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工 6 7 8 3 5 1 浙江大学硕士学位论文风险条件下浙江农户生产决策行为分析:基于m o t a d 模型 摘要 农业是典型的风险型产业。随着农业市场化改革的不断深化,我国农业生产经营 环境已发生了巨大的变化,农业生产经营风险日趋多样化和复杂化。科学地量化农户 面临的农业生产经营风险,分析农户的农业生产经营决策行为,揭示我国农业生产经 营的风险决策机制与优化反应,以及有关农业风险管理对策的有效性,并提出可行有 效的农业风险管理措施,不仅可直接为农业生产者经营决策或有效处理风险提供实证 参考依据,也可以为政府制定农业风险政策与制度提供科学决策依据,具有重大的现 实意义和理论意义。 本文在对国内外的有关理论和实证方面的研究尤其是国际前沿的风险分析规划模 型方法及相关决策理论研究进行了较系统的综述后,借鉴国际农经界广泛使用的“总绝 对偏差最小化模型”( m i n i m i z a t i o no f t o t a l a b s o l u t ed e v i a t i o nm o d e l ,m o t a dm o d e l ) 的理论方法,结合调查地不同地区的两个不同类型的“典型农户”农业生产经营实际情 况构建了“浙江农户农业生产经营风险决策m o t a d 模型”,以模拟风险条件下浙江不 同地区( 村) 、不同类型的农户的生产经营决策的优化反应,并从生产组合、要素总投 入、总期望收益与风险及具体的生产要素投入与收益等四方面对两个m o t a d 模型在 给定期望收益下的各组“初始结果”进行对比分析,从微观层次上揭示了不同地区( 村) 、 不同类型的农户生产经营风险决策机制。 在此基础上,基于“典型农户”的实际情况并借鉴国内外经验,设计了“实施订 单农业”和“实施产量保险”两个风险管理情景,模拟了两个“典型农户”在相应情 景下的风险决策的优化反应,然后通过分别将同一“典型农户”所对应的m o t a d 模 型的各组“情景结果”同其“初始结果”以及同种“情景”下不同地区( 村) 、不同类 型的“典型农户”所对应的m o t a d 模型的各组“情景结果”进行对比分析和归纳整 合,从微观层次上揭示不同地区、不同类型的农户的农业生产经营风险决策的优化反应 及“情景”中的农业风险管理措旖的有效性。 最后,根据上述模型模拟结果分析并借鉴有关国家农业风险管理的成功经验,从微 观和宏观两个层面提出了我国农业风险管理体系建设的目标和主要措施选择。在微观方 面,提出提高农业生产者自身素质,增强风险管理意识;发展订单农业,推进农业产业 化;不断改进农业生产技术,降低产量风险等措施。在宏观方面,提出应当发展农业保 险,完善价格保护体系,改善农业信息服务和提高农产品产量与品质等措施。 关键词:农业风险;农户;生产决策;m o t a d 模型;浙江 浙江大学硕士学位论文风险条件下浙江农户生产决策行为分析:基于m o t a d 模型 a b s t r a c t a 鲥c u l t u r e i sa t y p i c a l l yr i s k y s e c t o nw i 也t h e p r o m o t i o no f a g r i c u l t u r a lm a r k e t o r i e n t a t e d r e f o r m ,t h ee n v i m n m e n tf o ra g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n ti nc h i n ah a sa l r e a d yc h a n g e dg r e a t l y a g n c u l t u r a lr i s ki sb e c o m i n gm o r ed i v e r s i f i e dw i t hm o r ec o m p l i c a t i o n i ti so ft h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o ra g r i c u l t u r a lp o l i c ya n df a r m e r sp r o d u c t i o nd e c i s i o nt or e a s o n a l l y e s t i m a t et h er i s kl e v e li na g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o nw h i c hf a r m i n gh o u s e h o l d sf a c e d 、a n dt h e nt o a n a l y z ef a r m e r sd e c i s i o nb e h a v i o ra n dt or e v e a lt h em e c h a n i s mo f t i l e d e c i s i o n - m a k i n gi u a g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o