（图书馆学专业论文）oa后期刊管理模式的研究.pdf

目录 中文摘要 学术期刊作为创新、记录、累积、传递和交流人类已有知识信息的载体及工具，一直受 到知识界和学术界的重视。学术期刊从诞生以来一直是学术传播体系中最为稳定、重要的传 播媒介，在很长一段时期内基于订阅的传统学术期刊出版方式极大地推动了学术信息的传 播，为科学研究和社会发展做出了重大的贡献。学术期刊在学术交流和知识传承中扮演着十 分重要的角色，同时也是图书馆资源建设的重要组成部分。但是，近年来学术期刊不断增长 的价格逐渐成为困扰图书馆发展的突出问题之一。少数大型商业出版机构掌控大量学术期刊 出版的现实，使得期刊价格增长幅度远远高于图书馆采购经费的增长幅度，在全球期刊种类 日益增加的同时，图书馆的期刊定购数量却几乎没有增加，有的图书馆反而有所减少。这种 情况己经在某种程度上影响到学术交流甚至知识的传播，有人称之为“学术期刊危机”。 网络技术发展为学术信息交流带来希望和契机，在线出版的电子期刊以其无可比拟的优 势受到出版者和读者青睐，被人们认为是解决“学术期刊危机”的一剂良方，然而由于传统 出版商大规模地介入电子出版，利用电子期刊的低廉成本获取更大的利润，这种基于传统的 学术出版机制的电子期刊并没有真正服务于学术交流的需要，这些问题的出现迫使人们思考 学术期刊出版方式的变革，开放存取( o p e n a c c e s s ) 就是在这种情况下被提出来的。 开放获取的内容对读者而言是免费的，除了上网本身，没有其他的费用，并且在使用上 只受很少的限制：开放获取允许个人阅读、下载、复制、列表、检索或连结到经过同行评议 或印前出版的论文或做其他合法的用途，唯一的限制是在复制及散布时，必须提到作者的名 字，并把著作权归于作者。相对于传统的出版模式而言，开放存取的基本特征是“作者付费 发表，读者免费使用”，其宗旨是通过互联网实现学术成果的广泛传播和共享，使任何人在 任何时间、任何地点、不受经济状况的影响平等免费的使用学术成果。 对开放存取相关理论与实践问题的探讨以及开放存取对其参与者影响的研究对开放存 取的发展和图书馆资源建设都具有非常重要的意义，本文在此基础上研究和分析开放存取的 产生背景、内涵、出版模式，并从不同角度分析开放存取的影响，着力于研究期刊o a 后图 书馆管理模式的变化，包括对图书馆馆藏发展政策的调整、馆际互借、参考咨询服务、技术 支持服务、系统支持服务、市场和公共关系、人力资源和管理等方面以及图书馆的因应之策。 关键词：开放存取学术期刊管理模式图书馆服务 东南大学硕士学位论文 a bs t r a c t a c a d e m i cj o u r n a l si st h em o s ti m p o r t a n ts p r e a dm e d i u mi nt h ea c a d e m i c ，a n dt h ej o u r n a l s t r a d i t i o n a l p u b l i s h i n g m o d e lb a s e do nr e a d e r s s u b s c r i p t i o nh a si m p e l l e dt h ea c a d e m i c i n f o r m a t i o nd i s s e m i n a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c e a so n eo ft h em o s ti m p o r t a n tm e d i ai n s c h o l a r l yc o m m u n i c a t i o n ，a c a d e m i cj o u r n a l sp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei na c a d e m i ce x c h a n g e sa n d k n o w l e d g et r a n s m i s s i o n ，b u ta l s oa ni m p o r t a n tp a r to f t h el i b r a r yb u i l d i n gr e s o u r c e s h o w e v e r ，i n r e c e n ty e a r s ，t h ei n c r e a s i n gp r i c eo f a c a d e m i c j o u r n a l sh a v e b e e no n eo f t h ec o n s p i c u o u sp r o b l e m s p l a g u i n gt h ed e v e l o p m e n to ft h el i b r a r y af e wl a r g ec o m m e r c i a lp u b l i s h e r so fa c a d e m i cj o u r n a l s p u b l i s h e do v e rar e a l i t ys