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浙江大学硕士学位论文 v 8 6 7 5 2 8 国外反倾销对我国涉案产品山口价格的影响研究 摘要 反倾销是目前全球范围内使用最为频繁的贸易保护工具，在各国发起的反倾 销调查浪潮中，无论是涉案数量还是涉案金额，我国都是最严重的受害国。在国 外对我国出口产品频繁发起反倾销调查的现实环境下，研究反倾销如何影响我国 涉案产品的出口价格有助于我们提高对反倾销的认识，为我国出口企业有效定价 提供帮助，从而减少国外反倾销造成的损失，保障我国出口行业的利益。 从研究现状看，国内外学者侧重于分析遭遇反倾销调查后出口企业是否会提 高出口价格，以及如何选择出口价格的调整幅度，不过大都没有考虑出口国为非 市场经济国家的情况；另一方面，价格是在多种因素的影响下形成的，但是研究 价格影响因素在遭遇反倾销的情况下对出口价格的影响的比较少，论文所做的就 是在我国被多数国家认定为非市场经济国家的现实状况下，研究国外反倾销对我 国涉案产品出口价格的影响，关注有无反倾销两种情况下价格影响因素对出口价 格影响的不同之处。 论文借鉴前人的研究，建立了有无被征收反倾销税两种情况下我国出口企业 的利润模型，分别得出利润最大时对应的最优价格的函数表达式，在此基础上分 析反倾销对出口价格的影响以及两种情况下汇率等因素对出口价格的影响，发现 反倾销税对涉案产品的出口价格有显著影响，以及两种情况下汇率等因素对出口 价格的影响是有显著区别的。论文然后对上述结论进行了验证。 关键词：反倾销反倾销税出口价格 浙江人学硕士学位论文 国外反倾销对我国涉案产品出口价格的影响研究 a b s t r a c t a n t i d u m p i n gh a sb e e n t h em o s tp r e v a l e n ti n s t r u m e n tf o r i m p o s i n gi m p o r t r e s t r i c t i o n sb yf a ra uo v e rt h ew o r l d a m o n ga l lt h ec o u n t r i e s c h i n ah a sb e e nt h e b i g g e s tt a r g e t f o ra n t i d n m p i n gi n v e s t i g a t i o n s i t s i m p o r t a n tf o re n t e r p r i s e s t o e f f e c t i v e l yp r i c i n ga c c o r d i n gt oc i r c u m s t a n c e s t h er e s e a r c ho nh o wa n t i d u m p i n g a f f e c t so u re x p o r tp r i c eh e l po u r c o m p a n i e se f f e c t i v e l ym a k ep r i c e sa n dm a k et h el o s s l e s so ft h ee x p o r t i n go fo u rc o u n t r y t h e r eh a v eb e e naf e we x p e r t st a k i n gp a r ti nt h er e s e a r c hi nt h i sa r e a ，h o w e v e r , t h e i rr e s e a r c hw a sm a i n l yo nw h e t h e ra n dh o wt h ee x p o r t i n gf i r mi m p r o v e st h e i r p r j c e s o nt h eo t h e rh a n d ，p r j c ei si n f l u e n c e db ym a n yf a c t o r s ，b u tf e ws t u d i e dh o w t h ef a c t o r sa f f e c tt h e p r i c cw h e ne x p o r t i n gp r o d u c t se n c o u n t e ra n t i d u m p i n g i n v e s t i g a t i o n ，a n d e v e nl e s st o o kt h ee x p o r t i n gc o u n t r ya san o n m a r k e te c o n o m y c o u n t r y , n o ta c c o r d i n gw i t ht h er e a l i t yo fc h i n a h o wa n t i d u m p i n