（农业经济管理专业论文）外国对华反倾销对我国外贸影响的研究.pdf

摘要 今天，全球经济一体化与贸易自由化已是大势所趋，不可逆转。因此，国际市场 竞争也日趋激烈，但由于世界经济普遍不景气，使得贸易保护主义开始抬头。反倾销、 反补贴、保障措施是世界贸易组织允许的保护国内产业的三种合法手段，在整个国际 贸易中传统的关税和非关税限制都大大减少的情况下，各国普遍采用反倾销措施来保 护国内产业，在实践中有滥用反倾销作为贸易保护手段的倾向。 随着我国与全球经济的接轨和相互渗透，我国产品出口竞争力日益加强，越来越 多的国家和地区把中国出口商品当成反倾销的首要目标，频繁对我国商品进行反倾销 立案调查，到目前为止，我国产品已累计遭受4 0 0 多起反倾销起诉，直接影响出口 l o o 多亿美元以上，严重地伤害了我国具有竞争力的出口企业，影响了我国出口贸易 的发展。 我国出口产品在国外受到反倾销投诉，有客观原因，也有主观原因。客观原因主 要是：不少国家特别是那些发达国家，背离反倾销基本原则，把反倾销作为贸易保护 的工具；主观原因是多方面的，我国对这些国家的反倾销法了解和研究的不够，遇到 反倾销投诉时，不应诉和应诉不力，导致败诉，是其原因之一。 本文系统地论述了有关倾销与反倾销基本问题，并对反倾销和保障措施之间的区 别和相互转换进行了阐述，对我国遭受反倾销的现状、受到的损害以及原因作了深入 分析和探讨，力求寻找出能够积极预防和有力抗辩国外对我国的反倾销投诉、加强应 诉工作、提高应变能力、变被动为主动、避免或减少损失的有效对策。全文共分为七 齑： 第一章，主要介绍选题的意义、国内外研究的现状以及本文要解决的问题。 第二章，主要对倾销的历史演变，倾销的种类，反倾销协议产生的背景，倾销与 反倾销的经济学分析，倾销、保障措施之间的区别和联系以及倾销与反倾销的危害性 进行理论综述。 第三章，重点分析外国对华反倾销的现状和特点。 第四章，重点分析外国对华反倾销的原因，原因是多方面的：有客观原因，也有 主观原因，有国际方面的原因，也有国内方面的原因。 第五章，是本文的重点。从事前预防、事中应诉、事后补救三个阶段分别提出应 对外国对华反倾销指控的策略。 第六章，对美国对华彩电反倾销进行实证分析。 第七章，总结。入世无论对政府还是对企业，都是中国经济生活中的一件大事， 企业更是这一事件中的主角，只要企业了解了国际市场的游戏规则，在反倾销调查中 不断地调整自己，吸取以往的经验教训，有政府的强大支持为后盾，我们就可以赢得 这场纷繁复杂的反倾销之战，使社会主义市场经济沿着健康、有序的方向发展。 关键词：国际贸易反倾销对策 i i a b s t r a c t t o d a y ，t h ei n t e g r a t i o n o fw o r l de c o n o m ya n dt h e1 i b e r a t i o no ft r a d eb e c o m e t h ei i l a i nt r e n dt h a t c a n tb er e v e r s e d f a c i n g a n e v e r g r o w i n gs t r o n g c o m 口e t i t i o ni nt h ew o r l dm a r k e ta n dt h ec o m i n go fad e p r e s s i n go ft h ew o r l d e c o n o i i 】y ，t r a d ep r o t e c t i o ni s1 i k e l yt op r e v a i l a n t i d u f i l p i n g 、a n t i s u b s i d y 、 s a f e g u a r dm e a s u r e sa r e t h et h r e em e a s u r e sg i v e ni nt h ew t 0a g r e e e n t st o d r o t e c ta n de n c o u r a g ef a i rc o m p e t i t i o na n dr e s t r a i nu s e so fd u r n p i n ga sf r e e t r a d ep r a c t i c e s b e c a u s eo ft h eg r e a tr e d u c t i o no ft a r i f fr e s t r i c t i o na n d n o n t a r i f fr e s t r i c t i o n ，s o m a n y c o u n t r i e sa r e a p p l y i n ga n t i d u m p i n g 、 s a f e g u a r da c t i o n se x c e s s i v e l yw i t hac l e a rt r e n dt h a tt h e ya r eu s e df o ru n f a i r t r a d ep r o t e c t i o n w i t ht h em e r g i n go fc h i