（企业管理专业论文）不确定环境下组织资源对战略变革的影响研究——以中国电子行业为例.pdf

西华大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名! 弓饫蕊、 指导教师签名： 日期：加6 2 。 日期勿参 西华大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于西华大学，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，西 华大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。( 保密的论文在解 密后遵守此规定) 、 i 学位论文作鲐狐撬、指导撕张彬铭 日期： 切，6 伽 日期们加7 西华大学硕士学位论文 摘要 飞速发展和世界经济一体化进程的加速，国内企业所面临的内 化，对企业来说积极主动地适应变化是维持和创造竞争优势的 重要途径，而进行战略变革是企业适应环境不确定性的重要方法。战略变革问题是国际 战略管理学界研究的一个前沿问题，过去3 0 多年中，管理学者们从不同的角度进行了 大量的研究。目前，此理论正在深入发展。 本研究以全球动荡多变的经济政治环境，以及中国经济转型期这一独特的环境作为 研究背景，分析了组织资源的分类、特性，在综合企业资源理论、企业战略管理理论等 研究的基础上构建了组织资源对战略变革影响的研究模型，以8 4 家中国电子行业上市 公司为样本，采用2 0 0 5 2 0 0 9 年5 年的数据，利用结构方程模型( s e m ) 的分析方 法进行实证研究，检验提出的6 个假设，并检验了组织资源整体对战略变革的影响的结 构方程模型。 、 通过本文的实证分析，得出企业的资源对战略变革幅度有显著影响，同时企业的金 融资产、无形资产、组织技能与战略变革幅度之间有显著关系。金融资产( 资产负债率) 越高，战略变革的幅度越大；企业的无形资产越多，战略变革幅度越大；企业的组织技 能( 资产报酬率) 越多，战略变革幅度越大。 多数组织资源与战略变革关系的研究都是着眼于组织资源的各种具体形态，而不是 组织资源的整体，因此把组织资源整体作为研究的自变量是本文的创新点之一。本文使 用结构方程模型的研究方法，在研究方法上进行了有益的探索。本文验证的无形资产对 于战略变革幅度的影响的结论也具有一定的创新性。在知识经济的背景下，知识已经成 为重要的组织资源，无形资产在企业中起到越来越重要的作用，因此重视无形资产对战 略变革的积极作用，将指引中国企业加速技术创新和研发创新，从而推动知识经济的发 展。结合制造业的实际情况，本研究的结论具有很好的现实意义。 关键词：组织资源；战略变革；结构方程模型( s e m ) 不确定环境下组织资源对战略变革的影响研究一以中国电子行业为例 a b s t r a c t a st h er a p i dd e v e l o p m e n to f m o d e r nt e c h n o l o g ya n dw o r l de c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，t h e e n v i r o n m e n tw h i c hd o m e s t i ce n t e r p r i s e sf a c i n gh a su n d e r g o n et r e m e n d o u sc h a n g e s s oa c t i v e a d a p t a t i o nt oc h a n g e si so n ei m p o r t a n tw a y f o rt h e e n t e r p r i s et om a i n t a i na n d 汀e a t e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e n es 仃m e # cc h a n g ei st h ef u n d a m e n t a lm e a n sf o r t h ee n t e r p r i s et o a d a p tt ot h eu n c e r t a i n t yo fe n v i r o n m e n t t h et o p i co fs t r a t e g i cc h a n g ei saf r o n t i e ra c a d e m i c s t u d yo fi n t e r n a t i o n a ls t r a t e g i cm a n a g e m e n t i nt h ep a s t3 0y e a r s ，t h em a n a g e m e n ts c h o l a r s h a v ed o n et r e m e n d o u ss t u d i e so nt h i si s s u ef r o md i f f e r e n ta n g l e s a tp r e s e n t , t h i st h e o r yi s f u r t h e rd e v e l o p i n g t h er e s e a r c hi sc a r r i e do u ti nt h ec o n t e x to ft h ec h a n g i n gg l o b a le c o n o m i ca n dp o l i t i c a l ， e n v i r o n m e n t ，a n dc h i n a su n i q u