（农业经济管理专业论文）高新技术企业发展机制研究.pdf

摘要 本文主要从高新技术企业形成、发展以及在国民经济发展中的作用，研究主要包括 形成机制、技术创新机制、人才和激励机制、投资机制、市场机制在内的高新技术企业 发展机制。( 共有以下三个部分内容： 第一部分：分析国外、国内高新技术产业发展现状、特征，分析高新技术企业发展 背景条件。 第二部分：提出了高新技术企业的定义、特点及其与高新技术产品、高新技术产业 之间的密切关系；从现代经济发展理论，分别通过对高新技术企业的形成、技术创新机 制、人才和激励机制、投资机制、市场机制方面比较、分析，说明高新技术企业的形成、 发展壮大，正是以人才为根本，技术创新为武器，风险投资为支撑，市场为导向，政府 引导为指针，综合作用的结果，科技进步起了决定性的作用。 第三部分：在剖析高新技术企业发展机制的基础上，指出了我国高新技术企业存在 技术创新、人才和激励、风险投资等方面运行机制中的主要存在问题针对存在的问题， 提出健全和完善高新技术企业运行机制的一系列对策建议。+ 主题词：高新技术、企业产品产业一机制经浇。 a b s t r a c t 1 1 硷p a p e rm a i n l ys t u d i e st h e i rd e v e l o p 证gm e c h a n i s mi n c l u d 如gf o r m i n g ， t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a d v e n t t t r e ，m a r k e t i n g ，t a l e n t a n d i m p e l l m gi nt e r m s h i n e wt e c h n o l o g ye n t e r p r i s ef o r m m g ，d e v e l o p i n g ，f u n c t i o ni nl h ec o u r s eo fa r e c o n o m y d e v e l o p m e n t i t i s d i v i d e d i n t o t h r e e p a m a n d f o l l o w s ： p a r t o n e ：h n a l y a n g t h e d e v e l o p m e n tt a c m r o u n d o fh i & n e w t e c h e n t e r p r i s e f r o m t h e p r e s e n t s i t u a t i o n a n d f e a t t g e o f h i & n e w t e c h i n d u s t r y a o f t h ew o r l d p a r t t w o ：a m l y z i n g h i & n e w t e c h e n t e r p r i s e s d e f i n i t i o n ，c h a r a c t e r i s t i c a n d t h ec l o s er e l m i o m h i pw i t hh i & n e wt e c h p r o d u c ta n dh i & n e wt e c h i n d u s t r y ； a b ，疝1 9t h e i rf o r m i n g ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t t a l e n ta n ds t i m u l a t i o nr e l a t e d ， a d v e n t u r e ，m a r k e t i n g ，i td o e sm a k eav i e w t h a tt h es l i c o 艘o fh i & n e wt e c h e n t e r p r i s ei sd e c i s i v e l ya t m b m e dt ot e c h n o l o g yp m g x e s sb ym o d e me c o n o m y d e v e l o p m e n tt r m r y a n ds t a t e s t h a tt a l e n ti st a k e na sf o u n d 舡i o n ，t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n a s m e t h o d ，a d v e n t u r ea ss u p p o r t m a r k e t a s i n u d d u c t i o n ，g o v e r n m e n t a l g u i d e a s d i r e c t i o n i n d e v e l o p i n g h i & n e w t e c h e n t w p r i s e s p a r tt 1 1 r ：i tp o i n t so n te x i s t e dp r o b l e m so nm o v i 】_ l gt h ed e v e l o p m e n t m e c h a n i s m ，a n dh a sa na d v i c et op e r f e c tm o v i n gs y s t e mo fh i & n e wt e c h c o m p a n y 姓名：赵莉，企业管理方向 导师：索志林 k e y w o r d ：h i & n e wt e c h n o l o g ye r a e r p r i s e p r o d u c t i n d u s l r y m e c h a n i s m e c o n o m y 整型 ! ! 