n aw i t ht h eg i o b a le c o n o m y ，c h i n e s ep r o d u c t sb e c o m e m o r ec o m p e t i t i v ei nt h ew o r l dm a r k e ta n dh a v eu n f o r t u n a t e l yb e c o m eam a j o r t a r g e to fm o r ea n dm o r ec o u n t r i e sa n dr e g i o n si nt h e i ra n t i d u m p i n ga p p r o a c h e s f r e q u e n ta n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o 【1 sa r e1 a u n c h e da g a i n s tu s u pt on o w ，m o r e t h a n4 0 0a 兀t i d u m p i n gl a w s u i t sa i m e da to u rc o u n t r y ，a m o u n t i n go v e r1 0b i l l i o n d 0 1 1 a r s m o s t h e a v i l ys u f f e r i n g f r o m a n t i d u m p i n g ， c h i n a s e x p o r t i s c o n f r o n t e dw i t hah u g eb l o c k t h er e a s o n st h a tt h ep r o d u c t se x p o r t e df r o mo u rc o u n t r i e sa r es u f f e r e d w i t h a n t i d u m p i n ga p p e a l s i n f o r e i g n c o u n t r i e si n c l u d eb o t h s u b j e c t i v e r e a s o 九sa n do b j e c t i v eo n e s t h em a i no b j o c t i v er e a s o n sa r et h a ts o m ec o u n t r i e s ， e s p e c i a l1 y t h e d e v e l o p e d c o u n t r i e sd e v i a t ef r o mt h eb a s i c p r i n c i p l e o f a n t i d u m p i n ga n dt a k et h ea n t i d l l m p i n g1 a w st h et o o lo ft r a d ep r o t e c t i o n o 兀 t h eo t h e rh a n d ，t h e r ea r em a n yr e a s o 几si nt h es u b j e c t i v i t y o n er e a s o ni st h e b a du n d e r s t a n d i n ga n dr e s e a r c h i n gt ot h ea n t i d u m p i n gl a wa n da g r e e m e n to n s a f e g u a r d s w h i l er u n n i n gi n t ot h ea p p e a l s ，w ee i t h e rd on o tr e s p o n dt ot h e a p p e a l so rl o s el a w s u i t sf o rd i s a d v a n t a g e o u sr e s p o n d i n g b a s i cp r o b l e m so nd u m p i n ga n da n t i d u m p i n ga r ee x p o u n d e dc o m p l e t e l yi n t h i st h e s i st h a t b a s e do nt h er e s e a r c ha n da n a l y s i sa b o u tt h e d e v e l o p i n gt r e n d o fa n t i d u m p i n gi ns o m et y p i c a lc o u n t r i e sa 兀dc o m b i n e dw i t ht h ep r a c t i c ei n c h i n a ， i a n a l y z ea n ds t u d y t h et h e m ew it h i m p o r t a n tt h e o r ya n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c