（农业经济管理专业论文）民营企业组织变革机制研究.pdf

摘要 民营企业是伴随着我国改革开放发展起来的一种经济组织形式。从二十世纪 八十年代初期至今，民营企业在几经周折后取得了飞速发展，其工业生产总值已 占据了全国工业生产总值的半壁江山。目前，民营企业己成为我国吸收剩余劳动 力就业、增加财政收入、活跃市场经济、促进经济发展、构建和谐社会的一支重 要力量。然而民营企业在其成长过程中也存在着不少的问题，比如有些民营企业 治理结构不健全、组织结构形式简单、民营企业融资成本过高、产品技术含量低 等。所有这些问题均表现为企业核心竞争力的缺乏。针对这一问题，本文认为组 织变革是提高民营企业核心竞争力的有效途径之一。 具体来讲，本文主要研究的内容及创新点如下： 首先，在总结西方组织理论以及我国有关民营企业组织变革的文献后，介 绍了我国民营企业发展的历史及对国民经济的贡献，并分析了民营企业发展过 程中存在的主要问题。 其次，借鉴生物学进化原理构建了企业组织双链“d n a 模型”( 两条长链 分别为企业组织结构与企业治理结构，四个碱基分别为财务资本，人力资本， 生产技术，企业文化) 。在对有关概念进行界定的同时，运用自组织理论对企业 组织双链“d n a 模型”进行了解释。 再次，本文分析了民营企业治理结构和组织结构的变革机制，对民营企业 组织内部治理结构变革的描述是从控制权、管理岗位、企业形态三个维度展开的。 本文认为影响民营企业组织变革的因素包括信息技术、企业家、融资环境、企业 文化等。信息技术对组织变革的影响是从横向信息处理层次与纵向信息处理层次 两个角度进行描述的；民营企业家的素质决定企业能否顺利进行组织变革。通过 运用主成分分析法，得出了民营企业家的三维( 人力资本、政治资本、物质资本) 模式。、另外，本文还论述了企业文化、企业融资环境等因素对民营企业组织变革 的影响。 最后，本文结合民营企业组织双链“d n a 模型”，运用层次分析法( a m l y t i c a l h i e r a c hp r o c e s s ) 对民营企业组织双链“d n a 模型”进行了诊断。 本文的创新点：采用数学建模的方法提出了民营企业家的三维( 人力资本、 政治资本、物质资本) 模式理论，进一步验证了理论界关于民营企业家三维( 人 力资本、政治资本、物质资本) 模式的结论，并且运用层次分析法( a m a l ”i c a l h i c m c hp r o c e s s ) 对民营企业组织双链“d n a 模型”进行尝试性的分析。 关键词：民营企业；组织变革：治理结构；层次分析法 a b s t r a c t t h en o n g o v e r n m e n te n t e r p r i s ei saf o r mo fe c o n o m yw h i c hd e v e l o p e dd u r i n g t h ep r o c e s so fe c o n o m i c a ls y s t e mt r a n s f o r m a t i o na n dt h ep e r i o do ft h eo p e n i n gd o o r o u t s i d et ot h ew o r l d f r o mt h e8 0 so fl a s tc e n t u r y ，i th a sg a i n e df a s td e v e l o p m e n tw i t h i t sg r o s si n d u s t r i a lo u t p u ta c c o u n t i n gf o rh a l fo ft h ew h o l ec o u n t r y s 。n o w 。i th a s b e c o m eag r e a tf o r c eo fa b s o r b i n gl a b o rf o r c e ，i m p r o v i n gr e v e n u e ，a c t i v i n gm a r k e t e c o n o m y ，p r o m o t i n ge c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t ，f o s t e r i n gh a r m o n i o u ss o c i e t y h o w e v e r , t h e r ea r em a n yp r o b l e m ss u c ha sp o o rg o v o m a n c e ，h i 曲f i n a n c i a lc o s t a n d l o wq u a l i t yo fp r o d u c tf a c i n gt h en o n g o v e r n m e n te n t e r p r i s ed u r i n gi t sg r o w i n g p r o c e s s a l lt h o s em e a n st h el a c ko ft h e c o r ec o m p e t i t i v ep o w e r i nt h el i g h to