（企业管理专业论文）中国中小企业劳动关系的影响因素研究.pdf

硕士学位论文 摘要 摘要 随着市场经济体制改革方向的确立和我国近年来w t o 的加入， 中小企业在对我国国民经济做出重要贡献的同时，在劳动关系管理方 面却暴露出很多问题亟待解决。在竞争日益激烈的市场环境下，中小 企业要想获得持续稳定的发展，和谐的劳动关系及规范的劳动关系管 理是基础，也是保障。由于中小企业自身规模等限制，关于其劳动关 系规范有效管理的研究不多，对于中小企业劳动关系影响因素的研究 具有重要的理论和现实意义。 本文在现有企业劳动关系相关文献研究的基础上，通过定量方法 全面分析中小企业劳动关系影响因素。通过对中国沿海2 0 多家企业 的问卷调查，运用s p s s l 3 0 和l i s r e l 8 5 数据分析软件，对其进行 了因子分析、验证性因子分析、相关分析、回归分析等统计方法，从 而对所提出的理论模型进行了验证和分析。通过理论分析和实证研 究，得出本文主要结论如下： ( 1 ) 本研究针对调查问卷收集的数据，构建了中小企业劳动关系 影响因素的6 个维度，即薪酬与劳动环境、社保与劳动合同、培训、 劳动争议、工会、参与管理与发展。其中对企业与自身发展的信心的 因素的加入是本模型所特有的。 ( 2 ) 在基于人口统计变量的差异分析中，不同学历的雇员对于工会 维度的认知存在显著差异；不同职位性质的雇员对于劳动合同与社 保、工会、参与管理与发展这3 个维度的认知存在显著差异。 ( 3 ) 本研究采用回归分析的方法，证实理论模型包含的影响因素各 维度对中小企业劳动关系具有显著影响，其中薪酬与工作环境对中小 企业劳动关系影响最大。从各维度来说，薪酬与劳动环境、社保与劳 动合同、培训、劳动争议、工会、参与管理与发展六个构面对中小企 业劳动关系整体具有预测力。 关键词：中小企业；劳动关系；影响因素；评价模型 硕士学位论文a b s t r a c t a b s t r a c t a l o n g w i t ht h ee s t a b l i s h m e n to fr e f o r l t ld i r e c t i o no ft h em a r k e t e c o n o m ys y s t e ma n do u rc o u n t r yjo i n i n gw t o i nr e c e n ty e a r s ，s m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s em a k e st h e s i g n i f i c a n t c o n t r i b u t i o n st oo u r c o u n t r yn a t i o n a le c o n o m nm e a n w h i l ee x p o s e sm a n yq u e s t i o n si nt h e l a b o rr e l a t i o n sm a n a g e m e n tu r g e n t l ya w a i tt ob es o l v e da c t u a l l y u n d e r i n t e n s ec o m p e t i t i o ni nt h em a r k e te n v i r o n m e n t ，s m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e c o u l do b t a i nt h es t a b l e d e v e l o p m e n t ，o n l yi ft h e yh a v et h e h a r m o n i o u sl a b o rr e l a t i o n sa n dt h es t a n d a r dl a b o rr e l a t i o n sm a n a g e m e n t ， b e c a u s ei ti sn o to n l yaf o u n d a t i o nb u ta l s os a f e g u a r d s a sar e s u l to ft h e s c a l el i m i t si ns m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e ，t h e r ea r eaf e wp a p e r s r e s e a r c ha b o u ts t a n d a r de f f e c t i v em a n a g e m e n to fl a b o rr e l a t i o n s ，a n di t m a k e st h e o r e t i c a la n dt h e p r a c t i c a l s e n s e st od or e s e a r c ho nt h e i n f l u e n c i n gf a c t o r s o ft h es