（企业管理专业论文）基于企业生命周期的竞争优势及战略研究.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t wi t h t h e d e v e l o p m e n t o f e c o n o m y g l o b a l i z a t i o n a n d t e c h n o l o g y a d v a n c e m e n t , t h e c o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t h as c h a n g e d a l o t w h i c h t h e b u s i n e s s e n t e r p r i s e s f a c e i n t h e w o r l d w i d e . h o w t o m a k e a f i r m g e t s u s t a i n e d d e v e l o p m e n t h as b e c o m e t h e c o r e s u b j e c t o f b u s i n e s s m a n a g e m e n t a n d t h e b u s i n e s s m a n a g e m e n t h as e n t e r e d t h e t i m e s o f s t r a t e g y m a n a g e m e n t . i f f i r m s w a n t t o a v o i d b e i n g w ash e d o u t , t h e y h a v e t o g e t a n d s u s t a i n t h e i r p a r t i c u l a r c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e . c o m p e t i ti o n i s t h e e s s e n c e o f m a r k e t e c o n o m y . t h r o u g h t h e n e a r l y 3 0 y e a r s d e v e l o p m e n t o f t h e r e f o r m a n d o p e n , t h e s o c i a l i s m m a r k e t e c o n o my o f c h i n a h a s b as i c a l l y e s t a b l i s h e d a n d b e e n i n t h e p r o c e s s o f a d j u s t i n g , t h e m a c r o - e c o n o m i c e n v i r o n m e n t a n d t h e m a r k e t c o n d i t i o n o f c h i n a h a v e c h a n g e d a l o t . t o d a y , f a c i n g t h e c h a l l e n g e o f t h e i n t e r n a t i o n a l b i g f i r ms i n t h e d o m e s ti c a n d o v e r s e a m a r k e t , i f t h e c h i n e s e fi r m s h o p e o f a l o n g t i m e d e v e l o p m e n t , t h e y h a v e t o k e e p a n d d e v e l o p t h e i r o w n s u s t a i n i n g c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e . t h e r e f o r e , t h e r e s e a r c h t o t h e r e l a t e d t h e o r i e s a n d p r a c t i c e o f c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e i s v e ry i m p o r t a n t t o t h e c h i n e s e b u s i n e s s e n t e r p r i s e . t h e c u r r e n t r e s e a r c h e s a b o u t c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e a r e m a i n l y d i v i d e d i n t o t h e e n v i r o n m e n t - b as e d a n d r e s o u r c e - b as e d