（图书馆学专业论文）开放获取资源及其评价研究.pdf

摘要 本文分析了八种著名的开放获取资源，包括4 个开放仓储和4 种开放获取期刊。每 个资源都从基本指标、质量、检索功能三方面进行了分析，再对4 个开放仓储和4 种开 放获取期刊分别做出综合评价，让读者全面客观的认识这些开放获取资源，为读者利用 这些资源提供指导作用。同时，为其他开放获取资源的建设提供借鉴作用。 本文的研究方法采用定量分析方法、定性分析法和比较分析法。 本文所选取的4 种开放仓储分别是a r x i v 、香港科大机构0 a 仓储、c o g p r i n t s 和 e s c h 0 1 a r s h i p 。4 种开放获取期刊分别是b i o m e dc e n t r a l 、h i g hw i r ep r e s s 、d o a j 和0 p e nj g a t e 。每个资源都从基本指标、质量、检索功能三方面进行了分析，再对4 个开放仓储和4 种开放获取期刊分别做出综合评价得出以下结论：四种开放仓储的综合 评价结果排名依次是a r x i v 、e s c h 0 1 a r s h i p 、c o g p r i n t s 、香港科大机构o a 仓储。开 放获取期刊方面，b i o m e dc e n t r a l 是专科型开放获取期刊领域做的最好的。其他三种 的综合评价依次是h i g hw i r ep r e s s 、d o a j 和o p e nj g a t e 。 开放仓储的检索功能做的比较好，值得开放获取期刊来借鉴。开放获取期刊的个性 化服务和质量控制方面都是值得开放仓储来学习的。同时，这4 个开放仓储和4 种开放 获取期刊都是各自领域中的佼佼者，其它开放获取资源可以借鉴这些优秀开放获取资源 的组织模式，弥补自己的不足。 关键词：开放获取；开放获取资源；开放仓储；开放获取期刊：评价 a b s t r a c t t 1 1 i sp a p e rh a sa n a l y z e de i g h to p e na c c e s sr e s o u r c e s ，i 1 1 c i u d i n gf b u ro p e na c c e s s a r c h i v e sa n df o u ro p e na c c e s sj o 啪a i s e v e r yr e s o u r c eh 2 l sb e e na n 甜y z e db y 也r e ea l s p e c t s w h i c hj n c l u d eb a s i ci n d e x e s 、q u a l i t ) ，a n ds e a r c h 觚c t i o n a n dt h e n ? f o u ro p e na c c e s sa r c l l i v e s a i l df o u ro p e na c c e s sj o u m a l sh a v eb e e ne v a 】u a t e ds e p 删e l y t h ea j mo ft h i s p a p e ri st 0 m a k er e a d e r sh a v ec o m p r e h e n s i v ea 1 1 do b j e c t i v ek n o w l e d g eo f 叩e na c c e s sr e s o u r c e sa n dt o g u i d er e a d e r sh o wt ou s et h e s eo p e na c c e s sr e s o u r c e s m e a n w k l e ，t h i sp a p e ri su s e df o r r e f e r e n c eo fo t h e ro p e na c c e s sr e s o u r c e s c o n s t i u c t i o n t h er e s e a r c hm e t h o do ft h j sp a p e ri sq u 锄i t a t i v ea n a l y s i s 、q u a l i t a t i v ea i l a l y s i sa n d c o m p a r a t i v ea n a l y s i s t h ef o u ro p e na c c e s sa r c h i v e st h i sp a p e rh 2 l ss e l e c t e da r e 缸x i v 、i l l s t i n j t i o nr 印o s i t o r yo f h o n gk o n gu 血v e r s i t yo fs c i e n c ea n dt e c l l i l o l o g y 、c o g p r i m s 和e s c h o l a r s h j p 1 1 1 ef o u ro p e n a c c e s sj o 啪a l st h i sp a p e r h a ss e l e c t e da