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昆明理工大学硕士论文云南省文山州= 业化发展战略研究 摘要 自从工业革命以来，工业化就已经成为世界各国经济发展的中心内容。发达 国家的历史经验表明：工业化是人类衽会发展过程中一个不可逾越的重要阶段， 是一个国家或地区从落后走向现代化所必须经历的阶段。任何国家现代化的实 现，都必须以工业化的发展为前提。因此，推动工业化的进程，提高工业的化水 平，是落后国家或地区在经济发展过程中所追求的目标。本研究针对经济较为落 后的云南省文山州，对该地工业的发展水平进行了客观的分析，并在此基础上， 对如何推进文山州的工业化进程提出了一些参考性的意见。 本文首先对工业化的概念进行综述，并从理论上论证工业化与经济增长的 正相关性。由这样一个正相关性以及文山州的经济状况，我们推断出文山州工业 化水平较低。接着，本文从三个常用的判断工业化水平的标准出发，对文山州的 工业化水平进行实证分析。分析结果表明：文山州工业化水平较低，工业化进程 刚刚起步。因此，加快工业化的进程也就成为了文山州经济发展的迫切要求。关 于如何加快文山州工业化的进程，本文先是对一些影响工业化进程的重要因素 ( 对外贸易、外商直接投资、产业集群、产业转移等) 进行理论分析，然后在此 基础上提出一些相应的措施。另外，在文章的最后，本文还对影响工业化进程的 另外两个重要因素：制度因素和城市化进行了初步的研究。 关键词；文山州；工业化；开放经济；制度变迁；城市化 昆明理工大学硕士论文云南省文山州工业化发展战略研究 a b s tr a c t t h ei n d u s t f i a l i z a t i o nh a sb e e n b e i n g ac e n t r a lc o n t e n to fe c o n o m i c a l d e v e l o p m e n to fe a c hc o u n t r yi nt h ew o r l ds i n c ei n d u s t r i a lr e v o l u t i o n h i s t o r i c a l e x p e r i e n c eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e sr e v e a l st h a tt h ei n d u s t r i a l i z a t i o ni sa ni m p a s s a b l y v i t a lp h a s ei ns o c i e t yd e v e l o p m e n to fh u m a nb e i n g s ，a n da l s oi sa nu n a v o i d a b l e m o m e n tf r o mb a c k w a r dt om o d e r n i z a t i o ni nac o u n t r yo ra na r e a t h ed e v e l o p m e n t o fi n d u s t r i a l i z a t i o ni sap r e m i s ef o rt h er e a l i z a t i o no fm o d e r n i z a t i o no fa n yc o u n t r i e s t h u s ，p r o m o t i n g t h e d e v e l o p m e n t o f i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d i m p r o v i n g i n d u s t r i a l i z a t i o nl e v e la r ei np u r s u i to fg o a l si ne c o n o m i c a ld e v e l o p m e n to f u n d e r d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n da r e a s a c c o r d i n gt ot h i s ，w e n s h a np r e f e c t u r ep u t s f o r w a r dad e v e l o p m e n ts t r a t a g e m - - a ni n d u s t r i a l l ya d v a n c e dp r e f e c t u r e ，n a m e l ya n i n d u s t r i a l i z a t i o nd e v e l o p m e n ts t r a t a g e m q u i c k e n i n gi n d u s t r i a l i z a t i o nd e v e l o p m e n t o fw e n s h a np r e f e c t u r ei sa sa ni m p o r t a n tm i s s i o no fe c o n o m