m a l la n dm e d iu m s i z e d e n t e r p r i s e l a b o r r e l a t i o n s i nt h i sp a p e r , w eu s et h eq u a n t i t a t i v em e t h o d st oa n a l y s i st h ef a c t o ro f s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sl a b o rr e l a t i o no nt h eb a s i so ft h el i t e r a t u r e r e s e a r c hr e l a t e dt ol a b o rr e l a t i o n s t h r o u g ht h es u r v e yi nm o r et h a n2 0 c h i n e s ec o a s t a le n t e r p r i s e sa n dt h es t a t i s t i c a lm e t h o d ss u c ha sf a c t o r a n a l y s i s ，c o r r e l a t i o na n a l y s i s ，r e g r e s s i o na n a l y s i s ，w et e s tt h et h e o r e t i c a l m o d e l t h r o u g ht h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a lr e s e a r c h ，t h em a i n c o n c l u s i o n sa r ea sf o l l o w s ： ( 1 ) b a s e do nt h ed a t ac o l l e c t e db yq u e s t i o n n a i r e ，w ec o n s t r u c t6 f a c t o r sd i m e n s i o n so ft h el a b o rr e l a t i o n so fs m a l la n dm e d i u m si z e d e n t e r p r i s e ，a n dt h e ya r et h es a l a r ya n dt h ew o r ke n v i r o n m e n t ，s o c i a l s e c u r i t y a n dt h el a b o rc o n t r a c t ，t r a i n i n g ，l a b o r d i s p u t e ，t h eu n i o n ， p a r t i c i p a t ei nt h em a n a g e m e n ta n dt h ed e v e l o p m e n t a n dt h el a s tf a c t o r j o i n e di su n i q u ei nt h i sm o d e l ( 2 ) i nt h ev a r i a b l ev a r i a n c ea n a l y s i sb a s e do np o p u l a t i o ns t a t i s t i c s ， e m p l o y e e so fd i f f e r e n te d u c a t i o ne x i s t e dr e m a r k a b l ec o g n i t i o nd i f f e r e n c e o nt h et r a d eu n i o nd i m e n s i o n ；e m p l o y e e so fd i f f e r e n tp o s i t i o n se x i s t e d r e m a r k a b l ec o g n i t i o nd i f f e r e n c eo n “s o c i a ls e c u r i t ya n dl a b o rc o n t r a c t ， t h et r a d eu n i o n ，“p a r t i c i p a t i o nt om a n a g e m e n ta n dd e v e l o p m e n t t h e s e3 硕十学4 ： 7 ：论文 a b s t r a c t d i m e n s i o n s ( 3 ) w eu s et h em e t h o do fr e g r e s s i o na n a l y s i s t oc o n f i r mt h e t h e o r e t i c a lm o d e l s ，a n df i n dt h e6d i m e n s i o n sh a v es i g n i f