（图书馆学专业论文）我国机构知识库模式构建研究.pdf

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n gk o n g a n d t a i w a n t h es e c o n dp a r tm a d ea na n a l y s i st ot h ep r i o r i t yo fi n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r i e s c o n s t r u c t i n gm o d e l ，a n ds u m m e du pt h r e ek i n d so fi n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r i e sr e s o u r c e c o n s t r u c t i o nm o d e l sa n dt w ok i n d so fi n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r i e ss e r v i c e sm o d e l s t m sp a r t a l s oi n t r o d u c e ss o m ea b r o a de x a m p l e so fi n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r i e st h a tr u l ls u c c e s s f u l l y i n t h et h i r dp a r t ，t h i sp a p e rm a d eas w o ta n a l y s i sa b o u tt h ee n v i r o n m e n to fi n s t i t u t i o n a l r e p o s i t o r i e s i no u r c o u n t r y ，p r o p o s e dt h es t r a t e g y o fi n s t i t u t i o n a l r e p o s i t o r i e s c o n s t r u c t i n gm o d e l ，a n dc o n s t r u c t e dt h ei n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r i e sr e s o u r c ec o n s t r u c t i n g m o d e la n ds e r v i c em o d e la c c o r d i n gt ot h ef i r s tt w op a r t s n l er e s u l to ft h i sp a p e rh o p e s b e n e f i t i n gf o rt h ei n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r i e si no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：o p e na c c e s s ： i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r i e s ；r e s o u r c ec o n s t r u c t i o nm o d e l ； s e r v i c em o d e l 目录 中文摘要：i 英文摘要i i 目录i i i 1 绪论1 1 1 研究背景以及研究意义1 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究意义2 1 2 国内外研究综述及进展2 1 2 1 机构知识库相关理论概述2 1 2 2 机构知识库的相关影响研究4 1 2 3 机构知识库的调查研究6 1 3 本文的研究思路和内容布局6 1 4 研究方法7 2 国内外机构知识库建设现状调查8 2 1 机构知识库建设总况调查一8 2 2 国外主要国家机构知识库建设现状调查9 2 2 1 美国机构知识库的建设现状9 2 2 2 欧洲机构知识库的发展现状9 2 2 3 日本机构知识库的发展现状“1 0 2 3 国内机构知识库建设现状调查1 0 2 3 1 大陆地区机构知识库的建设现状1 0 2 3 2 香港地区机构知识库的建设现状1 1 2 3 3 台湾地区机构知识库的建设现状- 1 1 3 机构知识库模式分析1 3 3 1 