i c a ld e v e l o p m e n to f w e n s h a np r e f e c t u r e t h i sp a p e ra r g u e sa c a d e m i cs t u d yo ft h i sf i e l d h o wt oi m p r o v ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta n dh o wt or e a l i z ei n d u s t r i a l i z a t i o no f u n d e r d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n da r e a se a r l i e r ，t h e yh a v eb e e nb e c o m ea na t t e n t i o n a l f o c u sb ye c o n o m i s t s t h es o l u t i o no ft h i sp r o b l e mr e l a t e st oas e r i e so fu n c e r t a i n f a c t o r s ，s u c ha sd i f f e r e n ts e c t i o n s ，d i f f e r e n tt i m ea n de t c o n ep a p e rc a n n o ta n s w e ri t e a s i l y ，t h i sp a p e rm a k e sa na t t e m p to nt h ei n d u s t r i a l i z a t i o nd e v e l o p m e n ts t r a t a g e m o fw e n s h a np r e f e c t u r e ，a n dg i v e ss o m es u g g e s t i o n sa n do p i n i o n so nh o w t oi m p r o v e i n d u s t r i a l i z a t i o nl e v e lo fw e n s h a np r e f e c t u r eb a s e do nt h ed e m o n s t r a t i o na n a l y s i s ， a n ds t r i v e sh a r dt om a k er e f e r e n c eo p i n i o n st od r a f ti n d u s t r i a l i z a t i o nm e a s u r e so f w e n s h a np r e f e c t u r ei nt h el i g h to ft h ed e m o n s t r a t i o ns t u d ya n da c a d e m i ca n a l y s i s t h ef i r s t p a r t o ft h i s p a p e rp r i m a r i l y s u m m a r i z e st h e c o n c e p t o f i n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n dt h e o r e t i c a l l ya r g u e s t h e p o s i t i v ep e r t i n e n c y b e t w e e n i n d u s t r i a l i z a t i o na n de c o n o m i c a li n c r e a s e i na c c o r d a n c ew i t ht h ep o s i t i v e d e r t i n e n c ya n de c o n o m i c a lc o n d i t i o n so fw e n s h a np r e f e c t u r e ，w ec o n c l u d et h a tt h e i n d u s t r i a l i z a t i o nl e v e lo fw e n s h a np r e f e c t u r ei s l o w e r i nt h es e c o n dp a r to ft h i s p a p e r ，t h ew r i t e rs e l e c t sm e a s u r es t a n d a r d sa n dr e l a t i v e i n d e xo fi n d u s t r i a l i z a t i o n l e v e lu s u a l l yu s e db ye c o n o m i s t st od e m o n s t r a t i o n a l l ya n a l y s i z et h ei n d u s t r i a l i z a t i o n