i c a n ti m p a c to n t h el a b o rr e l a t i o n so fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s t h es a l a r ya n dw o r k e n v i r o n m e n ti sm o s ta f f e c t e do nt h el a b o rr e l a t i o n so fs m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e ；l a b o rr e l a t i o n s ； i n f l u e n c ef a c t o r ；e v a l u a t i o nm o d e l 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：星垫空日期：三! l 年型月丛日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 储签名：雌即妇嗍盟年旦月丝日 硕士学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景、内容及意义 1 1 1 研究背景 中小企业无论是在发达国家，还是在发展中国家和地区的国民经济中，都起 着不容忽视的作用，在许多国家的经济成分中都是非常重要的一部分。同本认为 “没有中小企业的发展就没有同本的繁荣”，美国政府则称中小企业是“美国经 济的脊梁”，德国视中小企业为国家的“重要经济支柱 i i 】。 随着市场经济体制改革方向的确立和我国近年来w t o 的加入，对我国经济 体制的结构产生了巨大的影响，其中最为重要的变化即是中小民营经济在国民经 济构成中地位的上升，从过去的社会主义经济的必要补充，到今天的主要经济构 成成分。同时，我国中小企业所处的环境也变得越来越复杂，不仅要承受来自国 内市场的压力，还要承受来自国际市场、国外大公司的竞争压力。在这种双重压 力下，我国中小企业必须对自身的行为与管理方式有更深入和更全面的认识，协 调和突破管理对象的复杂性与个人能力有限性的矛盾，有效地管理多变环境中的 组织，发挥整体协同的优势，让有限的资源形成综合效应，才能全面提升自身的 竞争能力。 而这些民营企业大多都是中小企业，中小企业在发展的同时也成为解决我国 就业问题的主渠道，“十五”期间，民营经济在二、三产业的就业人数从2 7 9 亿 人增长到3 4 9 亿人，净增7 0 0 0 万人，城镇民营经济的就业人数从1 5 亿人增长 到2 0 7 亿人，净增5 7 0 0 力人，而国有企业则减少了1 5 0 0 万人【2 】。近年来，在国 家抓大放小的产业政策的引导下，以及国有企业自身存在的体制问题，其解决就 业的能力仍在不断下降。 不论从中小企业对经济的贡献上，还是在就业的人数上，都可以看出，我国 中小企业的劳动关系，已经成为我国劳动关系的主导。中国的民营企业大量是中 小民营企业。根据初步统计，中小民营企业平均寿命都不超过五年，很多企业实 际上是在能不能存活之间摇摆，这种深层的状况就决定了它里面的劳动关系的不 稳定【3 】o 工商联2 0 0 7 年中小企业劳动关系分析报告中，提出现阶段我国中小企业劳 动关系主要特征是：一是中小企业劳动合同签订率不高，建立集体劳动合同制度 的较少，合同执行情况不太好。二是部分企业仍然未真正执行最低工资标准，欠 薪问题仍然困扰着一些农民工，工资集体协商制度覆盖面不大，尚未形成普通劳 硕士学位论文 第1 章绪论 动者工资正常合理的增长机制。三是大约一半私营企业未建立工会，许多工会有 名无实。四是企业员工参保比例仍不高，中小企业普遍感觉缴费负担较重，社会 保险关系转移困难。五是劳动争议案件数量不断上升，部分劳动争议案件处理难 度增大【4 】【5 1 。由此而来，中小企业在劳动关系方面的管理因缺乏规范化，致使近 年来劳动争议案件不断上升。 劳动关系管理是人力资源管理的一个重要研究领域，这个领域引起了人力资 源管理、组织行为学、劳动经济学、社会学以及心理学等研究学者们的极大兴趣， 国内外许多学者都对此进行了研究。关于中小企业劳动关系管理问题的研究，我 国与国外相比起步较晚、相对滞后，这是由我国经济发展的国情所决定的。 新中国成立之后，在相当长的时间内不允许私营企业等非公有制经济的发 展，客观上没有雇佣劳动的实践活动，也就没有研究的必要。在私营经济发展之 后，我国学者对中小企业劳动关系管理的研究大多是从社会学和心理学的角度， 就中小企业劳资冲突的性质、表现、影响等方面进行研究【6 j 。研究虽也取得了一 些成果，但对许多问题还缺乏明确、统一的认识和理解，研究的方法也比较单一， 大多局限于定性研究，并且缺乏对中小企业劳动关系管理的系统研究，缺乏有中 国特色的中小企业劳动关系管理理论体系的研究，中小企业管理者只能凭借个人 的经验、阅历对劳资冲突进行管理。因此，研究中小企业的劳动关系管理，解决 其劳动关系管理上存在的问题，为中小企业找到适合其自身特点的劳动关系影n 向 因素体系就显得十分迫切了。 