（农业经济管理专业论文）我国家族企业制度的创新研究.pdf

华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 摘要 家族制企业是当前我国民营企业普遍采用的组织形式。作为一种特定条件下的 制度安排，家族制对我国民营经济的发展有着重要的影响。传统家族制度、家族文 化的影响和渗透是家族企业普遍存在的伦理基础，交易费用的节约，组织成本的降 低是家族企业存在的理性选择。由于这些原因，家族企业在我国仍会长期存在，并 将保持着旺盛的生命力。 深入研究家族企业及其制度创新，具有重要的理论价值和应用价值，可以深化 细化企业制度理论和企业管理理论，构建家族制企业创新发展新模式，积极为家族 企业二次创业提供理论指导，为政府促进民营企业发展提供决策依据。 家族企业是我国社会经济生活的重要支撑力量，在我国社会主义市场经济的初 级阶段，在我国特殊的时代文化背景下，它有效地弥补了正式制度的缺陷，有力地 促进了我国民营经济的发展。但是，家族制企业模式既有其内在的合理性，也具有 与其共生的各种弊端，存在着发展中无法避免的现实缺陷。因此，为适应市场经济 发展的要求，顺应企业发展的规律，家族制企业就必须在产权制度、治理制度、用 人机制，企业文化制度等方面进行制度创新，突破家族封闭的圈子，同时，还必须 改善企业存在的社会环境，为家族制企业顺利实现制度创新创造良好的外部条件。 笔者认为，经过了制度重新构造的家族制企业，其优势与现代企业制度有机地结合 在一起，在未来很长一段时期内，仍将会是一种有效的组织形式。 关键词：家族企业；制度；制度创新；产权；职业经理制度 摘要 a b s t r a c t t h ef a m i l ys y s t e me n t e r p r i s ei st h eo r g a n i z a t i o nf o r mw h i c ht h ec u r r e n to u rc o u n t r y p r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s eg e n e r a l l yu s e s a so n ek i n do fs p e c i f i cc o n d i t i o nu n d e r s y s t e ma r r a n g e m e n t , t h ef a m i l ys y s t e mh a st h ei m p o r t a n ti n f l u e n c et o o u rc o u n t r y p r i v a t e l yo p e r a t e de c o n o m yd e v e l o p m e n t t h et r a d i t i o n a lf a m i l ys y s t e m , t h ef a m i l y c u l t u r ei n f l u e n c ea n dt h es e e p a g ea r et h ef a m i l yf i r mu n i v e r s a le x i s t e n c ee t h i c sf o u n d a t i o n , t h et r a n s a c t i o ne x p e n s es a v e s ，o r g a n i z a t i o nc o s tr e d u c i n gi st h er a t i o n a lc h o i c ew h i c ht h e f a m i l yf i r me x i s t s a sar e s u l to f t h e s er c a s o n s ，t h ef a m i l yf i r ms t i l lm e tt h el o n g - s t a n d i n g i no u rc o u n t r y , a n dw i l lb em a i n t a i n i n gt h ee x u b e r a n t v i t a l i t y t h et h o r o u g hr e s e a r c hf a m i l yf i r ma n di t st h es y s t e mi n n o v a t i o n ，h a st h ei m p o r t a n t t h e o r yv a l u ea n d t h ea p p l i c a t i o nv a l u e ，m a yd e e p e nt h et h i ne n t e r p r i s es y s t e mt h e o r ya n d t h eb u s i n e s sm a n a g e m e n tt h e o r y , c o n s t r u c t st h ef a m i l ys y s t e me n t e r p r i s ei n n o v a t i o nt o d e v e l o pt h en e wp a t t e r