壹 ! ! 旦兰旦星一 引言 随着改革开放的深入，现代市场经济体制的逐步形成，我国经济发展已进入攻坚阶 段，旧的体制下产生的阻碍企业发展的各类问题不断暴露出来，如何优化产业结构，提 高企业竞争力，促进经济的持续、快速、健康发展，是迫切需要得到回答的问题和关注 的焦点。 综合国力的竞争，关键是科技的竞争，而高新技术则是竞争的制高点。高新技术企 业凭借其特有的优势，活跃在经济和科技的大舞台上，并为产业结构的调整、高新技术 产业的发展作出了重大贡献本文试图从高新技术企业发展的背景、现状、特征分析入 手，结合国内外高新技术企业的发展特点，剖析高新技术企业的形成、技术创新、人才 利用、风险投资、市场适应性等方面的成功及相关因素，了解其内在机制，总结成功经 验，并提出健全和完善我国高新技术企业发展机制的对策建议，从而为企业的改革和发 展提供借鉴。 墨! ! 奎些查兰壹堑垫查垒些垄垦塑型堡塞 垄璺星旦堕兰垡! ! ! l 高新技术企业发展机制研究 风起云涌的新一轮全球性经济结构调整，正在以超乎我们想像的速度向前推进。 这一轮调整规模之大，对世界经济、社会影响之深，都是空前的。它所呈现出来的一个 显著特点，就是以信息技术产业为代表的高新技术产业在经济发展中扮演着重要角色。 起着突出作用。高新技术产业的发展正在引导着世界经济向着一种新型经济一知识经 济转型，我国作为经济较落后的发展中国家，是否能够把握住这次机遇，关系到我国是 否能够跟上新一轮世界经济结构调整步伐，缩小与发达国家的差距，实现我国在2 1 世 纪中叶成为中等发达国家的发展目标。因此，对高新技术企业的发展机制作一些探讨显 得很有必要。 1 高新技术企业发展的背景分析 近年来，国际经济形势的特征是：1 9 9 7 年，世界经济增长加快，全球g d p 增长率 由1 9 9 6 年的2 9 上升为3 i 。1 9 9 8 年，由于东南亚金融危机的影响，世界经济增 长速度有所下降，全球g d p 增长率降至2 5 。但是，出乎大部分悲观预测的意料，1 9 9 9 年，全球经济发展形势快速转好，增长率达到3 ，而且，据世界银行预测，2 0 0 0 年的 全球g d p 增长率将达到3 5 。世界经济增长速度的加快，将为我国经济增长创造良好 的外部环境。与此同时，全球贸易增长大幅度提高，一个重要原因就是世界出口价格的 攀升，这样在我国物价水平保持低位的情况下，有利于我国出口的增长，但是1 9 9 8 年， 由于东南亚金融危机的出现，我国的出口受到较大的影响随着1 9 9 9 年、2 0 0 0 年世界 经济的复苏，我国的进出口贸易也随之改善。 1 1 高新技术产业发展背景及特征 当前世界经济的主流是市场经济，几乎所有国家和地区都相继建立了现代市场 经济体制，实行对外开放的政策，各国经济、金融和贸易相互渗透，融为一体，彼此之 间形成了我中有你，你中有我的局面，其中一个突出的表现是各国在资金、技术、资源 和市场上高度融合和相互依存。以跨国直接投资为例，1 9 9 5 年，全球跨国直接投资比 上一年增加了4 0 ，达到了3 ，1 5 0 亿美元，其中9 0 是跨国公司的投资，这些跨国公 司以全球作为其资源的来源地和产品的销售市场，并在寻求生产要素的最佳配置，建立 全球化的生产、经营、销售和服务市场。以市场为基础的世界经济的全球化具有强大的 穿透力，可以整合、改造和重塑地球上的生产、经营、流通、消费诸方式，而且随着这 种市场经济全球化步伐的加快，获得国际市场以及国际性的资金与技术的合作，已成为 一个国家发展经济必不可少的前提 2 1 世纪的经营将没有国界，经营、竞争也将充分全球化。全球方略、跨国经营已 成为当代全球经济的突出特征之一，经营者、经营主体和经营对象、经营客体都迅速地 全球化，并正以巨大的力量冲击着传统的国家主权和民族经济，其中一个主要体现便是 集生产、贸易、投资、金融、技术开发和转移，以及其他服务于一体的跨国公司所奉行 2 整型 查堑垫查垒些垄垦塑笪墨坌塑 ! ! ! ! ! ! ! i 一 的全球经营战略的大力推行。综合国力的竞争不仅以经济实力为基础，而且必然包括军 事力、科技力、文化力等诸多方面并且打破了个别国家、集团之间的对抗与竞争，走 向全球，寻求更加充分和公正的竞争反映在经济领域里就是各大公司纷纷合并，以发 挥规模效益增强竞争能力。1 9 9 6 年全球企业合并，兼并案达到2 2 ，7 2 9 起，兼并额达 i 1 4 万亿美元，比1 9 9 5 年增加了3 1 1 6 。