ft h i s p h e n o m e n o n ，t h ep a p e rp o i n to u tt h a to r g a n i z a t i o n a lc h a n g ei so n eo fw a y sw h i c h c a ni m p r o v et h e 揩c o m p e t i t i v ep o w e r t h ec o n t e n to ft h i sp a p e rc a nb es u m m a r i z e da sf o l l o w s ： f i r s t l y ，t h ep a p e rr e v i e wt h eo r g a n i z a t i o nt h e o r y i nw e , s t e ms o c i e t ya n d n o n g o v e r n m e n te n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a lc h a n g ei nc h i n a ，t h e nt h ep a p e rb e g i nt o e x p l a i n t h e h i s t o r yo ft h en o n - g o v e r n m e n te n t e r p r i s e ，c o n t r i b u t i o n t on a t i o n a l e c o n o m ya n ds o m ep r o b l e m sf a c i n gt h en o n * g o v e r n m e n te n t e r p r i s ea l s oh a v eb e e n d i s c u s s e d + s e c o n d l y , b a s e do nt h et h e o r i e so fb i o l o g i c a le v o l u t i o n ，t h ep a p e rf o r m st h e m o t l e lo ft w oc h a i n so fe n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a ld n a ( t h e r e a r et w ob a s i cc h a i n s i nt h em o d e l ，o n ei s e n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，t h e o t h e ri s c o r p o r a t e g o v e r n a n c e ，b o t ho fw h i c h a r eb a s i ce l e m e n t so ft h ee n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n ”t h e b a s i cg r o u po ft h i sm o d e lm a yb ea s s u m e da s f i n a n c i a lc a p i t a l ，h u m a nc a p i t a l ， t e c h n o l o g ya n dc u l t u r e ) a f t e rd e f m i n gs o m ec o n c e p t sc o n c e r n e d ，t h ep a p e ri n t e r p r e t t h em o d e lo ft w oc h a i n so fe n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a ld n au s i n gt h et h e o r yo f s e l o r g a n i z e ，t h i r d l y , t h ep a p e ra n a l y z et h eo r g a n i z a t i o n a lc h a n g em e c h a n i s mo ft h et w o c h a i n sd e t a i l e d l y ，o n ei se n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，t h eo t h e ri sc o r p o r a t e g o v e r n a n c e 。o nt h eb a s i so ft h es u m m a r i z i n gt h et h e o r i e so ff o r e f a t h e r s ，p r o p o s et h e m o d e lo ft h r e ed i m e n t i o n ( c o n t r o lr i g h t s ，m a n a g e m e n ts t a t i o n ，e n t e r p r i s e f o r m ) c o r p o r a t eg o v e r n a n c e e v o l v e m e n to ft h e1 1 0 1 1 - g o v e r n m e n te n t e r p r i s e - m e a n w h i l e ，t h ep a p e rt h i n ki n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ，n o n 。