机构知识库的资源建设模式1 3 3 1 1 自下而上的自存储模式1 3 3 1 2 自上而下的强制性自存储模式1 4 3 1 3 协议性代存储模式1 5 3 1 4 三种模式的比较分析1 5 3 2 机构知识库的服务模式1 6 3 2 1 独立机构服务模式1 6 3 2 2 联盟合作服务模式1 7 3 2 3 两种模式的比较分析2 0 4 我国机构知识库的模式构建2 2 4 1 我国机构知识库模式构建的s w o t 分析2 2 4 1 1 外部机会分析2 2 4 1 2 外部威胁分析2 3 4 1 3 内部优势分析2 4 4 1 4 内部劣势分析2 5 4 2 我国机构知识库模式构建的战略2 6 4 3 我国机构知识库模式构建2 6 i i i l 4 3 1 机构知识库的资源建设模式构建：2 6 4 3 2 机构知识库的联盟合作服务模式构建3 1 5 总结与展望3 5 5 1 总结3 5 5 2 展望3 5 参考文献3 6 致 谢一3 9 i v 东北师范大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景以及研究意义 1 1 1 研究背景 2 0 世纪以来，随着科学技术发展和科学研究能力不断增强，学术信息生产速度倍 增。在信息爆炸时代，学术界却出现了“学术交流危机和“期刊价格危机 。导致“学 术交流危机”产生的原因并不是由于学术信息数量的减少，而是由于所获取的学术信 息不能充分满足他们的需求。科研人员由于受到各种因素制约，不能获得充裕的信息 资源。其次，由于传统学术交流体系周期长、具有一定延滞性，使学术信息的新颖性 和前沿性得不到保证。再次，用户的使用权限往往会受到版权保护严格的限制。现阶 段除免费的开放获取期刊( o p e n a c c e s sj o u r n a l s ) 外，大部分学术期刊数据库都需购买 作品使用权，通过身份认证等之后方可使用。“期刊价格危机 的出现不是一种偶然， 商业出版者不断抢占市场份额造成垄断，大幅地提高期刊价格，超出了学术机构的购 买能力。根据学术研究图书馆( a c a d e m i cr e s e a r c hl i b r a r y ，朋u ) 统计数据显示，自 1 9 8 6 至2 0 0 6 年，削甩图书馆购买的期刊单价增长了1 8 0 ，购买期刊经费的支出增长 了3 2 1 ，而期刊购买量却仅仅增长了5 1 n 1 。“期刊价格危机 致使部分学术期刊停 定或减少订购数量。如何解决以上两种危机为学术界面临的严峻课题。 为了解决学术成果出版发布问题，便于学术信息在网络中广泛传播和自由使用， 开放社会研究所( o p e ns o c i e t yi n s t i t u t e ，o s i ) 于2 0 0 1 年1 2 月在布达佩斯会议上提出了 “开放存取 的思想，并起草、发表了“布达佩斯开放存取先导计划( b u d p e s to p e n a c c e s si n i t i a t i v e ，b o a i ) 。b o a i 认为，开放存取可提高学术信息的可获得性，能实现 学术资源共享，是一种有效可行的学术出版模式口1 。b o a 提出了实现开放获存取的两 种途径：作者自存档( a u t h o rs e l f a r c h i v i n g ) 和开放存取期刊( o aj o u r n a l s ) ，作者自 存档被称为“绿色之路 ( g r e e nr o a d ) ；开放存取期刊又被称为“金色之路”( g o l d r o a d ) ，其中作者自存档主要包括机构知识库和学科知识库两种形式。机构知识库就是 在这种背景下产生，并受到广泛的关注。从学术信息交流角度来看，机构知识库旨在 促进电子出版( e - p u b l i s h i n g ) 和开放存取( o p e n a c c e s s ) 运_ 动，解决学术交流体系中出现的 矛盾，弥补现有学术出版模式的不足，推动新型分离式学术出版模式的建立与发展。 从学术信息共享角度来看，机构知识库实现了机构内、机构间的学术信息整合、交流 合作和面向世界范围内的用户学术信息共享。 关于机构知识库的研究，国外理论和实践都已经进入较成熟阶段，2 0 0 4 年以后机 构知识库在国内才逐步受到重视。目前，我国对机构知识库理论的研究和建设还处于 初级阶段，越来越多的学者对机构知识库表现出浓厚的兴趣，机构知识库在学术信息 东北师范大学硕士学位论文 交流中被日益重视并得到了科研人员的认可，机构知识库在信息环境中得到了明确的 定位。 1 1 2 研究意义 机构知识库模式的选择具有战略性、长远性、指导性和全局性，机构知识库模式 的构建既是对机构知识库未来发展的规划，又是对其发展历程的总结。 