ei nt h ea s p e c to fd u m p i n ga n da n t i d u m p i n gs oa st os e e kf o rt h e e f f e c t i v ec o u n t e r m e a s u r e st o a c t i v e l yp r e v e n t a n d c o u n t e r p l e at h e a n t i d u m p i n ga p p e a l f r o m f o r e i g nc o u n t r i e s ， t o s t r e n g t h e n t h ew o r ko f r e s p o n d i n gt oa p p e a l ，r a i s et h ee m e r g e n c ya b i l i t y ，a n da v o i da n dr e d u c et h e 1 0 s sa c t i v e l y t h i s t h e s i sc o n s i s t so fs e v e np a r t s ： p a r to n es u m m a r i z e st h em e a n i n go ft h es u b j e c ta n dt h ec u r r e n tc o n d i t i o n s o fs t u d y i n ga th o m ea n da b r o a d p a r tt w os u m m a r i z e st h ec o n c e p t sa n dk i n d so fd u m p i n ga n da n t i d u m p i n g ， t h e1 e g i s l a t i o no fa n t i d u m p i n gb yw t 0 ， t h ed e f e r e n c ea n dr e l a t i o no f a n t i d u m p i n ga n ds a f e g u a r dm e a s u r e s ， t h em e a n i n go ne c o n o m ya n dt h ei n j u r i e s o fd u m p i n ga n da n t i d u m p i n g p a r tt h r e ea n a l y z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i co f a n t i d u m p i n go fo u rc o u n t r yf a c e da tp r e s e n t p a r tf o u ra n a l y s e sr e a s o n so ff o r e i g na n t i d u m p i n ga g a i n s to u rc o u n t ya t p r e s e n t t h er e a s o n si n c l u d es u b j e c t i v er e a s o n sa n do b j e c t i v eo n e s p a r tf i v ei st h ee m d h a s i so ft h i st h e s i s t h ec o u n t e r m e a s u r e so f a n t i d u m p i n ga b o u tc h i n e s eg o o d sw e r ep u tf o r w a r df r o mt h ev i e w p o i n tb e f o r e t h ea p p e a l s ，i nt h ea p p e a l sa n da f t e rt h ea p p e a l s p a r ts i xs u m m a r i z e sa n d a n a l y z e s t h e a n t i d u m p i n g c a s e s ：a m e r i c a c o m m e r c i a le s t a b l i s h m e n t sv s c h i n e s ec 0 1 0 r t v p r o d u c i n ge n t e r p r i s e s p a r ts e v e n ：s u 咖a r i z a t i o n c h i n e s ea c c e s s i o nt ot h ew t oi so fg r e a t s i g n i f i c a n c ef o rb o t ht h ec h i n e s eg o v e r n f r 【e n ta n dc h i n e s ee n t e r p r i s e s b u ti t i sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n tf