要达到和谐社会建设的目标，只有妥善解决中小企业劳动关系中存在的问 题，才能稳定我国整个社会的劳动关系。因此对我国中小企业劳动关系的评价模 型的研究，可以客观、科学、有效地反映出我国中小企业劳动关系存在的问题与 缺陷。 1 1 2 研究内容 本论文是在对企业劳动关系基本理论、评价理论等相关理论充分理解的基础 上，通过考察国内中小企业劳动关系的现状，结合已有相关研究，提出中小企业 劳动关系的影响要素评价模型，然后对这些要素进行分析，确定各要素之间的相 互关系并研究其对评价目标( 即中小企业劳动关系) 的贡献度，从而得到一套完整 的企业劳动关系评价构成要素体系。 本研究以中小企业雇员为研究对象，通过问卷调查和统计分析，探讨这些因 素对劳动关系的影响程度以及不同人口统计变量的雇员对劳动影响因素的不同 认知。通过实证研究，为中小企业雇主及管理者进行劳动关系管理时提供参考依 据。具体包括以下几点： 2 硕士学位论文 第1 章绪论 ( 1 ) 在参考国内外相关研究的基础上，提出本研究的模型假设。 ( 2 ) 提取中小企业劳动关系影响因素的组成维度。 ( 3 ) 探讨不同人1 ：3 统计变量的雇员对中小企业劳动关系影响因素认知的差异 情况。 ( 4 ) 探讨各个影响因素对中小企业劳动关系的影响程度。 ( 5 ) 根据研究结果提出中小企业劳动关系管理的建议，供中小企业企业雇主 参考。 总之，通过评价构成体系的实际运用，不但能够了解中小企业当前劳动关系 状态，还能较全面地反映出中小企业劳动关系各方面可能存在的问题，以帮助中 小企业根据自身特点重点做到劳动关系管理的关键环节，及时解决劳动关系问 题，从而促进劳动关系的和谐。本文的研究特色就在于系统全面地评价企业劳动 关系状态，并综合运用理论和实证研究方法，以期使研究结果更科学、可靠，具 有可行性。 1 1 3 研究意义 近年来我国中小企业发展迅速，已经成为经济发展的重要力量。中小企业在 国民经济中具有举足轻重、不可替代的地位和作用。它已经不再是大型企业的配 角，而是我国国民经济增长和社会发展进步的一大动力，在建立社会主义市场经 济体制的过程中发挥着群体性基础作用。它是扩大就业的主渠道，是社会稳定的 重要保证，是革新的主要源泉，推动企业不断壮大和发展。 相同地。改革丌放以后，我固的劳动关系的内容和形式也发生了非常大的变 化，劳动关系相应变得类型多样、主体多元，进而使现时期的劳动关系、劳资冲 突呈现出前所未有的复杂性【7 】。国内中小企业劳动关系正随着经济改革而快速剧 烈地变化，在经济发展和世界变化同新月异的现代社会中，深化劳动关系的评价 研究具有迫切的现实需要和重大的理论、实际意义。 当前国内劳动关系问题正处于最尖锐时期，各种冲突、矛盾不但对劳资双方 造成极大损失，也影响了经济效率和改革的顺利进行，还危及到整个社会的安定 和谐。中小企业在快速发展的同时，也面对着当前严峻的劳动关系局面，劳动关 系各主体感到迷惘，找不到问题所在，也不知道改进的方向。企业希望能在劳动 关系发生状况之前，就能有及时的了解，预测其发展的趋势，以便将不良的隐患 消灭在萌芽之中。 然而，国内外对于劳动关系影响因素评价模型的研究并不多，因此，通过评 价劳动关系状况，能够使微观经济单位准确把握本单位劳动关系状况，使宏观经 济调控主体合理评价社会劳动关系总体态势，避免劳动关系调整的盲目性，进而 硕+ 学位论文第1 章绪论 使微观经济单位和整体经济在保持自身和谐的基础上，保持国际经济竞争中的可 靠竞争力，促进经济和社会的协调发展。 从中小企业劳动关系管理实践来看，目前我国相当一部分中小企业的经营者 仍然处在凭经验管理的阶段，管理工作中缺乏应有的标准、定额及程序约束，管 理要求不明确、管理制度不健全。对于劳动关系采取定量的分析方法，可以运用 模型、指标体系等方法收集反映劳动关系状况的数据，比较准确地反映和评价劳 动关系的状态。 虽然我国理论界对劳动关系定量评价的研究已经如火如茶，但还停留在比较 浅显的研究层次上。在研究过程中主要还是主观性比较强的，未能对我国中小企 业的劳动关系现状进行深入分析，将劳动关系评价模型与我国中小企业发展现状 有机的结合起来。 因此，建立劳动关系评价指标体系无疑具有导向作用，具有重大现实意义。 从理论上讲，劳动关系影响评价指标的构建，是对劳动关系研究领域的一个完善 和补充，研究中小企业劳动关系，首先要能够对其劳动关系现状做一个全面、客 观评价。其二，劳动关系评价 i h - - 柄、2 的构建，必须考虑所有相关因素的作用、重要 性及相互之| 、自j 的关系，这会促使我们对中小企业劳动关系研究更为全面、深入。 从实践上讲，指标体系的构建，一方面能够帮助企业对自身劳动关系现状有一个 f 确认识，通过评价找出劳动关系薄弱环节和问题所在，另一方面也能为政府评 价劳动关系，监督企业运作提供方法和工具。 1 2 研究的思路与方法 1 2 1 研究思路 本研究以中国中小企业员工为研究对象，借助于心理契约、社会责任等相关 理论，采取编制调查问卷方法收集相关数据，在通过定性与定量分析等方法，实 证推出影响中国中小企业劳动关系的因素，并在此基础提出中国中小企业在劳动 关系规范化管理方面应有的对策与建议。