（企业管理专业论文）中国中小企业人力资源战略开发指标体系研究.pdf

桂林理工大学硕士学位论文 摘要 随着全球经济一体化和信息化的不断加剧，作为企业最宝贵资源的人力资 源的价值也逐渐显现出来，从某种程度上可以说，2 1 世纪的竞争是人才的竞争， 人才也已经成为了企业生存与发展的核心竞争力。而我国中小企业的人力资源开 发还处在落后阶段，存在着许多严重的问题，这已经成为制约我国中小企业健康、 长远发展的主要瓶颈。同时，针对当前全球经济不景气、金融危机的国际大环境， 以及我国当前大学生高素质人才就业难的国内环境，我国的中小企业既面临着严 峻的挑战，同时也面临着很好的人才引进的机遇，因此，进行中小企业人力资源 战略开发对策研究迫在眉睫、势在必行。 本文采用理论研究与实际案例分析相结合法，立足于我国中小企业人力资源 开发面临的新形势，针对我国中小企业在人力资源开发上存在的问题，在吸收和 借鉴国内外企业人力资源管理研究的最新成果和有益经验的基础上，利用国内外 成功的管理分析工具，并结合具体的案例提出了中小企业如何制定人力资源战略 开发指标体系，及其怎么样运用模糊数学进行综合评价。 首先，本文综合论述了人力资本理论的历史沿革过程、人力资本理论的代表 观点，以及层次分析法和模糊数学综合评价模型。 其次，本文简要描述了中小企业的界定、我国中小企业的发展的现状及存在 的问题障碍、中小人力资源管理的现状和存在的问题，分析了中小企业人办资源 开发面临的机遇和挑战，阐明了对中小企业进行战略人力资源开发指标体系构建 的必要性和重要性。 最后，针对中小企业人力资源开发存在的问题，利用层次分析法，提出了我 国中小企业人力资源战略开发评价指标结构系统，并结合实例进行了人力资源战 略开发的模糊数学综合评价分析和相关运算程序的开发，得出了公司目前处于低 度开发的人力资源战略开发阶段，并对此提出了相应的对策与建议。 关键词：中小企业人力资源战略开发h p f l i i l 桂林理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a le c o n o m yi n t e g r a t i n ga n di n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya c c e l e r a t i n g ，t h ev a l u eo f h u m a nr e s o u r c e sw h i c hi st h em o s tv a l u a b l er e s o u r c e sh a sg r a d u a l l ye m e r g e d ，t os o m ee x t e n t ，i n 2 1s tt h ec o m p e t i t i o ni st h et a l e n tc o m p e t i t i o n ，t h et a l e n th a sb e c o m et h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s so f t h ee n t e r p r i s e ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t i nc h i n a , t h eh u m a nr e s o u r c ed e v e l o p m e n ti nt h es m a l l a n dm e d i u me n t e r p r i s e si ss t i l li nt h el a g g i n gp h a s e , t h e r ea r em a n ys e r i o u sp r o b l e m s , i th a s a l r e a d yb e c o m et h ec o n s t r a i n t so ft h em a j o rb o t t l e n e c k so fl o n g - t e r mh e a l t h yd e v e l o p m e n to f c h i n e s es m a l la n dm e d i u m - s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e s a tt h es a m et i m e ，a g a i n s to ft h ec u r r e n t g l o b a le c o n o m i cd o w n t u r n ，a n dt h ef i n a n c i a lc r i s i si nt h ei n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t ，a sw e l l 嬲t h e d i f f i c u l td o