o r t h ee n t e r p r i s e s a s 1 0 n ga st h ee n t e r p r i s e s u n d e r s t a n dt h er u l e so ft h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e ta n di m p r o v et h e m s e l v e s ，l e a r n l e s s o n sf r o mp a s te x p e r i e n c e s ，a n dr e c e i v es u p p o r tf r o mt h eg o v e r n m e n t ，w e c a nw i nt h i sa n t i d u m p i 几gw a ra n dw i l lt h e r eb eah e a l t h yd e v e l o p m e n tf o rt h e s o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y k e yw o r d s ：i 几t e r n a t i o n a lt r a d e a n t i d u m p i n g c o u n t e r m e a s u r e s i v 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得安徽农业大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： l 题羟 时间：如汐年占月伊 关于论文使用授权的说明 本人完全了解安徽农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。同意安徽农业大学可以用不同方式在不同媒体上 发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名 导师签名： 丝塞夔 盔勿越 时间：渤矽年月伊 时间：珈o y 年多月，罗日 第一章引言 1 1 研究的背景与意义 随着国际市场竞争的日益加剧。各国之间的贸易摩擦也日趋激烈。特别是进入 2 l 世纪以来，由于美国、欧盟、日本等经济形势不容乐观，使得全球贸易保护主义 抬头，以反倾销、反补贴、保障措施为主要手段的贸易摩擦已经成为各国经济发展 中“没有硝烟的战争”，使得全球贸易摩擦近十年内数量大幅度上升。随着中国改 革开放进程的不断深入，经济突飞猛进地增长，越来越多的企业加入到国际市场参 与竞争，由于中国具有资源、劳动力的优势，许多产品在国际市场上占有的份额急 剧扩大，如此的发展态势，使得中国逐渐成为世界各国反倾销、保障措施的重点国。 九十年代以来，世界上每6 7 起反倾销和保障措施案件中，就有一起针对中国产品。 据统计，自1 9 7 9 年欧共体对我国出口的糖精及盐类进行反倾销调查以来，截至2 0 0 2 年1 0 月底，已有3 3 个国家和地区发起了5 4 4 起涉及我国出口产品的反倾销和保障 措施调查，其中反倾销调查5 0 2 起，保障措施调查4 2 起，涉及4 0 0 0 多种商品，影 响了我国约1 6 0 亿美元的出口贸易。仅2 0 0 1 年一年，共有1 7 个国家和地区对我国 发起了6 7 起反倾销和保障措施调查，比2 0 0 0 年增加5 5 ：其中反倾销5 5 起，保障 措施1 2 起，同比分别增长4 1 ，2 0 0 ，涉及金额合计近1 1 4 亿元，创历年最高。 入世一年来，贸易摩擦仍是制约我国对外贸易发展和产业结构调整的主要因素之 一，主要表现在： 一、国外对华反倾销案件数量和金额居高不下。2 0 0 2 年我国对外贸易出现了令 人欣喜的快速增长，但与此同时，钢铁、汽车挡风玻璃、打火机以及部分农产品等 所遭遇的反倾销、保障措施也接踵而至，截止到2 0 0 2 年1 2 月，共有1 8 个国家和 地区对我国发起6 0 起反倾销和保障措施调查，合计涉案金额近l o 亿美元，其中反 倾销4 2 起，保障措施8 起( 包括3 起特别保障措施) 。 二、针对中国的特殊保障条款纷纷出台。我国八世议定书中有允许成员国对中 国出口产品采取特殊保障措施的承诺。因此，入世后，世界贸易组织纷纷加强了对 华特别产品过渡性保障机制的立法工作，这些立法对中国十分不利，主要是大幅度 降低立案标准，同时可以仅针对中国，从而避免保障措施针对全球所带来的压力。 据统计，已经有韩国、加拿大、澳大利亚、新西兰、印度等国制定了对华保障措施 法规。目前，针对中国入世议定书发起的特别保障措施案已成为入世后中国贸易摩 擦的新问题。例如：从2 0 0 2 年8 月起，印度和美国就相继对我国发起缝纫机、座 椅升降装置、轴承制动器等三起特别保障措施案。 这些都表明一个不争的事实：中国已经成为全球贸易反倾销、保障措施泛滥最 大的受害国，并且在相当长的一段时间内，这种趋势不会改变。