l e v e lo fw e n s h a np r e f e c t u r e t h ec o n c l u s i o ns h o w st h a tt h ei n d u s t r i a l i z a t i o nl e v e lo f w e n s h a np r e f e c t u r ei sl o w e r ，a n dt h ei n d u s t “a l i z a t i o nc o n r s eju s ts t a r t s ，t h u s ， 昆明理工大学硕士论文云南省文山州工业化发展战略研究 q u i c k e n i n g t h ei n d u s t r i a l i z a t i o nc o u r s ei s b e i n g a p r e s s i n gr e q u i r e m e n t o f e c o n o m i c a l d e v e l o p m e n t o fw e n s h a np r e f e c t u r e o nh o wt o q u i c k e n t h e i n d u s t r i a l i z a t i o nc o u r s eo fw e n s h a np r e f e c t u r e ，f i r s t l yt h i s p a p e rt h e o r e t i c a l l y a n a l y s i z e ss o m ei m p o r t a n tf a c t o r se f f e c t e dt h e i n d u s t r i a l i z a t i o nc o u r s e ( e x t e r n a l t r a d e ，d i r e c ti n v e s t m e n tb yf o r e i g nb u s i n e s s m e n ，i n d u s t r ys h i f t ，e t c ) ，t h e nt h et h i r d p a r to ft h i sp a p e rp u t sf o r w a r ds o m er e l a t i v em e a s u r e s i na d d i t i o n ，t h i sp a p e ra l s o s t u d i e so ns y s t e mf a c t o r s ，a n dg i v e sat r a n s i t i o n a lr o u t eo fw e n s h a np r e f e c t u r e s y s t e m t h el a s tp a r to ft h i sp a p e re l e m e n t a r i l yd i s c u s s e sh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t b e t w e e nc i t i l i z a t i o na n di n d u s t r i a l i z a t i o no fw e n s h a np r e f e c t u r e k e yw o r d s ：w e n s h a np r e f e c t u r e ；i n d u s t r i a l i z a t i o n ；o p e ne c o n o m y ；s y s t e m t r a n s i t i o n l l i 昆明理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下( 或 我个人) 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内 容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成 果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。本声明的法律结果由本人承担。 1 ， 关于论文使用授权的说明 本人完全了解昆明理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅，学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印或其他复制手段保存论文。 ( 保密论文在解密后应遵守) 导师签名：埠论文作者签名：砸 日 期 ， 昆明理工大学硕士论文 云南省文山州工业化发展战略研究 1 1 问题的提出 第一章绪论 区域经济的发展规律表明：地区间保持均衡增长态势是实现国民经 济持续稳定快速增长的必要条件。我国自从改革开放以来经济一直保持 快速增长，每年平均增长速度超过1 0 ，但区域间的差距却越来越大。这 种地区间的绝对差距已严重影响到社会的稳定、民族的团结和国民经济 的健康发展。因此，党的十四届五中全会指出“解决地区发展差距，坚 持区域经济协调发展，是今后改革和发展的一项战略任务”，并且确立了 “坚持区域经济协调发展，逐步缩小地区发展差距”的战略方针。