（图书馆学专业论文）延展资源基础观视角下的中小企业知识吸纳能力研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：导师签名：监日 山东大学硕士学位论文 中文摘要 信息经济时代知识已经成为企业获取竞争优势，形成核心竞争力的重要资源。 企业知识理论认为，影响企业价值创造的资源不仅仅是传统的土地、物质资本、 简单劳动力等生产要素，知识已成为推动企业可持续发展的重要资源。中小企业 由于自身存在“小的、新的 劣势，同大企业相比，知识资源比较匮乏。中小企 业往往呈现出规模不大、成长时间不长、组织机构和管理制度不完善、人力资源 水平不高等特点；企业所有者学历不高，相关专业知识不系统，行业经验缺乏， 管理水平有待完善。中小企业的这些劣势直接影响其对外部知识资源的吸引力， 以及获得知识资源后对知识资源的吸纳能力。因此，关注中小企业知识吸纳能力， 已成为摆在中小企业家面前的严峻课题，对于提高中小企业创新能力，推动其可 持续发展具有重要战略意义。 借鉴延展资源基础观的视角对企业知识吸纳能力进行研究，提出企业知识资 源是指一切为企业提供战略机会并影响企业行为和价值的企业内部知识和外部 知识的总和。其核心是知识对企业的价值性、有用性，不管是来自企业内部还是 外部。延展资源基础观的视角对于知识匮乏的中小企业尤为重要，它拓宽了中小 企业获取外部知识的视野。知识获取后中小企业面临的首要问题是知识对企业的 价值性，其关键在于中小企业知识的吸纳能力。影响中小企业知识吸纳能力的因 素可分为内部因素和外部因素。中小企业现有知识基础，企业内部是否强调组织 学习，企业组织结构设计是否有助于部门之间的沟通、协调，以及研发投入都是 影响中小企业知识吸纳能力的内部要素。外部知识环境和中小企业在知识网络中 的地位是构成影响中小企业知识吸纳能力的外部要素。 围绕着影响企业知识吸纳能力的内外部要素，考察了中小企业知识吸纳能力 培育问题。中小企业知识吸纳能力的培育面临的首要挑战是外部知识可获得性问 题。由于中小企业具有“小的、新的 劣势，面临从外部获得有价值知识的瓶颈 障碍，培育中小企业吸引力是解决此瓶颈的一把金钥匙。中小企业获得外部知识 后，知识吸纳的效率和效果取决于中小企业的学习能力和与外部组织之间的合作 能力。中小企业学习型组织的构建和知识导向型企业文化培育有助于提高中小企 业学习能力；而中小企业合作能力的培育，其核心是推动中小企业建立广泛的战 略联盟和发展有价值的社会网络资源。 5 山东大学硕士学位论文 本文借鉴于延展资源基础观理论、中小企业管理理论和企业知识管理理论， 采用了归纳分析和演绎方法，对小企业知识吸纳能力进行了动态研究，这种以知 识吸纳过程为出发点的动态研究是本文的创新点之一；本文的另一个创新点是延 展资源基础观的提出和应用。 6 关键词：延展资源基础观；中小企业：企业知识；企业吸引力；知识吸纳能力 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h ee r ao fi n f o r m a t i o ne c o n o m yk n o w l e d g eh a sb e c o m eak e yr e s o u r c ef o r f i r m st ob u i l du pc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dw i nc o l ec o m p e t e n c e a c c o r d i n gt ot h e t h e o r yo ff i r mk n o w l e d g e ，t h er e s o u r c e sw h i c hi n f l u e n c ev a l u ec r e a t i o no ff i r m sc a n n o to n l yi n c l u d et h et r a d i t i o n a lr e s o u r c e s ，s u c ha se a r t h ，p h y s i c a lc a p i t a la n dl a b o r , b u t a l s oi n c l u d ek n o w l e d g e f u r t h e r m o r e ，k n o w l e d g ei s p l a y i n gam o r ea n dm o r e i m p o r t a n tr o l ei nt h es u s t a i n a b l ep r o c e s so ff i r m s h o w e v e r , s m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e s ( s m e s ) a r ef a c i n g “l i a b i l i t yo fs m a l l n e s s a n d l i a b i l i t yo fn e w n e s s ”， w h i c hc a nd e f i n i t e l yr e s u