g o v e r n m e n te n t e r p r e n e u e r ， c o r p o r a t ec u l t u r e a n dh i 痨f i n a n c i n gc o s th a v ev e r yi m p o r t a n ti n f l u e n c e t o o r g a n i z a t i o n a lc h 卸g e w i t h t h ei n f o r m a t i o ne c o n o m yc o m i n ga f t e ri n d u s t r y e c o n o m y , i ti sn e c e s s a r yf o fu st os t u d yi n f l u e n c eo ft h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yt o n o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e 。c h a n g eo nl o n g i t u d i n a la n dt r a n s v e r s ei n f o r m a t i o nf l o w w i l ll e a dt oi n c r e a s ei nt h em a n a g e m e n tr a n g ea n df l a to r g a n i z a t i o n u s i n gt h em e t h o d o ft h ep r i n c i p a lc o m p o n e n t st h r o u g ht h es p s s ( s t a t i s t i c sp a c k a g ef o rs o c i a ls c i e n c e ) ， t h ep a p e rd e s c r i b e st h et h r e ed i m e n t i o n ( h u m a nc a p i t a l ，m a t e r i a l c a p i t a l ，p o l i t i c a l c a p i t a l ) g r o w i n gm o d e lo ft h en o n - g o v e r n m e n te n t e r p r e n e u e r a t lt h e s ea r er e v i e w e d f o l l o w e db yt h ed i s c u s s i o no ft h es i g n i f i c a n c eo fc o r p o r a t ec u l t u r ea n d t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n d f i n a n c i n g t ot h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o f n o n g o v e r n m e n t b u s i n e s s e s a tl a s t ，b a s e do nt h em o d e lo ft w oc h a i n so fe n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a ld n a , t h e p a p e rg i v ead i a g n o s e st ot h em o d e lu s i n ga n a l y t i c a lh i e r a c hp r o c e s s i n n o v a t i o n ：p r o p o s et h r e ed i m e n t i o n ( h u m a nc a p i t a l ，m a t e r i a lc a p i t a l ，p o l i t i c a l c a p i t a l ) g r o w i n gm o d e lo f t h e n o n - g o v e r n m e n te n t e r p r e n e u e rb yu s i n gt h e m a t h e m a i z em o d e l i n gw h i c ht e s t i f ys o m et h e o r yc o n c e r n e d ，a l s oa n a l y z et h em o d e l u s i n ga n a l y t i c a lh i e r a c hp r o c e s s 。 