（土地资源管理专业论文）农业规模经营风险与其管理对策研究.pdf

华中农业大学学位论姗性声明i 瞅 学位论文 是否保密 如需保密，解密时间年 月日 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的* t - 位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意 研究生签名：李药 帆沙。年占月多日 学位论文使用授权书 撇黼豁力拓靳始渺 签名日期：弘口年月多日签名日期：) 形。年多月多日 注：请：瞎本表直接装订在学位论文的扉页和目录之间 农业规模经营风险与其管理对策研究 目录 摘要i a b s t r a c t i i 1 绪论1 1 1 研究背景与意义l 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义1 1 2 国内外研究进展及评述2 1 2 1 关于农业规模经营风险的研究2 1 2 2 关于农业规模经营的风险管理对策的研究4 1 2 3 对国内外研究的评述4 1 3 研究目标和内容5 1 4 研究方法与技术路线6 1 4 1 研究方法。6 1 4 2 技术路线。7 1 5 论文的创新与不足之处7 1 5 1 创新之处7 1 5 2 不足之处7 2 相关概念及理论基础9 2 1 相关概念9 2 1 1 农业规模经营9 2 1 2 风险1 0 2 2 理论基础1 1 2 2 1 规模经济理论1 l 2 2 2 预期效用理论1 2 2 2 3 风险偏好研究中的几个相关理论1 3 3 农业规模经营风险及其管理对策以朱湖农场为例1 6 3 1 农业规模经营的风险来源1 7 3 1 1 总体情况l7 3 1 2 品种差异性19 3 2 农业规模经营的风险认知2 0 华中农业大学2 0 1 0 届硕士研究生学位论文 3 2 1 总体情况2 0 3 2 2 不同家庭特征农户的风险认知比较2 1 3 3 农业规模经营的风险偏好2 5 3 3 1 基于e l c e 模型方法的风险偏好2 5 3 3 2 实证结果2 7 3 4 农业规模经营风险的管理对策3 0 3 4 1 常用的农业规模经营风险管理对策3 0 3 4 2 朱湖农场农业规模经营风险及管理现状3 3 3 5 农业规模经营的风险管理方法建议3 4 4 主要结论及研究展望3 8 4 1 主要结论3 8 4 2 研究展望3 9 参考文献4 0 致谢4 4 附表4 5 农业规模经营风险与其管理对策研究 图表目录 图1 1 技术路线图。8 图2 1 风险规避者的效用函数1 3 图3 1 农业规模经营风险来源总体情况1 7 图3 2 农业规模经营风险来源品种差异性1 9 图3 3 农业规模经营风险总体认知2 1 图3 4 劳动力数量对产量风险认知的影响2 1 图3 5 劳动力数量对市场风险认知的影响2 2 图3 - 6 非农收入占不同比例的农户产量风险认知2 3 图3 7 非农收入占不同比例的农户市场风险认知2 3 图3 8 文化程度不同农户的产量风险认知2 4 图3 - 9 文化程度不同农户的市场风险认知2 4 表3 1 确定性等价效用价值计算示例2 6 表3 2 农业规模经营风险偏好实证模型回归结果总体情况2 8 表3 3 部分样本农户的风险规避系数2 8 农业规模经营风险与其管理对策研究 摘要 经过2 0 多年的农业市场化改革，我国的农业生产经营模式由传统的家庭联产 承包责任制逐渐向现代化的规模经营模式转变。随着国内农业市场化改革的不断深 入，国外的农产品市场也不断向我国农业生产施加压力，农业规模经营所面临的风 险日趋多样化和复杂化。探讨当前我国农业规模经营风险的来源，分析农业生产经 营者对风险的认知和偏好情况，提出弱化风险的管理对策，对在风险环境下发展农 业规模经营，实现农业规模经济，稳定和提高农业生产经营者的收入水平具有重要 的现实意义。 本文首先对国内外农业规模经营及其风险管理相关文献资料进行了较为全面、 系统综述的综述，对农业规模经营及风险的概念进行界定。然后以对孝感市朱湖农 场1 0 0 个农户进行实地调查，收集当地农业规模经营相关资料与数据为基础，采用 多种量化实证分析的方法，对我国农场形式的农业规模经营风险的来源、农户对风 险的认知和偏好以及风险管理对策所产生的效果等进行了一系列实证研究和分析， 并在微观和宏观两方面提出了弱化我国农业规模经营风险，促进发展农业规模经营 的对策。 本文研究的结论主要包括以下几个方面： 第一，农户从事农业规模经营所面临的风险主要来源于天气、气候、农产品市 场价格波动、农资价格上涨等几个方面，主要可分为产量风险和市场风险，并且存 在着一定的品种差异性。 第二，农户对农业规模经营的风险认知的总体情况是，目前大多数农户认为产 量风险对其进行农业规模经营的影响明显，只有部分农民认为市场风险也有影响； 另外，不同家庭特征的农户的风险认知研究结果表明，非农收入在农户总收入中所 占对重对其的风险认知有着明显的影响。 