在美国从1 9 9 3 年购并潮发端以来，购并 规模越来越大，1 9 9 8 年以前，购并额在2 9 5 亿美元以上的有1 4 起，单在1 9 9 8 年发生 的就有8 起。1 9 9 9 年1 0 月5 日美国第二大长途电话公司国际微波通信公司以1 ，2 9 0 亿 美元并购第三大长话公司特普林特公司，创造了有史以来最大并购交易进入2 0 0 0 年。 美国在线以i ，6 4 0 亿美元的天价收购时代华纳集团，数额之大，再次另人瞠目 1 2 高新技术产业与高新技术企业 高新技术企业与高新技术和高新技术产业是密不可分的，这是因为，随着当代新 科技革命的迅速发展，技术与生产日趋一体化，从科研到应用的过程大大缩短，现代生 产日益成为科技物化的过程。这种特点在高新技术与高新技术企业和高技术产业之间表 现得尤为突出由技术转移到生产应用的速度之快，以致人们常把高新技术产业与高新 技术联系在一起，也就是说，高新技术的广泛含义，不仅仅指高新技术本身，还应包括 高技术化了的产业。实际上，由高新技术到高新技术产业化恰恰通过一个载体高新 技术企业来实现。 高新技术作为前导技术，高新技术产业作为前导产业。对提高产业国际竞争力， 加快经济增长有着不可替代的作用。由于高新技术的前导性。决定其不易被人们掌握和 应用，也就是要求有较高素质的人、较好环境条件的企业来完成高新技术的产业化。这 种企业不是单个科技人员或研究机构，也不是一般企业，而是既懂技术，又了解现代生 产、管理的高新技术企业。高新技术企业是发展高新技术产业的主力军，可以说没有高 新技术企业，也就没有高新技术产业的发展，相反，高新技术产业的发展又为高新技术 企业拓展了发展空间。 1 3 国外高新技术产业发展现状 当代科技革命的一个重要特征是高度综合和理论与应用的一体化。它不仅使宏观 理论与微观理论、自然科学与社会科学紧密结合，而且也把基础研究与技术开发、学术 活动与工程活动结为一体，从而大大缩短了理论转化为生产的时间。同时，由于科学研 究变得越来越复杂和学科之间的相互交叉，科学家已深感有开发科研“协作体” ( c o l a b o r a t o t i e s ) 、“无墙”的研究中心之必要。加之科学技术的客观性、普遍性和 无国界性，科学研究和技术开发的跨国合作将会进一步得到加强尽管各国对科技发明、 新产品是保密的，但是，从汽车、飞机到各类电子产品都很快成为世界性产品尤其是 信息全球化的推动，能让科学家进行广泛的科学技术协作，各国科研人员在协作体中不 论其地理位置如何，都能从事其研究、与同事相互交流、使用仪器、共享数据和计算机 资源，并在数字式图书馆中存取信息。今天，为了进一步加速全球生产力的发展和知识 技术的传播与互动，频繁的科技交流和技术转让使任何一个国家的经济发展都不可避免 查些查些查兰壹堑垫查垒些垄垦垫型旦塞垄坚墨! 曼兰堡! ! ! ! 一 地要融合到全球发展的大趋势中，科学技术已愈来愈成为全球共享的财富 实际上，科技竞争的关键是高新技术，高新技术已成为国际竞争的核心和制高点。 许多国家和地区，乃至企业都已注意到这一点，并采取了一系列重大措施，大力发展高 新技术产业。 美国是世界上最早注重发展高新技术产业的国家之一，是高新技术产业的重要发 源地美国是世界上科技研究规模最大的国家，其科研经费的投入及科技人员的队伍和 质量均远远高于世界上任何国家1 9 9 2 年，美国的科研经费占田内生产总值的2 6 ， 克林顿政府上台后又将其提高到3 ，大体相当于日本和德国在科技方面支出的总和 多年来，美国优先对基础研究、卫生健康和国防技术提供研究经费。又在税收和金融政 策上扶植高新技术产业的发展在信息领域，美国是信息高速公路的倡导者和先行者 1 9 9 3 年初，美国新任总统克林顿上台不久就提出兴建“信息高速公路”计划。据报道， 整个工程计划的实施将耗时2 0 年，总投资在4 ，0 0 0 亿美元。目前美国最先进的高新技 术及其产业是：信息技术、航空航天技术、生物技术、新材料技术。美国高新技术产业 发展的趋势：一是强调发展高新技术应用于美国优先发展的重点领域，即航空航天、汽 车、电子、环境技术、基础设施等领域：二是强调高新技术军民两用：三是继续增强联 邦机构间的合作以及联邦机构与私营机构之间的合作，促进高新技术的产业化，提高美 国整个工业的竞争力。 日本是一个国土狭小、自然资源贫乏的岛国，依靠科技立困，发展成为世界经济 大国。战后日本先后从美国引进专利和专有技术，经过2 0 多年的发展，日本从一个技 术输入国成长为主要技术输出国之一。战后日本经济取得奇迹般的增长，其中科学技术 作为推动国民经济发展的强大动力发挥着重要的作用今后日本将依靠创新技术而发展 成为“高度信息化大国”。在日本，作为国家组织的具有重大影响的高新技术发展计划 主要有两种方式：一是由科学技术厅主管的新技术研究开发计划，二是由通产省工业技 术院主管的产业技术开发计划在日本，几乎所有的大中型企业都有自己的研究机构， 其拥有的科技人员占全国科技人员总数的6 9 ，其投入的科研经费占全国科研经费的 8 0 。企业对日本高新技术的发展起了决定性的作用，是推动日本高新技术产业发展的 主要力量。