k e yw o r d s ：n o n - g o v e r n m e n te n t e r p r i s e ；o r g a n i z a t i o n a lc h a n g e ；c o r p o r a t e g o v e r n a n c e ；a n a l y t i c a lh i e r a c hp r o c e s s i n 1 1 研究背景和选题意义 1 1 1 研究背景 1 前言 面对激烈的市溺竞争，醅营企渡会跟其馋企业一样发现在今灭的商业环境中 要想求得生存和发展变得越来越困难。一方面，商业竞争不仅日盏企球化，各个 竞争者之蔺的关系越来越笺杂；勇一方蟊，竞争懿零震氇发生了变仡。过去的低 成本生产或维持一定的市场份额对于企业的成长发展已经足够了，而现在众业面 l 强豹一个鬟要考验藏是金渡是否其有对潜在税遥帮藏耱髓够穰崮邈速反藏静髓 力、是否具有及时改善客户服务和增强产品质量的能力。从一定意义上来说，“现 在熬竞争惑不是大熬汔簿冷麴，蠢建浃豹瞧簿疆懿”，嚣j 魄，瑟霹激烈豹竞争， 建藏新的组织结构、新的思想方式和新的工作方式融经成为一种潮流，几乎全世 赛黪金鳖家秘管理蠢蘩在零找l 够缓塞己瓣企韭缀织永菇舞套与滔力戆秘方。 1 1 。2 选题的意义 根据有关统计资料显示，2 0 0 2 年全社会就业总数为7 3 7 4 亿人，其中国有 擎纹裁业人受7 1 6 3 万人，蠢全社会熬9 。7 ；民营众韭( 台农韭劳动力) 裁鼗占裂 全社会的9 0 3 。与此同时，2 0 0 2 牮民营企业经济的增加值在国内缴产总值中所 占线霪约为4 8 。5 ；如果将港澳台投资金娥鄹外商投资企敛包括进去( 广义的民 营企业经济) ，其增加值约占6 铞旋右。但在我们糈来，目前我国的民营众业仍 l 耳颟l 瞄善如何实现二次创业、如何成对经济垒球化的挑战、如何与圈有企业互为 补充、如何处理与政府的关系、如何对待爵营企监家族纯经营等等问题。通过企 业缎织变革使得企业与外乔相互协调，能够对环境的变化迅速做出反应，尽而提 高鼹营企鼗的核心巍争力，是解决这些闷蹶的有效途径之一。困j 毙，对企娩组织 变革的分析岛研究融经不悬普通的众业生产管理问题了，它将作为众业向前发展 静搿导经理论，其蠢重要的蕊实意义，其裔静是为了诖金照家在嚣舞复杂浆环境 下深刻认识企业组织的性质，掌握其系统变革演化的特点，以便通过及时有效的 组织变革受胬缝去逶应环璜戆交纯。勇一方露，麸矮论主采讲，瑟方懿许多管理 学流派对组织结构都有研究，先后缀历了古典组织瑷论与新古典组织理论、系统 缰缓理论、瓷潺饭羧理论、交暴成本理论、精刳度疆论等臻援缝缓蘧论。瑟鸯这 些学派对组织结构都进行了较为深入的研究。相比而言，我国学术界对组织结构 数臻究裁缀少，这 攮是由予我国在佘监组织理论硬炎方嚣懿整体水平较低蹶决定 的。因此，加强组织结构理论的研究也具商相当重疆的理论意义。 1 2 国内外关于企业组织变革的文献综述 1 2 1 西方组织理论综述 西方组织理论的发展按照时间来划分，大致经历了三个历史阶段：第一阶段 是2 0 年代至5 0 年代产生的古典组织理论与新古典组织理论：第二阶段是6 0 年 代产生的系统组织理论；第三阶段是7 0 年代后产生的包括资源依赖理论、交易 成本理论、新制度理论在内的现代组织理论。 第一阶段，古典组织与新古典组织理论。主要包括泰罗等人创立的科学管 理理论、由法约尔总结出的行政管理理论和韦伯倡导的官僚模型等。 科学管理理论 十九世纪末二十世纪初弗雷德里克泰罗推动了一场科学管理运动，改进管 理提高劳动生产率是科学管理理论的核心。在泰罗科学管理理论中蕴含着组织理 论的早期萌芽。例如设置计划部门，把计划职能与执行职能分开；用科学的工作 方法代替原来的经验工作法；将管理工作加以分割，使每个管理者只承担一两种 有限的管理职能等等。 行政管理理论 这一理论是由法国的享利法约尔提出的。法约尔的许多观点对组织理论的 发展有着基石作用。 首先，从组织管理过程的角度，提出了管理的五项基本职能，即计划、组织、 指挥、协调和控制。 其次，提出了1 4 条一般管理原则，如专业化分工，权责对等，统一指挥和 统一领导，集中以及等级制等。这些管理原则至今仍然是企业实际工作中奉行的 基本原则。 再次，提出了管理幅度的原理。 最后，研究了企业职能机构的设置，构思出直线职能制的组织结构形式a 官僚模型 韦伯在其代表作社会组织与经济组织一书中提出了等级制组织类型， 并对其进行了系统而全面地分析。他认为组织是为了达成一定目标通过分工与合 作形成不同层次的权力和责任制度，在此基础上构成的人的集合。韦伯认为，官 僚制是层级制组织类型的理想类型，是适应环境需要而出现的组织形式，是对工 业社会中大型而复杂的组织进行行政管理的最有效手段。 行为科学组织理论 行为秘学酶组织理论主簧是由来鑫心瓒攀、社会心理学军叠社会警静研究者们 建立的。行为科学缀织理论认为，臻提高组织运行的效率，仅分析专业分工、管 理豢次、管淫旗度等方瑟燕不够豹，盛须熬久这个组织靛承疆者移遮彳亍者充分考 虑进来，分析人在组织中的作用，改进人们对组织活动的理解。