ge f f e c tc h i n e s e e x p o r t i n gp r i c ew a sa n a l y z e di nt h i sp a p e r , w h a t sm o r e ，w ee x p l o r e dt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nf a c t o r sa n de x p o r t i n g p r i c ew h e no u re n t e r p r i s e sw e r ei n v e s t i g a t e db yf o r e i g n c o u n t r i e s o nt l l eb a s i so ft h ee x p e r t sm e n t i o n e da b o v e ，w eb u i l tm o d e l sf o ro u ra n a l y z i n g a f t e re x a m i n i n gt h eb e n c h m a r km o d e lw i t hn oa n t i d u m p i n gd u t y , t h eo t h e rm o d e li s p r o v i d e dt os t u d yh o wf a c t o r sm e n t i o n e da b o v ea f f e c tt h ee x p o r t i n g # c ei nt h ec a s e t h ef i r mf a c e sa na n t i d u m p i n g d u t yi nw h i c ht h ef o r e i g nc o u n t r yd e f i n e s f a i rv a l u e ” a st h es u r r o g a t i n gp r i c e c o m p a r i n gt h er e s u l t si nt h et w oc a s e s ，t h ec o n c l u s i o nh o w t h ef a c t o r sa f f e c tt h ep r i c ei nt h et i m eo u r e n t e r p r i s e sw e r ei n v e s t i g a t e da r es e to u t i n t h ef o l l o w i n gp a r t s ，e m p i r i c a lw o r k sa r ef i n i s h e dt ot e s t i f yt h ec o n c l u s i o na b o v e k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n g a n t i d u m p i n gd u t y e x p o r t i n g p r i c e 浙江大学硕士学位论文国外反倾销对我国涉案产品出口价格的影响研究 图目录 图1 1 国外对华反倾销案件数量统计 图1 2 各行业遭遇国外反倾销调查的数量统计 图1 31 9 8 5 - - 2 0 0 2 我国出口价格指数 图1 4 论文基本框架 图2 1 价格信息体系 图2 2 倾销幅度的确定以及对出口价格的影响 图4 11 9 9 4 - - 2 0 0 4 我国家具出口贸易金额 图4 21 9 9 4 - - 2 0 0 4 家具出口金额占我国出口贸易总额的比重 1 2 4 6 8 3 8 8 2 3 3 ， 浙江大学硕士学位论文国外反倾销对我国涉案产品出口价格的影响研究 表目录 表2 11 9 8 5 1 9 9 8 我国出口二l ：业制成品的构成 表4 1 美国对华家具反倾销案件的主要历程 表4 2 肯定样本的描述性统计 表4 3 肯定样本的回归系数 表4 4 肯定样本的回归模型概括 表4 5 肯定样本终裁前的回归系数 表4 6 肯定样本终裁前的回归模型概括 表4 7 肯定样本终裁后的回归系数 表4 8 肯定样本终裁后的模型概括 表4 9 否定样本的描述性统计 表4 ，1 0 否定样本的回归系数 表4 1 1 否定样本的回归模型概括 表4 1 2 否定样本终裁前的回归系数 表4 1 3 否定样本终裁前的回归模型概括 表4 1 4 否定样本终裁后的回归系数 表4 1 5 否定样本终裁后的回归模型概括 表4 1 6 全部样本的描述性统计 表4 1 7 全部样本的回归系数 表4 1 8 全部样本的回归模型概括 表4 1 9 历次回归结果的比较 ；帖蛳们盯鹳册加豇钮匏娩船驺雅 ， ， ， ， 浙江大学硕士学位论文国外反倾销对我国涉案产品出口价格的影响研究 1 绪论 1 1 研究背景 g a t r a v t o 制定反倾销守则( 协议) 的目的是在全球贸易自由化进程中惩 罚不公平的贸易行为，但是现在反倾销已经成为单纯的贸易保护工具( k n e t t e r p r u s a ，2 0 0 3 ) ，而且是使用最为频繁的贸易保护手段( f i n g e r 等，2 0 0 1 ) ，例如： 从1 9 9 5 年到2 0 0 0 年，世界范围内共有6 1 起保障措施调查，1 1 5 起反补贴调查， 而反倾销调查的数量则高达1 4 4 1 起( p r u s a ，2 0 0 4 ) 。