提 升和培育的对策，必将具有积极的意义。 1 1 2 2 现实意义 随着信息社会的来临，生产的柔性化程度不断增加，需求的个性化日益明显， 工业化时代的标准化生产方式向个性化和柔性化生产方式转变，生产上规模经济 的重要性有所下降，这些都大大促进了中小企业的发展。 我国中小企业在促进经济发展、繁荣城乡市场、增加财政收入、扩大社会就 业、推动技术创新、优化经济结构等方面发挥着日益重要的作用，已经成为推动 顾f ：学化论文 社会生产力发展的重要力量和社会主义经济中的重要组成部分，对促进我国经济 增长、就业及社会稳定起着关键的作用。 然而知识经济和高新技术的高速发展、全球化进程的不断加快、企业竞争环 境的日趋激烈，对当前企业家提出了更高的特质和能力要求。因此，探索企业家 能力对中小企业绩效的影响机理、探索企业家能力有效培育和提升的对策，对于 促进中小企业的绩效乃至国家经济的发展，都具有十分重要的作用和意义。 l 。2 研究对象和主要内容 1 2 1 研究对象 1 2 1 1 中小企业的界定 虽然中小企业同益成为全社会关注的对象，但由于经济发展情况不同，世界 各国对中小企业的具体确认标准和办法也不同，有的国家以法律形式规定中小企 业确认标准，有的国家没有统一的确认标准只是在制订相关政策时加以规定，但 一般都是选用雇员人数、营业额、资产总额、资本总额中的一项或几项指标来确 认中小企业。采用营业额和雇员人数两项指标确认中小企业的国家有美国、英国、 德国、加拿大等国家；采用资产额和雇员人数两项指标确认中小企业的国家有韩 国、新加坡等国家；采用资本额和雇员人数两项指标确认中小企业的国家有日本 等国家；采用雇员人数一项指标确认中小企业的国家有法国、意大利、澳大利亚、 瑞士等国家。欧盟规定雇员在5 0 0 人以下、固定净资产在7 5 0 0 万欧元以下的企业为 中小企业【3 1 。 在中国谁是中小企业? 与世界一些国家的确认标准相比，中国中小企业实际 的人数规模相对偏高，但是资产、资本和营业额规模相对偏低，这反映了中国中 小企业多为劳动密集型的基本国情。2 0 0 2 年6 月2 9 日第九届全国人大常委会通过的 中华人民共和国中小企业促进法对什么是中小企业作了重新界定，中小企业 是指在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要、增加就业、符合国 家产业政策、生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。根据该 精神，原国家家经济贸易委员会、原国家发展计划委员会、财政部、国家统计局 于2 0 0 3 年2 月1 9 日发布了关于印发中小企业标准暂行规定的通知( 国经贸中小 企( 2 0 0 3 ) 1 4 3 号) ，对主要行业的中小企业标准作出了明确的界定。该标准是根 据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定的【i 】。按照通 知的规定，不同行业的中小企业应该根据下表标准认定： 中小食业家能力对企q k 绩效的影响研究 表1 1中小企业的界定标准表 由此可见，界定中小企业要结合具体的经济发展水平，要考虑行业的差异性 与企业发展变化的动态性，要综合企业的生产要素与生产水平、市场地位和组织 经营管理特点。据此，本文界定中小企业为与所处行业的大企业相比，人员规模、 资产规模与经营规模都比较小的经济单位或处于创业阶段和成长阶段的企业，包 括规模在规定标准( 人数标准、资金标准或营业额标准) 以下的、在某一领域不占支 配地位的法人企业和自然人企业。 1 2 1 2 中小企业的特点 ( 1 ) 规模小。我国的中小企业大致包括：乡镇企业、民营科技企业、国有中小 企业、集体企业、个体私营企业和三资企业等。它们不管是生产规模，还是人员、 资产拥有量以及影响力都要小于大企业。而且，一般来讲中小企业的稳定性比大 企业差，不管内部还是外部环境的变化，对中小企业的影响都比对大企业的影响 大。 ( 2 ) 行业分布广，地域性强。中小企业分布在各行各业中，包括从手工作坊式 加工业到高科技技术产业等小规模资金运作的领域；若干中小企业位于中小城市、 城镇，甚至偏僻的地方，往往活动范围不广，地域性强，尤其是人员的构成更具 有明显的地域性，有时容易形成排外的企业氛围。 ( 3 ) 个体对企业的贡献大，影响也大。中小企业一般没有系统的、完善的管理 制度体系，也没有持续的、完整的人力资源管理体系，因此对个体的力量依赖性 更大，企业的发展更多地依靠每个人的能动性，无论是经营者，还是员工，对企 业稳定地进行生产经营活动都很重要。 ( 4 ) 缺乏良好的企业文化。大多数中小企业不注重企业文化的建设，员工缺乏 共同的价值观念，对企业的认同感不强，往往造成个人价值观念与企业理念的错 位。 此外，中小企业还具有体制灵活，对环境反应灵敏，发展潜力大，人才在企 顾i j 学位论文 业的发展机会较多，容易发挥个人特长、体现自己能力等优点【4 1 。 1 1 1 2 企业家的界定 本文的企业家指在中小企业中掌握企业控制权，承担经营风险，从事经营管 理并取得经营收入的人格代表，包括中小企业中的董事长及总经理两部分群体。 作为中小企业经营管理者的企业家人力资源，他们担任企业管理职务并承担直接 责任，以盈利为目的，合理配置资源使其形成生产能力。企业家对中小企业的健 康和可持续发展具有重要意义。 1 2 2 研究内容 本文首先对企业家和企业家能力进行界定；其次分析企业家能力的内涵及特 点，探讨其影响因素及构成要素，廓清企业家能力影响中小企业绩效的机理，并 在此基础上构建二者关系模型；然后设计调查问卷，进行实证研究，对本文提出 的假设进行了有效验证；最后针对企业家能力的特征和影响因素，提出培育和提 升企业家能力的对策。 全文试图探索企业家能力和中小企业绩效的关系，力求为我国中小企业绩效 的改善、为企业家能力的培育和提升提供有一定指导意义的理论依据和可供借鉴 的实证结果。 1 3 研究思路、方法与技术路线 1 3 1 研究思路、方法 具体思路是，首先界定我国中小企业和企业家的内涵，然后分析企业家能力 的内涵及特点，探讨其影响因素及构成要素，在此基础上廓清企业家能力对中小 企业绩效的影响机理，并在此基础上构建二者关系模型，进而把企业家作为问卷 调查对象进行定量研究，通过数据分析对研究假设进行了有效检验，最后针对性 的提出对策建议。 中小企业家能f j 对企业绩效的影响研究 1 3 2 技术路线 文献综述 理论探讨 实证研究 理论完善 图1 1 研究技术路线示意图 硕i j 学位论文 第2 章相关理论基础和文献综述 2 1 企业家理论综述 2 1 1 国外企业家理论综述 “企业家”( e n t r e p r e n e u r ) 一词最早出现在法语中，法国经济学家康替龙 ( c a n t i l l o n ) 于1 7 5 5 年将“企业家 这一术语首次引入经济学理论，将企业家定义 为承担经营风险的人【5 1 。在2 0 0 多年的西方经济理论中，企业家理论不断得到丰 富和发展。但到现在为止，经济学界还没有一个公认的、统一的企业家定义。近 些年来企业家的作用引起了经济学界的广泛重视，对企业家研究的广度和深度不 断拓展。 经济学家的企业家理论基本上都是基于企业家职能的研究而提出的，西方企 业家理论的发展大致经历了以下几个阶段【6 j ： 1 早期经济学家的企业家理论 最早提出“企业家”概念的是法国古典政治经济学家理查德康替龙，他明确 提出了企业家与资本家和管理者在职能上具有明显的差别，他称那些充分利用未 被他人认识的获利机会的人为企业家。 2 新古典经济学家的企业家理论 最早将企业家作为独立的生产要素提出并进行研究的是新古典经济学派的奠 基人马歇尔。他在其论著中，从企业家作为企业组织的领导协调者、中问商、创 新者和不确定性承担者等各方面对企业家的职能进行了全面的论述。马歇尔认为， 生产过程是协调生产要素卖方和产品买方之间关系的一种中间过程，而企业家的 作用正是组织这一过程【7 】。 