本文的研究首先立足于实践，突破了当前对机构知识库研究集中于微观和理论的 局限，试图从宏观层面和实践的角度来探讨机构知识库的模式构建。其次是对国外机 构知识库研究的扬弃性借鉴。本文分析了国外大量机构知识库的运行典范，并从中吸 取精华，笔者对机构知识库的构建模式采取了重点分析法。再次是本文对我国机构知 识库构建的环境做了s w o t 分析，这对模式构建战略的选择提供了理论依据。我国机 构知识库尚处于发展初级阶段，构建数量少，规模小，服务单一，并且机构知识库之 间以及与其他知识库存储系统合作较少，因此需要一个科学合理的模式去引导机构知 识库的构建和发展。本文的研究对我国机构知识库的构建提出了具有可行性的构建模 式，并根据我国发展的现状构建出机构知识库的资源存储模式和服务模式，这将促进 我国机构知识库建设的进程。 1 2 国内外研究综述及进展 笔者于2 0 0 9 年9 月对机构知识库的目前研究状况进行了调查，通过查阅中、英文 相关数据库，获得信息如下：( 1 ) 中文文献以题名或关键词为检索方式，以检索式“k w = 机构知识库、机构存储、机构库、机构仓储、机构典藏、机构知识仓储”作为检索入 口，共获得全文期刊论文1 7 6 篇，优秀硕士论文6 篇，博士论文1 篇。( 2 ) 英文文献以 “i n s t i t u t i o n a l r e p o s i t o r i e s 或“i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y ”作为检索词，将a r t i c l e t i t l e k e y w o r d s 作为检索入1 2 1 ，共获得期刊论文1 5 3 篇，硕博学位论文5 9 篇。 国内外机构知识库研究文献大致可分为三类。第一类是机构知识库的理论研究， 此类文章主要针对机构知识库的兴起背景、定义、特点、功能、以及软件技术和构建 平台等方面进行论述。第二类是机构知识库建设中涉及的相关问题、策略研究，这类 文章可以分为宏观、中观和微观三个层厩。第三类是调查研究，采用问卷调查，网络 调查，统计分析等方法，对机构知识库建设中的问题进行实证研究。下面就从这三个 方面来综述国内外有关机构知识库的研究现状。 1 2 1 机构知识库相关理论概述 ( 1 ) 机构知识库概念 目前，国内外学者对机构知识库的内涵尚未达成共识，仍存在分歧。机构知识库 概念的界定取决于学者对机构知识库本质的认识。目前，关于机构知识库的定义主要 可以分为“资源”、“服务 和“实践”三个角度。 2 东北师范大学硕士学位论文 “资源”角度 从资源角度定义机构知识库的学者，大都认为机构知识库是本机构知识资源的集 合。其代表性的观点有：学术出版和学术资源联盟s p a r c 资深顾问r a y mc r o w ，他认 为机构知识库是收集并保存单个或多个大学、科研机构知识资源的数字化资源集合b 3 ； r i c h a r dk j o h n s o n 从“资源角度对机构知识库的内涵从广义与狭义的连个角度进行 了界定。h 3 国内学者赵继海将机构知识库定义为一个大学或研究机构通过网络来收集、 保存、管理、检索和利用其学术资源的数据库喳3 ；吴建中认为：机构知识库是指收集并 保存单个或数个大学共同体知识资源的知识库怕1 。 “服务”角度 这一类学者对机构知识库的认识从“资源”上升到“服务”这一层面。c l i f f o r da l y n c h 盯1 认为机构知识库是“用于管理和传播机构成员研究成果的服务系统 。国内学者 在借鉴国外学者对机构知识库内涵概括的基础上也进行了相关论述。常唯聃1 等提出了机 构知识库是对机构内知识产品进行收集、存储与管理，以保障对这些知识产品的永久 保存和广泛传播为目标的一系列服务机制的实现。 “实践”角度 一些学者立足于实践，从系统的视角对机构知识库进行论述。李广建呻1 等从理论与 实践的角度对机构知识库进行了重新定义，指出机构知识库“在实践上既是一种理念， 也是一种系统 ；曾英姿n 们从运行平台系统的角度阐释了其内涵，指出机构知识库是通 过实体的或虚拟的网络平台，实现资源的提交、传播、利用和自身的管理、运行。 综上所述，可以看出机构知识库的定义尚未统一，但从上述观点中可总结出机构 知识库应该包括以下几个核心特征：( 1 ) 机构支持和驱动；( 2 ) 开放获取性；( 3 ) 资 源的学术性；( 4 ) 数字资源的动态增长及长期保存；( 5 ) 权限性。 ( 2 ) 机构知识库建设的意义 机构知识库对学术研究的作用得到了学术界的一致认可，r a y mc r o w n 认为机构 知识库主要解决两个问题：一是改革学术交流系统；另一个是解决大学质量评价的问 题。国内学者赵继海n 2 1 将机构知识库的意义归纳为以下八点：学术传播、电子出版、 长期保存、知识管理、促进教育、科研评价、共享利用、提高声望等。