r eb i o m e dc e n 仃a l 、h i 曲w i r ep r e s s 、d o a ja n d o p e nj g a t e e v e r yr e s o u r c eh a sb e e na 1 1 a l y z e d 自d mt h r e ea s p e c t sw l i c h 洫c l u d eb a s i c i n d e x e s 、q u a l 时a i l ds e 2 l r c h 如n c t i o n a n dt h e n ，f o u ro p e na c c e s sa r c h i v e sa i l df o u ro p e n a c c e s sjo u m a l s k w eb e e ne v a l u a t e ds e p a r a t e l ya i l dw ec a nd r a wac o n c l u s i o n ：t h ee v a l u a t i o n 瑚血o ff o u ro p e na c c e s sa r c | l i v e s ，i nd e 铲a d a t e do r d e r s ，i sa r x i v 、e s c h o l a r s m p 、c o g p r i n t s 、 i n s t i t u t i o nr e p o s i t o r yo fh o n gk o n gu n j v e r s i t ) ，o fs c i e n c ea 1 1 dt e 。c h n o l o g y i n 也ea r e ao f 叩e na c c e s sj o 啪a l s ，b i o m e dc e 曲嘲i st h eb e s tr e s o u r c e s 锄o n gs p e c i a l i z e ds u b j e c to p e n a c c e s sj o u r r l a l s t h ee v a l u a t i o nr 戤出o ft h eo t h e rt 1 1 r e er e s o u r c e si sh i g hw i r ep r e s s 、d o a j a n do p e nj - g a t e n l es e a r c hm n c t i o no fo p e na c c e s sa r c 城v e si ss u p 砸o rt oo p e na c c e s sj o u m a l sa 1 1 di s w o r t hr e f e r r i n gb yo p e na c c e s sj o 啪a l s q u a i “yc o n t r o la n dp e r s o n 猷i z e ds e r v i c e so fo p e n a c c e s sjo u m a l sa r es u p e r i o rt o0 p e na c c e s sa r c l l i v e sa n da r ew o n l lr e f e 嘶n gb y0 p e na c c e s s a r c m v e s m e a n w i l i l e ，m e s ef o u ro p e na c c e s sa r c 址v e sa i l df o wo p e na c c e s sj o u m a l sa r e l e a d e r s 锄o n go p e na c c e s sr e s o u r c e s ，s o ，n l ec o n s t m c t i o no ft h e s er e s o u 】r c e sc o u l dp r o v i d e u s e f h l i 1 0 m l a t i o nf o ro t h e ro p e na c c e s sr e s o u r c e st oh e l pt h e mm a k eu pf o r 也e i rs h o r t f a l l s 1 ( e vw o r d s ：o p e na c c e s s ；0 p e na c c e s sr e s o u r c e s ；o p e na c c e s sa r c k v e s ；o p e na c c e s sj o u m a l s ； e v a l u a t i o n 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、 汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库 ( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全文数据库( 中国科学技 术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：盟 日 期： 兰! 