那么， 如何坚持区域经济协调发展的目标，逐步缩小地区间的发展差距呢? 发达国家的历史经验表明：工业化是人类社会发展过程中一个不可 逾越的重要阶段，是一个国家或地区从落后走向现代化所必须经历的阶 段，任何国家现代化的实现都必须以工业化的发展为前提。因此，对于 落后地区而言，促进工业的发展，提高工业化的水平，已经成为推动当 地经济增长、缩小与发达地区的差距和实现现代化的必然要求。 自从改革开放以来，云南的经济有了飞速的发展。然而，位于滇东 南的云南省文山壮族苗族自治州( 以下简称“文山州”) 由于一系列错综 复杂的原因，经济的发展却相对十分缓慢。因此，加快文山州工业化的 进程也就成为了发展文山经济、发展云南经济的重要任务。正是基于此 原因，文山州州委、州政府提出了“工业强州”的发展战略，即工业化 的发展战略，把加快文山州工业化的进程作为文山州经济发展的重要任 务，本文就是在这方面的研究。 1 2 研究意义 本文在实证研究和理论分析的基础上，就如何加快文山州的工业化 进程提出了一些个人建议和观点，是对文山州工业化发展战略的一次尝 试性研究，本研究主要有以下两方面的意义： ( 1 ) 为文山州、云南省其它地州，乃至我国其它经济欠发达地区的 昆明理工大学硕士论文 云南省文d 4 , ) 4 - i 工业化发展战略研究 区域经济领导层在制定工业化发展措施时，提供一定的参考意见。目前 我国的经济组织工作在完善社会主义市场经济体制的大框架下，仍然需 要迸一步加强宏观调控工作，特别是对经济落后地区在如何实现工业化 这个问题上更要注重研究，尤其是领导层更需要明确这一问题的解决途 径，只有这样才能更有效率地组织区域经济工作。 ( 2 ) 为区域经济战略研究奠定基础。“不谋全局者不足以谋一役”， 对任何事物的研究，我们必须用发展的眼光、战略的观点去分析、探讨， 对区域经济发展这样的全局性问题也不例外。区域经济发展战略必须明 确区域经济发展的途径与方向，只有明确了区域经济发展的途径与方向， 才能为区域经济发展战略的制定提供依据。因此，本研究将为区域经济 发展理清思路、指明方向，对区域经济持续、稳定、协调发展有着现实 意义与长远意义。 1 3 理论依据 本文所依据的主要理论有： ( 1 ) 支持工业化的理论依据。“配第一一克拉克定理”。配第和克拉 克认为，商业( 第三产业) 收益高于工业( 第二产业) ，工业高于农业( 第 一产业) ，随着人均国民收入的提高，劳动力首先从第一产业转向第二产 业，然后更多地移向第三产业。恩格尔消费规律。这个规律表明，随 着人均收入的提高，食物和必需品消费支出比例下降，舒适品和奢侈品 的消费支出比例则相对上升，而舒适品和奢侈品主要是由工业和服务业 生产的，因此，工业部门需要更快的发展。刘易斯等人的二元结构理 论。这个理论表明，在人口众多的发展中国家，农业部门的劳动生产率 低于工业部门的劳动生产率，将一部分劳动生产率很低的农业劳动力转 移到劳动生产率较高的工业部门中去，整个社会的生产率就会提高。 普雷维什、辛格的“贸易条件恶化论”。该理论认为，国际贸易中初级产 品价格与工业品价格相比呈长期下降的趋势，以出口初级产品为主的发 展中国家在国际贸易中处于不利地位，因此，发展中国家应大力发展自 己的工业，以代替进口的工业品。 ( 2 ) 不平衡增长理论。不平衡增长理论亦称非均衡发展理论，是由美 国著名的发展经济学家赫希父在其l 95 8 年出版的代表作经济发展战略 2 昆明理工大学硕士论文 云南省文山州工业化发展战略研究 一书中提出的，其后经济学家们对此作了大量的研究。不平衡增长理论 从产业关联的角度出发，主张适当集中力量，发展关联效应最大，同时 产品需求收入弹性和价格弹性也最大的产业。这些产业通常是一个国家 或地区的主导产业、支柱产业，并以它们为动力逐步扩大到其它产业的 投资和增长中去，从而实现总体结构上更快的倾斜式发展，这是不平衡 增长理论的核心内容。基于产业结构关联性质的差异本质上所存在的关 联要求，不平衡增长理论认为有可能通过超前发展战略产业( 主导产业、 支柱产业、基础产业) 打破各产业投入产出比在某时点的平衡关系，在 一定限度内保持速度，进而带动经济的增长。不平衡增长理论的真正意 义在于它启示了经济欠发达国家或地区经济发展的道路并非只有一种模 式可循，各个国家或地区应根据自己的具体情况选择适合自己的发展道 路。 ( 3 ) 后发优势理论一一经济赶超的理论依据。较早研究后发优势理论 的是美国经济史学家格申克龙。他的研究对象仅限于比英国工业化起步 时间较晚、经济发展较为落后的欧洲国家，随着经济发展和历史变迁， 尤其是二战后，一批发展中国家迅速崛起并实现了工业化赶超，格申克 龙的“后发优势说”不能完全解释这些现象，亟待发展和完善。二战后， 美国经济史学家罗斯托等人在格申克龙的基础上对这一理论进行了发展 和完善。后发优势理论的本质内容是：经济欠发达国家或地区要实现快 速的经济起飞并最终实现赶超目标，除了主要依靠自身内部积累外，还 必须借助外部动力；而借助外力是有风险的，只有将外部动力转化为内 部动力，才能在化解风险的同时，为经济追赶提供持续的可靠动力。 1 4 研究方法 本文综合运用多种研究方法，对文山州工业化发展战略进行了一次集 成和创新。