c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e t h e o ry , w h i c h h a v e d e v e l o p e d s o m e f a c ti o n . e s p e c i a l l y in t h e i n fl u e n c e o f t h e p a r t i c u l a r m a c r o - e c o n o m i c b a c k g r o u n d , s o c i a l t r a d i t io n a l c u l t u r e a n d a c t u a l c i r c u m s t a n c e o f f i r m s i n c h i n a , t h e i n n o v a t i o n a n d t h e e n t r e p r e n e u r s p i r i t h a v e a v e ry i m p o r ta n t i n fl u e n c e o n t h e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e . t h e r e f o r e , b a s e d o n t h e f o r m e r r e s e a r c h e s , t h i s t h e s i s p o i n t s o u t t h a t t h e i n n o v a t i o n a n d e n t r e p r e n e u r s p i r i t a r e t h e i m p o r t a n t a ff e c t i n g f a c t o r s o f c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e . f u r th e r mo r e , o n t h e b as e o f t h e r e n t t h e o ry, t h i s t h e s i s s u m m a r i z e s t h e a f f e c ti n g f a c t o r s o f c o m p e t i ti v e a d v a n t a g e . b as e d o n t h e a n a l y s i s a n d a d j u s t i n g t o t h e c o m p e t i t iv e a d v a n t a g e t h e o ry , t h i s t h e s i s c o m b i n e s t h e b u s i n e s s e n t e r p r i s e l i f e c y c l e t h e o r i e s t o a n a l y z e t h e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e a n d s t r a t e g y c h o i c e . a s t h e s a m e as t h e i n d u s t ry l i f e c y c l e a n d t h e p r o d u c t ab s t r a c t l i f e c y c l e , t h e d e v e l o p i n g p r o c e s s o f a b u s i n e s s e n t e r p r i s e a l s o p r e s e n t s a l i f e c y c l e c u r v e c o n f i g u r a t i o n , w h i c h f a c e s d i ff e r e n t o p p o r t u n i t y a n d c h a l l e n g e i n t h e d i ff e r e n t s t a g e o f l i f e c y c l e . o n t h e b a s e o f t h e b u s i n e s s e n t e r p r i s e l i f e c y c l e th e o r y , t h i s t h e s i s a n a l y z e t h e i n t e r a n d o u t e r c h a r a c t e r i s t i c s o f f i r m i n t h e d i ff e r e n t s t a g e o f i t s l i f e c y c l e a n d t h e c o m p e t i ti v e a d v a n t a g e o f t h a t s t a g e t o g e t t h e c o r r e c t s t r a t e g y c h o i c e i n