（企业管理专业论文）FIDIC合同条件在我国铁路工程的应用研究.pdf

北京交通大学硕士学位论文 中文摘要 中文摘要 摘要：我国改革开放至今为止，已经走过了二十八年的历程，在这段时间，我国的铁路 规模一直保持很快的增长速度，铁路建设市场在未来一段时间内，还会有大量的项目需 要建设。随着世界经济一体化的趋势和我国加入w t o ，我国的经济制度正快速向国际 惯例接轨，我国的铁路工程建设市场，将面对国际承包商的冲击，这是时代向我国铁路 建设业提出的挑战。 f i d i c 合同条件，是国际工程建设项目中具有国际权威的通用标准，它的权利、义 务以及程序等各项内容都相对完善、合理、公平。很多国家在修订其土木工程相关合同 时都借鉴或引用了该合同条件，我国的许多合同条件也在一定程度上借鉴了f i d i c 合同 条件。 本文首先介绍了f i d i c 组织及其合同条件的发展和构成；然后分析了f i d i c 合同条 件在国内外以及我国铁路建设中的应用现状，并对进一步在我国铁路工程建设中应用 f i d i c 合同条件的必要性和可行性进行了研究，再次，着重在监理工程师、业主及承包 商的权利义务、索赔与仲裁、合同中风险、保险与担保以及指定分包商、竣工验收、承 包商承担设计等几个方面参照f i d i c 合同条件，对于我国示范文本的不足进行分析；最 后对于完善我国铁路建设工程合同标准文本提出自己的基本构想。 本人主要通过参考f i d i c 合同条件，分析了我国铁路原有铁路工程建设示范文本存 在的一些问题，对于编写铁路行业标准合同文件，提出自己的一些建议。 关键词：f i d i c 合同条件；使用现状；可行性；铁路建设工程合同；完善；建议； 分类号： 北京交通大学硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t ：i th a sp a s s e d2 8y e a r ss i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g - u p d u r i n gt h i st i m e ，t h e s c a l eo fr a i l w a yh a sb e e nk e e p i n gaf a s tg r o w t hs p e e d i nt h ef u t u r e t h e r ew i l lb el o t so f p 加j e c t st ob eb u i l ta tt h er a i l w a yb u i l d i n gm a r k e t b e c a u s eo ft h ei n t e g r a t i o no fw o r l d e c o n o m ya n d c h i n a sw t o e n t r y , w es h o u l da d j u s tc h i n e s ee c o n o m i cs y s t e mi nl i n ew i t l it h e g e n e r a lp r a c t i c e c h i n e s er a i l w a yb u i l d i n gm a r k e th a st of a c et h ei r l 丑u xo ft h ei n t e r n a t i o n a l c o n t r a c t o r i t st h e 研0 dc h a l l e d g cc h i n e s ee n g i n e e r i n gh a st of a c e f i d i cc o n t r a c ti sac o t k m o us t a n d a r di nt h ei n t e r n a t i o n a lb u i l d i n gp f o j e c tw h i c hh a st h e i n t e r n a t i o n a la u t h o r i t y e v e r yc o n t e n to fi ti sm o r ep e r f e c t ，r e a s o n a b l ea n df a i r , l i k et h er i g h t ， d u t y , p r o c e d u r ea n d s oo i l i nt h i sa r t i c l e ，i tf i r s ti n t r o d u c e sf i d i co r g a n i z a t i o na n di t sc o m p o s l t o na n dd e v e l o p m e n t s e c o n d , i ta n a l y z e st h ed i s a d v a n t a g eo fc h i n e s ed e m o n s t r a t i o nv e r s i o nc o n s u l t i n gf i d l c c o n t r a c ti ns o m ea s p e c t s ，f o re x a m p l et h ee n g i n e e r , t h er