（企业管理专业论文）企业战略联盟框架下的合作创新运行机制研究.pdf

摘要 摘要 面对人类前所未有的机遇和挑战，技术创新已r 益变成了一个多主体的集成 过程。在应用前人的研究成果的基础上，笔者以技术创新的过程为线索将这些研 究成果集成在一起，应用定性和定量相结合的研究方法初步建立了一种现实性较 强的面向合作创新的企业战略联盟从建立到运行的一套评价和调整控制的机制安 排。 酋先，从建立战略联盟从事合作技术创新的必要性入手，应用战略缺口理论、 分工与合作的理论、技术创新新环境观的理论来论述合作必要性。随后笔者论述 了技术创新合作伙伴的选择机制，建立了基于伙伴选择的企业技术创新能力评价 模型和企业技术创新能力互补性评价模型，分析了合作伙伴企业文化的相容性， 提出了基于技术创新企业文化的合作伙伴选择。在此基础上研究了技术创新战略 联盟的组织构成问题。最后在战略联盟合作创新过程的运行机制和管理部分，提 出了技术创新战略联盟形式下合作技术创新的流程设计的观点和方法。在联盟管 理上，将技术创新战略联盟的运行管理机制归纳为横向运行机制和纵向运行机制 并做了较为深入的分析，同时笔者还强调了技术创新战略联盟的协调机制的建立。 关键词：战略联盟合作创新技术创新能力运行机制 a b s i r a c t a b s t r a c t w i t ht h ec o m i n go fn e wo p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g e ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nh a s b e e na ni n t e g r a lp r o c e s sr e l a t e dt om a n yu n i t s o nt h eb a s i so ft h ep r e s e n tt h e o r i e sa b o u t t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，t h e a u t h o r i n t e g r a t e d t h e ma n d d e v e l o p e d a ne f f e c t i v e m e c h a n i s mt h a tc a n v a l u e ，a d j u s t a n dc o n t r o lt h e c t i 【c o o p e r a t i o nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n 】p r o c e s sb yu s i n gq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t i v em o d e l s f i r s t ，t h en e c e s s i t yo f t h ec t ih a sb e e ns t a t e di nt h es t r a t e g ya l l i a n c e ，a c c o r d i n gt o t h es t r a t e g yg a pt h e o r y , t h et h e o r yo fd i v i s i o no fl a b o ra n dt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n e n v i r o n m e n tt h e o r y s e c o n d ，af e l l o w s e l e c t e dm e c h a n i s mi sf o u n d e di n c l u d i n gt h e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yv a l u a t i o na n dt h em u t u a l l yc o m p l e m e n t a r yt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n c a p a b i l i t yv a l u a t i o nt oa f e l l o w e n t e r p r i s e ，a n dt h em a t c h e de n t e r p r i s ec u l t u r e a b o u ts t r a t e g ya l l i a n c e f u r t h e r , t h i sp a p e rd i s c u s s e st h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r eo ft h e s t r a t e g ya l l i a n c e f i n a l l y , i n t h ef i f t h c h a p t e r , a n i d e ao fd e s i g n i n g