（农业经济管理专业论文）万州区农民流转地经营收益分析.pdf

目录 摘要i a b s t r a c t 】：】： 1 绪论1 1 1 问题提出1 1 2 研究目的和意义2 1 3 研究方法2 1 4 发达国家土地流转的经验及启示2 1 5 文献综述4 2 理论基础7 2 1 相关概念界定7 2 2 相关理论简述7 3 万州区农民流转地经营成本收益分析1 2 3 1 万州区土地流转现状1 2 3 2 农民流转地经营的成本和收益1 4 3 3 万州区农民流转地经营成本收益分析1 4 3 4 万州区农民流转地经营收益状况不佳的影响1 7 4 万州区农民流转地经营收益状况不佳的原因1 9 4 1 经济技术原因1 9 4 2 体制原因2 1 5 政策建议2 3 5 1 充分发挥政府职能2 3 5 2 建立完善农业合作经济组织，形成产供销一条龙链条2 3 5 3 加大宣传力度，做好农产品推介工作2 4 5 4 培育流转地经营种植大户2 4 结束语2 5 参考文献2 6 附录2 8 致谢3 8 两南大学硕+ 学位论文摘要 ! _i i i 量置皇曼皇曼量曼曼曼! 曼曼曼 万州区农民流转地经营收益分析 农业经济管理专业高师硕士伍礼霞 指导教师朱泽山教授 摘要 自1 9 8 4 年开始中共中央一号文件开始允许土地流转，至今已经2 7 年了，就全国范围看， 土地流转规模不大，土地流转中还存在各种各样的问题。全国的学者们纷纷研究土地流转问 题，包括土地流转的形式、存在的问题、制度背景、作用等方面进行研究，对全国土地流转 的推进，城乡统筹发展起到了重要作用。作为三峡库区腹心地带的万州区既集中了经济欠发 达地区、生态脆弱、人口过剩等西部地区的普遍性，又具有处于城乡统筹实验区、长江上游 生态屏障区以及三峡工程移民大区等诸多特殊性。因而研究土地流转过程中农民收益问题对 库区加快现代农业发展、提高土地资源利用率有重大现实意义。本文侧重从流转地的经营收 益方面入手，通过对土地流转成本和经营流转地的机会成本、流转地经营收益水平的影响等 微观方面的分析和研究，特别是对流转地经营收益存在的问题和原因的分析，提出了地方政 府应如何正确行使职能，促进流转地经营收益增加的政策建议。 本研究分为五个部分： 第一部分绪论。探讨了问题提出的必要性，进而对国内有关土地流转和流转地经营收益 的已有研究成果进行了梳理、归纳、概括和分析，从中寻找出现有研究的不足之处。认为， 以前的研究成果取得了不少值得借鉴的成绩，但是从农户这个微观层面出发，研究农户在土 地流转的过程中的收益情况的则相对较少，值得进一步研究。 第二部分研究的理论基础。在界定核心概念的基础上，讨论了产权和制度变迁理论、农 民理性假说、规模经济理论、公平效率理论以及成本收益理论，为本文研究提供了一定理论 支撑。 第三部分万州区流转地经营收益分析。通过问卷调查和访谈，具体了解万州区农民土地 流转情况、成本构成情况、收益情况，结合调查结果，分析万州区农民流转地的收益水平， 以及这样的收益水平对万州区土地流转、农村社会文化生活等方面的影响。 第四部分万州区流转地经营收益的问题和原因分析。通过对调查数据的结果进行分析， 从事实和理论两个角度分析流转地经营收益存在这些问题的原因，并找出主要原因。 第五部分政策建议。从政府职能、经济合作组织、产品宣传等角度提出提高流转地经营 收益的建议。 结束部分。通过研究，在总结自己对农民流转地收益方面的些里浅薄领悟的同时，指 出本文研究的不足，以及对以后研究的思考和建议。 关键词：土地流转成本收益建议 i f 西南大学硕十学位论文 a b s t r a c t 皇曼曼曼曼曼曼量曼曼曼皇曼曼曼曼曼量曼曼量量皇曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼鼍曼曼曼曼曼曼量曼曼舅曼鼍i l li i 曼皇量曼曼皇曼曼曼曼曼鼍 a n a l y s i so nm a n a g e m e n t a l p r o f i to f p e a s a n t ，sf l o w i n gl a n d si nw a n z h o u m a s t e ro fu n i v e r s i t ym a jo ri na g r i c u l t u r a le c o n o m i c m a n a g e m e n tw u l i x i a m e n t o rp r o f e s s o rz h uz e s h a n a bs t r a c t i th a sb e e n2 7y e a r ss i n c et h ec h i n e s ec o m m u n i s tp a r t y sn o 1d o c u m e n ta l l o w e dt h el a n dt o f l o ws m o o t h l yi n19 8 4 t h es c a l ei ss m a l la n dt h e r ea r em a n yp r o b l e m s m a n ys c h o l