第三，年龄、性别是影响农户风险偏好最为主要的因素，同时，文化程度、家 庭经济状况以及家庭成员的工作情况也会对农民的风险偏好产生重要的影响。 第四，农业规模经营风险管理对策当中，合约生产、农业保险以及政府支持等 管理手段都能对农业规模经营中可能遇到的风险进行有效的管理和预防，从而保证 农业规模经营的平稳发展。 关键词：农业规模经营；风险认知：风险偏好；风险管理 华中农业火学2 0 1 0 届硕士研究生学位论文 a b s t r a c t a f t e r2 0 y e a r s o fa g r i c u l t u r a lm a r k e t o r i e n t e dr e f o r m s ，c h i n a sa g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o na n do p e r a t i o nm o d eh a su n d e r g o n eag r e a tc h a n g e ，g r a d u a l l yf r o mh o u s e h o l d r e s p o n s i b i l i t ys y s t e m t om o d e ms c a l eo p e r a t i o nm o d e o u rc o u n t r i e s a g r i c u l t u r a l m a r k e t o r i e n t e dr e f o r mb e c o m e sm o r ea n dm o r ee x t e n s i v e ，m e a n w h i l e ，f o r e i g n a g r i c u l t u r a lm a r k e t se x e r tp r e s s u r et ot h ep r o d u c t i o na n do p e r a t i o no ff a r m e r s o nt h e d u a lr o l eo fi n t e r n a la n de x t e r n a lf a c t o r s ，t h er i s ko fa g r i c u l t u r a ls c a l eo p e r a t i o nm o d e b e c o m e sm o r ed i v e r s i t ya n dc o m p l i c a t e t h e r e f o r e ，i tw i l lm a k eag r e a ts e n s et o i n v e s t i g a t et h er i s ks o u r c e so fa g r i c u l t u r a ls c a l eo p e r a t i o n ，a n a l y s et h ef a c t o r sw h i c h i n f l u e n c et h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o no p e r a t o r s a t t i t u d ea n dp r e f e r e n c e sa n dp r o p o s et h e m a n a g e m e n ts t r a t e g i e so fw e a k e nt h er i s k , w h i c hw i l l b ei nf a v o ro fd e v e l o p i n g a g r i c u l t u r a l s c a l e o p e r a t i o n , o b t a i n i n g t h ee c o n o m i cb e n e f i ta n ds t a b i l i z i n ga n d i m p r o v i n gt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o no p e r a t o r s i n c o m e a tf i r s t ，t h i ss t u d yh a sm a d eam o r ec o m p r e h e n s i v e ，s y s t e m a t i cr e v i e wa b o u tt h e a g r i c u l t u r a ls c a l eo p e r a t i o na n dt h er i s km a n a g e m e n tb a s e do nag r e a