t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n p r o c e s s i s b r o u g h tf o r w a r dw i t h i nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na l l i a n c e t h e o p e r a t i o na n dm a n a g e m e n t m e c h a n i s mo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na l l i a n c ei sd i v i d e di n t o t w o p a r t st h a ta l ed i s c u s s e di nd e t a i l s o n ei st r a n s v e r s eo p e r a t i o nm e c h a n i s m ；t h e o t h e r i s l o n g i t u d i n a lo p e r a t i o nm e c h a n i s m a tt h e s a n e t i m e ，ah a r m o n ym e c h a n i s mi s e m p h a s i z e d , w h i c hp l a y sa ni m p o r t a n t r o l et ot h e c o o p e r a t i o n i n n o v a t i o n k e v w o r d ：s t r a t e g ya l l i a n c ec o o p e r a t i o n i n n o v a t i o n o p e r a t i o n m e c h a n i s m t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y 创新中 j 声i 圳 创新性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文巾特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果：也不包含为获得西安电子科技大学或 其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 本人签名： 灶 日期：豹鬯竺! 厶量： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或 部分内容，可以允许采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。( 保密的论文在解 密后遵守此规定) 本人签名 导师签 ：、! 殛立 名：燃叠 日期：竺：兰： ：j 日期： 第亭绪沦 第一章绪论 1 1 战略联盟和合作创新的概念及其关系 1 l1 关于战略联盟 战略联盟最早起源j ：h 本，那时日本企业在积极运用现款来购买先进技术的 同时，发现也可以通过哥找合资企业伙伴来获得竞争优势，这项发现便是战略联 盟的雏形。理论上战略联盟的概念最早是由美国d e c 公司总裁简霍普兰德和管理 学家罗杰奈格尔提出的。战略联盟是介于市场和公司之涮的所有各种安排。按这 种划分，战略联盟的范围十分广泛，因为超出市场的交易关系实在太多。 实际上，战略联盟是公司之间为了共同的战略目标而达成的长期合作安排。 它既包括从事类似活动的公司之间的联合，也包括从事互补性活动的公司之间的 合作；既可以采取股权形式，也可以采取非股权形式；既包括强强联合也包括强 弱联合。但这种合作或者联合必须涉及公司的战略考虑，是公司为了长远的生存 或发展而采取的重大步骤。所以，战略联盟应是指两个或两个以上的企业之间， 出于对整个市场的预期和企业总体经营目标、经营风险的考虑，为达到共同拥有 市场、共同使用资源，共同开发技术和增强竞争优势等目的，通过各种协议而结 成的优势互补、风险共担的松散型组织。 1 1 2 关于合作创新 很多学者从实证的角度证明了合作创新的重要意义，美国科技界与工业界在 如何使美国熏新赢得全球竞争优势方面取得了共识，认为重要的是协作、合作、 联合攻关和大力协同。有关数据显示，截至1 9 9 6 年，美国企业合作r & d 费用占企业 总r d 费用的比例从以往的1 2 增加到了3 5 ，日本企业这一数据则从4 0 增加到了 6 0 。f 1 本技术上的成功，很大一部分应归功于企业有效地利用了外在的创新资源， 合作创新在今天己成为一个企业生存与发展的关键性选择。2 l 世纪以r & d 为核心的 技术创新能力表现为以知识作为资本，跨领域学习和知识交流的合作创新能力。 有的专家对技术创新模式作了一个总结。5 0 年代，工业技术创新是简单的“技 术创新”的线性过程，这是技术推动模式。在6 0 年代和7 0 年代初期，“市场拉动” 模式盛行，即根据市场或用户的需求进行创新。7 0 年代强调了营销和技术因素对 成功创新的重要性，出现了科学、技术和市场相配合的“配合模式”。