目前，日本的科技政策出现了新的调整，主要表现在三个方面：从“科技 立国”向“科技创新立国”转变；从“工业化社会”向“信息化社会”转变：从发展 “工业化社会技术”向发展“信息化社会技术”转变 以色列工业已具有成熟、精良和技术型特征，从计算机软件到通信、数据传输、 生物技术、精细化工、电子医疗设备、激光和自动化等，这些高新技术产品都已成功打 入国际市场高附加值的高科技产品为以色列带来巨大利润的同时，也为以色列的高新 技术产业注入了新的活力。多年来，以色列政府重视科学技术的发展，对研究开发的投 入不断加大，目前r d 已占g d p 的3 9 6 ，在世界上名列前茅以色列现已步入发达国家 行列，高新技术产业发展尤为迅速。从1 9 9 3 年起，以色列高科技产业每年以3 0 的速 度增长，预计今年的高科技产品出口额将达到1 4 0 亿美元目前，以色列拥有的高科技 公司大约有2 ，0 0 0 家，并且每年都有1 0 0 家新公司在创办以色列的高科技企业主要从 事生物技术、电子技术、空间与国防技术三大领域业务。 4 整麴 壹堑垫查尘些垄垦箜堕墨坌堑 型生生旦旦一 另据最新资料显示。世界产业结构越来越“软化”或轻型化j 高新技术产业群正在 成为新的经济增长点。例如，目前，信息产业是日本各个产业部门中增长最为迅速、发 展潜力最大的一个产业，特别是进入7 0 年代以后，日本信息产业平均每年以近3 0 的 速度增长，8 0 年代初期该产业的产值仅有5 7 亿美元，到了8 0 年代末，已达到6 2 4 亿 美元，1 9 9 5 年已突破1 0 0 亿美元大关又如在世界5 0 0 强企业中。以生产高科技产品 为主导的微软公司，由于高技术所带来的高回报率，使得它在短短2 5 年的时间里，迅 速成长为世界上最有价值的公司，公司股票市值从创业时的6 0 美分高涨到4 0 美元以上 1 4外国政府对高新技术企业的支持 综合国力的竞争，归根结底是高科技的竞争，各国为抢占制高点，纷纷出台一系列 措施，支持发展高新技术企业和高新技术产业。典型的有： ( 1 ) 美国政府推动科学技术进步的政策措施： 在科学技术的众多领域，美国长期处于领先地位，这与其重视科学技术进步，制定 和推行一系列鼓励措施有着非常密切的关系。纵观美国科学技术发展的过程，主要采取 了如下的政策和措施： 一是加强对科技人才的培养。首先，美国政府不惜耗费巨资培养科技人才。据官方 统计，二次世界大战以来美国教育经费约占当年国民生产总值的7 左右，这也是美国 科技队伍迅速壮大的原因之一；其次，制定有关法律，加强和发展各种教育1 9 5 8 年 美国国会制定了小学教育，尤其是加强与科技发展密切相关的教学学科，如数学、理化 及外语等基础学科的教学规定：再次，加强对在职科技人员的继续教育，以办班形式着 重培养青年科技人员和中年科技骨干。 二是积极支持工业企业的科学研究。二次大战后，美国历届政府都采取了一系列具 体措施来刺激工业科研的发展。首先，联邦政府每年都以签订合同的方式向工业企业所 属的科研单位提供相当可观的科研经费。其次，政府通过税收优惠来促进私人工业部门 增加科研投资，如工业企业的科研开支可以作为当年的生产开支，从企业的应纳税款中 扣除。再次，通过加速折旧的办法，推动工业企业设备更新，减少应纳税款，促使企业 把更多的资金用于研究与试制的投资，政府也给小企业一些优惠条件，以刺激它们从事 科研的积极性。 三是鼓励科研与生产相结合。荚国政府为了使科学技术对经济发挥更大作用，从5 0 年代起开始积极支持高等院校工业企业的合作研究，建立了一批工程技术中心。初 期政府采取直接为合作研究项目提供补助金的形式，资金主要用于购买基础研究设备。 四是加速科研成果的推广。6 0 年代以来，美国政府全面支持科学技术的转让国 防部、国家标准局、国家航空与航天局、国家科学基金会等政府科研主管机构都先后制 定了一批科学技术转移计划，使新兴技术尽快推广应用主要途径是科技情报，使感兴 趣的组织机构了解这些情报的价值；充分发挥地区中心的作用，提供面对面的交流；与 政府各级机构合作，实施应用工程技术计划 五是大力引进国外才智。美国在引进人才方面开放度高，世界各地特别是发展中国 家的留美人才为美国的发展作出了很大贡献。 5 查韭查兰竺查兰 壹堑垫查垒兰竺茎垦垫! ! 里壅 垄里墨生堕兰焦笙塞 ( 2 ) 日本发展信息产业和信息技术的主要措施和经验： 一是政府的决策正确。在发展高科技和信息产业上，政府具有前瞻性的决策早 在5 0 年代就专门成立了国家电脑局，该局把主要精力集中于5 个战略目标上：协调计 算机教育与训练，保证技术人才和社会需求；实现民用服务电脑化，为私营部门电脑化、 自动化树立典范；建立健全各种法律法规，保护和完善有利于信息技术发展的基础设施： 广泛进行宣传教育，树立高科技文化观念，尤其是信息观念；十分重视信息开发投资， 7 0 年代日本用于信息开发的投资仅为3 ，2 5 0 万美元，到8 0 年代却增加到1 3 亿美元。 二是教育先行。实行中小学义务教育，大力发展高等教育。提高全民素质，培养 尖端人才。 三是利用国际力量发展信息技术和产业。例如美国惠普公司、法国汤森公司等跨 国公司都曾为日本信息产业的发展作出了贡献。近年来，日本不但加大与世界信息发达 国家合作的力度，不断引进先进技术，力图成为世界信息大国，而且制定了新的信息技 术发展目标，计划到本世纪末，将信息技术发展到最高水平。 ( 3 ) 以色列政府在发展高新技术产业方面采取了以下重要举措： 一是成立国家科技战略规划高级委员会。以色列政府为了制定新的开发和利用高 新技术战略，研究和开发未来的重大技术，于1 9 9 4 年成立了国家科技战略规划高级委 员会，该委员会于1 9 9 5 年制订出一项通用研究战略计划。政府将在计算机、微电子、 光电一体化、生物技术、材料等领域每年拨款2 ，0 0 _ 4 ，0 0 0 万美元，对几十个重大项 目给予重点资助。 二是促进产学研三者结合。以色列政府不断贯彻科研与生产紧密结合，并直接为 生产服务的方针。以色列大学设有专门负责技术转让的机构，负责申请和许可大学科研 产生的专利，寻找合作机会和投资者。另外，以色列的大学特别重视科研成果的商品化， 许多大学都在其校园附近建立了科技工业园，孵化新的高新技术企业目前，以色列在 其2 万多平方公里的国土上己建成了2 5 个大小不一，形式各异的科技工业园。 三是重视人才，安置移民科学家。除教育和科研部门注重对人才的培养之外，以 色列政府还特别注意做好移民科学家的安置工作。高质量的移民科学家提高了以色列大 专院校、研究机构各学科的水平，对以色列科技的长足发展起到了重要的作用。 四是积极支持工业界的研究开发。6 0 、7 0 年代，以色列工贸部和其他部门在研究 与开发方面有远见的投资使其高新技术工业得到迅速发展。1 9 6 9 - - 1 9 8 5 年以色列的民 用r d 增加了3 倍，从事工业研究与开发的科学家和工程师增加了5 倍。 五是加强国际科技合作。以色列己同4 0 多个国家签署了5 0 多个政府问科技合作 的协议。以色列在国际科技合作中的成功经验是：同外国共建各种基金会，重视同世界 著名大企业进行合作。 1 5 我国高新技术企业和高新技术产业发展背景 改革开放以来我国经济体制、经济运行机制和经济发展格局都发生了深刻的变 化一是正在实现经济增长方式的两个根本性转变；二是各地区经济发展的自主权不断 得到扩大，自我发展能力不断增强整个国民经济运行由以行业管理为主的调控运行体 6 整型 壹堑苎查垒些苎星塑笪墨坌堑 一一三竺旦兰旦旦一 制，逐步转向行业和地区两个运行主体并存：三是我国国民经济出现了所有制结构多元 化、利益主体多元化、投资渠道多元化、计划管理形式多元化的格局；四是我国实行对 外开放政策，积极引进国外资金和先进技术，利用国际和国内两种资源，开辟国际国内 两个市场，初步形成了“经济特区一沿海开放城市一沿海经济开放区一内地”的对外 开放格局。这些发展和变化，直接作用于区域经济组织和运行方式，促成区域经济新格 局的形成。 党的十五大和全国九届人大的召开，解决了近年来实践中许多认识上的不一致、 不明确的问题。这对我国经济体制改革和经济发展作出跨世纪的战略部署，对建立比较 完善的社会主义市场经济体制，实现国民经济持续、快速、健康发展，具有重大的指导 意义，从当前情况看，公司法等法律己为国企改革提供了法律保障，十五大精神的 落实必将推进改革步伐的加快。同时作为过去是社会主义市场经济的一个补充而现在是 社会主义市场经济的重要组成部分的非公有制经济在吃了定心丸之后，也将会有更大的 发展。其次，积极的财政政策，直接融资步伐的加快，会使企业资金环境得到一定改善。 1 9 9 7 年股票上市规模为3 0 0 亿元，1 9 9 8 年为4 1 0 亿元，1 9 9 9 年为5 1 0 亿元，股票上市 规模的扩大，将为企业融资创造更多的有利条件。同时，由于直接融资比重加大，银行 贷款的压力相应减轻，这将为银行调整信贷结构创造有利条件。第三，在资产重组步伐 加快，股份制比重提高的情况下，资金进一步向效益较好的企业、项目集聚，这样由于 资源配置优化，可使同等要素产生更大的作用。第四，香港、澳门的回归，使内地与香 港、澳门的合作机会增多，会有更多的华人资本进入内地参与经济建设。第五，前几年 对经济发展形成瓶颈制约的一些因素已基本化解。经过“八五”、“九五”的建设，发 电能力和交通、通讯能力有了很大提高。加大基础设施建设力度，扩大内需，对经济持 续、快速发展极为有利。第六，近几年农业生产形势较好，创造了一个较好的发展背景。 一方面为物价控制在较低水平奠定了基础，另一方面为轻工业的发展提供了丰富的原材 料。第七，1 9 9 9 年我国经济运行态势仍呈现买方市场特征，市场竞争十分激烈，企业 经营水平分化加剧，结构调整依然是经济工作中的重点，经济政策将继续执行稳中求进 的方针。同时，通过大力发展高新技术产业，优化产业结构，已成为全社会的共识。 高新技术产业是国际经济和科技竞争的重要阵地，是当代经济发展的支柱，是一 个国家综合国力的重要标志。在邓小平“科学技术是第一生产力”和“发展高科技， 实现产业化”理论的指引下，从8 0 年代中后期开始，国务院批准实施的火炬计划，火 炬计划是国家高新技术产业发展战略的重要组成部分，火炬计划的宗旨是实现高新技术 成果的商品化、产业化和国际化，其内容主要有开发高新技术产品，实施火炬计划项目， 培育高新技术企业，建设具有示范效应的高新技术产业开发区，大力发展高新技术产业。 火炬计划的实施，有力地推动了科技体制改革的深化，为科技人员分流、进入经济建设 主战场开辟了广阔的渠道：促进了科技与经济的结合，有利于高新技术产业化新机制和 良好环境的形成。