tn u m b e ro fr e l a t e d l i t e r a t u r e s a c c o r d i n gt ot h er e v i e w , t h i sp a p e rm a k e sd e f i n i t i o nt os o m ek e yc o n c e p t s s u c ha s a g r i c u l t u r a ls c a l eo p e r a t i o n a n d r i s k t h e n ，w ed i das u r v e yo n10 0f a r m e r so f z h ul a k ef a r mi nx i a o g a nc i t y b a s e do nt h es u r v e yd a t a ，w ed i das e r i e so fe m p i r i c a l r e s e a r c ha n da n a l y s i sw h i c hf o c u so nt h er i s ks o u r c e so fa g r i c u l t u r a ls c a l eo p e r a t i o no n t h ec u r r e n ts i t u a t i o n ，f a r m e r s r i s kp e r c e p t i o na n dp r e f e r e n c e sa sw e l la st h ea g r i c u l t u r a l r i s km a n a g e m e n ts t r a t e g i e s f u r t h e r m o r e ，t h i sp a p e rg i v e ss o m es u g g e s t i o n st ow e a k e n t h er i s ko fa g r i c u l t u r a ls c a l eo p e r a t i o na n dp r o m o t et h i sk i n do fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n a n do p e r a t i o nm o d ef r o mb o t hm i c r oa n dm a c r oa s p e c t s t h ec o n c l u s i o no ft h i sr e s e a r c hi n c l u d e st h ef o l l o w i n ga s p e c t s ： 1 t h er i s ks o u r c e so ft h ea g r i c u l t u r a ls c a l eo p e r a t i o nm a i n l yt u mo u tt ob et h e w e a t h e r , t h ec l i m a t e ，t h ef l u c t u a t i o no fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sa n de l e m e n t s p r i c e a n di t s h o w ss o m ed i f f e r e n c ea c c o r d i n gt od i f f e r e n tv a r i e t i e s 2 a tp r e s e n t ，m o s tf a r m e r sc o n s i d e rt h ep r o d u c t i v i t yr i s kh a ss i g n i f i c a n ti m p a c to n t h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n ，b u to n l yaf e wo ft h e mt h o u g h tt h em a r k e tr i s ka l s oh a ss o m e i m p a c t t h i ss t u d yp r o v e st h a tt h er a t eo fn o n a g r i c u l t u r a li n c o m eh a sg r e a ti n f l u e n c eo n t h er i s kp e r c e p t i o na c c o r d i n gt od i f f e r e n tk i n d so ff a m i l i e s 3 a g ea n dg e n d e rs e e m st ob et