n , p o s i t i v e l yt w ot i m es t a r t sa nu n d e r t a k i n gf o rt h ef a m i l yf m n p r o v i d e st h et h e o r yi n s t r u c t i o n , p r o m o t e st h ep r i v a t e l yo p e r a t e de m e r p r i s ef o r t h e g o v e r n m e n tt od e v e l o pp r o v i d e st h ep o l i c y - m a k i n gb a s i s t h ef a m i l yf i r mi so u rc o u n t r ys o c i a le c o n o m yl i f ei m p o r t a n ts t r u ts t r e n g t h , i nt h eo u r c o u n t r ys o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yi n i t i a ls t a g e ，u n d e ro u rc o u n t r ys p e c i a lt i m ec u l t u r a l c o n t e x t , i te f f e c t i v e l yh a sm a d eu pt h eo f f i c i a ls y s t e mf l a w , p o w e r f u l l yp r o m o t e do u r c o u n t r yp r i v a t e l yo p e r a t e de c o n o m yd e v e l o p m e n t a m o n gt h e mb u t , t h ef a m i l ys y s t e m e n t e r p r i s ep a t t e ma l r e a d yh a si nr a t i o n a l i t y , a l s oh a si fp a m g e n e s i se a c hk i n do f m a l p r a c t i c e ，h a sr e a l i s t i cf l a ww h i c hi nt h ed e v e l o p m e n ti su n a b l et oa v o i d t h e r e f o r e , f o r a d a p t st h em a r k e te c o n o m yd e v e l o p m e n tr e q u e s t , c o m p l i e dw i t ht h ee n t e r p r i s ed e v e l o p s t h er o l e ，t h ef a m i l ys y s t e me n t e r p r i s em u s ti na s p e c ta n ds oo np r o p e r t yr i g h ts y s t e m ， g o v e r n m e n ts y s t e m ，s e r v a n tm e c h a n i s m , e n t e r p r i s ec u l t u r es y s t e mc a r r yo nt h es y s t e m i n n o v a t i o n , t h ec i r c l ew h i c ht h eb r e a k t h r o u g hf a m i l ys e a l su p ，s i m u l t a n e o u s l y , b u ta l s o m u s ti m p r o v et h es o c i a le n v i r o n m e n tw h i c ht h ee n t e r p r i s ee x i s t s , f o rf a m i l ys y s t e m e n t e r p r i s es m o o t hr e a l i z a t i o ns y s t e mi n n o v a t i o nc r e a t i o ng o o de x t e r n a lc o n d i t i o n t h e a u t h o rb e l i e v e dt h a t , p a s s e dt h r o u g ht h es y s t e ma g a i ns t r u c t u r ef a m i l ys y s t e me n t e r p r i s e ， i t ss u p e r i o r i t ya n dt h em o d e me n t e r p r i s es y s t e mo r g a n i c a l l yu n i f i e si nt