里：三2 罗 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名：互垒叠塾 日 期：础竭 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 布达佩斯开放获取计划给予了“开放获取”完整定义：可以免费在公共网上得 到，允许读者阅读、下载、复制、传播、打印、检索或者链接文章的全文，可以制作索 引，把它们作为软件数据库，或者为了其他合法的目的使用而不存在资金、法律、技术 障碍。对复制与传播的唯一约束就是，应确保作者有权利控制他们成果的完整性并使成 果得到认可与引用。 开放获取运动大体经历了三个发展阶段。 第一阶段：开放获取运动兴起。始于1 9 9 8 年，“自由扩散科学成果运动”( 也被称为 “自由科学运动”) 提出具有开放获取取向的倡议，它要求对于科学文献要减少版权条 约中的限制条款，反对将作品复制权从作者转移给出版商。同年，s e p t e m p e r 9 8 论坛建 立，开始就在线免费提供科学信息问题进行全面探讨。这是开放获取逐渐引起社会广泛 关注的初步发展阶段。 第二阶段：开放获取运动稳步发展。“自由科学运动”后，越来越多的人们开始关 注开放获取的重要意义，2 0 0 1 年1 2 月份召开的布达佩斯会议，人们已经基本对开放获取 的内涵、组织形式达成了共识，此会议标志着开放获取进入了稳步发展阶段。 在此期间的重要会议、计划、宣言主要有：布达佩斯开放获取先导计划( b u d a p e s t 0 p e n a c c e s si n i t i a t i v e 简称b o a i ) ：b o a i 产生于2 0 0 1 年，由0 s i ( t h e0 p e ns o c i e t y i n s tit u t e ) 基金会在布达佩斯举办的信息自由传播会议上提出，并于2 0 0 2 年2 月份正式 启动，旨在促进和推动全球各学科领域研究论文免费获取的开展。b o a i 提出了实现开放 获取出版的两种措施，即建立“自我存档”和创办“开放获取期刊”。“开放获取与促进 学术出版”国际研讨会：由0 s i ( t h e0 p e ns o c i e t yi n s t i t u t e ) 举办，2 0 0 3 年1 月1 6 日在 匈牙利首都布达佩斯举行。会议主题为“开放获取与促进学术出版”，针对封闭和日益 商业化的学术出版领域，提出开放获取的概念和可能采取的措施，促进学术信息的无障 碍传播和经济利用。柏林宣言由德国马普学会发起，德国、法国、意大利等多国的 科研机构于2 0 0 3 年1 0 月2 2 日在柏林联合签署。旨在利用互联网整合全球人类的科学与文 化财产，为来自各国的研究者与网络使用者在更广泛的领域内提供一个免费的、更加开 放的科研环境；呼吁向所有网络使用者免费开放更多的科学资源，以促进更好的利用互 联网进行科学交流与出版。 第三阶段：开放获取运动稳步提高。进入稳步阶段后开放获取运动的进一步发展主 要表现在各个团体机构、各国政府等对开放获取的支持以及一些学会主办的期刊对开放 获取的态度。各个团体机构支持开放获取运动：例如，美国纳税人联盟发表了支持开放 式访问纳税人资助的研究声明：纳税人有权开放式访问美国国家卫生研究院资助的评审 过的研究论文；开放式访问这些文章，将会使成千上万的医生、专业卫生人员、病人、 东北师范大学硕士学位论文 学生、教师和其他纳税人使用这些资料。各国政府支持开放获取运动：2 0 0 4 年7 月1 4 日 到1 2 月8 日，美国国家卫生研究院建议，得到纳税人资助的学术论文，应当存储在 p u b m e d c e n t r a l 中，在论文发表6 个月后，提供在线的免费访问。为争取到运转资金，此 建议提交美国众议院拨款委员会，经过2 次面向社会的公开评议，最后，政府年初预算 案被国会批准。英国、加拿大、澳大利亚、印度等困家也制订了相应的支持开放获取的 政策。学会期刊对开放获取的态度：例如，2 0 0 4 年3 月1 6 日，4 8 个非盈利的出版团体在 华盛顿发表了“自由访问科学原则”的声明，这4 8 个学会代表了4 0 0 多种学会期刊。 开放获取的实现模式包括开放仓储和开放获取期刊。开放仓储多由研究机构、学( 协) 会或作者个人支持，可以存储论文的电子印本，包括预印本和后印本。开放仓储分为学 科仓储和机构仓储。开放获取期刊多由出版商或者学( 协) 会机构创办，其文章通过同行 评审( p e e rr e v i e w ) ，以确保期刊专业质量。同时采用作者付费，对读者免费，使期刊 能在更大范围内被利用，扩大期刊的读者范围和影响力。 开放获取资源非常丰富，本文选取8 种具有代表性的开放获取资源进行分析与评 价，包括4 个开放仓储和4 种开放获取期刊。 本文的理论意义：第一，开放获取资源主要分两种：开放获取期刊和开放仓储。目 前，在开放获取研究领域中，针对开放获取资源评价的研究成果很少，仅有3 篇关于开 放获取期刊资源的评价研究论文。关于开放仓储资源的评价研究目前还是空白。本文不 仅涉及对开放获取期刊的评价研究，也涉及对开放仓储的评价研究，以此作为尝试，对 开放获取资源进行评价研究。