a r sh a v e s t u d i e dt h ep r o b l e m so fl a n df l o w i n g ，i n c l u d i n gf l o w i n gf o r m s ，e x i s t i n gp r o b l e m s ，t h es y s t e ma n d i t sb e n e f i t t h eo r c h e s t r a t a ld e v e l o p m e n to ft h ec i t ya n dt h ec o u n t r y s i d ep l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei n p r o p e l i n gt h ep r o c e s so fl a n df l o w i n g s i t u a t i n gi nt h eh e a r to f t h e t h r e eg o r g e sa r e a , w a n z h o ui sn o t o n l yt h el e s sd e v e l o p e dr e g i o n si ne c o n o m yw h i c hh a sw e a ke c o s y s t o ma n do v e r p o p u l a t i o n ，b u t a l s ot h et e s tz o n eo fo r c h e s t r a t a ld e v e l o p m e n to ft h ec i t ya n dt h ec o u n t r y s i d e ，t h ee c o s y s t e m g u a r a n t e ez o n eo ft h eu p p e rs t r e a mi nt h ey a n g t z ef i v e rr e g i o na n dt h eh u g ei m m i g r a n t sz o n eo f t h r e eg o r g e sp r o j e c t s o ，t h es t u d yo nm a n a g e m e n t a lp r o f i to fp e a s a n t sf l o w i n gl a n d sh a sg r e a t i m p o r t a n c et oa c c e l a r a t i n gt h ed e v e l o p m e n to fm o d e ma g r i c u l t u r e a n di n c r e a s i n gt h eu t i l i z a t i o n o fl a n dr e s o u r c e s b e g i n n i n gw i t ht h ea n a l y s i so nm a n a g e m e n t a lp r o f i to fp e a s a n t sf l o w i n g l a n d s ，e s p e c i a l l yb yt h es t u d yo fi t sp r o b l e m sa n dr e a s o n s ，t h ea u t h o rg i v eh e ra d v i c eo nh o w t h e g o v e r n m e n ts h o u l dd ot op r o m o t em a n a g e m e n t a lp r o f i to np e a s a n t sf l o w i n gl a n d s t h i ss t u d yi sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ： t h ef u s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o n f i r s t l y , t h i sp a r ts t u d i e dt h en e c e s s i t yo ft h ec o n c e r n i n g p r o b l e m ；t h e nw i t hc o m b i n g ，i n d u c i n g , g e n e r a l i z i n ga n da n a l y z i n gt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l r e s e a r c h ，t h ea u t h o rf o u n di t se x i s t i n gd e f i c i e n c i e s - - - - t h a ti st h ep r e v i o u ss t u d i e sh a v es