i g h ta n d r e s p o n s i b i l i t yo ft h ee m p l o y e r a n dc o n t r a c t o r | ，t h ec o m p e n s a t i o na n da r b i t r a t i o n , d s ki nt h ec o n t r a c t 、i n s u r a n c ea n da s s u r a n v a ， a n dd e s i g n a t e dc o n t r a c t o r 、t h ee x a m i n a t i o na f t e rt h ec o m p l e t i o n 、c o n t r a c t o rd e s i g nw o r k s 。a t l a s t , i ta l s og i v e ss o m es u g e s s i o n so nt e hi m p r o v e m e n to ft h es t a n d a r dc h i n 船er a i l w a y b u i l d i n gv e r s i o n 1p r o v i d es o m eo w ni d e a sa b o u tt h ec o m p i l a t i o no ft h es t a n d a r dc o n t r a c tv e r s i o no nr a i l w a y b u i l d i n gb ya n a l y z i n gs o m ep r o b l e m si nt h eo r i g i n a ld e m o n s t r a t i o nv e r s i o ni nt h i sa r t i c l e k e y w o r d s ：f ) i cc o n t r a c t ；p r e s e n ta p p l i c a t i o n ：p o s s i b i l i t y ；c o n t a c tf o r r a i l w a y c o n s t r u c t ；i m p r o v e m e n t ；s u g g e s t i o n s ； c l a s s n o ： 致谢 本论文的工作是在我的导师李清立教授的悉心指导下完成的，李清立教授严谨的治 学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来李清立老师对 我的关心和指导。 李清立教授悉心指导我们完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给予了我 很大的关心和帮助，在此向李清立老师表示衷心的谢意。 唐永忠教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷心的感 谢。 在撰写论文期间，白燕良、谢厚鹏、蒋玉明等同学对我论文中的研究工作给予了热 情帮助，我在此向他们表达感激之情。 北京交通大学硕士学位论文 1绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 我国铁路建设的现状 1 绪论 我国土地上的第一条铁路一吴淞铁路，由英国资本集团采取欺骗手段于1 8 7 6 年 建成，仅运营一年多就被清政府赎回拆除。1 8 8 1 年，我国自主修建的第一条铁路一唐 山到胥各庄铁路，在清政府洋务派的主持下建成，从此，拉开了我国自建铁路的序幕。 但由于解放前国内局势的持续动荡，解放后、改革开放前的建设也是时紧时松，铁路建 设的规模并未迅速扩大，直到改革开放特别是“八五”计划以后，我国的铁路建设才进 入一个高速发展的阶段。 我国幅员辽阔、人口众多、资源分散，大量的煤炭、粮食、油料、矿石等原材料及 各种货物主要依靠内陆长途运输，由于铁路拥有相对运能大、能耗低、占地少、安全、 快捷等优势，这就决定了铁路在我国国民经济的发展中有着不可替代的作用。在2 0 0 6 年，我国铁路以占世界铁路6 的营业里程完成了世界铁路1 4 的运输量，创造4 个世 界第一：旅客周转量世界第一、货物发送量世界第一、换算周转量世界第一，铁路运输 密度世界第一。但是，我国的铁路网规模，按国土面积或人口平均拥有的铁路营业里程 比较。不仅远低于发达国家的水平，甚至低于一些发展中的国家水平。铁路运输成为我 国国民经济发展的制约“瓶颈”。在节假日和春运期间，旅客买票难、乘车难、货主运 输难将这一点表现的尤其明显。因此，铁路建设的速度仍然远不能满足国民经济发展的 需要。 2 0 0 6 年2 月2 2 日，在北京召开的全国铁路建设工作会议上，有这样的消息，“十一 五”期间，我国大规模铁路建设确立的总体目标是：完成铁路建设总投资1 2 5 0 0 亿元； 建设新线1 9 8 0 0 公里，其中，客运专线9 8 0 0 公里，既有线增建复线8 0 0 0 公里，既有线 电气化改造1 5 0 0 0 公里；到2 0 1 0 年，全国铁路营业里程达到9 5 万公里，复线和电气化 比例分别达到4 5 以上，发达铁路网初具规模。这就意味着，在接下来的几年之内，我 国的铁路建设将是进入一个高速发展的阶段，这对于我国的相关建设单位及铁路建设企 业都是一个机遇与挑战。 