柯平和王颖洁n 羽 从对实施机构、研究者个人、学术界以及社会影响四个方面全面系统地论述了建设机 构知识库的意义。 ( 3 ) 机构知识库的构建系统软件研究 随着机构知识库的增多，机构知识库的系统软件迅速发展起来。目前已有百所高 校、科研机构建立了自己的机构知识库。机构知识库技术平台主要分4 种：( 1 ) 专用 系统。如e s c h o l a r s h i p 、k n o w l e d g eb a n k 等。( 2 ) 开放源码和免费系统。如d s p a c e 、 f e d o r a 、c d s w a r e 等。( 3 ) 商业系统。如d o c u m e n t u m 、b e p r e s s 等。( 4 ) 混合型的系 统。如v t l s 公司的t a l 等。u 引 在软件研究方面，我国的学者大都只是进行简单介绍，有的是针对某一具体软件 的具体使用，亦有介绍软件功能及特点的，或对软件功能与特点进行比较分析。李世 3 东北师范大学硕士学位论文 玲n5 | 、杨武健n6 l 、刘君n 7 1 等介绍了d s p a c e 的层次结构、具体功能特点、软件的优缺点 以及d s p a c e 的安装过程和具体操作流程；何海地n 踟分析和比较了d s p a c e 在大陆、台 湾和香港的本地化运用情况，为进一步开发、推广和运用d s p a c e 提供了思路；还有一 些学者等则从系统概述、系统结构、技术规范、内容管理、用户界面与检索和系统维 护等方面对多种软件进行比较分析。 1 2 2 机构知识库的相关影响研究 机构知识库的影响研究可分为宏观、中观和微观三个研究层面。 ( 1 ) 宏观影响研究 机构知识库的宏观影响，主要分为机构知识库对学术信息环境的影响与外部环境 对机构知识库建设的影响两个方面。l e s l i ec h a n n 们等人进行了开放存取运动对发展中国 家学术信息环境的影响的研究，指出其重要性并总结了发展中国家开放存取运动的实 践活动。张智雄幢等提出了建立基于机构知识库的新型机构学术信息环境，其目标是 构建领域和机构内集成连贯的信息( 知识) 环境；常唯心论述了机构知识库和数字学术 环境的关系和影响；邓君和韩毅幢2 从外部环境的角度分析了机构知识库发展中的文化、 法律影响因素，指出传统学术评价体系与学科文化传统是机构知识库文化影响因素的 重要组成部分；何琳乜3 1 等对我国机构知识库的环境进行了分析，认为我国机构知识库 发展存在一定优势，主要表现在我国的学术期刊出版与机构知识库的目标一致；大学 与科研机构的管理模式便于合作和共享；对开放存取及提高机构学术影响力的要求十 分迫切；有一定的硬件和内容基础。同时认为国内存在一定的阻碍因素抑制了机构知 识库的发展，主要表现在开放存取意识淡薄，经费来源不足，技术力量薄弱，语言障 碍等。 机构知识库的可持续发展己成为机构知识库宏观影响研究的问题之一，多数研究 者站在长远角度对机构知识库的未来发展进行了规划，同时分析了在发展中应着重解 决的问题以及应对策略。魏宇清瞳4 1 分析了当前机构知识库发展的三大趋势，即标准化 建设、合作建设以及易于访问；还有一些学者根据机构知识库目前发展所面临的困境 与联盟模式的优势，指出建设机构知识库应做好长远规划，建立机构知识库之间的网 络链接，实现机构知识库的共建共享和联盟服务；唐兆琦和郑巧英啦5 1 等认为，现阶段 机构知识库的功能和服务比较单一，并提出机构知识库功能扩展的思路和策略。 ( 2 ) 中观影响研究 中观影响研究介于宏观和微观之间，中观影响研究包括将国外的发展经验引入国 内机构知识库的构建，分析国外机构知识库的发展对国内机构知识库构建的影响及可 借鉴的经验，或是介绍一些国内机构知识库建设的案例。何琳啪1 、袁顺波晗铂等介绍了 美国及西方一些国家机构知识库发展的总体概况、实践经验、相关政策、资源建设以 及经费来源情况，以期对国内机构知识库的建设有所启示；吴南雁膻町对香港地区、刘 晨啪3 对香港和台湾地区的机构知识库的建设现状进行了介绍，总结了其构建特点及对 我国机构知识库建设值得借鉴的经验。刘宝杰1 介绍了首都医科大学机构知识库的建 4 东北师范大学硕士学位论文 库过程、实施细节以及相关机制和政策。赵晓晔拍为了进一步推进北京邮电大学机构 知识库的建设从机构知识库建设的缘由、意义、面临的问题和对策等方面进行了阐述， 提出了北京邮电大学机构知识库建设方面存在的问题，并针对这些问题提出了相关的 建议。 ( 3 ) 微观影响研究 机构知识库的微观影响主要指机构知识库的建设对某一具体机构的影响以及对机 构知识库构建中的某一具体要素的影响。机构知识库的微观影响研究范围较广，其主 要集中于对图书馆员行为和角色研究、知识产权研究、质量控制问题以及策略研究等。 