ot h a tt h ep r i c ei n c r e a s ei sm u c hh i g h e rt h a nl i b r a r yj o u r n a l sp r o c u r e m e n t r e q u i r e m e n t si n c r e a s e w i t ht h eg l o b a lj o u r n a lt y p ei n c r e a s i n g ，q u a n t i t yo fl i b r a r yp e r i o d i c a l s o r d e r sa r ea l m o s tn oi n c r e a s e ，b u ts o m el i b r a r i e sr e d u c e d i ns o m ee x t e n t ，t h i ss i t u a t i o nh a s a f f e c t e dt h ea c a d e m i ce x c h a n g e sa n do v e nt h es p r e a do fk n o w l e d g e ，i tw a sk n o w na s t h e a c a d e m i cj o u r n a l sc r i s i s ” t h ee x t e n s i v ea p p l i c a t i o no fi n t e m e th a sm a d ei n f o r m a t i o np r o p a g a t i o nm u c hf a s t e ra n d m o r ec o n v e n i e n t n o w a d a y s ，m o r ea n dm o r ei n f o r m a t i o ns p r e a dt h r o u g hi n t e m e t ，w i t hv e r yl o w c o s t h o w e v e r , a st h ep u b l i c a t i o nf i e l db e c o m e sm o r ec o m m e r c i a l i z e d ，t h ev e r yf e wp u b l i s h e r c o n t r o l sm o s to ft h em a g a z i n e s ，w h i c hr e s u l t si ns h a r pi n c r e a s ei nm a g a z i n ep r i c e o p e na c c e s s h a sp r o v i d e dan e wc h o i c ef o rj o u r n a l sp u b l i s h o p e na c c e s si sf l e et or e a d e r sa n dt h e r ei sl i t t l el i m i t a t i o ni nu s i n g ，o n l yb ym e n t i o n i n gt h e a u t h o r sn a m e ，r e a d e r sa r ea l l o w e dt or e a d ，d o w n l o a d ，o rc o p yt h ei n f o r m a t i o nt h e yn e e d ，a n dc a l l a l s ol i n ks o m es p e c i f i ci n f o r m a t i o nt oe s s a y st h e yw a n t c o m p a r e dt ot h et r a d i t i o n a lp u b l i s h i n g m o d e l 。t h eb a s i cf e a t u r eo fo p e na c c e s si s “a u t h o rp a y sp u b l i s h e d ，r e a d e r sf r e eu s e ，”a n di t s p u r p o s ei sa c h i e v e dt h r o u g ht h ew i d ed i s s e m i n a t i o na n ds h a r i n go fr e s e a r c hr e s u l t st oa n y o n ea t a n yt i m ea n da n yp l a c e ，f r o mt h ei m p a c to f t h ee c o n o m i cs i t u a t i o ne q u a lf r e eu s ea c a d e m i cr e s u l t s p r o b i n gi n t ot h et h e o r ya n dp r a c t i c e o fo p e na c c e s sa n ds t u d y i n gt