（图书馆学专业论文）我国档案网站绩效评估问题研究.pdf

摘摘 要要 20 世纪 80 年代以来，各国政府政务信息网的陆续开通，对以政府网站绩效 评估为中心的研究逐渐成为国内外学术界的一个热点话题。伴随着政务信息公开 化的呼声，档案网站的建设开始被提上议事日程。然而，国内对档案网站绩效评 估问题的研究却甚少。档案网站绩效评估在“评估什么” 、 “怎样评估”问题上没 有形成统一认识，在具体操作过程中，盲目性与自发性并存，所导致的困惑使我 国档案网站绩效评估举步艰难。如何对档案网站建设的成效做出公平、公正、公 开的评价，如何引导档案网站建设向正确的方向发展，是我国档案部门正在积极 探讨和思索的问题。 基于此，本文将对我国档案网站绩效评估的问题进行深入系统的研究，提炼 出档案网站建设中的核心要素，形成客观公正的档案网站绩效评估框架体系，协 助相关部门发现档案网站建设中的问题，为优化档案网站建设和应用标准提供决 策依据，为我国档案网站的建设确立一个全面的参照系统，使其朝着规范化、有 序化方向发展，进而提高我国档案网站建设的整体水平。 全文共分四个部分。 第一部分为引言，主要包括论文写作的学术背景和意义、课题来源、主要内 容及国内外文献综述等。 第二部分为我国档案网站绩效评估研究的问题概述。主要包括我国档案网站 绩效评估的必要性、意义和评估原则等问题。 第三部分是文章的重点部分，也是本文的创新之处。作者首先对档案网站绩 效评估的对象及要素、评估的主体和价值取向、评估的方法进行了论述，然后根 据绩效评估的六原则，构想了我国档案网站绩效评估的指标体系，最后对评估的 标准化问题、制约因素及保障措施作了进一步的论述。 第四部分是作者应用所构建的档案网站绩效评估指标体系对我国综合性档案 网站进行绩效评估，并进行实证分析。首先对评估进行说明，然后依据指标体系, 随机抽取我国 10 个综合性档案网站进行评价， 最后作者根据评价过程及结果做出 评估的结论，并提出今后我国档案网站建设的相关建议。 关键词：档案网站建设 绩效评估 指标体系 abstract since the beginning of the 1980s, information network of government affairs has been opened in succession in the many countries. studying on the websites performance evaluation of government affairs have been the hot topic in academic circle at home and abroad. with the government information becoming into the open, the construction of archives websites was brought forward. however, we just find a few study of archives websites performance appraisal in our country. the study of archives websites performance evaluation in appraised what, how to appraise has not formed the unified understanding and blindness and spontaneity coexist in the process of operating, which hold back archives websites performance evaluation in our country. how to makes justice, fairly and publicity appraisal of the construction of archives websites, and guides the construction of archives websites to the correct direction is a question that archives department is positively discussing and thinking. based on this, the article thoroughly analyzes the questions of archives websites performance evaluation in our country and summarizes the core factors of the construction of archives websites. the article also bring forward a objective and justness system for the construction of archives websites, and help