在各国发起的反倾销调查 浪潮中，我国是最严重的受害国。1 9 7 9 年1 月，澳大利亚对原产于我国的一水 葡萄糖发起反倾销调查，这是我国遭遇的第一起反倾销案件1 ，从那时起，尤其 是1 9 9 5 年以后，反倾销的传统使用者( t r a d i t i o n a lu s e r ) 与新使用者( n e wu s e r ) 纷纷对我国发起反倾销调查，截至2 0 0 5 年8 月3 1 日，我国遭遇国外反倾销调查 的案件总数为7 4 8 起2 。 图1 1 国外对华反倾销案件数量统计3 ( 数据来源：中国贸易救济信息网数据库) 我国遭遇国外反倾销调查的产品种类繁多，涉及轻工业、化学工业、金属制 1 据中国贸易救济信息网，第一起反倾销案件并不是欧盟对我国的糖精及其盐类发起的反 倾销案件。 2 数据来源于中国贸易救济信息网。 3 统计数据截至2 0 0 5 年8 月份。 浙江人学硕士学位论文国外反倾销对我国涉案产品出口价格的影响研究 品工业、冶金工业等多个行业，如图1 2 所示。 图1 2 各行业遭遇国外反倾销调查的数量统计4 ( 数据来源：中国贸易救济信息网数据库) 国外对我国发起反倾销有以下特点：( 1 ) 年平均发生案件增多、对我国发起 反倾销调查的国家( 地区) 数量增多，尤其是2 0 世纪9 0 年代以后，许多发展中 国家加入对我国发起反倾销调查的行列是主要原因；( 2 ) 涉案金额日趋增大；( 3 ) 遭到国外反倾销调查的产品范围扩大：从低附加值产品到高科技产品，而且很多 都是我国的拳头出口产品；( 4 ) 普遍对我国采取带有歧视性的反倾销调查，例如 采用替代国价格来确定我国出口产品的正常价值、裁定的反倾销税率较高等；( 5 ) 存在对华反倾销的示范效应。( 杨仕辉，2 0 0 0 ；杨仕辉，2 0 0 2 ；唐礼智等，2 0 0 2 ： 周建萍，2 0 0 4 等) 。 至于我国出口产品屡遭国外反倾销调查的原因，可以从国际国内两个方面考 虑： 国际方面：( 1 ) 贸易自由化、经济全球化进程中，各国关税大幅降低，非关 税壁垒一定程度上减少，w t o 允许各国使用贸易救济手段惩罚不公平贸易行为； ( 2 ) 反倾销日益全球化、法律化：反倾销与各国经济状况紧密相连，我国出口 贸易增长迅速，影响了进口国的就业水平、产业利益以及贸易平衡；( 3 ) 发展中 国家的发展战略由进口替代战略转变为出1 3 导向战略，而其出口产品与我国出口 产品竞争性较强等。 国内方面：( 1 ) 我国出口产品的附加值较低；( 2 ) 我国出口秩序混乱；( 3 ) 我国出口企业营销策略不当；( 4 ) 我国涉案企业应诉不力；( 5 ) 我国制定反倾销 4 各行业案件数量的统计截至2 0 0 5 年8 月3 1 日。 浙江大学硕+ 学位论文国外反倾销对我国涉案产品山口价格的影响研究 法的时间较晚等。( 李俊江等，1 9 9 6 ；陈建，2 0 0 1 ；谢月，2 0 0 5 等) 。 上述问题不是一朝一夕所能解决，在相当长的时间内，我国出口产品遭遇国 外反倾销调查的形势依然比较严峻。在这种情况下，如何应对国外反倾销，有效 降低反倾销带来的损失，维护我国出口行业的利益是摆在我国出口企业面1 j 的重 要课题。 1 2 研究的问题及意义 国外反倾销调查机构往往对我国出口企业做出肯定性的裁定并征收较高的 反倾销税率，严重影响了我国出1 2 1 贸易的发展。根据g a t f w t o 的规定，进口 国反倾销调查机构对案件做出肯定性裁定前须证实以下三件事情：一是出口国企 业存在倾销行为，也就是其出口产品以低于正常价值的价格在进口国销售；二是 进口国相关产业遭受到实质损害或损害威胁，或者进口国相关产业的新建受到了 阻碍；三是进口国受到的损害、威胁、阻碍与出口企业的倾销行为有因果关系。 因此，国外对我国出口产品征收反倾销税的前提条件之一是其反倾销调查机构对 我国出口企业倾销行为的认定，这就涉及到我国产品的出口价格与正常价值的比 较。 由于我国被许多国家认定为非市场经济国家，出口产品的正常价值常常以替 代国价格来计算。从以往的案件看，替代国的选择具有很大的随意性，国外反倾 销调查机构往往选择经济水平大大高于我国的第三国做为替代国，导致计算出的 产品正常价值过高，无端扩大了产品的倾销幅度( 薛君，1 9 9 5 ；唐礼智等，2 0 0 2 ； 王莉等，2 0 0 4 ) ，这是国外对我国采取歧视性反倾销调查的表现之一，而且短时 期内这种不利状况很难扭转，而进口国反倾销调查机构对实质损害以及因果关系 的裁定标准比较模糊( l e e m a l l ，2 0 0 3 ) ，而且受政治的影响比较大( k n e t t e r & p r u s a ，2 0 0 3 ) ，我国出1 ：3 企业更是难以争取到有利的结果。