m e s t i ce n v i r o n n e n to fp e r s o n n e le m p l o y m e n tc u r r e n tc o l l e g es t u d e n t so fc h i n a s h i g h q u a l i t y , t h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e si nc h i n an o to n l yf a c e dw i t hs e v e r ec h a l l e n g e s ，b u t a l s of a c e dw i t hav e r yg o o dt a l e n ti n t r o d u c t i o no p p o r t u n i t y , t h e r e f o r e ，h u m a nr e s o u r c e so fs m a l l a n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s ed e v e l o p m e n ts t r a t e g i ci sc o u n t e r m e a s u r e si m m i n e n ta n di m p e r a t i v e i nt h i sp a p e r , t h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n da c t u a lc a s es t u d i e so fc o m b i n e ，b a s e do nc h i n e s ss m a l l a n dm e d i u m s i z e dh u m a nr e s o u r c e sd e v e l o p m e n tf a c i n gt h en e ws i t u a t i o nf o rc h i n a ss m e s p r o b l e m so ft h eh u m a nr e s o u r c e sd e v e l o p m e n t , a b s o r b i n gt oa n dl e a r n i n gf r o mt h es t u d yo f h u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n ta n dt h el a t e s ta c h i e v e m e n t sa n du s e f u le x p e r i e n c ei nt h ed o m e s t i c f o r e i g ne n t e r p r i s e s ，u s i n gt o d o m e s t i ca n df o r e i g ns u c c e s s f u lm a n a g e m e n ta n a l y t i c a lt o o l s ， c o m b i n i n gw i t ht h es p e c i f i cc a s eo fh o was m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e st od e v e l o ps t r a t e g i c h u m a nr e s o u r c e sd e v e l o p m e n ti n d i c a t o r s f i r s to fa l l ，t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ee v o l u t i o np r o c e s sh i s t o r yo fh u m a nc a p i t a lt h e o r y ，t h ep o i n t o ft h er e p r e s e n t a t i v e so fh u m a nc a p i t a lt h e o r y s e c o n d l y , t h i sp a p e r d e s c r i b e st h ed e f i n i t i o no fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ，t h ee x i s t i n g p r o b l e m sa n do b s t a c l e so ft h ed e v e l o p p m e n ti nt h ep r i v a t ee n t e r p r i s e si nc h i n a , t h es t a t u sa n d p r o b l e m