（土地资源管理专业论文）中国农村城市化进程研究——以西安市城中村为例.pdf

摘要 中国的城市化进程主要有两种形式。第一种是城市依据政府的规划和控制有序扩 张，与此同时，周围的村庄被纳入到城市体系中。第二种是本文研究的重点，既是在周 边城市的影响下，通过村民行为的改变，村庄一步步向城市转变。这种过程在本文中被 称为农村城市化进程。 本文研究的主要目的，是从空间变化、土地权力、土地利用以及社会经济方面探究 在临近大城市的影响下，村庄城市化的情况。为了达成这个目的，研究包括：参阅大量 的学术文献、实施实地调研、采访村庄居民、分析数据。本次研究选择了四个村庄作为 研究区域，四个村庄均临近西安市建成区。用不同年份的1 k o n o s 卫星影象和g o o g l e e a r t h 提供的免费卫星影象对这四个区域的地域空间形态变化进行分析。 本文的主要研究成果是：从乡村到城市的转变中，有时会出现城中村这种特别的形 态和阶段。这些村庄在发展过程中需要经历三个阶段，分别是潜在的城中村、发展中的 城中村以及成熟的城中村。划分这三个阶段依据以下几个因素的分析：空间形态( 尤其 是道路形态和周边区域的状况) ，土地利用变化，土地权力和社会经济状况。研究中提 出了在农村城市化过程中的一个假设生活质量曲线。当村庄发展到某一个水平时，住房 质量和人们的生活水平会骤然下降，形成城市中的贫民窟。其主要原因是我国二元土地 制度。并且进一步给出了驱动城中村形成的一般因素，例如经济发展，住房需求，产业 结构变化等等。最后，分析了西安市以往的城中村改造模式，归纳总结城中村的三种基 本改造模式，并对西安市不同阶段的城中村提出不同的改造模式：潜在的城中村适用于 政府投资或者开发商投资的改造模式；发展中的城中村适用于开发商投资的改造模式； 成熟的城中村适用于村民自建、政府投资、开发商投资或者联合投资的改造模式。 关键字：城市化，城中村，土地权力，改造模式 a b s t r a c t u r b a n i z a t i o np r o c e s si np r c h i n ai st a k i n gp l a c em a i n l yi nt w of o r m s f i r s to n ei saf o r mt h a tac i t y u s u a l l ye x p a n d su n d e rt h eg o v e r n m e n tc o n t r o lb ya b s o r b i n gt h es u r r o u n d i n gv i l l a g e s ，a n ds e c o n do n ei s s u c ht h a tt h ev i l l a g e st h e m s e l v e st u r nt ot h eu r b a na r e a su n d e rt h ei n f l u e n c eo fan e a r b yl a r g eu r b a nc i t y w i t h o u tt h eo f f i c i a l a p p r o v a l t h i sr e s e a r c h f o c u s e so nt h el a a e rf o r m ，w h i c hi sc a l l e d “v i l l a g e s e l f - 1 1 r b a n i z a t i o np r o c e s s ”i nt h i st h e s i s t h em a i no b j e c t i v eo ft h i sr e s e a r c hi st oe x p l o r et h es i t u a t i o no ft h ev i l l a g e si nt e r mo fs t a g e si nt h e s p a t i a lc h a n g e sa s s o c i a t e dw i t hl a n dr i g h t s ，l a n du s ea n ds o c i o - e c o n o m i ca s p e c t su n d e rt h ei n f l u e n c eo fa n e a r b yl a r g eu r b a na r e aa sac a t a l y s to fu r b a n i z a t i o n i no r d e rt oa c h i e v et h i so b j e c t i v e ，t h i sr e s e a r c h c o n s i s t so fc r i t i c a ls t u d i e so nt h ea v a i l a b l es c i e n t i f i cl i t e r a t u r e ，c a r r y i n