e a c h s t a g e o f l i f e c y c l e , t a k i n g e x p e c t t o p r o v i d e s o m e r e f e r e n c e t o t h e c o m p e t it i v e a d v a n t a g e a n d s t r a t e g y c h o i c e i n p a r t i c u l a r s t a g e o f l i f e c y c l e f o r t h e c h i n e s e b u s i n e s s e n t e 印r i s e s k e y w o r d s : b u s i n e s s e n t e rp r i s e l i f e c y c l e c h o i c e c o mp e t i t i v e a d v a n t a g e s t r a t e g y i l l 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内 容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电 子版， 并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务: 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名: 脚喀 7年 士 ” v 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密， 在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: a ; ,鸣 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内 部 5 年 ( 最长5 年， 可少于5 年) 秘密*1 0 年 ( 最长1 0 年， 可少于1 0 年) 机密*2 0 年 ( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已 经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名: 脚 t . ) ， 7 年 “ ” ; 日 第一章 引言 第一章 引言 本章在分析 选题背景和相关研究现状 的基础上，对本研究的研究目 的、研 究意义和 研究 方法等进 行了说明，并介绍了 论文的结 构安排和研究 框架。 第一节 研究背景和意 义 研究背景 1 . 竞争优势理论是战略管理理论的核心 管 理学源起于泰 勒( f r e d e r i c k t a y l o r ) 的 科学管理 理论， 一 百多年来， 极 大地 推动了 企业管 理实践的发展， 对于提高 企业的运营效率，促进 经济 社会的 全面 进步发挥了重 要的作 用。在信息技术突飞 猛进， 知识经济日 新月异的 今天，企 业管理的 重心己 经发生了巨大的变化，调 查显示:1 9 1 2 年的 世界 1 0 0 强企业今 天已 所剩无几;近年来，有数十万美国企 业破产或濒临破产; 经济全 球化和快 节奏的 技术进步正在改变着企业的竞技场。 今天， 如何使企业基业长 青已 经成 为企业管理最 核心的课题， 企业管理己 经 进入了 战略 管理时 代。 竞争是市场经济的必然要 求，是企业 面临的自 然法则， 没有竞争就没有战 略管理， 存在 竞争就要进行战略管理。 因此， 战略管 理是 市场竞争的必 然产物。 企业进行战略管理的目的是为了寻求竞争 优势， 创造市场价值。 战略管理理论 是管理 理论的 重要组成部分， 而竞争优势理 论又是战略管 理理论的核 心。 2 0世 纪8 0 年代以 来， 竞争优势成为西方战略管理理论研究的热点， 形成了若干学派， 包括结构学派、资 源学派、能力学派等，这些研究 分支大都从 企业竞争优势的 来源进 行分析，己 经取得了 很多理 论意义和实 践意义兼具的 研究成果。 2 . 竞争优势理论的相关研究以外生论和内生论为主 西方学者 对竞争 优势的相关研究大多从企业竞争优势的外生 论或内生论着 手，往往 忽视了创新 和企业家精神 对于 竞争 优势的 影响作用。 竞争优势 外生论，即基于环境的竞 争优势理论，最初体现 在美国 哈佛大学 贝 恩( j . s . b r a i n , 1 9 5 6 , 1 9 5 9 ) 和梅森( e . s .m as o n , 1 9 5 7 ) 教授共同提出的 s c p范式 第一章 引言 中， 进而 在 2 0 世纪8 0 年代，迈克 尔 . 波特( mi c h a e l e . p o rt e r ) 教 授提出了市场 定位理论， 指出 一个公司的 竞争优势是产业环境和公司的 市场定 位共同 作用的 结 果。 波 特集中 研究公 司绩效而不 是产业绩效，他既 承认产业结 构存在的优势， 同时 又强调了 市场定位的们 用。 他的 理论和思想主 要体现在他的 经典著作 竞 争 战略 、 竞争 优势 和 国 家竞争 优势中。 