熊彼特的企业家理论独树一帜，他将企业家看作市场均衡的破坏者，企业家 是创新的主体，企业家的作用就在于创造性地破坏市场均衡。他认为，经济发展 总是以破坏旧经济运行秩序的形式表现出来的，而企业家正是这一创新过程的组 织者和始作俑者，其动力则是企业家追求利润目标的初衷。通过创造性地打破市 场均衡，才会出现企业家获取超额利润的机会，而随着跟随着的接踵而至，这种 机会会逐渐消失【8 1 。 3 基于不确定性和市场不均衡的企业家理论 与熊彼特的观点相反，一些经济学家如奈特、科兹纳、卡森等则遵循市场非 均衡的观点，将企业家看作是市场均衡的恢复者。在他们看来，由于信息不完全 等因素，市场经常处于一个不均衡的状态。企业家就是为了获得税金对资源的重 中小企业家能力对企业绩效的影响研究 新配置将市场带回到均衡状态。虽然他们的理论各有不同，但都是基于此观点之 上的。 2 1 2 国内企业家理论综述 为了适应经济体制改革和企业发展的需要，从8 0 年代末期开始，我国有些经 济学者对企业家问题进行了某些专题研究，形成了若干理论专著和理论文章。如 吕书平、王郭蝉著企业家成功的招法( 1 9 8 8 ) 9 1 、吴培良、郑明良著企业领导 学( 1 9 8 8 ) t l o 】、陈宪、吴为善著现代企业家功能与形成机制( 1 9 8 9 ) 1 1 】等等。这 些论著基本上都是就企业家的某些专题进行论述，还没有形成系统性、整体性的 著作，缺乏对企业家理论的深入研究和思考。但随着理论界对企业家研究的深化 和实践的发展，我国学者对企业家理论的研究也在发展。 在这方面，我国经济学家张维迎属于规范的企业家理论研究的先行者。他利 用信息经济学的原理，对个人财富在企业家形成中的作用作了系统的论述。他在 企业的企业家契约理论( 1 9 9 5 ) 1 2 】一书中，给出了一个企业的企业家理论 模型。该模型的微观基础是非合作博弈和讨价还价理论。他从一组参数化的假设 出发，推倒出在个体理性选择下的均衡条件，然后对所有参数作“比较静态分析”， 得到一组可检验的命题。在均衡状态下，个人将被划分为四种职业：经营能力高、 个人财富多的人成为企业家；经营能力低、个人财富多的人成为纯粹的资本所有 者；经营能力高、个人财物少的人成为管理者；经营能力低、个人财富少的人成 为工人。在他看来，企业家应该是资本家。企业家必须拥有个人财富，因为企业 家必须要运营资本，让资本家作为企业家会避免由于信息不对称而带来的逆向选 择和道德风险问题，也就是说，拥有个人财富是成为企业家的必要条件。他的论 证基于如下假设：非负消费假定。做企业家的机会成本对富人比对穷人高，因 此，给定经营能力，穷人比富人有更强的做企业家的动因。信息不对称假定。 经营能力是私人信息，个人财富是公共信息。在企业家能力不易观测到的情况下， 资本可以作为一种信号手段显示当事人的企业家才能，换句话说，具有较多财富 的人，一般具有较强的经营能力。 张维迎的企业家理论也存在一定的局限性：这是一个“先天 决定的模型。 在他的模型中，经营能力和个人资产似乎都是先天决定的，是个人天生的能力和 继承积累的财产，因为在模型中，经营能力和个人资产被处理为静态的不变量。 其理论的假设前提在现实中也很难站住脚。首先，资本特指为货币资本，而没 有包括人力资本和社会资本范畴；其次，如果动态的考察，个人能力并非完全是 私人信息，同时，作为反映个人能力的信号，财富对能力的显示功能只有在静态 的情况下才具有，而在动态情形下，它并不是一个重要的信号。 此外，我国年轻的经济学家丁栋虹( 2 0 0 0 ) e 1 3 】认为以往每一种企业家理论和概念 8 硕l ：学化论文 解释都具有阶段性的特点，它们在出现的特定时代都是真实正确的，但无法动态 地反映不断演进的企业家内涵。为此，他独创性地提出“企业家是在动态经济中 异质型人力资本的拥有者 ，并指出“所谓异质型人力资本是指具有边际报酬递增 生产力价值的特定类型的人力资本”。 