l ti nt h es h o r t a g eo fk n o w l e d g er e s o u r c e s ，e s p e c i a l l y c o m p a r i n gw i t ht h ee s t a b l i s h e df i r m s w i t h r e g a r dt os m e s ，t h e yu s u a l l ye m e r g e s o m eu n i q u ec h a r a c t e r s ，s u c ha ss m a l ls i z e ，s h o r th i s t o r y ，i m p e r f e c to r g a n i z a t i o n s t r u c t u r ea n di n s t i t u t i o n s ，l o wh u m a nr e s o u r c e sl e v e l o nt h eo t h e rh a n d ，t h eo w n e r s o fs m e sa r eo f t e nl a c ko fh i g hd e g r e e ，e x p e r t i s e ，e x p e r i e n c e sa n dm a n a g e m e n ts k i l l s t h e s e d i s a d v a n t a g e so fs m e sc a nd i r e c t l y a f f e c tt h ea v a i l a b i l i t yo fe x t e r n a l k n o w l e d g ea n du s u a l l yd e c r e a s et h e i rk n o w l e d g ea b s o r p t i v ec a p a c i t y t h e r e f o r e ，i ti s v e r yi m p o r t a n tf o re n t r e p r e n e u r st of o c u so nt h ed e v e l o p m e n to fs m e s k n o w l e d g e a b s o r p t i v ec a p a c i t y a d o p t e da ne x t e n s i v er e s o u r c e - b a s e dv i e ww ee x p l o r et h er e s e a r c ho nf i r m k n o w l e d g ea b s o r p t i v ec a p a c i t y h e r ew ed e f i n e f i r mk n o w l e d g er e s o u r c ea sa c o m b i n a t i o no fb o t hi n t e r n a la n de x t e r n a lf i r mk n o w l e d g ew h i c hc o u l dp r o v i d e s t r a t e g i co p p o r t u n i t i e sf o rf i r m sa n di n f l u e n c et h eb e h a v i o ra n dv a l u eo ft h ef i r m s t h ek e yp o i n to fo u rd e f i n i t i o ni st h ec h a r a c t e r i s t i c so fb e i n gv a l u a b l ea n du s e f u ln o m a t t e rw h e t h e rt h ek n o w l e d g ec o m e sf r o mt h ee x t e r n a lo ri n t e r n a l t h ee x t e n s i v e r e s o u r c e b a s ev i e wi se s p e c i a l l yi m p o r t a n tf o rt h es m e sb e c a u s em o s ts m e sa r el a c k o fk n o w l e d g er e s o u r c e s t h i sv i e wc a nh e l ps m e se n l a r g et h e i rr e s o u r c ep e r s p e c t i v e s w h e nt h es m e sa c q u i r et h ek n o w l e d g ei ti sa l s oac h a l l e n g ef o rs m e st oa b s o r ba n d m a k eu s eo ft h ek n o w l e d g e t h eb e s tr e s o l u t i o ni st ob u i l du pag