so ft h eh u m a nr e s o u r c e sd e v e l o p p m e n t i nt h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ， a n a l y s e st h eo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e so fh u m a nr e s o u r c ed e v e l o p p m e n ti n t h es m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ，s e to u tt h a ti ti sn e c e s s a r ya n di m p o r t a n tt oe n g a g ei nb u i l d i n gt h e i n d i c a t o r ss y s t e mo ft h es t r a t e g i ch u m a nr e s o u r c ed e v e l o p m e n ta i m i n g a tt h es m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s f i n a l l yo nt h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ，a i m i n ga tt h eh u m a nr e s o u r c e sd e v e l o p m e n t p r o b l e m si nt h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ，u s i n ga h p p r o c e s s ，p u tf o r w a r d t h es t r u c t u r e s y s t e mo fe v a l u a t i o n a b o u tt h es t r a t e g yd e v e l o p m e n to fh u m a nr e s o u r c e s i ns m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i c e s ，a n dc o m b i n i n g w i t he x a m p l e so fs t r a t e g i ch u m a nr e s o u r c e s 桂林理工大学硕士学位论文 d e v e l o p m e n t ，a n a l y s ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，a n dd e v e l o pt h ep r o c e d u r e sr e l a t e d c o m p u t i n g , f i n a n l l y , w ek n o wt h a tt h eh u m a nr e s o u r c e ss t r a t e g yd e v e l o p m e n ti nt h ec o m p a n yi s s t i l li nt h el o w - l e v e l d e v e l o p m e n tp h a s ea tp r e s e n t ，a n d p u tf o r w a r d t h ec o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：s m a l l da n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ；s t r a g e t i ch u m a nr e s o u r c e sd e v e l o p p m e n t ；a p h v 研究生学位论文独创性声明和版权使用授权书 独创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。对论文的完成提供过帮助的有关人员已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者( 签字) ：董麦! 硷 签字日期：2 衄乒j l 幽 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解( 学校) 有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的印刷本和电子版本，允许论文被查阅和 借阅。