o m e t h i n g t ol e a r nf r o m ，b u tt h es t u d yf r o mt h em i c r ol e v e lo ft h ef a r m e r si sr e l a t i v e l ys m a l la n dd e s e r v e s f u r t h e rs t u d y t h es e c o n dp a r ti st h eb a s i ct h e o r i e so ft h er e s e a r c h o nt h ef o u n d a t i o no fd e f i n i n gt h ec o r e c o n c e p t , t h ea u t h o ra n a l y z e dt h et h e o r yo ft h ec h a n g i n go ne q u i t i e sa n ds y s t e m s ，t h er a t i o n a l h y p o t h e s i so ft h ep e a s a n t ，s c a l ee c o n o m yt h e o r y , f a i r n e s sa n de f f i c i e n c yt h e o r ya n dc o s ty i e l d 1 1 分、 。譬 i 、 两南大学硕十学位论文a b s t r a c t t h e o r y w h i c hi st h es u p p o r t i n gt h e o r i e so f t h i sa r t i c l e t i l et h i r dp a r ti st h es t u d y0 1 1m a n a g e m e n t a lp r o f i to ff l o w i n gl a n d si nw a n z h o ua r e a s b yt h e i n v e s t i g a t i o n sa n dd e t a i l e di n t e r v i e w , t h ea u t h o ri sf a m i l i a rw i t ht h es i t u a t i o no fl a n df o l o w i n g ，t h e c o s tc o n s t i t u t e sa n dy i e l d t h e n ，o nt h eb a s i so ft h es u r v e y , t h ea u t h o ra n a l y z et h el e v e lo ft h e p r o f i to ff l o w i n gl a n d si nw a n z h o ua r e a sa n dt h ei m p a c t so nt h el a n df o l o w i n ga n dc o u n t r y s i d s s o c i a ll i f e t h ef o u r t hp a r ti st h ep r o b l e m so ft h em a n a g e m e n t a lp r o f i to ff l o w i n gl a n d si nw a l l z h o ua r e a s a n di t sr e a s o n s b ya n a l y z i n gt h er e s u l t so fr e s e a r c hd a t a , t h ea u t h o rs t u d i e dt h er e a s o n so ft h e e x i s t e dp r o b l e m sa n df o u n do u tt h em a i nc a u s e sf r o mt h ef a c t sa n dt h e o r e t i c a lp o i n t so fv i e w t h ef i 筋p a r ti st h er e c o m m e n d a t i o n s t h ea u t h o rg i v e sh e ra d v i c eo nh o wt oi m p r o v et h e m a n a g e m e n t a lp r o f i t so ff l o w i n gl a n d sf r o mt h ep o 硫o fg o v e m m e n tf u n c t i o n s ，e c o n o m i c a l c o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o na n dp r o d u c ta d v e r t i s i n g ，e t c e n df r a c t i o n t h r o u g