因为：l 、随着成 熟产业的不断增多，中国产业结构不断调整和升级，尤其是中国对外开放政策的进 一步加强，中国参与国际分工的能力也不断提高，行业层次上竞争优势的国际转移 和国际竞争会日益全面化：另一方面中国产业结构的调整不是一蹴而就的，在相当 长的一段时间内，劳动密集型产品仍然是我国的优势所在，国外对我国该类产品的 反倾销也就依然存在；2 、乌拉圭回合带来的贸易自由化，使得合法的反倾销措施 更受青睐，其对反倾销守则最具经济意义的修改是纳入了“低于成本销售”， 从而给发达国家优势产品竞争提供了借口。3 、中国已经加入了w t 0 ，在履行关税减 让义务的同时，可以享受成员国低关税带来的好处，在加上中国出口的快速增长， 发达国家和发展中国家对中国的反倾销起诉只会有增无减。 国外对华反倾销、保障措施对我国经济和贸易造成重大影响，它会严重阻碍出 口产品在进口国市场的销售，出口市场被迫缩小，甚至被迫退出市场：反倾销造成 的市场缩小又会破坏规模经济，导致利润下降：反倾销还会使我国国内社会净福利 下降，并给我国出口企业带来重大的经济损失：反倾销所引起的出口产品非正常回 流，会造成国内市场供求失衡，物价非正常波动，影响国内经济正常发展：最后还 会使跨国公司对被诉国投资产生影响。多方利用外资，开办三资企业是我国经济改 革的一个重要策略，经过多年的发展，三资企业作为我国出口产品的一支生力军， 其出口额已占到我国出口总额的4 0 左右。而随着近几年外国对我国反倾销涉案产 品科技含量的增加，诸如小屏幕彩电、一次性打火机、软盘、自行车、电风扇等许 多被控产品，基本上都来自三资企业。在外国对华反倾销的剧烈冲击下，我国三资 企业的经济效益不同程度地受到损害，部分三资企业甚至被迫减产、停产或转产， 从而使外商在我国投资信心受挫，大大恶化了我国的投资环境，其影响可谓深远而 持久，在这样严峻的形势下，深入研究它显得十分重要。 1 。2 目前国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 反倾销问题，自1 9 0 4 年加拿大海关法设立反倾销法则并经v i n e r l 9 2 3 年 给出倾销的经济学解释以来，尤其是经过g a t t 反倾销守则，东京回合和乌拉圭 回合之后，反倾销现已成为g a t t w t o 所认可的用于保护国际公平竞争。使各进口 产业免受外来不合理侵犯的合法而有效的措施，导致国际上对倾销和反倾销的研究 得到空前而深入的发展。 具体可以归纳为三个方面：l 、从法律角度对新守则与各国反倾销法的比 较研究；2 、从经济博弈角度研究倾销与反倾销双方策略及其福利效应。由于新 守则是倾销与反倾销的国际规则，因而也有人从博弈论角度对新守则存在的 2 缺陷和实施问题进行研究：3 、从实证计量的角度来研究反倾销对进出口方经济竞 争的影响和国家福利损失分析等。 1 2 2 国内研究现状 我国在该领域的研究着重在以下三方面： 一、反倾销法律的研究。( 张玉卿，从新守则看国际反倾销的趋势：试析w t o 反倾销守则与东京回合守则的差异，1 9 9 4 ：李炼，自由贸易条件下商品竞争的法 律保护一对国际反倾销法律的重新认识，1 9 9 7 ：王道平，乌拉圭回合国际反倾销 的发展趋势，1 9 9 5 ；王晓华，欧盟反倾销与我国对欧盟的出口贸易，1 9 9 8 ) 。 二、从博弈角度分析倾销与反倾销问题( 张维迎，马捷，从博弈角度分析产权 基础对倾销形成的影响和条件，1 9 9 9 ；杨仕辉，论证外国对华反倾销的博弈确实 存在逆向选择，2 0 0 0 ) 。 三、国外对华反倾销的歧视解释，反倾销的原因及其措施方面的研究( 傅东辉， 反倾销已成为中国对欧出口的严重障碍，1 9 9 3 ：杨健全，论欧美反倾销措施对 我国出口贸易的影响及对策，1 9 9 6 ：刘健伟，近年来国外对华反倾销特点及应付 对策，1 9 9 6 ；李炼国际反倾销法的发展与我国对策的新思路，1 9 9 6 ) 。 应该指出无论从何方面研究反倾销，国内研究的重点都指向美国、欧盟、澳大 利亚、加拿大等发达国家的反倾销法比较，及其在反倾销调查方面对市场经济国家 与非市场经济国家反倾销在反倾销结案方式的差别上，而对反倾销预警系统理论研 究和实证分析在我国目前尚处于空白阶段。 中国要减少或避免因外国对华反倾销而造成的损失，本文可咀发挥以下两个方 面的作用：l 、正确评价国外对华反倾销的现状、特点、原因、及其趋势。2 针对外 国对华反倾销的现状、特点、原因、趋势，深入研究应对措施。 第二章倾销与反倾销的经济学分析 2 1 倾销的历史沿革 倾销是国际贸易的产物，其最初与政府采取出口奖励制度密不可分。1 7 7 6 年亚 当斯密在他的国富论中就详细讨论了当时各国允许对出口贸易实行官方奖励 的习惯做法，并将其称为倾销“。后来在1 8 8 4 年英国议会关于关税的辩论中，出现 了最初有关倾销的讨论。当时，倾销还不是专属国际贸易范畴的竞争手段，而是普 遍意义上的价格战略，其间倾销被分为内部倾销和外部倾销，内部倾销指的是企业 清算或者是清仓甩卖时低价销售商品的行为，是当时较常见的一种贸易手段；外部 倾销则较为接近今天对倾销的定义，指的是以低价将国内需求有限、市场无法容纳 的商品销售到国外市场的行为。 1 9 2 2 年，国际联盟的一份备忘录首次对倾销下定义：若出口销售价格低于进口 国或低于生产成本即构成倾销，这一基于双重价格标准的定义可据以界定倾销的幅 度并因此提供可能的纠f 尺度，但同时，这一定义没有考虑出口国市场非竞争因素。 