go u tf i e l dw o r kw i t hi n t e n s i v e i n t e r v i e w i n gt h ev i l l a g e r s ，a n a l y s i so ft h e s ef i e l dd a t at o g e t h e rw i t hc h a n g e si nt h es p a t i a lp a t t e r no fv i l l a g e s f o u rv i l l a g e sa r es e l e c t e dn e a rt h eb u i l t - u pa r e ai nt h ec i t yo fx i a n t h ec h a n g e so fs p a t i a lp a t t e r no nt h e s e v i l l a g e sa r ed e t e c t e da n da n a l y s e du s i n gi k o n o si m a g e sa n do t h e ra v a i l a b l ei m a g e ss u c ha ss a t e l l i t e i m a g e so fg o o g l ee a r t h t h em a i nf i n d i n go ft h i sr e s e a r c hi st h a tt h e s ev i l l a g e st e n dt ou n d e r g ot h r o u g ht h et h r e es t a g e so f g r o w t hu n d e rt h e v i l l a g es e l f - u r b a n i s a t i o np r o c e s s d e p e n d i n gu p o nt h ef o u rf a c t o r s ：s p a t i a lp a t t e r n s ( s p e c i f i c a l l yp a t t e r n s o fr o a da n ds u r r o u n d i n ga r e a s ) ，c h a n g i n gt h el a n dl l s e ，l a n d r i g h t s a n d s o c i a l - e c o n o m i ca s p e c t s t h e s es t a g e sr e l a t et ot h et r a n s f o r m a t i o np r o c e s sf r o mt h ep o t e n t i a lo n et o d e v e l o p i n ga n dt o t h em a t u r eu r b a n i z i n gv i l l a g e t h i sr e s e a r c hf u r t h e rg i v e sa na s s u m p t i o ni nv i l l a g e s e l f - u r b a n i z a t i o np r o c e s s ，c a l l e dl i f eq u a l i t yc u r v e w h e nv i l l a g ed e v e l o p st oac e r t a i nl e v e l ，t h eq u a l i t yo f h o u s i n ga n dp e o p l el i f ew i l ld r a m a t i c a l l yg od o w na n ds l u mi nc i t yw i l lb ef o r m e d t h em a i nr e a s o no f f o r m i n gs l u mi st h a tl a n dt e n u r eo fv i l l a g e si sn o tt h es a m ea su r b a na r e a s t h i sr e s e a r c ha l s oi d e n t i f i e st h e d r i v e r st h a tt r a n s f o r mt h ev i l l a g e sf r o mo n es t a g et oa n o t h e rs t a g e s u c hd r i v e r sa r et h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，h o u s i n gd e m a n d ，j o bo p p o r t u n i t i e s ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r