o g e t h e r , i nt h e f u t u r ev e r yl o n gs e c t i o no f t i m e s ，s t i l lc o u l db eo n ek i n do f e f f e c t i v eo r g a n i z a t i o nf o r m k e y w e r d s ：f a m i l yb u s i n e s s ；s y s t e m ；s y s t e mi n n o v a t i o n ；p r o p e r t yr i g h t s ； p r o f e s s i o n a lm a n a g e rs y s t e m i l 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 是否保密 否 如需保密，解密时间年月日 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 研究生签名：移五卜 时叭咖绛月加日 学位论文作粼：料导懈：当切匆 签名日期：j 柚万年，月j 铝签名日期：护矿莎年莎月纩日 注：请将本表直接装订在学位论文的扉页和目录之间 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 l 导言 1 1 问题的提出 家族企业是当代企业群体中数量最为庞大、内部结构最为复杂、规模差异最为 显著的企业形态。家族企业在我国当前国民经济中发挥着重要的作用，是我国市场 经济发展中不可忽视的企业群体。对家族企业及其制度创新的深入研究，具有重要 的理论价值和应用价值，可以深化细化企业制度理论和企业管理理论，丰富有中国 特色的社会主义经济理论，构建家族制企业创新发展新模式，积极为家族企业二次 创业提供理论指导，为政府促进民营企业发展提供决策依据 家族制企业是一个常谈常新、富有魅力的话题，也是一个富有意义的课题在 人们的印象中，家族制是一种落后的企业制度，家族企业是与现代企业相对立的企 业组织形式，家族制管理被看成是一种落伍的管理方法。 有人总结说，“成也家族，败也家族”。家族”使企业兴，。家族”也使企业衰； 家族为什么成了“萧何”的代名词? 家族制到底对企业的发展有何作用? 家族企业 的利弊究竟何在? 家族企业如何通过制度创新以克服。富不过三代”的生命周期怪 圈? 这些都是令人倍感兴趣的问题。 1 2 国内外研究动态 1 2 1 我国学术界对家族制企业模式的评价 由于人们对家族制企业模式这种企业组织的合理性及其管理效率有不同的看 法，所以人们对家族企业模式存有歧见。归纳起来共有三点： 1 ，对家族企业模式持消极的评价 厉以宁( 2 0 0 1 年) 认为家族制经营有诸多弊端，应摆脱家族经营制的束缚。赵 耀东( 1 9 8 6 年) 认为现代工业与传统家庭是相互抵触的，传统的中国家庭制度孕育 出的裙带关系对高效率的工业制度是一个最大的障碍黄国光( 1 9 8 8 年) 认为家族 主义会妨碍企业现代化、不能考虑事业的长期发展，因为过分重视私利，不肯也不 愿多花研究开发费用，在技术更新上不能有创新与突破。鲍遵信( 1 9 8 8 年) 认为家 族制经营不能摆脱传统规范，他们要想增强自己的竞争能力，就必须改变“企业家 族化”的状况。 i 导言 2 ，肯定家族企业模式的积极意义 陈凌( 1 9 9 8 年) 认为家族式组织和企业网络是亚洲经济组织的一种特征。这种 特征本身是效率中性的，即家族式组织不一定是低效率的，在特定的情况下甚至比 市场更有效率和竞争力。孙早( 1 9 9 9 年) 认为作为一种企业制度的家族制，更适合 市场经济的初创阶段。这种企业制度与中国私营企业成长初期的时常条件是相适应 的，它曾为中国私营企业的快速成长做出了贡献。 3 ，对家族企业持一分为二的评价 大多数学者既肯定家族企业在特定条件下存在的积极意义，又注意分析其消极 的一面。李新春( 1 9 8 8 年) 指出，1 9 7 8 年以来，大陆的家庭制度不是限制、而是大 大地加速了改革并为改革做出了贡献，但是家族内外有别的伦理关系会造成企业组 织内部的帮派体系和组织内耗，因此，也可能出现效率低下的状况。许俊、郭峰( 2 0 0 1 年) 认为家族企业不能否定，否则就不会有个人独资企业了家族企业并非一种天 生落后的企业类型，而是一种最具普遍性意义的企业类型家族企业本身，只不过 是一个中性词，家族企业并非落后的企业组织形式。 1 2 2 国外对家族企业的研究 道格拉斯诺斯指出，家族企业从人格交换到非人格化交换的转交是经济发展 的关键性制约因素。德鲁克指出：。无论公司管理层有多少家族成员，也无论他们多 么出色，有一个高层职位必须由非家族成员来担任”小艾尔弗雷德d 钱得勒( 1 9 7 7 年) 通过对美国企业管理革命的研究指出，企业制度创新是由一群支薪的中、高曾 经理来管理企业并协调在其控制下的各单位的工作，使管理层级制本身变成企业持 久性、权力和持续成长的源泉。 就华人家族企业的发展，美国学者福山( 1 9 8 8 年) 认为华人社会对外人的信任 感太低，企业倾向家族拥有和管理，多半不愿意为公司引进专业经理而美国、德 国、法国等属于高信任文化，企业易于突破家族制，能创建大规模的经济组织。