archives departments to discover the questions appeared in the process of archives websites establishing, at meantime, the article brings forward some decision-making base for optimizing archives websites establishing and applicable standards, and establishes a comprehensive fame of reference for the construction of archives websites, which make it to the standardization, the ordering direction to developing. and then level of archives websites establishing was improved in our country. the article consists of four parts. the first part is the preface. it includes the background and the significance, the source of the question, the object matter, the research actuality at home and abroad. in the second part, the author introduces the issue of archives websites performance evaluation in our country. it includes the necessity of appraisal, the significance and the appraisal principles of archive websites performance evaluation in our country and so on. the third part is the important and innovative part of this paper. in the first palace, the author presents the evaluation object, the essential factor, the principal part of appraisal the value tropism, the appraisal methods of the archives websites performance evaluation. and then, according to the basis performance evaluations six principles, the author conceived the index system of the performance evaluation in our country. finally, the author made further presentation on appraisal standards, the effected factors, and the security measures. in forth part, author tries to use the examples to analyze and use index systems to evaluate comprehensive archives websites performance evaluation in our country. firstly, the author illuminates the content of evaluation, and uses index system to evaluate the 10 comprehensive archives websites in our country. finally, the author makes the conclusion according to the course and results of evaluation, and puts forward some suggestions for the construction of our countrys archive websites in the future. keywords：the construction of archives websites; performance evaluation; index system 湘潭大学湘潭大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其它个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 1 第一章 引言 1.1 学术背景和意义 1.1.1 学术背景 随着信息技术、通讯技术日新月异的发展，网络成为信息传播、交流、共享 的一种重要方式。