h e i m p a c to ft h e p a r t i c i p a n t si no p e na c c e s si sv e r ys i g n i f i c a n tt ot h ed e v e l o p m e n to fo p e na c c e s sa n dt h el i b r a r y r e s o u r c e s ，w h i c hs t a r t e dt h i ss t u d y t h ea r t i c l ee l a b o r a t eo nt h eb a s i cc o n c e p to fo p e na c c e s s ， b a c k g r o u n d ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dd e v e l o p m e n to f d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ls i t u a t i o n ，a n da n a l y z e i n f l u e n c et ot h el i b r a r y , p u b l i s h e ra n dt h er e s e a r c h , i n c l u d i n gt h el i b r a r yc o l l e c t i o nd e v e l o p m e n t p o l i c i e s ，i n t e r l i b r a r yl o a n , r e f e r e n c es e r v i c e s ，t e c h n i c a ls u p p o r ts e r v i c e s ，s y s t e m ss u p p o r ts e r v i c e s ， m a r k e t i n ga n dp u b l i cr e l a t i o n s ，h u m a nr e s o u r c e sa n dm a n a g e m e n ta sw e l la st h el i b r a r y 。sr e s p o n s e t op o l i c y k e y w o r d s ：o p e na c c e s s , a c a d e m i cj o u r n a l s , m a n a g e m e n tm o d e l , l i b r a r ys e r v i c e 东南大学硕士学位论文 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 包魍日期：迎 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：绌1 4 - _导师签名： 矿们 第一章绪论 1 1 选题的背景 第一章绪论 当今社会，信息已经成为与物质、能源并列的三大资源之一，并日益被认为是最重要 的资源。因此，信息对一个国家的国民经济发展有着非常重要的意义。任何国家、组织、 机构和个人的发展也都同样离不开对信息的占有、开发和利用。信息拥有者因信息与利益 的直接相关而将信息迅速商品化，甚至利用知识产权等法律手段巧妙地实施信息垄断，从 而获得高额利润。当信息成为一种商品，人们获取信息的障碍就在不断地增加。 科学的发展同样有赖于科学信息的交流与传播。学术期刊是传统学术传播的重要媒介， 自第一份学术期刊科学家杂志于1 6 6 5 年在法国问世以来，学术期刊一直是学术传播体 系中最为稳定、重要的传播媒介，以其快速、新颖和高质量的传播学术信息而深受学术界 的推崇，并在记录和传播科学研究成果、传递科学文化知识、知识增长进程中占有举足轻 重的地位。在很长一段时期内基于订阅的传统学术期刊出版方式极大地推动了学术信息的 传播，为科学研究和社会发展做出了很大的贡献，传统的学术期刊出版过程是：作者通过 信件的方式向出版者投稿，出版者通过同行评审的方式对论文的质量进行控制和评价，并 以信件的方式向作者反馈，对于符合标准的论文予以出版，并支付一定数额的稿费作为报 酬，同时出版者通过一定形式组织出版，向图书馆和读者提供服务，并收取费用。 作为学术传播体系中最为重要的传播媒介之一，学术期刊在学术交流和知识传承中扮 演着十分重要的角色，同时也是图书馆资源建设的重要组成部分。但是，近年来学术期刊 不断增长的价格逐渐成为困扰图书馆发展的突出问题之一。少数大型商业出版机构掌控大 量学术期刊出版的现实，使得期刊价格增长幅度远远高于图书馆采购经费的增长幅度，在 全球期刊种类日益增加的同时，图书馆的期刊订购数量却几乎没有增加，有的图书馆反而 有所减少。这种情况己经在某种程度上影响到学术交流甚至知识的传播，有人称之为“学 术期刊危机”1 。 