7 0 年代末和 企业战联盟框架r 的龠n ：创新* j j j i 制研究 8 0 年代初普遍采用称为“体化模式”的第四代模，技术、设计、制造、管理 和营销部门其同参t ，推f h 新的或改进的产品雨i ：l _ 芝现在的第五代模式为“系统 一体化和网络模式”，它把创新看作是一个并行的过程。研究开发、原型丌发、 制造等系统智能同时参与，各公司之间进行合作，形成较紧密的网络。 合作创新是指两个或两个以上参与者，即合作 ：体为某一特定目标各自提供 不同资源和专有技术，知识技能等，共同参与完成一项创新任务，合作创新是基 于技术需求建立的。该定义不包括单向技术转让和币纯资会投资。合作主体之问 的知识流动是双向或多向的，合作主体共同分享他们的专业知识和技能，合作创 新有水平合作和垂直合作，合作成员可能是同行业竞争者，也可能是垂直相关行 业。随着高技术的发展，越来越多的企业不得不处理多个学科相互交织、多种技 术相互融合的复杂科学技术问题，然而，要求这些领域的每一家企业都具备多种 必要的创新知识和资源是不现实的，技术发展的综合性和复杂性促使企业积极建 立战略联盟开展合作创新。所以企业与其他领域具有不同科学技术优势的企业合 作，获得新知识和互补技术，进入新的技术领域是企业寻求合作的最重要的动机。 因此，为了赢得市场份额和市场范围，快速反应市场需求，即使是最多元化的企 业也必须与其他组织开展合作。另外，技术创新成果的外在性使对手无偿提高利 润，挫伤企业创新积极性，造成r & d 投入较低。并且竞争企业对r & d 的重复投入使 产业均衡r & d 投入大于社会最优投入，造成市场失灵业也是企业寻求合作的重要动 机。 1 1 3 合作创新与战略联盟的关系 对于合作创新与战略联盟的关系，笔者认为合作创新是内容，企业间结成战 略联盟是面向合作创新的组织形式。有的学者将这种联盟称为技术联盟或技术创 新联盟，对于技术联盟不同的学者根据不同的研究需要对它的界定不同，有的学 者将其的范围只定义为从事研究和开发的联盟，而另一些学者则认为应该包括后 续的生产和市场开拓过程。笔者之所以选择企业战略联盟框架下的合作创新运 行机制研究作为论文的题目意义就在于要强调合作技术创新从研发到商、i k 化的 全过程中战略联盟形式下的合作技术创新运行机制研究，所以本文提到的技术联 盟或技术创新联盟是指面向技术创新为目的战略联盟。 根据政府对合作创新的支持程度，傅家骥“1 认为可以将合作创新分为：政府 主导企业参与合作体制，政府诱导企业自主合作体制，政府倡导企业自山合作体 制三种类型。 ( 1 ) 政府主导、企业参与的合作创新体制。在这种体制中，政府不仅是创新目标 的制订者，而且是创新过程的主导者，创新资源的投入者和创新成果的所有者， 第章绪沦 其特点是创新的目标、内容、合作方式以及参与单位均由政府确定。这种模式首 先相二i 1 本得到应用，随后在欧盟也得到广泛应片j 。 ( 2 ) 政府诱导、企业自主的合作创新体制。在这一体制中，企业既是创新目标的 制i r 者，又是创新过程的组织者和参加者，既是创新资源的投入者，又是创新成 果的所有者，其特点是企业在合作创新的整个过程中起主导作用，在有大学或科 研院所参与的情况下，合作方式由大学或科研院所参与共同决定。政府的作用是 通过经济政策，主要是金融政策和税收政策来诱导企业进行合作创新。这种模式 在日本、美国和欧盟都得到了广泛应用。 ( 3 ) 政府倡导、企业自由参加的合作创新体制。在这种体制中，既无政府参与也 没有政府诱导，政府只有舆论上倡导企业自由合作创新。企业是创新活动的发起 者、组织者，同时又是主要资源投入者、过程参与者和成果所有者。其特点是企 业在合作创新的全过程中起主导作用，创新的目标、内容和合作方式全部由企业 通过自由谈判确定。这种模式在国内、国际合作创新中得到广泛应用。 当前，世界各国都在实施和倡导合作创新计划，以便降低创新风险和提高创新绩 效。美国近年来出台的研究开发计划基本上全是要求产业界参与甚至主导的合作 计划，欧盟甚至将研究开发与创新合作看成是与美日竞争的一个法宝。经济学家 们分析，研究开发合作所产生的效益有：( 1 ) 可实现研究开发效益“内在化”，使 知识尽可能少地溢出到成员企业之外，从而提高投资者可得的受益；( 2 ) 使成员 公司在研究开发方面避免重复投资，减少资源浪费；( 3 ) 有助于在研究开发方面 运用规模经济；( 4 ) 加速新技术产业化进程；( 5 ) 促进和加快大学或实验室的研 究成果向产业界的转移；( 6 ) 工业企业可以利用国家研究设施的研究开发能力；( 7 ) 形成企业网络，在产业界中更容易产生共同的技术“远见”，指导公共和私营实体 进行研究开发及相关投资。这些合作类型都离不开一种组织形式，那就是战略联 盟。以往的研究都是将战略联盟与合作创新分别加以研究，或是简单地归为技术 联盟，所以只有将创新模式的改变同于此相应的组织模式联合起来研究，实现过 程和组织的捆绑式研究也是在这一方面做的立足于实用性的一种探索。我的研究 不同于他人之处在于我从二维的视角，即合作创新的全过程视角和战略联盟的组 织视角两个坐标来定位技术创新的所处状态，对创新过程进行全程动态评价和适 时控制。 企业战略联盟框架f 的台作创新运 i 机制研究 1 2 战略联盟的特征与发展态势 i 2 1 战略联盟的特征 目前各公司之问开展的面向合作创新的战略联盟，无论在广度上还是深度上 都是空前的，使合作水平跃上了新的台阶。