雷 丁( 1 9 9 3 年) 虽然不象福山那样断定华人对外人一概缺乏信任，但也认为华人对外 人的信任是有限的，。要推动华人家族企业通过西方所谓的管理革命 ，即把权 利移交给职业经理人员，并把控制权与所有权分离，明显地存在着很大困难” 总体而言，国内外学者对家族制问题的研究已达到较高的水平，在家族制问题 上取得了以下重大进展：一是通过剖析家族制企业的兴衰案例，对其内涵、运行特 征、利弊作用做了深入探析；二是强调了家族制向现代化企业制度变革的必要性和 2 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 重要性；对其制度变迁路径和障碍因素进行了探索；三是运用制度经济学、社会学， 文化学等理论，对华人家族企业进行了制度阐析和综合分析但他们对我国现阶段 的家族制企业缺乏大量的实证分析；适应性的内外部条件及动态分析有所缺乏；制 度创新所具备的条件也有待明晰；对其未来发展趋势等并未展开充分的论证。另外 国外学者的研究比较侧重于一般家族企业，对改革开放后出现的中国家族企业却鲜 有研究，这方面的研究文献也较少见。 1 3 研究意义 探讨我国家族企业发展模式，进行制度刨新研究，其研究意义具体可分为理论 价值和应用价值两部分。 1 3 1 理论价值 家族企业是中国企业组织形式重要的种类之一。通过研究，可以加深对家族制 企业组织制度形式的认识，促进民营企业解决内在制度缺陷与实现规模经济、提升 企业素质之间的矛盾，深化企业制度理论和企业管理理论，丰富中国特色的社会主 义经济理论，构建家族制企业刨新发展新模式，积极为政府促进民营企业发展提供 决策依据。 1 3 2 应用价值 家族企业是经济社会化一个必然的长期阶段，当前我国个体私营企业中大多数 为家族企业，它们在我国国民经济中发挥着重要的作用。但由于其发展历史不长， 总体规模不大，技术也较落后，尤其在我国加入i t o 后，家族企业将面临更为严峻 的竞争态势，家族企业由于其自身的特定条件，其生存具有很多的困惑，其壮大具 有很多的“瓶颈”，其发展具有很多的矛盾，期待着理论上的探讨、解答和解决所 以对我国而言，研究家族企业有着特殊的实践意义 通过揭示家族制企业制度创新的条件和规律，可以为家族企业二次创业提供理 论指导，为政府决策提供理论依据，从而促进民营经济的发展。 1 4 研究内容 l 、对家族制企业内涵进行科学界定，在前人研究基础上对家族制进行审视，对 家族企业的概念进行科学界定。 i 导言 2 ，指出家族制企业制度创新的必要性和必然性家族制企业要加快发展，应对 加入w t o 的挑战，跨越自身生命周期，亟待按照现代企业制度的要求，突破家族企 业模式的窠臼，进行“帕累托改进”，实现制度创新。 3 、对家族制企业制度创新展开多层面分析阐述。从产权制度，治理结构、文化 管理等方面提出一些创造性的建议。 4 、优化制度创新的制度环境建设。 1 5 可能的创新之处 1 、对家族企业的文化制度创新做了分析 分析了家族文化的定位和功能，总结了家族企业实施文化管理的经验；从家族 企业经营理念的刨新，家族企业文化管理制度的创新两方面做了分析 2 、分析了家族企业制度创新与政府行为的联系 家族企业的制度创新并非孤立的个体行为，而是一项系统工程，其中政府的鼓 励、引导、支持是不可缺少的。 参考文献： 彼得德鲁克大变革时代的管理【m 】上海：上海译文出版社，1 9 9 9 。1 5 6 陈凌面向网络时代的中国家族企业研究学术研究阴，2 0 0 1 ( 5 ) ，2 5 - 3 4 陈凌信息特征、交易成本和家族制经济研究川，1 9 9 8 ( 7 ) ，5 2 杜恂诚中国传统伦理与近代资本主义兼评韦伯 中国的宗都跚】上海：上海社会 科学出版社，1 9 9 3 ，6 0 - 6 l 克林盖尔西克等家族企业的繁衍一家族企业的生命周弱【m 】北京：经济时报出版社。 1 9 9 8 5 9 李新春家族化企业的。管理革命学术研究们，2 0 0 l ( 5 ) ，7 李新春中国的家族制度与企业组织中国社会科学季刊( 香港) 四，1 9 9 8 年秋季卷， 粱小民家族企业。万寿无疆”中国经济时报【j 】，2 0 0 2 年1 1 月2 日 毛蕴诗家族式企业形成、过度与变革学术研究【j 】，2 0 0 1 ( 5 ) 6 孙早家族制与中国私营企业的成长山西财经大学报【j 】，1 9 9 9 ( 1 0 ) ，2 1 - 2 6 王军武家族企业不是落后的代名词中国企业家明，1 9 9 9 ( 8 ) ，1 2 - 2 5 小艾尔弗雷德d 钱德勒看得见的手一美国企业的管理革命 m 北京：商务印书馆， 1 9 8 7 。1 3 - 1 8 4 - 二 玉 豇 乱 豇 卜： 豇 吼m “他 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 2 0 2 1 许峻，郭峰家族企业耍过坎投资与证券们，2 0 0 1 ( 6 ) ，1 2 - 2 1 杨继绳成也家族败也家族经济参考报【n 1 ，1 9 9 9 年1 2 月2 3 日 杨继绳成也家族败也家族经济参考报【n 】，1 9 9 9 年1 2 月2 3 日 应焕红家族企业制度创新 m 】北京：社会科学出版社。