1 9 2 6 年，美国新古典主义经济学家雅各布瓦伊纳( j u c o hv i n e r ) 对倾销的定义和 分析作出了决定性的贡献，在对价格歧视和不完全竞争作了进一步的分析之后，他 指出所谓倾销是指某一企业在( 不完全竞争) 市场上拥有分割国内市场和国外市场 的能力，通过不公平的价格手段获取最大化的利润“1 。这一基于不完全竞争和不公平 价格的倾销定义在3 0 年代被广为接受，遂成为关于倾销的经典定义，后来的哈瓦 那宪章和关贸总协定在起草时都吸收了其关于倾销分析的思想。 到1 9 4 7 年关税及贸易总协定签定，倾销有了一个被广泛接受的定义，g a ” 第六条第一次把倾销定义为“一国产品以低于正常价值的办法挤入另一国贸易领域 内，并因此对浚国领土内已经建立的某项： 业造成重大损害或产生重大损害威胁， 或者对某一国内工业的新建产生严重阻碍”的行为o ”。 对于倾销，我们可以归纳出其四个特征： 一、倾销是一种低价销售产品的措施。这种低价是相对于正常价格而言的，先 不去考虑出口商倾销的动机是什么，客观上看，倾销这种低价销售的行为没有遵循 市场正常供求关系和基本价格规律。 二、倾销是一种人为的低价销售措施。倾销是由出口商根据不同的市场特征、 现状、供求形态及竞争目的而自行压低其产品在另一国市场上销售价格的措施，倾 销产品的价格不能客观地反映其经济价值。 三、倾销的目的和动机具有多样性。有的是为了销售过剩产品；有的是为了维 持生产规模：有的是为了赚取外汇；但更多的是为了争夺国外市场，击败在进口国 的竞争对手，从而建立垄断地位：西方发达国家甚至利用倾销手段打击发展中国家 的民族经济，以达到对其在政治和经济上的控制。不论倾销的目的和动机如何，一 旦构成法律倾销的条件，就有可能招致进口国的反倾销惩罚。 四、倾销是一种不公平贸易行为。倾销往往是出口商凭借自己在国内市场上的 垄断地位而获得在另一国市场上的竞争优势。可见，倾销是垄断企业由国内垄断走 向国际垄断过程中为争夺国际市场而展开竞争的手段或产物，因此，倾销不仅会影 响进口国的经济发展，而且还扰乱国际正常竞争秩序。 西方经济学家对倾销作了进一步的研究，将其分为以下三种类型”1 ： 一是偶然性倾销，也称突发倾销( s p o r a d i cd u m p i n g ) 。是指某一商品的生产商 为避免该商品的过量积压而危及国内的价格结构，在短期内向海外市场大量销售商 品。雅各布瓦伊纳认为这类倾销无足轻重。然而，其他许多经济学家认为这种形 式的倾销对进口国的经济生活危害性最大，会对仅依赖于国内市场的进口国的生产 商造成灾难性的后果。 二是掠夺性倾销( p r e d a t o r yd u 仃l p i n g ) ，也称间歇性倾销( i n t e r m i t t e n t d u m p i n g ) 。是指某一商品的生产商为在某一海外市场上取得垄断地位而以低于国内 销售价格或低于成本的价格向该市场抛售商品，待把竞争对手挤垮后再实行垄断高 价。这种做法通常被视为具有“掠夺”( p r e d a t i o n ) 目的。经济学家普遍认为，这 类倾销不仅会使进口国工业受到损害，而且使进口国因对本国工业进行调整而造成 资源上的浪费，从长期来看，对进口国消费者的利益也会有所损害。 三是长期性倾销，又称持续性倾销( p e r s i s t e n td u m p i n g ) 。是指某一商品的生 产商为了在实现其规模经济效益的同时，维持其国内价格的平衡，而将其中一部分 商品持续以低于正常价值的价格向海外市场销售。实行此类倾销的出口商一般都获 得政府的出口补贴，或者是具有垄断地位。西方一些经济学家认为，这类倾销会造 成全球资源分配和使用上的错误，从而给进口国工业造成损害，所以应适用反倾销 措施加以抵制。 2 2 倾销的经济学分析 通过前面对倾销三种类型的介绍，我们可以得知：如果是突发性倾销和掠夺性 倾销，其原因比较容易理解，前者是为了清理库存，故可不计成本；后者是想挤垮 竞争对手后，再索取高价以补回倾销时的损失，同时，这两类倾销的时间都比较短。 那么，如果是长期性倾销，其用意又何在呢? 当然，某些长期性倾销是获得政府补 贴的，因此生产者可以按低于国内价格或成本的价格出口商品，其损失可从政府补 贴中获得补偿。但是，在国际贸易中，确实存在着不需要任何补贴的长期性倾销， 并且将出口价格定的低于国内价格是企业追求利润最大化的一种手段，这种长期性 倾销要成为可能，只要满足以下条件n 】： 一、出口企业具有一定的垄断能力。即企业面临的是不完全竞争市场，企业出 口量的变化会对市场价格造成影响，企业可制定价格而非接受既定的价格。 二、出口国对国外商品设置足够高的贸易壁垒，即市场必须被分割，使国内居 民不能轻易回购出口产品，只有贸易壁垒的高度相当于国内与国外市场的差价，才 可能使这种价差得以保持。 三、出口商品的企业在国内面临的需求弹性比在国外面临的需求弹性小。这一 条件通常是存在的，因为企业在国内市场面对的竞争对手一般比在国外市场少。 有了以上三个条件，垄断企业就会发觉从事倾销有利可图，举个例子来进一步 说明这一点。假定某企业目前在国内的销售量是1 0 0 0 单位，在国外则为1 0 0 单位， 另外，目前国内单位售价是2 0 美元，而国外仅为1 5 美元。