因此，这种战略联盟具有不同于一般 法人企业，也不同于一般经济组织的特征。其基本特征如下： ( 1 ) 组织的松散性 战略联盟以共同占领市场、合作开发技术等为基本目标，其所建立的并非一 定是独立的公司实体，联盟各成员之间的关系也并不正式。因此，战略联盟本身 是个动态的、开放的体系，是一种松散的公司问一体化组织形式。 ( 2 ) 行为的战略性 战略联盟是对优化企业未来竞争环境的长远谋划。因此，联合行为注重从长 期和全局的高度改善联盟共有的经营环境和经营条件。其最大着眼点是在经营活 动中积极的利用外部经济，即当企业内部不能充分利用已积累的经验、技术和人 才，或者缺乏这些资源时，可以通过公司问的联盟形式来充分利用闲置的资源并 弥补资源的不足，以避免对已有资源的浪费以及在可获得资源方面的重复建设。 ( 3 ) 合作的平等性 ：以前联盟主要发生在经营能力、经营资源等不均衡的企业之问，是一方为了 接近对方的市场，另一方为了弥补自身经营上的弱点而进行的互补型合作。而战 略联盟则是联盟各方在资源共享、优势互补、相互信任、相互独立的基础上，通 过实现所达成的协议而结成的一种平等关系。 ( 4 ) 范围的广泛性 联盟网络的出现反映了战略联盟范围的广泛性。所谓联盟网络是指联盟各方 围绕在具有主导影响力的某一方( 联盟中心) 周围，根据各自的核心专长，以及 所处研发或生产的不同环节而形成的距离不等、错综复杂的网络。联盟的目标指 向也不再局限于单一产品或产品系列，而更多的合作于知识的创造。 ( 5 ) 管理的复杂性 传统的战略联盟是以互补性为前提的，相互竞争的企业之间很少存在合作， 也很少建立联盟。随着市场条件的变化，企业为了增强对全球市场的领导力量， 纷纷与竞争对手建立战略联盟。这形式的出现给“竞争”一词注入了新的含义， 即企业间除了对抗性竞争外，还可能存在以合作和联盟为基础的竞争。为竞争而 合作，靠合作来竞争，竞争中的合作与合作中竞争并存不悖。但这给管理联盟带 来了许多问题，比如：管理权关系模糊、收益不均衡、企业文化的冲突、合作伙 第章绪论 伴的“背叛”危险等。致使企业存它们认为j j j 有核心优势的价值环节上建立技术 创新战略联盟产生忧虑，使得联盟中各成员之间的合作层次难以提高。战略联盟 最根本的特征，在于它是竞争性合作组织，是介于市场与企业之问的一种特殊的 组织结构。联盟的企业之间虽然签署了超出正常市场交易的长期协定，但只是以 市场机遇和契约为纽带，而非以资本为纽带，并未达到合并的程度。可见战略联 盟是一种扩大范围( 如市场范围、产业范围) 而不扩大企业的方法。 1 2 2 战略联盟发展的新态势 1 从产品联盟发展为以技术合作创新为主要内容的技术创新联盟。早期的跨 国公司战略联盟主要围绕产品生产，所以通常称为产品联盟，其目的是为了降低 投资费用和投资风险，或是为了减少产品竞争对手的威胁。随着科学技术的迅猛 发展，现代技术的综合性、复杂性使得跨国公司研究与开发的难度越来越大，因 此跨国公司的战略联盟更多地表现为以技术开发和研究成果共享为特征的技术创 新联盟，从战略上保持技术创新的能力和技术领先的地位成为联盟各方所追求的 首要目标。 2 从强弱联合的互补型联盟发展为强强合作的竞争型联盟。产品联盟作为减 少资本投资和进入新市场时降低风险的手段，更多体现为强弱联合的互补型联盟。 随着技术创新的加速以及跨国公司全球市场竞争的加剧，改变了合作伙伴实力的 对比关系，新的联盟主要在实力较强的大跨国公司之间进行，彼此之间在联盟领 域内进行合作，但在协议之外的领域以及企业活动整体态势上仍保持着竞争对手 的关系。 3 从线性的联盟链发展为立体的联盟网络。传统的跨国公司战略联盟是跨国 公司根据自己的价值链活动需要而建立的线性联盟，当受自己资源的要求时( 如 投资成本) ，对价值链上游活动进行联盟；当为了产品销售和扩大市场需要时，采 用下游环节的联盟：当为了对抗主要的竞争对手时，采用与其它公司的横向联盟。 随着全球竞争的加剧，跨国公司的战略联盟已形成了错综复杂的联盟网络，即联 盟各方围绕具有主导影响力的某一方( 联盟中心) 周围，根据各自的核心专长， 以及所处研发或生产经营的不同环节而形成距离不等、纵横交错的立体网络。以 往的合作创新形式片面地强调创新资源尤其是部分创新资源对于创新的价值，事 实上，创新不光诞生于单个的创新源，更多的创新来源于不同创新源之间的互动 和协同关系，亦即创新网络是创新的力量源泉。 4 从“硬约束”的实体联盟发展为“软约束”的虚拟联盟。所谓虚拟联盟是 指不涉及所有权的、以法律作约束力的、彼此相互依存的联盟关系。这是为了适 应跨国公司之间在联盟之外f 1 趋激烈竞争的需要，同时也是为了减少日益复杂化 6 企q k 战略联盟框架f 的台作创新运行t l 蒂g j 研究 的联盟所增加的管理成本而出现新的联腽形式。虚拟联盟改变了实体联盟e 要靠 股权、合作协议等具有法律效力的契约约束，维系虚拟联盟更多的是靠对行业法 制、法规的塑造，对知识产权的控制以及对产品或技术标准的掌握实现的，通过 这些“软约束”协调联盟各方的产品和服务。 1 3 目前国内外研究战略联盟框架下合作创新的主要理论 关于战略联盟框架下合作创新的主要理论的研究有很多，这里介绍几种目前 比较流行，被很多学者在进一步研究中所采用的理论。 