行为科学研究的 袋袭人肇及莛穗关疆论套蠹擦霉戈豹“x 理论”窝“￥理论”、马慧洛豹“人戆需 要层次论”、赫茨伯格的“激励双豳索理论”等。 第二黔段，系统经缓理论。系统理论主要包括2 0 世纪3 0 年代产生鲍兹会系 统学派和6 0 年代产生的社念技术系统瑷论和权变系统理论，它们的研究 侧鬟点露研究方法掇有不嗣，但它镪粒共圈点是把企业组织器终是一个开放戆系 统。 社会系统学激 社会系统学派怒从社会学的观点来研究组织。他们认为组织是两个或酣个以 上瓣久有意谖豹透露诲调滔动豹一释耱终系统。缝缀楚手一定瓣繇壤串，躅嚣翡 环境对组织施加各种压力、约束和限制，因此必须把组织看作是某一更广溅的系 统熬一令缀成邦分，势量把它鼹周溺嚣壤联系起来滋行考察。缀织簧怒存农下去， 就必须有两个或两个以上的人愿意为了达剿一个确定的目标而进彳予信息沟通和 互鞠协作。季会系绞学派谈隽组织不仅毒夔式缀织，还毒 正式缎织。 社会技术系统学派 辜主会技术系统学派滁了试为组织楚一个社会系统，还认为缀织是个技 术系统，并鼠非常强调技术系统的羹要性。如果就环境对企业组织的影响来考察， 霹敬发凌鸯甄个显耱特京：一是企数投入与产密之阁翁交动并不存在着燕擎对应 关系，而是依存于众业的技术系统。企业的不同投入，经过技术系统的加工后， 可以生产爨糖弱豹产遗；瑟穗藏豹投入毽毒热王鲞誉霹懿“产鑫系列”。二怒企受 组织对环境变化的自我调节作用，程很大程度上是取决于把“投入”加工成“产 出”戆技本系统。嚣瑟，一个金韭瓣技拳系统在企炊与终：零繇境熬连接处起萋一 种中介作用。 投变系绕学派 伍德沃德的研究推动了组织学理论向税变学派的发展。伍德沃德认为组织结 构上的诲多蒺别是岛卷l 造技术上款莲别联系在一起的。“不同的技术姆不同炎型 的袋求旅加在个人和组织的身上，而这些簧求必须通过适辫的结构来满足。”因 此不存在组织结构的唯正确模式，对于一定的组织来说，要想取褥成功就必须 建立与其技术特点桷符的缀织结构体系。 3 伯恩斯和斯托克则指出，与相对稳定和不确定的两种环境相对应，存在着两 种不同的组织结构模式：机械式组织结构与有机式组织结构。并且指出没有一个 企业组织纯粹采用机械式或有机式的组织结构，多数组织的组织结构都是介于两 者之间，或两者都有。组织所处环境的本质和特性决定其偏重于采用哪一种组织 结构更为合适。 第三阶段，现代组织理论。 资源依赖理论 普费弗和萨兰西克是资源依赖理论的代表人物，1 9 7 8 年他们出版了组织的 外在控制：一种资源依赖理论一书。在该书中提出了获取资源是组织的一个重 要的功能。不同于以前的组织理论，该理论强调的是组织企图积极地面对环境， 希望按照自己的优势来控制环境，而不是被动地作为环境力量的接受者。这一观 点对组织认识做出了重要贡献，推动了企业战略管理理论的发展，同时促进了九 十年代企业核心能力理论的兴起。资源依赖理论来源于下列两个假设：一是维持 组织的运行需要多种不同的资源，而这些资源不可能都由组织自己提供。二是组 织的正常运作由多种活动构成，而这些活动不可能都是在组织内进行的。这两个 条件意味着组织必须依赖环境以求资源，同时必须依赖其他单位的活动来维持正 常运作。 交易费用理论 交易费用理论是从经济学领域中发展出来的。其开创者是科斯，后来经过威 廉姆森等人的发扬光大，成为了至今仍非常流行的企业组织理论。1 9 3 7 年，科 斯发表了他的代表作企业的性质。在这篇论文中科斯提出，与市场通过契约 形式完成的交易不同，企业作为一种科层组织是依靠权威，通过命令的形式在企 业内部完成交易的。市场和企业可以看作是两种不同的经济组织形式，在一定条 件下是可以相互替代的。科斯认为运用价格机制的成本来自于交易中的不确定性 问题，交易中的不确定性问题使得长期契约的风险较大，而短期契约由于需要多 次签约肯定将增大签约成本。因而“建立企业有利可图的主要原因就是，利用价 格机制是有成本的”，也即当生产在企业内部进行时可以节约这部分成本。但是， 企业的规模并不能因为节约了运用价格机制的成本就无限扩大。科斯指出，“当 企业扩大时，对企业家的功能来说，收益可能会减少，也就是说，在企业内部组 织追加交易的成本可能会上升”，因此，“企业将倾向于扩张到这样一点，在企业 内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或 在另一个企业中组织同样交易的成本为止”。威廉姆森继承了科斯的观点，认为 企业和市场是可以相互替代的治理结构，企业对市场的替代就是交易和治理结构 相匹配的问题，交易费用的存在及企业节约交易费用的努力是企业组织结构演变 的唯一动力。 4 新制度组织理论 耨豢l 菠缀织理论是在2 0 笸纪7 0 年代产生并邋速弼怒静一萃申疆解组织的方 法。新制度学派代袭人物斯科特指出，“新制度理论家对组织研究的独一觅二的 最羹要贡献瞧诲奁予毽察辩缀织环壤静重新界定”。按嚣瑟露l 凄学滋组织臻论家 的理解，组织不仅猩一定的技术环境中运作，而且生存在一定的制度环境中。制 度环境是逶逑对援魁帮褒定瓣精心安嚣嚣形成的一糖琢境。其闺戆肇令缰缀要怒 获得环境的技术和认可，必须服从这些规则和规定。这些规定或者源于由圈家或 地方酸麝授投竣法定视掬，或者嚣予专业或弱监公会。 爨垂乏，金娩组织鲍竞争 不仅是为了资源和顾客，而且是为了政治权力和制度的合法性，为了社会与经济 的棚互适应与捺调发展。 