（企业管理专业论文）基于制度变迁理论的企业组织结构变革研究——以山西汾酒为例.pdf

t h e s i ss u b m i t t e dt ot i a n ji nu n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g yf o r t h em a s t e r sd e g r e e t h er e s e a r c ho f o r g a n i z a t i o n s t r u c t u r e c h a n g e b a s e do ni n s t i t u t i o n a l c h a n g et h e o r y t a k es h a n x if e n ji uf o re x a m p l e b y w a n gx i n g j i a s u p e r v i s o r l ij i a n s h e j a n 2 0 1 0 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天洼理工大堂或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：哆钎咱 签字日期：夕9 p 年 月二日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 墨盗堡兰盘堂有关保留、使用学位论文 的规定。特授权墨洼墨兰太望 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 至湃仇 导师签名：擞 签字日期：彦o f 护年2 月日签字日期：知7 。年岁月争日 摘要 2 1 世纪初期，我国企业j 下快步进入全新的经营环境之中：一是成熟的市场经济体制 逐步形成，我国将完全走出计划经济时代；二是信息化f 大步走来，我国也将像西方国 家一样，发生一场改变人们思维方式和行为方式的信息革命；三是买方市场条件下销售 市场的相对饱和将不可避免地出现，竞争r 益激烈；四是为了与世界经济发展保持协调， 我国已加入世贸组织，企业“国际化”进程将大大加快。 对于一个企业来说，外部经营环境同新月异，同时内部管理体系也需根据企业战略 的调整而逐渐变革与完善。为了应付不断变化的企业外部环境，建立与战略环境相符的 企业组织结构是每个企业都将面临的基本问题。变革意味着推陈出新，这使得任何一个 企业进行变革总会遇到很多阻力和困难。对于企业组织结构变革，目前国内外学术界大 多集中从现代企业管理理论和成功标杆企业管理模式入手，希冀找到组织结构变革的理 论支撑和事实依据。少数人意识到企业面临的外部经营环境和内部管理环境从根本上说 都是制度问题，即制度环境的变迁决定着企业应适时进行相应变革。 本文运用理论分析和实证研究相结合的方式，从制度经济学中的制度变迁理论视角 入手，在广泛借鉴国内外制度变迁理论及其应用实践的基础上，集中探讨制度变迁规律 如何决定着企业组织结构变革。本文认为，制度变迁的“潜在利润”是组织结构变革的 内在动因，路径依赖是变革的最大阻力，在变革方式上企业组织结构和社会中不同层面 的制度变迁有着共通性。以此为基础，本文提出了组织结构变革的一般过程和模型，试 图找到企业组织结构变革的一般规律，以此为企业组织结构变革研究提供另一种尝试， 并在指导企业进行组织结构变革实践中发挥实际作用。同时，本文论证了学习机制对企 业组织结构持续创新的重要作用，促使企业突破路径依赖，实现组织结构变革的路径创 新循环机制。 关键词：制度变迁组织结构变革变革阻力一般过程模型学习机制 a b s t r a c t i nt h e e a r l y2 1s t c e n t u r y , c h i n e s ee n t e r p r i s e sa r ef a c i n g ab r a n dn e wb u s i n e s s e n v i r o n m e n tw h i c hi n c l u d e sm a i n l ya b o u tf o u rc h a r a c t e r i s t i c s f i r s t l y , t h em a t u r em a r k e t e c o n o m ys y s t e mh a sb e e ng r a d u a l l yf o r m e d ，o u rc o u n t r yw i l l b ec o m p l e t e l yo u to ft h e p l a n n e de c o n o m ye r a ；s e c o n d l y , t h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ye r ai sc o m i n gl i k e t h ew e s t c o u n t r i e s ，t h eo c c u r r e n c eo ft h ei n f o r m a t