本人授权( 学校) 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并 通过网络向社会公众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 专季。冷 签字日期：2 聊年万月j 日 桂林理工大学硕士学位论文 1 1 论文的研究背景、意义 1 1 1 论文的研究背景 第1 章绪论 在我国，民营企业的大多数都为中小型企业，改革开放至今，我国的中小型 企业得到了飞速的发展。目前，全国工商注册登记的中小型企业已经超过一千万 家，占全国全部工商注册登记企业总数的9 9 。中小型企业在全国工业产值和实 现利税中分别占6 0 和4 0 左右，流通领域占全国零售网点的9 0 以上，提供了 大约7 5 的城镇就业机会。对我国的国民经发展来讲，我国的民营企业做出了重 要的贡献，尤其在增加工业总产值，扩大社会就业、增加国家税收、推进外贸 进出口额的增长、促进社会公益事业的壮大等方面表现最突出。因此民营企业已 经是国民经济的重要组成部分和经济增长的主要来源，而中小型企业占民营企业 的大多数，它的兴衰关系着国民经济发展的全局，关注中小型企业的发展也就成 了刻不容缓的事情，有着巨大的社会价值。 加入w t o 以后，随着经济全球化和信息化的到来，我国的民营经济也被卷入 世界经济激烈竞争的浪潮中来。当前受国际金融危机的影响，中国的民营经济已 经感受到全球经济衰退的寒意，对于那些占民营企业大多数的中小型企业来说更 是面临着巨大的挑战，他们本身在人才、资金、技术、信息、管理等方面都无法 和国内外那些大企业相抗衡，如今，面临着全球经济的风险，更是困难重重，很 多中小型企业甚至走到了破产倒闭的边缘。根据最新出版的中国社会科学院中 国民营企业调查报告显示，从改革开放至今，能够存活下来的民营企业只占其 总数的2 0 3 0 。2 0 0 5 年7 月，全国工商联合会公布的中国民营企业发展报告 显示，我国每年新生2 5 万家民营企业，同时每年又有1 0 万多家倒闭，有6 0 的 民营企业在5 年内破产，有8 5 的民营企业在1 0 年内灭亡，其平均寿命只有2 9 年。民营企业“退化 、“昙花一现、“一大就死 的现象时有发生。 因此，他们不但要克服自身的缺陷和不足，与国内大型企业之间进行竞争， 还要迎接来自全球范围内的更大挑战。在彼得德鲁克教授提出“人力资源”概 念半个世纪后的今天，我们越来越清楚地认识到，人力资源实际上是一种特殊的 资本性资源，是经济社会发展重要和稀缺的战略资源乜。随着知识经济的到来， 自然资源对经济和社会发展的支撑力正在逐步下降，而人力资源的作用则迅速上 升。在物质资源有限的未来，人作为“唯一能扩大的资源 d 1 ，成为企业取得和 桂林理工大学硕士学位论文 维系竞争优势的关键要素。对这一资源更合理高效地开发、配置和使用，是增加 企业财富的新兴源泉，是企业经济良性运行、协调发展的起点和归宿，关乎到组 织战略成败的问题，这已经成为全球的共识。 因此，我国的中小型企业要想在2 1 世纪的世界竞争中站稳脚跟，除了要增 强自身的物质竞争能力之外，更要认识到人力资源战略开发对其生存和发展的价 值。从战略层面对其进行开发管理，这已经成为2 1 世纪国内中小型企业持续、 健康发展的一项重大战略任务，日益受到政府、企业和学术界的普遍关注，成为 了中国中小型民营企业人力资源管理的重要课题。 1 1 2 论文的研究意义 。 首先，从学术研究的角度看，“以人为本 的管理理念已经成为现代企业管 理的一个显著特征，人才成为了企业竞争的重点。人力资源战略管理对企业绩效 提高的作用已逐渐被人们所认可，而人力资源的战略开发则是整个战略管理系统 的一个重要的子系统，其在战略层次上与企业绩效的正相关关系也为国内外企业 实践所证实。这表明，人力资源开发开发管理己发展到了企业的战略管理层次阶 段。但是，由于受计划经济和中国传统文化的影响，我国中小型企业依靠人治的 方法、非理性的管理意识依然普遍存在。特别是与大企业相比，我国中小型企业 存在着规模小、家族企业色彩浓厚、资源拥有量有限、专业技术人员少、企业经 营者的管理素质和企业员工文化知识水平不高等劣势。因此，尽快提高人力资源 的开发水平，已成为我国中小型民营企业在发展过程中亟待解决的问题，也是学 术界值得研究的一个课题。这对于指导我国中小型企业更好更快地发展具有十分 重要的意义。 另外，从对国民经济的价值方面来讲，中小型企业( 此后称中小企业) 独具 的灵活性和创新性，以及行业分布的宽泛性，都使其在增加工业利润、税收和以 及提供就业机会等方面对我国的国民经济作出了重要的贡献，成为我国经济发展 的生力军。根据( 2 0 0 8 年中国民营企业发展报告，2 0 0 8 年我国的民营企业的工 业利润总额和税收总额分别为5 4 9 5 7 亿元和5 4 5 4 6 1 亿元，比上年增加了 3 6 6 和2 5 。目前，由中小企业提供的就业人数为劳动力总数的7 5 ，在社会新 增就业机会中，中小企业约占8 0 ，改革开放以来，中小企业数量的增长速度是 大型企业的4 倍左右h 1 。