竞争优势内 生论，即 基于资源能力的 竞争优势理论， 最初源于 2 0世纪 5 0 年代彭罗斯( p e n r o s e ) 的名著 企业成长论 ，在 2 0世纪 8 0年代，分别诞生了 资 源基础理论和核心能力理 论， 沃 纳菲 尔特( b i r g e r w e r n e r f e l t ) 于1 9 8 4 年在美国 战略 管理 杂志 上发表的 企业资 源基础论 ( a r e s o u r c e - b a s e d v i e w o f t h e f i r m ) 是前者发展的标志， 并经巴 尼( b a r n e y ) 和蒙 哥马利( m o n t g o m e r y ) 进一步发展; 而后者由 普拉哈拉德( c . k . p r a h a l a d ) 和哈默 尔( g . h a m e l ) 于1 9 9 0 年 哈 佛商业评 论 上 发 表的 企 业 的 核 心 能 力 (th e c o r e c o m p e te n c e o f th e c o r p o r a t io n ) 创 立 ， 后经贺尼( a . h e e n e ) 提斯( d . j . t e e c e ) 等人继续发展 提出能 力基础理论和动态能 力理论。 然而，大多数学者的研究往往忽视了对于企业来说最具主观能动性的竞争 优势来源 企业家 精神和创新， 这包括企业的创业者和高管层本 身的人格魅 力、创新精神以及他们所采用的沟通方式、战略或者组织结构。 3 . 企业生命周期与竞争 优势 如同产品生命周期、产业生命周期一样，企业也有自己的生命周期，西方 学者己 对此进行了大量研究并提出了 多种不同的企业生命周期 阶段的划分方 法。企业生命周期理论最早源于英国经济学家艾尔弗雷德 马歇尔 ( a l f r e d m a r s h a l l , 1 8 9 0 ) 。1 9 5 9年， 海尔瑞( h a i r e ) 主张将组织发展过 程中 会呈现一致型 态的论点融入 组织发展理论，后 来有多 位学者提出了 不同的 企业生命周期阶 段 分法，其中以伊查克 爱迪思( i c h a k a d i z e s , 1 9 9 8 ) 的 “ 十阶段企业生命周期”最 为著名。已有 研究表明，企业在不同的生 命周期阶段具有不同 的特征，不同的 发展目 标，有不同的优势同 时也存 在着不同的 危机。 企业从诞生的 那一刻起， 就别无选择的面临着各种各样的竞 争， 竞争不会因企 业刚刚诞生而受到姑息， 也不会因企业 进入成熟阶段力量强 大而终止，竞争 伴随 着企业生命周期的各个 阶段， 并随着企业的 成长而变化。因 此企 业要密 切关 注自 己 身处哪个生命周期 阶段， 对自 身在生命周期不同阶段的竞争 优势进行分析， 据此选择与自己的生 第一章 引言 命周期相匹配的竞争战略，这样才有可能在竞争中赢得一席之地。 2研究 目的 基于上述背景，本研究的主要目的有; ( r ) 梳理竞争优势 理论和企 业生命周期理论。回顾 相关理论的概念，产生 条 件，主要目 的，存在 误区， 意义等。 系统整合竞争优势理论研究中的 不同学 派 的不同 观点， 把竞争 优势理论 研究引向 深入。 ( z 总 结企 业竞争 优势的影响因 素。 在基于环境的 竞争 优势理论和 基于企业 资源与能力的竞争优势 理论的 基础上， 分析创新和企 业家精神与企业竞争优势 的关系，得出 企业家精 神和创新也是竞争优势的 重要 影响因 素， 从而对企业竞 争优势的影响因素进行总结。 ( 3 ) 分 析企 业在生命 周期不同阶 段的 竞争优势及战略 选择。以 企业生命周期 理论为基础， 结合企业在 其生命周 期不同阶 段的自 身和 环境特征， 对企业在生 命周期不同 阶段的 竞争优势 进行分 析， 进而得出企业在生 命周期 不同阶段的战 略选择，推动企业的战略管理实践。 3研 究意义 1 ， 研究的理论意义 通过本研究， 对竞争 优势的相 关理论 进行梳理，总结 基于 环境的竞争优势 理论和基于资 源与 能力的竞争优势 理论，一定程度上理 清了竞 争优势理论的 发 展脉络。 在此基础上， 分析创新 和企业家精神与企业竞争优势的关系，指出企 业家对于企业获得竞 争 优势的 重要作 用，总结 企业竞争优势的 影响因素。同时， 本研究将竞争 优势 理论与企业生命 周期相结合，对企业 在其生命周期不同 阶段 的 竞争优势及其战 略选择进行分析， 对于企业生命周期 理论 更好地融 入企 业管 理实践，具有一定地开拓意义。 2 . 研究的实践意义 在中国 市场经 济体制初步建立的 今天，中国企业己经 走过了以追求短期经 济利润为主要目 标的 盲目 发展时代， 进入了制定和实施长期战略 规划的战略管 理时代，急需既具有一般理论意义，又符合中国国情的战略管理理论的指导。 第一章 引言 西方学者对于竞争优势的己 有研究多以本国大中型 企业为研究对象，这些企业 与当 今中国企 业的具体 情况有较大差 异，除 宏观经济环境的差异外，西方大企 业大多处于生命周期中的 成熟 期，而中国企 业还大多处于成长期 或由成长期向 成熟期过渡的时期，因 此， 并不能完全照搬西 方的 竞争优势理论。