i o nr e v o l u t i o ni sc h a n g i n gt h ep e o p l e sw a y so f t h i n k i n ga n db e h a v i o ri nc h i n a ；t h i r d l y , u n d e rt h ec o n d i t i o no fab u y e r sm a r k e t ，t h e r e l a t i v e l ys a t u r a t e dm a r k e t sw i l li n e v i t a b l ya p p e a ra n d w i l lb ei n c r e a s i n g l yc o m p e t i t i v e ； f o u r t h l y , i no r d e rt om a i n t a i nc o o r d i n a t i o nw i t ht h ew o r l de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，c h i n ah a s a c c e s s i o nt ot h ew t o ，e n t e r p r i s e s ”i n t e r n a t i o n a l i z e ”t h ep r o c e s sw i l lb eg r e a t l ya c c e l e r a t e d f o ra ne n t e r p r i s e ，t h ei n t e r n a lm a n a g e m e n ts y s t e m sa l s on e e dt og r a d u a l l yc h a n g ea n d i m p r o v ea c c o r d i n gt oc o r p o r a t es t r a t e g yw h e nt h ee x t e r n a lb u s i n e s se n v i r o n m e n tc h a n g e s r a p i d l y i no r d e rt oc o p ew i t ht h ec h a n g i n ge x t e r n a le n v i r o n m e n to fe n t e r p r i s e s ，e s t a b l i s h i n g t h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r eo fe n t e r p r i s e sw h i c hi si nl i n ew i t ht h es t r a t e g i ce n v i r o n m e n ti s t h ef u n d a m e n t a lp r o b l e mo fe a c hc o m p a n y c h a n g em e a n si n n o v a t i o n ，w h i c hm a k e se a c h b u s i n e s sm e tw i t hm a n yo b s t a c l e sa n dd i f f i c u l t i e s f o rt h ee n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e c h a n g e s ，t h ec u r r e n td o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a la c a d e m i cc i r c l e sh a v et e n d e dt of o c u sf r o m t h em o d e r n e n t e r p r i s em a n a g e m e n tt h e o r y a n ds u c c e s s f u l b e n c h m a r k i n ge n t e r p r i s e m a n a g e m e n tm o d e t o h o p ef i n d i n gt h e t h e o r e t i c a l s u p p o r t a n df a c t u a lb a s i so ft h e o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ec h a n g e s h o w e v e r , f e wp e o p l er e a l i z et h a tt h ef u n d a m e n t a lp r o b l e m o f t h ee x t e r n a lb u s i n e s se n v i r o n m e n ta n di n t e r n a