第二，目前对开放获取期刊的评价只有深圳大学城图书馆 刘辉老师的3 篇论文，结合这三篇论文提出的评价指标进行分析研究，选取4 种著名的 开放获取期刊进行分析评价，并综合了其他领域的数据库的评价指标，提出开放获取期 刊的评价指标体系，对已有的评价指标体系进行了补充和完善。并且本文富有创新性地 提出开放仓储的评价指标及对其进行了评价研究。 本文的应用价值：第一，本文为读者分析了8 种著名的开放获取资源，每个资源都 从基本指标、质量、检索功能三方面分析，最后做出综合评价，让用户能够更加全面客 观的了解这些开放获取资源，为用户查找所需资料提供指导作用。第二，通过本文的研 究，其他开放获取资源可以借鉴优秀开放获取资源的组织模式，弥补自己的不足。 国内外研究现状分析：目前还没有针对开放仓储的评价文章，国内开放获取期刊的 评价只有深圳大学城图书馆刘辉老师的3 篇论文：开放获取期刊的现状与评价分析、 开放获取期刊数据库的评价、网络环境下开放获取期刊的现状和评价。这三篇论 文选取的评价指标不是很全面，不能全面准确的反应开放获取期刊的特性。国外也没有 针对开放获取期刊或开放仓储的评价。只有相关的m a r i ee m c v e i g h 2 0 0 6 年的论文t h e 工m p a c to fo p e na c c e s sj o u r n a l s ，文章中专门对升放获取期刊的影响因子做了详细分 析，但是并没有涉及对开放获取资源的其它指标的评价。 东北师范大学硕士学位论文 一、开放获取资源概述 ( 一) 开放获取实现模式 开放获取( 0 p e na c c e s s ，简称o a ) ，是基于互联网的一种新型学术交流方式和出版 模式，是国际学术界、出版界、图书情报界为了推动科研成果利用互联网自由传播，免 费供公众自由获取而采取的运动。其实现模式主要有两种：开放仓储和开放获取期刊。 1 开放仓储 开放仓储多由研究机构、学( 协) 会或作者个人支持，可以存储论文的电子印本，包 括预印本和后印本。预印本是还未在正式出版物上发表，而出于同行交流的目的自愿在 学术会议或网络上发表的科研成果；后印本是指已经在期刊或其它公开出版物上发表的 研究成果。开放仓储分为学科仓储和机构仓储。 ( 1 ) 学科仓储 学科仓储是以学科为主线，对某个学科领域的各种类型的资源进行捕获、收集、 整理、描述、组织、索引，实现这些对象的长期保存和广泛传播，以实现对这些对象 资源的共享和利用为目的的知识库。最早由一些学术组织自发地将物理、计算机、天 文学等自然科学领域内的文献以预印本的形式在网上进行专题领域内自由开放的学术 交流，这就是早期的学科仓储，典型的如a r x i v ；现在许多学科已建立了这种学科知识 库，如古典文学、哲学史、经济学、化学、心理学等。其中著名的机构有e l i s ，c o g p r i n t ， 公共医学中心，中国预印本服务系统等。 ( 2 ) 机构仓储 机构仓储：又叫机构知识库，机构资源库。是在信息化、网络化环境下，为方便学 术资源存取、促进学术交流而提出的，是获取、长久保存以及管理来自一个或多个学术 团体的知识产品并将其提供给用户访问的一种数字化信息及其服务的集合。相对学科仓 储起步晚，但发展速度很快。一般由大学、大学图书馆、研究机构、政府部门等创建和 维护，用以保存并开放机构内部产出的所有学术成果。 2 开放获取期刊 目前开放期刊主要有两种类型，一种是由传统期刊逐步过渡到开放期刊，作者自己 选择论文是否采用开放存取模式；一种是直接创办的开放期刊。开放获取期刊多由出版 商或者学( 协) 会机构创办，同行评审( p e e rr e v i e w ) ，以确保期刊专业质量；同时采用 作者付费，对读者免费，使期刊能在更大范围内被利用，扩大期刊的读者范围和影响力。 开放获取期刊分为专科型开放获取期刊和综合型开放获取期刊。专科型开放获取期刊， 顾名思义，其收藏的资源都是围绕某一个或某几个学科来展开。综合型开放获取期刊收 东北师范大学硕士学位论文 录的资源所覆盖的学科范围十分广泛，带有综合性特征。 ( 二) 开放获取资源实例 2 0 世纪9 0 年代末【2 】，开放获取运动兴起，在国际学术界、出版界、和图书情报界的 共同推动下蓬勃发展。目前，全球范围内开放仓储数量超过2 ，0 0 0 个，开放获取期刊数 量超过1 5 ，o o o 种【3 】o 由于现存开放获取资源数量庞大，笔者经过浏览并研究了大量国内 外开放获取资源后，遵循以下三个原则选出本文所研究的资源：首先，所选资源为著名 的开放获取资源：其次，所选资源要规模庞大；最后，所选资源要具有代表性。遵循以 上原则，本文选出了8 个开放获取资源进行研究。其中包括4 个开放仓储和4 种开放获取 期刊。所选仓储包括一个学科仓储和三个机构仓储。所选期刊包括一个专科型期刊和三 个综合型期刊。 1 开放仓储实例 ( 1 ) a r x i v a r x i v ( h t t p ：a r x i v o r g ) 是美国国家科学基金会和美国能源部资助，于1 9 9 1 年8 月由美国洛斯阿拉莫斯国家实验室建立的电子预印本文献库。其建设目的在于促进科研 成果的交流与共享，帮助科研人员追踪本学科最新研究进展，避免研究工作重复。 