20 世纪 80 年代中期，西方国家为应对科学技术发展变化、全 球化和国际竞争的环境条件，为解决财政赤字和社会公众对政府有效的、有响应 力的和高质量供给服务的能力失去信心的问题，普遍采取了以公共责任和顾客至 上为理念的政府绩效评估改革措施 1。 在信息技术创新和政府改革的双重驱动下， 1993 年 9 月美国政府开始倡导实施“信息高速公路计划”，各国政府陆续开通政 务网站，政府部门又将绩效评估这一理论成功应用到了政府网站，由此，对以政 府网站绩效评估为中心的研究逐渐成为国内外学术界的一个热点问题。档案部门 是政府部门的下属机构之一，政府网站的绩效评估与档案网站的绩效评估具有同 一性，因此可以为我们所借鉴。 信息化的蓬勃发展，使档案工作面临着新的挑战，同时也给档案事业的发展 带来了新的机遇，建设现代化的档案网站已成为各地档案部门信息化工作的重要 内容。我国依托公众信息网，建立了众多级别、层次、规模、内容、技术、发展 水平参差不齐的档案网站，突破了地域时空的限制，拓宽了信息交流的范围。由 于我国尚未制定可行的档案网站建设整体规划，也没有相应的法律法规来规范， 使得这些档案网站还存在诸如重建轻用、 “信息孤岛”以及域名不规范、维护更新 速度慢、数据库资源匮乏、内容单一、功能简单、访问率低等问题。档案理论界 与实践界都认识到这些问题的存在，严重影响到档案部门的信息化建设，许多档 案学者撰文对此进行探讨，提出了许多具有参考价值的对策。在此背景下，笔者 借鉴政府网站绩效评估的成熟理论与相关经验，提出对我国档案网站绩效评估理 论与方法进行研究，以便为我国档案网站的建设与健康发展提供理论支持和方法 上的帮助。 1.1.2 理论意义 本文对我国档案网站绩效评估这一重要问题作了较全面、系统和深入的分析 研究，形成了较为完整的理论体系，其理论价值主要体现在两个方面： 一是为档案网站的建设确立了一个全面的参照系统，使其朝着规范化、有序 化方向发展。 二是初步构建了我国档案网站绩效评估指标体系，提出了档案网站绩效评估 的理论框架，为后续研究者在该领域的深入研究提供了思路。 2 1.1.3 现实意义 从 1999 年到 2003 年，国内档案网站的数量由十几个上升到四百多个，并继 续以加速度递增 2。但却尚未制定可行的档案网站绩效评估战略，在这种背景下， 对国内档案网站进行绩效评估研究显然有其重要的现实意义。 第一，有利于及时发现并准确把握我国档案网站建设过程中存在的问题，减 少建设的盲目性和无序性。 近年来，我国档案部门在互联网上纷纷建立档案网站。由于各地区、各部门、 各单位网络设备、软件技术及档案管理水平的差异，档案网站建设水平参差不齐。 如何对档案网站建设的成效做出客观、公正的评价，如何引导档案网站建设向正 确的方向发展，如何提高档案网站建设水平、完善其内容、增强其功能，都是我 国档案网站绩效评估研究所要解决的问题。 第二，有助于保证我国档案网站的建设秩序，实现档案信息资源的有效配置， 提高我国档案网站建设的整体水平。 对我国档案网站绩效评估问题进行研究，可以起到控制和规范作用，实现我 国档案信息资源的有效配置，提高我国档案网站建设的整体水平。 第三，可促使政府以及档案部门尽快出台合理的相关政策、法规和发展战略。 通过对我国档案网站绩效评估问题进行研究，一方面有助于完善我国档案法 律法规及其配套措施； 另一方面可以推动政府及档案部门制定档案网站绩效标准， 积累档案网站建设经验，为制定档案网站的进一步发展战略提供理论支撑。 1.2 国内外文献综述 1.2.1 国外文献综述 国外关于政府绩效评估的文章比较多见，而有关档案网站绩效评估的文章和 书籍却很少见到，大多是有关国外档案信息系统或档案网站基本情况的介绍。 美国早在上个世纪 90 年代就建成了档案信息导航系统（nail） ，目前已能检 索到 200 多个档案馆（包括 10 个总统图书馆）的数字化档案 3。此外还建立了世 界上最大的国际性博硕士论文数据库， 收录了从 1861 年以来的超过 160 万条博硕 士论文信息记录 4； 加拿大也在 1990 年就建立了档案网站， 并每年拨款 230 万加元用于档案信息 网站的建设 5，并在 1996 年 5 月的“档案信息高速公路”圆桌会议上提出了建立 与发展“加拿大档案信息网络” （cain）计划 3； 英国也于 1998 年在英国档案馆的发展道路报告中正式提出了建立联合王 国网络档案馆的实施计划 5，欧盟档案界也在致力于欧盟档案共享网络（euan） 的建设 3。 这些国家的档案网站，不仅提供丰富的信息资源，而且功能完备。这与这些 国家对其站点上的信息资源进行精心组织是分不开的，同时也说明国外对档案网 3 站的建设及其绩效评估的研究比较重视。他山之石，可以攻玉，欧美各国在档案 网站建设方面所积累的经验值得我们借鉴。 