ec h a n g e s ，e t c a tl a s t ，i ta n a l y s e dt h e u r b a n i z i n gv i l l a g et r a n s f o r mm o d ei nt h ep a s ty e a r s t h et h r e et r a n s f o r mm o d e sw e r es u m m a r i z e d a n d d i f f e r e n tm o d e so fu r b a n i z i n gv i l l a g et r a n s f o r ma c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n ts t a g e sc l a s s i f i c a t i o no fx i a n w e r ep u tf o r w a r d ：t h ep o t e n t i a lu r b a n i z i n gv i l l a g ei ss u i t a b l ef o rt r a n s f o r mm o d eo fg o v e r n m e n t i n v e s t m e n to rd e v e l o p e ri n v e s t m e n t ；t h ed e v e l o p m e n tu r b a n i z i n gv i l l a g ei ss u i t a b l ef o rt r a n s f o r mm o d eo f d e v e l o p e ri n v e s t m e n t ；t h em a t u r eu r b a n i z i n gv i l l a g e i ss u i t a b l ef o rt r a n s f o r mm o d eo fv i l l a g e r s t r a n s f o r m i n gb yt h e m s e l v e s ，g o v e r n m e n ti n v e s t m e n t ，d e v e l o p e ri n v e s t m e n to r j o i n t l yi n v e s t m e n t k e yw o r d s ：u r b a n i z a t i o n ，u r b a n i z i n gv i l l a g e ，l a n dt e n u r e ，t r a n s f o r mm o d e 图表目录 图1 1 城市化进程的描述2 图1 2 社会经济过程3 图1 3 研究区域4 图1 4 研究框架7 图4 1 研究区域编号3 1 图4 2 两安市城市化率3 6 图4 3 入均国民生产总值3 7 图4 4 建成区的人均g d p 增加趋势3 8 图4 5 建成区的g d p 增加趋势3 8 图4 6 村庄1 的空间形态对比4 0 图4 7 村庄2 的空间形态对比4 0 图4 8 村庄3 的空间形态对比4 1 图4 92 0 0 7 年村庄4 的空间形态4 1 图4 1 0 农用地比例比较4 2 图4 1 1 交通工具的对比情况：4 3 图4 1 2 城中村农民的经济来源j 4 5 图4 1 3 出租房屋所占比例4 5 图4 1 4 人均可支配收入。4 6 图4 1 5 村庄的人均月收入水平比较4 8 图4 1 6 外来人口比例比较4 9 图4 1 7 研究区域分类5 0 图4 1 8 生活质景曲线5 0 图4 1 9 农村城市化过程描述5 0 图5 1 政府投资的改造模式5 8 图5 2 政府协助下的居民自建模式5 9 图5 3 政府引导下开发商投资的改造模式6 0 图5 4 联合开发模式6 5 v 表格目录 表2 1 按照建设用地比例的分类结果2 4 表4 1 数据获取3 3 表4 2 采样数量3 4 表4 ，3 珏安市人口状况。3 6 表4 42 0 0 4 年两安市九区建成区状况3 7 表4 。5 到达城市中心的耗时与距离3 9 表4 6 土地利用结构4 2 表4 7 房屋用途4 3 表4 8 交通工具4 3 表4 9 土地所有权属4 4 表4 1 0 农民对于征地的态度4 5 表4 1 1 村庄4 的平均教育程度4 8 表4 1 2 村庄3 的平均教育程度4 8 表4 1 3 村庄2 的平均教育程度4 8 表4 1 4 村庄1 的平均教育程度4 8 表4 1 5 阶段划分5 0 表4 1 6 生活质量参数5 3 表5 1 城中村改造模式选择6 6 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：冰褊 j , , - o8 年r 月 第一种：通常情况下，城市扩张，在政府的行为下，通过征地及其他手段，改变土 地的所有权性质，使农村土地纳入到城市体系中。 