a r x i v o r g 在许多国家开通了镜像网站，包括中国( h t t p ：c n a r x i v o r g ) 等1 9 个国 家。a r x i v o r g 支持全部研究论文的自动化电子存储和发布，它是典型的学科仓储， 刚建立时只收录物理学文献，后来其学科范围涉及物理及相关学科、数学、非线性科学、 计算机科学、生物科学。收录的论文除作者提交的外，还包括a m e r i c a np h y s i c a l s o c i e t y 、i n s t i t u t eo fp h y s i c s 等1 2 种电子期刊全文【4 i 。 ( 2 ) 香港科大机构o a 仓储 香港科大机构设立的仓储( h t t p ：r e p o s i t o r y u s t h k d e p a c e ) 收录、分类和保存 香港科大的数字资源产品。香港科大机构o a 仓储收录校内研究人员( 包括教授，副教授， 同等级别的研究人员，博士生，助教) 的研究性文章，包括已经发表的和没发表的、还 有学术期刊、预印本、技术报告和论文等。香港科大机构o a 仓储收录的文章必须是研 究性的，通俗作品和报纸专栏文章将不被收录。此仓库应用了麻省理工学院开发的 d s p a c e 软件，此软件符合开放存档协议( o a i ) ，从而使仓储收录的文章容易被网络搜索 引擎和索引工具发现并标引【5 j 。 ( 3 ) c o g n i t i v es c i e n c e se p r i n ta r c h i v e c o g n i t i v es c i e n c e se p r i n ta r c h i v e ( h t t p ：c o g p r i n t s o r g ) 最口c o g p r i n t s ，由 英国南安普顿大学电子及计算机科学系采用自我典藏软件建立。提供有关以下领域的的 自存档文章，以利于包括心理学、神经科学、语言学，以及计算机科学、生物学、医学、 人类学的部分内容，还有与认知学相关的物理学、社会学和数学的部分内容【6 】。 ( 4 ) e s c h o l a r s h i pr e p o s i t o r y e s c h o l a r s h i p ( h t t p ：r e p o s i t o r i e s c d li b o r g e s c h o l a r s h i p ) 是2 0 0 2 年由美 国加州大学的加州数字图书馆开始实施的一个名为“e s c h o l a r s h i p 的计划。加州大 4 东北师范大学硕士学位论文 学的教授可以将它们的期刊文章、研究论文、技术报告、研究成果存入数据库里。截止 到2 0 0 8 年4 月1 6 日，数据库里已经收录2 1 ，2 0 2 件资源，十多个研究系列丛书，供全 世界读者免费查询下载【7 】o 2 开放获取期刊实例 ( 1 )b i o m e dc e n t r a l 生物医学中心b i o m e dc e n t r a l ，b m c ( h t t p ：w w w b i o m e d c e n t r a l c o m ) 。b m c 是英 国一家独立的商业性出版机构，是最重要的开放获取杂志出版商之一，目前出版1 8 5 种 生物医学类学术期刊。b i o m e dc e n t r a l 是一个专科型开放获取期刊，其内容涵盖生物 学和医学的所有主要领域，主要包括麻醉学、生物化学、生物信息学、生物技术、癌症、 细胞生物学、微生物学、分子生物学、植物生理学、遗传学、兽医学、进化生物学、医 学情报与决策、医学教育、医学道德、家庭护理、儿科、妇科等5 7 个分支学科。能快 速且免费提供经过同行评议的生物医学期刊的全文服务。采取向作者收费和机构会员费 的方式为开放获取期刊提供资助，在b m c 期刊上发表的文章，作者拥有版权【8 j 。 b m c 还与f a c u l t yo f1 0 0 0 ( h t t p ：w w w f a c u l t y o f l o o o c o m s t a r t a s p ) 合作， 根据学科专家推荐，出版的生物学领域的重要文献。它们在世界各国聘请有l ，0 0 0 名以 上的相关领域学科专家。 b m c 网站具有多种服务功能，很多期刊将重要文章在主页上重点介绍，并提供过去 3 0 天中被浏览次数最多的文章列表。用户无需注册，便可浏览、下载b m c 网站上的所 有文献。但是，如果需要检索文献，则必须注册( 注册是免费的) 。注册方法是，详细填 写联系信息( c o n t a c td e t a i l s ) ，选择个人感兴趣的学科领域并简述研究背景 ( s c i e n t i f i ci n t e r e s t s ) ，选择感兴趣的期刊和发送频率( e m a i lp r e f e r e n c e s ) ，加以 确认即可。 