本文结合中 国的具体经济背景 和中国 企业的实际 情况对 企业的 竞争优势和战略选择进行分 析，为中国企业的战略管理提供借鉴，具有一定的实践意义。 第二节 研究对象和方法 2 . 1研究对象 本研究以中国企 业为研究对象，因此结合中国的 经济发展背 景和中国 企业 的 实际 情况， 对于本 研究的 研究对象进行了如 下限定: ( 1 )新兴 产业中的 先行企业。 本研究的 研究对象是 新兴产业中 的先行企业， 即 某一 产业的 开创企业， 它相对于产业中 所有其他企 业来说都是在位企业。 ( 2 )单独意义上的 企业。本研究中的企 业为 单独意义上的企业， 在对企业 的 竞争 优势进行分析时 不考虑战略联盟的作 用。 ( 3 ) 把创新和企 业家 精神区别于企业能 力。由 于西 方企业演化的历史较长， 一般都在2 0 年以 上， 企 业组织内 部已 经形成了固 有的能 够自 动运行的组织惯例， 管理体制健全，因 此企 业家对企业竞争优势的影 响相对较小，企业家的离职、 离 任甚至 逝去往往不会 对企业造成太大的冲 击;同 时， 对于西方企业来说， 所 有权与经营权分离，企业 家一 般都是 职业经理 人， 其在职时间相对于企业竞争 优势的长时期的产生与 演化过程来说，可能只 是这个过程的一小部分。所以， 相对于中国的特定经济 背景和中国企 业的具体 情况来说，西方企业家对于企业 发展的作用可能不如中国 企业家明显。因 此， 尽管某些已 有研究把企业家精神 和创新称为企业家能力 和创新能力， 作为企 业能 力的分支 加以研究， 但本研究 为了突出企业家精神对于 一个新兴产 业中的 先行企业的重要性， 凸显其巨 大的 主观能动 性， 把其单独 作为影响企业 竞争 优势的因 素加以 研究，与基于资源与 能力的竞争优势理论加以区别。 第一章 引言 1 . 2 . 2研究方法 本研究以市场经济和知识经济为背景，以市场经济中的主体企业为研 究对象，运用各种分析方法，总结企业竞争优势的影响因素，研究企业竞争优 势问题，描述企业在生命周期不同阶段竞争优势的框架，指出其战略选择，并 以案例进行佐证。本研究的具体研究方法包括: ( 1 ) 系统分析与规范分析方法。本研究对于企业家精神和创新与企业竞争优 势的分析， 总结了 企业竞争优势的影响因 素， 运用了系统分析的方法。同时， 规范分析是从某种价值判断或先验标准出发，回答经济运行 “ 应该是什么”或 “ 应该怎么样夕 ， 本文在分析企业生命周期不同阶段的竞争优势和战略选择时， 运用了规范分析方法，从理论角度得出其应然状态。 ( 2 ) 案例分析方法。本研究选择海尔的发展历程作为案例对其在企业生命周 期不同阶段的竞争优势进行分析。以 海尔做为案例进行研究的动机为:首先， 海尔集团的发展历程基本具备了企业生命周期不同阶段的内外部特征，对其在 生命周期不同 阶段竞争优势的分析是对本研究理论分析部分的 有力佐证;其次， 海尔的发展历程对于大多数中国企业来说具有普遍性，可以为大多数企业的发 展和战略选择提供借鉴。 第三节 研究结构和框架 1 . 3 . 1研究结构 本研究共分六部分: 第一部分是导言，阐明了论文的选题背景、目 的、意义、研究方法和研究 框架。 第二部分是相关理论回顾，总结了竞争优势理论的发展脉络， 介绍了企业 生命周期理论，特别是着重分析了 基于环境的竞争优势理论和基于资源与能力 的竞争优势理论。 第三部分通过分别对创新和企业家精神与企业竞争优势的关系进行分析， 指出 其是除 环境和资源能力以 外的竞争优势的 重要影响因素，对企业竞争优势 的影响因素进行总结。 第一章 引言 第四部分结合企业生命周期理论， 分析企业在生命周期不同 阶段的内 外部 特征和竞争优势，并由此得出其战略选择。 第五部分是案例分析，对海尔在生命周期不同阶段的内 外特征和竞争优势 进行分析，以 对前一部分的分析内 容进行佐证。 第六部分为结论，总结了本文的研究结论和创新之处，明 确了企 业在生命 周期不同阶段的竞争优势和战略选择， 并对后续研究进行了 展望。 . 3 . 2研究框架 本研究框架图如图1 . 1 所示: 第一章 引言 研究背景 理论回顾 竞争优势理论企业生命周期理论 创新和企业家精神 与企业竞争优势 基于 环境的 竞争 优势理 论 ii 基于资 源与能力 的竞争优势 理 论 企业竞争优势的影响因素 基于企业生命周期的 竞争优势分析 结论 图1 . 1研究框架图 资料来源:本研究整理。 第二章 相关理论问顾 第二章 相关理论回 顾 本章主要回顾了竞争优势和企业生命周期的相关理论，对竞争优势理论的 发展脉络进行了梳理，在此基础上，重点阐述了基于环境的竞争优势理论和基 于企业资源与能力的竞争优势理论，为后文总结竞争优势的影响因素和企业生 命周期不同阶段的竞争优势分析奠定了理论基础。 第一节 一般的竞争优势理论 2 . 1 . 1竞争优势的概念 正确理解竞争优势的概念，是分析竞争优势的基础，对于企业获取和保持 竞争优势具有重要的作用。目 前，西方的一般管理学理论对于竞争优势的概念 主要有以下几种观点: ( 1 ) 迈克尔 波特的观点。战略大师迈克尔 波特在其著作 竞争优势中 指出 “ 竞争优势归根结底来源于企业为客户所能创造的超其成本的价值。