2 0 0 4 ，1 2 2 1 约翰奈斯比特亚洲大趋势【m 】北京：外文出版社，1 9 9 6 。6 - 1 2 周其仁农村变革与中国发展( 上卷) 【m 】香港：香港牛津大学出版社，1 9 9 4 ，1 0 0 1 0 1 d y e r , w g 。j r s a n c h e z , m cu r r e n ts t a t eo ff a m i l yb u s i n e s st h e o r ya n dp r a c t i c e 觞 r e f l e c t e di nf a m i l yb u s i n e s sr e v i e w1 9 8 8 1 9 9 7 f a m i l yb u s i n e s sr e v i e w , 1 9 8 8 ( 1 ) ，2 8 7 - 2 9 5 h a n d l e r w c m e t h o d o l o g i c a li s s u e sa n dc o n s i d e r a t i o ni ns t u d y i n gf a m i l yb u s i n e s s f a m i l y b u s i n e 5 5 f a m i l yb u s i n e s sr e v i e w , 1 9 8 9 ( 3 ) ，2 5 7 - 2 7 6 w e s t h e a d p & c o w l i n g lf a m i l yf mr e s e a r c h ：t h e n e e df o ram e t h o d o l o g i c a l r e t h i n k e n t r e p r e n e u r s h i p t h e o r y p r a c t i c e ，1 9 8 8 ( 1 ) 3 1 5 6 5 b h ：2 m 堪 悖 2 家族企业概述 2 家族企业概述 2 1 家族与家族企业 2 1 1 家族 指以血统关系为基础而形成的社会组织，包括同一血统的几辈人。家庭和家族 的区别不在于人数的多寡，而在于结构的复杂性不同。家庭是构成家族的基本单位， 而家族则是多个家庭的结合体从本质上来说，家族是按照某种血缘关系( 一般为父 系血缘) 为原则而建立的社群，其成员之问的血缘关系是维系社群的纽带 2 1 2 家族企业 国内外学术界研究家族企业面临的第一个理论难题是没有解决家族企业的定义 问题。一如海德尔( h a n d l e r ) 所言：。给家族企业下定义，是家族企业研究者面临的 首要的和最直接的挑战”。要给家族企业下一个为大多数研究者都承认的定义，仍然 面临许多争论。定义难下是因为家族企业包括的范围很广，种类极多，涉及的因素 很复杂。有关家族企业的定义研究的主要代表性观点如下： 1 外国学者的观点 ( 1 ) 最早给家族企业下定义的是美国著名企业管理学家钱德勒，他在其名著看 得见的手中对家族企业下的定义是：。企业创始人及其最亲密的合伙人( 和家族) 一 直掌有大部分股权他们与经理人员维持紧密的私人关系，而且保留高阶层管理的 主要决策权，特别是在有关财务政策，资源分配和高阶人员的选拔方面”这个定义 强调了家族企业的股权和控制权为一个家族掌握最为重要的特征，可以当作是关于 家族企业的一个经典定义。 ( 2 ) 盖尔西克( 1 9 9 7 ) 认为，不论企业是以家庭命名还是有好几位亲属在企业的 高层领导机构里，都不能由此确定某一企业是家族企业能确定家族企业的。是家 庭拥有企业所有权。也就是说，所有权是否掌握在创办企业的家庭成员手上，是划 分家族企业与非家族企业的分水岭 ( 3 ) r o s e n b l a t t 。d em i k ，a n d e r s o n ，a n dj o h n o n ( 1 9 8 5 ) 等人的定义是，一个 企业的主要所有权或控制权，属于某一个家庭，而且这个家庭至少有一名以上的成 员在实际经营管理这个企业，才是家族企业。显然，这一定义不光要求拥有企业的 家族掌握企业的所有权，而且要求掌握，至少是部分掌握企业经营权。 6 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 2 中国学者的观点 ( 1 ) 潘必胜( 1 9 9 8 ) 认为当一个家族或数个具有紧密联盟关系的家族拥有全部或 部分所有权，并直接或间接掌握企业的经营权时，这个企业就是家族企业。 ( 2 ) 台湾学者叶银华( 1 9 9 9 ) 提出以临界控制持股比率来划分是否是家族企业。 他认为，具备以下三个条件就可认定为家族企业；家族所控制的持股比率大于临界 控制持股比率；家族成员或具二代血亲以内之亲属担任董事长或总经理：家族成员 或具三代血亲以内之亲属担任公司董事席位超过公司全部董事席位的一半以上。 ( 3 ) 刘小玄等( 2 0 0 0 ) 对家族企业的定义是，家族制企业的特征是单个企业主占 有企业的绝大部分剩余收益权和控制权，承担着企业的主要风险。 3 对以上观点的评述 纵观国内外学者对家族企业的定义，基本上可以认为，它们都是从所有权的归 属及其家庭与企业的关系角度进行定义的，家族企业是指企业的所有权和控制权都 被掌握在家族手中，并且同一家族中有来自不同家庭的成员掌握企业的所有权或控 制权的盈利组织。