注册用户可以得到以下各项信息服务：登录b m c 所有网站，包括f a c u l t yo fl o o o 和j o u r n a lo fb i o l o g y ，查阅b m c 上所有与自己研究领域相关的最新研究成果；利用 高级检索功能查询b m c 和p u b m e d 数据库中的文献；查看所有b m c 期刊上可以开放获取 的文章；对相关文章发表评论( 利用电子邮件方式) ；向b m c 申请以e m a i l 方式提供定 题服务，定期收到相关领域最新发表的文献；在b m c 期刊上发表自己的文章。 ( 2 ) h i g hw i r ep r e s s h i g h w i r ep r e s s ( h t t p ：i n t l h i g h w i r e o r g ) 是目前全球最大的提供免费全文的 学术文献出版商。它是由美国斯坦福大学图书馆创建的。截止到2 0 0 8 年4 月1 6 日，它 提供1 1 2 9 种期刊，总共有4 ，7 3 7 ，2 8 2 篇文章，其中1 ，8 7 6 ，5 3 1 篇提供免费全文，这些文 章来自于1 4 0 多个学术出版商。收录期刊范围包括生命科学，医学，社会科学等。经过 与合作出版商的共同努力，世界上2 0 0 种引用率最高的期刊中，h i 曲w i r ep r e s s 就占 了7 1 种【9 1 0 ( 3 ) d o a j d i r e c t o r yo fo p e na c c e s sj o u r n a l ( h t t p ：w w w d o a j o r g ) ，简稻：d o a j ，是由 丐 东北师范大学硕士学位论文 瑞典l u n d 大学图书馆于2 0 0 3 年创建和维护的开放存取期刊门户网站，旨在收录覆盖所 有学科、所有语种的高质量的开放存取期刊，截至2 0 0 8 年3 月1 5 日，d o a j 共收录了 3 2 8 5 种免费的、全文的、高质量的开放存取期刊。收录主题包括：农业及食品科学、 美学及建筑学、生物及生命科学、经济学、化学、地球及环境科学、一般主题、健康科 学、历史及考古学、语言及文学、法律及政治学、数学及统计学、哲学及宗教学、物理 及天文学、一般科学、社会科学、工程学等主题。d o a j 的目标是：增加科学期刊开放 存取的显示度，方便使用开放存取期刊，促进开放存取期刊的使用，增加开放存取期刊 的影响力 。 ( 4 ) o p e nj g a t e ( h t t p ：w w w o p e n j g a t e c o m ) 0 p e nj g a t e 的中文名称是开放期刊之门( h t t p ：w w w o p e n j g a t e c o m ，) ，开放期 刊之门由印度于2 0 0 6 年创建，是世界上最大的英文开放获取期刊。主要对3 0 0 0 多种大 学、研究机构及工业单位的开放获取期刊进行了索引，同时可以对全文进行链接。其中 有超过2 3 3 5 种是同行评议( p e e r r e v i e w e d ) 的学术性期刊，可以链接1 0 0 多万篇开放获 取论文，每年新增3 0 万篇论文。有设计良好的期刊分类，对所有收入的期刊进行三个 等级层次的分类，可以提供更好的检索结果。目次浏览，用户可以对最新内容及过期内 容进行浏览；允许用户使用不同的检索方式，为方便使用者；允许不同的检索选项，可 针对刊名、作者、摘要、关键词及地址机构等进行检索。o p e nj g a t e 每天更新【l 。 6 东北师范大学硕士学位论文 开放获取资源的评价 开放获取运动经过十年的蓬勃发展，产生了具有一定规模并且数量庞大的开放获取 资源，其中不乏许多优秀的开放获取资源。为了更好的发挥开放获取资源的作用，揭示 开放获取资源的特点，使用户更好的利用开放获取资源，所以对开放获取资源进行评价 是十分有意义的。目前对开放获取资源的评价还没有成形的评价模式。笔者对开放获取 资源进行了全面的分析之后，试图从开放获取资源的评价原则、评价指标以及评价方法 三方面对开放获取资源的评价模式进行尝试性研究。评价过程中主要采用了定性分析 法、定量分析法与比较分析法相结合的方法。在每个指标下，对每个开放获取资源进行 评价时主要采用定量分析法，在对开放获取资源进行综合评价时主要采用定性分析法和 比较分析法。 ( 一) 评价原则 1 整体性原则 整体性要求对资源进行总体的、全面的评价，各个指标不是孤立和分散的，而是要 成为一个系统化的完整体系。建立开放获取资源的指标评价体系是一项系统的工作，应 该使评价指标全方面的反应评价对象的主要特性，尽量做到指标搜集的全面性。整体性 原则还要求各个指标间相互无重叠，指标间的相互重叠则增加了评价的工作量，而且直 接影响评价的有效性和可靠性，使评价结果出现偏差。因此在建立指标体系时要考虑各 个指标反应的信息是否与其它指标重叠，并尽量减少这种相关性。 2 客观性原则 客观性包含几层含义，第一层含义是评价指标选取的客观性，评价指标要符合实际 并具有可信度，力求准确反映评价的真实水平。第二层含义是数据的采集的客观性。在 数据采集时，要确保采集数据时客观公正，保证统计数据的准确性。第三层含义是评价 的客观性，在综合了各个指标之后，进行整体评价时，一定要客观的评价，不能夹杂主 观意见。 3 针对性原则 指标体系的建立应该结合用户使用需求的特点。