1 3 1 交易成本理论 交易成本理论在战略联盟理论中占有重要的地位，它主要是说一个组织应该 怎样安排它的组织边界来使它的产品和交易成本最小化。交易成本的概念最早是 由诺贝尔奖得主科斯( & h c o a s e ) 教授提出的，它是指企业用于寻求贸易伙伴、 讨价还价、订立合同、执行交易、监督违约行为并对之制裁等方面的费用支出。 交易的实现，可以有三种途径，通过市场进行、通过一定的组织内部进行、通过 中间组织即介于市场和组织内部之间的各种混合形式进行。交易成本则是通过对 市场交易的安排、管理和控制行为来决定的，交易伙伴的潜在的投机行为会使交 易成本更高。交易成本理论将合作关系作为一种介于市场交易和层级组织之间的 经济形式。市场交易有较强的灵活性和资源优化配置能力，但是在面临信息不对称 和不确定性时，交易成本较高。合作协议使合作伙伴共同进行资源投入。形成了一 种相互抵押的激励机制，迫使合作企业按照事先商定的协议规范自己的行为，从而 降低了交易成本。这一理论认为，战略联盟可以帮助公司在市场交易中控制成本 并减少机会主义行为的成本，而且可以通过增强联盟各方维持联盟关系的兴趣来 避免机会主义行为。 对战略联盟框架下合作创新而言，也存在着大量的交易成本，包括：( 1 ) 沟 通成本，在合作各方中，企业的需求往往是特定两又动态变化的，它们对互相的 能力往往并不了解，需花费大量的时间、精力去寻找合作伙伴。( 2 ) 谈判成本， 谈判成本与各方的地位、谈判技巧与谈判心理有关。在合作创新中，谈判地位往 往是不平等的。( 3 ) 履约成本，能否按照合同执行相关的条款也存在着风险：因 此，合作各方必须花费大量成本用于对方是否履约。( 4 ) 其它成本，其它成本主 要是指风险成本。如虽然合作各方都按时履约，但由于市场变化等原因，运用效 果不好，不仅未能给企业带来应有效益，反而造成了损失。合作创新的交易成本 受以下六个变量的影响：合作类型，合作组织模式、合作涉及的技术领域、合作 第一章绪论 伙伴数量、合作经验、技术t - 命周期所处的阶段。 交易成本理论也有其缺陷，它将联盟限制在r 效率和成本最小化的理论框架 之中，而联盟的形成有多种原因的，这些原因都超出了交易成本经济学的理论框 架，交易成本理论忽略了战略联盟形成的其它一些很重要的原因。 1 3 2 资源依赖理论 资源依赖理论学派认为组织为了生存和创新必须与其环境进行交易来获得外 界资源，这种获得资源的需要促使组织和外部的单位之问建立了联系。这些外部 的单位可以是供应商、竞争者、贷款者、政府代理机关或者任何一个公司环境中 的相关实体。加入一个联盟是公司获得创新资源的一种方法，公司与其它公司建 立联盟就为它获得关键性资源和增加它相对于其它公司的能力提供了机会，或者 也可以通过联盟来弥补它的一项技术或资源缺陷。用资源依赖理论来解释技术创 新战略联盟的一个简单的原因就是：公司建立联盟是为了利用互补性的资产，包 括获得难以估量价值的对相关领域尖端技术的了解。昂贵的科技资源迫使企业积 极寻求r & d 合作，r & d 研究过程的日益复杂和综合，将导致研究成本不断上升，试 验仪器越来越精密且耗资巨大，高素质的研究人员需高额的薪金来维持。单个企 业在开发如r d 活动时，可能难以承受所有的创新开支。如果没有合作各方提供或 分担研究经费，研究活动将难以开展。在异质性资源基础上合作产生新的核心能 力是企业参与合作创新的一个主要动机。合作创新能够实现双赢的效果，合作双方 资源和能力的组合不仅适应了技术发展的要求，提高了创新效率，而且合作还具有 协同优势，不同知识领域的结合常常能够产生全新的技术。 资源依赖理论在解释联盟形成时也有自身的局限，然而它没有考虑交易成本、 学习机会、组织的合法性等其它一些因素。 i 3 3 学习理论 技术创新战略联盟形成的另一个基本理论就是学习理论，它认为公司建立联 盟是为了获取公司学习和创新的机会。学习理论暗示公司是通过卓越的知识和技 能来提高它们的竞争地位的( s i m o n i n ，1 9 9 7 ) ，而战略联盟就是公司间有效的传播 知识并开展合作创新的一种特别的方法。知识管理的理论认为技术创新的突破往 往是发生在一个流动的、进化的组织环境之中，而不是在固定的和静止的组织环 境中。合作在创新过程中，一些企业与其他企业构成技术联盟，主要是为了获得 合作企业中难言的隐含经验的知识希望通过干中学，获得各种技术诀窍，当然这 并不局限于技术知识，还包括其他各方面的知识，特别是提高销售能力和占领市 静i k 战略联盟椎架f 的合作创新运行机制究 场的知以。 在合作创新过程中企业在联盟中学习并获得合作伙伴特有的知识是企业参 与合作的主要动机之一。这旱的知识包括技术、管理知识和组织程式，可分为编 码化知识与默许知识两大类。编码化知识可通过文字或语言传递，如技术原理、 操作程序等。默许知识通常具有隐含性和专业性，很难加以描述，因此，它难以 通过市场交易而被其它企业获得或模仿，而只有在运用和实践中才可能加以传播 和转移，即默许知识的获得更需要人与人之间的交互作用和交流。企业持久的竞 争优势更多的是建立在企业所特有的默许知识的基础之上，合作为企业学习其它 企业的默许知识提供了一条有效的途径。 但学习理论的一个弱点就是它集中于技能的提高和传播，而忽视了成本因素。 另外，公司进入技术创新联盟也有可能损失它并没有投入到联盟中的私有知识的 风险。