笔者认为，这些定义抓住了家族企业的两大特征，但却忽略了另 外一个重要特征，即家族企业可以是所有者的家产。家族企业的所有权与经营权， 都可以向家庭的后代传承。向家庭后代传承所有权与经营权，恰恰是家族企业区别 于别的企业类型的最独特之处基于此，结合别的学者的定义，本文提出了家族企 业的定义：家族企业是企业的所有权或所有权的控制权归属一个或数个家庭或家族 所有，而且具有能将所有权或所有权的控制权合法传于后代的企业组织。 2 2 家族企业特征、类型与作用 2 2 1 家族企业基本特征 ( 1 ) 家族企业拥有所有权 家族企业与非家族企业的根本区别就在于其股权集中于一个家族，股东之间具 有亲密的血缘或亲缘关系。当然，家族内部的持股结构会随着企业的发展壮大和家 族自身的繁衍而产生变化，这是家族企业最终走向社会化的原因之一。 ( 2 ) 家族掌握企业控制权 由于在创业初期，资金基本上来源于创始人自身和家庭成员的积累，为了降低 风险，保证财产的安全，企业主必然要将控制权牢牢握在自己的手中。控制权主要 表现在财务、人事，营销和采购方面。 7 2 家族企业氍述 ( 3 ) 家族生活与企业紧密联系 对于家族成员来说，企业并不仅仅是一个盈利组织，它在大多数情况下是企业 创始人的事业寄托，也是家族成员共同奋斗的目标载体。从现实来看，一个家族的 悲欢离合往往与一个企业的兴衰存亡紧密相关 ( 4 ) 家族企业最终走向社会化 随着时间的推移，家族内部的血缘和亲缘关系会由于代际的繁衍而逐渐疏远， 最终成为一般的社会关系。而家族内部的持股结构也会随着企业的发展壮大而发生 变化，家族外的社会资本会逐渐涌入企业，因此，一个企业从家族企业的形态开始， 随着生存延续与不断发展，最终必然褪掉家族企业的色彩。 2 2 2 家族企业的类型 根据家族企业发展的不同阶段，将家族企业发展分为以下几种类型：创业型： 家族持有所有股权和控制权。守业型：家族持有部分股权和大部分控制权。公 众型：家族持有少量股权，不掌握控制权 从世界范围来看。这三种家族企业在东西方都普遍存在，它们基本上代表了家 族企业发展的历史进程，只是在西方国家，家族企业在经历了前两个类型的发展阶 段后，大都基本进入第三种类型，即持有少量所有权，基本上不过问企业的经营管 理，或者处于由第二阶段向第三阶段过渡的过程中；而海外华人家族企业无论其发 展的规模有多大，速度有多快，基本上还是保持着第一种类型的管理模式，即将企 业的所有权和控制权牢牢掌握在家族手中，当然也有一些家族企业为了各种原因而 将少量的所有权让与外人，但它们对控制权却是毫不放松的这是中国几千年来根 深蒂固的“家文化”在社会经济活动中的鲜明写照。而中国家族企业从诞生到发展 的时间不过短短二十年，基本上属于创业型 2 2 3 家族企业的社会作用 ( 1 ) 从世界范围来看 有关研究表明，全球有6 5 至8 0 的企业为家族所有( 见表2 - 1 ) 。在美国，家族 企业占到企业总数的9 0 以上，雇佣人数达到全国就业人数的一半以上，创造的国民 生产总值也在一半以上；在欧洲，法国最大的2 0 0 家公司有5 0 是家族公司，联邦德 国最大的1 5 2 家公司中有4 8 为家族企业，在英国最大的1 1 6 家公司中。2 9 是家族 公司；1 9 9 3 年，日本中小企业的雇佣人数为4 0 0 0 万人，占全国就业人数的7 8 ；在 东南亚地区，绝大多数华人企业实际上都属于家族企业，泰国的五大家族企业集团 8 峰中农业大学2 0 0 6 届硕上学位论文 几乎占了全国储蓄总额的7 0 以上，总产值已达泰国国内生产总值的5 0 ，印尼华人 控制了全国5 0 以上的经济总量，而菲律宾的华人企业则创造了国民生产总值的一半 以上。综上所述，在世界范围内，家族企业创造了大量的就业机会，创造了巨额财 富，是世界各国经济发展的重要支撑力量 表2 - 1 家族企业世界范围比例 ! ! 垒! ! ! ：! ! ! 翌2 1 坚! ! 竺! ! ! ! 竺! ! 兰垒! ! ! ! ! ! ! ! ! ! 翌生! ! ! ! ! 璺 国别 占全国比例占上市企业比例 资料来源；甘德安等著中国家族企业研究 ，中国社会科学出版社，2 0 0 2 5 6 ( 2 ) 从中国来看 由于我国处于经济体制转轨时期，社会信用体系还不健全。传统。家”文化对 我国社会经济生活的影响在短时期内不会消失，再加上私营企业规模普遍较小，因 此，为方便叙述，本文将私营企业等同于家族企业。相关统计资料均来源于中国私 营企业抽样调查。“九五”期间，家族企业的注册资本年均增长率达到3 7 2 3 ，企业 户数的年均增长率达到2 1 2 0 ( 见表2 2 ) 从以上数据可以看出，家族企业成为 表争2“九五”期间我国各类企业发展情况 t a b l e2 - 2t h ed e v e l o p m e n tc o n d i t i o no f e n t e r p r i s e sd u r i n g n i n ef i v e i nc h i n a 外资企业 注册户数 资本 ( 亿元)( 万元) 内资企业 注册户数 资本 ( 亿元)( 万元) 私营企业 注册户数 资本 ( 亿元)( 万元) 个体企业 注册 户数 资本 ( 亿元)( 万元) 资料来源：根据2 0 0 0 年中国私菅企业抽样调查资料计算所得 9 2 家族企业j 既述 我国国民经济发展的重要推动力量，其在激烈的市场竞争中显示出旺盛的生命力， 具有光明的发展前景。