hs t u d y , t h ea u t h o rm a d eac o m p r e h e n d i n ga n da tt h es a m et i m ep o i n t e d o u ti t ss c a r c i t ya n dl a t e rc o n s i d e r a t i o na n da d v i c e k e y w o r d s ：l a n df l o w i n g ；c o s ta n de a r n i n g s ；p r o p o s a l s 1 i i 西南大学硕十学位论文绪论 1 绪论 1 1 问题提出 早在1 9 8 4 年的中央1 号文件就明确允许土地流转，1 9 9 3 年l l 号文件，将土地承包1 5 年到期后再延长到3 0 年，也讲允许农民依法、自愿、有偿地流转土地承包经营权。2 0 0 2 年 全国人大常委会通过农村土地承包法中就有整整一节1 2 个条款是讲怎样依法、自愿、有 偿地流转农村的土地承包经营权。“在党的十七届三中全会通过的中共中央关于推进农村改 革发展若干重大问题的决定中指出，按照依法自愿有偿原则，允许农民以转包、出租、互 换、转让、股份合作等形式流转土地承包经营权，发展多种形式的适度规模经营。l 】这是对 改革开放以来我们党一贯实行的土地流转政策的坚持，同时也是对原有农村土地流转工作经 验教训的总结。 从1 9 8 4 年开始至今，农村土地流转经过2 0 多年的发展，虽然已经具备一定规模，农村 土地流转的制度、形式、相关配套设施已基本建成，但是距离国家加快城市化进程，加速农 村规模经营，建设社会主义新农村，实现城乡统筹发展的期望还有很大差距。笔者认为在流 转中转入土地的农民收益情况是重要制约瓶颈之一。纵观先前的研究成果，多是从宏观层面 上研究土地流转存在的问题，制度背景和对农业经济、国民经济发展的作用，而从农户这个 微观层面出发，研究农户在土地流转的过程中的收益情况的则相对较少。而农民的收益情况 是直接刺激着农民是否愿意以及愿意以多大规模进行土地流转的因素之一。 万州区是一个依托城市为主的丘陵山区。全区辖龙宝、天城、五桥三个移民开发区和江 南开发区。全区7 6 个乡、3 3 个镇，1 0 7 8 个村，总人口1 6 9 6 4 万人，城镇户口人口4 3 9 5 万 人( 城区常住人口5 0 万人) ，农业人口1 2 5 6 9 万人。农村劳动力8 1 8 5 万个。年末耕地总资源 1 3 6 9 8 万亩，其中常用耕地面积8 7 5 6 万亩。总人平耕地o 8 1 亩，农业人均耕地1 0 9 亩。2 0 0 3 年全区通汽车村1 0 2 6 个，通电话村1 0 1 6 个，自来水受益村5 0 4 个，分别占总村数9 5 2 、 9 4 2 、4 6 8 。有效灌面3 4 8 4 万亩，早涝保收2 3 3 3 万亩，分别占总耕地面积的4 2 9 3 、 2 8 7 5 。2 0 0 3 年全区农业总产值1 2 4 2 亿元，人均可支配收入1 9 2 5 元。正常年景农业人 均粮食4 0 0 公斤左右。【2 】重庆市万州区地处三峡库区腹心地带，“既集中了经济欠发达地区、 生态脆弱、人口过剩等西部地区的普遍性，又具有处于城乡统筹实验区、长江上游生态屏障 区以及三峡工程移民大区等诸多特殊性。 【3 j 因而研究土地流转过程中农民收益问题对库区加 快现代农业发展、提高土地资源利用率有重大现实意义。 本课题通过对土地流转成本和经营流转地的机会成本、流转地经营收益水平的影响等微 观方面的分析和研究，特别是对流转地经营收益存在的问题和原因的分析，旨在为农村土地 流转的研究提供一个新的研究思路和研究领域，为地方政府确定正确的政府职能，制定促进 新农村建设、城乡统筹、土地流转等政策提供一定的依据。 1 1 1 戴斌：岳阳市农村土地经营权流转问题及对策研究，湖南农业大学硕士论文，2 0 0 9 1 0 1 2 h t t p ：w w w c q a g r i g o v c n d e t a i l a s p ? p u b l d = 9 9 2 3 2 【3 】何京蓉李炯光：农村土地流转状况调查与分析基于三峡库区7 个乡镇2 3 个村得调查，经济问题探 索，2 0 1 0 3 1 静i 两南大学硕十学何论文 绪论 1 2 研究目的和意义 第一，通过调查研究和资料收集，了解已有土地转入、已有土地转出、没有土地转入转 出农户的家庭构成情况、土地经营情况和家庭收入情况。 第二，通过调查研究，准确把握土地流转在农户心中的接受程度、农户的流转意愿、发 现流转地经营的主要形式和收益情况。 第三，重点从对经营流转地农民调查研究的角度来了解流转地经营的成本、收益构成， 了解影响流转地经营收益的因素以及制约流转地发展的因素。 第四，通过调查研究，从微观角度了解流转地经营存在的问题、分析流转地经营存在这 些问题的原因，流转地经营收益对万州区农业经济的发展、社会稳定等的影响，旨在为万州 区促进土地流转，加速城乡统筹发展步伐，提高流转地经营收益提供政策参考。 