但是，由于我国目前的仍处于社会主义市场经济转型期，法律法规仍没有得到充分 的完善，计划经济的传统仍在一定程度上影响着铁路建设市场，因此，在铁路建设领域 北京交通大学硕士学位论文 1绪论 仍存在很多问题，例如：招投标中存在的“潜规则”业主利用强势地位的不合理要 求、个别领导的不适当干预等。诸如此类的情况都对我国铁路建设市场的健康发展起到 了负面的影响。 1 1 2 研究意义 当今世界经济正在逐渐向全球化方向发展，这必然将影响到我国铁路工程建设领域 的发展方向。随着全球化的发展，参与其中的国家、企业面临的全球化竞争将越来越明 显，这必然促成全球范围内的市场竞争，而且竞争必然越来越激烈。 在我国进入w t o 后，随着时间的挂移，一方面，可以看出，我国未来铁路建设的 规模是很大的，我国将成为全球铁路建设市场竞争的热点。这样，将会有更多的外国铁 路建设承包商涌入国内市场，这就要求我国的铁路建设市场各个方面必须向国际靠拢； 另一方面，我国的铁路建设承包企业将以更快、更大的步伐，去积极承包国外铁路工程， 这就意味着我国的承包企业将在国内、国外，同时面对世界承包商的竞争，就要求我国 的承包企业必须尽快熟悉和掌握国际铁路建设市场的竞争规则，以适应参与国际竞争的 需要。 f i d i c 合同条件是在总结了各个国家、各个地区的业主、咨询工程师和承包商各方 经验基础上编制出来的，是在长期的国际工程实践中形成并逐渐发展成熟起来的，也是 目前国际上广泛采用的高水平的、规范的合同条件。我国加入w t o 后，国内整个市场 的进一步开放，与国际的进一步接轨，就必须改变目前我国铁路建设市场的不良状况， 必须遵守国际标准，在国内建筑各个领域，包括铁路建设领域，在铁路工程中研究f i d i c 合同文件是必然的，也有助于我国承包企业更快的适应国际工程承包的竞争环境。 1 2 主要研究目的及内容结构 本文主要对f i d i c 合同条件( 本文中所提到的f i d i c 合同条件主要指f i d i c 编写 的土木工程施工合同条件) 在我国铁路工程中的应用进行研究，在调研和收集资料 的基础上，针对f i d i c 合同条件在国内外的使用现状，重点分析其在铁路建设中应用的 实际情况，立足于我国实际国情的基础，针对应用的不足之处，对于我国铁路建设领域 应用f i d i c 合同条件提出一些建议。 本文的主要内容拟安排如下： 第一部分是绪论，主要说明我国铁路建设市场的发展前景及相关领域研究f i d i c 合 2 北京交通大学硕士学位论文 1 绪论 同条件的意义；第二部分主要介绍了f 1 d l c 及其合同条件的发展和构成，使我们对于 f i d i c 合同条件有个直观地认识；主要分析了f i d i c 合同条件在国内外以及我国铁路建 设中的应用现状，而后进一步对于在我国铁路工程建设中应用f i d i c 合同条件的必要性 和可行性进行了研究，第三部分，着重在监理工程师、业主及承包商的权利义务、索赔 与仲裁、合同中风险、保险与担保以及指定分包商、竣工验收、承包商承担设计等几个 方面参照f i d i c 合同条件，对于我国示范文本的不足进行研究；第四部分对于完善我国 铁路建设工程合同标准文本提出自己的基本构想；最后一部分为结语，点出本文的不足 之处。论文的主要结构图如图1 - 1 所示： 研究背景及意义 f i d i c 合同条件概述 f i d i c 合同条件在国内外的应用现状 国外的应用现状 匣亟耍亟困匝垂查亟砸圄亟巫匦 我国铁路引入f i d i c 合同条件的可行性和必要性 借鉴f i d i c 合同条件对我国铁路示范文本分析 存在问题 方 仅 利 和 义 务 不 够 明 确 该 蓬 空 验 收 孽 对比分析 f i d i c 合同条件 相关分析 方程 权序 利规 和定 义详 务细 明 确 工 瑜 段 竣 工 验 投 程 宇 借鉴f i d i c 合同条件完善我国铁路建设工程合同标准文本的基本构想 图1 - 1 论文结构图 f i g n r e l - 1t h es t r u c t u r eo f t h ep a p e r 3 北京交通大学硪士学位论文 2f id ic 合同条件的应用现状 2f i d i c 合同条件的应用现状 2 1f i d i c 合同条件概述 2 1 1f i d i c 合同条件的历史及发展 f d i c 是“国际咨询工程师联合会”法文( f e d e r a t i o n 瑚t e r n 觚0 n a i 量d e s i n g e n i e u r sc o n s e r , s ) 字头缩写，其相应的英文名称为i n t e r n a t i o n a lf e d e r a t i o no f c o n s u l t i n ge n g i n e e r s 。f i d i c 成立于1 9 1 3 年，是一个非官方机构，宗旨是通过编制高水 平的标准文件，召开研讨会，传播工程信息，从而推动全球工程咨询行业的发展，是被 世界银行和其他国际金融组织认可的、国际上咨询工程师最具权威性的组织。 f i d i c 最早是由欧洲三个国家的咨询工程师协会组成的。