2 0 0 1 年，江泽民在中国共产党成立八十周年大会上发表讲话， 指出私营企业主经过合法经营为发展社会主义的生产力做出了贡献，他们也是中国 特色社会主义事业的建设者，肯定了私营企业主的社会地位；2 0 0 4 年全国人大通过 宪法修改议案，将私人财产保护写入宪法，成为中国私营经济发展史上的里程碑。 美国著名学者克林盖尔西克等人研究指出，在全世界的企业中，最保守的估 计有6 5 至8 0 的企业是家族所有或经营。世界5 0 0 强中也有4 0 的企业是由家族所 有或经营。在我国，根据众多课题组和专家们的研究表明，今日中国的私营企业， 普遍采用家庭家族拥有的方式，在企业内部的管理上广泛存在着家族制管理。不仅 私营企业普遍存在着家族制管理，其他类型的企业，如乡镇集体企业、合伙企业、 股份合作制企业、民营承包企业等也大量存在家族制管理现象。我国当前的这些家 族制企业。基本上都是1 9 7 8 年改革开放以后产生发展起来的，它作为我国民营企业 存在的一种主要形式，对民营经济发展的影响作用是不可低估的它是我国民营经 济在短短的二十来年的时间里快速发展的主要制度基础，同时也是今天我国民营经 济进一步发展的主要障碍因素。民营经济要快速健康发展，就必须研究家族制的问 题，因为这是民营经济发展的一个重要因素。 参考文献 1 2 3 4 邓小平文选第3 卷，北京：人民出版社，1 9 9 3 t 列宁选集第l - 4 卷，北京：人民出版社，1 9 7 2 ，6 5 马克思恩格斯全集 2 3 2 4 ，2 5 卷北京：人民出版社，1 9 7 5 中国私有企业主阶层研究课题组：我国私有企业的经营状况与私有企业 j 中国社会 科学。1 9 9 4 ( 4 ) ，4 5 - 5 1 5 克林盖尔西克等家族企业的繁衍一家族企业的生命周期【m 】北京：经济时报出版社， 1 9 9 8 。1 6 - 3 4 6 潘必胜乡镇企业的家族经营问题川中国农村观察，1 9 9 8 ( 1 ) 。5 2 7 小艾尔弗雷德d 钱德勒看得见的手一美国企业的管理革命 蝴北京：商务印书馆， 1 9 8 7 ，2 5 - 3 0 8 叶银华家族控股集团、核心企业与报酬互动之研究一台湾与香港证券市场之比较【j 】管 理评论，1 9 9 9 ( 2 ) ，6 1 9 张厚义中国私营企业发展报告( 1 9 9 9 ) ，北京：社会科学文献出版社，2 0 0 0 7 4 9 6 1 0 张明龙经济运行与调控计划与市场结合模式研究：m 浙江：浙江人民出版社，1 9 9 3 2 4 - 5 4 1 0 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 1 1 张明龙社会主义市场经济导论 m 北京：中国经济出版社，1 9 9 9 ，4 4 6 5 1 2 l b b a r n e sa n ds ah c r s h o n t r a n s f e r r i n gp o w e ri nt h ef a m i l yb u s i n e s s h a r v a r db u s i n e s s r e v i e w , 1 9 7 6 ( 5 4 ) ，1 0 5 1 1 4 1 3 l a n s b e r g 。i e ，p e r r o w , a n dr o g o l s k y , s f a m i l yb u s i n e s s 笛觚e m e r g i n gf i e l d f a m i l yb u s i n e s s r e v i e w , 1 9 8 8 ( 1 ) ，1 - 7 1 4 r o s e n b l a t t , p a u l c d e m i k , l e n i a n d e r s o n , r o x a n n e 。j o h n s o n , p a t r i c i a t h e f a m i l y i n b u s i n e s s s a nf r a n c i s c o ：j o s s e y - b a s s 。1 9 8 5 3 我国家族企业制度安排的台理性与弊端分析 3 我国家族企业制度安排的合理性与弊端分析 3 1 制度与制度安排及企业制度 3 1 1 制度 诺思认为，。制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相 互关系而人为设定的一些制约。”“制度一直是人们为了在交换中建立秩序和减少不 确定性而设计的。与一般性的经济强制一起，制度规定选择的制式，从而决定交易 和生产成本以及参加经济活动的获益性和可行性”。新制度经济学家以强有力的证据 向人们表明，制度就是经济理论的一大柱石，制度至关重要，有了制度，土地、劳 动和资本这些生产要素才得以发挥功能。