目前机构知识库建设与管理多由图书馆负责，研究者从机构知识库对图书馆管理、 服务以及馆员角色影响的视角进行研究。s u z i e a l l a r d 、d i a n al h c h a n 【3 2 1 等人，对图书 馆员在机构知识库建设中的角色和职能进行了阐述，指出图书馆员应了解机构知识库 软件系统，监督本地机构知识库项目管理与规划，评价控制提交内容的质量，培训用 户利用机构知识库等；何小玲m 3 认为机构知识库发展中图书馆员应积极转变传统的服 务观念，正确定位图书馆员角色；高嵩和张智雄m 3 探讨了机构知识库对数字图书馆服 务的影响，并提出了机构知识库在数字图书馆服务中的六种应用模式。 对于知识产权的研究主要集中于机构知识库软件和机构知识库内容，前者卜般不 会引起法律上的纠纷，而后者就相对棘手很多。一些学者从机构、资源提供者、资源 使用者的角度进行研究，如郭少友曲础提出若要解决机构知识库的知识产权问题，机构 库建设者至少应起草两个协议，即机构与资源获取者之间的协议、机构与资源提供者 之间的协议。通过这两个协议来明确机构、资源获取者、资源提供者三者之间的权利 与义务。肖可以和龙朝阳嘶1 认为，机构知识库虽然提倡开放存取，但也不容忽视提交 者和使用者的隐私权，对于提交者及使用者，除告知个人信息收集来源外，必须保证 个人信息不被用于商业、公益目的或透露给其他单位。 为了解决机构知识库目前“有仓无米”的困境，制定行之有效的内容存储模式和 策略势在必行。目前，英国、瑞士等国家等已采取了强制性存储策略并已有学者开始 研究存储模式和策略。n a n c yf r i e df o s t e r 船7 1 等根据r o c h e s t e r 大学建设d s p a c e 机构知 识库的经验，提出提高机构知识库存储内容的两种策略：一是与机构成员进行沟通交 流，二是简化成员提交内容的程序。t b r a j a s h e k a r 汹3 提出了提高作者自存储意识的两 种途径。m o r a gm a c k i e 瞄引认为，g l a s g o w 大学从学者或院系网站中采集内容，不失为机 构知识库建立初始阶段内容收集的一个有效方法。都平平h 叫认为目前国内外存在的存 储方式主要有自存储、强制性自存储和协议性代存储三种方式，并提出了自存储和强 制性自存储的共建实施方式。郭淑艳h 等人参照国外的建设经验，将提交方式分为分 布式提交模式、半分布式提交模式和集中式提交模式三种； 机构知识库本着文责自负的原则，要求作者按照某一特定标准提交内容，使用户 上传的内容不必经过严格的专家评审或同行评议。但文责自负是一把双刃剑，一方面 使用户可以免费自由地分享学术研究成果，另一方面由于机构知识库存储内容不必经 过专家评审和同行评议，因此存储内容的质量得不到保证，造成用户获取信息的质量 5 东北师范大学硕士学位论文 不高，这也是机构知识库发展的瓶颈问题之一。针对机构知识库质量控制问题，董文 鸳和袁顺波h 2 1 提出针对不同类型的资源拟定与之相适应的质量控制和评价体制；郭少 友h 3 1 将机构知识库内容质量分成元数据级和内容级，分别从这两方面来对机构库的内 容质量进行控制；张耀坤m 1 从预先控制、过程控制和事后控制三个方面对作者自存档 学术资源进行内容质量控制和评价。 1 2 3 机构知识库的调查研究 机构知识库的调查研究主要是从实证和统计分析的角度对机构知识库的发展和规 划给出指导性的意见。这类研究所采取的方法主要是调查问卷，网络调查，文献计量 学，统计分析等。 2 0 0 5 年5 月1 0 - 1 1 日，美国网络信息联盟、英国联合信息系统委员会以及荷兰高 等教育网络服务与信息交流技术合作组织基金会举办的“创建机构知识库的战略”研 讨会。在会议的准备过程中，组织者从1 3 个国家( 包括澳大利亚、加拿大、美国等) 收集了机构知识库建设的有关信息。美国构建机构知识库的协作学习环境项目 ( m i r a c l ep r o j e c t ) 于2 0 0 6 年4 月至6 月组织了全美机构知识库普查，通过该调查了 解到美国机构知识库的建设现状。另外一些研究者对机构知识库的存储策略，版权等 问题进行调查。根据a l m as w a n h 印进行的一个大规模的关于开放存取特别是自存储行 为的调查，得出了调查者对自存储的意识和认知程度。由英国联合信息系统委员会资 助的s h e r p a r o m e o 项目对目前出版商的版权政策及自存档进行了调查，并罗列出 了部分出版商对开放存取的态度。 国内学者韩珂、祝忠明m 1 采用调查问卷的形式，对中科院科研人员对机构知识库 的“认知情况和对机构知识库所提供服务的需求进行了调查，统计数据显示一半以 上的被调查对象从未听说机构知识库。