1 3 研究方法 1 3 1 调查对象 本次调查以重庆市万州区的7 个乡镇2 3 个行政村。其中有3 个属于城市郊区村，占调查 村总数的1 3 0 4 ；集镇周边村1 0 个，占调查村总数的4 3 4 8 ；偏远村1 0 个，占调查村总 数的4 3 4 8 。在调查涉及的4 2 7 户农户中，有1 3 3 户有土地转出，有1 1 3 户有土地转入，有 1 8 1 户未参与土地流转。调查的2 3 个村均涉及土地流转现象。在7 个乡镇中，土地流转农户 参与率最高为6 7 7 ，最低为4 6 6 ，平均参与率为5 7 6 。 1 3 2 资料收集方法 本次调查采用问卷法收集资料。调查设计了三类问卷：已有土地转入的农户、已有土地 转出的农户、没有土地转入转出的农户。本文主要利用“已有土地转入的农户调查问卷”调 查结果进行分析。共发放调查问卷4 3 0 份，全部当场填写并收回，回收有效调查问卷4 2 7 份， 有效回收率9 9 3 。 1 3 3 资料的整理与分析 全部问卷资料由调查员检查核实后进行编码，然后输入计算机，由笔者利用s p s s l 7 0 软件进行统计分析。分析类型主要为单变量的描述统计，其次也采用了双变量的交互分类统 计。 1 4 发达国家土地流转的经验及启示 1 4 1 日本的做法政府的积极作用 日本政府在促进农地流转方面做了许多的努力。日本的土地流转主要通过买卖和租赁两 种方式。日本的农地改革和1 9 5 2 年制定的农地法不允许拥有土地的农户离开村落，凡是 那些离村就职的农户必须出售他们所持有的土地：1 9 6 2 年对农地法进行了第一次修改， 开始允许农地出租和出售，但是，由于地价的不断上涨，阻碍了农地耕作权的让渡；1 9 7 0 年 和1 9 8 2 年先后第二、三次修改农地法，突破了土地占有和使用方面的限额，以土地使用 2 礓l 两南大学硕十学位论文绪论 权和经营权为中心内容，鼓励土地的租借和流转等：1 9 8 0 年1 3 本政府颁布的农用地利用 增进法对农地的有效流转也发挥了一定的作用。除此之外，日本还建立合作经济组织等中 介机构，来促进农地的流转，合作经济组织作为农地租借转让的桥梁，他们接收与租出的农 地，再将这些农地租给那些有需要的人们。而认定农业者这项制度也保证了农地流转的方向， 尤其是1 9 9 3 年农业经营基强化法制定后，农地流动的方向主要是向“认定农业者”集中， 并且那些认定农业者可以获得农地方面优惠的政策支持。 1 4 2 韩国的主要做法完善的保障及实现 韩国在1 9 4 9 年制定颁布了农地改革法，对农地进行了全面的改革，取消了佃耕制度。 在2 0 世纪5 0 年代后期，已经基本上消除了原有的地主寄生制度，建立了自耕农经体制。之 后，为了加强农地的保护，韩国于1 9 7 2 年制定了一系列关于农地保护和利用的法律、法规， 如农地法等。在农地法中明确指出。农用土地是保障粮食供给和国土环境保护的基 础是决定农业生产力和国民经济的有限资源，应对农地进行保护和适于公共福利的管理。 主要的措施包括：依法确定农地的类型、限制农地的转用、设立农地基金等。 为了充分利用农地，韩国又通过农地扩大开发促进法来规定农地开发计划的制定和 实施、土地所有者的开垦义务、农地开垦的申请许可制度，以及农地开垦后的管理等制度， 通过扩大开发农地以求得农作物的增产。同时也为了有效地利用土地，从而实现谋求国民经 济的发展并促进未开垦土地开发的目的。 1 4 3 英国的主要做；卜市场为导向，科技为带动 从2 0 世纪初到现在，英国的农业发展中变化最大的就是过去由大地主、租地资本家、农 业雇佣工人所组成的租佃制农场开始走向衰落，转变为目前的以自营农场为主导的经营形式。 促成这种转变，与英国政府所做出的努力是分不开的。英国政府通过立法手段对农业生产和 土地关系进行干预和调整，倾向于保护自营农场主的利益而限制地主的权利，促使了自营农 场的快速发展。颁布的法律、法规包括1 9 0 6 年的农业持有地法、1 9 4 1 年的农业法等。 之后，英国先后对农业法进行了修订，继圈地运动之后英国政府为了扩大农场经营的 规模，促进农村土地的流转，从政策的制定上，支持大农场的发展，排挤合并小农场。1 9 6 7 年，经过修订的农业法规定，对合并小农场，政府提供所需费用的5 0 。除此之外，政 府对农产品差价补贴的数额也基本取决于各个农场的播种面积和销售数量。也就是说，农场 的规模越大，其所获得的补贴就越多，这就促成了自营农场逐步地走上大型化、规模化和商 业化的道路。因此，在政府鼓励、市场竞争、农业技术的改进等因素的共同作用下，英国的 农用土地得到了顺利的流转，农场的规模也逐渐地扩大，小农场的数量也在逐步地减少，形 成了规模化、现代化、科技化的农业现状。 1 4 4 法国的做法完善的市场中介组织 在法国大革命之后，小农占优势的农业经济模式在法国持续了1 0 0 多年，但由于其农场规 模小，土地分散零碎，严重阻碍了农村土地的规模化经营。到了2 0 世纪2 0 年代，法国相继出 台了一系列的政策，推进小农场的合并，促进和支持中等农场的发展，来改变原有的局面。 