nu n d e r r i s ka n di t so p t i m a lr e a t i o nr e s u l t s a f t e rs y s t e m a t i c a l l ys u m m a r i z i n gt h er e l e v a n tt h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e s e a r c h e si n 1 i t e r a t u r e e s p e c i a l l yc o n c e r n i n gr i s ka n a l y s i sm o d e la n dd e c i s i o nt h e o r ya tb o t hh o m ea n d a b r o a d 。t h e “m i n i m i z a t i o no f t o t a la b s o l u t ed e v i a t i o nm o d e i ”( m o t a dm o d e l ) ,w h i c hi s w i d e l yu s e di nt h ep a s ty e a r s c o m b i n e dt h ea c t u a lc o n d i t i o n so f t w od i f f e r e n t “t y p i c a l ” p e a s a n th o u s e h o l d si nd i f i e r e n tr e g i o n si nz h e j i a n gp r o v i n c et ob u i l d “f a r m i n g r i s kd e c i s i o n m o t a dm o d e l i no r d e rt os i m u l a t et h eo p t i m a ld e c i s i o n - m a k i n gu n d e rr i s ki nt w od i f f e r e n t “t y p i c a lp e a s a n th o u s e h o l d ,b yc o m p a r e dt h eo p t i m a lr e s u l t s i nt h ed i f f e r e n tf a r m e r s p r o d u c t i o na n d f r o mt h ea s p e c t so f p r o d u c t i o nc o n b i n a t i o n ,f a c t o ri n p u t ,e x p e c t e di n c o m ea n d r i s kj e v e l f a c t o ri n p u ta n dd e t a i l e dr e s u l to fi n c o m e e t c a n dt h e nr e v e a lf r o mt h el e v e lo f m i c r o c o s m i ct h a t 血ed e c i s i o n m a k i n gm e c h a n i s mu n d e rr i s ko f 血e m a n dt h e n b a s e do nt h ea c t u a lc o n d i t i o n so f p e a s a n th o u s e h o l d ”a n du s i n gd o m e s t i c a n di n t e m a t i o n a le x p e r i e n c ef o rr e f e r e n c e 。d e s i g nt w or i s km a n a g e m e n t “s c e n a r i o s ”一” i m p l e m e n t m a d e t o - o r d e rf a r r n i n g ”a n d ”i m p l e m e n to u t p u ti n s u r a n c e ”a n ds i m u l a t et h e o p t i m i z a t i o no ft h es i m u l a t i o nr e a c t so f r i s kd e c i s i o nu n d e rt h ec o r r e s p o n d i n gs c e n a r i o so f t w o ”t y p i c a lp e a s a n th o u s e h o l d s ”t or e c e i v e ”t h es c e n er e s u l t ”t h e n ,b yc o m p a r i n ge v e r y g r o u po f ”s c e n a r i or e s u l t s ”t ot h e ”i n i t i a lr e s u l t ”o fd i f f e r e n t “t y p i c a lp e a s a n th o u s e h o l d ” a n de v e r yg r o u po f “s c e n a r i or e s u l t ”o fd i f f e r e n t “t y p i c a lp e a s a n th o u s e h o l d ”u n d e r 出es a m e s c e n a r i o s t h e ns u mu pt h er e s u l t st or e v c a lf r o mt h el e v e lo fm i c r o c o s m i ct h a tt h e o p t i m i z a t i o nr e a c t i n go fd e c i s i o n m a k i n gu n d e rr i s ko fd i f i e r e n tk i n d so f “t y p i c a lp e a s a n t h o u s e h o l d ”j nd i f f e r e n ta r e a sa n dt h ev a l i d i t yo f t h er i s km a n a g e m e n tm e a s u r e si ns c e n a r i o s f i n a l l y , m a i n l yb a s e d o nt h es i m u l a t i o nr e s u l t so ft h em o t a dm o d e l sa n du s e i n t e m a t i o n a ls u c c e s s f u le x p e r i e n c ef o rr e f e r e n c e a n dp u tf o r w a r dt h eg o a lo fc o n s t r u c t i o n a g r i c u l t u r a lr i s km a r i a g e m e n ts y s t e mo f o u rc o u n t r yf r o mt w oa s p e c t so fm i c r o c o s m i ca n d m a c r o s c o p i c i nm i c r o c o s m i c ,a g r i c u l t u r a lp r o d u c e r ss h o u l di m p r o v e o n e so w nq u a l i t y , s t r e n g t h e n r i s k m a n a g e m e n tc o n s c i o u s n e s s ;d e v e l o p m a d e t o o r d e r f a r m i n g ,a d v a n c e a g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n ;u p d a t e t h e a g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o nt e c t m o l o g y , r e d u c e t h e o u t p u tr i s ke t c i nt h em a c r o s c o p i cr e s p e c t ,s h o u l de x p l o r et h en e w m o d eo ft h ea g r i c u l t u r a l i n s u r a n c e ,d e v e l o pt h ea g r i c u l t u r a lj n s u r a n c eu n d e r t a k i n go f o u rc o u n t r y ;d e v e l o pt h es y s t e m o f p r i c e sp r o t e c t i o nt or e d u c et h ep r i c er i s k ;i r e p r o v ea g r i c u l t u r a li n f o r m a t i o ns e r v i c e r e d u c e p r o d u c t i o nb l i n d n e s s ;c o m p r e h e n s i v ea d m i n i s t r a t i o np o l l u t i o nt oi m p r o v et h eo u t p u ta n d q u a t yo f a g r c u l t u r a lp r o d u c t s e r e k e yw o r d s :a g r i c u l t u r a lr i s k , f a r m i n g h o u s e h o l d ,p r o d u c t i o nd e c i s i o n m a k i n g , m o t a d m o d e l ,z h e j i a n g 浙江大学硕士学位论文风险条件下浙江农户生产决策行为分析:基于m o t a d 模型 1 绪论 1 1 问题的提出 农业是典型的风险型产业。