总部设在瑞士洛桑，下设 四个地区成员协会：亚洲及太平洋地区成员协会( a s p a c ) 、欧洲共同体成员( c e d i c ) 、 亚非洲成员协会集团( c a m a ) ，北欧成员协会集团( r i n o r d ) 。自1 9 4 5 年二次世界 大战结束以来，已有6 0 多个国家和地区的成员加入了h d i c ，我国在1 9 9 6 年正式加入。 目前，f i d i c 代表了世界上大多数独立的咨询工程师，它推动了全球范围的高质量的工 程咨询服务业的发展。f i d i c 下设五个永久性专业委员会：业主与咨询工程师关系委员 会( c c r c ) ，合同委员会( c c ) ，风险管理委员会( r m c ) ，质量管理委员会( q m c ) ， 环境委员会( e n v c ) 。f i d i c 的各专业委员会编制了许多规范性的标准文件，不仅世界 银行、亚洲开发银行、非洲开发银行的招标文件样本采用这些文件，还有许多国家和国 际工程项目也常常采用这些文件。 作为一个著名的国际组织，f i d i c 享誉最广的就是其编制的适用于国际承包市场的 工程合同条件。1 9 5 6 年，f i d i c 在英国土木工程师学会合同条款的基础上制定一套土木 工程施工( 国际) 合同条件，即通称为f i d i c 合同条件，经1 9 6 9 年和1 9 7 7 年两次修改 补充，分别印制了第二版和第三版，1 9 8 7 年由会员国选出工程师组成委员会，进一步修 订产生了第四版，1 9 9 9 年又进行修订完善，出版了新版合同条件。 2 1 2f i d i c 合同条件的体系 f i d i c 专业委员会编制了一系列规范性合同条件，构成了f i d i c 合同条件体系。它 们不仅被f i d i c 会员国在世界范围内广泛使用，也被世界银行、亚溯开发银行、非洲开 发银行等世界金融组织在招标文件中使用。在旧版的f i d i c 合同条件体系中，最著名的 4 北京交通大学硕士学位论文2f idic 合同条件的应用现状 有：土木工程施工合同条件( c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o rw o r ko fc i v i le n g i n e e r i n g c o n s t r u c t i o n ，通称f i d i c “红皮书”) 、电气和机械工程合同条件( c o n d i t i o n s o f c o n t r a c t f o re l e c t r i c a la n dm v c h a n i c a lw o r k s ，通称f i d i c “黄皮书”) 、业主咨询工程师标准服 务协议书( c i i e n t c o n s u l t a n tm o d e ls e r v i c e s a g r e e m e n t ，通称f i d i c “自皮书”) 、设计 一建造与交钥匙工程合同条件( c o n d i t i o n so f c o n t r a c tf o rd e s i g 旷- b u i l da n dt u r n k e y ， 通称f i d i c “桔皮书”) 等。 为了适应国际工程和国际经济的飞速发展，f i d i c 对其合同条件进行了修改和调整， 使其更能反映国际工程实践，更具有代表性和酱遍意义，更加严谨、完善，更具权威性 和可操作性。尤其是近十几年，修改调整的频率明显增大。如被誉为“土木工程合同的 圣经”的“红皮书，第一版制定于1 9 5 7 年，随后于1 9 6 3 、1 9 7 7 、1 9 8 7 年分别出了第 二、三、四版。1 9 8 8 、1 9 9 2 年又两次对第四版进行修改，1 9 9 6 年又作了增补。 1 9 9 9 年，f i d i c 在原合同条件基础上又出版了新的合同条件，这是迄今为止f i d i c 合同条件的最新版本。 ( 1 ) 施工合同条件( c o n d i t i o n o f c o n t r a c t f o r c o n s t r u c t i o n ，简称“新红皮书”) 新红皮书与原红皮书相对应，但名称改变后合同的适用范围更大。该合同主要用于 由业主设计的或由咨询工程师设计的房屋建筑工程( b u i l d i n gw o r k s ) 和土木工程 ( e n g i n e e r i n gw o r k s ) 。在这种合同形式下，承包商一般都按照业主提供的设计施工，但 工程中的某些土木、机械、电力和或建造工程也可能由承包商设计。 ( 2 ) 永久设备和设计一建造合同条件( c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o rp l a n ta n dd e s i g n 毋u i l d ，简称“新黄皮书”) 新黄皮书与原黄皮书相对应，其名称的改变便于与新红皮书相区别。该合同主要用 于电力和或机械设备的提供，以及房屋建筑或工程的设计和实施。在这种合同形式下， 一般都是由承包商按照规范设计和提供设备和或其它工程( 可能包括由土木、机械、 电力、和或建造工程的任何组合形式) 。 ( 3 ) e p c 交钥匙项目合同条件( c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o re p ct u r n k e yp r o j e c t s ， 简称“银皮书”) 银皮书又可译为“设计一采购一施工交钥匙项目合同条件”，它与桔皮书相似但不 完全相同。它适于工厂建设之类的开发项目。e p c 是包含了项目策划、可行性研究、具 体设计、采购、建造、安装、试运行等在内的全过程承包方式。承包商“交钥匙”时， 提供的是一套配套完整的可以运行的设施。 ( 4 ) 合同的简短格式( s h o r tf o r mo fc o n t a c t ) 该合同条件主要适于价值较低的或形式简单、或重复性的、或工期短的房屋建筑和 5 北京交通大学硕士学位论文 2 fidic 合同条件的应用现状 土木工程。在这种合同形式下，一般都是由承包商按照业主或咨询工程师提供的设计实 施工程，但对于部分或完全由承包商设计的土木、机械、电力、和或建造工程的合同 也同样适用。 由于f i d i c 合同条件的科学性和公正性，因此被许多国家的业主和承包商接受，而 且被一些国家政府和国际性金融组织认可，被称作国际通用合同条件。本文主要研究 f i d i c 合同条件系列中的施工合同条件( 新红皮书) ，所以下文所提到的f i d i c 合同条 件就是指f i d i c 的施工合同条件。 2 1 3f i d i c 合同条件的构成 f i d i c 出版的所有合同文本结构，都是以通用条款、专用条款和其他标准文件的格 式编制。 ( 1 ) 通用条款( g e n e r a lc o n d i t i o n ) f i d i c 合同条件中通用条款是固定不变的，其含义是工程建设项目不论属于哪个行 业，也不管处于何地，只要是土木工程类的施工均可适用。通用合同条件共2 0 条1 6 3 款。这2 0 条的内容是：一般规定，业主，工程师，承包商，指定分包商，职员和劳工， 工程设备、材料和工艺，开工、延误和暂停，竣工检验，业主的接受，缺陷责任，测量 和估价，变更和调整，合同价格和支付，业主提出终止，承包商提出暂停和终止，风险 和责任，保险，不可抗力，索赔、争端和仲裁。条款内容涉及：合同履行过程中业主和 承包商各方的权利与义务，工程师的权利和职责，各种可能预见到的事件发生后的责任 界限，合同正常履行过程中各方应遵循的工作程序，以及因意外事件而使合同被迫解除 时各方应遵循的工作准则等。 由于通用条款是可以适用于所有土木工程的，条款也非常具体而明确。因此当我们 脱离具体工程讲f i d i c 合同条件的内容时，仅指f i d i c 通用条款。一般情况下，在项目 的招标文件中，可以直接采用“通用条款”，不需要去编制合同条款。如我国的二滩水 电站项目、鲁布革水电站、西安到三原高等级公路项目、京津塘高速公路项目等都是直 接引用通用条款，并得到世界银行的认可。 ( 2 ) 专用条款( c o n d i t i o no f p a r t i c u l a r a p p l i c a t i o n ) f i d i c 合同条件中，第二部分的专用条款共有2 0 条，专用条款的编号和通用条款 的编号相对应，共同构成了决定合同各方权利和义务的条件，两者是相互补充完善且不 可分割的一个整体。 编制专用条款的原则是：根据项目所在国的情况，工程的特点，对通用条款的规定 6 北京交通大学硕士学位论文 2f idic 台同条件的应用现状 加以具体化。如果通用条款中，不适合专用条款的可以删去，换上适合的内容；在通用 条款中写得不够具体细致的地方，可以在专用条款的对应条款进行补充和完善。凡合同 第二部分和第一部分有不同之处均以第二部分为准，也就是说，专用条件具有优先权。 ( 3 ) 标准化的文件格式 ， f i d i c 编制的标准化合同文本，除了通用条件和专用条件以外，还包括标准化的投 标书( 及附录) 和协议书的格式文件。 投标书的格式文件只有一项内容，是投标书愿意遵守招标文件规定的承诺表示。投 标人只需填写投标报价并签字后，即可与其他材料一起构成法律效力的投标文件。投标 书附件列出了通用条件和专用条件内设计工期和费用内容的明确数值，与专用条件中的 条款序号和具体要求相一致，以使承包商在投标时予以考虑。这些数据经承包商填写并 签字确认后，合同履行过程中作为双方遵照执行的依据。 协议书是业主与中标承包商签订旌工承包合同的标准化格式文件，双方只要在空格 内填入相应内容并签字盖章后合同即可生效。 2 2f i d i c 合同条件在国外的应用现状 f i d i c 合同条件是在总结了各个国家、地区的业主、咨询工程师和承包商的经验基 础上编制出来的，也是在长期的国际工程实践中形成发展成熟起来的，是现在国际上最 广泛采用的高水平、规范的合同条件。f i d i c 合同条件具有国际性、通用性和权威性， 不仅世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行的招标文件样本采用，还有许多国家的国 际工程项目也常常采用。其合同条款公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作。考虑 到工程项目的一次性、唯一性等特点。h d i c 合同条件适用一般的土木工程，其中包括 工业与民用建设工程、道桥工程、水利工程、港口工程等。