1.2.2 国内文献综述 我国档案网站的建设相对于欧美等国来说起步较晚，对档案网站绩效评估的 研究也是近年来才开始的，主要是围绕以下几个方面进行的： 一是档案网站建设方面的思考，包括我国档案网站建设过程中存在的主要问 题、发展对策、运营方式、组网模式、建设步骤、服务策略、网站管理的研究等， 有关这方面的文章比较多。 二是有关档案网络信息资源开发利用的研究。包括对网络环境下档案信息资 源开发存在的问题分析、档案信息的发布和利用，以及与国外档案网站在主页布 局、功能、信息特点和信息组织方面的比较等，有关这方面的文章也不少。 三是有关档案网站的定位。包括档案网站的主题、名称、功能、形象、栏目、 交互性及风格的定位，以及档案网站在域名、站名、信箱、站点信息、网页格式 方面的规范等的研究。 四是有关档案网站的指标体系。包括指标的涵义、分类、内容、建立的原则、 作用等的分析研究。 纵观以上国内对档案网站绩效评估工作的研究成果，绝大多数集中在某个层 次或某个方面上，真正既从宏观又从微观层面上对档案网站绩效评估问题进行全 方位研究的文献则很少。基于这一现状，本文将在吸收借鉴国外档案网站建设成 功经验和相关理论的基础上，结合当前我国档案网站的建设现状，对我国档案网 站绩效评估进行深入系统的研究，以便发现并掌握档案网站绩效评估中存在的问 题，为档案网站的建设确立一个全面的参照系统，使其朝着规范化、有序化方向 发展。 1.3 课题来源与主要研究内容 1.3.1 课题来源 本课题的选题由来已久，从研究生入学伊始，我的指导老师就督促我多看关 于档案网站建设方面的文章，从那时起也就大致确定了我硕士论文的选题方向。 2002 年，导师成功申报了省教育厅课题“电子政务信息资源建设与电子文文件管 理” ，在导师的要求下，我便将档案网站建设及其绩效评估问题作为该课题的研究 内容之一，并撰写了相关主题的论文，其中我国档案信息（工作）网站建设现 状与发展对策一文在国家级档案期刊档案学通讯上 2004 年第六期上发表。 同时，在研究中笔者也发现，我国档案网站的建设现状不容乐观，档案网站建设 的无序状况、信息孤岛现象的存在、社会公众档案意识的淡薄、相关法律法规的 缺乏都是严重影响我国档案网站建设的瓶颈问题，更重要的是，缺乏一套对我国 4 档案网站绩效评估问题的系统研究方案，是我国档案网站建设远远落后于国外的 客观原因。基于此，更加坚定了选择此题作为笔者硕士毕业论文的决心。 1.3.2 主要研究内容 本文是按以下章节结构展开的：第一章为引言，包括论文写作的学术背景和 意义、课题来源、主要内容及国内外文献综述等。第二章，我国档案网站绩效评 估的问题概述；主要包括我国档案网站绩效评估研究的必要性、意义和评估原则； 第三章，我国档案网站绩效评估的对象、方法和指标体系；作者首先对档案网站 绩效评估的对象及要素、评估的主体和价值取向、评估的方法进行了论述，然后 根据绩效评估的六原则，构建了我国档案网站绩效评估的指标体系，最后对评估 的标准化问题、制约因素及保障措施作了进一步的论述。第四章，我国综合性档 案网站绩效评估实证分析。首先进行了评估说明，然后在实践调查与理论研究的 基础上，随机抽取了我国 10 个综合性档案网站，并对其概况进行绩效评估，根据 评价过程及结果做出评估的结论，并提出今后我国档案网站建设的相关建议。 5 第二章 我国档案网站绩效评估问题概述 目前，信息资源与物质资源和能源资源一起，已经成为现代社会经济发展的 三大支柱 6。世界上许多国家都将信息资源列为国家战略资源的一种，我国也不 例外，在国家信息化“九五”规划和 2010 年远景目标中，信息资源的开发利 用被列为国家信息化的核心任务，是信息化取得实效的关键。在信息资源这个大 家庭中，档案信息资源以其独具的与人类社会各种活动的伴生关系及所载内容的 原始性、真实性等特殊性质，而占有独特的地位，日益受到社会的关注与重视。 而仅仅依靠传统的服务手段来提供档案信息资源的开放利用，已不能满足社会各 界的需要。 于是，伴随着政务信息公开化的呼声以及电子政务工程的全面实施，我国依 托公众信息网，建立了众多级别、层次、规模、内容、技术、发展水平参差不齐 的档案网站。众所周知，档案网站是档案馆、室在相互互联的公共信息服务网络 上建立的站点，它以主页方式提供相关信息和相关服务，构成公共信息服务网络 的一个节点 7。档案网站是档案部门运用信息化手段对社会提供档案信息服务的 窗口，是档案信息化建设的重要组成部分。如何对我国档案网站的建设成效做出 公正、公平的评价，如何提高档案网站的建设水平，完善、增强它的内容和功能， 如何引导档案网站建设沿着健康、稳妥的方向发展，是我国各级档案部门在积极 探讨和思索的问题。 2.1 我国档案网站绩效评估的必要性 档案网站绩效评估是指由专门的机构和人员依据大量的客观事实和资料，按 照专门的规范、程序，遵循统一的标准和特定的指标体系，通过定性和定量对比 分析，运用科学的方法，对档案网站建设现状及发展趋势所做出的客观、公正和 准确的评判。 档案网站建设的水平，是衡量档案信息化建设水平高低的重要标志。笔者认 为，要保证档案网站的优质建设，防止一些部门摆花架子，走过场，搞“面子” 工程，就必须建立适合我国国情的、有中国特色的档案网站绩效评估体系。 