可能有人会认为厂商扩 大国内销售量比加强出口更有利，但是，若假定厂商每增加1 单位销售量，无论在 哪个市场，都需要降低价格，比如说l 美分，那么国内价格减少l 美分能多售出l 单位产品直接增加1 9 9 9 美元的收益，但它却使原先以2 0 美元出售的1 0 0 0 单 位的产品的总收益减少了1 0 美元。因此，这一追加的1 单位销售量的边际收益只 有g 9 9 美元。另一方面，降低产品的国外售价而扩张销售带来的直接收益虽只有 1 4 9 9 美元，但给原先按1 5 美元出售的l o o 单位产品带来的直接成本只有l 美元， 因而增加l 单位产品出口的边际收益为1 3 9 9 美元，所以虽然出口价格较低，但本 例中扩大出口显然比增加国内销售更加有利。 由于运输成本和保护性贸易壁垒的存在，国际市场不能完全一体化，所以本国 企业通常在国内市场占有的份额比其在国际市场的要大，这就意味着它们在国外的 销售量比在本国更多的受到其定价的影响，同样为了让销售量翻番，一个拥有2 0 市场份额的企业，其销价幅度不必和一个拥有8 0 市场份额的企业一样，所以企业 一般认为自己在外国市场上没有太强的垄断力，因而积极谋求其出口产品的售价比 国内低。 下面我们分别用三个图来说明长期性倾销产生的机制，假设某企业在国内市场 面临的需求曲线、边际收益曲线如图a 的瓯与m r d 曲线所示，需求曲线向下倾斜说 明该企业处于一定的垄断地位，满足以上第一个条件。又假设该企业在国外市场面 i 性的需求曲线，边际收益曲线如图b 的d ，与m r ，曲线所示，d d 比d f 更陡峭，表示国 内需求弹性比国外需求弹性小，满足以上第三个条件。根据已知的国内与国外的需 求情况，可求出该企业所面临的市场总需求。将两个市场的边际收益曲线迭加就可 求出总的边际收益曲线，如图c 中m r 与m c 的交点e ，是使该企业获得最大利益的 生产均衡点。在这一均衡点，该企业的总生产量是q ，而边际成本为m c ，以这一一 边际成本线分别与两个市场上的边际收益曲线相交，就可分别求出两个市场上的生 产均衡点。 6 图a 国内市场圈b 国外市场 图c 两个市场总和 l r j ? 瓜 ； 卧 令 。嚣 麓 l nln 圈2 一l 倾销的经济学分析 f i g u r e 2 1e c o n 饷；ca n a i y s i so nd u m p i n g 从图中所示的两个市场上的生产均衡点可知，使企业利润最大化的国内销售量 为o d ，国外销售量为q 。显然q = q d + q ，并且国内与国外的市场价格分别为p d 与p f ， 显然p d p f ，这就是倾销行为，且( r p ，) 就是倾销的额度。 2 3 倾销的危害性 在国际贸易中，倾销通常被视为不正当的竞争手段，它不仅能对国际市场造成 干扰和破坏，还会对它国的生产造成损害和损害威胁，其危害性具体表现为以下几 个方面： 23 1 倾销对出口国的影响 一、挤占出口国其他企业的海外市场份额。无论从事倾销的生产厂商出于何种 目的对外低价销售，客观上都可以在短期内扩大其在海外市场的份额。这样倾销厂 商就可能抢夺了原本属于未进行倾销的本国( 出口国) 企业的海外市场份额，并且 进口国的厂商还可以通过对倾销产品进行简单加工后再低价出口到第三国，使在第 三国市场上进行正当竞争的出口国相应生产厂商受到打击，缩小或失去市场。所以， 倾销相对于出口雷的其它非倾销企业而言，也是一种不公平竞争的行为。 二、损害出口国消费者的利益。倾销厂商可以利用倾销手段，处理其库存或剩 余产品，从而维持其在国内市场上的垄断价格，以弥补其在海外市场上的损失。在 此情况下，出口国的消费者被迫支付了比正常价格还要高的费用，而使其用于享受 其它消费品的购买力受到不同程度的损失，实际上，倾销企业在海外市场的扩张总 是以侵害出口国消费者的利益为代价的。 三、扰乱出口国市场秩序。由于倾销往往并非出口产品生产厂商劳动生产效率 高的反映，因而其低价销售行为会创造一种虚假的竞争优势，引发国内其它生产厂 商的过度竞争，这种过度竞争的后果，会使生产厂商过分关注产品价格而忽略非价 格因素对质量与销售的影响，造成出口国生产物质和人力资源的浪费，容易引发低 价竞争与价格大战，更助长假冒伪劣产品的泛滥，阻碍生产企业的科技进步，从而 扰乱出口国国内市场的价格形成机制和产品竞争秩序- 2 32 倾销对进口国的影响 进口国国内那些生产制造与倾销产品相似或直接竞争的产品的生产企业是倾 销进口产品对进口国经济影响的最明显的体现。倾销产品的涌入，使得消费者不愿 购买本国产品，而把开支投到进口的倾销产品，这样就会造成进口国相关企业缩小 或失去国内市场，利润下降，开工不足，工人失业甚至企业倒闭。进口国工业的损 害程度通常取决于进口倾销产品的倾销幅度( d p i n g r g i n ) 和倾销产品的进口 数量。根据美国国际贸易委员会的分析，如果倾销的进口产品的市场份额增加了5 ， 进口国的相应生产企业也会遭到同一百分比的损害。从倾销的法律定义中我们也可 以看出倾销能阻碍进口国相应产业的发展，威胁和抑制进口国产业结构调整和新* 产业的建立以及扭曲进口国市场秩序。