自2 0 世纪7 0 年代以来，随着计算机和网络技术在出版领域中的应用和普及，基于传 统出版的学术期刊出版面临越来越多的挑战：科研成果迅速增长使有限的印刷出版能力变 得愈加不适应，用户无法忍受印刷出版时间过长的滞后性；印刷型期刊及其电子版本的价 格不断攀升；基于印刷型文献的学术交流具有内容单一、出版周期长、流通渠道不畅、可 获得性差( 如付费使用) 等缺点，影响了信息的正常交流。科研人员希望能全面、准确、及 时地获取最新的科研进展、成果与思想；科研机构希望扩大自己研究成果的影响力。在线 出版的电子期刊以其无法比拟的优势受到出版者和读者青睐，电子期刊有制作和传播成本 低、传播速度快、远程获取便利、淡化检索地域界限、交互性强等优势，曾经被人们认为 是解决“学术期刊危机”的一剂良方。由于传统出版商大规模地介入电子出版，利用电子 期刊的低廉成本获取更大的利润，这种基于传统学术出版机制的电子期刊并没有真正服务 于学术交流的需要。同时商业出版者对学术出版的垄断日益加强，为了获取更多的利益， 不断提高印本学术期刊的价格，并对电子期刊的使用设置数字许可限制。作为学术期刊的 主要消费者，图书馆则面临着资金缓慢增长甚至是削减的问题，出版商为了保证自己的利 润，对图书馆购买的期刊则不断提高价格，从而形成了学术期刊价格增长的恶性循环，造 成“学术期刊危机”越来越严重。 1 李武，刘兹恒一种全新的学术出版模式：开放存取出版模式探析阴中国图书馆学报，2 0 0 4 ( 6 ) ：6 6 - 6 9 1 - 东南大学硕士学位论文 开放存取( o p e n a c c e s s ，简称o a ) 正是在这样的学术环境下产生和发展的，它是国际 科技界、学术界、出版界、图书馆界为打破商业出版者对科学研究信息的垄断和暴利经营 而采取的运动，其目的是推动科研成果通过网络免费、自由地利用。学术期刊o a 化被认 为是对传统学术期刊出版的直接挑战，它允许用户即时免费访问学术期刊全文，没有任何 的经济和许可限制，因此学术期刊o a 化的发展也更受社会各界的关注。 国际图联在其制定的2 0 0 6 2 0 0 9 年战略计划中，把“使每个人都能够找到、创建、获取、 使用、共享信息和知识”作为图书馆服务的宗旨，并把“广泛和公平地获取信息、思想和作 品”列为图书馆的核心价值之一。在知识经济与信息技术的环境下，广泛和公平地获取信息 的一个重要组成部分就是信息的开放存取。 1 2 选题的意义 开放存取自二十世纪九十年代以来的大规模兴起，源于其“开放”理念迎合了图书馆界、 学术界所追求的目标，网络技术的发展也为开放存取机制的实现提供了技术支撑。开放存 取致力于提高学术信息的吸收、利用与影响，从而实现信息传递的最大使用价值，它体现 的是研究人员的共同利益和信息服务机构的价值实现。更为重要的是，开放存取概念的提 出在学术领域表达了互联网的共享精神实质，迎合了图书馆界的信息共享理念，它是利用 网络技术实现信息资源共享的成功模式。 ( 1 ) 现实意义 从实践意义上讲，学术信息的开放存取促使学术成果能更快、更广泛、更自由的传播 及更经常地得到引用，从而解决学术期刊带来的交流危机；信息交流障碍的减少，可以促 进学术成果无障碍传播；学术信息和成果的无障碍交流更好地推动了知识的创新和人类智 力资源的传播，进而推动学术信息交流和传播。 ( 2 ) 理论意义 从理论层面看，开放存取运动是继承与延伸自由传播科学成果的运动、是对传统学术 信息传播模式的创新和发展，丰富了信息传播理论。作为一种全新的出版模式，开放存取 表达了网络环境下科学信息无障碍流动的理想目标和美好愿望。基于学术信息共享的理念， 开放存取消除了获取文献的费用障碍，促使学术成果能更自由、广泛的传播。 笔者认为，对开放存取相关理论与实践问题以及开放存取对其参与者的影响的探讨， 尤其对o a 后期刊管理模式的变化的研究，对开放存取的发展和图书馆资源建设都具有非 常重要的意义，本文即对此展开研究。 本文从国内外现有的开放存取研究的相关资料及实践出发，试图勾勒出开放存取的发 展全貌，并反思开放存取对社会各方面的影响，从而对0 a 后期刊管理模式的变化给出一些 意见和建议，努力传播开放存取理念，推动开放存取发展，使之及时有效地为人们所应用。 1 3 研究思路 对于本选题，最核心的部分在于期刊o a 后图书馆管理模式的变化的研究。为了实现 这一目标，首先通过文献分析、综合比较等方法，在大量阅读国内外相关文献资料的基础 上，经过对比、综合、总结，从而给出开放存取的概念、特点、研究现状以及实现途径， 并确定以期刊o a 后图书馆管理模式的变化为本文的研究方向。其次通过文献分析、统计 分析等方法调研期刊o a 后对图书馆的影响。并详细阐述了期刊o a 后图书馆管理模式的 变化，进而得出o a 后图书馆期刊管理模式的应对策略。 2 第一章绪论 1 4 创新与不足 本文选题具有一定的现实意义。作者基于图书馆期刊资源“开放存取”基础理论问题 研究现状的总结，着重探讨了开放存取的实现而引发的期刊管理模式的变化及其应对策略 等问题，结论具有一定实践价值。 本文论述了开放存取理念运用于期刊管理后，期刊管理模式的变化特点。作者分析了 期刊采编模块的完善机制，提出并论证了开放存取收集原则、政策保障、收集途径、资源 评价、组织利用等问题，观点明确，阐述有据，且有一定的可操作性。 