本文的研究流程如下图1 1 所示： 4 硕+ 学位论文 第1 章绪论 1 2 2 研究方法 图1 1 论文研究流程图 本文采取理论与实证相结合、定量和定性相结合的研究方法，论文前三章主 要是理论分析为主，第四章主要是统计分析与实证研究为主。具体而言，本论文 的主要研究方法有以下种类： 1 文献研究 本论文在写作过程中，登录中国期刊网、万方数据库、博硕论文库以及互联 网，查阅了大量关于劳动关系评价的文献。通过阅读文献的方法，对它们进行比 较总结，为本文的分析总结提供了基础。 2 问卷调查 为了全面了解我国中小企业在劳动关系评价更注重那些方面的因素，我们在 硕+ 学位论文 第1 章绪论 具有代表性的浙江和广东的中小企业进行了问卷调查，调查中小企业劳动关系具 体情况和存在的各种问题，为进一步的统计分析提供数据支持。 3 数理统计法 针对回收的问卷，运用s p s s 与l i s r e l 统计软件，对企业劳动关系评价体 系的要素进行各种统计分析和检验，最后通过回归分析得出各个要素影响劳动关 系和谐的强度，并通过分析得到改进的企业劳动关系评价指标体系。本研究主要 运用有统计方法有：信度和效度分析、因子分析、验证性因子分析、描述性统计 分析、独立样本t 检验、单因素方差分析、相关分析、回归分析。 1 3 论文的行文框架 本文研究的框架如下图1 2 所示： 按照研究内容，本文的研究思路和章节安排如下： 第一章为绪论。首先介绍选题背景、内容和意义，包括在转轨时期国内企业 劳动关系现状、存在的主要问题以及建立一套更科学、客观、完整的劳动关系评 价指标体系的必要性和重要性。接着介绍了本文的研究思路，以及应用到的研究 方法与工具。最后介绍本文的研究框架。 第二章为中小企业劳动关系相关理论基础与国内外对于劳动关系研究的文 献综述。本章有三个重点，一是阐述企业劳动关系的基本理论，包括劳动关系的 概念、特征等，这为本文研究奠定基础。二是企业劳动关系的国内外研究现状分 析，分别从国外和国内两个角度来做简单的综述。另外，三是对国内外的研究现 状进行评析，一方面总结前人研究成果和有益经验，另一方面探求以往研究的不 足和缺陷，从而为本文提供参考和借鉴。 第三章主要研究现阶段中小企业劳动关系的现状分析。结合前两章的成果， 并根据本文的调查总结，首先提出中小企业发展的历史沿革，并在此基础对中小 企业进行了统计描述，总结出现阶段中小企业劳动关系的状况。同时，本章还探 讨了中小企业劳动关系的影响因素，并对发展趋势进行预测，这可以使本文的评 价模型构成要素的设计既具有现实性又有前瞻性的进行。 第四章进入到本文的核心，即中小企业劳动关系影响因素模型的设计的具体 过程，以及对中小企业劳动关系评价模型构建因素的实证研究。遵循指标设计的 一般原理，本章第一步是确定设计原则和流程；第二步是构建出一个企业劳动关 系影响因素理论模型；第三步在广泛参考相关研究文献和本文专门进行的问卷调 查基础上，设计问卷并回收。本文构建的指标体系包括薪酬福利、培训及工作环 境，劳动合同，社会保障，工会、劳动争议与参与管理及发展等8 个影响因素。 接下来实证部分，本文以广东省、江浙等2 0 多家不同性质、不同行业的中 6 硕士学位论文第1 章绪论 小企业为样本，对本研究构建的中小企业劳动关系评价指标体系进行实证。本章 首先介绍了问卷设计和数据来源，然后简单介绍了实证过程中用到的数据处理方 法，接着运用已有数据对样本企业劳动关系分别进行了模型的初步检验与修正模 型的测评。实证基本达到了预定目标，验证了本研究得出的影响因素的合理性和 有效性。本章最后还结合实证评价结果，对中小企业劳动关系问题提出了相关意 见和建议。 最后是结论和研究展望，提出了本研究需要进一步深化改进的地方，并对研 究方向做了展望。 l 绪论l ii l ii ， l国内外研究文献综述 中国中小企业劳动关系现状分析 上 中小企业哆，动关系影响冈索的实证分析 上 结论与展望 图1 - 2 文章结构框架图 7 硕+ 学位论文 第2 章国内外相关理论研究的文献综述 第2 章研究的基础理论及国内外文献综述 评价劳动关系指标的设计建立在对评价对象的准确理解和对其影响因素的 全面把握基础上。本章首先对中小企业、劳动关系的概念及相关理论做了详细阐 述，然后总结了国内外对于劳动关系的研究综述，并对国内外研究现状进行了评 析。通过本章的研究，为后续指标的设计与假设的提出打下理论基础以及参考借 鉴。 2 1 中小企业、劳动关系概念的界定 2 1 1 劳动关系相关概念的界定 劳动关系( l a b o rr e l a t i o n s ) 是指用人单位与劳动者运用劳动能力实现劳动过 程中形成的一种社会关系，是指管理方与劳动者个人及团体之白j 产生的、由双方 利益引起的，表现为合作、冲突、力量和权力关系的总和，它受制于一定社会中 经济、技术、法律制度和社会文化背景的影响【8 】。 出于各国社会制度和文化传统等因素的不同，刘劳动关系的称谓有所不同。 劳动关系在不同国家又被称为劳资关系、雇影h 关系、劳工关系、劳使关系和产业 关系等。劳动关系的实质是指：“在生产关系中，直接与劳动相关的那部分生产 关系。”