通过这组数字我们可以看到，中小企业以其灵活的机制 和灵敏的市场触角，在增加工业产值、扩大税收、扩大就业、活跃市场、提高人 民生活水平和稳定经济等方面都发挥了不可替代的重要作用，已经成为我国国民 经济高速成长的重要支持力量。 最后，从增强企业自身的竞争力来说，随着2 1 世纪经济全球化和科学技术 的进一步发展，中小企业在社会经济生活中的作用会变得愈加重要，可以说中小 2 桂林理工大学硕士学位论文 企业的命运与我国的社会经济发展是息息相关、密不可分的。而我国有很大一部 分中小企业到目前为止市场竞争力还比较弱，还没有从根本上转变对人力资源观 念的认识，甚至还没有弄清楚人力资源在企业中怎样发挥其作用，大多还停留在 家族企业的管理模式上。虽然很多企业也都希望建立战略人力资源开发体系，但 是据国外的一项调查表明，人力资源管理者在具有战略性意义的人力资源管理活 动上只花了不到三分之一的时间，而把大部分时间都用在一些不具有增值性的例 行工作中1 。这种情况在国内企业身上表现的更加突出，也充分说明了我国的中 小企业并没有建立起真正意义上的人力资源开发体系，仍然停留在传统的人事开 发阶段。目前，这种人力资源开发管理上的滞后已经成为制约中小企业成长和发 展的瓶颈。在市场竞争日益激烈的形势下，大量的事实证明，人力资源的开发水 平直接影响到企业能否形成强于竞争对手的核心竞争力，进而影响到企业的绩效 和生存发展。在国内，中小企业因其先天、后天等方面因素的制约，要想与大型 企业及外资企业在市场中相抗衡，就必须要对人力资源开发进行战略上的变革。 要从思想观念上彻底转变人力资源部门的职能，使其从企业战略的执行者、反应 者，逐渐转变为企业战略的参与者和制定者，为企业的持续发展提供人力资源支 持。因此，战略人力资源开发的研究及实施，对中小企业的健康发展具有深远的 意义。 因此，面对世界经济发展的新形势，在我国加入w t o 以后，我们更加应该认 真分析我国中小企业人力资源发展的新方向，科学认识我国中小企业人力资源管 理的现状及问题，充分利用全新的管理理念和有效的入力资源管理工具，刺激并 加快中小企业人力资源开发与管理的变革，建立人力资源开发的指标体系，为我 国中小企业人力资源开发管理描绘出新的发展蓝图。这对于改善我国中小企业人 力资源开发管理的思想和方法，提高开发管理的层次和水平，增强核心竞争力， 促进我国中小企业走向国际化，进一步增强我国的国民经济实力，具有十分重要 的现实意义。 1 2 论文的研究内容、方法、创新 1 2 1 论文的研究内容 1 ) 对中小企业、人力资源，人力资本、人力资源战略开发等关键概念进行界 定；总结阐述人力资本理论的研究进展；分析我国中小企业人力资源战略开发的 现状、问题、研究的必要性。 2 ) 根据人力资源战略开发的相关研究成果，构建中小企业人力资源战略开发 的综合指标体系。 3 ) 运用层次分析法确定测评指标体系的权重，并进行一致性检验，以保证权 桂林理工大学硕士学位论文 重的有效性。 4 ) 以广西中小企业k 公司为例进行中小企业人力资源战略开发的实证研究， 运用模糊数学综合评价的方法，诊断出该企业人力资源战略开发处于低度开发状 态。 5 ) 探讨中小企业人力资源战略开发的有效途径。 1 2 2 论文的研究方法 1 ) 联机检索法：通过现代化信息工具因特网对中国学位论文数据库、 管理科学文摘数据库、中国学术会议论文库等数据库进行联机检索，搜集 国内外有关企业人力资源开发研究的文献资料，了解企业人力资源开发研究的进 展情况。 2 ) 文献阅读和抽样调查相结合的研究方法：以广西中小企业x x 公司人力资 源战略开发研究为案例，进行企业人力资源战略开发状态的抽样调查，对构建的 中小企业人力资源战略开发测评指标体系进行模糊综合评价。 3 ) 定量和定性相结合的研究方法：运用德尔菲法和层次分析法确定中小企业 入力资源战略开发测评指标体系的权重。 4 ) e x c e l 统计软件分析方法：运用e x c e l 统计软件对企业人力资源战略开发 指标权重的有效性进行_ 致性检验。 5 ) 隶属度函数：运用隶属度的5 个评价等级对中小企业人力资源战略开发指 标建立评价集，5 个评价等级分别是：高度开发状态、中度开发状态、低度开发 状态、正常开发状态：开发状态。 6 ) 运用模糊数学综合评价法对案例企业的人力资源战略开发进行等级测定。 1 2 3 论文的创新之处 本文的创新之处在于：在检索文献、查阅资料的基础上，采用了定量分析为 主，定性分析为辅的方法，进行企业人力资源战略开发指标体系的分析和建设， 并且通过参考企业对人力资源战略开发指标考核的标准，利用层次分析法建立了 员工战略开发的评价指标体系并加以指标的权重分析，以增强说服力和科学性。 最后结合案例对人力资源战略开发的指标进行了模糊数学的综合评价，分析出该 企业的人力资源战略开发状态处于低度开发的阶段，并提出了该企业进行人力资 源战略开发的对策性意见，对该企业的人力资源战略开发起到了一种理论上的指 导性作用。 