价值 是客户愿意支付的价钱，而超额价值产生于以 低于对手的价格提供同等的效益， 或者所提供的独特的效益补偿高价而有余” 。 。 波特主要从超额价值的角度对竞 争优势进行了界定，其主要观点是:竞争优势就是企业为客户所创造的正的价 值 ( 超过其成本) ;价值是客户为购买商品或服务所支付的价钱;创造竞争优势 的途径有低成本和差异化两种。 ( 2 ) 戴维 贝赞可( d a v i d b e s a n k o ) 等人的观点。 戴维 贝赞可等人在其合著 的 公司战略经济学一书中指出， “ 当公司的表现超出该行业平均水平，我们 就说它获得了竞争优势。 . ; “ 公司只有在它具备允许它创造超出竞争者的总体 值的能力时， 才能获得我们所定义的竞争优势。创造更多价值的公司能同时赚 取更高利润， 并能比竞争者更多地将净收益转移给消费者。 ” “ 把竞争优势定义 为厂商在行业中 业绩出 众的能力，也即是赚取比同 行业更高利润率的能力。 ” 。 迈 克 尔 波 特 ， 陈 小 悦 译 . 竞 争 优 势 第 一 版 . 北 京 : 华 夏 出 胶 社 . 1 9 9 7 . 2 。戴维 贝赞可，戴维 德雷诺夫，马克 尚利. 公司 战略经济学. 北京:北京大学出 版社一 1 9 9 9 . 3 7 2 。同 ， 3 7 3 仍同 ， 4 5 5 第二章 相关理论回顾 可见，上述学者认为，竞争优势是企业在市场竞争中业绩出 众的能力， 凭借此 种能力可以 在市场上获得超过同 行业平均水平的 业绩， 把更多的价值转移给客 户， 让客户得到更多的收益。 ( 3 ) 乔 皮尔斯( j o n l . p i e r c e ) 等人的观点。乔. 皮尔斯等人在 管理宝典 中 指出“ 竞争优势 这一术语是 指能使 一个公司 在行业中抓住机遇、 克服困 难， 从而能长期获取超额利润的能力、 资源、 关系以 及决策。 ” 。 这就是说， 竞争优势 是出 众的 业绩，即长期获取的超额利润，竞争优势来源于公司在行业中抓住机 遇、克服困 难的能力、资源、关系以及决策。 综上所述，各位学者由于研究的角度不同，对竞争优势概念的理解也存在 差异。总结以 上学者的观点，本研究认为，竞争优势是企业依托其外部环境， 依靠其资源与能力，通过低成本或差异化等途径，获取的在同行业中业绩出众 的能力，或赚取的超过同行业平均利润率的能力，即获得超额利润的能力，进 而能够为相关利益主体创造更多的价值。 2 . 1 . 2竞争优势的本质特征 竟争作为市场经济的本质表现和内在要求，有其赖以 存在的时间和空间。 企业竞争优势也具有时间和空间的性质， 其存在与否和强弱的外部标准是顾客 对产品和服务的选择。因此，企业竞争优势具有以 下特征: ( 1 ) 系统性。竞争优势的强弱表面上看是各参与竞争的企业市场较量的结 果，实质上是企业在整个生产经营各个环节上的对抗。因此，竞争优势实际上 蕴含在企业的各个层次、各个方面以 及相互之间的 配合上。 ( 2 ) 相对性。竞争优势总是相对于竞争对手而言的，对于不同的竞争对手企 业有着不同的优势领域及优势程度。 ( 3 ) 动态性。竞争具有时间性，因此，一个企业的竞争优势会在市场环境变 化及内 部条件变化过程中发生变化，从而导致原有的竞争优势变弱或消失，新 的竞争 优势随着能力的积累而产生。 ( 4 ) 主客观结合性。竞争优势具有内 在隐含性，蕴藏在企业的可控环境、资 源、能力、知识和组织平台中，同时又有外显的性质，竞争优势只有与外部不 可控的环境相结合，才能实现其价值。其原因在于，竞争优势的强弱从市场表 。乔 l 皮尔斯， 约翰. w. 纽斯特朗， 管理宝典 开 创管理新纪元的3 6 部经典著作集粹. 大连:东 北财 经大学出 版社 1 9 9 8 . 1 5 5 第三章 相关理论同顾 现来看，一方面取决于企业的产品差异化、成本领先程度;另一方面则取决于 顾客的认同和购买行为。 ( 5 ) 潜在性。企业所具有的竞争优势并非完全能够转化为企业的效益，若企 业的竞争优势在特定市场环境中与顾客的消费偏好相吻合，则会通过顾客的购 买行为在市场上转化为企业的现实效益;如不吻合，则只能产生较少的或不产 生效益。因此，企业的竞争优势是企业获益的潜在优势，只有与外部需求相结 合时才能转化成现实的竞争力。 2 . 1 . 3古典竞争优势理论 早期的竞争优势理论可追溯至古典经济学中的贸易理论，以1 8 世纪亚当斯 密( a d a m s m it h ) 的社会分工和绝对优势理论、1 9 世纪李嘉图( d a v i d r i c a r d o ) 的 比 较优势理论以及2 0 世纪初俄林( o h l i n ) 的资源禁赋理论为代表。 亚当 斯密认为投入要素( 主要是劳动) 的生产率是决定不同国家生产成本 存在差别的主要因素，这种生产率的基础是自 然优势和后天通过学习的习得优 势。 前 者与气 候、 土 壤 和矿产资 源 等因 素 有关， 后者 则 包 括 特殊的 技能和技术。 生产成本最低或劳动效率最高的国家具有生产该商品的绝对优势。专业化分工 可提高生产率并可导致产业在一定地域范围内的集中。 李嘉图进一步提出了比 较优势理论。所谓比较优势是指一个国家较之另外 一个国家，其在生产同种商品上拥有较低机会成本的优势。即使一个国家在两 种商品的生产上都具有绝对成本优势，而另一个国 家都处于绝对成本劣势，互 利贸易也能够进行。