3 ，、 隽 两南大学硕十学何论文绪论 这些措施包括限制土地的兼并，规定农场的面积；颁布了农业指导法，成立了土地整治 与农村安置公司来负责收购小片土地。以优惠的价格卖给大农场并通过租赁经营( 土地使用 权流转) 的方式加速土地集中，提高农业生产率；政府对中等农场在土地购买、贷款和税收上 给予优惠：对年老农民发放终生养老金，鼓励他们离开农业，优先安置达到中等规模的青年 农民，达到改善农场结构的目的。 除此之外，法国还通过一些法律上的规定来保护土地。促进土地的流转。如私有农地一 定要用于农业、不准弃耕、劣耕和在耕地上搞建筑：土地转让不准分割，只准整体继承或出 让；设置土地事务所和土地银行等相关机构促进土地的有效管理和流转；对于土地市场的管 理和规范，法国采用直接干预的方式，控制土地的收购和转卖。 1 4 5 美国的主要做法土地私有权为基础的家庭农村制度 美国的家庭农场按照是否拥有对其所有权可以分作三个类型：一是完全所有权型。这种 农场的数量较多，但是大多规模不大。二是部分所有权型。主要是指部分自有，部分租人的 农场。这类农场的面积较大数量最多，规模也是很大。三是无所有权型。主要是指全部租 用他人土地的农场，这种农场目前还是比较少的。 美国农村的土地有国有和私有两类，土地流转的方式主要有两种形式，一是出售国有土 地，它通过出台一系列的法案如土地先购权法、宅地法来鼓励拓荒和土地的开发。二 是市场交易，如果要使用那些不属于自己的土地，都需要通过市场交易来实现。土地流转的 目的主要在于扩大农场的规模，加快生产要素的有序组合以及促进先进科技与管理知识在农 业方面的运用。土地流转过程中，通常都是土地使用权、经营权的有偿转让，一般不涉及土 地的所有权。除此之外，美国还通过信贷支持、政策引导、利息调节、价格补贴等经济手段 以及各种优惠性的政策来鼓励和诱导家庭农场规模的适度扩大。 1 5 文献综述 1 5 1 关于土地流转的相关文献综述 国内理论界对农村土地流转的研究，主要是对农村土地流转问题、流转模式的研究等， 还较少涉及专门针对土地流转中农民收益问题的研究。研究的角度和成果主要有以下几个方 面： 一是农村土地产权制度研究。普遍认为农村土地产权制度存在缺陷，农村土地所有权主 体和使用权主体比较模糊。 中华人民共和国土地管理法第十条：“农民集体所有的土地 依法属于村农民集体所有的，由村集体经济组织或者村民委员会经营、管理；已经分别属于 村内两个以上农村集体经济组织的农民集体所有的，由村内各该农村集体经济组织或者村民 小组经营、管理；已经属于乡( 镇) 农民集体所有的，由乡( 镇) 农村集体经济组织经营、管 理。”实际上农民集体的范围有下列3 种：村农民集体；村内两个以上农村集体经济组织 的农民集体；乡( 镇) 农民集体。“产权经济学上如果一个要素谁都所有，实际上是谁都 不所有，因为缺乏排他性的情况在这里也出现了。最后代理人成为了最大的权利人。” 1 【l 】魏世军农村土地流转的制约因素与对策【j 】西南民族大学学报人文社科版2 0 0 5 ( 8 ) 4 鹰 ， 两南大学硕+ 学位论文绪论 二是对土地流转主体的研究。由于土地产权界定模糊，在土地流转过程中出现了两个主 体：承包土地的农民和政府。大多数学者认为，农民作为土地流转的主体不够积极。转出方 由于就业方式少，土地仍然是农民最基本的生活依靠和保障，农民离不开土地。转入方面对 农业受自然灾害、市场变化和信息技术不确定等因素的影响，担心流转收益不稳定，不愿意 扩大经营规模而转入土地。而一些乡村组织在土地流转中过于积极，出现了直接充当土地流 转主体，利用所有权权属关系强制农民进行土地流转的“越位”行为，出现了把土地流转作 为增加乡村收入的手段而对违规流转放任自流、缺乏规范服务机制的“缺位”行为。 三是对土地流转市场的研究。刘志炜、郑云鹏、张军和乌志华等认为土地流转市场尚未 建立，流转的中介组织缺乏，流转信息不畅通。一些地方虽然建立了土地流转的中介组织， 但真正按市场经济法则进行土地流转运作的比较少，流转信息不畅通，想要转出土地的农民 不知道谁要转入土地，而想要转入土地的农民找不到什么地方有合适的土地转出，导致了农 村土地使用权的交易特别是农业内部交易规模偏小，而且程序不规范，进一步导致了效益损 失，从而延缓了农村土地市场的发育，不利于土地的快速流转和土地增值。 四是对土地流转模式的研究。比较有代表性的是刘蓓在我国农村土地流转：已有模式 和政策建议中提到的两种类型的模式，第一种类型是农民自发组织的，包括转包、转让、 出租、托管或叫代耕、互换。第二种类型是政府或集体组织的，包括担保公司模式、股田制 模式、土地流转合作社模式、竞拍流转模式等。而仲岩在农村土地流转实践中的逻辑错位 及其纠偏中将土地流转的模式归纳为九种比较有特色的模式，分别是( 1 ) 南海模式：土地 股份合作制，( 2 ) 监利模式：两田制， ( 3 ) 嘉兴模式：土地换社保， ( 4 ) 芜湖模式：农民 集体建设用地使用权流转，( 5 ) 昆山模式：土地入股，( 6 ) 广东模式：农地直接入市，( 7 ) 重庆模式：农地入股，( 8 ) 成都试点：农村土地资本化，( 9 ) 天津模式：宅基地换房。这 两篇文章比较全面地研究了土地流转模式，具有很强的代表性。 