由厦门大学发起“关于高校珉与瓜联盟服务 创新模式研究”的调查问卷，旨在调查国内外各个高校机构知识库的建设情况，以便 提出高校机构知识库联盟的实施方案。陈清文等h 7 3 采用文献计量学方法，分别对收录 的论文数量、作者群、发文语种及发表论文的国家与主题分布等进行了统计分析，以 对国外机构库的研究现状做出评价，明确该主题研究发展的优势和不足并对其发展趋 势进行预测。于佳亮啪3 等应用文献计量方法和网络调查法，对2 0 0 2 - - 2 0 0 6 年的论文 从理论和实践两方面对国外的机构知识库的发展现状和趋势进行了研究，对论文数量、 核心作者分布、研究内容以及国内外机构知识库的数量、存储内容以及软件的使用进 行了统计分析。 1 3 本文的研究思路和内容布局 本文研究的特点是将理论研究、实践研究和实证分析相结合。本文的研究思路是： 从国内外机构知识库建设的现状出发，对国内外的建设现状做一对比分析；然后从实 践和实证的角度出发，对国内外机构知识库构建模式中的重点进行分析。机构知识库 6 东北师范大学硕士学位论文 模式的选择要符合本国的国情，故在构建我国机构知识库的模式之前，对我国的构建 环境进行了s w o t 分析，在此基础上构建了我国机构知识库的资源建设模式和联盟合 作服务模式。本文的内容布局如下： 第一章：绪论。介绍了机构知识库的产生背景和本文的研究意义，评述了国内外 的研究现状并获取了本文研究的理论依据。 第二章：国内外机构知识库建设现状的调查分析。从实践的角度调查了机构知识 库建设的总体情况，并进行了比较分析。 第三章：国内外机构知识库构建模式研究及分析。对目前运行的机构知识库的资 源建设模式和联盟合作服务模式进行了重点研究和分析。 第四章：我国机构知识库的模式构建。机构知识库模式的选择要符合本国国情，因 此本文对我国构建机构知识库的构建环境进行了s w o t 分析，提出了模式构建的战略 规划，在此基础上构建了适合我国机构知识库发展的资源建设模式和服务模式。 第五章：对全文进行总结，指出研究的不足以及对未来的研究进行展望。 1 4 研究方法 ( 1 ) 文献调研法。利用中外文数据库、网络文献检索工具和引文追踪等方法，广 泛收集国内外有关机构知识库及相关领域的研究文献，以获得本文所需的理论依据。 ( 2 ) 比较分析法。对国内外机构知识库的建设现状进行比较，深入剖析一， ( 3 ) 案例分析法。对机构知识库的典型案例进行深入研究。 ( 4 ) s w o t 分析模型。从内部优势、内部劣势、外部机会、外部威胁四个维度对 我国构建机构知识库的构建环境进行分析。 一 7 东北师范大学硕士学位论文 2 国内外机构知识库建设现状调查 r e p o s i t o r i e sr g i n do v e r t u m 图2 1 世界机构知识库数量增长曲线副”】 全世界的机构知识库构建总数在近几年呈几何倍数激增，但是每个国家的构建数 量又存在着差距，笔者从o p e n d o a r 网站上获取了各国机构知识库数量的统计，如图 2 2 。从图中可以看出，目前机构知识库数量较多的国家是美国、英国、德国、日本、 澳大利亚等国家，这些国家构建机构知识库的数量占机构知识库总数量的5 2 。机构知 识库在各国的分布状况与各国的经济发展程度和科学技术发展水平大体相适应，发达 国家的科学技术先进，社会公民整体受教育程度高，人们对于开放存取的要求迫切， 因而发达国家机构知识库的数量较多。发展中国家如中国、印度等在世界经济舞台中 扮演的角色越来越重要，虽然目前机构知识库的数量还不是很多，但可以预期，一些 发展中国家的机构知识库数量在不远的将来会迅速增加。 3 东北师范大学硕士学位论文 p r o p o r t i o no fr e p o s i t o r i e s 的c o u n t r g 赫m r l d u i d e 撕蚓飘：妇绷_ 鹚鬈 口伪l i 喇戤嘲晒瞳l l 黼t 螂 囹翻n 嘲孽钧9i 麟 豳j 雌鞠”- 磁 辆捃t n l i a 稿口 翻卸a i l i 弱暑4 z ) 口铀哺如t 豫- 皱 一嘶就- 鹱) 口 l 卷8 毗垂嘲嚆t s 劓皇g 摇 】 t o t a l ：燃御o s i t o r l e s 勃 图2 2 世界各国机构知识库数量统计【5 2 i 由于r o a r 和o p e n d o a r 网站采用不同的机构知识库元数据收割协议，所以统计 的数据存在一定的差距，但是从总体上看两者的数据在反映各国机构知识库宏观发展 状况发面有很强的一致性。 2 2 国外部分国家机构知识库建设现状调查 由于国外机构知识库的调查范围过于宽泛，又限于语言上的障碍，因此笔者在 o p e n d o a r 上选取了具有代表性的国家和地区，以美国，欧洲和日本为调查对象。对 这三个地区机构知识库的建设数量、存储内容数量和类型及构建平台等进行调查。 