2.1.1 我国档案网站建设的现状要求开展档案网站绩效评估 对档案网站进行绩效评估，首要问题就是要全面地把握当前档案网站建设的 状况。 在信息化建设浪潮的推动下，档案部门上网也被提上了各级档案部门的议事 日程。我国没有建立档案网站的档案局（馆）纷纷建立起档案网站，已经建立档 案网站的则历经了多次改版，使得网页越来越美观、功能越来越强大、数据库越 来越丰富、访问人数也越来越多，档案网站建设已经由“起步阶段”步入“发展 6 阶段” 。 档案网站作为一种新生事物，一方面充当了档案工作网络时代开路先锋的角 色；另一方面也必然带有新生事物初期种种天然性的缺陷与不足。笔者曾撰文对 我国档案网站建设的现状与存在的问题进行了研究 8，发现我国档案网站建设的 现状，根本无法满足广大社会公众的应用需求，且严重影响了网站效率的发挥， 因此我们迫切需要对档案网站的建设进行绩效评估，对档案网站实施后的运作状 况进行科学、合理、全面、客观、公正的评价和考核，使各级档案部门在彼此间 的相互比较和测评中，激发起变革的勇气和发展的信心，合理的定位档案网站， 提升档案部门在公众中的形象。 2.1.2 档案网站绩效评估是保证我国档案网站建设秩序的积极策略 网络信息技术可以为档案部门所利用，但它本身并不能保证档案网站会朝着 积极稳定的方向运行，为此，有必要对档案网站的运作秩序状况进行评估。档案 网站绩效评估体系从表面上看是一个检验体系，而事实上是一个指导体系。一方 面，有了这样的体系才能及时发现问题，利用先进的信息技术有针对性地解决现 代档案工作运作过程中的效率、服务、管理等方面的问题，为档案网站的进一步 发展保驾护航。另一方面，通过建立科学的指标体系和确立合理的标准化指标， 主动找出我国档案部门与发达国家信息化建设水平的差距，以及我国各级档案部 门之间应用水平的差距，才能吸取先进经验，修正自身不足，提高档案工作的绩 效，更好地引领我国档案网站建设的方向，保证档案网站具有长久的“生命力” ， 并符合公众的要求和期望，为今后的档案网站建设提供指导。 2.1.3 档案信息化的进一步发展要求开展档案网站绩效评估 档案部门是政府部门的一个下属机构，是今后一个时期信息化工作的重点。 目前，我国许多省市把档案信息化建设工作纳入了地方国民经济和社会发展或地 方档案事业发展的“十一五”规划 9。因此，建设现代化的档案网站已成为各地 档案部门信息化工作的重要组成部分。我们在进行档案网站建设时，必须以国家 信息化建设的方针政策和国家信息化工作领导小组已经确定的国家信息化体系为 标准。各级档案部门应根据自身的情况，选择适合自己的建站类型，建立一个拥 有自身特色的、能发展档案事业、宣传档案知识、提供档案利用的档案网站。档 案网站作为档案信息化建设的一扇窗口，能够综合体现出档案信息化的后台应用 系统、信息资源、网络基础设施、安全系统及制度保障等各个要素发展水平，在 一定程度上，可以说档案网站是档案信息化公共服务的“龙头”。档案网站绩效 评估需要广泛地进行文献调查和实地调查，收集和借鉴国内外有关资料和素材， 它具有监督网站建设、起到前端控制和反馈控制两方面的作用。由此可见，开展 档案网站绩效评估是信息化时代发展的需要。 7 2.1.4 开展档案网站绩效评估，是促进档案网站建设平衡发展，使档案 网站走向成熟的必要环节 我国幅员辽阔，地区跨度大，东西部经济发展不平衡，档案网站的建设进程 也有相当大的差别，所以必须进行档案网站绩效评估，使其在建设过程中有统一、 规范的标准可以借鉴。档案网站绩效评估的有效运作，有利于在全国范围内形成 权威、规范、统一的档案网站工作流程，有利于各级档案部门对档案网站建设的 重视程度和认知程度的提升，有利于引导社会公众对档案网站进行绩效监管，极 大地推进全国范围内档案网站的建设步伐。档案部门应该把握好信息社会带来的 良好机遇，保证档案网站建设的稳步推进和谨慎进行，充分考虑档案网站绩效评 估后可能遇到的问题和所采取的各项措施之间的协调配套， 通过及时准确地评估， 使我国档案网站建设朝着成熟的方向迈进。 2.1.5 开展档案网站绩效评估是促进档案事业全面发展的需要 档案网站建设是一项庞大的社会系统工程，不仅需要技术基础、需要社会公 众基础和政府的支持，也需要档案部门加大力度对档案管理流程的再造、组织的 优化重组、职能的重新确定以及行政体制的变革，以此推动档案事业的全面发展。 电子文件的诞生，使其不可能像管理纸质文件一样来管理电子文件，档案人 员需要提前介入到电子文件的管理工作中，所以要求档案管理流程的再造。 组织的优化重组，包括资产、人员和组织结构的优化重组。 进行档案工作职能的重新确定，这是档案信息化建设发展的必然要求。在信 息化背景下，只有对档案工作的职能重新定位，才能使档案信息更具权威性、宏 观性、导向性。 进行行政体制的变革，包括拓展档案行政工作的范围、调整档案行政工作的 手段、强化档案行政工作的属地原则等。 2.2 档案网站绩效评估的意义 internet 已越来越多地融入生活的每一个角落，各类型网站的数量逐年增多， 面对数量众多、林林总总的各类网站，开展对网站质量的评估越来越受到重视。 