另外根据美国著名关税与贸易总协定 专家约翰杰克逊教授的分析，倾销产品对进口国经济尚存在三种潜在的危害：1 、 生产相似产品企业在无倾销进口产品情况下可能出现的增长被剥夺了，尽管国内企 业保持着倾销产品进入前所占的相同百分比的市场份额。未出现逆转，但实际上他 们已经失去了一个应予增长的市场份额；2 、对进口国国内与倾销产品无直接竞争 关系的企业的损害，即指虽然进口国的产品不与倾销产品竞争。但由于进口产品价 格低廉，消费者转向倾销的进口产品，减少或放弃了原来本拟购买的国内产品，从 而使生产该产品的企业蒙受损害；3 、对进口国消费倾销产品的企业的损害。指进 口国企业用倾销的进口产品作为原材料或零部件，生产另制成品，因接受错误的 低价信号，扩大了生产，当后来出口国停止了倾销，进口国企业就无法保持扩大了 的规模生产。园此，造成了该企业在资源使用上的错误决定，酿成损失“1 。 2 33 倾销对第三国的影响 在自由贸易条件下，任何一个国家的国内市场都很难只被本国企业或某一外国 的生产厂商所占有，通常都会有多个国家的生产厂商相互竞争，在进口国市场存在 第三国出口产品竞争韵情况下，倾销产品也会对第三国产生损害，即导致进口国对 第三国产品的市场需求下降使第三国在进口国的市场份额和利润减少，且与进口 国所受到的影响有所不同的是，第三国生产厂商是在其国内消费者没有享受到低价 倾销产品好处的情况下受到损害的，因此，与倾销产品竞争的第三国通常被视为只 会从中蒙受损害，也正是由于这一原因，盯o 反倾销守则对此也作出了规定， 即第三国有权要求进口国对倾销的产品展开调整。 2 4 反倾销协议产生的背景 为了稳定贸易发展，保持良好的贸易秩序，促进经济的发展，必须对倾销进行 抵制所以几乎是在倾销产生的同时，反倾销就开始出现了。“反倾销法是指调整 进口国反倾销调查机关在对倾销进行调查、裁定和采取反倾销措施过程中所发生的 各种权利与义务关系的法律规范总称“”。英国等欧洲国家在1 9 世纪末期谴责过外 国向他们倾销食糖的行为：美国在独立初期，为保护其年轻的工业，曾反对过来自 英国等国的倾销产品，但最初通过立法保护民族工业的是英国，其于1 9 世纪末针 对德国钢铁卡特尔采取了国内立法。此后，澳大利亚( 1 9 0 1 年) 、加拿大( 1 9 0 4 年) 以及1 9 1 4 年以后的新西兰、德国、日本、罗马尼亚等国也对外国商人的不公平竞 争问题作出了保护性国内立法，这些国内立法主要是为了针对美国、英国、德国的 出口商，来保护本国民族工业的发展，但各自出发点有所不同。因此，未能产生现 代意义上的反倾销立法。美国在1 9 1 6 年的税收法中首次对外国的倾销产品规定了 反倾销措施，并于1 9 2 1 年颁布了专门的反倾销法( 1 9 2 la n t 卜d u m p i n g ) ，这部法 律为美国工业提起反倾销诉讼提供了宽松的法律基础，同时也是现代反倾销法的雏 形 最初反倾销只是以保护国内工业为目的的。在三、四十年代，倾销战席卷全球， 导致贸易战逐步升级，国际贸易关税创下历史记录，成为导致大萧条和世界大战爆 发的主要因素。战后，由于世界经济的发展发生重大变化，国际市场的倾销与反倾 销也一直没有停止过，一方面，日本等后起的发达国家经济发展迅速，经济水平日 益逼近欧美国家；另一方面，新兴工业化国家实现经济起飞，对发达国家的产业竞 争形成一种咄咄逼人之势，而美国等发达国家产业迅速滞后，从而使不少产业面临 激烈竞争，陷入被动局面。为了保护国内的这些产业，维持就业，从7 0 年代起， 这些国家的贸易保护主义开始抬头并逐步升级，反倾销成为他们贸易保护的重要武 器，并最终演变为发达及发展中国家频频使用的贸易壁垒。 由此可见，为了制止倾销而采取反倾销措趋应该是合理的，但反倾销措施的实 施如果超过了其合理范围与合理的程度，也就成为一种贸易歧视行为和贸易保护措 施，影响国际贸易的正常发展，比如把原不存在倾销的商品武断地定为倾销商品， 或任意夸大其倾销幅度从而无理的实施反倾销措施或不适当的提高反倾销税率。 在这种背景下，1 9 4 8 年1 月1 日生效的关税与贸易总协定( g a t t ，以下简称总 协定) 首次对倾销与反倾销规定了一项国际规则。由于其第6 条款对倾销的原则 性和条文措辞比较含糊，具体措施也较为笼统，为改进这一状况，总协定成员国分 别于1 9 6 7 年“肯尼迪回合”多边贸易谈判、“东京回合”谈判以及关贸总协定乌拉 圭回合中，对上述协议先后作了修改，达成了“执行1 9 9 4 年关贸总协定第六条的 协议”，简称“反倾销协议”，提高了其透明度和法律上的预见性，加强了程序上的 要求，目前世贸组织的所有成员国都要受到其的约束。1 。 2 5 反倾销与保障措施的关系 世界贸易组织主张各成员方实行贸易自由化，逐步开放货物和服务市场，促进 9 国际贸易和世界经济的发展，但对贸易自由化的风险也相应地制定了一系列例外条 款或协议加以防范，允许成员方建立自己的符合世界贸易组织规范的保障机制，对 本国产业实行合理与适度的保护。世界贸易组织保障措施协议( a g r e e m e n t o n s a f e g u a r d s ) 规定的保障措施制度就是其中之一，其内容为：在公平贸易条件下， 由于关税减让等承诺的存在，可能导致某种产品对某一世界贸易组织成员方绝对或 相对的进口激增，从而对该成员方相似或直接竞争的