因为，联盟的信息共享经常是发生在技术人员与技术人员之间、业务经理 之间，而不是在设计联盟的管理者之间( h a m e l ，d o z & p r a h a l a d ，1 9 8 9 ) ，结果就 使得联盟中专有知识不可控制的共享风险远远高于市场交换的风险，而学习理论 并没有解释这种潜在的危机。 1 3 4 战略选择理论 战略选择的理论来自于公司建立战略联盟是为了增加竞争力或市场能力这个 经济论断。战略选择理论非常的广泛，几乎所有的建立联盟的动机都可以被战略选 择所包括。这既是战略选择理论的优点，也是它最大的弱点。有的学者认为企业 寻求合作创新的动机可从组织发展的角度进行分析，企业寻求合作的原因是为了 吸收知识和增强创新能力，以创造新的核心竞争力。为了加快反映环境( 技术市 场需求) 的变化，灵活的组织是必要的。合作创新为企业提供了一种灵活的组织 形式来吸收新技术，适应技术的变化，促进企业间知识的转移，分担潜在的技术 快速过时的风险。当然，学习、吸收并充分利用合作伙伴的知识和技术，要求企 业具有吸收这些知识和技术的能力。企业借助创新合作可使产品或工艺流程标准 化，从而达到管理变革和充分利用市场通用技术的机会，企业与企业之间组成技 术联盟，图谋实施产品多元化或价格优势战略，对进入这一领域的新企业构成入 门障碍，从而达到排除可能竞争者的目的。 第一章绪论 1 4 关于面向创新的战略联盟的主要研究方向 1 4 1 资源依赖理论战略联盟的功能研究 在研究战略联盟的早期，很多的研究都集中在战略联盟到底能够给公司带来 什么样的好处，以及公司加入战略联盟的原因和目的。大量的文章都是在描述战 略联盟到底具备什么样的功能，还有很多文章通过对特定行业中的联盟进行研究 找出联盟给公司带来的好处。这方面的研究在战略联盟的研究中占有非常基础的 地位，目前的很多的研究都是在它之上展开的。如下：( 1 ) 实现战略目标( 2 ) 提升竞争力( 3 ) 开拓世界市场( 4 ) 争取规模经济( 5 ) 促进研究与开发( 6 ) 降低经营风险( 7 ) 防止竞争过度。 1 4 2 合作创新战略联盟的不稳定性研究 合作创新战略联盟的不稳定性指的是联盟中的巨大的变化和解体，而且这些 变化和解体从一个或者多个合作伙伴的角度出发是并没有预料到的。伙伴关系理 论指出合作伙伴之间的相互信任对于双方关系的顺利发展是必不可少的。交易成 本理论也强调了组织之间的机会主义行为对组织之间的关系的负面影响。从博弈 理论的角度，一些学者认为战略联盟中的情况很像博弈理论中的囚徒困境，合作 参与者不确定他们的合作伙伴的意图，所以都会选择不合作。由于技术知识是一 种无形产品，交易双方受到“有限理性”的约束，对技术本身和交易伙伴的技术能 力很难作出准确评价，因此技术合作过程中有可能存在着道德风险和逆向选择行 为。产生不稳定的前提就是不合作的收益要比合作的收益大。从资源依赖和谈判 能力角度出发的，资源依赖模型指出合作伙伴依赖于其它合作参与者所有的一定 的资源，战略联盟可以使得公司获得其它公司的创新资源从而减少对市场的依赖， 同时建立一个战略联盟通常会增加对合作伙伴的依赖。一些学者认为每一个公司 拥有资源的价值决定了它的谈判的能力和谈判结果。这种观点认为公司加入战略 联盟从事合作创新主要是为了获得其他合作伙伴的资源，所以一旦获得了它所想 获得的资源后，就会减少对合作的努力，甚至造成突然的终止联盟，这正是联盟 不稳定性的来源。在战略联盟中，研究人员发现管理者一般都会根据他们自身公 司在合作创新中的兴趣和风险来控制联盟，这也会造成联盟的终止和不稳定。 l o 企业战略联盟框架f 的合作创新运行机制研究 1 4 3 战略联盟信任的研究 目前有很多的学者在研究联盟中从事合作创新的各方的信任问题，这是因为 公司加入战略联盟后，就必然要和其它公司长期的相处，在维持合作关系的过程 中，先后的信任起到了很大的作用，对联盟的成功与否起着关键性的作用。战略 联盟中参与剑新各方之间信任的建立和维持正是联盟中关系管理的一个最重要的 方面，一个战略联盟要想成功，其内部成员之间的相互信任是一个必不可少的条 件。对信任的定义通常认为应该主要通过以下三个方面来理解信任：1 信任是与 未来的不确定性紧密相关的。2 信任表明存在着易受攻击的弱点。3 信任是一方 给予另一方的，而另一方的行为并不是完全由自己来控制的。每个合作伙伴对整 个联盟的影响都是部分的，这就涉及到联盟中的控制机制。有的学者( 袁磊，2 0 0 1 ) 认为联盟特定的性质阻碍了信任的建立，联盟中的企业常常坚持它们的独立状态。 由于它们害怕联盟伙伴成为潜在的竞争对手，所以在它们的战略意图及核心能力 方面持保留态度。但是隐藏的目的会破坏联盟关系中的承诺，没有信任，建立一 个成功的联盟是不可能的。只有在大家都给予承诺并表现出言行一致时，信任关 系才能建立。相互信任是联盟成功的保证。在一个联盟仅持续几个月的情况下， 合作伙伴们很难建立起信任关系。这存在着一个时问信任两难问题：市场的 变化需要快速的反应，而建立信任却需要花费时间。 1 4 4 战略联盟文化融合的研究 企业文化包括组织的价值观、传统、信仰以及处理问题的准则等。虽然没有 一个确定意义的概念，但其影响力是广泛而又深入的，在选择合作伙伴时，必须 要全面了解各公司的文化背景。