o o da b s o r p t i v e c a p a c i t yf o rs m e s t h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yw a si n f l u e n c eb yb o t hi n t e r n a la n d 7 山东大学硕士学位论文 e x t e r n a le l e m e n t s t h ei n t e r n a le l e m e n t si n c l u d et h ec u r r e n tk n o w l e d g eb a s eo ff i r m s ， o r g a n i z a t i o nl e a r n i n g , o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ed e s i g na n dr & d w h i l ew ea r g u et h a t t h ee x t e r n a le l e m e n t ss h o u l db ec o n s i d e r e di nt w ow a y s 舔t h ee x t e r n a lk n o w l e d g e e n v i r o n m e n ta n dt h es t a t u so ft h ef i r m si nt h ek n o w l e d g en e t w o r k s b a s e do nt h ei n t e r n a la n de x t e r n a le l e m e n t sw et h e nc o n t i n u o u s l yc o n c e n t r a t eo n t h e b u i l d i n gu po fa b s o r p t i v ec a p a c i t y f o rs m e s b e c a u s eo ft h e “l i a b i l i t yo f s m a l l n e s s a n d ”l i a b i l i t yo fn e w n e s s ”，t h ef i r s tc h a l l e n g ef o rs m e si sa b o u tt h e a v a i l a b i l i t yo fe x t e r n a lk n o w l e d g er e s o u r c e s s u r e l yf i r ma t t r a c t i v e n e s si sag o l d e n k e yt or e s o l v et h i sp r o b l e m a f t e ra c q u i r i n gt h ee x t e r n a lk n o w l e d g e 陀s o u r c e s ，t h e e f f i c i e n c ya n de f f e c to fa b s o r p t i v ec a p a c i t yf o rs m e sm o s t l yd e p e n do nt h e i rl e a r n i n g a b i l i t ya n dc o o p e r a t i o na b i l i t yw i t he x t e r n a lo r g a n i z a t i o n s i no r d e rt oe d u c a t es m e s l e a r n i n ga b i l i t y w es h o u l d s t r e n g t h e no r g a n i z a t i o nl e a r n i n g a n d d e v e l o p k n o w l e d g e - o r i e n t e dc u l t u r e i nt e r mo fc o o p e r a t i o na b i l i t y ，s t r a t e g i ca l l i a n c e sa n d s o c i a ln e t w o r k sa r ec o r ep o i n t st ob ep a ya t t e n t i o nt o a c o n j u n c t i v ei n d u c t i o na n dd e d u c t i o nm e t h o d o l o g yh a sb e e na p p l i e dt h r o u g h o u t t h ew h o l et h e s i s a sw e l l ，a ne x t e n s i v er e s o u r c e b a s e dv i e w ，s m e st h e o r ya n dt h e t h e o r yo ff i r mk n o w l e d g em a n a g