f i d i c 合同条件在传统上主 要适用于国际工程施工。但f i d i c 合同条件第四版删去了文件标题中的“国际”一词， 使f i d i c 合同条件不但适用于国际性招标的工程施工，而且同样适用于国内合同( 只要 把专用合同条件稍加修改即可) 。f i d i c 合同条件在实践中的应用方式通常有如下几种： ( 1 ) 国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用 在世界各地，只要是世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融组织的贷 款工程项目以及在一些国家、地区的国际工程项目招标文件中，很多都全文采用f i d i c 合同条件。因此，参与项目的各方都应该十分了解和熟悉h d i c 合同条件，才能保证合 同的顺利执行，各方也能够根据合同履行自己的职责和行使自己的权利。 在我国，所有的亚行贷款项目，都要求全文采用f i d i c 合同条件中的“红皮书”或 7 北京交通大学硕士学位论文 2f idic 合同条件的应用现状 “橘皮书”。对于世行贷款项目，在执行世行有关合同原则的基础上，执行我国财政部 在世行批准和指导下编制的有关合同条件，这些合同条件对于f i d i c 合同条件作了一些 特殊规定和修改。 ( 2 ) 对比分析使用 许多国家和一些工程项目中都有自己编制的合同条件，这些合同条件的条款名称、 内容都类似于f i d i c 合同条件，只是在处理问题的程序规定以及风险分担规定等有所不 同。f i d i c 合同条件的各项程序相对是比较严谨完善的，在处理业主和承包商风险，权 利及义务也是比较公正的。因此，在掌握f i d i c 合同条件后，业主、咨询工程师和承包 商通常都可以将f i d i c 合同条件作为衡量的标准，与工作中遇到的其他合同条件逐条对 比，分析和研究，由此发现合同中的风险因素，提前制定防范风险的措施，也可以发现 索赔的机会。 ( 3 ) 合同谈判中使用 f i d i c 合同条件的国际性、通用性和权威性使合同双方，在招投标过程中，如果发 现对方的要求不合理或者某些规定不完善，可以以f i d i c 合同条件作为“国际惯例”为 理由要求对方做出修改或补充某些条款，以维护自己的合法权益。 ( 4 ) 局部选择使用 即使客观环境不允许全文采用f i d i c 合同条件，业主在编制招标文件或承包商编制 分包招标条件时，仍可以选择采用其中的部分某些条款、某些规定、某些程序或某些思 路，使所编制的文件更完善、严谨，也可以在项目实施过程中借鉴f i d i c 合同条件的一 些思路和程序去处理问题。 2 3f i d i c 合同条件在国内的应用现状 2 3 1 我国企业在国际工程承包领域的现状 我国的对外承包工程是改革开放后发展起来的一项新兴事业，1 9 7 8 年以前，我国没 有真正的参加国际工程承包，只有一些援外工程项目的政府行为。1 9 7 8 年以后，我国才 开始进入国际工程承包市场，比西方国家晚了3 0 到3 5 年。在改革开放2 0 多年的发展 历程中，我国的对外承包工程从无到有，从小到大，迅速发展。2 0 0 6 年我国的对外承包 工程完成营业额3 0 0 亿美元，新签合同6 6 0 亿美元，是1 9 7 9 年5 1 1 7 万美元的5 8 6 倍。 截至2 0 0 6 年底，我国对外承包工程累计完成营业额1 6 5 8 亿美元，签订合同额2 5 1 9 亿 美元，从总量上看，我国己进入国际工程承包世界6 强行列。 8 北京交通大学硕士学位论文 2 fidlc 合同条件的应用现状 总体来说，我国对外承包工程项目档次在稳步提高，对外承包工程项目逐渐大型化， 上亿美元大项目数量也快速增加，由2 0 0 0 年的9 个增至2 0 0 5 年的4 9 个，最大单个项 目总金额从2 0 0 0 年的约5 亿美元增至目前的约6 2 5 亿美元；国际工程承包企业整体逐 步优化，竞争力明显增强，具有对外承包工程经营资格的企业已经多达1 7 0 0 余家，各 类大型专业公司所占比重不断增加，已形成一支种类齐全、具有较强实力的经营队伍。 在2 0 0 4 年，4 9 家我国企业进入世界最大2 2 5 家国际承包商行列。同时，对外工程承包 促进经济增长、就业和产业结构调整，增强了企业核心竞争力，仅参与伊朗德黑兰地铁 1 、2 号线项目建设的国内企业就达2 4 0 家，共计解决就业岗位近8 6 万个。 随着我国国际承包工程规模的扩大，合作领域不断扩宽，我国施工企业承包的工程 项目已遍及全球1 8 0 多个国家和地区。对外承包工程项目也从最初的房建、修路等比较 单纯的土木建设逐渐发展到冶金、石化、地铁、机场、通讯、水电、矿山建设等国民经 济的各个领域，以及环保、航空航天及和平利用核能等高新科技领域。 对于国际工程承包企业，只有懂得国际惯例、法规、标准，才能按国际惯例进入国 际市场，同时受到国际规则的保护。在国际工程承包项目的实施过程中，合同管理是国 际承包商维护自身合法权益、减少风险、争取更大经济效益的有效手段和可靠保证。正 是这些越来越多走出国门直接参加国际竞争的国内大型施工企业，把合同在工程管理中 的重要性，f i d i c 合同条件中的经验和教训带回到国内，在工程界引发了学习、研究 f i d i c 合同条件的热情，提高了研究水平。 