本文的研究方法主要有： ( 1 ) 定性分析与定量分析相结合。例如，对于文山州的对外贸易水 平、利用外资情况、农业水平、非公有制经济发展情况、城市化水平等 因素的分析，文本就是采用了定量分析的方法：对于对外贸易、外商直 接投资、产业集群、转移产业、农业、制度、城市化等因素对工业化的 影响，文本则采用了定性分析的方法。 3 昆明理工大学硕士论文 云南省文山州工业化发展战略研究 ( 2 ) 理论研究与实际运用相结合。比如，本文把常用的衡量工业化 水平的三个标准理论，成功地运用于分析文山州工业化水平的实际当中 去，做到了理论与实际的相结合。对于制度与工业化的关系、城市化与 工业化的关系，本文先是从理论的层面上，分析了它们之间的相互关系， 然后再将它们运用于文山州工业化发展的实践当中去。理论的生命在于 实践性，源于实践的理论必须用于指导实践才是常青的、有生命力的。 ( 3 ) 实证分析和比较分析相结合。本文以事实为依据，在近几年来 文山州人均国民生产总值、产业结构和工业内部结构等一系列经济指标 的基础之上，对文山州的工业化水平进行了实证分析。在实证分析的过 程中，又运用了比较分析法，把文山州的经济指标与云南、全国的相应 经济指标进行了对比，从而得到结论：文山州工业化水平不高，工业化 进程相对滞后。 1 5 本文的创新点 ( 1 ) 从扶持主导产业、培植产业集群、对外贸易、吸收外国直接投资、 承接发达国家或地区转移产业、农业发展的角度，对于文山州如何 加快工业化的进程提出了自己的观点； ( 2 ) 对于文山州在工业化进程中如何处理工业化与制度的关系提出了自 己的观点； ( 3 ) 对于文山州在工业化进程中如何协调工业化与城市化的关系提出了 自己的观点； 1 6 本文的框架结构图 见下页 4 昆明理工大学顾士论文 云南省立山垆i i 业化接展战略研究 绪论 fo f f ii ft u 问题的提出i 研究意义i i 理论依据f 研究方法f i 本文创新点j 本文框架结构f j ll iil 上业化相关理论i il l 工业化的概念工业化与经济增长的相天性 | 0 l 衡量工业化水平的三个常见标准l - 经济内部结构标准 人均g d p 标准 t 业内部结构标准 t i 文山州工业化7 k 平实证分析i j 经济内部结构标准 人均g d p 标准工业内部结构标卜_ _ j l 文山川工业化水平低下 ， 文山州t 业化水平低下的原冈及其发展前景 l fiiii iii r | 淼圳旧禚1 旧矬懈美警懈鬻家i 懈蒜耳 蛭申l 谢申申i 中舟南 昆明理工大学硕士论文 云南省文山卅i i 业化发展战略研究 一一一一一 囡一一一一一。 分分分理槲；鼢鼢鼢牌谢讯理理理化鄄分的的的业m论懈耻雠蹴业业业进州的碰碰耻舭叫黼 进进进资拉业促促促投鼢工 一一一一一 产集贸宜鼍促 导叱刚国盼业主芦鄯外锯农 昆明理工太学硕士论文 百南省文山卅f 工业化发展研究 第二章工业化的一般理论 1 1 工业化的内涵 工业化问题起源于上世纪初，但直到2 0 世纪4 0 年代特别是二战之 后对这一问题的研究才取褥了长足的发展。在这一领域中，涌现出库兹 涅菠、钱纳里、刘易斯等一大批著名经济学家。这些经济学家的研究成 果不仅极大地丰富了经济学理论的宝库，而且对各皆政府经济政策的制 订起到了重要影响。然而，尽管工业化这一领域的研究取得了种种成果， 但无论是在相关的经济学著作中，还是在政府文件中，对工业化概念的 描述却并不统一，而且似乎也很难形成某种公认的定义。不同的定义蕴 涌着1 i 同的角度、不同的观点。因此，要准确的认识工业化，首先有必 要对众多的工业化概念做一个全面的了解。 德国经济史学家鲁道夫在工业化史一书中认为，工业化的本质 在于科技的进步和生产工具的不断革新，“随着纺织的机械化，随着蒸汽 机作为一项新的能源，随着从单件生产过渡到大规模的系列生产，人类 社会才开始了称之为工业化的巨大的变化。”鲁道夫仅仅从科技进步和生 产工具革新的角度来理解工业化，显得过于表面，过于肤浅，他没有认 识到工业化对整个社会和经济的深刻的内在影响。 发展经济学的先驱人物、我国著名经济学家张培刚教授把工业化定 义为“基要生产函数”即“国民经济中一系列基要的生产函数连续发生 由低级到高级的突破性变化( 或变革) 的过程”。“。从理论研究的角度来 看投入与产出之间的关系就是生产函数。在一定妓术条件下，生产率 是既定的，生产函数也是既定的，而工业化进程中不断出现的新技术与 新生产工具会导致生产率以及生产函数的变化。张培刚教授正是从这个 角度把工业化定义为的“基要生产函数”。但是，这一定义过 。抽象化， 在实际研究中难以直接应用。而且，这一定义还存在着一定的逻辑缺陷 一农业社会中的工具溃进也可匕 导致生产函数发生变化，这是否也是 工业化昵? 应该说把生产函数的变化作为 ：业化的引致结果来看待应 更合适一些。 战后，构筑在经济结构研究基础之上的对工业化的解释也备受瞩目。 战后，构筑在经济结构研究基础之上的对工业化的解释也备受瞩目。 ：i 张培刚农业国工业化问题湖南 t l 版社l 9 9 9 7 昆明理工大学硕士论文 云南省文山州工业化发展研究 第二章工业化的一般理论 1 1 工业化的内涵 工业化问题起源于上世纪初，但直到2 0 世纪4 0 年代特别是二战之 后对这一问题的研究才取得了长足的发展。