e m e n th a v ea l s ob e e nu s e dt oc o n d u c tt h i sr e s e a r c h w eh a v et w ok e yi n n o v a t i o n si nt h i sp a p e r , o n ei st h eu s a g eo fad y n a m i ca n a l y s i s m e t h o df o rk n o w l e d g ea b s o r p t i v ec a p a c i t y ，a n dt h eo t h e ri st h ei n t r o d u c t i o na n d a p p l i c a t i o no fe x t e n s i v er e s o u r c e b a s e dv i e wi nt h i sc o n t e x to fk n o w l e d g ea b s o r p t i v e c a p a c i t y 8 k e yw o r d s ：e x t e n s i v er e s o u r c e - b a s e dv i e w ( e r b v ) ；s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ( s m e s ) f i n nk n o w l e d g e ；f i n na t t r a c t i v e n e s s ；k n o w l e d g ea b s o r p t i v ec a p a c i t y ( k a c ) 山东大学硕士学位论文 1 前言 1 1 本研究的提出 1 1 1 知识吸纳能力研究的背景 知识经济时代的来临，知识已经成为企业获取竞争优势，形成核心竞争力的重 要资源( t o d o r o v aa n dd u r i s i n ，2 0 0 7 ) 。随着人类社会从农业时代演变到工业时代， 再到知识时代，财富的主要来源也经历了从土地和劳动，到资本，再到知识的转 换。企业知识理论认为，影响企业价值创造的资源不仅仅是传统的土地、物质资 本简单劳动力等生产要素，知识已成为推动企业可持续发展的重要资源。对于中 小企业，知识扮演的角色尤为重要。在技术快速变化的环境中，企业间的竞争越 来越多地需要以知识为基础，不断地获得、利用与创造知识和能力，积极地响应 环境变动，以获得竞争优势。d r u c k e r ( 1 9 8 5 ) 指出，企业未来创新的基础就是对知 识的吸纳由于市场瞬息万变，企业如何通过知识资源积累应对消费者需求的变 化，已成为企业必须面对的重要挑战。越来越多的企业通过利用外部知识和技能 来实现产品和服务的创新，通过创新和产品开发，培育竞争优势。目前，企业知 识退化非常严重，特别是对于高新技术产业( n a r a s i m h ae ta 1 ，2 0 0 6 ) ，因此，及时 更新企业现有知识非常重要。知识创造对于企业核心竞争力来说固然非常重要， 然而只有把那些已经获取、选择和生产的知识在企业上下得到传播与共享，才能 从整体上改变及优化企业知识资源配置，从而构建企业核心竞争力。而这种知识 资源的共享正是知识吸纳能力( a b s o r p t i v ec a p a c i t y ) 的一个重要维度。 k o g u t 和z a n d e r ( 1 9 9 2 ) 曾指出：企业知识吸纳能力是企业存在的重要理由。 知识吸纳是为了更有效的利用新知识，并将那些使组织获益的知识加速应用，从 而提高企业竞争力。d y e r 和s i n g h ( 1 9 9 8 ) 认为，影响企业竞争优势的重要资源 并不仅仅存在于组织内部，而是超出了组织边界。企业知识吸纳能力成为企业不 断识别市场机遇，并快速利用新技术不断创新的关键因素。吸纳能力给企业带来 的竞争优势，不仅基于企业知识的稀缺性，而且也源于消化、整合和创造新知识 9 山东大学硕士学位论文 的有效过程和活动。众多实证表明，能有效地从企业外部吸纳知识的企业比那些 吸纳知识能力差的企业更具生产力和生命力。企业只有持续创造新知识，不懈从 外部吸纳有价值知识，才能更有效的开发出新技术和新产品，提高企业成功率。 然而，企业由于受到时间和资源的限制，企业并不能非常有效地从外部吸纳 所需知识，甚至有些企业缺乏从外部吸纳知识的意识，片面地强调自力更生，完 全靠企业自身力量进行内部所需资源的开发，往往效果不好。另外，又因为知识， 特别是隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 本身所特有的专有性( s p e c i f i c i t y ) 及难以进 行市场交易性( p o l a n y i ，1 9 6 2 ) 等特征，使得企业不能轻而易举、不费代价地获得 它所想要的任何知识。也即是说，企业必须具备能够将外部知识内部化的能力才 能有效获取外部知识，而这种能力就是企业对知识的吸纳能力。企业知识吸纳与 企业创新、组织变革、企业经营与绩效紧密联系在起。