劳资关系是指资本与劳动i 白j 的关系；雇佣关系强调劳动关系是雇主和雇 员双方的关系；劳工关系强调说明劳动关系其中一方的劳动者；劳使关系这一称 谓源自同本，主要是为了准确地说明劳动关系是劳动者与劳动力使用者问的关 系：产业关系亦称劳动管理关系，主要在欧美国家使用【9 】 10 1 。 而对于劳动关系或雇佣关系的定义和解释主要有以下几种： 1 马克思的定义 马克思认为，雇佣劳动关系是在资本主义制度下，资本家雇用工人进行劳动 并以占有雇1 工人所创造的剩余价值为目的的关系。在这种制度中，一方面是不 劳动的资本家占有生产资料，另一方面是失去了生产资料且一无所有的劳动者。 一无所有的工人为了生活，只有出卖劳动力，受雇于资本家，才能使自身的生活 维持下去。 2 西方学者的定义 西方所研究的劳动关系有广义和狭义之分，狭义的劳动关系有两层含义：一 是指工作场所的工作规则之制度研究，二是指劳动关系仅仅只是阶级冲突的一个 方面，必须定位于当代资本主义的综合分析之上。广义的劳动关系是工作中人们 的行为和互动关系，它研究的是个体、群体、组织，以及机构是如何做出规范劳 8 硕+ 学位论文第2 章国内外相关理论研究的文献综述 资双方雇佣关系决定的。 3 现代劳动经济学的定义 现代劳动经济学者认为：“雇佣关系被看作是委托人( 雇主) 和代理人( 雇员) 之间的一种契约关系。雇员被雇主用来帮助他们实现自己的目标；作为回报，雇 员获得工资和其他福利。通常情况下，雇主和雇员双方之间存在一种默契或潜在 承诺，如果雇员工作努力并且工作完成得好，那么随着他们职业发展，他们将被 提升到报仇较高的工作岗位上去。 本文所使用的劳动关系，是从企业角度进行研究，主要为企业内资方与劳动 者问的关系，或以集体谈判制度为中心进行研究。 一般而言，劳动关系的主体包括两方，一方是员工及以工会为主要形式的员 工团体，另一方是管理方以及企业主协会组织，二者构成了劳动关系主体，也是 劳动关系研究的主要对象。但当前所指的劳动关系主体，一般还包括政府，因为 现代社会中，政府对经济的参与程度越来越大，还通过立法和各种政策直接干预、 调整劳动关系j 。研究劳动关系，不可能不研究政府在其中的角色，现在普遍实 行的劳动关系三方协调机制，就是政府在劳动关系中处于主体地位的反映。 2 1 2 中小企业相关概念的界定 关于中小企业的概念，可以认为中小企业的概念关键取决于“中小”的含义。 目前，国内对“中小”的含义主要是从规模角度去理解的，例如：“小 是规模 的概念，可以通过企业的生产要素和经营结果反映( 蒋伏心1 9 9 9 ) 埋】；所谓中小 企业就是指独立经营、形式多样、规模较小，在市场上不具有支配地位的经济单 位( 包锡妹2 0 0 门j ；企业资源的占有和配置在本行业内部不占优势的企业为小企 业( 余惠芬2 0 0 1 4 j ；所谓中小企业，是指相对于大企业来说经营规模比较小，在 本行业中不居于市场主导地位的经济单位( 林民书2 0 0 1 5 】。 然而，随着企业向技术密集和知识密集型方向发展，知识、技术在企业生产 经营要素中的主导作用越来越明显。中小企业与大企业的实质差别应当在于竞争 力的差距，而非规模，不应以规模大小论企业强弱，更不应将中小企业与人员、 资本规模绝对量相对较小的企业直接划等号( 管晓永，2 0 0 2 ) 0 6 。 国家于2 0 0 3 年2 月发布了关于印发中小企业标准暂行规定的通知( 国经 贸中小企、_ 1 k 2 0 0 3 】1 4 3 号) ，对主要行业的中小企业的标准作出了明确的界定。该 标准是根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定的。具 体划分标准见表2 1 。 结合以上论点，本文认为中小企业是一个相对于大企业而言的概念，一般是 指规模较小的或出于创业阶段和成长阶段的企业，包括规模在规定标准下的法人 9 硕十学位论文第2 章国内外相关理论研究的文献综述 企业和自然人企业。本文采用关于印发中小企业标准暂行规定的通知( 国经 贸中小企、_ 1 k 2 0 0 3 14 3 号) 规定的标准。 表2 - 1 各行业中小企业划分标准 按行业划分职1 ：人数 销售额( 资产总颥) j i ：业2 0 0 0 人以卜 3 0 0 0 0 万元以。卜 ( 4 0 0 0 0 万元以卜) 建筑业 3 0 0 0 人以。卜- 3 0 0 0 0 万元以。i f ( 4 0 0 0 0 万元以卜- ) 零售5 0 0 人以卜 15 0 0 0 万元以卜 批发2 0 0 人以卜 3 0 0 0 0 万元以卜- 交通运输业3 0 0 0 人以卜3 0 0 0 0 万元以卜 邮电业1 0 0 0 人以卜3 0 0 0 0 万元以。卜 住宿利餐饮业8 0 0 人以卜 15 0 0 0 万元以卜 而目前，中国经济体制丌始了一个根本性变化过程，我国中小企业发展也具 有各种时代特征，根据“十五 期f 白j 中小企业发展报告的总结显示【2 j ，当前我国 中小企业的特征主要有以下方面： 1 有限责任公司已成为主要组织形式 “十五”期间，我国中小企业组织形式现代化进程加快，由最初的个人、家 族企业丌始向多元投资主体的公司制企业发展，有限责任公司已成为私营企业的 主要组织形式。 