h em o s ti m p o r t a n tf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c ef a r m e r s p r e f e r e n c e s ，m e a n w h i l e ，e d u c a t i o n , t h el e v e lo ff a m i l yi n c o m ea n dt h ew o r ks i t u a t i o no f t h e i rf a m i l ym e m b e r sa l s oa f f e c tt h e i rp r e f e r e n c e s i l l 1 1 1 研究背景 邓小平同志早在2 0 世纪9 0 年代初指出：“中国社会主义农业的改革和发展， 从长远的观点看，要有两个飞跃，第一个飞跃，是废除人民公社，实行家庭联产承 包为主的责任制。这是一个很大的前进，要长期坚持不变。第二个飞跃，是适应科 学种田和生产社会化的需要，发展适度规模经营，发展集体经济。这又是一个很大 的前进，当然这是很长的过程。”邓小平同志“两个飞跃”的战略思想为我国农村 的改革和发展提供了一个总体思路。家庭联产承包责任制的实行，实现了土地集体 统一经营与家庭分散经营的结合，有力地促进了农村经济的发展，但是随着市场经 济体制的建立和发展，农村改革的不断深入，传统的家庭土地经营方式己不能完全 适应农村市场经济的发展。近几年来的实践表明，农村经济发展本身对各种生产要 素的配置提出了新的要求，积极推进农业适度规模经营势在必行。党的十六大提出： “坚持党在农村的基本政策，长期稳定并不断完善以家庭承包经营为基础、统分结 合的双层经营体制。有条件的地方可按照依法、自愿、有偿的原则进行土地承包经 营权流转，逐步发展规模经营 。十六届三中全会决定也同时提出：“逐步发展 适度规模经营”。这是新时期党中央从我国农业发展的实际情况出发，借鉴发达国 家的农业发展经验，针对我国长期以来存在的“三农”问题做出的具有重要意义的 战略部署。 1 1 2 研究意义 农业生产经营是自然再生产与经济再生产相交织的过程，受到气候、市场、技 术及政策等一系列自然、经济和社会因素的影响，因此农业是一个具有较高风险性 的产业( r o b i s o na n db a r r y ，1 9 8 4 ：a n d e r s o na n dd i l l o n ，1 9 9 2 , h d a r k a e r ，2 0 0 0 ，2 0 0 4 ) 。 我国是世界上最大的发展中国家，也是一个人多地少、生产条件地区差异明显的农 业大国，农业生产经营的规模非常小，农业生产条件相对薄弱。 上世纪七八十年代，我国农业生产经营面临的风险主要表现为自然风险，而随 着市场化和农村改革的深入，我国的农业生产经营模式由传统的家庭联产承包责任 制逐渐向现代化的规模经营模式转变，同时，市场机制在农业资源配置中发挥出了 主导性的作用，农产品市场价格波动逐渐成为农业规模经营中最主要的风险因素之 一。尤其是近几年推出的以取消粮食定购为核心的粮食政策市场化改革，使得农户 生产经营环境有了根本的改变，农户在拥有了较完全的生产经营决策权以及产品处 华中农业大学2 0 1 0 届硕士研究生学位论文 理权和收益权的同时也成为了承受生产经营风险的主休，使得农业规模经营风险日 趋多样化和复杂化。农业规模经营中各种风险的相互关联，相互交叉和相互作用使 得对其控制和管理更为复杂，同时随着农业市场开放程度的提高和市场空间范围的 扩大，以及在经济全球化，市场国际化的趋势下，我国农业规模经营的环境也发生 了重大改变。作为农业规模经营的主体农户的生产经营逐渐受到多方面、多种 类和多形式的风险因素的影响。因此，了解我国农业规模经营风险的来源，农户对 风险的认知情况和偏好，分析农业规模经营中的预期收入，要素分配和风险偏好之 间存在的关系，揭示我国农业规模经营风险管理对策的有效性，这不仅有助于农户 的生产经营决策，稳定和提高农民收入，有效提高农民处理农业规模经营风险的能 力，提高农业规模经营效率，同时也能为管理者提供科学的风险管理决策依据，具 有十分重大的意义。 1 2 国内外研究进展及评述 1 2 1 关于农业规模经营风险的研究 由于了解农民关于农业规模经营风险和风险管理的认知是非常重要的，所以目 前已经有很多文献对农民在不确定条件下的行为做出过规范性分析( h a r d a k e r 等， 2 0 0 4 ) 。o l af l a t e n 等( 2 0 0 4 ) 认为农业规模经营风险的来源及农民的风险认知与农 场特征高度相关，不同特征的农场面临的风险及其农民对风险的认知情况是不一样 的。农户行为研究的国际知名学者p a t r i c k ( 1 9 9 4 ) 在一项对美国1 2 个州的研究中 发现天气和价格变动是影响以作物和牲畜养殖为农民主要净收入的农业规模经营 最重要的因素。