相比较而言，在涉案 产品的出口价格设定方面我国出口企业能够发挥较大的主动性，因此本文将关心 的重点放在产品的出口价格，关注国外反倾销对我国产品出口价格的影响，从而 为我国出口企业在遭遇国外反倾销调查的情况下如何设定出口价格提供帮助，减 小国外反倾销的不利影响。 长期以来，我国的出口价格指数就一直呈下降趋势( 牛勇平，2 0 0 5 ) ，直至 近年出现量增价跌的现象( 徐剑明，2 0 0 3 ) 。我国出口产品在国外市场的销售价 格过低，是我国遭遇国外反倾销调查的主要原因之一( 陈建，2 0 0 1 ；唐凌等， 2 0 0 3 ) ，不过现实中我国出e l 企业仍未充分重视出口价格过低的问题，即使是那 些已经遭遇过国外反倾销的企业，例如有的企业在反倾销胜诉后开始新轮的降 价销售；有的企业不遵守做出的价格承诺；有的企业甚至在反倾销调查期间仍然 浙汀大学硕士学位论文国外反倾销对我国涉案产占占出口价格的影响研究 制定过低的出i s 价格5 。 图1 31 9 8 5 - 2 0 0 2 我国出口价格指数 ( 数据来源：牛勇平，技术进步对贸易条件变化的影响，乡镇经济，2 0 0 5 年第3 期。) 无论是在国内市场还是在国际市场，有效定价都是企业获利的关键。进行有 效定价需要对市场变化做出反应以保证制定的价格具备获利能力与竞争力 ( m y e r s ，1 9 9 7 ) ，应对环境变化的能力变得越来越重要( t z o k a s 等，2 0 0 0 a ) 。 因此，国外反倾销会对我国涉案产品的出口价格产生什么样的影响是值得思考 的；另一方面，影响价格形成与变动的因素有多种，在遭遇国外反倾销的时候这 些因素是如何影响出口价格的呢? 基于此，本文确定以下研究问题：国外对我国发起的反倾销如何影响我国涉 案产品的出口价格，关注在遭遇国外反倾销的情况下价格影响因素是如何影响出 口价格的。 这一问题的研究意义在于； ( 1 ) 从理论上探索反倾销对出口价格的影响，有助于我们更好的认识反倾 销，从而为我们有效应对国外反倾销奠定基础。 ( 2 ) 实践意义在于提醒出口企业制定出口价格的时候充分重视反倾销的影 响，为我国出口企业在新的环境下准确把握价格影响因素与出口价格的关系提供 帮助，尽量减小反倾销带来的损失，进而维护我国出口行业的利益。 5 如1 9 9 7 年美国对我国出口的小龙虾进行反倾销调查期间，涉案企业之一的南通德昌水产 有限公司仍以1 7 美元磅的价格向美国出口小龙虾，远远低于美国同行业协调价格( 2 8 美 元磅) 。 浙江大学硕士学位论文 国外反倾销对我国涉案产品出口价格的影响研究 本文的创新点：从本领域的研究现状看，涉案产品的正常价值通常以产品在 出口国市场的销售价格来代替，而如果出口国被进口国反倾销调查机构认定为非 市场经济国家，那么这种代替是与现实情况不相符合的。因此在我国被较多国家 认定为非市场经济国家的情况下，研究反倾销对我国出口价格的影响需要对前人 的研究做出有针对性的改变。在我们的研究中以替代国价格作为我国涉案产品的 正常价值，而不是产品在我国市场上的销售价格。 1 3 研究思路与文章结构 首先通过文献阅读，了解本领域国内外的研究成果和研究方法；借鉴国内外 学者的研究并结合我国的现实情况，通过模型分析有无被征收反倾销税两种情况 下，价格影响因素对出口价格的影响；比较两种情况下的结果，得出产品在被征 收反倾销税前后价格影响因素对出口价格的影响的不同之处；出口价格作为被解 释变量，影响出口价格的变量为解释变量，通过多元线形回归分析来研究国外反 倾销对被解释变量与各解释变量的关系的影响；结合美国对我国木 n - 室家具反 倾销案件，完成样本数据的收集；借鉴前人的研究方法，从两个维度进行实证： 一是企业维度，按照被裁定的反倾销税率是否可以被忽略将样本分为肯定样本与 否定样本两类，二是时间维度，以反倾销终裁时间为界，对肯定样本与否定样本 终裁前后的相关数据分别进行回归，得出对应的各解释变量对出口价格的影响； 比较回归结果，验证假设。 论文的主要内容可以分为两个部分：一是通过模型分析反倾销对出口价格的 影响以及两种情况下汇率等因素对出口价格的影响并做出假设；二是通过实证对 假设进行验证。 论文框架如图1 4 所示，各章具体内容如下： 第一章，绪论。阐述论文的研究背景、研究问题及其意义，明确研究思路与 研究方法。 第二章，基本理论与研究综述。主要分为以下几个部分：价格基本理论与出 口价格模型的总结；我国出口价格较低的原因综述；反倾销对出口价格影响的研 究总结，包括反倾销税、反倾销申诉、调查等对出口价格的影响。 第三章，理论研究。在借鉴前人研究的基础上结合我国的实际情况，建立有 无被征收反倾销税两种情况下出口企业的着噼日模型，得出利润最大化时对应的最 优价格函数表达式，在此基础上分析价格影响变量对出口价格的影响，通过比较 做出假设。 