前面的研究表明，企业家是一个职能概念，是一种重要的、稀缺的社会资源， 同时也是企业控制权的直接掌握者、企业的经营管理者、企业决策的制定者和经 营风险的承担者，企业家的工作是为了企业的成长和获得企业长期的经营利润。 2 2 企业家能力理论综述 2 2 1 国外企业家能力理论研究现状 舒尔茨把能力划分为五类：学习能力、完成有意义工作的能力、进行各项文 娱体育的能力、创造力和应付非均衡的能力。企业家的职能是经营决策和承担风 险，其中人力资本是高价值的，因次包含的能力也是多方面的。 r o b e r t l k a t z 认为：管理者要有敏锐的观察力、抽象力和决策力。有效的管理 者必须具备这些技能，但在不同管理层次上，这些技能的重要程度不一样。对高 层管理者来说，概念技能很重要，高层管理者负责的计划、政策、决策都需要有 理解各种事物间相互关系的能力，站在组织高度进行战略思维。在全部管理层次 上人际技能都很重要。 熊彼特强调企业家的创新作用，认为企业家要起到“创造性的破坏”经济循 环的惯行轨道，其推动经济发展必须具备一定的能力，这些能力包括具有能完全 胜任不胜其烦的会议交涉的体力和魄力，善于说服他人并能够支持及具有能够通 过巧妙的交涉他人的谋略和胆识等。他还认为企业家能力具有稀缺性，且能力层 次越高，其稀缺性越显著。 奈特强调企业家承担不确定性的能力，即对各生产服务合同收入的保证能力。 具体包括：洞察他人的能力、让别人相信自己的能力、处理不确定性的能力。 包莫尔f w j b a u m 0 1 ) 提出：企业家应具备l o 方面的条件和能力。它们是：合 作精神。能赢得人们的合作，愿意与其他人一起工作，也就是有团队精神。决 策能力。科学决策，有战略思维的能力。组织能力。能发掘下属的才能，善于 组织人力、财力与物力。精于授权。合理分配权责。善于应变。对各种环境 变化都能合理应对。勇于承担责任。对上下级、合作企业、用户及整个社会抱 有高度的责任心。敢于求新。对新事物、新环境、新观念有敏锐的观察力、接 受能力和适应能力。敢担风险。在改变组织现状遇到风险时，敢于承担风险， 并有创造新局面的雄心和信心。尊重他人。重视和采纳他人的合理化意见，不 武断狂妄。品德超人。品德优秀，为同级和下属所敬仰。 中小企业家能力对企业绩效的影响研究 克瑞特纳( r o b e r tk r e i t n e r ) 认为：成功管理者至少需要三个基本条件：能力( a ) ， 强烈的管理意愿( m ) 和机遇( o ) ，成功管理( s ) 表示为：s = a x m x o ，管理成功取决 于这三者的平衡与综合。能力包括领导、口头沟通和表达技能、书面沟通、计划 和组织、信息收集和分析的技能、决策能力、谈判和控制、自我管理、领导他人 的意愿。 彭罗斯认为，企业家的能力是创见的多样性、取得信任的说服力、野心和冷 静的判断力等项能力的综合。 柯兹纳则强调企业家敏锐的洞察力。2 0 世纪8 0 年代兴起的新自由主义经济 学，对企业家的研究侧重与企业家的作用，科斯认为交易成本模式提出了一个很 重要的企业家功能和能力一“合作”，企业作为复杂的市场结构替代者，其中企 业家应具备“组织、指挥、协调”等能力，“合作”应是企业家能力的重要内容。 卡森是从建立统一企业家行为的分析框架角度研究企业家能力的，他认为企业家 的能力就是在不确定性条件下，只依靠公开信息，按既定的决策规则和程序做出 的判断性决策的能力。 2 2 2 国内企业家能力理论研究现状 在企业经营的过程中，企业家的作用更重要的使企业家的能力的发挥。心理 学家把能力分为分析力、计算力、想象力、创造力和适应能力。 现代汉语词典对能力的定义：能胜任某项任务的主观条件。换言之，所谓企 业家能力也就是：能胜任领导企业这一任务的主观条件。 周三多等认为作为一个领导者必须具备：好的思想素质，如事业心、责任 感和创业精神等；广而高的业务素质，包括市场经济、管理原理、社会学、心 理学等知识；硬的业务技能，主要有强的分析和概括能力、决策能力、组织、 指挥和控制能力、沟通协调能力、探索创新能力、知入善任能力；最后还要有 强健的身体、充沛的精力。 