同时p a t r i c k 和m u s s e r ( 1 9 8 5 ) 在对大规模玉米生产带的农场研究 中还发现，与产量、投入产出品价格相关的风险对农业规模经营的影响特别明显。 p a t r i c k 等( 1 9 8 5 ) 对美国八个州从事畜产品生产的农场进行的研究以及b o g g e s s 等 ( 1 9 8 5 ) 对佛罗里达和亚拉巴马畜产品养殖场的研究都表明，动物疾病、虫灾以及 个人安全的健康方面的危险是农民认为的最重要的农业规模经营风险的来源。通常 来说，小农场的收入跟大农场相比收入波动会更大，不过园艺农场不在此例。另外 一个导致农业规模经营风险来源和认知差异的重要因素是生产方式的不同。o l a f l a t e n 等( 2 0 0 4 ) 在对挪威从事有机奶牛养殖和传统奶牛养殖的农场进行调查时发 现，两者所面临的风险是不同的。采用传统方法养殖的农户认为投入品价格和动物 福利政策是他们最重视的，而采用有机方式生产的农户更加关注与其生产相关的制 度因素，对他们来说，最大风险是来自市场销售的风险。其次，不同国家或地区的 农民，由于所处的各种自然、社会环境的不同，会面临着不同的农业规模经营风险。 例如，新西兰牛奶场的农民认为除了价格之外，降雨量是他们要面临的最主要的风 险，所以他们经常要做的就是撤水和保持食物储备( m a r t i n ，1 9 9 6 ) 。h a r w o o d 等 2 农业规模经营风险与其管理对策研究 ( 1 9 9 9 ) 指出，美国农民最关心的是产品价格、成本以及政策的变动。而英国的农 民则要更多的面临来自价格、货币和产量的风险( m a f f ，2 0 0 1 ) 。与其他的一些国 家相比，挪威和芬兰两国的农民需要面对的是国家政策的不稳定性。再者，农民的 对风险的认知必定会受到年龄、文化水平、农场规模以及是否有继承人的影响 ( m a f f ，2 0 0 1 ) 。还有一些研究发现，非农投资和地理位置、制度结构以及其他影 响经营环境的因素对农民对风险来源的认知有着明显的影响( b o g g e s s 等，1 9 8 5 ； w i l s o n 等，1 9 9 3 ；p a t r i c k 和m u s s e r ，1 9 9 7 ：m e u w i s s e n 等，2 0 0 1 ) 。 农业生产者的风险偏好会对其决策行为产生影响，所以对不同农民群体风险偏 好的研究会有助于了解和把握公共灾害援助项目的影响及需求( m i l l e r ，1 9 7 9 ) 。风 险态度涉及到经济学、心理学、人类学、行为学以及人类生态学等诸多领域，是一 个复杂的概念，因此对其测量或是评估都是不易的。虽然j a n e tp e r r y 等( 2 0 0 0 ) 认 为风险的来源以及可能的反应使得几乎无法对风险偏好进行评估，但仍有许多不同 领域的学者进行了大量的尝试和探索，对风险态度的量化进行了大量的理论和实证 研究，并总结出了一些可行的研究方法。这些研究方法中绝大多数都是以预期效用 理论为基础的，这与预期效用函数理论本身暗含的一些度量风险偏好的方法是分不 开的( a n d e r s o n ，o i1l o na n dh a r d a k e r ，1 9 9 7 ) 。还有另外一种由前景理论得出的 风险偏好( k a h n e m a na n d t v e r s k y ，1 9 7 9 ) ，决策者由即将面临的结果，即前景，来 确定其是冒险者或是风险规避者( m u s s e ra n dp a t r i c k ，1 9 9 7 ) 。目前来说，有关风险 偏好研究的方法，主要分为以下几种：直接引出效用函数( d i r e c te l i c i t e du t i l i t y ， 简称d e u ) 、实验方法和数量分析方法。 在上述有关风险偏好的研究方法的基础上，学术界进行了大量的实证调查研 究，并且对发展中国家农户的研究是最为多见的。其中具有代表性的有：m o s c a r d i a n dj a n v r y ( 1 9 7 7 ) 基于调查数据及“安全第一 模型对墨西哥p u e b l a 农户的风险 态度的调查研究；d i l l o na n ds c a n d i z z o ( 1 9 7 8 ) 在巴西东北部采用问卷方法对农户 的风险态度进行调查；b i n s w a n g e ra n ds i l l e r s ( 1 9 8 3 ) 以及q u i z o n 等( 1 9 8 4 ) 在印 度农村，使用实际支付的风险赌局以测量农户的风险偏好。 我国关于农户风险偏好的研究还相对薄弱，目前还只有有限的学者进行过相关 研究。