农业生产具有自然再生产和经济再生产相交织的特点, 不仅对自然条件有极强的依赖性,对社会环境也具有依赖性。随着入世后我国农产品贸 易自由化程度的提高和粮食购销市场化改革背景下农产品市场化程度的不断提高,我国 农业生产经营环境已发生了巨大的变化。这给农业生产经营和农户决策增加了诸多不确 定因素,农业风险由此而增大。因此,如何化解和抗御农业中的各种风险,减低农业生 产的不稳定性,确保农户的农业收入的稳定提高并推进我国农业的进一步发展,已成为 我国新体制下农业问题研究中的重大课题。 在推行以家庭联产承包责任制为主要内容的农村经济体制改革以前,我国农业生产 的风险主要是自然风险,其次是可能由于计划不能完全反应社会供求关系而造成产品积 压或短缺所产生的制度风险( 孙良嫒,张岳恒,2 0 0 1 ) 。当时农业生产的风险主要由国 家和集体来承担。 实行承包责任制后,我国农业生产的主体由集体变为农户,作为基本生产单位的农 户成为独立的商品生产者和经营者,农户必须独立承担农业生产经营的风险。由于我国 实施计划经济体制,市场发育程度低下,农业生产主要以上交国家定购任务、自给自足 为主,农业生产最主要的风险是由自然因素带来的产量风险。 1 9 8 4 年1 0 月,党的十二届三中全会拉开了全面进行经济体制改革的序幕。自此, 我国经济逐步由传统的计划经济向市场经济为主而宏观调控为辅的经济体制转型。为提 高经济效益,农户也在政策许可的范围内调整生产结构。规模小而分散的小农户生产, 在“蛛网效应”的影响下,市场风险不断增大并成为主要的风险之一。 为了进一步提高农民的农业生产积极性,增加农民的收入并减轻国家财政负担,自 1 9 8 5 年以来我国先后三次利用粮食购销市场化改革进行农业结构战略性调整。然而, 1 9 8 5 年和1 9 9 3 年鼯次粮食市场化改革,都经历了“回潮”的失败。这对农户而言,为 提高农业生产效益而调整农业生产结构就面临着较大的政策风险。2 0 0 1 年从浙江开始 的新一轮的粮改推动下的农业结构战略性调整则获得了成功。相应的政策风险大大降 低,农户从此可以放心大胆地发展粮食之外的经济作物和养殖业生产,他们对宏观政策 的预期渐趋稳定。 浙江大学硕士学位论文风险条件下浙江农户生产决策行为分析:基于m o t a d 模型 自2 0 0 1 年1 2 月加入w t o 之后,国家现代化进程的加快,给农业生产带来大量难 以想象的风险,风险程度逐渐加大,风险类型逐渐增多,农业风险日趋多样化和复杂化。 自然风险、技术风险、资产风险、市场风险与制度风险等发生频率提高,而且相互交织 并在愈来愈强的市场风险中得到综合体现,致使农业生产经营风险在经营环境不确定性 和农业组织制度不完善的条件下进一步放大。随着农业市场开放程度的进一步提高,市 场空间范围不断扩大,市场领域不断扩充,市场交易内容不断丰富和更新,由于一个开 放度较高的经济分工高度发展,经济所有制结构的多样化程度较低,因此,很容易分担 由世界市场波动引发的风险( 孙良嫒,2 0 0 1 ) 。可以说,在经济全球化和市场自由化的 大背景下,中国农业市场的风险源更多,风险发生的可能性更大,波及的范围更广,致 损程度更严重,不可控性更高。 但是,我国大部分农户生产规模小,经营内容同构并形成较明显的“块状经济”, 而农产品生产和消费十分分散,市场信息也十分分散,人们难以全面而准确地把握市场 供求信息及合作者、竞争者的信息,农业生产者对市场的预期往往具有同向性,这引起 了农产品生产的大起大落和农产品价格的剧烈波动,加剧了农业生产经营的不确定性。 其次,我国尚未建立起完善的农产品期货市场,农业保险也亟待发展,农户难以将其面 临的农业风险转移出去。第三,虽然我国发展市场经济已经二十多年,但由于自然经济 条件下的传统观念的束缚和产品经济条件下的习惯势力的影响,农户的风险观念仍很薄 弱,并且缺少识别风险和回避风险的经验和方法,农业风险管理的水平和能力也不高, 许多情况下他们只能消极地回避风险或“靠运气”,甚至认为农业生产经营因风险而导 致损失是“理所当然”的。 1 2 研究意义 上述分析表明,科学地量化农户面临的农业生产经营风险,分析农户的农业生产经 营决策行为,揭示我国农业生产经营的风险决策机制与优化反应,以及现有农业风险管 理对策的有效性,并提出可行有效的预防、抵御、转移、分担农户的农业风险的农业风 险管理措施,不仅可直接为农业生产者经营决策、有效处理风险提供实证参考依据,也 可以为政府制定农业风险政策与制度提供科学决策依据。本文试图将国际前沿的风险决 策理论与模型方法应用于中国现实农业经济问题的研究,是为完善和提升我国农业风险 管理理论于研究方法所作的有益尝试。因而,本项研究具有重大的现实意义和理论意义。 浙江大学硕士学位论文风险条件下浙江衣户生产决策行为分析:基于m o t a d 模型 1 3 研究目标与内容 本文是国家自然科学基金项目“中国农业经营风险决策与管理对策研究”( 批准号: 7 0 2 7 1 0 1 2 ) 的部分研究。