2 开始向资本密集、技术密集行业拓展 在行业分布上，中小企业及个体私营企业主要从事第三产业，部分从事第二 产业，少量从事第一产业。到2 0 0 5 年底，6 5 的私营企业和8 9 的个体工商户 集中在第三产业，3 3 的私营企业和1 0 的个体工商户分布在第二产业，只有 少量私营企业和个体工商户分和在第一产业。随着政府对国内民间资本市场准入 限制的放宽，民营企业将会迎来一个新的投资高潮。 3 优势中小企业主要集中于东部沿海地区，但中西部地区发展速度在加快 到2 0 0 5 年底，全国私营企业总户数的6 9 集中在东部地区；中部地区和西 部地区的私营企业数量分别占全国私营企业总户数的1 8 和1 3 5 。同时也出 现了中西部地区发展加速、比重提高的新态势。 4 夕 向度提高 在市场格局上，早期民营企业基本上以国内市场为主，现己开始逐步向国际 市场迅速发展。全国工商联上规模民营企业调研结果表明，具有一定规模和实力 的民营企业纷纷瞄向国际市场。 现阶段我国中小企业经营和管理水平不高，竞争策略还是以低成本策略为 主，市场竞争策略比较单一，尚未形成成熟的营销理念和竞争策略。中小企业粗 l o 硕士学位论文第2 章国内外相关理论研究的文献综述 放型发展模式已成为实现全面协调可持续发展的重大障碍。此外，我国中小企业 还存在安全与职工权益保护等方面的问题。 2 2 相关理论研究 1 马斯洛需要层次理论 行为科学认为人的各种行为都是由一定的动机引起的，而动机又产生于人们 本身的各种需要。 马斯洛的需要层次理论有两个基本论点。一是人的需要取决于他已经得到了 什么，尚缺少什么，只有尚未满足的需要能够影响行为。换言之，已得到满足的 需要不能起激励作用。二是人的需要都有轻重层次，某一层次需要得到满足后， 另一个需要才出现。 马斯洛认为，在特定的时刻，人的一切需要如果都未得到满足，那么满足最 主要的需要就比满足其他需要更迫切。只有排在前面的那些需要得到了满足，才 能产生更高一级的需要。而且只有当前面的需要得到了充分的满足后，后面的需 要才能显出其激励作用f 1 7 j 。 马斯洛将需要分为五级：生理的需要，安全的需要，感情的需要，尊重的需 要，自我实现的需要。这种需要的重要程度的层次结构如下图2 1 ： ( 1 ) 生理的需要： 生存的基本条件。 ( 2 ) 安全的需要： 安全的需要。 图2 - 1 马斯洛需求层次图 包括人体生理上的主要需要，即衣、食、住、行、医药等 随着生理需要得到满足，继而就会产生高一层的需要 ( 3 ) 感情和归属的需要：包括友谊、爱情、归属感等各方面的需要。 ( 4 ) 尊重的需要：这类需要包括自尊和受别人尊敬。 ( 5 ) 自我实现的需要：这是最高一级的需要。马斯洛认为这种需要就是“人 希望越变越完美的欲望，人要实现他所能实现的一切欲望。 马斯洛的需要层次理论，在发表后为众多人所认同接受，并在实际工作中得 硕+ 学位论文 第2 章国内外相关理论研究的文献综述 到了应用。 2 心理契约理论 心理契约理论的提出，是现代契约理论的重要成果。心理契约是美国著名管 理心理学家施恩( e h s c h e i n ) 教授在2 0 世纪6 0 年代提出的【1 8 】，其意思可以描述 为这样一种状态：企业的成长与员工的发展虽然没有通过一纸契约载明，但企业 与员工却依然能找到决策的各自“焦点”，如同一纸契约加以规范。即企业能清 楚每个员工的发展期望，并满足之；每一位员工也为企业的发展全力奉献，因为 他们相信企业能实现他们的期望。 心理契约是存在于员工与企业之间的隐性契约，其核心是员工满意度。它虽 然是无形的，但是却同有形契约一样发挥作用，影响着员工和组织之问的相互信 任和理解。通过心理契约的无形规约，能使组织内个人与他人在动态的条件下， 不断地保持与组织的良好关系，充分把自己视为组织的主体，将个体的发展充分 整合到组织的发展之中，从而创造出永远充满活力的组织。也就是说，构建心理 契约的意义在于它是实现人的自主性的丌发，避免组织与组织成员之问由于“信 息不对称”所带来的工作效率的缺失。因此，有意识地建设组织的心理契约，是 一个充分发挥员工的积极性、创造性与智慧的过程，是减少管理费用，提高管理 效率，开发人力资源潜力，实现组织不断创新的重要保证。 由于心理契约是隐含的，内容因人而异，但它却是影响组织行为的重要因素， 可以减少双方的不安全感，规范员工的行为，形成对组织的归属感和忠诚感。员 工心理契约的破坏会影响员工的满意度，打破期望会产生的感觉，而打破义务则 产生愤怒的情绪，并使人重新评价个人与组织的关系。 与组织中常见的经济契约相比，心理契约有以下几个特点：非f 式性； 双向交互性；脆弱性；动态发展性；客观性。 3 利益相关者理论 最早正式使用“利益相关者”一词的经济学家是a n s o f f , 他认为要制定理想 的企业目标，就必须综合平衡考虑企业的诸多利益相关者之间相互冲突的索取 权，他们可能包括管理人员、工人、股东，供应商以及顾型1 9 j 。2 0 世纪7 0 年代， 利益相关者理论开始逐步被西方企业所接受，但此时人们对利益相关者的认识还 局限在那些影响企业生存的个人和群体的范围之内。