lm a n a g e m e n to ft h ee n v i r o n m e n ti st h ei s s u eo f s y s t e m t h a ti st h es y s t e mc h a n g e si nt h ee n v i r o n m e n td e t e r m i n e st h ee n t e r p r i s es h o u l dm a k e t h ea p p r o p r i a t ec h a n g e si na t i m e l ym a n n e r i nt h i sp a p e r , t h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a ls t u d ya r eb o t ha d o p t e d a n di t sf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fi n s t i t u t i o n a lc h a n g et h e o r yo fi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c st os t a r t ，b a s e do nd r a w i n g o naw i d er a n g eo fd o m e s t i ca n df o r e i g ni n s t i t u t i o n a lc h a n g et h e o r ya n di t sa p p l i c a t i o ni n p r a c t i c e ，a n d f o c u s e do nt h es t u d yo fh o wt h er e g u l a rp a t t e r no fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e d e t e r m i n e st h ee n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r a lc h a n g e t h i ss t u d ya r g u e st h a tt h e ”p o t e n t i a l p r o f i t ”o fi n s t i t u t i o n a lc h a n g ei st h ei n t e r n a ld y n a m i c so fac h a n g ei nt h eo r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e ，p a t hd e p e n d e n c ei st h eb i g g e s to b s t a c l et oc h a n g e ，a n di nt h ew a y o fo r g a n i z a t i o n c h a n g e ，t h ee n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ec h a n g eh a st h ec o m m o np o i n t sw i t hd i f f e r e n t l e v e l so fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e o nt h i sb a s i s ，t h i sp a p e rp r e s e n t st h eg e n e r a lp r o c e s so fc h a n g e i no r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n dm o d e l s ，t r y i n gt of i n dg e n e r a lr e g u l a t i o n so fe n t e r p r i s e s o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ec h a n g e ，a st op r o v i d ea na l t e r n a t i v ea t t e m p to ft h er e s e a r c hi nt h e e n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ec h a n g e ，a n da st op l a yap r a c t i c a lr o l ei ng u i d i n gc h a n g e si n t h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r eo fe n t e r p