“科斯第二定理”指出在交易费用为正的情 况下，不同的产权界定会带来不同效率的资源配置，所以产权如何界定直接决定着 资源配置的效率，故产权至关重要；而产权如何界定又恰恰是制度的基本功能，所 以也不难得出这样的结论：制度至关重要，因为最终决定资源配置效率的就是制度， 各种企业制度的安排都是特定制度环境的产物，也是人们理性选择的结果。 3 1 2 制度的功效及安排 ( 1 ) 制度的功效 制度可以降低交易成本 这是制度的基本功能之一。许多制度制定出来的目的就是为了降低交易成本， 如科斯最早提出企业制度的存在就是为了降低交易成本有效的制度能降低市场中 的不确定性，从而降低交易成本。 制度提供激励机制 诺思在分析西方世界兴起的原因时指出：。有效率的经济组织是增长的关键因 素，西方世界兴起的原因就在于发展一种有效率的经济组织。有效率的组织需要建 立制度化的设施，并确立财产所有权，把个人的经济努力不断引向一种社会性活动， 使个人的收益率不断接近社会收益率”。在人类社会经济发展过程中，个人收益率不 断接近社会收益率的过程也就是一个制度不断完善的过程。在一种制度环境下人们 之所以努力工作，不断创新，就是因为个人收益率接近社会收益率，而这种制度能 给这个组织里的人提供一种持续的激励。 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 c 2 ) 制度安排 新制度经济学家经常使用。制度安排”这一概念。制度安排可能最接近“制度” 一词的最通常使用的含义。在新制度经济学看来，制度安排是制度的具体化，是管 束特定行为模型和关系的一套行为规则，是支配经济单位之间可能合作与竞争的方 式的一种安排。制度安排有两大目标：一是提供一种结构使其成员的合作获得一些 在结构之外不可能获得的追加收入；二是提供一种能影响法律或产权变迁的机制， 以改变个人( 或团体) 可以合法竞争的方式。 3 1 3 企业制度及未来趋势 ( 1 ) 企业制度实质上是企业内在运行规律的外在形式所谓企业制度：一是以 产权制度为基础和核心的企业组织和管理的制度包括企业筹资设立的资本组织形 式、企业的法律地位、管理制度和分配制度等。其中，企业的组织形式是企业制度 的核心。从世界各国的企业法来看，企业制度几乎都是根据企业的资本组合方式划 分的，主要包括私人业主制、合伙制、股份制和合作制。 ( 2 ) 企业制度的未来趋势 虽然各种组织形式各有利弊，但是总有一种组织形式与市场机制的契合程度最 高，发展能力最强，公司制就是被实践证明了的1 9 世纪以来最有效的企业组织形式。 从未来趋势看，民营企业的壮大是一种必然，有限责任公司将成为企业制度的主流。 有条件的股份合作企业，私营企业，由于政府加大鼓励与引导的力度，会逐步向股 份有限公司、有限责任公司过渡，建立现代企业制度 3 2 我国家族企业制度安排的合理性 在很多现代人的印象里，家族制企业是一种落后的企业制度，用家族的规则来 管理企业也是一种落伍的管理方法。但是，无论是发达国家还是发展中国家，家族 企业都大量顽强地生存和发展着。传统家族制度、家族文化的影响和渗透是家族企 业普遍存在的伦理基础，交易费用的节约、组织成本的降低是家族企业存在的理性 选择由于这些原因，家族企业在我国仍会长期存在，并将保持着旺盛的生命力 家族制这种制度安排还是有其存在的合理性这种合理性主要体现在： ( 1 ) 创业优势显著 企业创业时期，是最困难和最关键的时候这时血缘关系最靠得住，家族成员 的帮助和支持往往最大、最无私。在企业的实际操作过程中，家族成员往往比非家 3 我国家族企业制度安排的合理性与弊端分析 族成员更忠实、更可靠。在血缘、地缘，学缘关系上所结成的强大联盟，蕴含了共 同的需求和利益，这种天然的关系资源缔造了家族企业的创业优势。对企业而言， 关系资源是比地理区位、物质资源、货币资本更为稀缺的资源。在家族企业，企业 资本，人事关系、经营目标的家族特性，高度的创业热情，以及心理上相互认知、 亲和一致、彼此协凋的家族文化天然地赋予了其丰富的关系资源这种稀缺的、难 以替代的关系资源成为家族企业创业优势的源泉。这种创业优势，使家族企业只需 承担较低的协调成本、激励成本和监控成本，可以避免现代企业中惊人的浪费和机 会的丧失。 “天通股份”是在中国上市的首家家族企业，它的诞生地在浙江海宁，潘氏父 子不靠国家一分钱起家，目前成了国内软磁行业最大的企业，号称“中国软磁王”， 占有国内3 5 的市场份额天通成功的经验在于体制和机制，其中家族式的管理“功 不可没”父亲潘广通做董事长，负责联系企业的改制工作，理顺外部关系；儿子潘 建清则主内，出任总经理，集中精力抓企业的经营管理，父子俩分工明确，配合默 契对于这种近乎原始的“家族制”，潘建清认为，在创业初期，恐怕不能没有家族 制 ( 2 ) 企业高效运作 家族企业的运作成本相对较低，能实现低成本扩张。家族企业的运作成本相对 较低表现为以下三方面：首先是降低生产成本。家族管理模式由于减少工资及引入 家族网络的融资，有利于降低前期生产成本。其次是降低协调成本。家族化经营的 协调成本也比较低，因为即使发生矛盾冲突，也可以通过内部协商，而避免由于引 入第三方的监督造成成本过高的情况发生。第三是降低监督成本由于家族观念的 约束，创业初始成员之间的信任度就能达到一定水平，所以经营管理过程中的监督 成本也相对较低由于决策者与管理者均为家族中人，信息的传递极为