第二种：农村在临近的大城市的辐射作用影响之下，自主发展，逐步具备城市特征。 本文将着重研究后一种现象，在本文中被称为“农村城市化。 下图描述了这两种不同的城市化进程方式： 城市扩张 扩张方向 图1 1 城市化进程的描述 农村城市化 正如上图1 1 所示，依据城市建设规划，城市有序扩张。尤其是近年来，城市扩张 迅速，城市土地的需求量日益增大。政府倾向于征用农用地，发展建设用地，因为征用 农用地的费用比征用村民居住用地的费用低。由于政府的征用行为，村民会失去自己的 田地，他们不能像过去传统那样依靠农作物的收成维持生活，他们需要寻找新的方法获 得收入。 中国有户口制度。此制度的作用是阻止大量的农民流入城市，保护城市居民，以及 保护国家粮食安全。因此，对于持有农村户口的居民来说，在城市寻找一份薪资水平高、 永久稳定的工作，享受公共福利( 例如公共学校，医疗保健服务等) 是非常困难的。同 时，许多农村居民远离自己的村庄进入城市寻找就业机会，但是他们却负担不起日益高 涨的城市房屋价格。在种种限制之下，这部分居民选择居住在离城市商业中心较近，租 金相对便宜的城中村中。城中村的居民也愿意将自己的房屋出租给这些移居者来获取经 济利益。为了吸引更多的移居者选择租用自己的房屋，以及获取更多的经济利益，城中 2 长安大学硕卜学位论文 村中的房屋所有者会适当的改造租屋的条件，例如连通网线，改善卫生条件与基础设施 条件，同时增加建筑层数等。由于城中村居民这种行为，越来越多的人们住进了城中村， 城中村变得越来越繁华，但同时也越来越拥挤。虽然这些土地归农民集体所有，但无论 从土地利用方式还是经济特点来看，这类村子都具备了城市的特点。通常状况下，发生 这种变化的村庄都临近主要干道，或者位于主要干道两侧( 一般来说，城市扩张方向沿 着主要干道) 。 综上所述，城市化不仅仅是简单的农民移居进入城市的过程，也不单单是依据政府 规划的过程。而是一个非常复杂的牵涉社会经济变化的过程乜儿引。经济的发展促进了社 会的进步，同时社会的变化又是引起人们形为改变的重要原因( 图1 2 ) 。 行为改变 社会改变 经济改变 图1 2 社会经济过程 众所周知，城市化的一个重要影响因素是经济的发展，但是城市化不是简单的经济 发展的结果，它是提高人们生活水平的有效手段之一。同时，城市化也是社会经济结构 发生变化的催化剂之一。例如，随着城市化进程的发展，工业及第三产业( 服务行业) 的数量会有所上升，劳动力结构会发生变化，农民会转变身份成为工业工人。鉴于城市 化对社会的巨大影响，研究我国城市化进程特点以及过程是非常必要的。 通过对下图( 图1 3 ，来源于g o o g l ee a r t h ) 的纹理、结构目视解译，我们可以 清楚看到：有些区域的建筑密度明显大于周边地区；这些区域的土地利用结构明显有别 于周边地区；并且这些建筑密度大的地区分布在城市内或者城乡结合部。从影像中，我 们还可以看到，有的区域被农用地包围；有的区域被建设用地包围，周围完全没有农用 地；也有部分区域周围既有部分农用地，也有部分建设用地。如果村庄被看作是城市化 的最初阶段，城市被看作是城市化的完成阶段，那么在这个过程中，根据不同的特点可 能会存在不同的阶段。 3 第一章绪论 圉13 研究区域 12 研究目的及意义 农村城市化过程受历史，政策，经济发展等诸多因素的影响。这不仅仅是一个土地 权利的变化而足一个涉及到诸多学科的综台性现象，事关经济，社会等人_ = i j 冈素的影 响。城中村是城市化研究领域中的热点、难点问题。先前的研究，或集中于对城中寻成 因、特点的研究或集中于对城中村改造方式、方法的研究。本研究则是通过结合空间 形态、土地、人类行为、社会发展各方面，分析村庄内部的变化，以此为指标对西安 市城中村进行阶段分类以便于指导后续的城中村改造行为。另一方面，为了杜绝承城 中村的形成发展，体制的改革是不可避免的，通过研究，明确是什么体制对形成城中村 有着重要的影响，为今后的体制改革提供崽路和方向。 因此，奉研究的主要日的就是从城中村这种在城市化进程中特殊的阶段入手，从空 间变化，以及土地权利，土地利用。社会经济方面，观察、探究农村转变成城市的过程 中。在村庄内部究竟发生了什么变化。虽后，结合西安市的情况，提出适合西安不同阶 段城中村改造的模式。 本义的次要日标为： 次要目标1 ：对城市化过程进行阶段的分类 次要日标2 ：确定农村城市化过程的驱动因素 次要目标3 ：确定不同阶段的改造模式 长安人学硕十学位论文 1 3 研究需要解决的问题 为了完成论文研究的目标，以下的问题需要在研究中得到解决： 次要目标1 ：对城市化过程进行阶段的分类 问题l ：什么是城市化? 问题2 ：为什么城市化会发生? 问题3 ：与城市化有关的政策法律有哪些? 问题4 ：城市化阶段应划分为哪几个阶段? 次要目标2 ：确定农村城市化过程的驱动因素 问题5 ：每一个阶段中利益相关者有哪几个? 问题6 ：这些利益相关者在此阶段的角色是什么? 