第四章，实证研究。以出口价格为被解释变量，影响出口价格的变量为解释 变量，各变量均采用对数形式，建立多元线形模型：选择美国对我国木制卧室家 具反倾销案件，确定样本并收集出口价格、反倾销税率等变量数据，将数据按照 浙江大学硕士学位论文 国外反倾销对我国涉案产品出口价格的影响研究 企业被裁定的反倾销税率是否可以被忽略分为肯定样本与否定样本两类；分别对 两类样本终裁前后的数据进行回归分析，比较分析结果对假设进行验证。 第五章，研究结论、对我国出口企业的建议与展望。归纳本文的研究结论， 对我国出口企业提出重视反倾销的影响以及加强对进口国市场进行调查的建议， 并对下一步的研究进行展望。 图1 4 论文基本框架 浙江大学硕士学位论文 国外反倾销对我国涉案产品出口价格的影响研究 2 基本理论与研究综述 2 。1 价格与出口价格 2 1 1 价格基本理论 价格理论主要包括三类：一是价值价格理论；二是新剑桥学派的斯拉法体系； 三是新古典学派的供求决定论( 白暴力，1 9 9 8 ；鲁品越，2 0 0 5 ；汪洋等，2 0 0 0 ， p 2 6 等) 。这三类价格理论各有侧重：价值价格理论认为劳动决定商品价值，价 值决定价格；斯拉法体系认为劳动过程与产业结构形成不同商品之问的相对价格 关系；新古典学派的供求决定论认为市场上供求双方的讨价还价形成现实价格 ( 白暴力，1 9 9 8 ：鲁品越，2 0 0 5 ) ，新古典学派只承认价格现象，不承认价值现 象( 汪洋等，2 0 0 0 ，p 1 4 ；温桂芳，1 9 9 9 ，e 3 6 ) ，其代表是马歇尔的局部均衡论： 假定在其他情况不变的情况下，单独研究某一种商品的供求与价格的关系，在供 给价格等于需求价格的时候价格达到了均衡，马歇尔的理论实际上是将供求函数 论、生产费用论和边际效用论混和而成的折衷产物( 周明星等，1 9 8 9 ，p 5 ；汪 洋等，2 0 0 0 ，p a 6 ) 。 随着货币因素的掺入，对价值的研究日益转移到对价格的研究( 周明星等， 1 9 8 9 ，p 1 ；温桂芳，1 9 9 9 ，1 7 3 7 ；刘庆元等，1 9 9 8 ，e l l 等) 。价格做为商品的 货币表现形式，本质上是个数字，不过它涉及的因素较多，对价格问题的研究也 就比较复杂( 王效俐等，1 9 9 8 ) 。 从定性的角度来看，对价格的研究可以从价格形成与构成的角度来进行( 贾 秀岩，1 9 8 4 ，p 2 ) 。价格的形成可以分为三个层次：以价值为基础的基础价格是 第一层次，主要反映价格形成中的价值基础，这一基础价格主要包括物质资料耗 费支出、劳动报酬支出和盈利，也就是生产成本与盈利；币值、供求等客观经济 因素影响下形成的供求价格( 或均衡价格) 为第二层次，反映币值、供求等几个 主要客观因素对价格形成的影响；第三层次为现实价格( 即目标价格) ，不仅包 括前两个层次的客观因素对价格形成的影响，而且包含其他经济因素以及政策因 素影响下形成的价格【详见贾秀岩，1 9 8 4 ，p _ 7 0 】。 从价格构成角度来讲，价格( 包括国际市场价格) 主要由成本和利润构成， 可以分为以下四个要素：生产成本、流通费用、税金、利润( 胡昌暖等，1 9 9 1 ， p 5 0 ；温桂芳，1 9 9 9 ，p 1 1 6 ；贾秀岩，1 9 8 4 ，p 3 等) 。 可见影响价格形成与变动的因素有多种，主要包括成本、市场供求关系、竞 争程度、政策因素、国际市场等( 汪洋等，2 0 0 0 ，p 3 2 ；温桂芳，1 9 9 9 ，p 8 9 ) ， 要把所有的因素纳入一个综合性的定价模型是不现实的，用简单化的模型来研究 浙江人学硕士学位论文国外反倾销对我国涉案产品出口价格的影响研究 最优价格或许更为有益( 西蒙，1 9 8 9 ，p 1 3 ) 。一般将这些繁杂的因素抽象成以 卜- 三个函数来考虑：价格反应函数、成本函数以及目标函数( 西蒙，1 9 8 9 ，e 1 2 ) 。 价格反应函数是指价格与销售量之间的关系；成本函数是指成本与产量之间的关 系，成本可以用要素价格乘以生产中投入的要素数量来表示( 西蒙，1 9 8 9 ，r 5 1 ) ， 所以成本函数比较容易确定6 ，而确定价格反应函数则相对不易；利润最大化是 符合实际的一种假定，在理论和实践上都是最重要的目标函数( 西蒙，1 9 8 9 ，p 1 2 ； 周明星等，1 9 8 9 ，e 1 0 6 ；郭伏等，2 0 0 1 ；潘长云等，2 0 0 4 等) 。应该指出的是， 价格与利润之间并不存在任何直接的简单关系，价格通过一些中间变量来影响利 润，如图2 1 所示( 西蒙，1 9 8 9 ，e 1 8 ) ： 图2 1 价格信息体系 ( 资料来源：【德】西蒙价格管理，宋耀鼎、韩德吕等译，南开大学出版社，1 9 9 3 年7 月第1 版，第1 8 页。) 