2 3 2f i d i c 合同条件在国内的应用情况 我国建筑市场的对外开放始于八十年代初，同时，我国1 9 8 0 年恢复了世界银行会 员国资格的地位以来，己获得过世行、亚行贷款的铁路、公路、水利等多类工程项目贷 款。如今，我国对外开放的建筑市场已发展成为一个引人注目的国际工程承包市场。目 前，在全球2 2 5 家最大承包商纷纷看好中国市场，其中大部分已通过建立合作、合资建 筑企业，在我国承揽工程项目。 鲁布格水电站引水系统工程是我国第一个利用世界银行贷款，并按世界银行规定， 采用国际竞争性招标和项目管理的工程，也是国内第一个使用f i d i c 土木工程施工合同 条件的工程，从1 9 8 2 年国际招标，1 9 8 4 年正式开工，到1 9 8 8 年7 月竣工的四年多时间 内，创造了著名的“鲁布格工程项目管理经验”。f i d i c 合同条件也随之引入我国，并 逐步获得广泛的应用。我国铁路工程建设中首次使用f i d i c 合同文件的是在九十年代修 建的神延铁路，它是亚洲开发银行贷款项目，采用国际招标的方式。伴随着这些项目的 9 托京交通大学硕士学位论文 2 f 1d 1c 合同条件的应用现状 实施，f 1 d i c 合同条件的学习和应用得到迅速发展。除了国际金融组织贷款的项目直接 采用f i d i c 合同条件外，我国政府投资的一些重大工程项目也按f i d i c 方式进行管理， 一些参照f i d i c 合同条件制定标准合同条件得到应用，由政府投资的其它一些项目，对 f i d i c 合同条件作了一些修改后等效使用，f i d i c 合同条件在我国的适用范围正在逐步 扩大和普及。例如1 9 9 9 年由建设部和国家工商行政管理局联合制定的建设工程施工 合同( 示范文本) 。我国对外开放和参与国际技术经济合作2 0 多年的工程管理实践表明， 采用f i d i c 合同条件，加快了我国工程建设项目管理规范化和标准化的进程，侵我们的 项目管理思路逐步与国际惯例接轨。 同时，由于行业主管部门的正确引导，也加快推动我国学习使用f i d i c 合同条件的 步伐，主要使用情况如下； ( 1 ) 建设部与国家工商行政管理局出台并公布的建设工程施工合同示范文本。 建设工程施工合同示范文本是在1 9 9 1 年版的基础上，进一步参考f i d i c 合同条件 做出修改的。如原合同文本中合同条件和协议书条款两部分，现在由协议书、 通用条款、专用条款三部分组成；原来的“甲方驻工地代表”和“总监理工程师” 现在代之以“工程师”；增加了工程担保和有关保险条款等等。 ( 2 ) 我国财政部于1 9 9 1 年已与世界银行商定，今后按照标准文件制定的世界银行 项目各项采购的具体标书和合同，标准条款部分不必再送世界银行审查。其中土建工程 有3 个，即土建工程国际竞争性招标资格预审文本、土建工程国际竞争性招标文本 和土建工程国内竞争性招标文本。文中所涉及的“合同”就是采用的f i d i c 合同文 本，只是进行了局部的修改。 ( 3 ) 交通部颁布的、包含有合同文本的公路工程国内招标文件范本，其中的公 路工程合同范本就是在f i d i c 合同条件的基础上，结合我国的社会、经济及法律环境以 及公路工程建设管理实践的基础上编写而成的。 ( 4 ) 铁道部关于铁路工程施工合同条件范本是在参考建设工程施工合同示范 文本及f 1 d i c 合同条件的基础上编写而成的。 ( 5 ) 我国使用世界银行、距洲银行及所有外资贷款的工程项目，全部或基本上都 要求采用f i d i c 合同条件管理工程。同时，众多国内的重点和大工程也采用m i c 合同 条件，如三峡工程等。 2 4f i d i c 合同条件在我国铁路建设中的应用 铁路建设行业是我国较早引入国际招标机制的行业之一。最早的神延铁路工程使用 北京交通丈学硕士学位论文 2 f 1dic 合同条件的应用现状 亚洲开发银行贷款，进行国际竞争性招标作为起点，开始了我国铁路工程建设管理制度 的改革。在国家计委和铁道部做出在神延铁路工程进行国际招标的决定时，我国的各项 工程建设还是在计划经济向市场经济过渡的管理体制下进行的，不完全具备对外进行国 际招标的市场环境，国内的劳动力市场和建筑材料市场等还没有完全开放，当时，我国 实行的计划经济管理模式也无法适应亚行规定的招标程序和使用f i d i c 条件进行合同 管理的要求，为保证神延铁路工程的国际招标取得成功，国家把神延铁路工程建设列为 重中之重，以计划经济的行政管理手段来重点保证神延铁路工程施工所需的配套内资、 劳动力、材料、设备和交通运输等施工所需的各种条件。 神延铁路，自陕西神木县的神木北站至陕西延安市延安北站，正线全长3 8 2 4 公里。 总投资“7 亿元。是包西铁路的一段。沿线设有车站3 8 个，途经榆林、延安的7 县2 区。 1 9 9 8 年5 月开工，2 0 0 1 年4 月1 5 日全线铺通，2 0 0 2 年2 月8 日首部列车开通，正式投入营运。 神延铁路在神木与包神铁路、神朔铁路相连，在延安与西延铁路相接，对沟通全国各大 经济地区的联系，完善中西部地区路网，具有重要意义。它的开通对于加快延安乃至整 个陕北的经济社会发展有着重要的现实意义和长远的战略意义，对于促进老区人民脱贫 致富、振兴地方经济，将发挥十分重要的作用。