通过绩效评估，让优秀的网站脱颖而出，这样用户有了可以信任的信息平台，就 能够提高公众利用网站的信心，反过来又可以促进网站的发展。档案网站绩效评 估正是为了适应这一时代发展的需要而建立起来的，它的建立具有重要的现实作 用和意义，突出表现在以下几个方面： 2.2.1 开展档案网站绩效评估，可为档案网站建设确立一个全面的参照 系统，有利于提高档案网站建设水平 研究美国、加拿大、欧盟等信息化水平世界领先国家和地区的成功经验，会 8 发现它们具有一种普遍性的规律，就是这些国家和地区将网站建设作为完善公共 服务的主要手段，给予了高度重视。同时也试图通过评估网站建设水平了解网站 建设效果，以便及时总结经验，吸取教训，不断改进。网站绩效评估研究的领域 十分广泛，通常涉及评估的对象、评估主体、评估的指标体系、评估方法等，通 过评估，可以为今后网站的建设确立一个全面的参照系统，提供一个明确的方向 指引。档案网站的绩效评估同样如此，可以及时发现并准确把握我国档案网站建 设过程中存在的问题，确立一个全面的参照系统，减少建设的盲目性和无序性。 同时还能促进档案部门管理工作的变革，加快推进档案部门在管理理念、管理方 式、管理手段等方面的转变，切实实现档案部门职能向宏观调控、社会服务方面 的转化，帮助档案部门树立新的、更高的发展目标，改变档案部门在公众心目中 的形象，提高档案网站的建设水平。 2.2.2 开展档案网站绩效评估，可使我国档案网站建设朝着规范化、有 序化方向发展，实现档案信息资源的有效配置 长期以来，档案部门“闭馆自守” 、 “重藏轻用” ，习惯于坐等利用者上门或者 咨询问题的工作方式，形成了内向型的信息管理模式。随着改革开放的深入和市 场经济的发展，这种做法已不能适应时代的需要。档案网站是“以网络为工具， 以用户为中心，以便民为目的”的，其中用户是核心，便民是根本。档案网站建 设的一项重要任务就是积极推进公共服务，因此，档案网站绩效评估的侧重点与 意义已经不再局限于网站建设水平，更多的是在评估各级档案网站建设时所体现 出的应用效果。一方面，通过档案网站绩效评估，规范档案网站的建设标准，完 善档案网站基础设施建设，实现同相关行业的合作共建，从而实现档案网站的规 范化、有序化发展。同时，通过网站绩效评估，积极倡导各级档案网站建设必须 以用户为中心，以应用为宗旨，以提高用户满意程度为奋斗目标。 档案作为社会的财富，只有实现档案信息资源的社会共享，才能充分发挥档 案的作用，档案工作才会有活力，才能随社会的发展而不断发展。档案网站是运 用信息技术建构的、基于计算机网络环境的电子化虚拟平台，能够实现档案信息 资源的优化组合与无缝链接，使丰富的档案信息资源得以合理组织和优化配置， 且不受时间和空间的限制，在网上提供给公众利用，实现档案信息资源的充分利 用和最大增值。一个好的网站，不仅应该拥有自身丰富的信息资源数据库，还应 与其它部门联合共建数据库，实现强强联合、特色联合、地区联合和档案信息资 源的有效配置，提高该行业的整体水平。 2.2.3 开展档案网站绩效评估，可以为档案部门制定相关政策、法规和 发展战略提供依据 目前，我国档案网站建设没有形成一个系统、规模效应，各级档案部门各自 为政、自主建设，彼此脱节的现象十分严重，而且档案网站建成后，也没有相应 9 的章法可循，特别是档案信息资源中的保密与开放问题、知识产权归属问题等等， 没有相关法律法规予以明确。与国外相比，我国与发达国家在经济实力、文化背 景等方面差异较大，他们的做法不可能完全照搬。由此可见，档案部门在进行档 案网站建设时所面临的困难，与相关法律法规、政策、制度不够完善以及档案部 门的管理体制、管理方式、人员素质等诸多方面的因素密切相关。因此，国家以 及档案部门应该尽快制定相关政策、法规和发展战略，使档案网站沿着法制化、 制度化的轨道健康发展。而这些相关政策、法规和发展战略的制定，有赖于对档 案网站建设情况的全面掌握。开展档案网站绩效评估，对于全面把握档案网站建 设情况，做到心中有数，是一种行之有效的手段和方法，客观准确的评估结果， 可以为档案部门制定相关政策、法规和发展战略提供依据。比如，档案网站建设 过程中无疑要高度重视信息的保密和安全，一方面，要制定切实可行的信息保密 制度，提高全社会对信息的保密意识与安全意识。另一方面，在遵守保密制度和 确保网络安全的前提下，扩大信息的交流与共享，充分利用档案网站这个信息服 务平台。可见，开展档案网站绩效评估，可以促使档案部门正视自身存在的问题， 有针对性地采取措施，制定解决方案，并尽早地制定适合我国国情的、有中国特 色的档案网站的发展战略和对策，从而趋利避害。 2.3 档案网站绩效评估的原则 正如建房要坚持坚固耐用、美观实用的原则，交友要坚持诚信互助的原则一 样，档案网站绩效评估体系的构建也必须坚持一定科学、合理的原则，才能保证 它的可行性。笔者认为，开展档案网站绩效评估，应该坚持以下几项基本原则。 2.3.1 全面性原则 全面性原则的含义，是指在确定和运用评价标准时要全面、不可片面。贯彻 全面性原则，一方面要在制定评估指标时，注意把握评价标准的全面性；另一方 面要在评价过程中，广泛全面收集评价信息，所收集的信息要具有代表性。