根据该项目的研究计划,本文以我国农业生产经营的基本单位 农户为出发点,基于国际前沿的“总绝对偏差最小化模型”( m i n i m i z a t i o n o f t o t a l a b s o l u t ed e v i a t i o nm o d e l ,m o t a dm o d e l ) 的理论方法,结合浙江嘉善两个村的两种 不同类型的农户的农业生产经营的实际情况,构建相应的农业生产经营风险决策模型, 并设置若干风险管理的“情景”进行模型分析,以从微观层次上揭示我国农户农业生产 风险决策机制与优化反应情况,以及“隋景”中所涉及的农业风险管理措施的有效性。 在此基础上,归纳整合模拟优化分析的结果并借鉴国际成功经验,提出我国农业风险管 理体系建设的微观、宏观两个层面的目标和主要选择。 1 4 研究思路与方法 为达到上述目标,本文在对国内外的有关理论和实证方面的研究尤其是国际前沿的 风险分析规划模型方法及相关决策理论研究进行了较系统的综述后,借鉴国际农经界广 泛应用的m o t a d 模型方法并结合浙江农户的实际情况构建实证模型进行分析。首先 是进行实地调查,了解浙江省嘉兴市嘉善县惠民镇两个村2 0 0 3 2 0 0 4 年度的实际农业 生产情况及有关农业风险态度、来源、应对措施,各农户基本情况等详细信息;随后, 设置被调查的两个村的“典型农户”:接着,基于m o t a d 模型,以“总绝对偏差”最 小化为目标函数,根据“典型农户”的基本情况以及生产情况确定各项约束条件,构建 出实证的农户生产决策m o t a d 模型;而后,求解模型,得出有关收益、风险、要素 投入等的各有关信息,并对此进行分析。在此基础上,还借鉴有关国内外农业风险管理 的先进经验,设置了两个风险管理的“情景”,分别计算不同”典型农户”所对应的模 拟模型的有关结果,揭示“典型农户”生产经营风险决策机制与优化反应情况,并进一 步分析“情景”下风险管理措施的有效性。最后,是结论及相应的政策启示。本文的具 体技术路线,可以概括为以下几个步骤: 实地问卷调查。问卷信息主要是反应被调查农户2 0 0 3 2 0 0 4 年度全部农业生产项 目的成本收益情况,包括各种耕作制度,生产规模,主、副产品产量,直接投入成本情况, 间接生产费用情况以及销售收入、成本情况等。此外,问卷还涉及农户家庭劳动力、耕地 等基本情况,以及有关农业经营风险的来源、态度、化解农业风险的措施等情况。 “典型农户”设置。实证模型构建所依据的两个不同村、两种不同类型的“典 浙江大学硕士学位论文风险条件下浙江农户生产决策行为分析:基于m o t a d 模型 型农户”并非从实际被调查农户中选取,而是基于统计平均意义上构建的更具有代表性 的“虚拟”的农户。 实证模型构建。两个不同村的不同类型的“典型农户”所对应的农户生产决策 m o t a d 模型的具体实证模型不同,而框架形式相同:目标函数都是总绝对偏差的一半 ( t a d 2 ) 最小化;约束条件都包括总耕地面积约束、耕作制度约束、农业劳动力约束、 生产销售成本约束、多样化约束、饲料粮需求约束、口粮及其储备需求约束、收益偏差 约束、期望收益等九项。 模型求解及其结果分析。对两个“典型农户”所对应的模型分别求解,得到一 个有关总期望收益( 税后) 、平均绝对偏差( m a d ) 、总劳动投入( “典型农户”自家投 入) 、总的生产销售成本投入、生产经营组合等的序列结果。每组结果都是相应总收益 水平下的最优结果。在此基础上,将有关数据代入模型可以得到每个最优结果对应的各 农业生产相应的成本收益详细情况。“典型农户”可以根据以上的信息,结合自身的风 险态度以及自家的实际情况进行科学的生产决策。 “情景”设置。为了揭示两个“典型农户”生产经营风险决策机制与优化反应情 况,本文还借鉴有关先进经验,设置了“实施订单农业”和“实施产量保险”两个 “情景”。而其中的“产量保险”“情景”又包括“高保费”和“低保费”两种具体的“情 景”。需要指出的是,两个不同模拟模型的“高保费”和“低保费”是不同的。 “情景”模拟模型求解及其结果分析。分别求解两个模拟模型在不同“情景” 下的结果,得到类似步骤“”的信息。而后,将各“情景”结果和初始模型结果以及 同种”情景”下模拟模型的结果之间进行对比分析。 结论及其政策启示。根据以上分析,得出有关生产经营风险决策、模型优化反 应情况及风险管理措施有效性的结论,并进一步指出模型分析的政策启示。 1 5 数据来源 本文的数据主要来自浙江省嘉兴市嘉善县惠民镇的w 村及d 村两个村实地问卷调 查1 。调查方法是典型调查2 与任意抽样法( 也叫偶遇抽样法) 3 相结合,即先选取以农业 生产为主的或农业生产较发达的地区进行调查,在具体调查中,有意识地选取有代表性 w 村和d 村分别代表王家村和大泖村实地调查由国家自然科学基金项目“中国农业经营风险决策与管理对策 研究”课题组成员完成。 2 “典型调查是指在分析总体特征的基础上,有意识地选择具有代表性地典型个体,做深入细致地调查。”马 庆国著管理统计数据获取、统计原理s p s s 工具与应用研究科学出版社2 0 0 2 年8 月第1 版p 3 3 ; 3 “任意抽样法,也称便利抽样或偶遇抽样法。它是一种随意选取样本的方法通常没有严格的抽样标准。, 在总体中各样本的同质程度较大的情况下,运用这种方法也有可能获得具有代表性的调研结果。