一个联盟，如果单纯从能否实现既定目标的角度 上来看可能没有问题，甚至前景光明，但如果伙伴之间存在着文化上的不一致， 就会被失败的阴影所笼罩，这就显示出文化因素对于联盟顺利运转的重要作用。 但文化一致性不是绝对的。公司在选择联盟伙伴时，不能苛求对方一定具有相同 或相似的文化，实际上公司之问文化相同或相似的情况非常罕见，尤其是在来自 于不同国家和不同民族的合作伙伴。所以问题的关键在于合作伙伴之间应该具备 一种对文化差异理解的态度，在面临文化冲突时能够做出某些让步，并在结盟过 程中积极的实施文化融合，这将对联盟起着至关重要的作用。所谓文化融合，实 际上就是让具有不同文化背景的联盟企业之间、管理者之间相互理解、相互尊重 对方的文化，并创造出各种文化相融度很高的合作。 第一章结论 1 4 5 战略联盟控制的研究 控制在企业管理中是非常重要的一个概念。狭义上讲战略联盟的控制就是在 一个技术创新联盟从事技术创新过程中不断反馈和调整的过程：广义卜将控制看 作为一方影响另一方行为的过程。在对控制的研究过程中出现了很多的名词，比 如控制水平、控制模式、控制机制和控制系统等等。控制机制和控制水平在有关 控制的研究中也是两个非常重要的概念。 安排，用来决定和影响组织成员的行为。 联盟控制机制是战略联盟组织的规定和 控制水平是控制过程的直接产物，也就 是说，一方相信其他合作伙伴能够被保证正确工作的程度。控制机制的目的就是 用来帮助获得满意的控制水平。联盟使用控制都是为了使得合作创新的目标更容 易获得。战略联盟的研究者也遵循上面的说法而且主要集中在研究控制机制提高 控制水平的各种特征上。在这方面的一些特定的研究包括合资公司的所有者控制 ( b l o d g e a l 9 9 1 ；m j o e n t m l m a n ，1 9 9 7 ) 、为了防止机会主义行为的合同控制 ( p a r k _ h e ，1 9 9 3 ；p r o v a n s k i n n e r ，1 9 8 9 ) 、战略联盟中的合作伙伴的控制( t k d a s ， 1 9 9 8 ) 等等。由于战略联盟的形式非常多，所以目前的研究一般都是针对某一种 联盟的形式或者某一具有特殊特征的行业来探讨控制的问题，其中以合资企业的 研究最为多，这主要是合资企业中各个公司联系最为紧密，需要控制的问题也最 具有代表性。同时对技术类、创新类的战略联盟的研究也比较的多，主要是因为 这种类型的联盟非常需要控制它的某些能力和资源。由于相互参股的战略联盟和 非股权式的战略联盟都不建立一个独立的实体，合作伙伴只是简单地按照协议一 起工作而已，所以这两种类型的联盟的控制只要针对合作伙伴就行了，它们的控 制的目的就是保证合作伙伴不会做一些机会主义的行为。对于控制机制和控制水 平之间的关系，目前的研究还没有在这方面有一个明确的论断。 1 4 6 战略联盟下合作创新的评估研究 目前在评价联盟绩效方面主要有两大流派。大多数的研究检验联盟的绩效是 通过不稳定性、失败率和持续性这几个指标，而且将它们分成成功和失败两种情 况。联盟的解体并不是必然就代表着失败，同时长时间的维持下来也不是必然就 代表着成功。p a r k h e ( 1 9 9 3 ) 提出：联盟的长时间的生存和高的绩效水平并没有关系， 而是和管理者高的承诺和高的退出成本有关。另一个流派使用更多定性的方法来 评价联盟的效用，比如说用调研、案例研究和使用变量的一些参数来评价绩效 ( b l e e k e & e r n s t ，1 9 9 3 ；p a r k h e ，1 9 9 3 ) 。尽管这种方法能够使用更多的主观方 面的数据，而且比第一种方法能够更加全面的评价联盟的绩效，但是它还是有其 食业战略联盟框架r 的合干1 吨0 新逛行机制研究 自身的局限性。因为一次调研或者一个定性研究的被调研人通常都是对某个特定 联盟负有责任的人，他们一+ 般都对联盟的项目负有很大的责任，所以他们可能在 评价联盟绩效的时候比其他人更加的乐观，这种情况就会掩盖联盟真实的绩效水 平。尽管对于战略联盟绩效的研究还不是很全面，但是大多数的学者都认为战略 联盟能够给合作绩效带来好的效果。 1 4 7 企业技术创新战略联盟结构模式的研究 技术创新战略联盟的一个特征就是它的组织结构的多样性，包括合资企业、 联合技术开发、联合制造和营销、共用分销渠道、研究合作、许可证等等。相关 的研究都根据不同的理论背景得出它们的观点，比如从交易成本经济学、社会交 换、资源依赖、战略行为、博弈论等角度。由于战略联盟的组织结构模式的复杂 多样，目前有很多关于战略联盟组织结构的分类研究。很多研究都是根据前面总 结的理论为依据对战略联盟的结构模式进行了分类，并解释了分类中各种类型的 特点和意义。目前被广泛使用的分类方法是“股权一非股权”的二分法。除了对 结构模式的分类研究之外，大家还非常关心公司的管理者怎样选择技术创新战略 联盟的结构模式。合作创新的企业战略联盟指两个或两个以上的企业联合致力于 技术创新的行为，因此联盟活动包括成员企业共同将创新思维技术化，产品化以 及市场化的全过程。近年来，随着技术创新难度加大，风险上升，技术联盟越来 越受到企业关注与采纳，但大多数企业并未实现联盟预期效果，其中一个重要原 因就是联盟组织形式的不合理。优良的联盟组织形式固然能降低技术开发风险， 促进创新；不当的组织形式却可使成员企业不仅无法实现创新目的，反而浪费大 量的联盟成本。