评估 指标的全面性，包括档案网站的内容、形式、质量、效益等各方面。要进行多指 标、多方位、多层次的分析和判断，力求真实准确的反映档案网站的全貌，而不 是只局限于局部或某些具体方面，实现对其全面合理的评价。作为评价的信息和 资料，内容要尽可能全面、准确、真实。 当然，全面性并不是要求面面俱到，而是要选取能够反映档案网站特性的主 要评价指标。全面性原则不是把各评估要素不分主次、不分重点与非重点，也决 不是使所选指标越细越好。指标过细，会带来许多模糊问题，产生许多误差。档 案网站本身是一个多层次、多因素、多变量的动态系统，可以描述网站的因素很 多，要筛选具有代表性和高度概括性的主导指标，指标之间要有较强的逻辑关联 性，以准确、客观地反映档案网站最本质的真实面貌。 10 2.3.2 科学性原则 档案网站绩效评估指标体系的科学性主要体现在以下两个方面：一是评估指 标体系的科学性，即指标的选择与层次划分要符合基本的逻辑思维习惯。每个指 标都要有明确的含义和目标导向，避免选择那些模糊含义的指标，避免互相矛盾、 标准不一、越界划分等错误。指标层次之间的界限要清楚明晰，但各层次指标并 不是孤立、分散使用的，而是要成为一个系统化的完整体系。当然指标体系也不 是越多越好，要尽量选用较少的指标反映较全面的情况。二是评估方法的科学性。 档案网站绩效评估的方法有很多种，如调查分析法、专家评议法、综合评估法等， 不能只选取其中的一种或两种方法来进行评估， 而应采用多种方法结合进行评估， 这样得出的结果更具有说服力，更真实有效。 2.3.3 导向性原则 档案网站绩效评估指标体系将体现档案网站建设各方面的具体标准，指示出 各级档案网站建设状况的差别，甚至发出预警信息。如此，档案网站才能认清自 身建设的状况，与其它政府网站或者商业网站的差距，以及未来发展的目标。可 见，评估指标体系的设置，将对档案网站的实施起到导向作用。为了推动我国档 案网站的发展，档案网站绩效评估指标体系应建立在科学、可靠和可行的基础之 上，建立在促进我国档案网站建设水平的快速提高，尽快缩小与其它网站发展差 距的基础之上，引导我国档案网站建设健康、有序地发展。 2.3.4 可比性原则 档案网站绩效评估体系不仅要对单个档案网站的运行状况进行评估，而且要 在不同档案网站之间进行比较；不仅要对某个网站进行时间序列上的纵向比较， 也要对某一级档案网站进行横向间的比较，并在比较的基础上制定或调整未来的 建设内容。只有适合对各类档案网站的评价，才能区分优劣，扬长避短；只有在 同一评价标准下，档案网站之间才具有可比性。为了与国际接轨，我国档案网站 评估指标体系的确定，既要符合中国国情，能反映中国档案网站建设、发展的实 际状况，也要考虑国家之间档案网站进行比较和接轨的因素。 2.3.5 定性和定量相结合的原则 档案网站绩效评估的主要目的是要将难以测量的档案网站建设状况转换成为 可以量度、计量和比较的数字、符号和资料，它可以更直观和明确的再现档案网 站建设的现状。而诸如意识、能力、需求满足等现象难以测量，因此，在设计档 案网站绩效评估指标时，可采取定性和定量相结合的方法，尽量做到在定性的基 础上用定量的方法来衡量档案网站的运作状况。应充分考虑指标的可操作性，在 采集过程中的可获得性，另外，所选取的指标应该尽量与网站现有资料相衔接， 11 才能比较准确的反映客观实际，防止主观性。 2.3.6 坚持内部评估与外部评估相结合的原则 一般说来，内部评估是档案部门内部的评估者完成的评估，最大的优点在于 评估主体本身是档案部门内部的决策者、管理者和工作人员，他们对组织有更详 尽的了解，在持续性的长期方案评估中可能更有优势。但是要求内部评估做出客 观评价实非易事。外部评估是由档案部门外部的评估者完成的评估，它可以由档 案部门委托营利性或非营利性的研究机构、学术团体、专业性的咨询公司乃至专 家学者进行，优点在于评估的结果更为客观，更能够反映档案网站建设的实际状 况和水平，评估者又可以成为有效的调停者。 在进行档案网站绩效评估时，不仅要接受权威评估机构的评估，还应接受多 种评估主体的评估，形成多层次的绩效评估体系。不仅要接受上级主管部门的评 估（如接受国家信息化领导小组的评估）和外部专家的评估，而且要接受档案工 作人员的内部评估（如档案局（馆）自身的评估、同级档案部门的评估、局（馆） 内部人员的评估等）和社会公众的评估。在接受权威专家进行科学评估的同时， 可引入公共参与机制，包括公众需求机制、公众监督机制和公众评估机制，深入 开展公众评议活动，大力开发网站的交互能力和在线服务水平，将管理和服务对 象纳入评估体系，提高公众的满意度。 2.3.7 以科学的发展观为指导，实施绩效评估战略 网站作为一个系统，具有动态变化特征，会随着科技发展而不断进步，所选 指标就具有动态性特征，必须根据事物的实际变化和本质属性，紧密结合网站发 展的客观状况，以科学的发展观为指导，除选择反映传统、现实的档案网站建设 水平的指标外，还应选择一些能反映未来档案网站发展趋势的指标，保证指标体 系在时间上有可持续性，在内容上有可拓展性。 