l 一胡祖光主 编市场调研预测学原理、方法和应用浙江大学出版社1 9 9 3 年6 月第1 版p 3 6 p 3 7 。 4 浙江大学硕士学位论文风险条件下浙江农户生产决策行为分析:基于m o t a d 模型 农户作为调查对象,在此基础上,视调查中的便利任意选择调查对象。有效问卷共1 0 0 份,其中w 村6 0 份、d 村4 0 份。 问卷信息主要是反应被调查农户2 0 0 3 2 0 0 4 年度全部农业生产项目的成本收益情 况,包括各种耕作制度,生产规模,主、副产品产量,劳动投入,雇工情况,种苗、农 家肥、化肥、农膜、农药、翻耕、排灌等直接投入成本情况,固定资产折旧、小农具购 置及修理费用等间接生产费用情况以及销售收入、成本情况等a 此外,问卷还涉及农户家庭劳动力、耕地、参加合作组织或专业协会情况、家庭主 要农业生产固定资产、近年农业及非农收入情况等,以及有关农业经营风险的来源、农 户对所涉及的农业风险的态度、化解农业风险所采取的措施及其效果、农业生产决策信 息来源等情况。 1 6 创新与不足 1 6 1 创新 本文的创新可以归结为以下三个方面: ( 一) 理论创新 本文应用数量经济分析方法,揭示现阶段不同地区、不同类型的农户在农业生产经 营活动中生产要素分配、经营结构及期望收益与农业生产经营风险之间的关系,充分显 示农户农业生产经营风险决策机制与优化反应:实证两种风险管理措施的有效性;从微 观与宏观相结合的角度,提出新时期我国农业风险管理的目标与对策选择,将丰富和提 升我国风险决策与管理理论。 ( 二) 方法创新 本文将农业经济理论、决策与行为理论、风险管理理论,数量经济分析方法以及计 算机技术等融为一体,通过建立“浙江农户农业生产经营风险决策m o t a d 模型”,从 微观层次上实证研究浙江农户农业生产经营的风险决策与管理问题,在国内尚属首次, 可解决国际农经界用于农场经营风险决策的“m o t a dm o d e l ”在中国小规模农户农业 生产经营的风险决策分析上的适用性问题。 ( 三) 成果创新 本文成果具有较高的科学性、现实性和实用价值。大量微观农业信息包括农业要素分 配、经营结构和期望收入等方面,以及基于实证研究和国际经验提出的农业风险管理对策 浙江大学硕士学位论文风险条件下浙江农户生产决策行为分析:基于m o t a d 模型 的目标和措施选择,不仅可以直接用于指导农民进行科学的农业生产经营决策,而且可为 政府在市场化与国际化过程中制定农业风险补偿和保险制度提供科学的参考依据。 1 6 2 不足 本文的不足主要是由于资金成本的限制,未能对被调查农户进行多年连续追踪调 查,而只获取了2 0 0 3 2 0 0 4 年度的有关数据资料,这对模型结果的准确性有一定的影 响。此外,由于时间的限制,本文只分析了浙江嘉善的农户,因此需要在此基础上继续 构建课题组调查所涉及的山东、安徽、上海、湖北等省市各地区的各种不同类型的“典 型农户”所对应的模型,并在尽可能设置更多的“情景”进行对比分析,这样可以使本 文的结果更为完善因而有更广泛的适应面。 浙江大学硕士学位论文风险条件下浙江农户生产决策行为分析:基于m o t a d 模型 2 国内外有关研究综述 2 1 农业风险管理理论 农业风险及其管理问题是农业经济领域一个重大的研究课题,国内外的相关理论研 究也较为丰富,以下将分别作一简要的综述: 2 1 1 国内有关理论研究 如何进行有效的农业风险管理,是关系到农民农业增收和我国农业的发展的大事, 同时也是近年来我国农业经济管理研究中的热点问题。我国学术界和经济管理部门对此 己有大量的研究并获得了许多有益的成果。 ( 一) 风险的定义 对于风险,不同的人有不周的理解,主要有三种观点:风险是可能的收入损失; 风险是损失发生的可能性( 如:顾镜清,1 9 9 3 ) ;风险是未来收益的不确定性4 , 不确定性越大,则风险越大。前两种观点比较相近,只是前者更强调损失数额大小而 后者则侧重于风险出现的几率,但都只看到了风险损失而忽视了风险报酬,是片面的。 第三种观点则相对全面和客观。第三种观点更完整的提法如:风险是不确定性引起的 结果与预定目标发生偏离的综合( 杜鹏李世奎,1 9 9 7 ) 。不过,有的学者则持更为综 合的观点:风险是因未来事件发展的不确定性导致生产经营者遭受损失或获得报酬的 可能性( 李苏,2 0 0 1 ) 。 ( 二) 农业风险的定义 农业风险,即农业生产经营风险,有人也称作农业生产风险或农业经营风险等。根 据以上对风险概念的理解的分类,我们将其相应地概括为以下三种: 将农业风险定义为可能的收入损失。如:农业风险就是在农业生产过程中,各 种无法事先预料的不确定因素可能导致的农业生产经营主体的实际收益背离预期收益 发生的经济损失( 姜春海,1 9 9 9 ) 。又如:农业风险是在农业生产过程中,由于农业决策 及环境条件变化的不确定性而可能引起的后果与预测目标发生多种负偏离的综合( 杜鹏 李世奎,1 9 9 7 ) 。 4 “严格地说,风险和不确定性并不完全相同。风险指事前可以知道所有可能地后果,以及每种后果的概率;不 确定性是指事前不知道可能结果,或者虽知道可能结果但不知道每种结果出现的概率但在实际中,两者很难 区分,风险问题的概率往往不能准确确定,不确定性问题也可以估计一个概率。因此,实务中常不对这两个概 念进行区分。”