本文基于国外开放存取技术建设的经验分析，阐述了中国开放存取共享的技术建设重 点，作者从元数据获取、文献标识机制、永久保存机制、分布检索机制等方面展开，论证 了中国数字期刊资源的开放存取策略。本文对开放存取期刊的评价体系构建和永久保存机 制也进行了有益的研究。 由于目前开放存取还处在起步阶段，相关的论述和研究都还不完善，甚至于“开放存 取”这一事物本身并不为大多数人所了解。所以，在目前国内外有关开放存取期刊管理模 式的资料较少的情况下，本文要全面、精确地描述、探究开放存取期刊管理模式问题还存 在很大的不足。同时，由于作者本身水平所限，本文在开放存取理论在图书馆期刊管理中 的实证性研究还有待加强。 1 5 论文结构 本论文共分为六部分： 第一章绪论。简要介绍了本文的选题背景与意义，及主要研究方法，并给出论文框架。 第二章资源开放存取概述。本章主要阐述开放存取的产生背景及其产生的思想基础、 法律基础和技术条件。界定开放存取的内涵，总结开放存取的特点，以及国内外开放存取 相关研究的概览。 第三章资源开放存取的实现途径及其影响。结合实例重点介绍开放存取实现的两个主 要方式( o a 期刊和o a 仓储) ，详细论述了开放存取对参与者( 研究人员、出版商、研究 资助机构) 的影响。 第四章o a 后期刊管理模式的研究，是本文的重点。开放存取期刊对图书馆的影响， 详细阐述其带来的发展机遇和挑战。与目前图书馆工作流程比较，分析图书馆在o a 后期 刊管理模式上的变化，包括采编模块、系统模块、质量评价体系及长期保存模式的变化。 第五章图书馆的应对策略。从更新研究人员及图书馆员观念，利用开放存取资源补充 馆藏，利用元数据解决资源共享问题，开发适应开放存取发展的新技术，成为开放存取期刊机 构会员，提高图书馆员素质等六个方面总结图书馆的应对策略。 第六章结语。总结全文，展望未来发展。 - 3 东南大学硕士学位论文 第二章资源开放存取概述 2 1 开放存取产生的基础 “开放存取”从一种不自觉的行动逐渐壮大，进而形成一种影响巨大的社会思潮和社 会现象，这绝不是偶然的，而是有其特定的思想、法律基础和技术条件1 。 ( 1 ) 思想基础 随着社会进步，人们相互之间信息交流的日渐频繁而导致的“全球一体化”，是“开放 存取”勃兴的思想基础。“全球一体化”虽然是一个有争议的话题，但是随着社会的发展， 从国与国之间到人与人之间的交流将越来越多，虽然文化上的差异会继续存在，但在一些 基本的价值观方面将会有越来越多的共识，这些共识就包括“不论国界寻求、接受和传递 消息和思想的自由”作为最基本的人权而应该得到所有国家、民族的尊重。让思想自由传 播，让学术自由交流，让社会共同发展已经成为全球的主流思想，这就是“开放存取”的 思想基础。 ( 2 ) 法律基础 基于公众权力的保护和公平原则是“开放存取”的法律基础。随着数字技术和网络技 术的发展，文献的复制、改编和传播方式发生了革命性的变化，知识产权保护问题日益突 出。因此在相关立法时往往会针对这些特点制订保护措施，其结果就是新的知识产权保护 措施较之过去更具独占性和垄断性。在这种情形下，知识产权保护逐渐失去了平衡，重心 开始向权利人倾斜，其后果之一就是权利向文献出版和发行商集中，对信息、知识的垄断 成为知识创新、社会进步的障碍。现实的情况是：用户，特别是图书馆，它们现在花钱买 的仅仅是文献的租借权，如果要长期使用，就得长期付钱，同时还要冒着文献因战争、文 献提供商破产等等所导致的文献利用中断的风险。其它诸如纸本时代用户对文献的继承权、 转让权和租借权几乎都被剥夺了。 非商业化的、“开放存取”式的方法就成了学术界关注的一个焦点和强烈的要求。经过 长期的努力，“开放存取”思想已逐步深人人心，目前已经出现非常可喜的现象：先是一些 学术机构大力推动“开放存取”，除英国皇家学会外，几乎各发达国家，同时包括像中国这 样的发展中国家，官方及重要的学术机构都发表了支持“开放存取”的声明，并且展开了 实质性的工作。到2 0 0 5 年，由大学和重要学术机构推行的强制性实行“开放存取”政策使 “开放存取”从个人和机构的自觉行动上升到了履行法律义务的层面。2 0 0 5 年2 月，一份 医学研究与发展条约( m e d i c a lr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tt r e a t y ) 提交到世界卫生组织； 2 0 0 5 年初，美国参议员c h a r l e sg r a s s l e y 和c h r i s t o p h e rd o d d 提出了临床试验公平存取法 案；2 0 0 5 年2 月，j o el i e b e r m a n 参议员提出了c u r e s 法案，这两个法案都要求对临床试 验数据实行强制性的“开放存取”2 。这些现象说明“开放存取”正逐步得到法律的认可和 保护，而这也正是“开放存取”具有法理依据的最好说明。 ( 3 ) 技术条件 数字化与网络化的发展，为“开放存取”提供了必备的技术条件。从纯技术的角度看， 在数字化和网络化时代，文献信息在复制与传播方面的便利超过了以往任何时期。数字化 与网络化技术的应用，大大减轻了文献在出版和发行方面的资金及其它压力，文献出版发 行的低成本使“开放存取”期刊一类的文献得以流行。