总之，西方组织理论经过百年的发展，已形成了颇具规模的理论体系。作为 蘸人智慧的结晶，为本论文磷究提供了有懿晦思路，但鄹时也应看到其历史局限 性，以利予率论文的展开。 古典组织理论擞要是针对组织内部的分工与活幼的安摊，这一思想仍戴现今 组织设计静簇本愚想。然而它最大的缺陷在于把组织与琢境箭裂开来，把嘏织总 体肴成各部分按照机械的方式组成。韦伯更是把其总结的官僚式组织模式看作最 溪慧的、效率最高豹组织形式，这一思想无疑否定了组织静动态演变。新古典组 织理论则把人们的注意力引到组织的行为方面，从心理学和行为科学的角度来分 辑筑缓串瓣入际关蓉与 夔式组织，希望透过人际关系豹毅罄来撬麓企建缀缓酌 效率。应该讲新古典组织理论仍然没有突破古典组织理论，但是它却推动了对人 力资本魏磷究戳及缀织行兔攀戆发漫，爱寒还形成7 鸯鼗交纯概念。瑟浚它对本 论文的研究扁示就熄不能忽视组织中人的因素。 系统缀织理论撼缀织番佟是嚣教煞考戡系统，浚霉环凌每绥织之阉瓣鬟穗关 系，有效地弥补了古典组织理论与新古典组织理论的不足，使人们认识到不存在 唯一正确抟鳃织模式，西皮i 耋重遥疲环境鲶需要。“牲会系统”嚣“技术系统” 构成了组织演变的羹要影响因素，尤其是把企业投入与产出的变动储存于企业技 术系统的观点。但是系统理论的不慰就在予把组织巍作绘定的系统，没有深入进 行缎织系统内部本质的探讨。从而纛法回答艇业组级是如何产生以及会如何变动 这些动态的根本性问题。 现代组织理论中资源依赖理论对本论文研究具帮重要启示意义，该理论强调 从环境中获取资源魁组织墩为重要的功能，这暗含着组织阀存在桐互依赖的关 系，对于解释现代企泣组织向虚瓠傀、网络化方向发展无疑提供了鬟要的理论分 析依据。 交荔费耀瑾论辩解释金驻为仟么存在戳及组织边界匏形成绘国了理论上强 有力的解释，成为至今仍影响深远的组织理论。威廉姆森提出了节约交易费用的 努力是组织演变的唯一动力，这是不充分的。交易费用分析整体上仍然属予传统 的毙较静态鸵分折方法，忽褫了金渡组织动态优势熬转化。一些秘姣瞧数我喹资 源，例如组织对技术资本的投资，本身就具有很大的不确定性，很滩评估其成本 与收益。此外，企业组织虚拟纯、嘲络化发展模糊了组织的边晏，蕊在交易费用 理论下组织边界是确定的。由此可见分析组织的演变，尤其是在新经济条件下的 企业缎织变革，已缀不能围于已有的理论，颓应在吸收传统理论的綦础上演化出 新观点。 2 。2 国巍关子鬻蕾企篷缰绥的研究淤态 中国的民营企业是伴随黄我国改革开放发展起来的一种经济缀织形式。因 此，沿着中灏改革的进程去梳理有关中国民营企业方面的研究文献，并在前人研 究成果基础上对其送行系统化的研究与分析无疑是条捷径。 第阶段( 1 9 7 9 1 9 8 3 年) 。1 9 7 8 年是中潮历史上的一个转折点。中国 的政治思想发生了对后世具辑重要影响的变化。在返一阶段，中国社会最盥箸的 稳锾是农褥燕产承镪责任铡叛及磊泉静双鬣经营钵镶静实施。当时，篾营乡镇企 业的前身，农村社队企业得到了实质性的发展。在这一时期对民营乡镇企业发展 熬磷究综述燕要有袈蒂终秘茨( s t i 舔i t z ) 蠢毽鏊强等入熬鬣悫。与审嚣致治经济 环境相适应，在这一时期产权安排被视为外生变量，市场竞争、信息的不完备性 茏焚是激聚瓣素褥到。了鑫黢霪视。簸蒂格剥茨( s t i g h t z ) 奁黠中国鹣改革逶行了 严密的考察筒，认为当时的中国民营乡镇企业的崛怒表明，西方主流经济学所强 调的产权熬蠢纯并不是民营乡镇金致发震中存在熬爨痰。欺攀辏裁茨( s t i g l i t z ) 进一步指出进去的研究主要是基于信息的完全假设，因而并没有对储息不完企的 假设给予足够的重视。在信息不完冬鲍情况下，经济活动会产生严鬟的委托一 代骥问题。而解决这一问题的关键襁于改变臀理入徽的激励结构，让代理人“说 老实话”，“办老实事”。斯繁格利茨( s t i g i i t z ) 的研究证明；改变簧理人员的激 励结构在不敬变企她产权的情况下也能做到。在当时的中国，由于竞争机制的引 入，致使经理的激励结构发嫩变化，即使不逃行私裔化也可以使企业的效率得到 提裔。正像入们在琥实中蕊察蓟的那样，与积极擢行私有纯改革的翦苏联及东欧 各国相比，中国在给予经理人员的激励方磁走得最远( 热若尔罗兰2 0 0 2 ) 。基 于竞争与激灏的关系，妥国麓( 1 9 9 5 ) 较为系统魂解释了激翩撬割交纯对爵蕾乡 镇企业效率的影响。田国强从产权界定与资源有效酉已置的关系出发，认为产权明 酝遴常是资源配置鹣宠分条 牛，毽不一定楚崧要条佟。在一定滂况下，资源熬有 效配鬣并不取决于产权的明确界定。所以田阑强认为只有财产高度私有化才会产 生菇瘦激聚楚镑误豹。 经济学界的专家认为，新蒂稽利茨( s t i g l i t z ) 和豳国强等人的观点较成功的 瓣释了旱攒中国疑营乡镇企救成长中匏绩簸变纯。餐是黼蓉中国改革步伐的船 抉，矫部环境钓制度参数发生了明显的变化，与之褶适应的懿营乡镇企照的决策 投邂步壹撼方政黪两企选缝缎转移。这瓷歪懿困鬣强掰强调豹郡撵，琵营乡镇金 监作为中耀特定祭箨翡裁度安裁 蹩一种瓤诗麓经济囱市场经济体髑转交涟稷靛 特有爨象，它根本不瘸于烹滚经济学豹研究戡野，然嚣，建予其亵孛嚣转软缎济 中瓣不络表瑷，宅才弓l 起了经济擎容靛兴趣。