从定量的角度来说，对价格的定量研究主要有计量经济模型，投入产出模型， 均衡与非均衡模型，经济控制论模型和系统科学模型等( 2 e 效俐等，1 9 9 8 ) 。 价格能够产生利润( m y e r s ，1 9 9 7 ) ，而且可以迅速调整，对企业来说是非常 重要的决策变量( m y e r s ，1 9 9 7 ：t z o k a s 等，2 0 0 0b ) ，无论是在国内市场还是在 国际市场，有效定价都是企业获利的关键。定价已经成为许多市场的主要问题 ( c a v u s g i l ，1 9 8 8 ) 7 对定价的研究也逐渐成为热点。 定价方法可以分为两种：成本导向方法与市场导向方法( t z o k a s ，2 0 0 0 a ) 。 以往企业多是采用成本导向方法，这种方法甚至已经成为企业制定价格的习惯选 6 成本函数是技术性而不是行为性的，可以借助企业内部信息来确定。见西蒙，1 9 8 9 ，p 5 1 。 7c a v u s g i l ，s t ，u n r a v e l i n gt h em y s t i q u eo f e x p o r tp r i c i n g ，b u s i n e s sh o r i z o n s ，1 9 8 8 ，3 1 ( 3 ) ， 5 4 - 6 3 转引自m y e r s , m b ，t h ep r i c i n go fe x p o r tp r o d u c t s ：w h ya r e n tm a n a g e r ss a t i s f i e dw i t h t h er e s u l t s 7 ，j o u r n a lo fw o r l db u s i n e s s ，1 9 9 7 ，3 2 ( 3 ) ，2 7 7 - 8 9 浙江人学硕士学位论文国外反倾销对我国涉案产品出口价格的影响研究 择( t z o k a s ，2 0 0 0 a ) ，不过这种方法不考虑市场与竞争方面的信息( m y e r s ，1 9 9 7 ； s c h i n d e h u t t e m o r r i s ，2 0 0 1 ) ，随着环境日益复杂以及难以预测，企业定价时不 应该仪仅考虑成本，而应该将定价提升到战略的高度【具体可参见s c h i n d e h u t t e & m o r r i s ，2 0 0 1 ；t z o k a s 等，2 0 0 0 a 。 2 1 2 出口价格 概括的说，如果产品出口到国外市场，那么出口企业将面i 临进口国的规则壁 垒、出口市场的信息壁垒、市场风险壁垒( 如缺乏足够的市场调查、汇率风险) 等( j e n s e n d a v i s ，1 9 9 8 ：r a f t & k i m ，1 9 9 9 ) 。 对于出口价格，有两种观点：一种观点是出e l 价格与国内价格类似，都是基 于成本计算得到的，国内价格加上保险费、运输费、关税等其他费用，另外加上 一定的利润就得到出i ：1 价格；另外一种观点则认为出口定价是非常复杂的问题， 如果仅仅从成本角度制定价格，而对市场的需求状况以及竞争状况反应迟钝，那 么制定的出i s l 价格可能就不具备竞争力具体参见m y e r s ，1 9 9 7 ：t z o k a s 等，2 0 0 0 a 1 。m y e r s ( 1 9 9 7 ) 认为制定有竞争力的出口价格，不仅需要广泛的市场信息( 包 括消费者购买力、需求、竞争者的新产品开发、市场规则以及汇率等信息) ，还 要解决上级部门对制定价格的干预，否则出口企业基于成本制定价格的行为还会 继续。 根据a h t i a l a 和o r d e r ( 1 9 9 5 ) 的总结，研究出口价格的文献可以分为三类： 一是研究汇率与出口价格的p a s s t h r o u g h 关系，即汇率波动与出口价格调整之间 的关系( t a n g e ，1 9 9 7 ；a d o l f s o ，2 0 0 1 ；e n g e l ，2 0 0 5 ； f a r u q e e & h a k u m ，2 0 0 5 等) ，这一类研究最多；二是在现值计算( p r e s e n tv a l u ec a c u l a t i o n ) 的框架下研 究利率等因素与出口价格的关系；第三类研究则是结合国际金融与短期金融管 理，关注国际贸易信用的条款等。下面我们主要对有关汇率与出口价格p a s s t h r o u g h 关系的研究做一综述。 许多情况下，调整汇率是非常慎重的，目标通常是鼓励出口以及增加出口所 得( t a n g e ，1 9 9 7 ；r a k o t o a r i s o a s h a p o u r i ，2 0 0 1 ) 。从2 0 世纪8 0 年代中期开始， 随着美元的剧烈波动，汇率与价格调整之间的p a s s t h r o u g h 关系逐渐成为研究的 热点问题( y a n g ，1 9 9 5 ；a d o l f s o ，2 0 0 1 ) 。