而上网门槛的日益降低，w i l 【i 、博客、 1 陈力“开放存取”刍论阴国家图书馆学刊，2 0 0 8 ( 2 ) ：2 0 - 2 6 2 彼得萨伯：s 雕岖co p e na c c e s sn e w s l e t t e r e b o l h t t p ：w w w e a r l h a m e d u p e t e r f o s 2 0 0 8 - 8 2 5 】 4 第二章资源开放存取概述 b b s 等又使得信息的发布、传播、获取几乎不存在技术的障碍。这些都为“开放存取”的 发生与发展提供了技术上的保障。可以说，网络本身的开放性是“开放存取”最直接的技 术动因，也是“开放存取”能够勃兴的最基本的技术保障。 2 2 开放存取的内涵 o p e n a c c e s s 一词首先广泛应用于信息领域，1 9 9 5 年凯勒( k e l l e r ) 从信息的背景来界 定“开放存取”，最早给出了开放存取的定义。他指出：所谓“开放存取”，不仅是指网络 物理连接的建立，而且还意味着要保证这些连接易于使用、收费合理，并能提供一整套基 本的信息资源。更为重要的是，网络的使用不应仅局限于信息的被动连接。相反，这一环 境应是开放、分散和易于漫游的。即使是最为基本的连接也应使用户既可成为信源，又可 成为信宿1 。 目前国际上较权威的“开放存取”概念有三个，基本主体思想都是来源于3 b ，即“布 达佩斯开放存取计划”( b u d a p e s to p e na c c e s si n i t i a t i v e ，b o a i ) ，百斯达开放存取出版宣 言( b e t h e s d as t a t e m e n to no p e na c c e s sp u b l i s h i n g ) 和关于社会科学和人文科学领域知 识的开放存取柏林宣言) ) ( b e r l i nd e c l a r a t i o no no p e n a c c e s st ok n o w l e d g ei nt h es c i e n c e sa n d h u m a n i t i e s ) 。 2 0 0 1 年1 2 月开放社会研究会( t h eo p e ns o c i e t yi n s t i t u t e ) 在匈牙利布达佩斯召开了题 为“加速让所有学术领域的研究文章都能免费供大家取阅”的会议，会议通过了“布达佩 斯开放存取计划”2 ，这一计划成为全球性的推动开放存取的策略与原则。b o a i 给出的开 放存取的定义是：“对文献的访问存在不同的政策和权限，而对文献的开放存取意味着用 户通过i n t e r a c t 网可以免费阅读、下载、复制、传播、打印和检索作品，或者实现对作品 全文的链接、为作品建立索引和将作品作为数据传递给相应软件，或进行任何其他出于合 法目的的使用。上述的各种使用都不受经济、法律和技术的任何限制，除非是网络本身造 成的物理障碍，惟一的限制就是要求保证作者拥有保护作品完整性的权利，同时在使用作 者作品时注明相应的引用信息。”此定义包括两层含义：一是指学术信息免费向公众开放， 它打破了价格障碍；二是指学术信息的可获得性，它打破了使用权限障碍。 2 0 0 3 年3 月，在美国马里兰州的霍华德尤斯医学研究所召开了关于进一步促进科技文 献公开获取的会议，会上通过了一项关于开放存取出版物的定义声明百斯达开放存 取出版宣言3 ，该宣言也认为开放存取出版必须满足两个条件：( 1 ) 文献作者或著作权人 授权世界范围内的所有用户免费、无条件地获取他们的文献，允许用户为合理目的而以任 何数字媒体形式公开地复制、利用、传播和演示这些文献，并创作和传播基于这些文献的 新作品，用户可作为个人使用打印出少量复本；( 2 ) 作品的完整版本、所有附件和上述授 权声明要以一种标准电子格式存储在至少一个网络数据库中。这些数据库由某些研究机构、 学术团体、政府部门或其他知名组织采用适当的技术标准建立和维护，以确保作品的开放 访问、自由传播、统一检索和长期保存。 2 0 0 3 年1 0 月2 2 日，由德国马普学会发起，包括德国、法国、意大利等多国科研机构 在德国柏林联合签署了关于社会科学和人文科学领域知识的开放存取柏林宣言4 。该宣 1 李武开放存取：学术出版的理性回归 e b o l h t t p ：o p c n a c c e s s b o k c c e o m 4 2 0 0 1 2 h t m l 2 0 0 8 0 8 2 5 2b u d a p e s to p e na c c e s s i n i t i a t i v e e b o l h t t p ：w w w s o r o s o r g o p e n a c c e s s g r e a d s h t m l 2 0 0 8 0 8 2 5 】 3b e t h e s d as t a t e m e n to n o p e na c c e s sp u b l i s h i n g e b o l h t t p ：w w w e a r l h a m e d u 一p e t e r s ，f o s b e t h e s d a h t m 【2 0 0 8 - 0 8 - 2 5 1 jb e r l i nd e c l a r a t i o no no p e na c c e s st ok n o w l e d g ei nt h es c i e n c e sa n dh u m a n i t i e s e b o l 。