问题7 ：不同的利益相关者有哪些行为? 问题8 ：每个不同的阶段的特点是什么? 问题9 ：什么是导致村民行为变化的驱动因素? 次要目标3 ：确定不同阶段的改造模式 问题1 0 ：以往改造城中村有什么经验? 问题1 1 ：城中村改造有什么不同的模式? 问题1 2 ：在以西安为背景下的城中村改造适应于什么样的模式? 问题1 3 ：西安“城中村 改造模式应当如何实施? 1 4 研究方法 研究分为5 个主要阶段：开题分析阶段，参阅文献阶段，外业工作阶段( 包括数据 收集、采访政府工作人员以及发放调查问卷) ，数据分析阶段，论文撰写阶段。图1 4 描述了整个研究工作的路线。 任务1 ：开题分析阶段 在任务的第一阶段，研究的目的，所要解决的问题将被清楚的定义。在参阅各种相 关文献的基础上，清楚哪些问题将要在研究过程中被解决，寻找可以用来完成研究的各 种科学研究方法。这一阶段的目的是要给出一个研究的主要方向及范围。 任务2 ：参阅文献 5 第一章绪论 参阅杂志，书籍，报告，找出：农村用地为什么会转变为城市用地；农村用地如何 转变成为城市用地；哪些角色参与了农村城市化过程；这些角色在城市化过程中有哪些 行为；与城市化相关的理论有哪些；有哪些有关于中国城市化的详细的研究；已有的研 究成果是什么；城市化进程中的一般影响因素是什么；有哪些与城市化、土地、房地产 市场相关的政策以及法规条例。 在这个任务中，问题1 ，2 ，3 ，5 ，6 和7 应该得到解决。 任务3 ：外业调查阶段 收集数据 在深入研究区域从事外业工作之前，一些相关数据应该被收集。例如研究区域的影 像，以及城市化阶段的分类图。从g o o g l e e a r t h 截取的影像上，识别城市化过程中的 不同发展阶段( 通过目视解译得方法) ，在每一个阶段选择典型的区域作为实验研究区 域。这一工作将为后来的实地调查及数据分析服务。 采访及分发调查问卷 一 与相关人员进行开放式的讨论。在调查过程中使用调查问卷收集相关数据与信息， 所涉及的被访问者有：政府机关，以及城中村居民和移居者。 当这项任务完成之后，问题3 、4 、5 、6 、7 将会被回答。 任务4 ：数据分析工作 经过参阅文献，数据获取以及实地采访调研，思考如下问题：城市化过程能被划分 多少个阶段? 什么指标可以用来分析城市化的过程? 在这个任务中，运用a r c g i s 分析 空间数据信息，结合收集到的土地利用，土地权力，社会经济信息，分析农村城市化的 过程。基于数据分析工作，总结城中村的特征，给出城中村成长过程中的阶段划分结果。 另外，引起村民行为变化的因素将会被提及。 在这一阶段，部分问题4 ，8 和9 将会得到解决。 任务5 ：论文撰写 在整个研究过程中，讨论结果和结论将会被一一体现在论文中。所有以上任务的完 成结果也将包含在论文中。 6 长安大学硕士学位论文 1 5 论文结构 第一章：绪论 图1 4 研究框架 7 第一章绪论 这一章为本研究的概述。这一章介绍了研究问题的背景，并且阐述了研究目的，以 及完成此目的所需要回答的问题、使用的研究方法。最后，本章给出了整篇论文的结构 框架。 第二章：理论背景 在大量阅读国内外参考文献的基础上，这一章论述了与本研究有关的理论框架与背 景，介绍了研究中所涉及到的概念。在本章最后，详细给出了与城中村相关的一系列概 念及研究成果，包括城中村的由来及发展，城中村的特征，以及已有的城中村分类结果。 第三章：中国城市化以及相关政策 这一章旨在描述目前中国城市化的整体状况，以便在大的背景之下，研究局部问题。 同时，本章涉及到许多法规条例，从我国政策的变化上，分析中国城市化的特点。 第四章：西安市农村城市化现状分析 这一章首先介绍了本文的研究方法，包括数据获取以及数据处理过程。从质和量两 个角度对西安的农村城市化过程进行分析研究。根据所选研究区域的实际现状，结合近 几年村庄空间形态的变化、社会经济特点的变化、土地利用结构的变化探究农村城市化 过程的规律。给出整个农村城市化过程划分的阶段。在基于数据分析的基础上，给出了 假设的居民生活质量水平曲线，用来解释城中村的变化。并且强调了土地权属对城中村 的重要影响。最后，提出了农村城市化的驱动因素。 第五章：西安市“城中村 改造模式研究 这一章在基于前五章对城中村的成因以及阶段分类的基础上，对西安市以往城中村 改造模式进行研究，归纳总结城中村的改造模式，并对不同的阶段分类提出合适的改造 模式。 结论 这一部分概述了整篇论文的研究总结。着重提出了形成农村城市化过程以及城中村 的重要因素，以及改造过程中的问题，并回答了第一章所提出的研究问题。在此基础上， 对本文研究的相关问题进行展望。 8 长安大学硕 学位论文 第二章理论背景 城市化是一个复杂的过程。这个过程是一个包含人类行为，社会进步和经济发展的 过程。为了理解研究这个过程，一些关键的概念要先明确，例如什么是城市，什么是城 市化。并且了解国内外有关于城市化进程的研究成果。因此，在这一章节中，不仅仅给 出了一般的城市化相关概念及理论，同时描述了具有中国特色的城市化特征以及在城市 化过程中形成的特殊现象一一城中村。 