知识吸纳不仅有助于企 业获取先进技术、改编和内部化伙伴技巧与能力、更新企业知识结构，增加企业 知识存量，而且只有当企业知识吸纳力达到一定水平后，吸纳能力的增加才会促 进新产品的开发，有助于企业创新产品、流程与技术，企业成为创新性企业，社 会成为创新性和谐社会。 1 1 2 延展资源基础观的提出 最近，资源基础观( r e s o u r c e b a s e dv i e w ) ( 以下简称r b v ) 已成为战略管 理领域最有影响的范式之一( l a v i e ，2 0 0 6 ) 。资源理论最早回归到p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) ， 她把企业看作是由特殊资源组成的异质体。b a r n e t t ( 1 9 9 7 ) 用一种动态的观点 认为不是资源的流动，而是资源的积累有助于获得收益，且只有不可交易的、不 可模仿的、不可替代的资源是企业获得竞争优势的核心，特别就超额利润而言。 b a r n e y ( 2 0 0 1 ) 对资源的界定较宽泛，他认为被目标企业拥有或控制的，各种形 式的资产、组织程序、知识、能力以及为企业带来竞争优势的潜在来源，并提出 了获得竞争优势资源的四个基本特征：有价值、稀缺性、不完全模仿和不完全替 代性。 从这些定义来看，资源的所有权和控制权是大家关注的焦点，其基本假设是， 企业必须是拥有或至少是全部控制的资源才能转化为竞争优势，而且学者们还假 设企业外部资源与企业绩效的关系从本质上是竞争性，我们把持这种观点理论称 1 0 山东大学硕士学位论文 为传统资源基础观点( t r b v ) ( l a v i e ，2 0 0 6 ) 。 但是，越来越多的研究表明，对资源的所有权或控制权并不是企业获得的 竞争优势的必要条件，尽管t r b v 的支持者认为有价值的资源是不可交易的，不 完全流动的时候或许是正确的，但他们没能认识到资源的直接共享以及利益的间 接转化也与这些资源有关系。传统的资源基础观关注内部租金，然后考虑到相互 联结的企业。我们不仅需要整合企业内部资源互补带来的贡献，而且要考虑到企 业间资源的互补带来的贡献。企业可以通过获得联盟成员的互补性资源提高其自 身资源的价值( l a v i e ，2 0 0 6 ) ，有声誉的合作伙伴能提高企业i p o 绩效( c o v i na n d s l e v i n ，1 9 8 9 ) 。 本文对知识资源的界定有别于传统资源基础观( t r b v ) ，认为企业知识资源是 指一切为企业提供战略机会并影响企业行为和价值的企业内部知识和外部知识。 因此，借鉴于延展资源基础观的核心思想，本文侧重于研究企业外部知识资源的 利用，特别是被企业吸纳后，如何提高企业知识吸纳的效率和效果，即企业知识 吸纳能力问题，这不同于以往文献对企业内部知识共享的研究，既关注来自企业 内部知识，又关注企业外部知识，并对企业内外部知识进行整合研究，有助于提 高企业知识的应用价值，也为企业提高知识吸纳能力的研究拓宽了视野，具有重 要的理论价值和实践指导意义。 1 1 3 关注中小企业知识吸纳能力的意义 中小企业往往规模不大，成长时间不长，组织机构和管理制度不完善，人力 资源水平不高，具有这些特征的企业知识资源往往相对比较匮乏，这成为本文研 究的重要基点。m c g e e 等( 1 9 9 5 ) 通过很多中小企业的实证研究，详细分析了中小 企业失败的原因。美国小企业管理的研究表明，6 3 的小企业都会在六年内消失。 这些小企业的消失主要因为小企业拥有有限资源，管理经验缺乏，财务资源不足， 所以相对大企业而言具有较高的失败率。另外，中小企业的所有者往往学历不高， 相关专业知识不系统，还有些缺少他们要进入领域的经验，缺少财物控制能力和 战略管理能力，这些都容易导致中小企业过早夭折，成为中小企业的劣势。 从中小企业的成长情况来看，其知识资源匮乏是影响中小企业可持续发展的 一个重要原因。因此，如何丰富中小企业的知识水平，提高中小企业知识资源的 山东大学硕士学位论文 丰富程度，已成为摆在中小企业家面前的严峻课题。而提高中小企业知识吸纳能 力将是解决该问题的一把有效钥匙。 如何培育中小企业知识吸纳能力，首先要有正确的知识观。知识基础观 ( k n o w l e d g e b a s e dv i e w ) 是资源基础观在知识领域的运用，其核心是强调知识 资源的异质性、不可复制性对企业竞争优势的影响，其知识的来源主要指企业内 部知识。然而，很多大型跨国公司都会面临知识的困境，更何况资源尤为匮乏的 中小企业。一个企业可能在某些领域拥有专长，但不可能在所有领域都具有专长， 就像一个企业能满足某一部分市场需求，而不能满足所有细分市场的需求一样， 企业在发展中仍然面临知识的瓶颈。因此，如何开阔视野，利用外部知识资源为 中小企业服务，已成为中小企业必须面对的现实问题。延展资源基础观的提出， 对于开阔企业家视野，更好地通过与外部企业的合作，或建立与企业外部组织的 学习战略联盟，有效吸纳企业外部知识，具有重要战略意义。 