2 2 1 美国机构知识库的建设现状 美国已经建设有3 6 5 个机构知识库，占世界机构知识库总数的2 3 。机构知识库 存储内容超过5 0 0 0 条的机构知识库有5 8 个，据r o a r 网站的统计，美国机构知识库 的平均的记录数目是1 6 1 7 条。美国机构知识库收藏内容排在前五位的分别为期刊论文、 未出版的工作报告和论文、多媒体、音频与视频、学位论文、会议论文。使用最多的 软件主要有d s p a c e 、d i g i t a lc o m m o n s 和e p r i n t s 。 2 2 2 欧洲机构知识库的发展现状 作为一种支持欧盟国家科学研究的网络化信息基础设施，欧洲机构知识库的发展 受到了国家的支持，其中挪威、荷兰、德国的建设比率几近1 0 0 。欧洲机构知识库的 总数为7 5 5 个，机构知识库数量位于前列的国家分别为英国( 1 6 9 个) 、德国( 1 3 9 个) 、 西班牙( 5 9 个) 、法国( 5 2 个) 、意大利( 5 1 个) 、荷兰( 4 9 个) 、瑞士( 3 1 个) 、葡萄 牙( 2 7 个) ，其他国家共建有1 7 8 个。不同国家的机构知识库的记录数量也存在一定差 距，据r o a r 网站的统计，英国机构知识库的平均记录数是1 2 7 6 条，德国是1 2 2 8 条， 瑞士为2 2 5 5 条，西班牙为2 9 0 条，意大利为4 3 9 条，法国为9 7 2 条，荷兰为1 0 3 0 6 条， 葡萄牙为6 9 2 条。在欧盟机构知识库的收藏内容数量5 0 0 0 条以上的机构知识库有1 0 9 9 东北师范大学硕士学位论文 个，机构知识库内容分布较为广泛，排名前五位的文献类型为期刊论文、学位论文、 未出版的报告和论文、会议论文、图书。使用最多的软件有d s p a c e 、e p r i n u 和o p u s 。 2 2 3 日本机构知识库的发展现状 日本机构知识库发展的十分迅速，截止到2 0 1 0 年1 月据o p e n d o a r 的统计，日 本机构知识库的数量已达到7 7 个，占世界机构知识库总数的5 ，居世界第四位。日本 机构知识库建设始于2 0 0 5 年，比较成熟的有筑波大学、千叶大学、北海道大学、早稻 田大学等。日本机构知识库的记录数超过5 0 0 0 条的有7 个，超过2 0 0 0 条的有2 9 个， 低于5 0 0 条的有2 个。存储内容前五位为期刊论文、学位论文、未发表的报告和论文、 图书、会议论文。日本机构知识库采用的软件前三位有d s p a c e ( 7 5 ) 、x o o n i p s ( 8 ) 和e p r i n _ t s ( 5 ) 。 2 。3 国内机构知识库建设现状调查 在机构知识库的实践上我国起步较晚，香港科技大学机构知识库( h k u s t i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y ) 是国内最早启用的机构知识库，厦门大学学术典藏库是大陆地区 最早启用的机构知识库。笔者于2 0 1 0 年1 月分别从r o a r 、o p e n d o a r 两个网站上做 以全面的统计，结果显示，r o a r 网站记录了台湾3 1 个机构知识库，大陆地区6 个， 香港地区4 个。o p e n d o a r 网站记录了大陆和香港机构知识库共8 个，台湾地区1 8 个。由于我国机构知识库发展的不太成熟，再加之没有主动向r o a r 、o p e n d o a r 等 网站提交注册申请，因此我国的机构知识库并没有被这些网站全部收录。笔者从大陆、 香港、台湾地区三个分别做以深入的网络调查，以期对国内现状做以全面的了解。 2 3 1 大陆地区机构知识库的建设现状 大陆地区最早关于机构知识库的报道是2 0 0 4 年5 月吴建中教授撰写的图书馆 v s 机构库图书馆战略发展的再思考，这篇文章深入全面地介绍了机构知识库的 概况，给机构知识库的研究和建设奠定了理论基础。2 0 0 5 年7 月中国5 0 多所大学图书 馆的馆长参加了“中国大学图书馆馆长论坛 并讨论通过了图书馆合作与信息资源 共享武汉宣言，提议“建立一批特色学术机构库 。畸3 1 随后大陆地区的机构知识库才 逐渐发展起来。 目前运行成功的机构知识库主要有中国科学院国家科学图书馆机构知识库 ( n s l i r ) 、中国西部环境与生态科学数据中心、中国农业大学知识库、厦门大学学术 典藏库、浙江大学机构典藏、福建师范大学、中国开放式教育资源共享协会c o r e 、 中国科学院科学数据库、上海交通大学机构仓储数据库( 已运行的是o a p s 项目 学生优秀论文机构库) 、清华大学o a p s 学生优秀论文机构库等等。