当帮场髂裁嚣憝完善，产权鞠激翡 企业圈益增多，民营乡镇企业的竞争忧势可能会越来越小，缀商可能竞争不过产 投褥刭明颇的企业( 翻星强1 9 9 5 ) 。阑姥，毁仅强谖蝮场竞争，毽患豹不完蛋牲 与激励因素已经远远不能解释其后来的发展。 第二除段( 1 9 8 4 1 9 9 2 年) 。焱这一阶段，中灏鲍缀济改革重心已经由农 村转向城市。改革的黛点是企业管理体制。随着社会擞义市场经济体制的初步建 立，出现了大疑民蒋( 私营) 企业。这一时期的研究主蔡是基于剩余控制权理论。 国内外众多的文献从不同的角度阐释了产权配置对民营企业效率改进的重凄性， 并形成了遂一时麓中函民营众业缎织研究的主流模獭产权理论。强受为 鉴，w 以知兴寝。有关东欧诸图的转轨经济表明，在不稳定状态下。市场竞争的 潜力功能难隘完全发挥，擎竟歇计潮经济巅市场经济怒一个带度交迁的过程，如 栗过度的焱谪竞争就会形成新的经济扭曲。有关中国民营众监凭其是潞营多镇企 业瓣魏实袭瑰簿不支掩这一躐熹，繇么在孛国是手 么效雳抵消了由予经济掘嫠两 造成翡效率损失聪? w e i t z m a n - 。- x u ( 1 9 9 4 ) 较晕建发鼹了一令凑美孛黧民螫乡镇企渡内部产投安 撵黪模型鼷采解释聚营垒渡黪绫毅。淼搂黧孛营多镶企鼗被刺藩藏一释产投模 期的会作艘组织。凰然民鸷乡镇企业东名义上归社区受体成员赝鸯，健实躲投铡 权攀攥在綦豢黢府中。与瑟穷燕滤经漭学联毽导躬撼礁产权毽论穗魄爨一耪横凝 产权。众多学者认为，中国集体主义文化氛围使褥民蘸乡镇企业的模糊产权有了 一迩的效枣。然薅，w e i t z m a n - x u 炎是基于剃余控制投毽谂靛假设，对产权配 置的黛要性作了精辟的论述，并没有清楚地解释中国懿体难义文化的作用机制。 靳涛( 2 0 0 3 ) 在考察了新漫民蓉企渡缀织质，首先给魄了横獭契约的涵义。根据 新制魔经济学的契约瑷论，在自由企业的卒土会中，缀织安排魑契约安排的种形 式。企业与市场的替代是一种契约对弱一种契约髂替代。( 张五常1 9 8 3 ) 。从浙 江民营企业组织发展来看模糊契约的涵义应该包括兰个层次。第一层次就媳在浙 江琵营企救的发震中，企渡与市场豹界限不慧十分明确。靳涛认为造成这稀情况 的主要原因蔻形成并支撑其发展酌集体主义文化价值观念的存在。在这种文化伦 理豹影响下，浙江鹣氐营金、韭组织之麓存在蔷过分密留豹协佟与联盟篾系，傻久 难于溪分带赣与叠泣豹界鞭。我们知道，税裙新翻度缀济学的现代企娩理论，企 7 她的出现怒因为企业组织生产成本小于市场成本。那么浙江民营企业组织的这种 情沉说明了什么躐? 根据耨制度经济擎的组缎演识理论就能褥出筒革的答案。很 嚣然这种介予市场与企业之间的第三组织形态就是为了节约交易成本和降低风 陵。繁二髅次虢楚鼓濒江怒营企监内部劳资双方静娶素契约来看，契约内容魑模 糊的并且存谯严耋的漏洞。由于在涎营企渡劳动的大多数低薪职工是泉自全圜各 地躲农民与抒工考，瑟营会蝮老板与企韭歇工澍定鼢势蘑合戮是不对称的或者说 霹骛韵者怒不公平静。簌涛研究发现，大多数豹浙江涎营企娩在稻牧工入籍于不签 订劳旗合阉，在劳确保险、医疗保验葶葵养老保验等辐利方瑟等基本土怒不予考虑 戆。密予耱静覆禹，大多数工入奁不褥潍豹清流下氆承谈这释投、贾、裁不分靛 模糊契约。另雏，从羹托代理关系毳，其关系契约也是撩凝与不瀵楚约，瑟 支撵代理人袋取合传策略熬瞧是集体文纯捶絮下懿“；媛赢”搏弈。第三层次裁是 从浙江民营企业间的擞产协作关系来褥，它们之间的鸯同契约大多数怒以非正式 合阑岛口头合同必主导两实藏的。孱以说，奁菜静程度上这瞧是一转摸嬲契约。 在现实生活中，因为浙江民营企业之间大多数契约是依赖习。暌、诚信、盛誉等方 式究成的，所以要懋让这种模糊契约褥以运嚣灼重要保证就是这静集体主义文化 伦理观的存在。 靳涛( 2 0 0 3 ) 在绘出了模灏契约的涵义詹，进蕊解释了模糊契约的功能。在 通常情况下，窳业间建立完仝契约是非常嗣难的。特别是从浙江民营众业之间的 长麓繁密协捧帮联疆燕系来看，在河繇出现的时候，大家骈表现出共阍分掇和垣 诚相觅韵合作态度就w 瞬液阍题得垂4 较好的解决。进而靳涛( 2 0 0 3 ) 认为模糊炭 终在& 营众鼗发震过稷孛怒到了鬻 螽袋本豹春效 篝麓。对魏，团戮强不蔽沟然， 翔莱冀靛楚离合作酌巢体主义文纯导致了中国民营企救豹散攀，那么簸于栩同文 诧鸳聚下显产权圈样模糊熬国有企业效率为盼么会逐冬下辩褥? 缀爨然，要对孛 国凝营金数戆特豫寝虢骰爨燹冥巍鞭宓静解释强须萼 入薪靛交藿。 ( 氇a l l g _ 魄n g ( 1 9 9 4 ) 躲模擞重点考虑7 中躅政浚体割这个特爨熬外生变爨。 毯髑试曳孛夹默痔慰纂层缀漭缝织罴窍最终熬否决投，并扶毽论主诞镶了怒落乡 镇企业( 模糊) 产权的配置在本质上是理性灼巾央政府在必须维持现鸯政治体划 与肉企业缀璎入提供必要猕瑷激黪之阙嫩燃毂一秘褥孛卷l 震安瓣，靼孛央玻窘在 考虑了成本收益( 不仅仅是经济利益上的收益与损失) 之后做出的理性权搬。 企妲赝在她的餍民、当她政府、上级政府是三个当察人。冀孛燃方敬您的谗多投 入对予民营乡镇企业来说鼹不可替代的，比如产权保护、获得银行贷款等等均由 当地政府来保证。与地方政府相眈，当地屠民的投入就显得不鄹么麓要。早髑戆 民蘅企业多以家族化的面孔出现，对工人的技术水平要求较低，工人的可替代性 较穗；在没有魄方敬稳帮勖的情况下，民营企澈尤其蔑中小企渡靛融资就熨为困 难。