r i s e si np r a c t i c e a tt h es a m et i m e ，t h i sp a p e r d e m o n s t r a t e st h ei m p o r t a n tr o l eo ft h el e a r n i n gm e c h a n i s mf o rc o n t i n u o u si n n o v a t i o no ft h e e n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，f o re n c o u r a g i n ge n t e r p r i s e s t oo v e r c o m et h ep a t h d e p e n d e n c e ，a n df o rr e a l i z a t i o no ft h ep a t ho fi n n o v a t i o ni nc i r c u l a t i o nm e c h a n i s mo ft h e o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ec h a n g e k e yw o r d s ： i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ，o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ec h a n g e ，r e s i s t a n c et oc h a n g e ， g e n e r a lp r o c e s sm o d e ，l e a m i n gm e c h a n i s m 目录 第一章绪论1 1 1 研究背景和意义1 1 2 研究思路与方法2 1 3 研究内容和流程2 1 4 主要创新点3 第二章制度变迁理论和企业组织结构变革理论文献综述5 2 1 制度与企业组织结构的基本概念5 2 2 制度变迁理论文献综述。6 2 3 企业组织结构变革理论文献综述7 2 4 企业组织结构的形式演化和发展新趋势1 0 2 5 国内外企业组织结构变革的实践状况1 2 第三章制度变迁与企业组织结构变革之间的关系1 3 3 1 制度、企业与企业组织结构1 3 3 2 制度变迁视角下的企业组织结构变革动因分析1 4 3 3 制度变迁视角下的企业组织结构变革阻力分析1 7 3 4 企业组织结构变革的动力阻力模型分析2 0 第四章企业组织结构变革的策略和一般过程2 2 4 1 组织结构变革阻力因素的解决对策2 2 4 2 企业组织结构变革方式的选择2 4 4 3 企业组织结构变革的一般过程和模型2 6 4 4 学习机制与企业组织结构变革3 2 第五章山西汾酒的组织结构变革实证研究3 4 5 1 公司内部诊断3 4 5 2 企业组织结构设计3 8 5 3 组织结构变革方案的设计4 3 5 4 改革中需要注意的问题4 4 第六章主要结论与展望4 6 6 1 主要结论一4 6 6 2 研究展望4 7 参考文献4 9 附录5 1 发表论文和科研情况说明5 4 致谢5 5 第一章绪论 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 企业组织结构作为进行企业内部资源整合与调配，实现企业经营目标的制度工具， 从1 9 世纪术到2 0 世纪9 0 年代近一百多年时间罩经历了一个形式演变过程。在演变过 程中，企业组织结构从最初的直线制到事业部制，再到立体多维的结构形式，已经呈现 出一定的变迁规律。自科斯创立新制度经济学以来，经济学界开始出现研究制度经济学 热，人们从交易费用、产权、制度变迁等方面分别对制度经济学展开了详细的研究。诺 思从制度变迁角度研究制度经济学，通过强调产权、国家和意识形态这三者对经济发展 的作用，制度变迁理论系统阐述了人类历史上制度变迁的动因、类型和规律【ij 。目前， 制度变迁理论同渐完善并已经初步形成体系，从制度变迁角度研究企业组织结构变革已 具有成熟的理论基础。 随着知识经济时代的到来，互联网技术的迅速普及带动了信息技术和通讯技术的飞 速发展，经济全球化和一体化愈演愈烈，这给企业提供了更大的市场，同时也带来了更 多的不确定性。能否及时获得市场信息，把握市场动向，并做出相应的战略调整，是企 业保持持续竞争力的关键所在【2 1 。作为企业的一项制度安排，组织结构即是企业实现经 营目标的平台，也是形成企业竞争力的基础。但是，企业组织结构的相对稳定性和市场 变化的复杂性、不确定性形成了矛盾，而且，外界环境的变化越快，企业组织结构就越 难及时做出相应的调整，矛盾得到进一步的深化。在新的竞争环境下，这对企业进行组 织结构的适时调整与变革提出了更高的要求。 1 1 2 研究意义 本论文旨在研究企业制度变迁和组织结构变革之问的内在联系，借助制度经济学理 论观点，阐明企业进行组织结构变革的内在动因和阻力，并在此基础上研究企业组织结 构变革的一般过程，在理论上，促进企业组织结构相关问题的研究向客观化、可操作性 的方向发展；在实践中，为企业进行组织结构变革提供更为严谨的理论支持和实用的技 术指导。 