建立机构知识库存 储平台但是尚未存储内容的有东北师范大学机构典藏库等。 l o 东北师范大学硕士学位论文 2 3 2 香港地区机构知识库的建设现状 香港地区的机构知识库称之为机构仓储，香港地区机构知识库的构建起步较早、 发展较快、普及率高。2 0 0 2 年加州理工学院图书馆馆长k i m b e r l yd o u g l a s 应邀到香港 科技大学图书馆做了一场题为“e p r i n t s ，o a ia n di n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y 的报告，香港 科技大学图书馆深受启发，于2 0 0 3 年2 月构建了香港地区第一个机构仓储。阳3 其后， 香港大学、香港城市大学等大学也陆续开始构建其机构知识库。为了分享和交流构建 机构知识库的经验，香港高校不断举办有关机构仓储专题研讨会。 据笔者的调查统计，香港地区现在运行的机构知识库有9 个，分别是香港大学学 术库、香港大学学术论文库、香港科技大学、香港理工大学、香港城市大学、香港中 文大学、香港教育学院、香港浸会大学和香港岭南大学，几乎覆盖了香港地区的全部 高校。纵观香港机构知识库其都遵循o a i p h m 协议，其存储内容被专业搜索引擎 ( s i r u s 、o a i s t e r ) 、通用搜索引擎( g o o g l e 、y a h o o ) 所收录，因而用户可以通过这些搜 索引擎检索出所需文献。此外，香港科技大学图书馆还建立跨库集成检索平台h k i r ， 该平台收录了香港地区9 个机构知识库的存储内容，通过该平台可以跨库检索，方便 用户检索资料。 ，? i 2 3 3 台湾地区机构知识库的建设现状 台湾地区的机构知识库，也称为机构典藏。为整合台湾的学术研究成果，提高学 术资料的能见度与影响力，建立一个完整保存学术成果的典藏平台。台湾政府认为建 置台湾机构典藏，为台湾当局刻不容缓的重要工作。2 0 0 5 年5 月台湾教育部门委托台 湾大学图书馆进行“建置台湾学术研究资源中心运作框架、机制与执行策略计划”； 2 0 0 6 年6 月，台湾教育部门继续委托台湾大学图书馆执行“建置机构学术成果典藏计 划”，并将台湾大学作为其他大学构建机构典藏的参考范例。通过逐步整合，形成台 湾学术机构典藏( t a i w a na c a d e m i ci n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y ，简称t a i r ) 啼别。t a i r 确 立了“分散建置、集中呈现”的构建原则，由各高校自行建置机构典藏，以保持各校 的主体性，发展本校的研究特色；除各校本身系统外，再通过o a i p m h 元数据收割协 议将各校机构知识库的资料整合到t a i r 联合目录主机上。这样不仅可以保持各校的主 体性，还可以通过t a i r 分享台湾各大学丰富的学术成果，发挥机构典藏的最大效益。 近几年来，台湾地区机构知识库的数量和规模发展速度很快，并形成了较成熟的 构建模式、工作程序手册和各种规范。截至2 0 1 0 年1 月，参与台湾学术机构典藏的机 构共有1 0 0 所，有7 4 所院校建立了对外开放的机构典藏平台( 包括正常运行和正在测 试中的) ，1 7 所院校已加入联盟但尚未建立典藏平台，还有9 所机构知识库暂不对外 开放。由此可以看出，台湾大部分高校都建置了机构典藏，而且一些研究机构也建设 了机构知识库。台湾机构典藏的内容十分丰富，台湾各院校和研究机构致力于收录各 种形式的研究成果，包括期刊论文、未出版的论文、会议论文、学位论文、研究报告、 技术报告及机构学术出版品等资料，多数机构知识库还将课件、音频、视频等多媒体 资料纳入收藏范围，而且比较注重特色资源的收录。目前台湾机构知识库使用的技术 l l 该系统的院校和机构已达到7 2 个。 2 4 国内外机构知识库建设现状的比较分析 从以上调查结果和比较中可以看出国内外机构知识库差距主要表现在： ( 1 ) 开放获取意识 国内学者开放存取意识淡薄，对机构知识库的认识不够。这直接影响到机构知识 库的发展和使用。国内外开放存取意识的差距首先体现在机构知识库建设的数量上， 我国目前除了港台地区发展较好外，大陆地区仅有十几所院校参与了机构知识库的建 设，且构建规模较小，再加上宣传不足，存储内容较少等，导致了机构知识库的利用 率较低，从而使机构知识库的发展陷入了一个恶性循环。 ( 2 ) 存储数量 从机构知识库内容存储的数量上看，我国机构知识库的数量( 除港台地区) 明显 偏低于国外机构知识库存储的平均数量。国内发展较好的厦门大学机构知识库，其典 藏数量也仅为5 1 1 0 条记录，中国科学院国家科学图书馆机构知识库的存储数量为2 7 4 1 条( 截止到2