汪丁丁( 2 0 0 2 ) 认为，企业家能力是相当神秘的，但是他强调企业家精神的重要 性。企业家精神一定要包含三个方面：敬业精神、创新精神和合作精神，这三者 缺一不可。 中国企业家调查系统在2 0 0 2 年对中国企业家的经营能力进行调查，调查发现 中国企业家认为自己的最强能力依次是：决策能力、组织协调能力、创新能力、 知人善任能力、预见能力、市场营销能力、学习能力、表达能力和公关能力。 傅长乐( 2 0 0 5 ) 通过比较有关学者对能力的解释，总结出六方面技能是很重要 的：创造能力，带领企业不断突破、超越过去。决策能力，是一项综合能力， 需要很多专业技能作为其基础，包括财务金融、沟通谈判、市场营销、战略分析、 数量分析等。战略思维能力。作为高层管理者，这点尤为重要。4 ) 组织领导能 硕i ：学位论文 力。要善于运用组织力量，综合协调共同完成目标。5 ) 社会活动能力。善于社交， 善于同各阶层不同人士交往，这往往需要良好的沟通与谈判技能。6 ) 承受风险与 失败的心理素质和向往管理的强烈意愿。 程承坪认为：由企业家效率性人力资本与企业家动力性人力资本组成 1 4 1 。 田小霞( 2 0 0 5 ) 根据企业家理论文献，概括出企业家必须具备：创新能力、组织 能力、承担风险能力、决策能力。认为随着规模与发展环境的不同而不断变化， 具有动态性。在分析民营企业不同发展阶段企业家所起作用的基础上，总结了民 营企业家能力结构的动态变化，提出创新能力和决策能力是当前的关键性能力。 认为企业的发展过程，就是企业家能力不断提高、企业家能力结构动态变化的过 程。 杨建军、陈波和李桓归纳包括：管理能力、决策能力、创新能力、知人善任 能力、预见风险能力、市场营销能力、信用能力、学习能力、公关能力和表达能 力。 高伟凯和王荣认为能力是一个组织比其它组织做得更好的特殊物质，是组织 中的积累性学识。能力既是组织资本，反映协调生产的技术方面；也是社会资本， 显示社会环境的重要性。认为：能力由一些具体指标体现：决策能力、创新能力 和学习能力具有剩余利益参与性、创新性、专用性和团队性。企业家能力可以促 进企业资本的增殖，从而达到提高企业绩效的最佳目的。 陈志辉( 2 0 0 5 ) 在企业家人力资本上设置了四个核心变量，一为企业家的知识存 量，以描述性知识和流程性知识来构建；二为企业家能力，作者归纳为“能力”和“创 业能力”两个因子：三为企业家社会资本，由深度和广度两个维度来考察；四为企 业家精神，被归纳为“创新性”和“风险意愿”两个因子。 周兴荣认为：企业人力资本分为决策型人力资本和非决策型人力资本( 分为一 般管理型人力资本、技能型人力资本和一般性人力资本) ，应对人力资本实施差异 管理，以促进企业可持续发展。其中决策型人力资本( 企业家资本) 是一种特殊的人 力资本。这种特殊性来自于企业家高度的自信和敬业精神、坚定的意志力和竞争 意识、持久的创新精神以及敏锐的潜在利润捕捉能力，而这类人力资本的经济效 能的充分发挥必须依赖于其他人力资本的协作，因此，企业家在追逐经济生活中 潜在利润的同时，还要处理好企业内部人与人之问的关系，并针对不同类型人力 资本建立不同的劳动关系，使企业内各位员工在各司其职的前提下，注意协调合 作，形成促进企业可持续发展的强大合力。 林祥( 2 0 0 2 ) 研究了企业家能力与企业的核心能力之间的相关性，企业家是培育 和维持企业核心价值观的承担人，企业家能力有利于培育企业的核心能力。在创 造核心能力过程中，企业家愿意承担为长期的积累性学习而进行的不可还原性投 资，建立激励机制促进职业经理贡献私人知识，消除部门之间的知识相互封锁壁 中小企业家能力对企业绩效的影响研究 垒，克服核心刚性的形成，防止组织惰性和文化惰性。 张慧杰( 2 0 0 6 ) 研究了企业在不同生命周期阶段对企业家能力的不同需求，她认 为在创业阶段主要是企业家的创新能力和决策能力，成长阶段是管理能力，成熟 阶段是组织协调能力和指挥领导能力，再生阶段是创新能力和管理能力。学习能 力、人际关系能力和沟通能力是在任何阶段都需要的能力。 