目前，国内关于企业组织结构变革研究多数将重点放在组织结构的设计和经验层 面。在变革的动凶方面，现代组织学多从企业的内外部环境方而论述，但对组织结构变 革的内在经济动因缺乏有力论证；在变革的阻力方面，虽然从企业内部人员凶素说明了 企业组织结构变革的各种形式的阻力，f h 在解释这些阻力的成因方面并不充分；在变革 的一般过程方面，目前的研究基本上都足对前人理论的简单描述，缺乏一定的理论根基 第一章绪论 和深度。本研究较为系统地从制度经济学的制度变迁理论出发，为企业组织结构变革的 研究提供另一种尝试。从现实角度讲，这可能会促进人们更为深刻地认识企业组织结构 变革，为企业如何走出变革困境提供全新的思路和方法。 1 2 研究思路与方法 首先，本研究将制度变迁理论和企业组织结构变革结合起来，找到制度定义与企业 组织结构的契合点，将组织结构变革的过程归结为制度变迁的过程；其次，将企业组织 结构变革视为一项制度的更替，本研究着重从制度变迁的内在动因和阻力分析，结合企 业的特点，全系统分析了组织结构变革的动力、阻力因素和它们的形成原因，在此基础 上提供了降低变革阻力的解决对策；再次，根据制度变迁理论的一般过程和模型，本研 究从变革的条件、主体选择、方案制定和变革实施等方面详细地阐述了组织结构变革的 一般过程；最后，本研究论述了学习机制与企业组织结构变革的辩证关系，通过这种辩 证关系说明了学习机制对企业组织结构变革的重要影响和作用。 在研究方法上，本文打破“以管理学研究管理”的传统，尝试从经济学角度对企业 组织结构变革展开分析。本研究始终将制度经济学理论思想理论作为主要论证工具，同 时也借鉴了一定的社会学、心理学和系统理论观点，在论证方式上，本研究运用理论研 究和实证研究相结合的方式，将理论研究得出的组织结构变革一般过程模型应用于山西 汾酒的变革实际当中，通过实践论证理论的适用性。 1 3 研究内容和流程 1 3 1 主要研究内容 围绕研究目标，本研究主体上分为四个部分： 第一，制度变迁理论和组织结构变革理论简要p 1 顾。对于制度变迁理论，简单介绍 了旧制度经济学、新制度经济学和我凼学者关于制度变迁的理论研究；对于组织结构变 革理论，分别从组织结构理论、组织结构变革理论和组织结构变革趋势三个方面进行了 回顾。 第二，制度变迁理论和组织结构变革之间的关系研究。首先，本研究对制度和组织 结构之间的关系进行了定位；然后，从制度变迁的“潜在利润”、交易费用、强制性和 诱致性变迁、路径依赖等概念对企业组织结构变革的动囚和阻力进行详细的探索；最后， 建立变革的动力和阻力共牛模型，并展开讨论。 第三，组织结构变革的一般过程研究。按照变革的程序，首先系统讨论了阻力的解 决方法、变革的方式选择和丰体选择等问题，然后以此为基础对组织结构变革的关键环 节和一般过程进行较为细致的阐述，包括变革目标形式的选择、变革方案的制定和实施 等。在此基础上，进一步对学习机制和组织结构变革的关系进行了辩证研究。 第四，实证研究。以山西杏花村汾酒厂股份有限公司的成功实例，论证基于制度变 第一章绪论 迁理论的企业组织结构变革的可行性。 1 3 2 主要内容的研究流程 本文采用理论研究和实证分析相结合的方法进行研究，技术路线图如图1 1 所示。 1 4 主要创新点 图1 1 技术路线图 f i g 1 1t e c h n o l o g yp a t h 资料米源：作者白绘 本文首次将制度分析引入到管理学研究当中，运用制度变迁理沦对企业组织结构变 革展开研究。运用新制度经济学的理论方法，对企业组织结构变革的本质和规律进行了 界定，深入探讨- f n 度与企业组织结构、制度变迁与企业组织结构变革之间的内在联系。 第一章绪论 具体来说，本文的主要创新点在于有以下几点： 第一，将制度的经济学定义引入到企业当中，对企业的外部环境和企业内部各种有 形、无形的规则进行重新界定。 第二，借助制度变迁的“潜在利润”观点揭示企业进行组织结构变革的内在动因， 将交易费用概念运用到企业的管理当中，提出“交易费用的高低决定了组织结构安排的 效率的高低”的基本观点。 第三，运用制度变迁中的路径依赖现象、连锁反应和时滞性解释组织结构变革中的 阻力及其成因。 第四，借鉴制度变迁的一般过程模型，研究不同企业的组织结构变革的共性，并提 出模型，尝试为企业组织结构变革的研究提供全新思路，同时，以山西杏花村汾酒厂股 份公司组织结构变革的成功实践，验证理论模型的可操作性。 因此，本研究在理论和实践两个方面，对企业组织结构变革的研究和实施具有一定 的借鉴价值。 第二章制度变迁理论和企业组织结构变革理论文献综述 第二章制度变迁理论和企业组织结构变革理论文献综述 2 1 制度与企业组织结构的基本概念 2 1 1 制度的定义和特征 制度一词来源于拉丁文，本义是风俗、习惯、指示等。对于什么是制度，经济学家 从不同的分析角度有不同的理解。早期的制度学者，如凡勃伦认为制度是一种流行的精 神态度，或者是一种流行的生活理论。即制度是在人们本能心理的基础上产生的思想习 惯。