陆正飞:财务管理学南京大学出版社2 0 0 0 1 1p 2 7 7 7 浙江大学硕士学位论文风险条件下浙江农户生产决策行为分析:基于m o t a d 模型 将农业风险定义为损失发生的可能性。如:农业风险指在农业生产或经营过程 中灾害或损失发生的可能性( 中共烟台市委党校课题组,2 0 0 2 ) 。又如:农业风险,是 指在农业生产和经营过程中,由于自然、经济和社会等方面的不确定因素,对农业生产、 农民增收和农业竞争力带来的威胁和损害的可能性( 刘惟洲,2 0 0 3 ) 。 将农业风险定义为收益的不确定性。如:农业风险,是指在农业生产经营过程 中,由于各种无法预料的不确定因素的影响,给农业生产经营者造成的收益和损失的不 确定性( 陈善毅,2 0 0 3 ) 。 在以上三类定义中,以前两类观点居多。这是由于农业生产经营中的风险与收益具 有不对称性,即一般而言高农业风险却对应着较低的农业生产经营收益水平。此外,加 之人们通常更在意农业风险中损失的一面,因此更多的人倾向于将农业风险的定义和损 失相联系。 本文倾向于第三类定义,即农业( 生产经营) 风险,指农业生产经营过程中,由于 各种因素的影响而导致的农业生产经营者收益的不确定性。这种不确定性越大,则农业 生产经营者面临的风险就越大。 ( 三) 农业风险的一般特征 董智汉( 2 0 0 0 ) 认为,农业风险具有多样性、分散性和季节性。其中,多样性指农 业风险包括自然风险、市场风险和政策风险等多种风险:分散性指农业生产地域广阔, 农业风险被千家万户分散承担;季节性指农产品进入市场的时间很集中且不能错过季节。 王吉恒和李红星( 2 0 0 3 ) 认为农业风险的特征包括客观性、不确定性、相对性、双 重性以及行为相关性。其中,客观性指农业风险是客观存在的;不确定性指风险是否发 生,在何时、何地发生以及发生的范围和程度等完全是一种偶然的、杂乱无章的组合和 不确定的结果;相对性指农业风险既是不规则的,同时又是可预测的;双重性即两面性, 指农业风险既有损失的一面,又有风险价值的一面;行为相关性,指不同的决策将和不 同的风险水平、类型相联系。 刘惟洲( 2 0 0 3 ) 认为,农业风险除具备客观性、多变性、无形性等风险的一般特性 外,还有其自身特点,如自然性、突发性、不对称性等。其中,自然性指农业生产的过 程就是人与自然界打交道的过程,自然灾害对农业生产的影响普遍存在、不可避免;突 发性指自然状态的变异性往往造成人们始料不及的结果,市场的千变万化常常令人难以 捉摸。不对称性指农业生产经营中风险与收益并不对称。农业作为弱质产业,农业风 险带来的后果往往是难以弥补的,市场本身并没有提供相应的补偿机制。 r 浙江大学硕士学位论文风险条件下浙江农户生产决策行为分析:基于m o t a d 模型 ( 四) 中国农业风险的特征 胡江艳和蔡根女( 1 9 9 5 ) 认为,市场经济下农业风险具有多样性、复杂性以及隐蔽 性,防御农业风险具有艰巨性。孙良媛和张岳恒( 2 0 0 1 ) 认为,在转型期,农业自然 风险将让位于农业市场风险,成为农业的主要风险;农业市场风险与制度风险互相交 织;且农业技术风险进一步扩大;而农业信贷风险将成为农业新的风险品种。以上 这些都是我国转型期农业风险的特点。 ( 五) 农业风险的分类 由于分类依据和分类角度等的差异,近年来对于农业风险曾出现了多种不同详略程 度的分类,少的分两类,多的达五、六类。大致情况如下: 不少学者将农业风险简单地划分为自然风险和市场风险两大类( 如:史清华和姚建 民,1 9 9 4 ;张开华,1 9 9 7 ) 。他们认为,除自然风险外的其他一些社会、政治因素的影 响最终要体现在市场的变化上,所以将它们都归为市场风险。有的学者( 董智汉,1 9 9 9 , 2 0 0 0 ) 干脆将农业风险划分为自然风险和非自然风险。 部分学者将农业风险归结为3 点,但不同观点各有不同的视角和详略程度。如:胡 江艳和蔡根女( 1 9 9 5 ) 认为,在市场经济条件下农业风险主要有自然风险、经济风险和 政策变动风险三类。其中,农业经济风险包括比价风险和价格弹性风险。类似地,也有 学者将农业风险概括为自然风险、经营风险和政策风险( 如:李平福和韩建民,1 9 9 7 ) 或者是自然风险、市场风险和制度风险( 乔桂明,2 0 0 2 ) 。刘惟洲和付洪利( 2 0 0 2 ) 则 将资源风险从自然风险中独立出来,认为农业风险包括资源风险、自然风险和市场风险。 其中,资源风险指农业资源的有限性与社会索取的无限性之间的矛盾,给农产品的安全 供给带来的危害。王晓燕( 2 0 0 3 ) 则认为,目前我国农业面临的风险主要有自然风险、 技术风险和市场风险。 在分四类的观点中,主流的观点是将农业风险分为自然风险、技术风险、市场风险 和社会风险。其中,市场风险也有称经营风险或经济风险的。如:刘金霞( 1 9 9 7 ) 认为, 农业风险除了自然风险外。还包括技术风险、经济风险、社会风险等。其中,社会风险 又分政策风险和体制风险。她还指出,这些风险在市场经济下会因相互交织而加剧。姜 春海( 1 9 9 9 ) 按风险来源将农业风险分为自然风险、技术风险、市场风险和社会上层建 筑方面的风险。