即每个国家应集中力量生产自己具有比较优势的商品，在 资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，然后通过国际贸易，双方的消 费和福利都将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有利. 俄林在其老师赫克歇尔( h e c k s c h e r 思想的基础上，提出了要素察赋理论。 要素察赋是一个国家或经济体所拥有的可利用经济资源的总供给，它既包括自 然存在的资源，也包括社会积累的资源。不同国家具有不同的要素察赋条件， 各国要素票赋的差异决定了一国的产业类型是资本密集型还是劳动密集型，由 此可以 推断出企业要获得竞争优势可资利用的资源类型。 但是上述理论只是静态地考察了生产成本和资源存量的相对差异对各国贸 易和竞争优势的影响，而没有考虑动态因素和规模经济的影响，因此，对此后 第二章 相关理论回顾 国际贸易的发展趋势不能很好地预测和解释。 尤其当 技术的 变化非常大，需要 大量投资时，少数大的竞争者会排挤小的竞争者，从而出现垄断竞争现象， 这 也导致了后来的对产品生产率的 研究转向了对生产要素的研究。 2 0 世纪7 0 年代 美国学者海默( h y m e r ) 提出了 垄断优势理论， 认为在本国 受反托拉斯法禁止的 垄 断优势在国外不完全竞争市场中可以得到充分发挥，从而说明了国际投资与竞 争的 动力 与条 件。日 本 学 者小岛 清( k iy o s h i k o j i m a ) 则 认为， 在一国 具 有劣势的 产业在其他国家不一定是劣势。如果两个国家的技术差距比 较小，则有利于东 道国对技术的吸收消化， 从而能够降低成本:相反，把具有绝对优势的本国 产 业投资到国外，容易造成资 源浪费和形成出口替代，不利于本国的利益，所以 小岛清不赞成具有绝对优势的企业或产业向国外扩展。 第二节 基于环境的竞争优势理论 2 . 2 . 1基于环境的竞争优势理论概述 基于环境的竞争优势理论，即企业竞争优势外生论，是指将企业竞争优势 归结于企业所处的 市 场结构和市场机会。 2 0 世纪6 0 年代末到7 0 年代初，管理 理论界开始着重研究企业如何适应充满危机和动荡不安的环境，寻求生存发展 并获取竞争优势，战略管理日 益受到重视。 1 9 6 5 年安索夫( a n s o 助出版了 公司战略 ，开启了战略研究的先河。1 9 7 5 年安索夫的 战略管理的出版，标志着战略管理框架的形成。他认为，战略 管理与以 往的经营管理的不同之处在于面向未来，动态地、 连续地完成决策到 实现的过程。这一时期，随着对产业组织理论研究的深入，哈佛学派的贝恩提 出了 结构 行为 绩效范式 ( s t r u c t u r e - c o n d u c t - p e r f o r m a n c e ， 简称 s c p范 式) ， 即市场结构决定企业行为， 企业行为决定企业绩效的分析框架. 1 9 7 9 年权 变学 派的 代表人物 卡 斯 特( f .e .k a s t ) 与罗森茨 韦克( j .e .r o s e n z w e i g ) 出 版了 组 织 与管理系统权变的观点 ，它从长期角度分析企业如何适应环境，认为企业 要依据其所处的外部环境和内部条件随机应变，在稳定性、持续性、 适应性、 革新性之间保持动态的平衡。 8 0年代哈佛商学院的迈克尔 波特教授发表了 竞争战略 、 竞争优势 和 国家竞争优势 ，即著名的“ 波特战略三部曲” 。这套理论与思想在全球范 第二章 相关理论回顾 围内 产生了 深远的影响。他的研究主要集中 在战 略管理和产业组 织两 个领域， 其特点 是以 产业为对象来研究竞争战略。 主要贡 献是系统地提出了竞 争优势理 论， 低成本、 差异化和专业化是企业获取 竞争优势的 三种基本战略， 而企业 价 值链的差 异以 及产业进入与退出 壁垒是企 业获得 和保持 竞争优势的主 要原因。 波特的 竞争优势 理论 把竞争优势研究推向 了 一个全新的境界。 秉 承产业组织经 济学分析传统的企业竟争 优势研究，不论是s c p 范式， 还 是波特的竟争战略分 析， 基本上就是市场结构分析。其中心论点是企业竞争 优 势来源于 其外在产业结 构特征。 2 . 2 . 2结构行为绩效范式 产业组织理论兴起于二十世纪三十年代， 六十年代以 后迅速发展，它主 要 研究产业的竞争和垄断，其中比较有代表性的分析框架是哈佛学派的贝恩提出 的结构 行为 绩效范式。在 s c p范 式中， 产业 绩效的 决定因 素是公司的 行为 ( 包括定价 策略 、产品战略和广告、工 厂投资、 法律策略等) ; 而公司行为 又受公司竞争 所处的 市场结 构驱动，即产业结构影响公司 行为，公司行为又决 定产业的 绩效。 按 照 s c p框架， 如果一个产业有很多竞争 者， 处于这一产业内的 公司 将被 驱动去获得一种有效的成本结构以便在竞争压力下生存。随着公司数量的减少 和竞争压力的减弱，公司可能会通过索要较高的价格等方式增加利润。该学派 认为，在具有寡占或垄断的市场结构的产业中，由于少数企业之间的共谋、协 调等行为以及通过进入壁垒限制竞争的行为削弱了市场的竞争性，结果产生超 额利润，破坏了资源的配置效率。 