科研机构、高等院校在高新技术企业的成长发展中发挥着且益重要的 作用；民营科技企业迅速崛起、壮大，成为发展高新技术产业的一支生力军现在，高 新技术对传统产业改造的步伐正在不断加快，国务院先后批准建立的5 3 个国家级高新 技术产业开发区，其中不少己初具规模，开发区高新技术产业产值连年高速增长，不少 7 东北农业大学 高新技术企业发展机制研究 在婴墨生堕堂竺堡苎 地方已把发展高新技术产业作为振兴地方经济的关键措施，当作政府的重点工作，特别 是在一些沿海经济发达地区及中心城市，一些高新技术产业已逐步成长为区域经济的经 济新增长点和新兴支柱产业，发展高新技术产业的新局面正在形成，高新技术产业在国 民经济发展中的作用曰益增大。 然而，应当看到，我国高新技术产业发展与世界发达国家及一些周边国家相比、 与我国现代化进程的要求相比，还存在较大的差距。在许多产业领域，我国技术水平与 发达国家，甚至一些新兴工业国家的差距仍有继续拉大的趋势。我国高新技术产业规模 较小，在国民经济中只占较小份额，尚未形成具有规模优势、在国际市场上占有一定份 额、对国民经济发展具有带动作用的支柱产业。据有关部门统计，我国高新技术产值只 占工业总产值的8 3 ，而美国是2 6 ，曰本是3 0 ：我国高新技术产品出口仅占工 业产品的6 ，而美国是4 8 6 ，日本是5 4 9 。在高新技术产业化过程中，面i 临政 策不完善、投入不足等困难，不少地方并末真正把高新技术产业摆在优先发展的位置， 缺乏有效的组织和有力的支持。 当前，我国高新技术产业发展面临的形势十分严峻。我国潜在的巨大高新技术产 品市场已成为发达国家争夺的主要目标，激烈的国际竞争已在国内市场展开，幼稚的民 族高新技术产业正经受严峻的考验。如不采取果断措施，在尚有一定优势的领域和对未 来国际竞争至关重要的领域加快高新技术及其产业的发展，势必影响下世纪我国国际竞 争力和第三步战略目标的实现，事关国家的兴衰和民族的命运。加快高新技术产业的发 展是一项迫在眉睫的战略任务，是实施科教兴国战略的重要组成部分。要做到这一点， 就耍一方面加快高技术及其产品的研究、开发步伐，另一方面加快高技术对传统产业的 改造，通过技术改造使一批大中型企业提升为高新技术企业。 2 高新技术企业发展机制分析 2 1 高新技术企业定义和特点 目前，许多发达国家对什么是高新技术，什么是高新技术产品，什么是高新技术 企业，什么是高新技术产业，都有具体规定。例如，美国商务部规定，导弹及航天器、 电子及电信、办公自动化等l o 个部门是高新技术产业，其产品是高新技术产品。日本 规定，集成电路、工业机器人、计算机信息网络系统等9 个部门是高新技术产业部门。 欧洲共同体规定，核子反应堆、自动资料处理机及其辅助设备、电视接收机、航空器及 零件等2 8 种产品属于高技术产品。美国科学基金会则规定，凡是科学家和工程师占职 工总数2 5 以上、研究开发费用占销售额3 5 以上的企业就是高新技术企业，它们生 产的产品就是高新技术产品。 我国为加快高新技术产业化步伐，对高新技术研究开发领域的范围及具体目录作 了明确规定高新技术研究开发的重点领域有：微电子科学和信息类高新技术，光电子 科学和光机电一体化技术，材料科学和新材料技术，生命科学和生物工程技术，医药科 学和新医药技术，能源科学和新能源、高效节能技术，生态科学和环境、资源保护技术， 8 整麴 堕堑垫查垒些垄垦塑型坌堑一三塑墅至生i l 地球科学和海洋工程类技术和其它高新技术。高新技术产品是指在一定时间内，运用新 发现、新发明、新创造的科学技术手段生产出来的具有高瓿技术含量的产品高新技术 企业是指从事高新技术研究开发领域范围内的一种或多种高新技术及其产品的研究、开 发、生产和经营业务的知识密集、技术密集的经济实体，并对高新技术企业由定性到定 量提出要求。由于高新技术具有高战略性、高创新性、高增值性、高投入性、高风险性、 高产出性和高时效性，决定了高新技术企业具有以下特点： ( 1 ) 技术、智力高度密集 高新技术企业比普通企业的涉及面广，综合性强。以微电子器件为例，在一块芯片 上要集成上百万个电子元件，涉及固体物理、电子学、现代光学、精密机械、精细化工、 真空和材料等学科：制造硅片要应用化学和材料技术；生产大规模集成电路要用计算机 辅助设计、曝光机、离子注入机、电子束制版等技术和设备，同时还需要多种技术和电 子机械设备的支撑，可以说是集现代各种科学技术知识之大成。因此，对高新技术企业 来说，人才和智力是第一位的要素。据有关专家的统计分析，在高新技术企业中，科技 人员是传统企业的5 倍，技术工人比传统企业多7 0 ：在计算机软件、计算机辅助设 计、生物工程等高新技术企业中，工程技术人员的比例约占全部劳动力的8 0 - 9 0 ，如 江苏省高新技术企业中，大专以上科技人员占职工总数的比例一般在2 0 以上，平均 达2 1 ，其中高者如五星高能通信股份有限公司达8 5 。 ( 2 ) 高风险、高投入、高产出统一 高新技术产业的技术变化速度很快产品生命周期短如不能持续地开发新技术、 新产品，就不能保持先进性，所以高新技术企业必须有相对的高投资，包括研究开发投 入和风险投资。由于发展高新技术产业风险较大，这就要求建立风险投资机制，美国硅 谷的许多高新技术企业，都是利用风险投资而发展起来的 ( 3 ) 技术创新和管理创新紧密结合 高新技术企业之所以能持续、高速发展，在于它有较强的创新能力，包括技术创 新和管理创新等。