在以本国货币表示的出e l 价格不变的 情况下，如果以外国货币表示的出口价格与本国货币币值的变动幅度相同，那么 称汇率波动与出口价格之间为完全的p a s s - t h r o u g h 关系( t a n g e ，1 9 9 7 ；b l o n i g e n & h a y n e s ，1 9 9 9 ；r a k o t o a r i s o a & s h a p o u r i ，2 0 0 1 ) 。 根据b l o n i g e n 和h a y n e s ( 1 9 9 9 ) 的总结，关于汇率p a s s t h r o u g h 的研究可 以分为两类：一是探索汇率p a s s t h r o u g h 的横截面变化，横截面变化通常用行业 特点( 如市场支配力) 来解释；另一类则探索汇率p a s s t h r o u g h 的时间序列变化， 浙江大学硕士学位论文国外反倾销对我国涉案产品出口价格的影响研究 时间序列变化常用对汇率的预期来解释，不过这两类研究都发现汇率 p a s s t h r o u g h 趋向于不完全( f r i b e r g ，1 9 9 8 ：b l o n i g e n & h a y n e s ，1 9 9 9 ) 。 不完全的p a s s t h r o u g h 要求降低以本国货币表示的产品出口价格，途径有二： 由于成本下降，同时降低以本国本币表示的出口价格与国内价格；第二种方法就 是实行价格歧视，后者被k r u g m a n 称为p d d n g - t o m a r k e t ( p t m ) ( t a n g e ，1 9 9 7 ) 。 目前很多文献利用不完全竞争理论来解释不完全的p a s s t h r o u g h 或者p t m ，强 调需求状况对p a s s t h r o u g h 的影响( y a n g ，1 9 9 5 ) ：如a v e 等( 2 0 0 1 ) 认为如果 出口企业具有市场支配力( m a r k e t p o w e r ) 8 ，那么汇率波动引起的出e l 价格的升 降受产品的边际成本曲线与需求函数的影响；r a k o t o a r i s o a 和s h a p o u f i ( 2 0 0 1 ) 认为在完全竞争市场中，汇率p a s s t h r o u g h 可以是完全的，但是如果汇率波动能 够影响产品的需求或者供应弹性，那么不完全的p a s s t h r o u g h 也可以发生在完全 竞争市场中。也有学者认为产品差异、市场份额同样会影响企业针对汇率改变做 出的定价决策( y a n g , 1 9 9 5 ；y a n g ，1 9 9 8 ) 。根据我们阅读的文献，该领域的研究 过程一般是假定企业追求利润最大化，在此假定下得出最优价格函数式，然后讨 论汇率与价格的p a s s t h r o u g h 关系，最后建立出口价格( 变量均采用对数形式) 的线性回归模型进行实证。 根据a w 等( 2 0 0 1 ) 的总结，出口价格的实证一般有以下几种方法：一是使 用成本与市场水平的出口价格数据来估计出口企业的供应益线；二是使用市场水 平的价格数据来研究汇率p a s s t h r o u g h ；三是直接比较出口与国内价格的指标以 及价格随时间的变化情况来探索出口产品的竞争能力，选择何种方法常常取决于 成本数据与产品销售价格数据的可获得性。 2 1 3 出口价格模型的总结 在有关出口价格的研究中，主要集中于汇率与出口价格p a s s t h r o u g h 关系这 一领域( a h t i a l a o r g l e r ，1 9 9 5 ) ，我们在此主要对这方面的研究中涉及的出1 2 价格模型做一总结。 k n e t t e r ( 1 9 8 9 ) 研究了汇率p a s s - t h r o u g h 的程度，他给出的出口企业利润最大化 时的最优价格函数式为9 ： 岛= “矗( 岛一1 ) 】 ( 2 1 ) 8b o l t u c k ( 1 9 8 7 ) ：企业拥有市场支配力指企业如果提高产品价格，不会导致产品完全销售不 出去。 9k n e t t e r , m m ，p r i c ed i s c r i m i n a t i o nb yu sa n dg e r m a ne x p o r t e r s ，a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , 1 9 8 9 ，7 9 ( 1 ) ，1 9 8 - 2 1 0 转引自r a k o t o a r i s o a ，m a a n ds h a p o u r i sm a r k e tp o w e ra n dt h e p r i c i n g o f c o m m o d i t i e s i m p o r t e d f r o md e v e l o p i n g c o u n t r i e s ：t h ee a s e o f u sv a n i l l a b e a n i m p o r t s ， a g r i c u l t u r a le c o n o m i c s ，2 0 0 1 ，2 5 ，( 2 - 3 ) ，2 8 5 - 2 9 4 下同。 