进入2 0 世纪8 0 年代以后， 随着经济全球化的发展以及企业间竞争的日趋激烈，人们逐渐认识到，早期那种 从“是否影响企业生存”的角度界定利益相关者的方法具有很大的局限性。1 9 8 4 年，美国经济学家f r e e m a n 给出了一个颇为广义的定义，他认为利益相关者是指 那些能够影响企业目标实现，或者能够被企业实现目标的过程所影响的任何个人 或群体。这个定义不仅将影响企业目标的个人和群体视为利益相关者，同时还将 1 2 硕士学位论文第2 章国内外相关理论研究的文献综述 受企业目标实现过程中所采取的行动影响的个人和群体看作利益相关者，这样就 将当地社区、政府部门、环境保护主义者等实体都纳入利益相关者管理的研究范 畴，大大扩展了利益相关者的内涵。 随着利益相关者理论的不断发展和完善，它也引起了各类学者的关注，今天 已经有很多研究公司治理结构的学者提出以下积极的建议：在构建完善的公司治 理结构中，要让利益相关者参与进来共同组建一个相关各方共同治理的模式，来 克服那种只有企业物质或人力资本单独拥有其所有权和控制权的单边治理模式 的种种弊端。 结合以上理论，我们认为企业利益相关者主要包括顾客、股东、债权人、供 应商、竞争者、员工、政府和社区。员工作为主要利益相关者，企业有责任善待 员工，包括提供健康的工作环境，及时支付公平合理的报酬，提供基本的福利待 遇，如低工资情况下提供符合要求的食宿条件，在现代社会中提供医疗、失业、 养老保险等等。详见图2 2 。 图2 - 2 企业利益相关者示意图 4 企业社会责任理论 企业社会责任( c s r ) 的概念于1 0 世纪初出现于西方国家，2 0 世纪7 0 年代以 后得到了不断丰富和发展，成为英美等国诸多学科领域的一个重要概念，亦是建 构企业与社会和谐关系的一种基本思想。由于研究的出发点不同，对于何谓企业 社会责任，存在诸多不尽相同的认识。 比较有影响的是，c a r r o l l ( 1 9 7 9 ) 明确了企业社会责任的四个层次：经济的、 法律的、逍德的、任意的或慈善的社会责任【2 0 】。c a r r o l l 解释道，经济责任要求 企业在盈利的同时提供社会需要的产品或服务，那些控制员工的生产率或者监测 消费者投诉的活动都是企业履行其重要经济责任的例子；企业法律责任的一个重 要方面是明确企业负有依法而为牺牲其利润行为之义务，例如企业投资并非属于 硕+ 学位论文第2 章国内外相关理论研究的文献综述 其产品生产设备的环保设备就是承担了减少污染的法定责任，道德责任要求企业 的行为模式完全遵循道德标准，像企业行为准则或者道德培训项目都有助于企业 践行其道德责任；最后，慈善责任反映企业的活动在超越其经济、法律、道德责 任要求的同时，能够做有利于社会的事，例如企业志愿者服务社会、向文化机构 的捐助等都是企业在主动履行其慈善责任。总之，在c a r r o l l 看来，企业负有的 上述四种责任尽管含义有别，但因之皆为企业社会责任的组成部分，也就成为社 会各方期待企业付诸履行的义务。因此，唯有力争盈利、遵守法律、重视伦理并 乐善好施的企业，才能称为真f 对社会负责任的企业。 企业社会责任在国内的研究起步较晚，对它进行专门研究的也不多，本文仅 介绍我国国内的主要观点：所谓企业社会责任是指企业不能仅仅以最大限度地为 股东们营利或赚钱作为自己的唯一存在目的，而应当最大限度地增进股东利益之 外的其它所有社会利益。既包括自然人的人权尤其是经济、社会和文化权利国 际公约中规定的社会、经济、文化权利，也包括自然人之外的法人和非法人组 织的权利和利益。从中可见他对企业社会责任作了范围广泛的认定。 随着对企业社会责任研究的不断发展及它被越来越多的人所重视，国j , b 幂n 国 际上的一些组织机构也都对企业社会责任具有一定的认识并将其纳入对其成员 要求的体系之中。其中，最有代表性的可以说是s a 8 0 0 0 ( s o c i a la c c o u n t a b i l i t y 8 0 0 0 ) 了，其含义是“社会责任标准，是由原美国经济优先权认可机构委员会 ( c o u n c i lo ne c o n o m i cp r i o r i t i e sa c c r e d i t a t i o na g e n c y ，简称c e p p a ) 于19 9 7 年8 月制定的国际标准。宗旨是确保供应商所提供的产品符合社会责任的标准，保护 人类基本权益。它规定了企业必须承担的对社会和利益相关者的责任，对工作环 境、员工健康与安全、员工培训、薪酬、工会权利等具体问题制定了最低要求， 例如禁止雇用章工和必须消除性别或种族歧视等，s a 8 0 0 0 是全球第一个社会责 任的认证标准并可用于第三方认证机构审核。由于在操作上的简便性，它已经被 一些发达国家利用来形成新的贸易壁垒，抑制其它国家产品的出口。面对严峻形 势，一些企业不得不积极主动地承担企业社会责任，接受s a 8 0 0 0 的认证。截至 2 0 0 4 年1 0 月3 1 日，全球4 0 个国家的5 1 个行业共有4 9 2 家企业或者其他组织( 其 中中国有5 9 家) 已经获得了s a 8 0 0 0 认证证书。 2 3 国内外劳动关系评价研究的文献综述 2 3 1 国外