五是对土地流转过程中农民分化问题的研究。印子等人在农村土地流转与农民阶层分 化调研报告一以湖北龚湾村为例中将农民分化成了外出经商阶层、半工半农阶层、小农兼 业阶层、举家务工阶层、传统务农阶层五个阶层。土地流转必然会带来农民的分化，而农民 的分化同时也是促进农村土地流转的一个重要因素。因此，农民的分化与农村土地流转之间 是相辅相成，互相促进的。 六是对土地流转的影响因素的分析。周镕基等人在当前农村土地流转的制约因素与化 解途径一以湖南省为例中从认识上、机制上、操作上和体制上等方面阐释了制约农村土地 流转的因素。具体是：农民和基层干部认识和观念的滞后影响着土地流转；市场机制不健全 妨碍了土地流转；程序不规范制约了土地流转：操作不规范的土地流转严重损害了农民利益。 这篇文章虽然讲到了一些土地流转的制约因素，但是没有能谈到根本性的问题。魏世军在农 村土地流转的制约因素与对策中从社会、制度、经济三个方面来分析制约农村土地流转的 因素则相对较为深刻。他的主要观点是：农村土地双重功能制约农村土地流转的社会因 素；农村产权制度缺陷，土地所有权和土地使用权模糊制约农村土地流转的制度因素： 农村劳动力转移缓慢、土地价值差异与土地细碎化制约农村土地流转的经济因素。 5 ， 焉 i k j 、 两南大学硕+ 学位论文绪论 1 5 2 关于土地流转收益问题的相关文献综述 对农村土地流转问题的研究，虽然存在诸多的争议，也有众多的文献资料，但其中专门 对农村土地流转收益问题的研究资料却少得可怜。我们只有从对农村土地流转文献的查阅中 去寻找关于收益问题的蛛丝马迹。从零碎的资料中，我们不难发现，目前较少的涉及关于土 地流转收益的资料，它们大都是从经济的视角进行分析的。就农户而言，土地流转可以看做 是土地供需双方的一种交易行为。从经济学的基本原理可知，交易源于物品( 服务) 对不同 行为主体之间的价值差异，当由交易得到的价值增值大于交易费用时，交易就会发生。 唐文金在农户土地流转意愿与行为研究一书中分别就农户土地转入行为和土地转出 行为建立了l o g i t 模型，分析了在什么样的情况下农户更愿意转出土地，在什么样的情况下 农户更愿意转入土地。他认为土地供给方和土地需求方会根据自己的效用函数以及相关的约 束条件来确定自己的行为决策。因此，农户是否愿意流转土地，关键看双方在约束条件下是 如何来衡量土地给其带来的效用。只有两者在土地效用的衡量上能够达成一致，土地流转才 可能发生。通过模型，唐文金分析了农户资源禀赋、农户收入结构、农户人口结构、户主的 个人特征、土地用途、社会保障以及土地交易费用与土地流转地意愿的相关关系。模型虽然 是从流转意愿角度提出的，但对农民收益分析具有较强的借鉴价值。 熊岳炜、肖青在我国农村土地流转的供求分析与现实论证中建立了农村土地流转的 需求供给模型，通过“边际收益= 边际成本”以及“土地供给边际效用= 土地自用边际效 用”两个模型分别得出的结论为：土地的需求量主要取决于土地的价格，而土地的供给量则 主要取决于社会保障。将两个模型综合进行分析发现：我国目前农村土地流转面临的困境是 需求供给双双不足。 刘凤雏在农村土地使用权流转的成本收益分析及其改进措施中分别建立模型对农地 使用权转出方和转入方的成本收益情况进行了分析。她认为，转入农地所得到的收益主要包 括生产性收益( m u d l ，即从事农业生产经营，获得土地产品所产生的直接收益) 和非生产性 收益( m u d 2 ，即农户从事土地经营所带来的社会保障、劳动享受等) ，而转入土地时考虑较 多的是生产性收益m u d l ，所以转入方的收益被表示为：转入土地面积( x ) 、追加资本( p ) 、 技术( t ) 和劳动( 1 ) 的函数f ( x ，p ，t ，1 ) ，即转入方收益y d = f ( x ，p ，t ，1 ) 。刘老师 将转入地的农民收益分为生产性收益和非生产性收益具有一定的合理性，但是在分析转入土 地考虑的因素时，忽略了农民转入土地进行农业生产从而放弃外出务工等非农生产可以获得 的收益，即转入土地的机会成本。如果生产性收益小于转入土地的机会成本，农民不会愿意 转入土地。这种机会成本的分析取决于当地外出务工农民的平均收益水平。 多数学者在研究收益问题时都会提到“交易费用”，把这个作为影响收益的一个很关键 的因素。“就土地流转过程中的交易费用本身而言，交易费用是在有交易的前提下产生的”。 在农村，“农户居住集中度相当高，生产和生活交往频繁，彼此之间相当了解，信息非常通 畅，对彼此之间的土地经营和需求状况也非常了解，因此农户在进行土地流转时，信息并不 是人们想象的那样严重不对称。另外，通过调查了解，农户自愿进行土地流转绝大多数采用 口头协议并执行得很好，很少产生纠纷，因此交易费用很小”川。由此可以看出，交易费用 对农户流转地收益影响很小，不应该作为主要的考虑因素。 m 唐文金农户土地流转意愿与行为研究【m 】中国经济出版社2 0 0 8 1 4 7 6 序 0 、 两南大学硕士学1 = 7 ：论文理论基础 2 理论基础 2 1 相关概念界定 2 1 1 我国农村土地制度 我国现行的农村土地制度是家庭联产承包责任制。