h t t p ：| | 、l n n l e a r l h a m e d u ，- - p e t e r s f o s b e t h e s d a h t m 【2 0 0 8 - 0 8 - 2 5 5 东南大学硕士学位论文 言呼吁向所有网络使用者免费公开更多的科学资源。柏林宣言在百斯达开放存取出版 宣言给出的关于开放存取定义的基础上，也给出了一个与之类似的定义：开放存取的资 料来源于最原始的科学研究结果、原始数据和元数据、原材料、图片和图像材料的数字形 式和学术多媒体材料。开放存取必须满足两个方面的条件：( 1 ) 作者和版权所有人承诺： 所有用户具有免费、不被更改、全球和永久使用其作品的权力，在承认作者身份的条件下， 为了任何负责任的目的，许可所有用户使用任何数字媒介形态，公开复制、使用、发行、 传播和展示其作品，制作和发行其衍生作品，并允许所有用户打印少量份数以供个人使用。 ( 2 ) 完整版本的作品及其附属资料，包括上面提到的许可承诺，以适当的标准电子格式。 在原始论文发表后，立即储存在至少一个以恰当的技术标准建立的在线数据仓库中。这个 数据库是由研究所、学术团体、政府机构或其他组织支持的，而这些组织机构都力求使开 放式访问、无限制的传播、互用性和长期存档成为可能。 笔者认为，开放存取即在公共网络中，为广大读者提供平台，所有文献可以被免费获 取，并允许任何用户阅读、下载、复制、传播、打印、搜索、对这些论文文本建立超链接、 为之建立索引、将其作为数据引入软件，以及其他任何的合法用途，除了保持作品的完整 性外，没有经济、法律或技术的限制，复制和传播方面唯一的限制，或者说版权的唯一作 用是让作者能够控制其作品的完整性，使其作品能够被承认和适当地被引用；同时，作者 为出版自己的研究成果需要支付一定的出版费用，并为读者提供免费的使用服务。开放存 取的实质是使科学信息自由化，实现科学信息的共享与利用。在这种出版模式下，学术成 果可以无障碍地进行传播，任何研究人员可以在任何地点和任何时间不受经济状况的影响， 平等免费地获取和使用学术成果。这应看作是社会和科学进步的表现。 2 3 开放存取的特点 2 3 1 学术信息的获取和交流更及时 在信息的交流与信息传播方面，开放存取打破了传统的时空限制，扩展了交流的范围， 改善了传统学术信息交流的时滞缺陷，便于学术信息交流。开放存取文献是数字化的信息 资源，它的发布与获取都是在i n t e r n e t 上进行，也就是说作者与读者可以不受空间和时问 上的限制，在世界的任何地方、任何时间都可以很方便地通过网络进行交流。同时，在线 模式也使得开放存取文献能够被即时获取，免去了传统出版模式因发行等环节带来的延时， 并且便于作者与同行进行互动交流。 2 3 2 采取作者付费模式，作者拥有版权 开放存取期刊与传统印本期刊的根本区别就在于费用支付模式的不同。传统印本期刊 的各种费用绝大多数是由订户支付( 有些期刊也收取版面费) ，开放存取期刊则采用“作者 付费发表，用户免费使用”的经济运行模式。在传统出版模式下，研究人员的科研成果要在 商业化学术期刊上发表，就必须把作者的版权，有时还包括网络传播权和长期保存权一并 转移给出版商但是在开放存取环境下，作品的版权不再发生转移，作者可以长期拥有。作 者有限制作品传播的权利，也有自由传播作品的权利，只要能保证作品的完整性用户就可 以自由的进行下载、复制、链接等合法目的的使用。 6 第二章资源开放存取概述 2 3 3 开放存取作品形式多样化 从信息交流的内容和形式上看，开放存取只是提供学术交流的平台，只有质量上的控 制，而没有对于学术信息内容与形式上的严格限制。关于开放存取出版的百斯达原则规 定只要符合以下两个条件的文献都可以成为开放存取作品：作者和版权人允许用户在尊 重其版权的条件下，免费获取、复制或者传播其数字化信息；完整的作品存储在至少一 个稳定、可靠的网络服务器中，以确保免费阅读、检索和长期储存。也就是说开放存取的 作品在形式上可呈现出多样化，不仅包括电子学术论文、学位论文、专利文献等纯文本文 件电子出版物，还包括视频、音频等多媒体形式的学术信息，如教学课件大纲、会议文献、 讲座等，这都极大的丰富了学术信息交流的形式，减少了交流障碍 2 3 4 学术信息更易于获取 开放存取强调“开放与自由”，其宗旨就是实现学术信息在网络环境下广泛传播和自由 共享，使世界上任何入在任何时间、任何地方都可以不受经济状况限制平等的获取和使用 学术成果。科研人员不仅可以通过开放存取期刊和开放存取知识库发表自己的学术成果， 还可以免费使用通过开放存取期刊和数据库提供的内容，只要保证作者拥有保护其作品完 整性的权利，并且在使用作者作品时以适当的方式注明引用信息。