杨慕义( 1 9 9 7 ) 运用平均绝对偏差法( t a r g e tm o t a d ) 实证研究了西北黄土 高原地区农户受到市场波动和政策的影响。结果表明，当地农民具有极强的风险规 避意识。其1 9 9 9 年的研究也表明农户风险规避行为在研究区域内( 庆阳) 是普遍 存在的，经营项目的多样化和以生产粮食作物为主成为了其最主要的选择。不过随 着市场预期的增强，农户也会做出相应的调整，从而选择有较好前景的项目。 3 华中农业大学2 0 1 0 届硕士研究生学位论文 1 2 2 关于农业规模经营的风险管理对策的研究 针对农业规模经营的高风险性及其在国民经济中不可替代的基础地位，许多发 达国家都对农业规模经营采取了保护和支持措施，并形成了较为成熟和多样化的支 持体系以及风险保障体系，对稳定和提高农民收入起到了重要的作用。在生产经营 方面，首先是对生产成本的控制：通过对投入品的远期价格和短期劳工合约等控制； 其次是要降低面临风险的机会，例如，选择风险小、收入稳定或者价格有政府支持 保证的生产项目，避免使用风险大的新技术；再者就是采用多元化的经营手段来规 避风险，包括生产项目的多元化以及非农收入来源的多元化这两方面。例如英国农 场就是以生产不同类型的产品来分散风险，其中大多数农场会生产几种不同的产品 来分散单种产品可能带来的价格风险。当一种商品价格下降时，其他商品的价格会 上升，这样就可以把风险降到最低，农场的收入会继续提高( m a f f ，2 0 0 1 ) 。同时， 还可以以合约生产的方式，通过将投入品、产品数量、给种植者的补偿等用合约形 式固定来控制风险。最后，选择生长周期短的作物可以增加生产在时间上的弹性， 增强农业生产对风险的抵抗能力。关于市场的风险管理对策主要是签订销售合约， 这些合约种类不一，其中最常见的就是固定远期价格合约，这种合约可以完全消除 农户面临的价格风险。在财务方面的风险管理对策目前主要有提高资产流动性、保 有现金、信用储存、资产变现、牲畜保险、农作物产量保险、信贷杠杆和收入保险 等一系列手段。此外还有外部净资产融资( e x t e r n a le q u i t yf i n a n c i n g ) ，即投资 者从其投资的农场获取收入份额( l o w e n b e r g d e b o e r 等，1 9 8 9 ) 。除了上述几种基 于市场的风险管理对策，各国政府都对农业规模经营实行了补贴和支持，如灾害补 贴、农业生产资料补贴、土地休耕补贴、收入支持项目、价格支持以及税收优惠等。 在加拿大和美国还有最低保障的安全网项目。 1 2 3 对国内外研究的评述 国外学术界，尤其是农业经济学领域的学者在对农业规模经营风险及管理问题 的研究主要有以下几方面的特点： ( 1 ) 研究体系已基本完善。在农业经济学领域，风险决策与管理在国外一直 倍受重视，经过长期的研究摸索已经形成了较为完善的理论体系，主要包括风险决 策的预期效用理论以及生产者风险偏好的理论。同时，在国外许多学者所研究的理 论都较好的结合了本国的农业规模经营特色，形成了具有地域特色的风险理论。 ( 2 ) 研究方法科学、规范。与国内的研究相比，国外的研究有一个比较明显 的优势就是采用了规范、科学的分析方法对农业规模经营风险问题进行研究。在国 外，基于概率论、统计学、运筹学等理论形成了相当完善的风险分析与管理方法， 在量化农业规模经营风险水平和偏好的同时，还实证分析了生产者的风险决策行为 4 农业规模经营风险与其管理对策研究 问题。 ( 3 ) 研究的内容深入细致。随着风险理论的不断完善和计算水平的提高，国 外已经形成了能适于不同研究对象的农业规模经营风险决策模型，并且各具特色， 这对充分描述农业规模经营风险决策行为和管理，提高成果的科学性以及其应用价 值都是有着不小帮助的。国外的研究主要侧重于以农场为研究对象，这与国外的市 场体系的完善以及农场规模经营的模式是有关的，所以国外的研究能够更容易、准 确地进行微观细致的分析，能深入到生产领域的各个环节。 ( 4 ) 研究成果具有较强的实用性。国外的研究基本上都是在完善的风险理论 体系的基础上，使用科学规范的方法针对本国实际中存在的问题进行探讨，所在其 结果有明显的针对性、科学性以及实用价值，在为农户提供农业规模经营决策帮助 的同时还能为风险管理对策的制定提供参考。 反过来看国内的研究，可以发现国内目前对农业规模经营风险及其管理问题的 研究还集中在对风险来源的认知以及宏观管理对策的制定等方面，而且对农业规模 经营风险问题的实证研究还远低于国际水平，至今关于风险偏好的实证量化的研究 还是比较少见的。在风险管理对策方面缺乏与风险管理对策有效性的实证检验的研 究。在研究方法上，国内目前运用较多的还是系统理论化的规范分析或是统计性的 描述分析，而运用的数量分析方法对农业规模经营风险水平的量化研究以及建立风 险决策模型、对风险与收益及要素投入之间的互动关系等方面的实证研究在国内仍 在发展阶段。