家庭联产承包经营体制最初开始于 1 9 7 9 年初春安徽省风阳县掀起的“大包干”。当时安徽省遇到罕见的干旱天气，在安徽省偏 僻的风阳县梨园公社小岗生产队，共1 8 户农民齐集在村民严立华家中。在队长严俊昌的主持 下，通过了一项决定，1 8 户农民写了一份有关“包产到户”的“保证书”。这一决定引发了 中国农村大变革。1 9 8 2 年，在中央一号文件中正式肯定了土地的家庭联产承包经营制度，它 也同时宣告了人民公社制度就此结束。从那以后“包干到户”像一股凶猛的潮流一样势不可 挡。新的土地制度亦迅速在全国推行开来。“从全国来看，1 9 7 9 年，所有生产队中只有2 转向家庭联产承包责任制。到了1 9 8 0 年，已有1 4 4 的生产队发生了转变。1 9 8 4 年以后，已 有9 9 以上的生产队采用了家庭联产承包责任制。，l l l 此后，家庭联产承包经营责任体制进入 稳定和完善阶段，以“包产到户、包干到户”为标志的家庭联产承包经营体制基本确立。中 华人民共和国宪法第1 0 条规定了家庭联产承包责任制下的土地产权制度，即“城市的土地 属于国家所有。农村和城市郊区的土地，除由法律规定属于国家所有的以外，属于集体所有： 宅基地和自留地、白留山，也属于集体所有。” 2 1 2 农村土地流转 农村土地流转是指土地使用权流转。土地使用权流转是指拥有土地承包经营权的农户将 自身承包的土地经营权( 或使用权) 转让给其他农户或专业经济组织，也就是说保留承包权， 转让使用权。农村土地承包经营权流转管理办法第三条：农村土地承包经营权流转不得改 变承包土地的农业用途，流转期限不得超过承包期的剩余期限，不得损害利害关系人和农村 集体经济组织的合法权益。因此，本文所说农村土地流转专指农村土地使用权在农户之间的 流转，并且土地将继续用于农业用途。 2 1 3 农村流转地经营 农村土地流转可以在村内流转，也可以流转给村外的农户；可以进行一次流转，也可以 进行多次流转；可以流转给普通的农户，也可以流转给从事农业生产的企业。流转给不同对 象其流转地的经营方式是不同的，本文所讲的流转地经营专指流转给普通农户从事农业生产 的流转地经营，同时，我们不研究转出方的经营状况，只探讨土地转入方的土地经营状况。 2 2 相关理论简述 2 2 1 产权和制度变迁理论 第一，马克思关于土地所有权和使用权的统一和分离。 1 1 覃一冬：2 0 世纪以来我国农村土地制度变迁及创新路径理论月刊川2 0 1 0 6 7 届 两南大学硕+ 学伊论文 理论基础 曼皇曼曼曼舅舅皇! 曼曼皇曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼鼍i ii i,i i ! 曼曼曼曼! ! ! 曼曼! ! 曼曼曼曼曼! 曼 土地使用权流转这一次制度创新是建立在家庭承包责任制基础上的，而这种制度创新必 然会涉及产权制度的创新。因此，当我们研究土地流转时，就必不可少地要研究产权理论这 一研究的理论基础。 “当土地所有者使用自己的土地经营农场时，土地的所有权和经营权是统一的。尽管在 资本主义社会存在土地所有权和使用权相统一的情况，但这种情况不具有普遍意义，马克思 认为更多的情况是土地所有者并不是自已经营土地，租地农场主或农民拥有使用权。，i l j 土地 所有权和使用权分离必须满足两个基本条件：一是土地所有者能够获得地租，愿意将土地使 用权进行转让。二是土地所有者拥有清晰并且稳定的土地所有权。土地使用权和所有权的分 离具有正反两个方面的影响。正面影响在于，这种分离提高了经济效率。在资本主义制度下， 土地使用权和所有权的分离解决了既要投资买土地，又要投资经营土地的矛盾，也就是说租 地农场主可以集中资金改进农业技术，优化农业生产要素结构，改善农业经营管理，使得农 业能够按照社会化的经营方式运转，从而促进农业生产力提高。马克思指出：“它使农业由社 会最不发达部分的单凭经验的和刻画沿袭下来的经营方法，在私有制条件下一般能够做到的 范围内，专户为农艺学的自觉地科学的运用。，【2 】同时，土地的使用权和和所有权的分离的消 极影响也很明显。马克思说：”资本主义农业的任何进步，不仅是掠夺劳动者的技巧的进步， 而且是掠夺土地的技巧的进步。”【3 】土地所有者为了实现利润最大化的目标，不断增加地租的 数量，但是并不愿意增加农田水利基本建设的投资。而土地的承租者，在地租和农产品生产 价格一定的情况下，为了获取更多的利润，只能通过减少中长期基本建设投资、承租期内进 行掠夺式经营等方式把成本压到最小的程度。从而造成了土地越来越贫瘠，投入产出比越来 越小的状况。 第二，马克思的制度变迁理论 马克思认为，制度本质上是人与人之间利益关系的一种社会调节机制。生产关系是所有 制度中最本质的制度。而生产资料的所有制又是全部生产关系的基础，是生产关系中最基本 和最本质的方面。不同的所有制形成不同的产品分配关系以及不同的人和人之间关系。生产 资料所有制关系，表面上看是人与物的关系，然而实质上是通过人对物的关系表现出来的人 与人的关系。“谁占有生产资料，谁就居于统治和支配地位，同时也就掌握产品分配的决定权 或主动权