此外，档案网站绩效评估不仅要有经济指标，也要有社会发展指标，既要考 核已经表现出来的业绩，也要考核潜在的绩效；既要考虑当前，也要考虑未来。 对国内外档案网站绩效评估考核的理论和实践成果进行系统的总结，实施绩效评 估战略，用理论创新带动实践发展。 12 第三章 档案网站绩效评估的对象、方法及指标体系 鉴于现阶段我国在档案网站建设过程中存在的诸多问题，要更好地规范和拓 展档案网站的建设，就必须进行档案网站绩效评估研究，尤其是对评估的对象、 方法及指标体系等进行研究。要在借鉴国外发达国家的先进经验，总结我国档案 网站建设教训的基础上，结合我国的具体国情、省情和市情，从实际出发，实事 求是，探索制定一套科学、合理的评估指标体系。 一般来说，绩效评估问题研究会涉及很多方面，从基础理论框架上划分，绩 效评估体系包括评估对象及要素、评估主体、评估价值取向、评估的内容及指标 体系、评估方法等。我国目前还没有一套成熟、完善且具有针对性的档案网站绩 效评估体系。笔者认为，我国 80%的信息资源都掌握在政府部门手中，档案信息 资源属于这其中的重要一个部分，因此，档案网站绩效评估研究的规划和开展首 先应主要由政府部门进行。档案信息资源既是政务信息公开化的一个组成部分， 也是国家信息资源建设的一部分，因此，公共行政领域的政府绩效评估、政府网 站绩效评估和电子政务网站评估的理论与测定方法及信息管理领域中有关网络信 息资源评价方面的研究成果均可为档案网站的绩效评估提供有益的借鉴。 3.1 评估的对象及要素 评估对象及要素是科学构建评估体系的前提。档案网站绩效评估的对象，就 微观层面而言，可以是某个档案局、档案馆的档案网站；就宏观层面而言，可以 是一个国家、一个地区档案网站建设的整体水平。本文主要是从微观层面上来探 讨档案网站评估的对象和要素。 在此借鉴政府网站的评估并结合档案工作的实际， 对档案网站评估的对象和要素作概括性的描述。 3.1.1 档案网络基础设施建设的评估 档案网络基础设施建设是档案网站建设的前提和基础，没有网络和基础设施 就谈不上档案网站的建设。 当前， 网络基础设施是制约档案网站发展的“ 瓶颈”， 国家网络基础设施的建设在很大程度上又影响和制约着档案网站的建设与发展。 由于我国总体上在网络基础设施建设方面的投入不足，档案网络基础设施建设尤 其落后，使得网站建设水平与国外相比，相差很远。 档案网络基础设施，不仅包括档案网络接入的状况，还包括档案馆拥有计算 机、扫描仪、打印机、复印机等的百分比情况。当然，并不是这些设施越多就代 表网站会建设得越好，但这些设施设备却是档案网站建设的一个基本前提，没有 就谈不上是一个网站。拥有适量的硬设备，可从某种程度上代表档案馆的经济实 力与领导重视程度，同时也影响档案网站的建设水平。因此，要对一个档案网站 进行评估，网络基础设施建设情况自然就成为首要的评估对象和要素。通过评估， 13 促进各级政府和档案部门加大对档案网络基础设施建设的投入，使档案网络基础 设施更加完善。 3.1.2 档案信息资源建设的评估 有了硬件基础以后，档案网站的软件建设状况自然成了评估的另一项重要内 容。丰富的档案信息资源、强大的数据库系统、稳定的档案数字化管理系统及相 应的检索软件，也是建好档案网站的必要前提。 这里所指的档案信息资源是指已经数字化了的档案信息资源，因为传统的纸 质档案如果不对其进行数字化处理，则不能直接为网络所用。档案保管部门是否 将已经数字化了的档案信息资源组织成有序的数据库，如档案目录数据库、档案 全文数据库等，并在网站上提供利用，是档案网站对社会公众进行服务的前提， 只有建立了档案信息资源数据库，才能保证用户在网上进行案卷级目录、文件级 目录、特别是全文数据库的检索，这是我们评估工作的重中之重。 3.1.3 标准、规范与制度建设的评估 档案网站建设的标准、规范和相关制度是其有序、健康发展的保障。这些标 准、规范和制度主要包括国家网络建设的普遍标准、政策，以及适用于档案网站 建设的具体标准、政策、法律法规和适用于档案信息化建设的专门标准、政策、 法律法规等，如档案管理系统标准、档案数据库结构标准、信息存储标准、档案 著录标准、域名标准、网页质量标准、信息处理接口标准等等；还包括国家政策 对档案信息化建设作出的某一个时期的奋斗目标的基本方针，即档案信息化建设 的政策依据与保障 10。 3.1.4 信息技术应用系统建设的评估 信息技术是档案网站有效运行的技术保障，具体包括： （1）数字化技术。档案信息数字化是随着计算机网络技术、数据库技术以及 多媒体技术的发展而产生的一种新型档案信息形态，它把分散于不同载体、不同 地理位置的信息资源以数字化的形式存贮，以网络化的方式互相连接，实现资源 共享的一种信息技术。 （2）网络及数字通信技术。网络及数字通信技术是实现档案信息聚集与提供 利用、信息安全保障与信息共享的技术保障 10，没有网络及数字通信技术，就谈 不上档案网站建设，因此，对网络及数字通信技术进行评估，就成为档案网站建 设评估的重要内容。 （3） 数字信息存储技术。 数字信息存储技术是档案信息实现海量存储的支撑， 先进、适用、可靠的档案管理软件 10，是对档