根据目前国内与国外研究现状的对比，不难发现，采用国外成熟的理 论与方法，结合我国实际，进行农业规模经营风险分析及提出风险管理的对策非常 迫切。 1 3 研究目标和内容 本文主要从我国农业规模经营的微观主体农户的角度出发，以湖北省孝感 市孝南区朱湖农场为例，研究朱湖农场农业规模经营风险的来源及农户对风险来源 的认知，并对农户的风险偏好进行实证量化研究，并通过对农场风险管理的现状研 究分析，借鉴国外先进的风险管理的手段，提出适合我国农业规模经营的风险管理 对策。 根据上述目标，本文主要从以下几个方面进行研究： ( 1 ) 农业规模经营风险的来源研究。通过对朱湖农场的实地勘查，以及走访 当地农业、土地等部门收集资料，归纳分析农场进行规模经营所面临的风险来源。 ( 2 ) 农业规模经营风险来源的认知研究。通过对朱湖农场的上百名农户进行 访问调查，在调查数据的基础上分析和探讨从事农业规模经营的农户在对风险认知 上，是否会因为家庭特征以及作物品种的不同而在面临的风险因素上存在差异性。 华中农业大学2 0 1 0 届硕士研究生学位论文 ( 3 ) 农业规模经营农户的风险偏好研究。研究和分析农业规模经营生产者风 险偏好及农户个人特征和经济情况对其风险态度的影响，使用e l c e 模型对农户的 风险偏好进行量化研究，同时进行定性分析，以期了解影响农户对农业规模经营风 险偏好的影响因素。 ( 4 ) 通过对朱湖农场目前的风险管理对策的调查访问，大致了解当地在农业 规模经营风险管理对策方面所采取的措施以及可见的成效。在对国外发达国家以及 发展中国家在风险管理对策方面的先进方法进行归纳总结的基础上，从微观和宏观 两方面提出我国农业规模经营风险的管理对策。 1 4 研究方法与技术路线 1 4 1 研究方法 本文在实地调查数据的基础上，分别采用数量分析方法和定性分析方法，以湖 北省孝感市孝南区朱湖农场为例，研究农业规模经营所面临的风险来源，农户对风 险的认知及偏好，并评述了其风险管理对策的成效，通过对分析结果进行归纳演绎， 得出了主要结论并揭示其政策含义。本文研究所采用的方法具体有以下几种： l 、实地调查方法 本文主要以农业规模经营的主体一农户作为研究对象，需要掌握有关农户所有 农业生产项目的生产成本、产量、价格等方面的较为详细的数据资料，所以开展了 专门的实地调查。本文的实地调查是基于事先设计好的调查表格，主要涉及农户家 庭及其农业生产的各个方面。在调查时主要采取的一对一访谈的方式，所得的资料 基本上真实可靠。本文通过农户实地调查的方法，对孝感朱湖农场的1 0 0 户从事农 业规模经营的农户进行了访问，获得了论文所需要的一手数据资料，同时在调查过 程当中，由于与农户的零距离接触，真实地感受到了当地农户的生产、生活情况， 掌握了当地农村社会、经济方面的大量宝贵信息。 2 、实验方法 鉴于农户对农业规模经营的风险偏好对生产决策的影响，本文对农户的风险偏 好进行了考察，并采用国际上常用的e l c e 模型( e q u a l l yl i k e l yr i s k yp r o p e c t sa n d f i n d i n gi t sc e r t a i n t ye q u i v a l e n t ，简称“e l c e 模型 ) 进行实验分析。基于e l c e 模 型的理论和方法，设计出一系列情景和问题让农户选择，从而得到农户对于一系列 风险前景的确定性等价( c e r t a i n t ye q u i v a l e n t ) ，再将所获得的确定性等价与效用价 值匹配，根据指定的效用函数，利用回归分析方法以计算出风险规避系数，评估农 户的风险偏好。 3 、描述性统计分析方法 对农业规模经营风险的来源、认知以及风险管理对策有效性的评述都是以统计 农业规模经营风险与其管理对策研究 分析为基础。通过对不同特征数据的分类统计，全面分析研究农户从事农业规模经 营的风险来源、对风险的认知和偏好以及风险管理对策的有效性。 4 、回归分析方法 在对农户的风险偏好的实证评估中，对采用e l c e 模型得到的确定性等价与效 用价值进行匹配后，采用回归分析求出效用函数的相关参数，从而求得农业生产者 的风险规避系数。 5 、归纳演绎方法 在使用上述方法进行实证研究的基础上，结合实地调查的有关农户及当地社 会、经济及农业生产等情况的详细资料，对实证分析结果进行归纳演绎，使其结论 具有现实经济意义及政策意义，提升其实践应用价值。 1 4 2 技术路线 基于上述研究目标及内容，本文的研究的技术路线如图1 1 所示。 1 5 论文的创新与不足之处 1 5 1 创新之处 与国内现有的相关研究成果相比，本文的创新主要表现为以国内外有关农业规 模经营风险及其管理的相关研究为基础，通过对孝南区朱湖农场进行实地调研，运 用e l c e 模型和回归分析方法以及描述性统计分析方法，对农业规模经营的风险来 源、农户的风险认知和偏好、风险管理对策的有效性进行了实证评估以及统计分析， 再此基础上通过归纳演绎得到具有实践指导意义的结论。