由于当地餍民对企业的影响很小，所以对于他们来说获取剩余控制权怒不可 能的。上级政府虽然有较强能力保证各种投入并鼠获得企业的控制权，但又无法 避免类板毽蠢企业中存在豹严重豹道德飙硷。函鼗，c h a n 舻棚魄n g 模鍪认为菊 余控潮校授予遥方政府不仅鼓励了绣方政府积极向甏营乡镇企业提供必要的帮 黪，瑟显在一定纛麓上避免了餐寄金艟熬弊端，戳蔼楚一种蠢效熬资产配餐。遥 ：i 熏c h a n p q 魄n g 模登我 j 胃戳褥密一个媚确静结论；串滔华赣营企盈无法通 过燕紫枣场获褥生产袋素，这一燕对予模凝产投爨谂的彤藏舆有夔癸影噙。 李疆葵 o ) ，也可为负 ( d e s o ) ；总熵流是二者之和( d s = d i s + d e s ) 。为确保企业组织系统向有序方向发 展( 目p d s o ) ，则必须保证组织系统从外部引入足够的负熵流，以抵消系统内部产 生的正熵d s 。因此，企业组织所处的外界环境对于促使组织变革是非常重要的。 在计划经济下，我国的企业基本上是国家的一个工厂车间。企业是一个封闭的组 织，并且政府通过行政权力向企业施加特定的干预。在这种情况下，企业组织不 可能形成自组织系统，即使企业组织内部达到了平衡，那也是毫无生机的、僵死 的平衡。在今天的市场转轨时期，随着政府的逐步退出，企业组织变革过程也开 始经历着由他组织向自组织的转化过程。此时政府主要的职能就是为企业发展创 造一个良好适宜的环境，充分培育各种市场，维护公平竞争。 再次，决定企业组织行为的序参量。自组织理论的基础是耗散结构理论和协 同学理论，对于系统内的协同机割，协同学理论是嬲序参量的变他采描述系缝从 无序向有序转变的。但一个系统中可能同时存在许多序参缀，每一个序参量决定 一种宏观结构，最终究竟能出现哪一种结构，则由序参量合 乍与竞争的结果决定。 为争取有和缝位，备痔参量主动吸收外部静负熵流，并在一致的和靛基础上有效 整合负熵流。当几个序参量之中任何一个序参量不能单独主宰宏观结构形成过程 薅，它鬣倭逶过舍髂确定能爱欧序参量共鬻俸溺豹宏溪结构；当菜亭参蘩在竞 争中获胜时，就会形成由该序参量主宰的宏观结构。企业组织在变革发展过糨中， 各毅素溉存在挺互竞争也露在共同会嫠戆关系。彦参量主宰金鲎缀织系绫演纯懿 方向，而其它要素的变化也通过耦合和反馈鬻制着序参量，宝们之间豆相依赖，最 终形成一个不受钋爨作用秘内部涨落影响黪叁组织结构。 总之，自组织系统组织演变的动力来源于系统内部的竞争与协同两种相互 作用。如果把企业缌织看作楚一个大的组织系统，那么誊句成企业组织的构l 牛就是 其中的子系统。予系统之间的竞争佼得系统趋于非平衡，而子系统之闰的协同则 在非平衡条件下使得予系统中的某魑运动联含起来并逐步加强放大，从丽占据有 裂穗位，支程系统靛演纯。企焦组织双链“d n a 模蘩”孛懿翰释之阙蕊祥氇存在 着竞争与协同的关系。竞争使得某螺构件力爨得以加强提商，而协同使得不同构 孛之淘谯势蠢替。蹙争与协嗣共圈推动金救组绥豹塞缝缓演铯。众监维绞双链 “d n a 模型”中的构件之间相互关系见图4 ，在这里产权决定蓿企业组织的治理结 i 产较 l ? 一。 圈4 企翌缝缓双链。醛模黧”系统努粝框絮 f i g 4t h e a n a l y t i c a lf r a m eo f t h e m o d e lo f t w oc h a i n so f e n t e r p r i s e o r g a n i z a t i o n a l “d n a ” 构，而治理结构既影响企业组织结构又影响猎企业家的努力程度，搬业家的努力 嚣翔上企娩家素联通过制定内部镑理制度和企堑发展酸酶共同影稠生产技术、企 业文化、和财务资本。生产技术、企业文化和财务资本三者相互影响、相互消涨， 发遥来又麓企盈内部管理窍企韭跤咯殴获缝织结= 鸯产生终稻。在这里垒鼗缝织缝 构与企业治理结构是决定企业组织行为的序参量，而企业治理结构又可以看作是 众渣缓织结蓰静“净参量”。金鼗治理结擒是簌激爱与约寒豹螽痰透过委惩伐理 机制来安排企业中相关利益者的资、权、利等一系列关系，而企业组织缩构是在 一定瓣治理缝穆蒸礁上援撼专监弛分工与秘非戆凝求进行组织设诗豹。嚣者摇曩 影响共同推动企蚍组织变革，目前，我国的某些民营企业在组织结构变革方面取 德了重大突破，捻建了庞大豹金业蕴织絮擒，毽最关键熬企娅治璎结构变革没有 能够跟得上去，或者说企业组织变革得到的只是“形”丽不是“神”。这是许多 民营企业大厦突然倒塌的一个重凝原因。魏北，鼹蓉企业有效治理结构的建立成 为其能否顺利实现变革目标的关键。 4 民营企业组织变革研究 一基于企业组织双链“d n a 模型” 4 1 民营企业治理结构变革分析 4 1 1 内部治理结构产生的原因 首先，法人产权是内部治理结构产生和存在的根本原因。 西方产权理论的重要目的在于说明企业这种经济组织存在的理由，以及由此 确立合理的企业产权安排。由于市场交易费用的存在，因此产生了代替市场协调 手段的企业组织。但企业是由多个人组成的协作群体，这会使企业成员间的权利 关系模糊，进而出现偷懒问题。企业产权的意义在于，产权的结构安排将能明晰 产权关系，克服内部员工的偷懒问题，并且进行有效监督。现代企业的产权特征 主要有以下几个重