ee n v i r o n m e n to fe c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o n i nt h er e s e a r c h , b a s e do na n a l y z i n gt h ec l a s s i f i c a t i o n , c h a r a c t e r i s t i co f o r g a n i z a t i o n a lr e s o u r c e s ，a n da n a l y z i n g e n t e r p r i s er e s o u r c et h e o r ya n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n tt h e o r y , t h ef r a m e w o r ko ft h ee f f e c to f o r g a n i z a t i o n a lr e s o u r c e so ns t r a t e g i cc h a n g ei sc o n s t r u c t e d t h e nh y p o t h e s i st e s t i n gi sc a r r i e d o u t , u s i n gt h es a m p l eo f8 4l i s t e dc o m p a n i e so fc h i n a se l e c t r o m ci n d u s t r y ，t h ed a t ao f 2 0 0 5 2 0 0 9a n dt h em e t h o do ft h es t r u c t u r a le q u a t i o nm o d a l ( s e m ) t h r o u g ht h i se m p i r i c a la n a l y s i s ，f o l l o w i n gc o n c l u s i o n sa r ep r o v e d ：o r g a n i z a t i o n a l r e s o u r c e sh a v es i g n i f i c a n ti m p a c to nt h er a n g eo fs t r a t e g i cc h a n g e ，a n dt h ee n t e r p r i s ef i n a n c i a l a s s e t s ，i n t a n g i b l ea s s e t s ，o r g a n i z a t i o n a ls k i l l sh a v ep o s i t i v er e l a t i o nw i t hs t r a t e g i cc h a n g e s t h e m o r ef i n a n c i a la s s e t s ( a s s e t l i a b i l i t yr a t i o ) ，t h eg r e a t e rt h er a n g eo fs t r a t e g i cc h a n g e ，a n dt h e m o r ei n t a n g i b l ea s s e t s ，t h eg r e a t e rt h er a n g eo f s t r a t e g i cc h a n g e ，a n dt h em o r eo r g a n i z a t i o n a l s k i l l s ( r e t u r no na s s e t s ) ，t h es h a r p e rs t r a t e g i cc h a n g e m o s to f t h er e s e a r c h e so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e no r g a n i z a t i o n a lr e s o u r c e sa n ds t r a t e g i c c h a n g ea r ef o c u s e do nd i f f e r e n tk i n d so fo r g a n i z a t i o n a lr e s o u r c e s ，r a t h e rt h a nt h eo v e r a l l o r g a n i z a t i o n a lr e s o u r c e ，s ot or e g a r dt h ew h o l eo r g a n i z a t i o n a lr e s o u r c ea sa r e s e a r c ha r g u m e n t i so n eo f t h ei n n o v a t i o n so f t h et h e s i s 1 1 1 ea p p r o a c ho f s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l ( s e m ) u s e di n t h i st h e s i si san e w e x p l o r a t i o ni nr e s e a r c hm e t h o d i nt h i sf i e l d i nt h i sp a p e rt ov e r i f yt h e c o n c l u s i o nt h a