这对我国有关农户从事农 业规模经营的风险研究起到一定的促进作用，可以在一定程度上指导农户在从事农 业规模经营时对风险有更好的认识从而采取有效的风险规避对策，还可以为我国农 业经营的模式由小规模经营向适度规模经营过度提供理论依据。 1 5 2 不足之处 本文的不足之处主要表现在没有将农户非农生产经营活动对农业生产的影响 进行量化研究，也就是缺乏从农户家庭整体层面进行的农业风险分析，同时未能对 农户农业规模经营的风险管理对策的有效性进行相关的实证量化研究，在下一步研 究中，有待完善。 7 华中农业大学2 0 1 0 届硕上研究生学位论文 图1 - 1 技术路线图 f i g 1 - 1r e s e a r c hf r a m e w o r k 8 2 1 1 农业规模经营 农业规模经济学最早源于古典经济学家有关土地报酬递减的研究，法国的杜尔 阁最早对土地报酬递减作出了全面的论述。通过对影响报酬变化的规律以及其要素 的研究，杜尔阁提出了要素最佳投入量的选择问题。以此为基础并伴随着专业化分 工理论的研究发展和数理分析方法的进步及其在研究中的广泛应用，农业规模经济 已经形成了独特的理论体系，通过不断的充实和完善，形成了众多的流派。如农业 生产经济学规模经济论、一般农业经济学规模经济论以及传统农业经营学规模经济 论等。在我国，有关农业规模经营的理论研究起步相对较晚，而且刚开始时主要集 中在如何进行土地规模经营的这个问题上。但是随着农村经济的快速发展以及土地 制度的深入改革，农业规模经营理论的相关研究已更加深入。目前，我国关于农业 规模经营的理论主要有以下三类： 一是适度规模经营理论。适度规模经营理论由于其从实际出发来研究理论的特 性而被广泛接受。张春霞认为：“在农业规模经营的推进过程中，要始终把握住适 度二字，即要积极又要慎重，不可盲目冒进。 农业规模经营需要与农业发展水 平以及农户意识紧密联系，国家应当大力推广规模经营，但一定要是在经济条件充 许的情况下。同时，在规模经营的形成过程中，要充分尊重农户的意见，切不可用 强制性的措施，否则只会适得其反。程东阳认为：“不管何种生产规模，都应当是 适度的，过大或过小都不可取。 总而言之，适度的经营规模指的是农业生产经营 过程当中，生产单位内部与外部的要素能够相互协调，并使效益达到最佳的那个规 模。一般情况下，农业适度规模经营会具有以下三种特性：动态性、层次性以及区 域性，这三种特性表明农业经营规模的适度与否，会随时间、空间以及生产力发展 水平而改变。 二是外部规模经营论。这种观点不是局限于农业生产本身，而是农业规模经营 的理解有了较大的扩展，将有着重要影响市场因素也考虑进来。林冰霞认为：“农 业规模经营同时包括了量与质的概念。从某种意义上说，规模经营的量 的外延是有限的，而质则没有这种限制。从量上说，主要是考虑如何继续 扩大经营规模；从质上来看则重在产业内部的调整，通过一定的方法来把众多 农户联系进来，以形成规模基地，然后再由农头企业带动基地，使各经营主体在资 料、资金、产品、技术等方面形成紧密联系的生产体系。通过这种方法，使得生产 主体以组成生产经营体系的部分参与到市场中去，从而获得来自于整体的规模效益 9 华中农业大学2 0 1 0 届硕十研究生学位论文 和规模优势”。董洁认为：“农业的规模经营不单指农业生产单位内部的规模，同时 还应当包括不同的经营主体并以产业链的形式组合起来，产生外部规模效应。其规 模经济的来源主要是行业内的资源整合以及共享，引起成本节约以及企业自身发展 的外部环境的改善，从而使整体的总功能要较各部分之和大；同时企业内部也会由 于产业链以及分工协作的关系而形成规模经济。 三是规模经营质疑论。规模经营质疑论主要是对农业在农业生产效率方面是否 存在着规模经济提出疑问。现有研究表明，规模效益在农业生产中体现是非常有限 的，罗必良在对罗伊普罗斯特曼等人成果进行研究后，进一步提出：“农业不是 一个存在着显著规模经济性的产业”、“大规模农业生产的边际劳动生产率不比小农 高 。还有人从市场经济的角度出发指出，由于缺乏规模扩张的市场动力，农业注 定不具有像其他产业那样不断扩张规模的趋势。 本文涉及的农业规模经营，主要是指以土地适度规模为基础的农业规模经营， 即将土地做为最重要的要素进行研究。在本文中规模经营的基本内涵就是适度扩大 农业经营的土地规模并在此基础上实现其他生产资料的规模化使用，以或得较大的 收益。 2 1 2 风险 “风险”是一个常用的词语，也是一个十分复杂的学术概念。目前，学术界对 风险的内涵还没有统一的定义，由于对风险的理解和认识程度不同，或对风险的研 究的角度不同，不同的学者对风险概念有着不同的解释。例如，有人将风险定义为 “不良事件发生的可能性”，并以事件发生的概率水平来量化，它强调了风险损失 的一面