2 1 相关定义 2 1 1 城市的产生及其内涵 城市是一种历史现象，是人类社会经济发展的产物，又是社会经济发展过程和主要 动力的具体体现。城市的产生是社会生产力发展的必然结果，最初的城市诞生在原始社 会末期、奴隶社会初期，距今已有四五千年的历史。在距今约七八千年的新石器时代， 由于生产工具的进步，人类出现了第一次社会分工，农业与狩猎、畜牧业开始分离，于 是人类开始有了定居生活，居民点开始形成。到了原始社会末期，人类进入了金石并用 的时代，纺织、金属冶炼和工具制造等工业开始兴起，手工业和农业开始分离，形成第 二次社会大分工，即手工业、商业从农业中分离出来，为城市的形成提供了条件。正如 马克思和恩格斯所指出的：“某一民族内部的分工，首先引起工商业劳动和农业劳动的 分离，从而也引起城乡的分离 。一些原来从事农业劳动的居民分化出来，成为从事手 工业劳动和物资交换的商人阶层，这些人脱离了土地的限制，居住在更加集中的居民点。 这些居民点就逐步发展成为城市。通常认为，城市的形成是源于比较利益和生产的内部 规模经济，国内有学者认为，除此之外的第三种经济力量是“聚集效应 ，它是城市形 成和发展的最根本力量h 1 。 对于城市概念的理解，因学科的不同、场合的不同而有所差异。经济学界认为，城 市是具有相当面积、经济活动和住房集中，以致在私人企业和公共部门产生规模经济的 连片地理区域。社会学界从人类社会活动方式的角度认为城市是占据某以特定地区的人 口群体，以一定的行政管理组织结构、设施和手段区别于其他群体的在地球表面的聚集 地，如美国芝加哥学派代表人物沃思就认为“城市是大量异质性居民聚居的永久性居民 点”碡3 。地理学界认为，“城市是规模大于乡村和集镇的以非农业活动和非农业为主的 聚落，是一定地域范围内的政治、经济、文化中心”阳1 。但是城市最根本的两大特征就 是：人口和非农业生产活动。只有具备以下条件的大部分才可以称之为城市：( 1 ) 人口 9 第二章理论背景 相对集中；( 2 ) 商品交易中心以及金融、信息、服务业汇集地中心；( 3 ) 从事第三产 业和脑力劳动者所占比重高；( 4 ) 拥有行政、宗教或特有的职能机构；( 5 ) 对周边村 落有文化影响； ( 6 ) 一定区域的交通枢纽。笔者认为，城市是指具有一定规模，以非 农业人口为主的居民点，是人口和社会经济活动的空间集中地，是生产力的特殊形态。 2 1 2 城市化的涵义 城市化( u r b a n i z a t i o n ) 一词的出现，至今己有1 0 0 多年的历史。然而由于城市化研 究的多学科性和城市化过程本身的复杂性，对城市化概念的界定，一直是众说纷纭，莫 衷一是。从广义上讲，城市化是指居住在市、镇地区的人口占总人口比例的增长过程， 是由于社会生产力的发展而引起的市、镇数量增加及其规模扩大，人口向市、镇集中， 市、镇物质文明和精神文明不断扩散，区域产业结构不断转换的过程。国内学者普遍认 为，城市化就是城市化，即“变农业人口为非农业人口的过程”口1 ，“人口向城市地区 的集中和农村地区转变为城市地区的过程陋1 ，“农村人口向城市人口转变、农业劳动 方式向非农业劳动方式转变以及城市生活方式创立、采用和普及的过程 跏。这是狭义 的城市化，广义的城市化还包括城镇用地的扩展，城市建设水平的提高，城市居民的生 活方式和思想观念的演变和传播等等n 们。和城市这一概念一样，由于文化背景和历史条 件的限制，人们对城市化的理解也各有千秋。经济学家强调城市产业重新组合的过程， 认为城市化是乡村经济向城市经济的转化。美国著名经济学家库兹涅茨指出：“经济结 构变化最重要的是产品的来源和资源的去处从农业活动转向非农业活动，即工业化过 程；相应的，城市和乡村之间的人口分布发生了变化，即城市化过程 1 1 o 沃纳认为， 城市是指以人口稀疏并相当均匀遍布空间、劳动强度很大且个人分散为特征的农村经济 转变为只有基本对立特征的城市经济的变化过程。社会学家指出，城市化是社会生活方 式的主体从乡村向城市的转化。由于城市化的过程和特点受生产力发展水平、社会劳动 分工的深化和社会所有制性质等多种因素的制约，农村人口城市化的过程虽然与城市的 产生同时出现，但从城市发展的历史看，城市的性质、规模、数量、内容、形态在工业 革命前后发生了质的变化，所以传统意义上的城市化概念指现代城市化，即工业革命以 后的城市发展和城市人口的聚集过程。随着信息革命的产生和发展，城市化在新的经济 时代又被赋予了新的内涵，有的学者将知识经济( 信息经济) 时代城市化的概念表述为： “城市化是在特定地域空间系统中的一种复杂的社会过程，它既有包含人口和非农业活 动在规模不同的城市环境中的集中过程以及乡村景观转化为城市景观的地域推进过程， 即“显性城市化”，而且还蕴涵着城市文化、城市生活方式和价值、观念等在农村的地 1 0 长安大学硕上学位论文 域中扩散过程，以及城市内部地域结构的分化和组合，即“隐性城市化 呻1 。