徐国亮和顾保国( 2 0 0 5 ) 从经济学家和管理学家对企业家能力定义的概述后，提 出企业家能力的三维结构模型，他们把企业家能力概括为：企业管理能力、市场 开拓能力和企业家基本素质。从企业管理的职能，市场开拓和企业家具备的素质 三个方面形成企业家能力素质三维结构图。 孙早和刘庆岩( 2 0 0 6 ) 认为企业家能力是企业家个体对市场机会做出判断和把 握机会的能力。 李满园认为一个成功的企业，必须使管理、人员、设备达到最佳状态。其中 必须培养企业领导人的四种技能，即领导技能、创新技能、政治技能和技术技能。 2 2 3 我国企业家能力现状的研究 李晶晶( 2 0 0 5 ) 结合中国企业家调查系统2 0 0 2 年和2 0 0 3 年的调查结果，分析中国 企业经营者自身对高层管理者角色与胜任这个角色所需技能的看法。具体结论如 下： ( 1 ) 目前我国企业家队伍的整体水平与社会发展的实际要求之间还存在一定 差距，多数企业经营者认为目前企业家队伍需要扩大，素质需要提高，同意“企业 家是我国最稀缺的资源”说法的企业经营者占8 1 7 。这说明我国高层管理者教育 还亟待提高。 ( 2 ) 经营者认为他们自己最容易出现的三大问题依次是：决策失误，用人不当， 经济问题。从这个调查结果，我们可以得出，企业经营者的决策能力、领导能力 和财务能力还存在不足。 ( 3 ) 企业经营者认为自己最强的能力前5 位依次是：决策能力、组织协调能力、 创新能力、知人善任能力、预见能力。认为自己最弱的能力前5 位依次是：公关 能力、营销能力、表达能力、创新能力、预见能力。我们可以看到被经营者排在 前面的弱项能力都与企业的对外开拓发展和市场推广关系密切，而排在前2 位的 强项能力与企业的内部管理关系密切。这反映了我国企业经营者内部管理能力强， 对外开拓能力弱。 ( 4 ) 国内企业经营者认为最重要的素质技能依次是：领导与创新类技能，人际 沟通技能，个人行为、能力与修养方面的素质。认同的企业家优秀特征前三位是： 信守承诺、守法经营、善于创新。认为企业成功的关键依次是：具备高水平的技 术与先进的产品、具有强的市场营销能力、具有先进的管理能力、具有良好的背 硕l ：学位论文 景与关系、具有优质的人力资源、高层团队的能力较强、具有较强的财力背景或 擅长资本运营、重视客户的需求与满意度、擅长炒作和其它。 由上观之，国内偏于培养管理者的组织、领导能力和社会活动能力，国外侧 重于培养管理者的战略思维能力和创造能力。两者都很重视决策能力，但国外更 重视决策的数量分析技能。 2 3 企业家能力对企业绩效影响的综述 ( m i n t z b e r g ，1 9 6 7 ) 提出，企业家能力对企业绩效有直接的贡献。企业家是企 业组织的边缘人，是沟通组织内部和市场外部利益相关者的信息通道，相应的，其 最主要的职能就是应对市场的变化，降低经营风险，管理组织，提高组织效率引。 p r a h a l a d 和h a m e l ( 1 9 9 0 ) 认为如果将企业家能力以及在企业家能力影响下的组 织能力做为一种综合的经营能力，它们将是产生核心产品乃至最终产品的基石。 最终结果是：一方面，企业出现了成长，如规模变化、经营领域的变化等【l6 】；另 一方面，企业的能力位势也发生了较大的变化，如有形资源的量上的增加、无形 能力的增强。 c h a n d l e h a n k s ( 1 9 9 4 ) 认为企业家能力主要体现在两大部分，其一为识别 并利用机会的能力，其- 贝, t l 为有效的管理雇员和资源的能力。识别并利用机会的 能力可由三条题项来测度：我能很准确的察觉顾客尚未满足的需要；我能识别顾 客需要的商品和服务；我有能力抓住高质量的商业机会。他们研究发现企业家的管 理能力将直接为企业带来经济效率，一是利润的提高，二是市场占有率的上升【l 7 。 h a n k s 和c h a n d l e r ( 1 9 9 8 ) 实证研究表明企业家的机会感知能力与企业绩效之 间存在正相