ti n t a n g i b l ea s s e sh a v er e m a r k a b l ee f f e c to ns t r a t e g i cc h a n g ea l s oh a sac e r t a i n d e g r e eo fi n n o v a t i o n i nk n o w l e d g ee c o n o m y ，a sk n o w l e d g eh a sb e c o m e a ni m p o r t a n t o r g a n i z a t i o n a lr e s o u r c e ，i n t a n g i b l ea s s e t so fe n t e r p r i s e sp l a ya ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l e s o t op a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ep o s i t i v ee f f e c to fi n t a n g i b l ea s s e t so ns t r a t e g i cc h a n g e ，w i l lg u i d e c h i n e s ee n t e r p r i s e st oa c c e l e r a t et e c h n o l o g i c a la n dr & di n n o v a t i o n s ，t h u sp r o m o t i n gt h e d e v e l o p m e n to f k n o w l e d g ee c o n o m y w i m t h ea c t u a ls i t u a t i o no f t h em a n u f a c t u r i n gs e c t o r , t h e c o n c l u s i o n so ft h i ss t u d yh a v eg o o dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e i i 西华大学硕士学位论文 k e yw o r d s ：e n t e r p r i s er e s o u r c e s ；s t r a t e g i cc h a n g e ；s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l ( s e m ) i i i 不确 定环境下组织资源对战略变革的影响研究一以中国电子行业为例 目录 摘要i a b s 舰c t r i i 1 绪论1 1 1 研究背景1 1 2 研究问题的提出_ ：1 1 3 研究方法与创新点2 1 3 1 研究方法2 1 3 2 论文创新点：2 1 4 论文框架与结构安排：3 2 文献综述与概念界定5 2 1战略变革理论研究综述5 2 1 1 国外研究综述5 2 1 2国内研究综述7 2 2 组织资源的研究综述8 2 3 环境不确定性1 0 2 4 组织资源对战略变革的影响的研究综述1 1 2 4 1国外研究综述1 1 2 4 2 国内研究综述1 2 2 4 3 存在的问题1 3 3 研究假设与研究模型1 4 3 1 研究假设的提出。1 4 3 1 1 物质资产1 4 3 1 2 金融资产1 4 3 1 3 无形资产1 6 3 1 4 组织技能j 1 6 3 1 5 人力资本1 7 3 1 6 历史绩效1 8 3 2 研究模型18 4 实证分析。2 0 4 1 样本选择2 0 4 1 1 行业分类标准。2 0 i v 西华大学硕士学位论文 4 1 2 样本选择：2 0 4 2 电子行业的不确定环境分析2 1 4 3 变量构造与数据来源 2 1 4 3 1 战略变革幅度的测量指标k 2 1 4 3 2 组织资源的测量指标2 2 4 3 3 数据来源2 3 4 4 结构方程模型的研究方法：2 4 4 5 假设验证结果及讨论。2 7 4 5 1 测量模型的信效度检验：2 7 4 5 2 测量模型的收敛效度检验。2 8 4 5 3 结构模型的检验2 9 4 5 4 假设检验结果分析3 4 5 总结讨论与研究展望3 7 。5 1 研究结论：3 7 5 2 理论贡献与实践意义：3 7 5 3 研究不足与后续研究建议3 8 参考文献：3 9 附勇匙4 2 附录a 战略变革幅度数据表4 2 附录b 组织资源数据表4 3 攻读硕士学位期间发表的论文及科研成果4 6 致谢。4 7 v 西华大学硕士学位论文 1绪论 战略变革问题是国际战略管理学界研究的一个前沿问题，过去3 0 多年中，管理学 者们从不同的角度进行了大量的研究。根据研究的视角不同可以分为两大学派：内容学 派和过程学派，从两个方面分别探讨了战略变革的前因后果、变革的执行过程、变革的 结果以及对企业绩效的影响等问题。目前，此理论正在深入发展。 | 1 1研究背景 由于现代科学技术的飞速发展和世界经济一体化进程的加速，国内企业所面临的内 外部环境发生了巨大的变化，对企业来说积极主动地适应变化是维持和创造竞争优势的 重要途径。而进行战略变革是企业适应环境不确定性的重要方法。 美国著名的战略管理学家波特( 1 9 9 6 ) 认为，战略的本质是选择和转换【l 】；日本著 名的战略管理学家伊丹敬之认为战略成功的本质是战略适应性，战略变革正是“战略的 本质 ，和“战略成功的本质 的体现。因此战略变革应该是战略管理的核心。