1 2 本文的创新点 目前学术界关于企业知识吸纳能力研究的文献比较丰富，既有宏观方面的研 究，比如关于知识吸纳能力和经济增长方面的研究( 潘士远，史晋川，2 0 0 1 ) ：也 有微观方面的成果，比如影响企业吸纳能力因素分析( 王春贞，2 0 0 7 ) 社会网络 中的企业吸纳能力分析( 许小虎，项保华，2 0 0 5 ) 等，但针对中小企业知识吸纳 能力的研究还不多见。本文结合中小企业的特点，动态性地研究中小企业知识吸 纳能力。中小企业要获得有价值的外部知识，其前提就是持有该信息的企业或个 人愿意与中小企业分享。根据经济人的假设，中小企业自身必须要有可以与之交 换的资源，才能获得外部需要的知识，这就涉及到中小企业自身吸引力问题。我 们对中小企业知识吸纳能力的研究从培育中小企业自身吸引力开始，并在企业内 部培育中小企业学习能力，构建学习网络组织结在与环境的交互中，培育中小 企业合作能力，这种以知识吸纳过程为出发点的动态研究是本文的创新点之一。 本文的另一个创新点是延展资源基础观的提出和应用。在第二章关于企业知 识资源的综述中，我们发现国内外学者对知识有很多种分类，比如许多人将企业 知识分为隐性知识和显性知识两类，也有些人将知识分为内部知识和外部知识两 类。本为借鉴延展资源基础观的视角对企业知识的研究可能与企业内部知识和外 1 2 山东大学硕士学位论文 部知识的分类比较类似，但却又有本质的差异。传统的企业内部知识和外部知识 的分类，主要从知识的所有性和知识的控制性角度来研究的，这与传统资源基础 观关于企业资源的界定是一致的，即具有所有权或控制权的资源( 知识) 是企业 内部资源( 知识) ，其他为企业外部知识。很少将企业外部知识视为外部知识资 源，外部知识不能给企业带来竞争优势。我们认为的企业知识资源是指一切为企 业提供战略机会并影响企业的行为和价值企业内部知识和外部知识的总和。其核 心是知识对企业的价值性、有用性，不管是来自企业内部还是外部，也就是说， 对某一企业有用的知识未必对另一企业有用。延展资源基础观视角下的企业知识 是特指对特定中小企业有用的知识，这有助于提高中小企业利用企业内外部知识 的效率和效果。 1 3 研究方法 本文借鉴于延展资源基础观理论、中小企业管理理论和企业知识管理理论， 对中小企业知识吸纳能力的影响要素和培育机制进行了定性分析，主要采用了归 纳分析和演绎方法。 1 4 本文的结构安排 本文的研究框架可以分为六部分。第一部分开门见山地提出了研究的理论意 义、实践意义，以及本文研究的两大创新点：第二部分是对相关文献的综述，包 括企业知识资源综述，企业知识吸纳能力综述；接下来第三章探讨了延展资源基 础观的提出和中小企业知识吸纳能力研究的理论基础；第四部分分析了影响中小 企业知识吸纳能力的要素，包括内部因素和外部因素：第五部分重点探讨了中小 企业知识吸纳能力的培育，本文将根据影响中小企业知识吸纳能力的要素为出发 点，动态性地探讨了如何培育中小企业吸引力，以及中小企业学习能力，构建学 习一网络组织结构和合作能力的培育等四个方面；最后，本文对研究进行了总结， 并提出了未来研究的方向。 1 3 山东大学硕士学位论文 2 1 1 知识的概念 2 文献综述 2 1 企业知识资源综述 知识是一个内涵丰富、外延广泛的概念，在中国5 0 0 0 年的历史和文化发展中， 积累了很多关于知识的定义。“知识 一词在辞源中有两种解释：其一是“相 识见知的人 ；其二与现代汉语中的含义相近，“指人对事物得认识 。现代汉语 词典中对于知识的定义是：人们在改造世界的实践中获得的认识和经验的总 和 。可见，知识具有内在复杂性和开放性，尽管对知识有不同界定，但还很难 下一个统一的、明确的定义，其争论从古至今一直都没有真正停止，正如著名哲 学家罗素在人类的知识一书中经过仔细分析得出的结论：“知识是_ 个意义 模糊的概念”。尽管知识的意义很难明确，但总结一下学者们的研究，大致可分 为信息观、资源( 能力) 观、动态观和经验观。 知识信息观。陈锐在其公司知识管理一书中指出，知识是人类社会经验 的总结，是人的主观世界对客观世界的概括和如实反映，是人类通过信息对自然 界、人类社会以及思维方式与运动规律的认识和掌握，使人的大脑通过思维重新 组合的、系统化的信息集合( 陈锐，2 0 0 0 ) 。我们国家在官方的报告中对知识的界 定也采取了类似的信息观，认为知识是经过人的思维整理过的信息、数据、形象、 意象、价值标准以及社会的其他符号化产物。 知识资源( 能力) 观。彼得德鲁克是知识资源观的典型代表。他指出，在 新的经济体系内，知识并不是和人才、资本、土地相并列得社会生产资源之一， 而是唯一有意义的资源，其独到之处，正在预示知识就是资源。有的学者将知识 看作能力，有影响未来行动的潜在可能，他认为知识与其说是具体行动的能力， 不如说是使用信息的能力；学习和经验形成了解释信息和探知什么样的信息是决 策支持所需要的能力。知识作为一种能力储存在人们的头脑中，表现在社会实践 中用来解释信息和利用知识来转换信息的能力。 知识动态观。车驰曼认为，知识只存在于其使用者身上，而不存在于信息的 、 1 4 山东大学硕士学位论文 集合中；使用者对信息的集合的反映才是最为重要的。在以上观点中，靠知识 不再是一个简单的各种元素的无序集合，而是被纳入了一个动态的、与人或组织 相交互的系统。更明确地说，只有在“使用”过程中，知识才体现出其价值，才 成为有实践意义的真正的知识，知识具有动态性。