在神延铁路的建设过程中，f i d i c 施工 合同的管理模式是由业主雇用监理工程师，在合同履行过程中，工程师根据业主的授权 执行合同，并按合同要求对工程的进度、质量和合同支付进行控制管理。由于f i d i c 施 工合同中，工程师在合同实施过程中被赋予的中心地位，并在客观上还处于合同第三方 的地位，因此，亚行通常要求业主聘请独立于合同双方的咨询公司承担工程师的职责。 当时，作为业主代表的神延铁路工程建设指挥部就十分重视监理工程师在工程管理中的 作用，但是，认为合同管理应属于业主代表管理职能的一个重要部分，因此可以委托一 个独立的咨询机构担任，也可以由业主自己承担。在征得亚行同意后。神延铁路工程建 设指挥部直接指派人员担任了工程师及其现场代表，同样也出色地完成了工程监理任 务。 以执行亚行导则和应用f i d i c 合同条件为基本模式进行的招、投标和合同管理使神 延铁路工程按预定计划有条不紊地向前推进，有效地控制了工程投资和建设进度，提高 了工程质量。国家计委和铁道部的领导及专家们普遍认为在铁路工程建设中应该认真学 习、借鉴亚行导则和f i d i c 合同条件所确立的科学管理程序和公平竞争机制，并认为这 将有利于推动我国铁路建设管理制度的改革，促进铁路工程建设的发展。在神延铁路工 程进行国际招标取得成功后，达万、西合、赣龙和宜万等一批大型铁路工程项目，经国 家批准使先后用亚行贷款进行了国际招标。由此，亚行导则和f i d i c 合同条件得以在上 述工程中得到了全面应用。 北京交通大学硕士学位论文2f id ic 台同条件的应用现状 2 5 我国铁路建设中进一步引入f i d i c 合同条件的必要性及可行性 2 5 1 在我国铁路工程建设中进一步应用f i d i c 合同条件的必要性 ( 1 ) 二十多年来，在我国进行建设管理体制的改革进程中，一方面根据铁路建设 市场发展的要求，推出了一系列改革措施，一方面又根据改革中发现的新问题，及时进 行了立法，建立制度，不断改善市场环境。但是，由于时间较短，当前我国经济建设领 域里的法制环境仍不够成熟和完善，刚刚建立的社会主义市场经济新体制也在不断调整 和逐渐完善的过程中。显然，由于人们尚缺乏市场经济管理的经验，常会受到过去计划 经济管理模式的影响，有的还受着局部利益的驱使，造成在当前工程招投标和合同管理 中出现种种不规范做法和不正当竞争行为。这些现象已在一定程度上阻碍了铁路建设市 场的健康发展和建设管理体制改革的深化，势必破坏我们多年来共同努力创造的良好环 境。作为铁路建设市场中，连接最主要两方业主和承包商载体的铁路建设工程施 工合同示范文本( - f 文简称为示范文本) ，由于是1 9 9 8 年发布的，而进入2 0 0 0 年以 来，我国经济的迅速发展和市场体制的不断变革，示范文本中的很多内容已经过时或不 能满足当前的需要。 ( 2 ) 从工程承包来看，入世后，一定程度来说，挑战要多于机遇。我国入世后， 因为参加世贸组织政府采购协议，世贸组织的全部成员方将向我国国际工程承包企 业开放其政府公共项目市场，我国企业进入国际市场的机会增加；同时我国建筑业市场 会更加开放，尤其是政府项目的开放无疑会给国内建筑企业带来冲击和震动，这其中也 包括铁路工程，所以我国铁路工程企业面i 临着继续开拓海外市场和继续占有国内市场的 双重任务。 纵观2 0 年以来的国际工程承包情况，每年发包额达2 0 0 0 4 7 , 美元左右，而8 0 以上的 国际工程由美国、日本、英国、法国、德国、意大利、荷兰的承包公司所取得，他们资 源充足、实力雄厚、信息便捷、经验丰富、技术能力强、管理先进，所以能在市场上保 持优势，处于国际工程市场的主导地位。中国承包商的活动市场主要集中于亚洲、非洲 和中东地区，在发达国家的市场份额极小，在整个国际工程市场的市场占有率也比较低。 在这一点上，我国的铁路国际工程承包与整个建筑行业的对外承包的情况是相似的，这 也反映出中国承包商的普遍状况，技术实力不强，管理水平较低，承包能力尚未获得发 达国家的广泛承认。而这些西方国家的大型工程承包公司一旦闯入中国市场，将对我国 公司构成极大威胁，因此我们在加紧提高我国技术水平的同时应着重提高我们对工程 的管理水平。其中重要的问题之一便是提高我们的f i d i c 合同管理水平，充分适应f i d i c 北京交通大学硕士学位论文 2 f id1c 台同条件的应用现状 合同条件下的竞争环境。 因此，出于对以上两点的考虑，我国的铁路建设管理需要以国家的法律、法规为准 绳，制定科学、详尽的规章制度和操作规则，完善标准合同文本，努力培育公平竞争的 市场环境，在建设实践中不断完善，逐步推进铁路建设市场健康有序地向前发展。而本 文将主要就如何借鉴f 1 d i c 合同条件完善示范文本内容进行讨论。 2 5 2 在我国铁路工程建设中进一步应用f i d i c 合同条件的可行性 ( 1 ) 分析f i d i c 合同条件的适用条件 1 ) 适用的法律环境 f i d i c 合同条件源于i c e 合同条件，i c e 是英国土木工程师学会( t h ei n s t i t u t i o no f c i v i le n g i n e e r s ) 的英文缩写，因此主要适用于英国及历史上与英国有密切关系的国家， 属于判例法，是不成文法；而我国的法律属于大陆法系，是成文法。就是说凡事都要有 明确的书面规定和条文，是以协