笔者认为 不管是传统意义上的城市化，还是新经济意义上的城市化，农村人口向城市人口的转变 都只是城市化的表面现象，城市化的本质应该理解为城市地域空间结构、城市经济结构 的转换和重组过程，以及城市要素和城市经济关系的创造和扩散过程，即以非农业生产 劳动为立体形式的价值创造过程和生活方式的创造和扩散过程。 2 1 3 城市化的类型 现有的研究从不同的视角将城市化划分为不同的类型，较有代表性的有以下几类： ( 1 ) 集中型城市化和分散型城市化 这是从城市化空间分布格局和人口集中方式变动的两个阶段来划分的。集中型城市 化主要发生在当代的发展中国家和发达国家早期，其特点具体表现在：( 1 ) 人口不断 从农村向城市流动，而且日益向大城市集中，一般不会出现大规模的倒流现象；( 2 ) 中心城市将进一步增强，作用和地位日益突出。分散型城市化主要发生在发达国家，它 的特点是大城市市郊及其非城市地域的迅速发展，都市带和都市圈不断扩大，其实质是 城市功能的向外扩散。 ( 2 ) 同步城市化、过度城市化和滞后城市化 这是从城市化和工业化发展水平的对比来划分的。同步城市化指城市化进程与工业 化和经济发展水平成适度的正相关关系，两者趋于一致，这是一种比较合理的城市化类 型。过度城市化是城市化水平超过工业化水平，城市化主要依靠第三产业来推动。滞后 城市化是指城市化水平落后于工业化水平，主要是政府为避免城市病人为限制城市的发 展和城市聚集效益和规模效益的发挥n 副。 ( 3 ) 农村城市化( 城市化) 、都市化、大都市区、大都市连绵带和郊区化( 逆城市化) 这是从城市化的发展层次划分的。农村城市化是指农村地区在向城镇转变过程中的 “有序退缩、稳步提高”的过程n 引。都市化指现有城市和城市人口的继续城市化，是城 市的功能重组、规模扩大，包括建立现代化的工业、商业、科技教育体系、高层楼群、 生态环境等等。大都市区是以某一大城市或特大城市为核心，使中心城市和城市边缘区 共同构成相互关联并具有一定空间层次、地域分工和景观特征的巨型地域综合体。大都 市连绵带是由在地域上集中分布的若干大城市和特大城市集聚而成的庞大的、多核心、 多层次城市群体，是大都市区的空间联合体。郊区化( 逆城市化) 是指由于城市中心区地 租昂贵、人口稠密、交通拥挤、环境恶劣等因素形成的巨大推动力使城市中心区人口、 产业外迁，形成相对中心区而言的城市离心化现象，这也叫逆城市化。 1 1 第二章理论背景 ( 4 ) 自上而下的城市化和自下而上的城市化 这是从城市化推动力的角度划分的。前者指城市化的推动力来自于城市经济的发 展。来自于城市对乡村的巨大吸引力和辐射力，包括农业人口向城市的涌动以及城市经 济和人口向周围地区扩散导致的乡村城市化。后者指发展农业多种经营、发展乡镇企业， 实行就近的空间转移和小规模的适当集聚，促进众多小城镇的形成和发展，这种城市化 主要来源于乡村经济发展的推动力，所以称为自下而上的城市化。 虽然世界各国城市化的起步时间、发展速度和城市化水平有很大差异，但总体上来 说，城市化都要经历初始、发展和成熟三个不同发展阶段。 第一、城市化初始阶段( 前工业化时期) 。在这个阶段现代工业刚刚起步，企业规模 较小，劳动力密集型家庭小生产是城市经济的主体。手工作坊和私营小企业是城市经济 活动的主要场所。就业者主要是工匠、小商贩、食品零售商及少量低层次的服务业人员。 同时，农业经济占国民经济的主导地位，比重较大，农业人口比重占绝对优势；农业生 产率较低，农产品的剩余量较少；高出生率、高死亡率致使人口增长缓慢，农村劳动力 外流的“推力 还不太紧迫，城镇对农村人口的“拉力 还不够大，使得农村人口向城 市转移的速度较为缓慢。 第二、城市化发展阶段。城市人口超过1 0 以后，城市化速度有所加快，当城市人 口比重超过2 0 以后，城市化进入发展阶段，城市化进程呈现出加速的特征。在这个阶 段，大多数国家都进入了工业化时期，初步确立了现代工业基础，工业规模和发展速度 明显加快，城市的就业岗位增多，对劳动力的“拉力 增大；同时，由于医疗条件的逐 步改善，人口进入了高出生率、低死亡率的快速增长阶段，农村的人口压力增强，并且 随着科学技术的进步，农业生产率不断提高，更多的农业劳动力从土地中解放出来，乡 村对劳动力的“推力”明显加大。这一“推 一“拉”有力地促进了大量农村人口向城 市集中，城市化进入加速发展阶段，城市化水平在相对较短的时间里从2 0 上升到7 0 以上。 第三、城市化成熟阶段。这个阶段是城市化的最高阶段，城市经济成为国民经济的 核心。在这个阶段，随着工业生产的机械化水平和科技含量的提高，资金、技术投入对 于城市工业的影响越发明显，工业所能提供的就业岗位增速减缓，剩余劳动力开始向以 服务业为主的第三产业转移；同时，大型重工业开始迁往边缘地带，代之而起的是知识 密集型和技术密集型企业：城市的主要功能也逐渐由产品加工和低层次服务向信息处理 和高层次服务转变。在这个阶段，人口变化呈现出“低出生率一低死亡率一低增长率 1 2 长安大学硕士学位论文 的特征；农业现代化程度进一步提高，农村的经济和生活条件大大改善，乡村人口向城 市转移的动力变小，农村对人口的推力和城市的拉力基本均衡，城乡间人口转移达到动 态平衡，城市化进程趋于停滞。 