4 桂林理工大学硕士学位论文 1 3 论文的研究思路 技术路线： i 文献资料的查阅 i 前人成果回顾 5 桂林理工大学硕士学位论文 第2 章人力资本开发理论的综述 2 1 人力资本理论 纵观人力资本理论发展的进程，大致经历了以下几个时代。从西方经济学理 论史角度来看，正式论述人力资本的基本思想并奠定理论研究基础的，是古典政 治经济学鼻祖亚当斯密。其后，马克思主义异军突起，以全新的理论体系阐释 了其人力资本思想，并与其同时代韵“庸俗力资产阶级经济学人力资本理念形成 了鲜明对照。接下来，新古典学派人力资本思想横空出世。直到2 0 世纪中叶后， 当代的人力资本理论才得以正式形成并广泛传播强1 。 2 1 1 古典政治经济学韵人力资本思想 2 0 0 年前，古典政治经济学时代。亚当斯密( 1 7 2 3 - - - , 1 7 9 0 ) 作为该领域集 大成者，成为后来公认的经济学鼻祖。其有关人力资本思想，在划时代著作国 富论中有较为明确的表达，有关论述成为后来西方人力资本理论的学术源头。 斯密在该书中把人的劳动技能看作资本，认为人力资本投资与其收益之间存在着 对应关系。同时，斯密认为：l 、分工对人力资本的形成具有决定性的影响，专 业化的人力资本可以创造出更多的财富。2 、斯密极力推崇自由市场制度，提出 人力资本产权应得到有效维持。3 、机会成本、风险因素是人力资本形成的重要 影响因素嘲。 2 1 2 马克思主义的人力资本思想 马克思主义是关于人的全面发展的学说，“以人为本”是马克思主义的基本 哲学价值观。马克思充分论证了人力资本在生产中的主体地位和价值创造作用。 马克思认为，在生产过程中，一部分资本会转化为劳动力的资本，并且能够产生 剩余价值。从而使总资本获得增值。同时，马克思详细考察了人力资本的实体特 征和价值构成。马克思认为，人力资本的价值，同其他任何商品一样，也是由生 产和再生产它所必需的社会必要劳动时间决定的。马克思还注意从人与人之间的 关系的角度来认识市场经济条件下人作为人力资本( 手段) 与人同时作为主体( 目 的) 之间的辩证关系。另外，马克思还认为，人力资本的生产，关键在于增加人 的精神存量，增加人的知识和创造技能。而节约劳动时间，增加自由时间，将有 利于人力资本的生产 ，。 2 1 3 “庸俗经济学的人力资本思想 法国的让巴蒂斯特萨伊( 1 7 6 7 - - 1 8 3 2 ) 、英国的约翰斯图亚特穆勒 6 桂林理工大学硕士学位论文 ( 1 8 0 6 1 8 7 3 ) 和德国的弗里德里希李斯特( 1 7 8 9 1 8 6 4 ) 是古典经济学危机 时期被马克思称作“庸俗 的三位经济学家。他们的著作中都包含有一系列有关 人力资本的重要思想，对后来西方人力资本理论的形成和发展，都有密切的理论 渊源关系或直接的学术影响。 2 1 3 1 萨伊的人力资本思想 萨伊在人力资本方面思想方面的贡献主要在于，将人力资本具体划分为一般 性人力资本( 普通劳工) 、专业化人力资本( 专业技术人员) 和创新性人力资本 ( 经营管理者、企业家) 砸1 三种类型，并探索了他们各自不同的报偿原则，论及 他们在特性、形成、投资、受益等方面的基本问题。 2 1 3 2 穆勒的人力资本思想 穆勒在人力资本思想方面的主要贡献在于：比较精辟的论述了家庭、教育和 医疗卫生在人力资本形成和生产中的作用，讨论到作为人力资本投资基本构成内 容的家庭投资、教育投资、健康投资及其报偿规则。 2 1 3 3 李斯特的人力资本思想 李斯特在人力资本思想方面的主要贡献在于：在“精神资本”概念下强调了 人力资本的精神存量及教育对国家生产力的决定作用。李斯特认为，狭义上的“精 神资本 是“个人所固有的或个人从社会环境和政治环境得来的精神力量和体 力 ，显然就是人力资本；广义的“精神资本”还包括文化、艺术、政治状况和 制度等所有“外化了 ( 即不是凝结在人身上) 的精神存量p 。李斯特认为国家 生产力不仅是物质资本的生产力，而且是精神资本的生产力。 2 1 4 新古典学派的人力资本理论思想 关于新古典学派的人力资本思想，主要与瓦尔拉斯、庞巴维克和马歇尔的论 著有关。以下分别略加介绍。 2 1 4 1 瓦尔拉斯一般均衡理论中的“人力资本 瓦尔拉斯认为资本分为“土地资本、“人力资本 和“狭义资本”( 即物质 资本) 1 0 o 其中，人力资本具有工具性或手段性。瓦尔拉斯例证，在生产过程中， “企业家 会与原材料、地租、资本、工资、利息等其他社会资本存在互动，并 达到效用最大化或利润最大化，最终实现总体一般均衡。而在这个过程中，人力 资本得以体现多种表达形式。 2 1 4 2 庞巴维克的“资本实证论 及其反对将人力看作资本的观点 庞巴维克在其“资本实证论”中反对将人力看作资本，其主要观点如下：生 产可分为两种：一种是“赤手空拳的生产”，即直接把劳动作用于自然取得消费 7 桂林理工大学硕士学位论文 品；另一种是“资本主义的生产”，即使用生产资料间接生产消费品。因此，“资 本只是迂回行程中某些阶段里出现的中间产物的集合体罢了”。庞巴维克坚决反 对将资本概念泛化，去指代土地和劳力。理由是：“在政治经济和实际生活中， 我们已经在心目中有了一个资本和劳力相对应的概念，而不是一个包括劳力的概 念。 