由 于该框架是为了 理解政府如何干预以 增加社会福利而设计，因 此绩效的 测定 是社会绩效， 而不是赢利能 力。也 就是 说， 该框架以 为社会 创造价值的 产 业的 绩效为中 心， 并关注它对就业的影响 和对经济增长的贡献， 但是这一 框架 对战略管理学者们产生了重要影响。按照这一理论，在同一产业内运作的公司 其资 源和 机会是相同的， 资源在同一产 业内 可以充分 移动。因此 在同 一产业内 竞争的公司 被迫采取一致的战略，获得同样的结果， 公司之间绩效的 差异只有 可能在短期存 在。 例如在一个不 存在垄断优势的完全 竞争市场中， 单个厂商只 能作为价格的接受 者， 最终只能得到平均利润;而在 垄断市场结构 下，厂商则 第二章 相关理论回顾 可以获得超额利润。 一般地说，厂商取得垄断地位的方式不外乎两种:行政干预和市场竞争。 通过行政手段获得垄断地位的厂商，只要法规不变，就能持久地保持垄断，因 此出 现了 所谓的 “ 寻 租行为 夕 。 市 场竞争 产生的 市场垄断是 竞争自 发形成的， 是少数公司利用其资本、技术或管理上的优势取得的垄断地位，它是通过正当 竞争实 现的市场瓜分。 但是， s c r 范式认为 这种垄断租金是由 市场集中度的高 低、市 场进入的难易和是否存在极端的产品 差别化因素决定的; 其后的一些产 业组织理 论学者则认为，一个产业持 续的高 利润率完全可能是该 产业中的企业 高效率和 创新的结果，并非存在垄断势力， 这与波 特的市场定位理 论有一定的 相似之处。 2 . 2 . 3波特的市场定位理论 八十年代，波特的 市场定位理论以 产业组织理论为基础， 进一步发展了 竞 争优势的外部来源思 想， 他认为 一个公司 的竞争优势是产业环境和公司的 市场 定位共同 作用的结果。 波特指出， 决定企业赢利能力的 首要和根本的因素是 产 业吸弓 力， 产业吸引 力取决于 产业环境， 即产业内 现有公司 之间竞争的激烈 程 度、 新进入者、替代品、需 求方和 供应方这五种竞争力量的 相互影响，五种竞 争力量因 产业的不同而不同，随产 业的发 展而变化，结 果表现为所有产业从其 内部的 盈利能 力来看并不一致。在 五种竞 争力量比 较理想的 产业中， 因为对竞 争力量具有结构上的阻力，允许公司有更好的机会创造持续的竞争优势，许多 竞争者都 可以 赚取垄断利润;而处于 竞争 压力大的 产业 ( 例如完全竟争) 只能 获得正 常利润。波特的五种竞 争力量 模型 如图2 . 1 所示: 第二章 相关理论问顾 图2 . 1决定产业盈利能力的五种竞争作用力 资料来源: 迈克尔 波特， 陈小悦译.竞争 战略.第一版. 北京: 华夏出 版社 1 9 9 7 年. 工 4 , 与传统产业组织理论的环 境决定论不同的是， 波特集中研究公司绩效而不 是产业绩效。 其次，他既承认 产业结构存在的优势， 同时又强调了市场定位的 作用，因 此竞争 优势是在特定 产业结构中 的公司定 位的函 数。 . 他承认公司的赢 利能力受到特定定位的影响， 这种定 位可以 通过选择总成本领先、差别化和集 中 战略来获得。 与三种战略不 一致的定 位将导致 “ 夹在中 间” ，这 样的公司不能 获得平均利润。因此， 公司通过 识别 有吸引力的 产业结构，并根据这一结构定 位， 就能获得竞争优势。其中， 产业结 构影响竞争优势 和公司绩 效的 可持续性; 定 位影响公司建立起超越对手的竞争 优势的能力， 获得这样一个定位的公司可 以发挥市场的威力，从而获得垄断租金。 尽管波特的五种竞争力量分析和定位理论强调了企业市场定位的作用，但 是 没有关 注资源与定 位之间的 联系，即 特定的市场定位需要以 什么样的内 部资 源为条 件。在波特看来， 资源是战略 产生的 结果， 或是从环境中获得的结果， 而没有考虑战略形成的 条件， 尤其是 战略 选择过程中 资源的制约。而现实中 任 何市 场定位的背后都存在一组资源，资 源的 稀缺性 往往导致战略决策者不得不 放弃某些战略构想;因 此， 尽管波 特承认同 一产业内 企业行为存在着差异， 但 与产业组织理论一样， 仍然没有摆脱 竞争 优势和租 金来自 外部环境观点的局限 第二章 相关理论回顾 性。 可见， 企业竞争优势外生论，忽 视了企 业内 在资源及其进化 路径对企业竞 争优势的影响，认为企业的竞争优势来 自于产业结构和市场机会。随着管理理 论和管理实践的发展，这种理论逐渐暴露出不足。处在同一行业、面临同样环 境的企业， 其盈利能力 相差很 大，用企 业竞争 优势 外生论很难做出科学合理的 解释。 因此， 基于企 业资 源与能力的另一竞争 优势理 论应运而生。 第三节 基于资源能力的 竞争优势理论 2 . 3 . 1基于资源与能力的竞争优势理论 基于资源与能力的竞争优势理论， 即企业竞争 优势内 生论， 该理论认为， 企 业发展虽 然受到外部产业环 境的影 响， 但这并不 是企业绩 效差异的根本原因， 企业竞争优势来自 于企业内 含的资 源、 能力和知识。与市 场机会的 变化无常相 比 ，企业的内 部资源和能力是竞争 优势更稳定的依 靠。工 9 8 2 年西方企业战 略管 理学家理查德 罗 曼尔特( r i c h a r d r u m e l t