在高新技术企业中，不论产品还是工艺技术的生命周期都很短，如目 前的计算机生产企业，每三个月推出一个新系列产品。高度的技术创新必然要求管理的 创新。许多高新技术企业的成功经验表明，管理水平是高新技术企业的成败的重要因素。 只有高水平的管理才能使投资、人才、技术发挥最大的效益。在管理上要从传统的计划 管理转向现代化的战略管理，实现自身发展与市场需求、社会环境的统一。 ( 4 ) 参与竞争的能力较强 高新技术企业在研究、开发、生产和销售等活动中，在国内和国际两个市场上， 都具有很强的竞争力。高新技术不可能在一国或一地封闭的环境中发展，只有通过广泛 的国际交流与竞争，才能在技术上不断提高，产品上不断更新，使自己立于不败之地。 美国、日本高新技术企业的成功，就在于从研究、开发、生产、销售再到研究的循环中， 都利用自己的技术优势，吸收外国的技术能力，并使产品进入世界市场，形成良性循环。 近几年t 国内经济形势比较严峻，周边地区经济形势恶化。但以联想为代表的大部分高 科技企业却保持了较快速度的增长。 9 查韭查些盔堂 壹堑苎查垒兰竺垄垦垫型翌塞 垄里墨皇堕兰堡堡奎 2 2 高新技术产业发展的特殊规律 许多发达国家和一些新兴的国家和地区，都在竞相以硅谷模式发展高新技术产业， 其中只有少数成功，大部分都不太成功。据估计目前欧洲有大约3 0 0 个科学园区，但没 有一个像硅谷那样得到普遍认可。欧美在传统产业方面旗鼓相当，但欧洲高新技术产业 发展大大落后于美国，这一差距正说明高新技术产业的发展是有其特殊规律的。 我国台湾被公认为是亚洲的成功典型。一般认为它有四大成功因素：分散的经济 模式、大批留美的高科技人才和管理人才返台时带回了硅谷精神、鼓励本地风险投资的 金融体制、当局有效的经济政策。既是成功之道，当然是说这些因素满足了高新技术产 业发展的特殊要求，反映了高新技术创业的内在规律。下面，就这四个因素进行具体分 析： ( 1 ) 分散的经营模式 在台湾，活跃着成千上万家经营制造商，高技术创业活动如火如萘。主要云集在 新竹和台北之间6 0 英里长的走廊中，几乎就是硅谷的翻版。在支撑台湾信息技术优势 的几个支柱中，最重要的就是其在制造领域的快速灵活而赢得的显著竞争优势。台湾的 分散型经济能适应高新技术的快速发展和变化。在现代信息社会，只有反应最快的公司 才能生存。微软和英特尔这样的美国大公司制定标准，台湾公司则是它们身后最快的追 随者，而且通过开发中国大陆迅速扩大的低成本生产基地，台湾公司能够最早以最低的 价格推出产品。 ( 2 ) 高科技人才和管理人才的创业精神 台湾在美国储备了数十万科学家和工程师，当这支人才队伍重返台湾的时候，许 多人已拥有了工作经验，他们把技术、观念和硅谷精神移植到台湾，有许多高新技术公 司是由这些人创办的。他们试图克隆美国正在发生的变化，他们既依靠同本地的工科大 学建立联系网络，也依靠同雇用大量台湾人并与台湾公司做生意的硅谷明星企业建立联 系网络。由于当局不愿为高新技术公司充当靠山，创业资金往往来源于个人储蓄，以至 新建企业和破产企业的数字都相当高，这就形成了与硅谷相似的创业传统。1 9 9 7 年台 湾新成立l ，3 7 3 家电子公司，同时有l ，1 4 7 家破产。较高的淘汰率保证了存话下来的企 业的竞争力。 ( 3 ) 鼓励风险投资的金融体制 台湾已经形成了一个使新公司不为债务所累、茁壮成长的金融体系。当局借鉴硅 谷经验，积极鼓励本地的风险投资业。目前有总价值2 0 亿美元的大约1 0 0 项风险资本 对前景看好的公司紧追不舍。台湾证券交易所电子类股票的交易额在截止1 9 9 8 年7 月 的1 8 个月中猛增了1 7 0 ，“灰色市场”未上市科技股的非规范化交易额也在迅速增长。 由于有大量自有资本可利用，台湾的高科技公司能够避免如今沉重压在亚洲绝大多数其 他公司头上的那种债务负担。 ( 4 ) 务实有效的经济政策 一是把大量的资金投入科学、工程教育。台湾的教育体制是其创业环境的一个关 键因素。台湾大学、台湾交通大学、台湾清华大学等7 5 所大学每年培养8 0 0 0 多名工程 0 整塑 壹堑茎查垒兰竺垄墨塑型坌塑j 型旦兰三! ! 一 师，大部分电气工程师在获得几年工作经验后走上企业家的道路。目前台湾每1 万人中 有从事研究的科学家和工程师4 3 人：二是通过资助性研究来鼓励高新技术产业官方 研究机构积累开发未来产品所需的技术一例如开展因特网商务所需的装簧，并且出售 给当地公司。半官方的工业技术研究院拥有4 5 4 亿美元的预算，它把包括信息技术在 内的研究与开发的专业知识转让给私人部门。三是产业政镱极其实用7 0 年代台湾成 立了一个由海外著名华裔科学家组成的科学顾问委员会，该委员会建议当局为高新技术 兴建基础设施，此后当局的政策是优先支持信息技术产业，另外在防止人才外流上、税 收政策上、风险投资基金的建立上都做出了有益决策，保证了高新技术产业在台岛的健 康成长。 2 3 高新技术企业发展机制分析 现代经济发展理论认为：现代经济增长的决定因素并不是资本积累的速度快慢及 其大小，资本积累固然影响现代经济增长的速度，但是它不是现代经济增长的决定因素， 其中的原因在于：经济增长率的高低并不关键性地取决于资本及劳动这两种生产要素投 入的多寡，而是关键性地决定于技术进步的程度；技术进步所产生的递增收益可以冲抵 资本的边际收益递减趋势，从而使生产函数的规模相对保持不变。