表征开放获取资源的指标很多，如 果选取的指标盲目求全，就可能导致指标间相关、交叉的太多，就难以突出开放获取资 源的主要特性了。因此所选取的指标要有针对性，能突出反映开放获取资源的某个特性， 反映出不同开放获取资源间的差异。 7 东北师范大学硕士学位论文 4 可行性原则 评价指标力求简便、实用，并且具有可操作性。指标涵义必须明确。可操作性就要 求评价指标的选取要考虑到与指标相对应的数据是否便于获取，如果数据很难获取，那 么后续的评价工作就无法进行。同时，所选取的指标间要具有可比性f 坨】f d 】。 ( 二) 开放获取资源的评价 开放获取资源实现模式有两种：开放仓储和开放获取期刊。本文在对开放获取资源 进行评价时，按照其实现模式的划分进行评价。 1 开放仓储的评价 ( 1 ) 基本指标评价 笔者在对已有开放仓储进行研究之后，归纳出开放仓储的五个基本指标，包括：开 放仓储收录的资源数量，学科分布【1 4 】，回溯时间【15 1 ，更新速度和个性化服务。 1 ) 资源数量 开放仓储收录的资源形式多样，包括论文、工作文档、技术报告、会议录、实验数 据、电子演示文稿、多媒体文件等，所以在下文中，如果开放仓储只收录电子文档格式 的资源，那么资源的数量单位记为“篇”，如果其收录资源包括多媒体资源，那么称其 为“件”。 表1 开放仓储收录的资源数量 开放仓储 a r x i v 香港科大机构o ac o g p r i n t se s c h o l a r s h i p 仓储 资源数量 4 7 2 ，8 9 9 篇2 ，8 6 9 件不详2 l ，2 0 2 件 a r x i v 是由美国洛斯阿拉莫斯国家实验室建立的电子预印本文献库，它收录了 4 7 2 ，8 9 9 篇文章，在文章数量上，它是开放仓储领域的佼佼者。香港科大机构o a 仓储 和e s c h o l a r s h i p 都是由大学建立的开放仓储，其收录的资源不光包括文章，还有多媒 体资源，所以其收录资源数量用“件”作为单位。e s c h 0 1 a r s h i p 收录的数量是2 l ，2 0 2 件，香港科大机构o a 仓储收录的数量较少，有2 ，8 6 9 件。c o g p r i n t s 的确切数量无从 考证，但是鉴于它是开放仓储领域不可多得的著名资源，所以也将它列入评价范围之内。 2 ) 学科分布 开放仓储分为机构仓储和学科仓储，因此其收录文章范围必然有不同。机构仓储主 要负责其机构内部的研究成果的典藏，其学科范围依据机构性质的不同而不同。如果机 构仓储由大学创办，则学科范围偏综合性。如果是研究机构的学科仓储，则其学科范围 比较局限。学科仓储，顾名思义只收录某一个或某几个学科的文献。 a r x i v 包括物理及相关学科、数学、非线性科学、计算机科学、生物科学。 c o g p r i n t s 包括心理学、神经科学、语言学，以及计算机科学、生物学、医学、人 类学的部分内容，还有与认知学相关的物理学、社会学和数学的部分内容。 香港科大机构0 a 仓储和e s c h o l a r s h i p 都是为大学的各个院系及其科研人员提供 对自己的研究成果和教学资料实施自我存档、自我管理的全面服务。各院系和研究人员 东北师范大学硕士学位论文 都可成为仓储的参与者和使用者，所以其覆盖的学科包括大学罩开设的所有学科，范围 比较广。 3 ) 回溯时间 多数的开放仓储都是上个世纪九十年代创办的，其收录资源的回溯时间也都集中于 上个世纪九十年代以后。但是优秀的仓储为了保证其收集资源的全面性，其资源的回溯 时间也很久远。 表2 开放仓储的回溯时间 o a 资源 a r x i v香港科大机构o ac o g p r i n t s e s c h 0 1 a r s h i p 仓储 回溯时间 文章大部分集中 1 9 9 1 年1 9 5 0 年 不确定 在1 9 9 1 年之后 c o g p r i n t s 回溯时间最久，可追溯到1 9 5 0 年。其次是a r x i v 和香港科大机构o a 仓 储，文章大部分集中在1 9 9 1 年之后。e s c h o l a r s h i p 的回溯时间不确定。不妨做一个 回溯时间的试验，以c o m p u t e r 为检索词，选择“t i t l e ”字段，a r x i v 搜索结果最早回 溯至1 9 9 0 年；香港科大机构o a 仓储搜索结果最早回溯至1 9 9 3 年；c o g p r i n t s 搜索结 果最早回溯至1 9 8 6 年；e s c h o l a r s h i p 搜索结果最早回溯至1 9 6 9 年。从搜索结果中发 现，e s c h o l a r s h i p 的回溯时间虽然不能准确的确定一个时间点，但是其收录的资源的 时间范围跨度较大，回溯时间也很长。 4 ) 更新速度 更新速度能反应一个机构是否有生命力，是否有源源不断的新资源涌入。开放获取 资源更新频率最快的有每日更新，其次有每周更新，也有不定期更新。 表3 开放仓储的更新速度 o a 资源 a r x i v 香港科大机构o a 仓储 c o g p r i n t se s c h o l a r s h i p i 更新速度每日更新不定期更新不定期更新每日更新 a r x i v 的更新最频繁，每日更新数量很多，其次是e s c h o l a r s h i p ，也能保证每日 更新，但是数量比a r x i v 少，a r x i v 和c o g p r i n t s 都不能保证每日更新，并且更新频率 不是很高。 