最常见的企业技术联盟是项目型联盟，它指企业围绕特定开发项 目，为了节约研究开发成本，减低开发风险而相互合作。项目型联盟可实现成员 企业的资源互补，增强技术创新实力，其特点是联盟各方都有明确的技术创新目 标，一一切联盟活动都服从于与服务于该项目标，一旦目标实现，技术联盟自动解 散。它实现了单个企业无法完成的技术创新活动，这就是联盟的规模效应但这些 资源是服务于该创新项目的，因而将突破个体企业的组织界限，在整个联盟内流 动。 1 5 本文的研究思路 科学技术的发展趋势已使单个企业难以驾驭新的技术经济范式，企业的资源是 有限的，创新的研发和市场风险越来越大，产品和工艺创新越来越要求多学科的 交叉，国际化的大市场要求发挥各本土公司的地缘和文化优势，企业面临的战略 第章绪论 缺l j 越来越日月显。在新的技术经济环境f ，技术创瓤已从过去的内7 l 过程变成r 个多主体的集成过程，足这种外部条件和内在过程的变化要求必须有更适合它 的组织安排，制度安排和运行机制，并要求有足够的可操作性。我的研究目的就 在r 试图找到这样一种现实性强的面向合作创新的企业战略联盟运行效果适时评 价和调整控制的机制安排。 为实现这一目的，笔者首先研究建立战略联盟从事合作技术创新的必要性入 手，因为只有搞清出这种必要性企业才能找到建立技术创新战略联盟的目的和相 关的影响因素。这种必要性的论证从三个方面来进行：第一，从企业技术创新的 战略缺口的弥补来论证；第二，把技术创新活动视为经济活动来看待，从技术创 新活动的分工与合作观点来论述：第三，从技术创新活动与技术创新环境的关系 来论述。然后笔者开始全面论述合作技术创新的运行机制，包括合作创新过程中 建立战略联盟的伙伴选择机制，基于合作创新的战略联盟的形成机制，战略联盟 合作创新过程的运行机制和管理。 在合作创新过程中建立战略联盟的伙伴选择机制的研究中，主要从企业的技 术创新能力评价和合作创新伙伴企业文化关联入手。在合作伙伴技术创新能力评 价的研究中建立了两个数学模型模期综合评价法和互补性距离法，分别评价 伙伴技术创新能力的强弱和与本企业技术创新能力的互补性，其中对伙伴技术创 新能力互补性的评价是本文的创新点之一。基于合作创新的战略联盟的形成机制 论述了对战略联盟形成和中止的再认识以及技术创新联盟结构模式的选择。文章 的重点是战略联盟合作创新过程的运行机制和管理部分，在这一部分里笔者创造 性地将企业流程再造理论与合作技术创新过程结合起来，提出了战略联盟形式下 合作技术创新的流程设计的观点和方法，这也是本文的创新点之一。关于联盟的 运行机制和管理笔者对关于联盟管理的相关文献综合分析，在此基础上归纳为横 向运行机制和纵向运行机制。横向运行机制主要指合作创新伙伴之间的联合机制； 纵向运行机制是笔者的创新之一，它主要是在对联盟技术创新能力的评价，研发 绩效的评价，综合绩效的评价的基础上进行反馈和调整的方式保证联盟运行的效 果。上述是我对企业战略联盟框架下合作创新运行机制的研究思路，希望在这一 思路下进行的定性和定量相结合的研究能够对企业技术创新管理有所促进。 第一章：企、世合作技术创新战略联盟的必要性 第二章企业合作技术创新战略联盟的必要性 2 1 技术创新战略缺口与合作创新 2 1 1 关于技术创新战略 根据战略管理的理论，企业的战略规划是指为了实现企业的经营战略目标， 在考虑企业自身内部条件和外部环境后，对于企业以后的发展所做出的方向性谋 划。战略的优劣成为决定企业能否赢得竞争优势的关键 2 1 。战略在企业中的应用 可追溯到5 0 年代的年度预算和控制，6 0 年代的企业长期计划，7 0 年代的计划组 织和多方案规划矩阵，过渡到8 0 年代的产业，市场竞争分析和波特的五种竞争力 分析，9 0 年代初期竞争分析和核心竞争能力分析，如表2 一l 。 表2 一1 战略管理的发展 阶段2 0 世纪5 02 0 世纪6 0 年2 0 世纪7 0 年2 0 世纪7 0 年代到8 02 0 世纪年代2 0 世纪九十年代中 年代代代年代早期晚期到9 0 年代期至今 初期 主题预算计划公司计划公司战略产业和竞争的分析寻求竞争优势战略性创新 和控制 主要阿年度顸算计划增长计崩组合产业和市场的选择，公司竞争优势战略性和组织的竞 题和控制市场的细分和定位的来涌争优势 关键的预算，投资投瓷计划预s b u 的协同波特的五种竞争力分核心竞争能力竞争优势的动态来 概念和计划和项铡模型多方案规划析的分折源：标准的控制； 技术目评价矩阵知识和学j | 资料来源：r o b e r tm g r a n t ，c o n t e m p o r a r ys t r a t e g ya n a l y s i s ，b l a c k w e l lb u s i n e s s ， 1 9 9 8 p - 1 8 当今由于技术和市场环境的迅速变化，技术对价值链的全面影响以及技术变 革对产业结构的影响，人们开始更加关注如何通过技术与企业战略的高度整合， 强调战略性创新来获取动态竞争优势。所以技术创新战略已从过去企业战略下属 的一个职能战略上升为企业总体战略的核心部分之一。 技术创新战略最初来自于多角化经营的大公司的技术管理活动，并将其作为企 业战略研究的一个维度。企业技术创新战略的提出是围绕着企业竞争优势的形成