并指出,前两类风险主要存在于农业生产过程,直接导致农产品的产量 和质量的下降:后两类主要存在于农产品流通领域,主要围绕着价格发生,直接导致农 产品的短缺或积压,农产品价格的下跌以及农业生产资料价格的上升。有的学者则用决 q 浙江大学硕士学位论文风险条件下浙江农户生产决策行为分析:基于m o t a d 模型 策风险替换上述市场风险,并强调社会风险中的政策风险( 王健和顾培亮,2 0 0 3 ) ;而 有的学者强调社会风险中的政策风险的同时,将环境污染风险独立于自然风险之外( 张 叶,2 0 0 1 ) ,或者将技术风险归到成本风险之中( 陈善毅,2 0 0 3 ) ;也有的学者认为,市 场经济条件下的农业风险包括市场价格风险、生产经营决策风险、农业技术进步风险和 国际市场风险( 姜德波,1 9 9 4 ) 。 一些学者也将农业风险分五类。如:李苏( 2 0 0 1 ) 认为,常见的农业生产经营风险 主要有自然风险、技术风险、经营风险、政策风险、体制风险5 种。又如:陈来生等( 2 0 0 3 ) 认为,我国农业经营的主要风险包括自然灾害风险、市场风险、生产与储运风险、社会 风险以及债务风险、违约风险等各类风险,并指出,总的说,入世后农业风险的种类和 程度都增加。 个别学者也将农业风险划分为6 方面,即市场风险、自然风险、技术风险、决策风 险、信用风险、素质风险等( 龙方,2 0 0 2 ) 。其中,市场风险是指农业生产经营者生产 出来的农产品能否顺利地卖出去或个别劳动能否转化为社会劳动从而能否获利的不确 定性;自然风险是指由于自然灾害给农业生产造成损失的可能性;技术风险是指由于某 些技术因素,给农业生产造成损失的可能性,包括新技术的不完善性、不稳定性和不适 应性等:决策风险是指农业生产经营者因决策失误带来损失的可能性:信用风险是指农 产品购销合同不能履约而给农民带来损失的可能性;素质风险是指农民因自身素质不高 而导致生产经营受损的可能性。他同时指出,市场风险是市场经济条件下农业结构调整 的首要的最大风险。 本文则主张将农业风险分为成本风险、产量风险、价格风险及政策风险。其中,成 本风险指由于生产要素、生产资料价格的波动或生产技术的问题而导致的农业生产总投 入的不确定性;产量风险指由于自然气候条件以及各种人为因素导致的农业生产项目产 量的不确定性;价格风险是由于农产品市场价格的周期性波动以及农业生产周期较长的 固有特点而导致的农产品价格的不确定性;政镱风险指由于政策变动或规定对农业生产 结构变动或生产规模、销售方式等带来的不确定性。其实,从本质上讲,不论何种农业 风险,最终都会转化为农业生产经营者的农业总收益的风险。 ( 六) 农业风险管理以及功能 对农业风险管理的概念,专家、学者们的看法比较统一( 如:熊存开,1 9 9 7 i 姜春 海,1 9 9 9 ;陈善毅,2 0 0 3 ) 。具有代表性的定义是:农业风险管理,是指各农业经济主 浙江大学硕士学位论文风险条件下浙江农户生产决策行为分析:基于m o t a d 模型 体在生产经营过程中,对农业风险进行识别、衡量和分析,并在此基础上有效地控制和 处置农业风险,用最低的成本实现最大安全保障、获得最佳效益的农业管理活动( 陈善 毅,2 0 0 3 ) 。农业风险管理有两个功能:一是减少农业风险发生的可能性;二是降低农业 风险给农民造成意外损失的程度( 如:罗海平,1 9 9 1 :熊存开,1 9 9 7 :孙良媛,2 0 0 1 ) 。 ( 七) 农业风险管理的分类 农业风险管理措施可以从不同角度进行分类。从管理层次上,可以分为微观的风险 管理措施和宏观的风险管理措施;从管理方法上,可以分为经济类管理措施和物质技术 类管理措施:从风险来源上,又可以分为自然风险类管理措施和市场风险类管理措施( 熊 存开,1 9 9 7 ) 。 ( 八) 主要的农业风险管理措施的优点和不足 熊存开( 1 9 9 7 ) 对主要的几种农业风险管理措施的优、缺点进行了深入的分析, 他认为: 农作物保险主要优点是具有很好的减轻自然灾害损失的作用,并且不会扭曲市场 价格,相对于灾害救济措施来说,也减少了政府直接财政支出的负担;但其缺点是农作 物保险的赔付率高、难以控制“道德损害”和“逆选择”且管理成本较高。灾害救济 在减轻农民遭受自然灾害损失,以及安定农村社会和维护政府统治方面起着非常重要的 作用。但问题是。它的免费补偿性质使其与其它农业风险管理措施难以协调。农产品 保护价格制度对于稳定农产品价格,减少农民的价格风险以及保证农产品市场的充足供 应和稳定政府的统治起n t 积极的作用。但它会扭曲市场价格信号,不利于市场机制在 引导生产和资源配置方面发挥自动导向的作用并且加重了政府的财政负担,并将农业损 失的风险转移到了纳税者和消费者身上。期货市场的好处是不会扭曲市场价格,并有 利于减轻政府的财政负担。问题有:农民在存在其它无偿风险管理项目的情况下会尽量 避免参加期货交易;不能缓解农产品价格水平长期低于其它行业的状况;对市场发育程度 和农民的商业素质有较高的要求;等。 ( 九) 加强农业风险管理的必要性 曾有学者指出,由于我国农业具有基础性与弱质性,并且我国农业风险压力正在加 大。因此,实行风险管理是我国农业步入市场经济的客观要求( 董智汉,2 0 0 0 ) 。姜

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