浙江大学硕士学位论文国外反倾销对我国涉案产品出口价格的影响研究 其中， 儿为用出口国货币计量的出口价格； c ，为边际成本； 为价格需求弹性。 k j l e t t e r ( 1 9 8 9 ) 的实证模型可以表示为； l i l 研f = q + + 岛l n + ( 2 - 2 ) 其中， 秽用来描述不同时问的价格差异； a 用来描述来自不同进口国家的产品价格差异： e 表示汇率； 为随即扰动项。 f e e n s t r a 等( 1 9 9 6 ) 研究了市场份额与汇率p a s s t h r o u g h 的关系，f e e n s t r a 等 ( 1 9 9 6 ) 给出利润最大时的最优价格函数式为： p j = 吃t 【吁f r l j 一1 】 ( 2 3 ) 其中， a 为出口价格； 岛为汇率； c f 为边际成本； 礓为需求价格弹性，需求与人均可知配收入、出口价格有关，在模型中人均 可支配收入为常量。 在f e e n s t r a 等( 1 9 9 6 ) 的实证模型中，出1 3 价格的解释变量有边际成本、其 他国家的同类产品的出口价格以及进口国人均可支配收入。 t a n g e ( 1 9 9 7 ) 研究了日元兑美元汇率波动时日本出1 3 企业调整价格的行为， 并与德国出口企业在马克兑美元汇率波动时调整出口价格的行为做了比较。 t a n g e ( 1 9 9 7 ) 的研究中，最优出口价格函数式为： p = 协秭一1 ) 】鹏( 2 - 4 ) 其中， p 为出臼价格； r 为需求价格弹性； 浙江大学硕十学位论文 国外反倾销对我国涉案产品出口价格的影响研究 m c 为边际成本。 t a n g e ( 1 9 9 7 ) 的实证模型中，出口价格为被解释变量，解释变量为成本与 汇率，各变量均采用对数形式。由于数据的缺乏，t a n g e ( 1 9 9 7 ) 对产品成本的 计算仅仅考虑了劳动成本和中问投入品的成本。 y a n g ( 1 9 9 8 ) 研究了进出口价格与汇率波动的关系，他给出的出口企业利润 最大化时的最优价格函数式为： p f ( 1 + 土) ：鱼 ( 2 5 ) e ， e 其中， p 为以进口国货币计量的出口价格； ，为产品在进口市场的需求价格弹性； c h 为边际成本，y a n g ( 1 9 9 8 ) 设定矗为常量； e 为汇率。 y a n g ( 1 9 9 8 ) 的实证研究中的出口价格模型为： i n x p = b o ，f + 岛，fi n e x r , + b 2 ，fi n 鹚j + 6 3 l n 。f 只+ e f ( 2 6 ) 其中， 线为衍亍业的出口价格： g x r l 为汇率； p p , 。为进口国衍亍业的生产商价格指数； 艘为出口国的权重生产价格指数； 为随机扰动项。 y a n g ( 1 9 9 8 ) 同样提出了进1 ：3 价格模型： l n m p k ，= n o 上+ 口l l n f _ 皿+ n 2 ，女i n 必，+ 1 n 髓；+ ( 2 7 ) 其中， 慨，表示k 行业的进口价格指数；变量e 弛、碑，、即、的定义与2 - 6 式中出口价格模型中的定义相同。 y a n g ( 1 9 9 5 ) 研究不同国家对美国出口的定价行为，同样是通过利润最大化 时的一阶条件得到最优出口价格的表达形式，然后展开变量对价格的影响的理论 探讨。y a n g ( 1 9 9 5 ) 的最优出口价格函数式与y a n g ( 1 9 9 8 ) 的形式类似，y a n g 浙江大学硕士学位论文国外反倾销对我国涉案产品出1 1 3 价格的影响研究 ( 1 9 9 5 ) 的实证模型中出口价格的解释变量有美国生产商的生产价格指数、汇率， 同时也考虑了出口国家的差异对出口价格的影响。 a w 等( 2 0 0 1 ) 研究了台湾电子企业是否在其“国内市场”与出口市场实行 价格歧视。在a w 等( 2 0 0 1 ) 的研究中，利润最大化时对应的最优出口价格与边 际成本以及需求弹性有关，a w 等( 2 0 0 1 ) 的实证研究中给出的出口价格模型为： l npe = 日+ 卢x + “+ e( 2 8 ) 其中， 矿为出口价格； 0 用来衡量市场方面的影响，描述不同市场不同时问的平均价格情况，用来 评估关税与汇率波动对价格的影响； 口用来衡量企业的影响( p u 企业在出口时是否会选择与在国内销售的产品质 量不