“；康芒斯则把制度解释为“集体行动控制个体行动”；新制度经济学创始人科斯把制 度看作是一种建制结构；在博弈论的基础上，青木昌彦把制度概括为“关于博弈重复进 的主要方式的共有信念的自我维系系统”。新制度经济学的集大成者诺思对制度的研究 相对较多，在诺思看来，制度是“一系列人们所发明设计、约束人们行为的相互交往的 规则”【4 】。制度具有四个明显的特征：第一，非排他性，即一个人消费制度并不影响另 一个人的消费。第二，非竞争性，即增加一个制度的消费者并不增加成本，边际成本为 零。第三，无形性，不同于其他公共物品，制度却足看不见不摸着的。第四，约束性， 制度是限制人们交往行为的规则，它具有约束性和限制性崎1 。 2 1 2 企业组织结构的定义和特性 组织是实现目标的载体，是管理者行使职能的平台。在组织职能发挥f 常的前提下， 组织能把各种资源组合成有机的整体，发挥“整体大于部分之和”的效能，起到资源增 效的作用。为有效的完成企业组织既定目标，就需要企业对各种资源进行合理并优化配 置，因此，合理的组织结构是企业组织实现目标的必要条件哺1 。所谓企业组织结构，从 表面上说，就是为了实现企业的目标或达到预定的绩效，对组织内部进行分工，从而形 成上下左右的部门联系和岗位结构，组织结构通常是叮以用图来表示的。从内涵上说， 还应包括在此之上的控制程序、规章制度等。 企业组织结构是企业管理的框架体系，作为企业的“骨骼”系统，它具有三个特性： 一是正规化，即企业规范和程序引导员工行为的程度。规范准则越少，企业的正规化的 程度越小，反之j 下规化程度越高；二是集权化，就是决策制定权力的集中程度。决策高 度集中的企业，一般是由企业高层制定方案并逐级下达执行；对于决策分散的企业，一 般是通过权力分配使下层人员获得制定方案的权力，也称分权化；三是复杂性，这是指 企业分化的程度。一个组织越是进行细敛的劳动分工，具有越多的纵向等级层次，组织 单位的地理分布于是广泛，人员及其活动的协调就越足困难。 第一二章制度变迁理论和企业组织结构变革理论文献综述 2 2 制度变迁理论文献综述 2 2 1 旧制度学派的制度变迁理论 制度经济学的创始人凡勃伦认为制度演进的每一步都是由以往的制度状况所决定 的，即制度的变迁是一个累积因果过程。这一变迁过程的关键因素是技术变迁的速度和 方向。凡勃伦关心发明和创新兼备的过程，在儿勃伦看来，正是因为新知识，特别是技 术知识改变了生活的基本模式，并最终改变了制度和文化规范。儿勃伦对制度变迁的研 究集中在技术因素上，即由于技术的变化而导致环境的变化，可以说凡勃伦的制度变迁 的理论是一种技术决定论博1 。 康芒斯则认为，制度变迁的原因主要始于个人和团体为追求自身经济利益而采取的 改革行为，在个人意志和集体意志的相互冲突、相互协调产生的作用下，制度变迁便发 生了。康芒斯在分析制度变迁时将注意力放在立法机关、政党、利益集团这些权力机构 的作用上，但对人民群众的重要影响作用没有给予关注，这是其理论上的不足。 2 0 世纪3 0 年代至5 0 年代，针对当时西方社会一系列经济危机和失业问题，制度经 济学无法提出有效的解决措施，其研究开始走下坡路。这个阶段的主要代表人物艾尔斯、 米恩斯和阿罩斯等人仍继承了儿勃伦的思想，只是对儿勃伦的理论思想做了进一步的扩 充与宣扬田1 。依据技术进步和实惠评价标准的变化，艾尔斯分析了工业社会的变迁趋势； 贝利和米恩斯则从社会和企业结构的角度着重分析了所有权和管理权的分离，及其对资 本主义权力结构的影响；阿罩斯则在否认制度对技术进步和经济发展的作用的同时，竭 力强调科学技术对于制度变迁的重要性。 2 2 2 新制度学派的制度变迁理论 制度变迁理论是以科斯、威廉姆森和诺思为代表的新制度经济学理论体系的重要构 成部分，新制度学派引入交易费用这一概念，将之与产权理论同时应用于经济史的研究， 在此基础上对西方世界的经济发展重新进行了阐述。 科斯和威廉姆森从交易费用角度研究制度变迁。新制度经济学的创始人科斯认为， 只要交易费用存在，制度就会发生作用。制度的设立的目的就是为了减少交易成本，而 企业取代市场的过程也是为了降低由于市场交易而产生的交易费用的过程。在科斯看 来，不仅食业和众多的法律文本，社会制度结构的变迁或选择也都能够由交易费用解释 m 。威廉姆森则把所有的经济活动归结为一系列的契约，根据交易费用最小化，不同的 契约对应市场、科层和混合组织三种不同的治理结构。他的结论是，当经济活动发生变 化导致交易费用发生改变，制度变迁就发生了0 1 。 应该说，对制度变迁的理论解释最为详细和充分的是诺思，他引入了制度理论、人 口变迁理论和知识存量增长理论，并将研究的重点放在制度理论上。诺思的制度变迁理 论就是制度创新论，制度创新的过程包括了制度的替代、转换或交易等，在由效益更高 的新制度取代旧制度的过程中，诺思强调人口、技术、知识的变化对制度变迁的作用。 以制度理论的三大基石，即产权理论、国家理论和意识形念理论为基础，诺思对制度变 第二章制度变迁理论和企业组织结构变革理论文献综述 迁进行了系统的研究。对于制度变迁的动因分析，诺思等人将其归结于理性人对制度变 迁所带来的“成本一收益的计算比较，即“潜在的利润”的存在导致t n 度变迁1 。 