在这领域中，涌现出库兹 涅茨、钱纳里、刘易斯等一大批著名经济学家。这些经济学家的研究成 果不仅极大地丰富了经济学理论的宝库，而且对各国政府经济政策的制 订起到了重要影响。然而，尽管工业化这一领域的研究取得了种种成果， 但无论是在相关的经济学著作中，还是在政府文件中，对工业化概念的 描述却并不统一，而且似乎也很难形成某种公认的定义。不同的定义蕴 涵着不同的角度、不同的观点。因此，要准确的认识工业化，首先有必 要对众多的工业化概念做一个全面的了解。 德国经济史学家鲁道夫在工业化史一书中认为，工业化的本质 在于科技的进步和生产工具的不断革新，“随着纺织的机械化，随着蒸汽 机作为一项新的能源，随着从单件生产过渡到大规模的系列生产，人类 社会才开始了称之为工业化的巨大的变化。”鲁道夫仅仅从科技进步和生 产工具革新的角度来理解工业化，显得过于表面，过于肤浅，他没有认 识到工业化对整个社会和经济的深刻的内在影响。 发展经济学的先驱人物、我国著名经济学家张培刚教授把工业化定 义为“基要生产函数”，即“国民经济中一系列基要的生产函数连续发生 r 1 1 由低级到高级的突破性变化( 或变革) 的过程”。“。从理论研究的角度来 看，投入与产出之间的关系就是生产函数。在一定技术条件下，生产率 是既定的，生产函数也是既定的，而工业化进程中不断出现的新技术与 新生产工具会导致生产率以及生产函数的变化。张培刚教授正是从这个 角度把工业化定义为的“基要生产函数”。但是，这一定义过于抽象化， 在实际研究中难以直接应用。而且，这一定义还存在着一定的逻辑缺陷 一农业社会中的工具演进也可以导致生产函数发生变化，这是否也是 工业化呢? 应该说，把生产函数的变化作为工业化的引致结果来看待应 更合适一些。 战后，构筑在经济结构研究基础之上的对工业化的解释也备受瞩目。 i 张培刚农业周工业化问题湖南出版社，i9 9 9 _ 昆明理工大学硕士论文 云南省文山州工业化发展研究 著名发展经济学家霍利斯钱纳里在5 2 业化和经济增长的比较研究中， 把工业化看作是广义的“经济结构转变”。他认为，经济结构与经济增 长之间具有密切的相关关系，这不仅表现为不同的收入水平，而且表现 为经济结构的转变能够加速经济的增长。他还认为，结构转变过程中最 “值得注意”的特征是：国民生产总值中制造业( 或者说是第二产业) 所占份额的上升、农业所占份额的下降，以及生产结构的这种变化同时 引起的资本和劳动力从农村向城市的转移。这就是工业化，也就是说， 工业化的实质是由农业等初级产品的生产为中心的经济结构向制造业 ( 或者说是第二产业) 为中心的经济结构的转变。 诺贝尔经济学奖获得者西蒙库兹涅茨还从资源配置结构转换的角 度，将工业化定义为资源配置的主要领域发生转变的过程，即产品的来 源和资源的去处从农业活动转向非农业生产活动的过程。实质上，这 与钱纳里的定义是一致的，经济结构向以工业为中心的倾斜必然是通过 资源配置结构的变动而实现的，资源配置结构的变动是经济结构变动的 引致结果。值得注意的是，库兹涅茨在这里所提及的非农产业，不仅仅 包含工业，还包含第三产业。 从这些具有代表性的定义中，我们可以概括出工业化的基本特征： 工业化是经济发展中的一个过程。在此过程中，社会经济结构发生巨大 的变化，工业部门比传统农业部门发展的更快，制造业和第二产业对国 民经济的贡献及其在国民收入中所占的份额逐渐上升，而农业对国民经 济的贡献及其在国民收入中的份额则呈逐步下降之。势。从实质上说，工 业化就是结构转变，就是以农业为主体的经济结构被以工业为主体的经 济结构所代替的过程。这一过程是建立在对新技术、新工具的利用的基 础之上的，这一过程伴随着对生产资料、对劳动力等资源的配置结构的 重新调整。 这里有一个问题，工业化作为一个过程，它有没有结束的时点? 或 者，还是会永久地持续下去? 钱纳里认为，经济结构的转变是一个长期 的过程，工业化只是经济结构转变的一个“值得注意”的阶段，工业化 所代表的是制造业取代农业并对经济增长起主导作用的一个过程。经济 发展到一定时期后，生产率的增长同工业化的联系会变小，而与经济结 构中各部门都有着密切的联系，这时，经济社会就结束工业化阶段而进 2 西蒙库兹涅茨各国的经济增长中国经济出版社，20 0 2 8 昆明理工大学硕士论文 云南省文山州工业化发展研究 入了发达经济。这也就是国外一些未来学家和社会学家提出的后工业化 r 1 的概念。他们认为，在高新科技发展迅速的当代，经济结构在信息革 命的冲击下发生了根本的变化，知识、信息成为最重要的生产要素，高 科技产业将取代制造业成为支柱产业。这些变化在美国等发达国家已经 成为了事实，但应该看到，这些发达国家没有一个未曾经历过工业化， 而且正是工业化所创造出的财富，成为了它们向后工业化社会转变的基 础。 1 2 工业化与经济增长的相关性 1 2 1 工业化与经济增长相关性的理论分析 那么，究竟怎样理解工业化与经济增长之间的内在联系呢? 除了工 业化之外还存在着其它可以替代经济增长的途径吗? 如果这个问题的答 案是肯定的话，那么一个国家在从贫困变为富裕的同时，仍然主要从事 农业不也是可行的吗? 事实上，从各国经济发展的历史经验来看，在农 业占主体的经济结构下同时实现经济增长，这种情况并未曾发生过，相 反，大多数经济学家认为工业化和经济增长之间存在着紧密的相关关系。 