根据分析地域空间形态的变化，城市化有三种不同的过程。t 1 ，t 2 ，t 3 表明土地 开发的时间系列。灰度值表示土地开发的顺序：颜色越深，表示开发时间越靠后。箭头 表明暂时的发展的趋势。共有三种不同的发展过程( 汇集、顺序、发散) 。下图是这 三种过程的图形表示。 t 1 汇集 t l t 2 顺序发散 图2 1 城市化过程 2 2 城市化的一般理论 2 2 1 区位理论 区位理论最早源自于农业区位理论，是著名经济学家杜能在孤立国中对农业土 地效益进行了研究( 杜能1 8 2 6 ) ，这被视为最早的区位研究。系统的区位理论是由近代 区位理论的奠基人一阿尔弗雷德韦伯完成的，他在1 9 0 9 年出版的研究工业区位问题 的著作区位的纯粹理论是第一部关于工业区的比较系统和完整的理论著作，标志着 区位理论的诞生。克里斯塔勒的南部德国德中心地和廖什的经济空间秩序等著 作，在总结农业区位理论和工业区位理论的基础上，增添了市场分析、贸易分析等区位 分析方法，将区位理论推向了新的高度。区位理论认为，运费、劳动力费用和聚集经济 是最主要的区位因素。城市作为一种社会生产方式，以社会生产的各种物质要素和物质 过程在以点状空间上的集聚为特征。整个社会经济系统由不同的城镇个体及子系统组 成，城镇之间及子系统之间存在着相互作用，城市的集聚性使得作用力最大，从而创造 出一个大于分散系统的社会经济效益，这也就是城市化的动力源泉。区位理论的贡献在 于分析了城市效益的根源，确定了城市的分布状态和分布形式。 1 3 第二章理论背景 2 。2 。2 结构理论 城乡经济、人口变动是结构理论的主要内容。传统的二元经济结构理论以三种模式 讨论了城乡结构的变动。刘易斯一拉尼斯一费景汉模型是在刘易斯“二元结构”的概念 和分析方法上建立的发展中国家两部经济发展模型。乔根森模型对刘易斯，拉尼斯一费 景汉模型中的劳动力无限供给现象的各种假设作了深刻反思，进一步深化了工农关系和 城乡关系的研究，指出劳动力从农业部门向工业部门转移的充分和必要条件是农业剩 余。托达罗模型指出农业人口向非农业人口转变的条件取决于城市和农村实际收入的差 异和城市为农业人口提供的就业机会。 二元经济结构理论认为现代部门才是经济发展的发动机，通过现代部门不断的资本 积累、技术进步和组织创新可以改变人们的就业、居住方式和消费结构来实现城市化。 由于中国独特的经济类型农村工业经济的存在，中国理论界在二元经济结构模型的 基础上构筑了三元经济结构模型，也被称为双重二元经济结构理论。有的城乡二元经济 结构已逐步转向城乡之间、城市内部和农村内部的双重二元结构，即位于农村地域上的 农村工业部门和农业部门，以及位于城市地域上的城市传统工业区和城市新兴经济区， 由此也就构成了城市和农村之间日趋复杂的二元矛盾。另一种结构理论是三元区域结构 理论，将社会区域划分为农村、小城镇和城市，突出了小城镇在社会区域地位中的不断 上升；或将社会区域划分为城、郊、乡，认为城市的发展具有膨胀力将会不断地包容城 市的周边地区，形成混杂城市和农村两种因素的“社会性接触变质”地区，或称 “d e s a k o a t 区域( 城乡融合区) 。 2 2 3 城乡互动理论 城乡互动理论认为城市和农村是区域整体的两个有机的组成部分，是相辅相成的。 u n w i n 引用h a r v e y 的论点，即城乡互动在今后的研究中应该被重视起来。在他的书中， 提到了五种主要的交互种类，分别是人口的流动，商品的流动，资金的流动，社会的交 易，以及管理和服务的供应交流n 钔。在推力和拉力的作用下，城市在空间地域上的前进 与农村在空间地域上的后退是同样明显的。也即，农村城市化使农村由静态变为动态， 从而置城乡于一个互动的系统中，构成一个动态的连续体，即由城市、城市边缘区、小 城镇和乡村组成的一个变化着的混合体。因此，当代意义的城市应该包括城市、城市边 缘区和乡村城市这三部分，而当代意义的农村也应该包括乡村、乡村城市和城市边缘区 三大部分。在互动过程中，城乡得以共同提高。 1 4 长安大学硕士学位论文 因此都市和乡村的变化都需要被视为社会变化的一部分，他们能够彼此相互影响。 这就是为什么乡村的居民会受都市的居民的影响改变他们的行为习惯。都市居民也可能 受乡村居民的变化影响而改变同常行为活动。 2 2 4 集聚一扩散理论 经济发展理论告诉我们，经济增长必然首先在一定的地点( 即经济增长点或增长极) 发生，然后扩展到更广阔的空间。增长的实现必须具备生产要素，无论是劳动力、资金 还是技术都会自发地追求自身利益的最大化，这样各种要素都有一种自发的流动趋势， 即从低效益的地区、部门流向高效益的地区、部门，力求实现资源的生产效率、配置效 率和动态效率。城市具备对要素的吸纳和聚集功能，城市的市场容量大、规模效益高、 交易成本低、专业化分工细密、信息传递快速、外在效益明显、基础设施于服务水平优 良、