进一步地，诺思对制度变迁的主体、制度变迁的方式、制度变迁的一般过程展开了深入 系统的研究，并提出具体的制度变迁模型。相l i ：i e i n 度经济学，新制度经济学依托较为 成熟的新古典体系，将制度作为研究对象来展开理论分析，在理论逻辑上保持了一致性。 2 2 3 社会主义学者对制度变迁理论的研究 马克思在研究社会制度变迁的一般过程时运用了两对重要的概念，即生产力和生产 关系，经济基础( 生产关系) 和上层建筑。马克思认为，生产力的变化决定着生产关系 的变化，当现行的生产关系已经成为生产力发展的桎梏时，生产关系( 经济基础) 就会 发生变革，随之各种政治、法律和文化制度等上层建筑也相应发生变化，从而由社会经 济基础和上层建筑构成的社会形态的基本结构就发生了变化。马克思的核心观点是，技 术( 劳动工具) 决定着社会制度的变迁n2 1 。对此诺思评论道：“在详细描述长期制度变 迁的各种理论中，马克思的论述是最有说服力的，这恰恰恰是因为包含了古典分析框架 中所遗漏的所有因素即制度、产权、国家和意识形态”3 1 。 自8 0 年代我国进行了经济体制改革，结合改革过程中的存在的问题，我国著名经 济学家林毅夫在诺思的强制性制度变迁理论的基础上提出了强制性制度变迁理论模型， 即通过政府的强制命令和法律引入并实现制度变迁，这一模型有效地解释了中国改革开 放经济体制，并在学术界引起反响。另外，在诺思的制度变迁模型的基础上，我国学者 黄少安对制度变迁的一般过程也提出了独到的见解。 2 2 4 路径依赖和制度变迁 所谓路径依赖，“它指一个具有j 下反馈机制的体系，一旦在外部性偶然事件的影响 下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系 所取代”瞄1 。诺思将路径依赖思想引入到制度变迁理论中，借用路径依赖原理阐述了在 一定条件下初始制度安排的惯性和刚性。他认为在制度变迁中同样存在着这样的机制， 即报酬递增和自我强化。这种机制使得任何一种制度变迁一旦进入某种路径，就会在以 后的发展过程中得到自我强化，无论这种制度最初是好是坏。沿着这条既定的路径，如 果最初制度安排是优良的，则在变迁的过程中可能会进入良性循环轨道，自我不断优化； 一旦初始制度安排因为细微的差错，导致在以后的发展中偏离既定方向，则这种制度会 顺着错误路径下滑甚至被锁定在某种无效率状态n 。人们在短期内有能力选择更好的制 度安排，而由于路径依赖的存在，这种选择受到了限制。 2 3 企业组织结构变革理论文献综述 2 3 1 企业组织结构理论 1 古典组织设计理论 第二章制度变迁理论和企业组织结构变革理论文献综述 古典组织结构理论产生于1 9 世纪术、2 0 世纪初，主要体现在泰勒的科学管理、韦 伯的官僚行政管理和法约尔的现代经营管理等组织理论中4 | 。 泰勒推行职能工长制和直线职能制的组织结构形式。在泰勒看来，单独设置职能管 理机构不仅是必要的，同时在各管理职能之间进行专业化、标准化分工也是有必要的， 一个职能人员承担1 项或2 项管理职能为宜n 引。以韦伯为代表的理想行政组织体系重点 研究了组织设计、等级层次和组织结构等方面的内容。他提出的理想的行政组织体系的 结构主要分为三层，高级管理阶层主要职能是做出决策，中级管理层主要职能是执行决 策，而基层管理阶层的主要职能是组织实施具体的业务工作。在韦伯看来，这种科层制 度最符合理性原则，它在精确性、稳定性和可靠性等方面优于其他组织形式，效率更高， 同时适用范围也更广n6 | 。法约尔着重于企业的经营管理研究，并提出了1 4 条管理原则。 这1 4 条管理原则中的大部分体现了组织设计的原则，如命令和指挥的统一，避免了企 业组织结构中多头领导；集权的程度要随企业具体情况而定；“法约尔跳板”等等u “。 古典组织理论的共同点是，围绕着专业化、等级层次、控制幅度和职能程序等方面进行 组织结构研究，强调用科学和理性、准确性和普遍性来解释组织结构变化的原因。古典 组织理论抛弃以往根据经验或习惯来进行管理的做法，而采用科学的管理方法，这对当 时企业生产率的大幅度提高是卓有成效的。但是，过分强调组织的刚性和f 式组织的作 用，使得组织结构缺乏弹性和环境适应能力，严格的等级层次也不利于上下级的沟通， 这是古典组织设计理论的不足。 2 新古典组织设计理论 新古典组织理论开始于2 0 世纪2 0 年代到3 0 年代梅奥主持的“霍桑试验”，其主要 代表人物是梅奥、巴纳德和西蒙等人。梅奥认为，人与人之间的关系影响着员工的积极 性，企业员工是有着人际交往需要的“社会人”而非“经济人”，因此必须以人为中心 来强化管理n8 。梅奥认为，企业员工不仅会受到经济上的激励，同时也受社会和心理因 素的激励，这样，非正式组织对于员工尤为重要。因此，梅奥主张修正传统观念中的以 组织正式结构和职位为基础的领导模式，应该在组织结构的等级中建立有效的信息沟通 渠道，增强员工的满足感从而提高工作效率。巴纳德则认为，组织是一个由人们有意识 地加以协调的各种活动的协作系统，这个系统应作为一个整体来看待。组织协作系统的 目标是使组织目标和个人目标相一致，它包含三个基本要素：协作的意愿、共同的目标 和信息联系。