这就极大的方便了科研 人员获取研究所需要的文献资料，也增加了作者发表作品的机会，提高了作者的影响力和 学术地位。同时，在开放存取模式下，文献的流动也具有自由性。同一文献可以以多种途 径、多种方法检索与阅读，交流范围覆盖整个互联网，各系统间具有良好的互操作性。开 放存取打破了获取文献的价格障碍，用户只需连接在线即可对o a 文献免费使用，而不必 像传统出版模式下需要通过付费订购期刊才能获取这就使学术信息的获取更为容易。 2 3 5 对学术文献的使用限制减少 开放存取模式下，读者对学术文献的使用权利大大扩充，可以为教学、研究、学习等 目的而公开复制、打印、利用、扩散、传递和演示。作者仅保留作品的原始版权。这是开 放存取文献最主要的特征之一，也是开放存取支持者的关键论点。o a 的兴起与“自由传 播科学成果运动”有着直接的关系，而科学成果自由传播运动的起因正是要求对科学文献 减少版权条约中的限制条款，反对将作品复制权从作者转移给出版商。 2 3 6 学术信息交流方便快捷 在交流方式与效率方面，开放存取以因特网为信息交流平台，开放存取期刊也以网络 期刊为主，作者网上投稿，专家网上评审，同时，开放存取知识库也为作者提交学术成果 以及与同行交流提供了平台。开放存取重视提高信源信宿交流的直接性和交互性，可以实 现作者、读者、编辑之间一对一、一对多多对多的交互模式，重视提高学术交流的时效性， 增进文献处理自动化程度缩短出版周期。 2 4 国内外研究现状 2 4 1 国内研究现状 通过对国内相关研究论文的比较分析，笔者认为，目前国内关于开放存取的研究主要 - 7 - 东南大学硕士学位论文 集中在下列几个方面： ( 1 ) 对“开放存取”概念的研究 乔冬梅在国外学术交流开放存取发展综述一文首次引入 b u d a p e s t 开放存取计划 ( b o a i ) 给予“开放存取”的完整定义。这一定义从存取角度出发，强调开放存取的免费 获取和广泛使用。乔文同时引入了贝斯达开放存取出版声明( b e t h e s d a ) 关于开放存取 作品的定义。李武、刘兹恒在一种全新的学术出版模式：开放存取出版模式探析一文 中指出，开放存取( o p e na c c e s s ) 是一种学术信息共享的自由理念和出版机制。这一概念 将开放存取定位是一种新的出版模式，而将开放存取定位于学术出版模式是为了区别于营 利性的商业出版机制。 ( 2 ) 对“开放存取”的特点和优势的研究 a 开放存取的特点 国内的研究者普遍认为，开放存取具有以下几个特点：( 1 ) 在信息交流内容上，开放 存取对具体交流的信息只有质量上的控制，而没有内容和形式方面的严格限制；( 2 ) 在存 取途径上，强调开放传播，以免费或收取少量费用方式减少获取障碍；( 3 ) 在对文献的使 用权限上，读者对学术文献的使用权利大大扩充；( 4 ) 在交流方式与交流效率方面，提高 了信源、信宿交流的交互性和直接性，重视提高学术交流的时效性。 b 开放存取的优势 任胜利在开放存取( o p e na c c e s s ) ：现状和展望一文中指出，开放存取具有投稿方 便、出版快捷、出版费用低廉、便于传送和刊载大量的数据信息、检索方便、具广泛的读 者群和显示度等优势。刘海霞等则认为除上述优势外，开放存取还具有( 1 ) 增加研究者文 章引用率，加快科学研究速度；( 2 ) 提高学术研究机构、科研基金的影响力和美誉度；( 3 ) 降低获取科研文献的门槛，有利于发展中国家缩小和发达国家在科学研究上的差距，促进 科学研究在整体上进步，增加公众对科学的理解；( 4 ) 杜绝文章抄袭，防止学术腐败，提 高科学研究整体功效；( 5 ) 提高教育质量，缩小学生学习与实践的距离等优点。 ( 3 ) 对“开放存取”的产生和发展的研究 李武指出开放存取模式兴起的两大根本背景为：基于订阅的学术期刊传统出版模式带 来了严重的学术交流障碍；网络的运用使学术期刊出版和传播的成本大大降低。乔冬梅认 为，支持开放存取发展的社会力量主要是大学、研究机构和学术图书馆，她从三个方面分 析了它们支持开放存取活动的原因。张召琪等在学术信息开放存取的现状与趋势一文 中提出开放存取出现的第三大背景：网络环境下科学研究呼唤新的学术交流机制。 关于开放存取发展的历程，乔冬梅认为可分三个阶段。刘海霞等认为对开放存取进行 分段还为时过早，可以试划分为萌芽阶段、发展阶段、逐步成熟阶段。王云才则认为人为 地划分阶段，在一定程度上会抹煞对开放存取理念的正确认知，并列举了近年来与开放存 取相关的国际学术出版活动。张召琪等则列出了开放存取在国际国内发展的里程碑事件。 ( 4 ) 对“开放存取”的实现途径和方式的研究 李武在开放存取出版的两种主要实现途径一文中，归纳出开放存取的实现途径为 以下两种：开放存取期刊和开放存取仓储。杨帆等在开放存取及其实现方式分析一文 中，将开放存取实现方式区分为单纯获取型和在线交流型两大类型8 种形式，包括开放存 取期刊、开放存取仓储、个人w e b 站点、博客、维基、邮件列表服务、p 2 p 的文档共享 网络、论坛等。李春旺则从技术的角度出发提出了开放存取实现的4 种方式：