5 ) 个性化服务 个性化服务项目的质量与数量能够反应一个开放获取资源的综合水平和质量。有些 个性化服务的实用性非常强，如：r s s 。 r s s 定制：r s s 采用了向用户“推”的原理实现信息组织。r s s 被用于新闻和其它按 照顺序排列的网站。通过使用r s s 阅读器，用户可以在不打开网页的情况下阅读支持r s s 输出的网页内容，获取网站的更新内容【1 7 】。 t r a c k b a c k s 跟踪：当你向系统发送一个跟踪命令，系统就会自动建立一个网页， 专门记录你的浏览记录。你只需交给系统你的u r l ，每篇文摘页面的下方都有这样格式 的连接h t t p ：a r x i v o r g t r a c k b a c k p a p e r - i d ) ，点击此连接，系统吕志就自动记录 9 东北师范大学硕士学位论文 下来，每回你登录的时候就会看到你的浏览记录。 n o t i f ym e ：通知功能。一旦未来收录的文献符合用户检索要求，就会以邮件的方 式发送给用户。 t o p ( 用户下载最多的文章) ：香港科大机构o a 仓储设置了“t o p2 0 ”栏目，列出上 个月份用户获取次数最多的前2 0 篇文章；e s c h o l a r s h i p 的用户可以通过点击“t o p d o w n l o a d 下的t o pt e np a p e r s ，a ll ti m e 和t o pt e nr e c e n tp a p e r s 来获取所有收 录文章中下载量最高的l o 篇文章和最近一个月来下载量最高的l o 篇文章。此服务可以 让用户看到其它用户最关一l = 、的研究主题是什么，并且排名越靠前，说明此文章的质量也 越高。 n e ws u b m i s s i o n s ：向用户提供过去两天新入库的文章列表。此服务可以让用户获 取最新更新的文章。 表4 开放仓储的个性化服务 o a 资源 a r x i v 香港科大机构o ac o g p r i n t se s c h o l a r s h i p 仓储 r s s 有无 有有 t r a c k b a c k s 有无无无 n o t i f ym e ( e m a i l )无 无无有 t o p无有无 有 n e ws u b m i s s i o n s有 无 有无 四种开放仓储的个性化服务质量最好的是a r x i v 和e s c h o l a r s 1 i p ，其次是 c o g p r i n t s 和香港科大机构o a 仓储。 ( 2 ) 质量评价 1 ) 质量控制方法 早期的开放仓储一般不针对文章内容实施严格的评审，只要求作者提交的论文基于 某一特定标准格式( 如p d f 或w o r d ) 且符合一定的学术规范，其主要是通过限定学科范围， 并依靠学校和作者的水平来保证质量。这实际上属于“自存档”( s e l f a r c h i v i n g ) 。 但是随着开放仓储的规范发展，许多开放仓储都采取了质量控制措施【1 8 】【1 9 】【2 0 1 。 a r x i v 电子印本文档库。a r x i v 电子印本文档库属于学科仓储，是由美国国家科学基 金会和美国能源部资助，于1 9 9 1 年8 月由美国洛斯阿拉莫斯( l o sa 1 锄o s ) 国家实验室的 p a u lg i n s p a r g 建立的电子预印本文献库。2 0 0 1 年后该仓储转由康乃尔大学进行维护和 管理。由于管理者和使用者都是一流的科学家，a r x i v 电子印本文档库没有设置任何评 审程序，研究人员只需按照一定的格式将论文进行排版后，通过f f p 、w e b 和电子邮件等 方式按学科类别上传至相应的文档库中即可。不过同行可以对文档库的论文发表评论， 与作者进行双向交流。直到2 0 0 4 年1 月，随着越来越多的预印本被提交，a r x i v 电子印本 文档库才逐步引入审核机制。论文作者在将论文提交a r x i v 的同时，也可以将论文提交 学术期刊正式发表。论文一旦在某种期刊上发表，在a r x i v 的该论文记录中将加入正式 l o 东北师范大学硕士学位论文 发表期刊的有关信息【2 l 】。 香港科大机构o a 仓储收录校内研究人员( 包括教授，副教授，同等级别的研究人员， 博士生，助教) 的研究性文章，收录的文章必须是研究性的，通俗作品和报纸专栏文章 将不被收录。但是并没有设置专门的同行评审或专家评议。 c o g p r i n t s 由英国南安普顿大学电子及计算机科学系采用自我典藏软件建立。该仓 储是为科研人员提供对自己的研究成果和教学资料实施自我存档所以收录的文章没有 经过同行评审。 e s c h 0 1 a r s h i p 是美国加州大学为各个院系及其科研人员提供的服务，即将研究成 果和教学资料实施自我存档。校内科研人员可以将它们的期刊文章、研究论文、技术报