n o n a k a 和t a k e u c h i ( 1 9 9 5 ) 将知识看作是“确定个人对真理的信仰的动态过程”，它整合了可以用数字和文 字来表达的显性知识，可以正式地、系统地通过数据、规则、手册等形式来共享 难以表述的隐性知识，包括洞察力、直觉和预感。 知识经验观。张润彤等( 2 0 0 5 ) 认为，知识是人们通过学习、发现以及感悟 所得到的对世界认识的总合，是人类经验的结晶。他们通过文献回顾，还发现一 部分学者也持类似的观点，认为所有知识都是来自于个人的经验，而每个人对事 物的感受不同，因此知识仅仅是相对于个人而言的，没有绝对意义的知识。 尽管学术界对知识有着不同的定义，但这些定义基本概括了人类经过实践积 累而逐渐形成的对知识的较为全面的理解。总的说来，知识是人们在认识和改造 世界的实践中，学习、发现以及感悟到的对世界的认识和人类社会的经验的总和， 是一种通过对信息的运用使其个体或组织有能力进行改变的行为方式，知识是_ 种动态的资源。 2 1 2 知识的分类 随着对知识内涵认识的加深，人类从不同角度对知识进行了分类。在我国很 多中小学教科书中，曾经一度将知识按照其来源划分为三类：来源于生产实践的 知识、来源于社会实践的知识以及来源于科学实验的知识。从管理学的角度又可 将知识分为理性知识和感性知识。 目前最具权威的知识分类法是o e c d ( 国际经合组织) 知识分类法。国际经 合组织从经济学的视角，把知识分为四种类型：第一类是“知道是什么的知识 ( k n o w - w h a t ) ，他是指关于事实方面的知识，例如，某个国家有几个省份? 某 个城市有几个区? 中国历经了几个朝代? 这类知识类似于通常所说的信息，在一 些复杂的领域，专家们需要掌握许多此类知识才能完成他们的工作，就像医生、 律师等。第二类是“知道为什么的知识 ( k n o w - w h y ) 它是指自然原理和规律 方面的科学理论，是多数产业中技术与工艺进步的支撑力量。如：牛顿定律、供 1 5 山东大学硕士学位论文 求规律等。这类知识是由专门研究机构如实验室和大学创造的。为了获得这类知 识，企业必须不断补充富有竞争力的人力资源，并与科研机构和大学建立联系。 第三类是“知道怎样做的知识，它是指做一些事情的技能或能力方面的知识。 包括技术、技巧、个人经验等。掌握这类知识往往是企业发展和保持其优势的诀 窍。第四类是“知道是谁的知识 ( k n o w - w h o ) ，他是指知识在哪里的信息。它 包含了特定社会关系的形成，即有可能接触有关专家并有效的利用他们的知识。 在社会高度分工的经济中这类知识显得尤为重要。这类知识比任何其他种类的知 识都更隐蔽，它隐藏在企业内部。这四类知识中，前两累知识可以通过书籍、报 刊、光盘等载体，能够用语言、文字、数字等清楚的表达的知识，可编码化，易 于整理和计算机存储，这部分知识属于信息类显性知识。后两类知识难于编码和 度量，是存储与人们头脑中的属于技能、格言、灵感的那部分知识，常隐含于过 程和行动之中，是更加含蓄的知识，难以量化和形式化，这部分属与经验类隐性 知识。0 e c d 关于知识的分类，主要是强调了知识中的能力部分，但没有包括对未 来知识如何探索这一问题，即发现知识或创新知识。因此，他对于知识的分类不 完备。 还有一种按知识表达方法划分对知识分类的方法，是当前最典型和使用频率 最高的一种。这种划分方法被广泛应用于企业知识管理、组织学习以及知识创新 等理论的研究中。这类划分方法将知识分为两大类别：显性知识( 也即明晰知识) 和隐性知识( 也即模糊知识) ，提出隐性知识与显性知识分类的最早论述者当属 奥地利生物学家、哲学家波兰伊。n o n a k a ( 1 9 9 4 ) 说明了组织中知识的两个维度： 显性和隐性。隐性知识指具有个人性质的知识，它很难成文、沟通，而且来源于 一个具体的背景中的活动、经验和含义，且包含认知和技术因素( n o n a k a ，1 9 9 5 ) 。 而知识的显性维度( 即显性知识) 是用符号形式和( 或) 自然语言表达的、成文 的和可以沟通的。显性知识和隐性知识不是知识的两个对立面，而是相互依赖、 相辅相成的。显性知识和隐形知识的划分突破了过去人们对知识的认识，将还未 处理的经验类知识给予了承认。如果说显性知识是“冰山的尖端”，那么隐性知 识则是隐藏在水面以下的大部分，它们虽然比显性知识难发觉，却是社会财富的 最主要源泉。 另外知识又可分为企业内部知识和企业外部知识，它主要从知识的所有性和 1 6 山东大学硕士学位论文 知识的控制性角度来研究的，这与传统资源基础观关于企业资源的界定是一致 的，即具有所有权或控制权的资源( 知识) 是企业内部资源( 知识) ，其他为企 业外部知识。 。 2 知识吸纳能力综述 “吸纳能力”的概念首先由c o h e n 和l e v i n t h a l ( 1 9 9 0 ) 提出至今已经接近1 8 年了，在这1 8 年的历程中，关于“吸纳能力 概念的研究和影响知识吸纳能力 的要素分析方面的研究已经取得了相当丰硕的成果。 2 2 1 知识吸纳能力的概念 关于知识吸纳能力的概念有以下不同的界定。