如果“把劳力包括在资本概念之中，即使在最有利的情况下，也是不适当 的，而在比较不利的情况下( 不幸这却是实际情况) 是有害的，它将使名词上的 混乱维持下去，为不正确的类比打开门户，而在有关当今最重要和最难以解决的 社会问题方面，模糊人们的思想。 n 2 1 4 3 马歇尔关于“人力资本 的经典论述 马歇尔有关“人力资本”的论述涉及的面很多，以下略作介绍。马歇尔认为： “经济学是一门研究财富的学问，同时也是一门研究人的学问”：“人是生产的主 要因素和唯一目标 ；“人是生产问题的中心，消费问题的中心，分配与交换问题 的中心”：“身体的健康和强壮是人力资本的基础规定性”。马歇尔还认为劳动 力的使用会受空间距离、工作环境的影响。马歇尔还论及人力资本与工业组织、 制度之间的相互关系，以及企业家人力资本有关特性等方面问题，例如，“在低 级工作上，极端专门化能增大效率，而在高级工作上，则不尽然n 刁。 2 1 5 当代西方人力资本理论的形成和发展 当代西方人力资本理论，是于2 0 世纪5 0 年代末、6 0 年代初在解释“增长剩 余”的学术和实践背景下开始形成和发展的。人力资本理论的开创者和代表人物 主要是西奥多舒尔茨n 3 1 和加里贝克尔n 劓。 2 1 5 1 舒尔茨对人力资本理论的开创性贡献 舒尔茨最初对入力资本问题的探索起源于对“增长剩余”的思考，作为发展 经济学家，舒尔茨人力资本理论的学术思想也来自于对发展中国家经济社会发展 问题的经验观察和实证研究。他认为，发展中国家要实现工业化和经济快速发展 的关键因素不在于物质资本的形成，而在于人的生产技能的提高，在于对教育的 投资、人口质量的提高等等。由此展开他的整个理论体系。 舒尔茨关于人力资本理论的主要观点和贡献，主要有以下几个方面： 1 ) 批判了传统经济学关于资本同质性的假定，认为研究经济发展的动力应引 进包括物质资本和入力资本在内的总括性资本概念； 2 ) 批驳了传统价值观念阻碍人们正视人力资本问题的种种说教，认为人们通 过向自己投资形成特定的人力资本，正是自由人可以得以增进其福利的一条正 途； 3 ) 对人力资本的基本含义进行了多方面的界定，认为人力资本是对人的投资 桂林理工大学硕士学位论文 而形成的，体现在人身上的知识、技能、经历、经验和熟练程度等，在货币形态 上表现为提高人口质量、提高劳动者时间价值的各项开支； 4 ) 把人力资本投资分为五大类，包括医疗保健、在职培训、正式教育、成人 学习项目及就业迁移等，并对各项资本形成特别是教育资本的构成、计量方法和 问题等进行了大量的理论和经验实证考察； 5 论证了人力资本投资是经济增长的主要源泉，经济发展过程中人力资本投 资收益率要高于物质资本收益率，以及人力资本较快地增长对于收入均等化的积 极影响和国际经济关系改善的重大作用等发展经济学重大课题； 6 ) 研究了制度变迁与不断增长的人的经济价值之间的互动关系，从人力资本 产权角度解释了有关制度变化的社会选择，注意到了利用包括人力资本在内的广 义资本概念对分析研究企业制度安排的重要意义n 5 1 。 2 1 5 2 贝克尔的人力资本理论贡献 贝克尔是人力资本理论基本构架的建造者。他对人力资本理论的最大贡献就 在于，为这项理论提供了坚实的微观经济分析基础，并使之数学化、精细化和一 般化。具体的说，贝克尔对人力资本理论的开拓性研究和主要贡献可以归纳为以 下两个方面： 1 ) 对正规学校教育和在职培训在人力资本形成中的地位和作用，教育和培训 投资的收益率计量以及人们在这方面的决策行为进行了深入的理论和经验分析。 2 ) 对家庭在人力资本形成中的地位和作用以及家庭人力资本投资问题进行了 经典的理论实证和应用研究n 引。 2 1 5 3 人力资本理论的新发展 经过舒尔茨、贝克尔等一大批经济学家的长期艰辛探索，人力资本理论在经 济研究的各个领域得到广泛应用，已成为“经济学中经验应用最多的理论之一 。 2 0 世纪8 0 年代，在全球经济增长势头放缓( 发达国家出现经济增长连年衰退， 发展中国家由于过分强调收入分配等社会性因素的政策意义而出现经济增长速 度减慢倾向) ，世界各国的增长和南北收入差距越来越大，这样一个实践背景下， “新增长理论 浪潮开始逐渐形成和发展。所谓“新增长理论”，其实质就是将 人力资本因素作为一个独立变量引入经济新增长模型，以此来解释国际经济增长 中出现的新问题。他们将人力资本进一步区分为一般的和专业化的人力资本，认 为专业化的知识技能和人力资本积累可以产生递增的收益并使其他投入要素的 收益增加从而总规模收益递增，进而说明了人力资本是现代经济增长的决定性因 素和永久动力，解释了各国经济增长的差异主要是由于人力资本积累率方面的差 异以及各国在国际贸易中不同的人力资本比较优势所致。 这就使人们对人力资本的性质及其在经济增长中的作用的认识大大深化了 9 桂林理工大学硕士学位论文 步。经过近半个世纪的传播和发展，“人力资本”已成为普遍使用的经济学术 语和日常用语，人力资本理论已被广泛应用于经济学各个相关研究领域，人力资 本投资的重要意义也已被社会各界、包括政府决策部门广泛认识和普遍关注n 。 