高新技术企业的形成、 发展壮大，正是技术进步起了决定性的作用。高新技术企业的发展与人类杜会发展过程 一样，包括形成、壮大阶段，其发展机制主要指形成机制、技术创新机制、人才和激励 机制、投资机制、市场机制等。 2 3 1 形成机制 国外高新技术企业的成长与发展过程各不相同，但大致可以归结为以下四种模式： ( 1 ) 利用独自创造的技术创立高新技术企业。这是西方发达国家高新技术企业发 展的主要形式。一般从风险企业起步，依靠自有核心技术，逐步发展壮大成高新技术企 业。由于采用了风险企业的创业组织形式，这类企业能够把创业者的人力资本与投资者 的风险资本进行有机结合，符合高新技术企业发展的内在规律，是国外高新技术企业最 为典型的成长模式。其中惠普、英特尔、苹果等大企业是其典型代表。 ( 2 ) 利用引进技术创立高新技术企业。它往往与大学、科研机构或其他企业进行 合作研究或采用委托研究的方式，也可以通过合资、合作、独资经营等方式引进国外技 术或购买国外技术专利得到国外高新技术。这种方式对于在短期内提高高新技术水平十 分有效，便于高新技术产业在发展中国家和地区的发展。 ( 3 ) 转化型，是指由一般企业演变成的高新技术企业高新技术企业与一般资源 型企业的显著区别，在于前者拥有更强的技术创新意识和能力以高新技术产品开发为 经营核心，具有较强的前导性。当前，由于以人力资本和资源谋取优势的作用越来越小， 许多资源型企业为适应技术和市场的变化，已开始向同行业的高新技术方向发展，或转 向其他行业的高新技术领域。最典型的成功例子是美国的国际商用机器公司( i 酬) 和 韩国的三星集团。 ( 4 ) 政府主导型，是指政府作为主导力量参加组建或直接组建的高新技术企业。 对于一些特定产业领域，与国家利益直接相关，或涉及公共领域。或是天然垄断领域， 查! ! 查些查兰 塞堑垫查垒些垄垦垫! ! 翌塞 垄璺星空堕兰堡堡壅 在这些领域出现的高新技术企业必然受政府部门的调节、参与或直接控制。事实上，这 些领域的许多高新技术企业是在国家意志的直接控制下组建并发展起来的。政府主导型 企业主要有国防技术、与国家重要战略相关的企业。如美国的洛克希德公司就是在联邦 政府军品定单的资助下发展起来的。 在西方发达国家，高新技术企业的成长与发展以自主成长型为主，从企业初创到 成熟大致经历四个阶段：种子期、初刨期、发展期、成熟期。 种子期。在种子期，企业面i 临三大风险：高新技术不成熟的技术风险；市场风险； 企业和管理风险。美国的高新技术企业寿命一般在5 年左右，能够维持5 年以上的仅占 3 0 。 初创期。高新技术企业普遍面临资金、产品质量、技术成熟度与降低成本及开拓 市场等问题。初创期基本实现了三个结合：高新技术与高新技术企业家相结合；高新技 术与风险资本相结合；创造品牌与营造市场相结合，为企业规模化发展奠定了基础。 发展期。进入发展期，高新技术企业基本排除了技术风险，形成了核心能力。因 此，高新技术企业一般在发展期就开始进行各种不同形式的资产经营活动。 成熟期。企业的产品在市场上占有较大份额，赢利额剧增，通过资本经营形成了 较大规模，风险也逐渐减小。这时企业突出表现为组织创新。目前，美国的微软公司和 英特尔公司正在进入成熟期。 在我国，由于具体国情，高新技术企业的形成和发展途径又具有与国外不同的情 况，其产生主要有以下方式：一是部分大中型企业，以拳头产品为龙头，实行配套技术 改造，引进和培养高新技术人才，增强其高新技术的研究与开发能力：部分企业通过管 理创新，建立现代企业制度，提高企业的整体素质和实力，成为高新技术企业( a ) ，主 要代表为股份制高新技术企业和国有企业：二是通过引进国外先进技术和装备，实行自 主开发与引进消化吸收、创新相结合，提高先进技术装备的制造能力，嫁接成高新技术 企业( b ) ，这类企业以外商或港澳合资、合作企业为主要代表：三是部分拥有高新技术 成果的科研单位和科技人员，通过分流人才，或进入高新技术创业服务中心培育，或直 接领办、创办民营科技企业，发展技工贸相结合的科技实体，孵化成高新技术企业( c ) ， 虽然创业中心组建的时间较晚，但此类高新技术企业发展速度很快，势头很好：四是有 条件的乡镇企业，通过与高校和科研院所联合，大力吸收人才，增强研究开发能力，大 力开发高新技术产品，加快高新技术转化的进程，创建成高新技术企业( d ) ，这类高新 技术企业主要是部分乡镇企业。一我国目前的高新技术企业的创建途径主要是a 类和b 类，根据国外高新企业发展经验和我国的实际，今后应大力发展c 类高新技术企业。 2 3 2 技术创新机制 创新是推动经济发展的一个内在因素。纺织机、蒸汽机的出现，曾作为一种创新 引发了英国产业革命：电力能源的广泛使用构成了近代经济史上的一个重大的发展阶 段。创新的主体是劳动者。不论历史上的和现代社会中的企业家在主观上出于何种动机， 他们在客观上终是一批在人类近现代经济发展史上扮演了主角的人。同样，今天的发展 中国家在谋求本国经济发展的过程中，不可能不造就出自己的企业家群体。创新包括技 术创新，制