“吸纳能力 的概念首先由c o h e n 和l e v i n t h a l 在分析企业研发作用时提出的。他们认为“企业所具备的发现外部 新信息的价值，随之将其吸纳并应用于商业用途的这些能力的集合就是企业的吸 纳能力 ( c o h e na n dl c v i n t h a l ，1 9 9 0 ) 。他们指出吸纳能力是企业的基本学习过程， 是企业具有创新能力的关键性要素。吸纳能力在企业和外部环境之间、企业之间 和企业内部构成要素之间发挥着作用，它的发展建立在成员各自吸收能力的先前 投资上，具有累积性和路径依赖性，由知识分享和内部沟通的组织能力决定。随 后，一些学者根据自己研究目的和方向对知识吸纳能力进行了新的定义。l a n e 和 l u b a t k i n ( 1 9 9 8 ) 提出了相对吸纳能力概念，提出了即子企业评价、消化和运用来 自母企业的新知识的能力。z a h r a 和g e o r g e ( 2 0 0 2 ) 他们在前人的基础上，提出 了新的易于测量的定义：企业的吸纳能力就是企业的一整套规范和流程。通过这 套规范和流程，企业能够获取( a c q u i r e ) 、吸收( a s s i m i l a t e ) 、转化( t r a n s f o r m ) 、 开发( e x p l o i t ) 知识，是一种与创造和利用知识有关的，以提高企业获得和维持企 业竞争优势的动态能力，此定义的出现使得“知识吸纳能力”进行实证研究成为一 种可能。m o w e r y 和o x l e y ( 1 9 9 5 ) 认为“吸纳能力”是一系列技能的集合，包 括将隐性知识显性化和外部技术内部化的能力。k i m ( 1 9 9 8 ) 认为“企业吸纳能 力是企业吸纳外部知识的学习能力和创造新知识的创新能力。 综合各学者的观点，我们不难看出，虽然他们从多个角度和层面对知识吸纳 能力做了不同的定义和解释，但是我们发现这些概念都具有共同的之处，企业知 1 7 山东大学硕士学位论文 识吸纳能力是企业知识管理中的一项重要的环节，是企业管理知识的能力，它不 是企业的单一的能力，而是一项系统能力，即企业知识获取能力、知识吸收能力、 知识转化能力、知识开发能力的综合。企业吸纳知识的目的都是为了提高企业的 竞争优势，形成企业新的核心竞争能力。本文借鉴前人研究成果，认为企业知识 吸纳能力是企业通过培育自身吸引力，从外部获取有价值知识并消化、吸收，为 企业利用并继而提高企业的竞争力的一种能力。 2 2 2 企业知识吸纳能力的过程 按照z a h r a 和g e o r g e ( 2 0 0 2 ) 对企业知识吸纳能力的定义，我们可以认为企业 从外部吸收知识的流程可以分为四个阶段：获取、吸收、转化和开发。因此， 企业知识吸纳能力有四种子能力：知识获取能力、知识吸收能力、知识转化能力 和知识开发能力。知识获取能力是指企业对外部现存的知识进行搜寻、鉴别和评 估其价值的能力( c o h e na n dl e v i n t h a i ，1 9 9 0 ) ，是企业进行知识吸纳能力的第一 步：知识吸纳能力则强调企业内部分析、阐释和理解从外部获取的知识的能力 ( k i m ，1 9 9 8 ) 。知识转化能力则是要将以获取的外部知识与企业内部已有知识进 行有效地融合的能力( z a h r aa n dg e o r g e ，2 0 0 2 ) ；知识开发能力是指开发能力就是 指企业利用现有资源和能力，对融入原有知识体系内的新知识进行提炼和创造出 可以应用于企业实践操作中的技术标准和知识专利的能力( c o h e na n dl e v i n t h a l ， 1 9 9 0 ) 。以上的四种能力可以归为两大类：潜在知识吸纳能力( 包括知识获取和 吸收) 和实际知识吸纳能力( 包括知识转化和开发利用) 。潜在的知识吸纳能力 是企业利用外部知识的前提，实际知识吸纳能力是企业通过利用外部知识不断创 新并保持竞争优势的关键。 2 2 3 企业知识吸纳能力的评价 如何对上述每一项能力要素进行评价呢? v a nd e nb o s c h 等人提出了评价企业 吸纳能力的3 个标准，即效率( e f f i c i e n c y ) 、范围( s c o p e ) 和灵活性( f l e x i b i l i t y ) ( v a nd e nb o s c he ta 1 ，1 9 9 9 ) 。效率标准考察的是企业在吸纳外部知识越少，企业 的吸纳能力就越强。范围标准考察的是企业吸纳和利用外部知识的数量和种类， 吸纳和利用的外部知识越多，企业的吸纳能力就越强。灵活性标准考察的是企业 1 8 山东大学硕士学位论文 将新老知识进行重新组合的程度，新老知识重新组合后产生的新知识种类越多， 企业的吸纳能力就越强。 2 2 4 影响企业知识吸纳能力的要素 许多因素影响企业知识的吸纳能力。被学术界广泛认可一种因素是c o h e n 和 l e v i n t h a l 提出的企业的现有知识基础，企业原有的知识结构决定了企业对外部知 识性质和价值的认知，这就使得它只会吸纳那些与现有知识结构相关或兼容的外 部新知识( c o h e na n dl e v i n t h a l ，1 9 9 0