对于组织结构中管理层的经理人员的职能定位，巴纳德认为应当是建立和 维持一个信息联系系统，确立组织目标，同时对组织成员进行选拔、训练和控制，以维 护组织生命力n9 。在西蒙看来，组织就是作为决策者的个人所组成的系统，在组织的管 理中，其中心过程就是决策。对于企j 世组织结构，西蒙认为，组织结构的建立必须i 司决 策过程联系起来考察，而不能只遵循部门化原则；组织结构的设计要按照分工的原则， 部门设立要保持一定的独立性，同时加强部门之间横向沟通；组织结构应随着环境的变 化而调整伽3 。 与古典理论学派组织设计理论相比，新占典学派关注组织中人的因素，重视人力资 源的开发与管理，发挥了人的自主性和创造性。 3 现代系统学派和权变学派的组织设计理论 第二章制度变迁理论和企业组织结构变革理论文献综述 系统学派主张运用系统论的原理和方法对企业的经营管理、组织结构、组织与外部 环境的联系展开研究。系统学派认为，组织内存在很多子系统，这些子系统互相联系， 从而构成一个完整的系统。系统学派强调把子系统所有的活动连结起来实现组织总目 标，同时肯定子系统的重要性。权变学派的组织设计理论则认为，没有一成不变的绝 对的管理模式与方法，组织应该随着外部环境、发展战略、工艺技术和企业规模的变化 而采取相应的组织结构和领导方式瞳2 | 。卢桑斯将各种内外部环境作为自变量，将管理程 序、组织结构等作为因变量，通过建立两者之间的函数关系，以求找到针对某一种环境 的最适合的管理对策。而赫罩格尔等人认为，根据外部环境和内部技术因素的不同组合， 企业可以选择事业部制、矩阵式、直线职能制和高度集权式四种组织结构形式比3 。 2 3 2 管理学上的企业组织结构变革理论 企业组织结构变革的内涵是对关于人们在职务范围、责任、权力方面形成的结构体 系的再设计，其本质是不同组织形式中的人们工作性质的变更心4 j 。管理学上的企业组织 结构变革理论主要有权变理论和卢因的三阶段模型理论。 权变理论认为，企业面对的内外部环境是动态的，因此领导者要根据环境的变化而 采取不同的领导方式和组织结构安排。在组织结构的权变研究中，具有代表性的是纳德 勒和图曼斯的“开放系统理论”，即组织是一个与外界相互施加动态影响的开放系统， 且组织本身是由子系统组成的系统。所以，组织在选择组织结构时不仅要考虑内部的工 作性质和人员特点，同时还应考虑环境的变化。组织权变理论认为有两大类组织结构模 式可供选择：稳定、机械式的组织模式和灵活、有机式的组织模式。具体应该选择哪种 组织结构模式，要对环境的稳定性、目标的多样性、程序和非程序决策的比例以及技术 的复杂性等因素进行综合考虑，视具体情况而定比引。 卢因认为，组织变革的过程可分三个阶段，即现状的解冻、转变到新状态和冻结新 状念。在第一阶段，变革领导者应分析变革的阻力，采取措施降低阻力影响，使组织成 员愿意改变现状；第二阶段，实施变革，并在过程中采取多种措施消除组织成员的抵触 和反对情绪，保证变革顺利进行；第三阶段，通过奖励参与变革人员，搜集变革成功的 证据等方法，将变革后的新的组织状态稳定、巩固下来比制。 其他学者，如卡斯特提出了组织变革的六步骤模型；沙恩在其适应循环学说中也相 应给出了组织变革的6 个步骤；唐纳利等人则将组织变革分为8 个步骤，提出了组织变 革一般模式。虽然分析角度不同，但上述学者所提的组织结构变革理论基本上大同小异， 基本山都指出了变革过程中可能出现问题的解决办法。 2 3 3 经济学上的企业组织结构变革理论 西方经济学者对企业组织结构变革也曾有过深入研究，具体有两个方面7 1 。 一是詹森麦克林的代理理论，认为代理关系存在于“所有组织中和所有合作活动中 一在企业的每一个管理层次上”。由于信息不对称会产生信息租金，而信息租金对企业 组织结构又具有着蕈要影响，它对管理层级制中管理层次的多少及分权结构的具体形式 有着关键性的作用心刚。 第二章制度变迁理论和企业组织结构变革理论文献综述 二是科斯、诺斯、威廉姆森等人用制度产权和交易费用理论对企业及企业组织结构 的形式变迁的研究。在新制度经济学理论看来，企业是一组权利交割的集合，企业内部 的组织结构则是一种制度安排，它是规范企业内部资源和权利交割的游戏规则。在钱德 勒的研究基础上，威廉姆森考察的问题是：一个新组织形式的出现会如何转变现有公司 的组织结构。他认为，组织规模的扩大所导致的协作成本和内部代理成本的增加，是西 方企业组织结构在从u 型( 直线职能制) 组织向m 型( 事业部制) 组织的转变根由心引。 2 4 企业组织结构的形式演化和发展新趋势 2 4 1 企业组织结构形式的演化 应该说，组织结构形式上的转变过程，就是一个组织结构持续变革的过程。到了上 个世纪9 0 年代，企业组织结构形式已经有了以下几种基本形式。每种形式的分别具有 不同的特征和优缺点，具体如表2 1 所示。 表2 1 企业组织结构的形式 t a b 2 1 t h et y p e so fe n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e 组织结构类型主要特征主要优点主要缺点 结构简单， 责任分明，联系简 对