这可以从两个方面来理解。 从必要性的角度来看，工业化是经济增长的必然要求。恩格尔消费 定律对此做出了解释。该定律表明：在人们的收入水平很低时，收入中 的绝大部分被用于食物等必需品方面的支出。食品等必需品主要是由农 业部门生产，因此，在经济发展的初级阶段，农业部门的比重很大，非 农部门的比重较小。随着经济的发展和收入水平的提高，人们的消费结 构会发生变化，收入中用于舒适品和奢侈品的支出会上升，用于食物方 面的支出会下降。由于舒适品和奢侈品主要是由工业部门生产的，所以， 工业必然要比农业扩张的速度更快。从人的生理和心理需求的角度来分 析，经济增长必然要求工业化同时进行。从生产率的角度来说，在经济 处于落后状态时，一国的农业劳动生产率很低，因而大部分劳动者必须 从事农业生产以维持生存，这样，农业部门的比重必然很大，而非农业 部门的比重相对较小。当经济开始快速增长时，第二、三产业的迅速扩 3 钱纳里工业化与经济增睫的比较研究经济科学出版社，l99 l 9 昆明理工大学硕士论文 云南省文山卅f 工业化发展研究 张为农业生产提供了众多的间接投资品( 如化肥等) ，这将提高农业劳动 生产率，使得越来越多的资本、劳动力等资源可以脱离农业部门转入非 农生产，从而农业部门变得越来越小，工业和服务业部门的规模变得越 来越大。因此，经济增长必然要求工业化。 从充分性方面来看，发展经济学家普遍认为工业的发展对于促进经 济增长具有举足轻重的作用，而且发展中国家的根本出路也在于工业化。 关于这一点，个重要的理论依据就是凡登定律。该定律指出，工业的 重要特征是它不仅具有静态递增收益，而且具有动态收益。所谓静态收 益，是指随着工业规模的扩大而由此产生的规模经济效应，即工业产量 的大幅增加以及单位成本的大幅下降。动态收益，是指规模效应会引致 技术进步、知识积累和产生外部经济性等，因此，工业发展的越快，技 术更新越快，生产率的提高就越快，经济也就越能够实现快速增长。这 一点在各国的工业化进程中不难得到证实。以英国为例，从纺织业的技 术革命开始，蒸汽机、新式交通工具等一系列新技术在工业发展的推动 下接踵而至，劳动生产率得到不断提高。相反，传统农业不仅被认为规 模报酬递减，而且缺乏动态收益，不具有促进技术进步、提高生产率的 功能，难以承担带动经济全面、快速增长的角色。赫尔希曼还从联系效 应的角度分析了工业化对于经济增长的重要性。他发现制造业具有较强 的联系效应和带动作用，即制造业可以通过自身的扩张而产生引致投资， 促进前向、后向以及该产业的进一步扩张，从而推动整个经济的发展。 至于农业，赫尔希曼则认为其联系效应非常微小，无法带动整个经济的 增长。 工业化与经济增长的相关性研究也得到了实证分析的支持。国外有 学者曾对8 1 个国家l 97 0 l9 77 年的统计资料进行过计量分析，证实了 国内生产总值的平均增长率与制造业的平均增长率的相关性，其回归方 程为：g = 1 4 14 + 0 5 6 9 9 r 2 = o 6 1 0 “。式中，g 为国内生产总值增长率，g 为制造业增长率，r2 = 0 6 1 0 表明制造业增长率与国民经济增长具有显著 的正相关性。在更早的时候，西蒙库兹涅茨也曾对工业化与经济增长之 间的联系做过实证分析。他选择了包括从发达国家到发展中国家在内的 57 个国家作为样本，按照人均收入把这些样本分为8 组，然后计算出每 4 赫尔希曼可供选择的经济发展战略北京：经济科学m 版社，l9 93 【5 白碚中国工业化经济分析中国人民大学出版社，199 i 1 0 昆明理工大学硕士论文 云南省文山州工业化发展研究 组国家农业、工业、服务业在国民收入中各自所占的相对份额。从下表 ( 表2 一1 ) 可以看出，工业部门在国民收入中的份额与人均收入具有正 相关性，即工业在国民收入中所占的份额越高，人均收入越高，也就是 说，与工业发展相对应的是经济的增长与人均收入的提高。 表2 1 ：l9 5 8 年5 7 国各生产部门在g d p 中的份额( 单位：) 人均g d p ( 美元) ais 第一组5 1 85 3 ，6 18 5 27 9 第二组 8 2 64 4 6 2 2 4 33 0 第三组 13 837 9 2 4 6 3 7 5 第四组 2 2 l3 2 3 2 9 4 3 8 3 第五组3 6 0 2 2 5 3 5 2 4 23 第六组5 4 017 4 3 9 5 4 3 1 第七组8 6 41 1 8 5 2 g 35 3 第八组 13 8292 5 0 2 4 0 6 资料来源：库兹涅茨各国的经济增长中译本，中国经济出版社，2 0 02 。注：a 代表农业，i 代表工业，s 代表服务业。 1 2 2 工业化与发展中国家( 地区) 经济增长的理论分析 在研究发展中国家经济增长的问题时，发展经济学家指出工业化对 于经济的增长具有尤为重要的意义。经济学家阿瑟刘易斯从二元结构的 角度分析了工业化对于发展中国家的影响。他发现，发展中国家的农业 是以自给自足为主体的，规模难以扩大，但农业中的劳动力供给却是不 断增长的，因而相对有限的自然资源导致了“剩余劳动”普遍存在。另 一方面，这些国家的有限规模的工业部门拥有相对先进的生产技术，人 均产出和人均收入都高于农业部门。