2 2 层次分析法 2 2 1 层次分析法的介绍 层次分析法( 简称a h p ) 是美国匹兹堡大学教授a l s a a t y 于2 0 世纪7 0 年代提出的种系统分析方法。a h p 是一种能将定性分析与定量分析相结合的系 统分析方法。a h p 是分析多目标、多准则的复杂大系统的有力工具。它具有思路 清晰、方法简便、适用面广、系统性强等特点，最适宜于解决那些难以完全用定 量方法进行分析的决策问题，便于普及推广，可成为人们工作和生活中思考问题、 解决问题的一种方法。将趟p 弓；入决策，是决策科学化的一大进步。首先，把 要解决的问题分层系列化，即根据问题的性质和要达到的目标，将问题分解为不 同的组成因素，按照因素之间的相互影响和隶属关系将其分层聚类组合，形成一 个递阶的、有序的层次结构模型，然后，对模型中每一层次因素的相对重要性， 依据人们对客观现实的判断给予定量表示，再用数学方法确定每一层次全部因素 相对重要性次序的权值。最后，通过综合计算各层因素相对重要性的权值，得到 最低层( 方案层) 相对于最高层( 总目标) 的相对重要性次序的组合权值，以此 作为评价和选择决策方案的依据， 2 2 2 层次分析法的基本原理 层次分析法的分析过程就是将一个复杂的被评估系统按其内在的逻辑关系， 以评估指标构成一个有序的层次结构，然后专家对每二层指标进行两两比较，组 织接规定的标度值构造比较判断矩阵a = 向m x 门，再计算判断矩阵的最大 特征根i 嬲a x ，并由 册a x 解特征方程： am a xx 得到对应的am a x 的特征向量x = f 蚴歹，最后将特征向量归一化，得到各 指标权重向量，在进行一致性检验n 刚。 举例说明：假定有n 个物体，它们的重量分鄹为鬻】、饔2 、，弩n 并且假定它们的重量和为1 个单位。两两比较它们之间的重量很容易得出 判断矩阵： 显然= l a j i ，戳i = l l o 桂林理工大学硕士学位论文 = 沁) 搬矗 w i ，w z , w i , ， a i j = a i k a j k ，i ，j ，k = l ，2 ，e e e n 用重量向量w = w 1 ，w 2 ，w n 右乘a 矩阵，其结果为 a 矽一 刀 刀 刀呒 一刀矽 从上式不难看出，以n 个物体重量为分量的向量w 是判断矩阵的特征向量。 根据矩阵理论，1 2 为上述矩阵a 的唯一非零的，同时也是最大的特征值，而w 是该特征值所对应的特征向量。 上面的例子显示，如果有一组物体需要估算它们的相对重量，而又没有称重 仪器，那么可以通过两两比较这组物体相对重量的方法，得出每对物体的重量比 值，从而形成判断矩阵，通过求解判断矩阵的最大特征值和所对应的特征向量， 就可以计算出这组物体的相对重量。同样，对于复杂的社会的、经济的以及管理 科学等领域的问题，通过建立层次分析模型，构造两两因素判断矩阵，就可应用 求解最大特征值和特征向量的方法，来确定出相应的各种方案、措施、政策等相 对于总目标的重要性排序权值，以供决策使用。 应用层次分析法保持判断思维的一致性是非常重要的，所谓判断一致性，即 、一驯 善驴善驴丢驴 研一矾觋一吼觋一既觋一吼 砚一巩 ；呶万 ；堕堕帆 觋 弼 矾听一取暖一败；矾一既职一一觋；吸一呢啊一暇暖矿；吸一 桂林理工大学硕士学位论文 判断矩阵a 有如下关系： 判断矩阵在满足上述完全一致性的条件下，具有唯一非零的、同时也是最大 的特征值九m a x - - i f ( 1 3 为判断矩阵的阶数) 。但是，在一般决策问题中，决策者 不可能给出精确的w , w ，度量，只能对它们进行判断估计。这样，实际给出的 a i j j 判断与理想的i w i w j 有偏差，不能保证判断矩阵具有完全的一致性。因 此，为了保迂应用层次分析法得到的结论基本合理，还需要对构造的判断矩阵进 行一致性检验。 根据矩阵理论，如果入l ，入2 ，入n ，满足a x = 入x ，即入1 ，入2 ， 入n 是矩阵a 的特征值，并且对所有a i i = l ，有 i - , i 当矩阵a 具有完全一致性时，入m a x - r l ，其余特征值都为零。而当矩阵a 不具有 完全一致性时，有 占 k 嘲一乞南 扣2 入i = 入m a x n ，其余特征值1 2 ，1 3 ，入n 有如下关系： 或当矩阵a 具有满意一致性时，入m a x 稍大于n ，也就是入m a x 越接近r l ，一致 性越好，反之，一致性越差。因此，引入判断矩阵最大特征值以外其余特征值和 平均值作为判断矩阵一致性的指标，即用 口= 血：! 为一1 检测决策者判断思维的一致性。 为了度量不同判断矩阵是否具有满意一致性，根据经验，还需引入判断矩阵 的平均随机一致性指标r i 值。对于l 一9 阶判断矩阵，r i 值分别为 表2 i 随机一致性指标值 阶i t n 12 3 456789l o r 1 0oo 5 80 91 1 2 1 2 4 1 3 4 1 4 1 1 4 5 1 4 9 当阶数大于2 时，判断