刘易斯认为，扩大工业部门的规模 会产生规模经济并提高边际生产力，从而工业部门可以在工资不变( 由无 限劳动供给所致) 的情况下吸收更多的剩余劳动力并创造出更多的利润。 更多的利润用于更大的投资，更大的投资产生更大的规模经济，更大的 规模经济吸收更多的剩余劳动并创造更多的利润，依次类推，这一过程 一直持续到农业部门的剩余劳动被工业部门全部吸收为止。而在这时， 工业部门要想获得劳动力就要与农业部门竞争，其结果就是农业部门和 昆明理w t 大学硕士论文 云南省文山州工业化发展研究 工业部门的工资率将一致，二元结构消失，而这正是实现经济增长的标 6 j j 曲。 普雷维什等人还从贸易结构的角度指出了工业化对于发展中国家经 济增长的重要性。现代世界分工体系的“中心”是以制成品的生产为主 的发达国家。众多低劳动生产率的“外围”发展中国家以生产农产品和 初级产品为主。在国际贸易中，前者向后者出售制成品，而后者用农产 品和初级产品来交换。普雷维什等人指出，对于“中心”国家而言，由 于技术的进步会导致单位产品所需初级产品量的减少和制成品成本的下 降，但制成品具有垄断性且需求弹性高，产品价格并不会降。而“外围” 国家的初级产品是竞争性产品，技术进步会导致产量增加及价格下降。 这样一来，“外围”国家在初级产品的价格和需求都减少的情况下仍然不 得不支付高昂的价格来购买制成品，其经济利润不断被“中心”所剥夺。 “外围”国家要改变这一情况，途径就在于实现工业化，转变以农产品 和初级产品为主的经济结构，建立完备的工业体系，从而消除对“中心” r ，1 国家的依赖关系。 综上所述，工业化与经济增长之间存在着十分密切的联系。不论是 对于发达国家或地区，还是对于发展中国家或地区，工业化对于推动它 们的进步都起着重要的作用，从某种意义上说，工业化就是经济增长的 “发动机”。事实上，也正是由于工业部门的产生和迅速发展，人类社会 才得以在不到二百年的时间里创造出比过去几千年的总和还要多的物质 财富，经济系统才能够进入更有效率发展的轨道，人类文明才得以向前 迈了一大步。 6 w j s pe arman ， m lf ac ta i y p hys ic sf 0 u n d a t i o n s0 fm a n u f ac tu r ingm a n age i l len t ir w i i i ，c i ica 9 0 ，1 9 96 7 ckpr a h a r a d ，g h a me 1 t hec o rec0 m pe tenc eo fthec 0 r p0 r a t i0 nh a rvardbus in ess rev ie w j u ne ，l9 9 0 1 2 昆明理工大学硕士论文云南省文山、i l i 业化发展研究 第三章文山州工业化水平实证分析 工业化是一个长期的经济结构转变的过程，判断这转变的进展并 衡量工业化水平是研究工业化问题的重要内容。只有对地区工业化水平 有了详细、清晰的认识，才能据此分析地区工业化进程中存在的问题， 并提出相应的对策。 3 1 工业化水平的衡量标准 3 1 1 经济结构标准 工业化是以农业为主体的社会向工业社会的转变，随着这种转变的深 入，无论是工业部门的规模，还是其重要性一定是不断提高的。因此，“工 业化率”这个概念被提了出来，比较工业化率的大小被许多学者认为是 衡量工业化程度的有效方法。其具体的含义，是指工业增加值占国民生 产总值的比重。各国经验毋庸置疑地表明，从农业社会向工业社会的转 变工程中，工业占国民收入的比重是不断上升的。 这里有一个问题，单纯使用这一指标是否就能够比较全面、科学地 反映工业化水平了昵? 实际上，如果单纯的使用这一指标的话，很有可 能带来较大的片面性。例如，前苏联、改革开放前的中国以及其它一些 社会主义国家在工业化进程中片面地看待工业化率，认为只要增加在工 业上的投资、扩大工业的规模就可以成功地实现向工业社会的过渡，其 结果是显而易见的。全面地比较经济结构的变化，对于衡量工业化的程 度是必要的。工业化不仅仅与工业有关，它同时也和农业、服务业有关。 工业化的过程，同时也是农业部门和服务业部门不断发生转变的过程， 各部门产值在g d p 中所占的比重都会不断地发生变化。那么，随着工业 化进程的推进，产业结构将会发展怎样的变化昵? 或者魄，产业结构的 变化规律是什么? 库兹涅茨通过研究，发现产业结构的变化遵循这样的规律：随着工业 部门比重的提高，其余两个部门会同时呈有规律的变化。在工业化水平 较低的时候，农业产值在g d p 中占有很大的比重，并超过工业部门和服 j3 昆明理工大学硕士论文 云南省文山州工业化发展研究 务业部门的比重。随着工业化程度的提高，在工业部门的比重迅速增加 的同时，农业产值在g d p 中占有的比重持续下降，服务部门的比重则呈 不断增长之势，但速度比工业部门要慢。而在一定时点之后，工业产值 占g d p 的比重会呈现下降的趋势，这表明某一经济体的工业化水平已经 达到了较高的水平，开始向后工业化阶段转变。此时，如果要比较不同 国家工业化的水平，就不能仅仅看工业化率，更要特别注意比较农业和 服务业的情况。否则，如果只看工业部门而不看总体经济结构去比较两 个国家或地区的工业化情况时，就很可能得出错误的结论。 根据库兹涅茨的研究，钱纳里从产业结构的角度出发，划分出了工 业化的三个阶段，如下表( 表3 1 ) 所示；