随着我国 市场经济体制不断完善，尤其是加入w t o 后竞争规则的规范化，国内企业的战略管理 逻辑正逐渐从投机和关系型转变为市场和公平型，战略管理也被提到了越来越重要的地 位。同时企业面l 瞄的外部环境也不断发生变化，战略变革作为战略管理的核心，引起了 国内企业越来越多的重视。 1 2 研究问题的提出 2 0 世纪9 0 年代，以信息技术为标志的现代科技的发展重新改写了经济的增长方式， 信息和知识成为经济社会发展的强相关因素。进入2 1 世纪以来，日新月异的技术进步、 变幻莫测的市场环境、日益激烈的全球竞争，以及中国市场经济体制改革的日益深化， 使得中国企业面临的环境条件更为动荡复杂。 2 0 世纪9 0 年代以来，随着高新技术的发展和在制造业中的应用，我国制造业水平 显著提升，从生产总量上看已成为世界制造大国。但是自2 0 0 8 年金融危机爆发以来， 国际消费需求下降，对外出口产品数量减少，国内制造业受到了历史性的重创，不少企 业被迫减产、停产甚至倒闭。金融危机给我国制造业造成了比较大的打击，同时也给我 国制造业的升级和产业格局调整提供了历史性的机遇。 近年来，国际制造业随着经济全球化的发展，出现了几个新的特点。一是产业在全 球范围内进行转移。一些制造业强国借助向国外直接投资，将国外变成自己的产品加工 市场，把劳动密集型产业和技术、资本密集型产业中的劳动密集型环节转移到发展中国 不确定环境下组织资源变化对战略变革的影响研究一以电子行业上市公司为例 家。二是国际贸易保护主义的干预。贸易保护主义以“技术壁垒 、“绿色壁垒设置 严格的市场准入条件，抑制欠发达国家制造产品的出口。三是全球价值链的形成。跨国 公司通过产品开发、生产设计以及制造、营销、消费、售后服务、循环利用等各个环节 提高产品附加值，实现其商品或服务价值的最大增值【2 】。从以上三个特点来看，调整产 业结构，迎接产业转移，加快我国制造业的产业升级是我们当前面临的重大课题。 企业内部情况或外部环境的变化都要求企业进行相应的变革以适应不断变化的环 境，而战略变革是协调企业与客观环境的适应性的根本措施。随着环境不确定性的日益 西华大学硕士学位论文 源的特性，构建组织资源的具体形态对战略变革影响的结构方程模型，而且在此基础上 把组织资源作为一个整体，构建了组织资源整体对战略变革影响的结构方程模型。 2 本文使用结构方程模型的方法对中国电子行业的组织资源对战略变革幅度的影 响进行实证研究，使用的研究方法与前人不同，得到的结论真实可靠，因此本文在研究 方法上进行了有益的探索。 3 本文验证的无形资产对于战略变革幅度有显著影响的结论具有一定的创新性。 在知识经济的背景下，知识已经成为重要的组织资源，无形资产在企业中起到越来越重 要的作用，因此重视无形资产对战略变革的积极作用，将指引中国企业加速技术创新和 研发创新，从而推动知识经济的发展。结合制造业的实际情况，本研究的结论具有很好 的现实意义。 1 4 论文框架与结构安排 在本论文中，首先结合当前中国企业面临的不确定环境，提出本文研究的问题，进 步探讨了本文使用的研究方法和创新点，提出本论文的研究框架和结构安排。然后对 国内外战略变革以及组织资源与战略变革关系研究的相关文献进行理论综述，在大量文 献的对比和研究后，做出自己的评述，归纳总结现有研究的不足。然后根据相关研究和 理论，建立研究假设，并提出研究模型，作为整个研究的基础。接着对中国电子行业进 行实证研究，检验提出的假设和模型，从而得出研究的结论。图1 1 是本文的整体研究 框架。 本文共五章内容，其结构安排如下： 第一章是绪论，主要介绍本文的研究背景，中国制造业企业面临的复杂的不确定环 境，提出本文所要研究的问题，说明本文的研究方法和创新点，并提出本论文的框架和 论文的结构安排。 第二章主要对国内外战略变革以及组织资源与战略变革关系的研究做了文献综述， 并进行评述，然后对相关概念进行界定。 第三章在前人相关研究和对相关理论的归纳和演绎推理的基础上，提出组织资源对 战略变革幅度影响的研究假设，并在提出假设的基础上构建本研究的直接模型和间接模 型。 第四章是实证分析部分，对第三章中提出的研究假设和两个研究模型进行检验。首 先从样本选择、变量构造和研究方法三个方面进行了细致的阐述，详细说明了战略变革 幅度和组织资源具体形态的测量指标选择及其含义，并且详细说明了数据来源，以保证 数据的准确性，从而为数据分析奠定基础。最后进行假设检验。在假设检验中，首先对 3 不确定环境下组织资源变化对战略变革的影响研究一以电子行业上市公司为例 数据的信效度以及模型的收敛效度进行检验，然后对6 个假设和2 个模型进行检验， 后分析假设检验的结果，并讨论这些分析结果的含义。 第五章是本文的结论与展望部分。对本文的研究结论进行总结，讨论研究结论的 论贡献和实践意义，并提出本研究的不足与后续研究建议。 样本选择 1 l 变量构造 1 l 假设检验 图1 1 本文的整体研究框架 f i g 1 1 o v e r a l lr e s e a r c hf r a m e w o r ko ft h ep a p e r 4 西华大学硕士学位论文 2 文献综述与概念界定 2 1 战略变革理论研究综述 战略变革的概念出现在上世纪5 0 年代，此后西方管理学者对该领域不断进行深入 研究，在上世纪8 0 年代，出现了许多战略变革研究的流派。在中国，直到上世纪9 0 年 代才开始对该领域进行研究。随着中国经济体制改革的推进，市场经济制度的完善，以 及经济全球化的影响，企业的战略变革领域成为企业战略管理研究的焦点问题。目前， 国内外的战略变革理论还处在不断发展和完善中。 2 1 1 国外研究综述 美国战略管理学家a n s o f f , 1 9 6 5 年基于公司层面将战略变革定义为企业对产品、市 场领域的再选择和对其组合的重新安排；1 9 7 9 年基于战略制定过程将战略变革定义为组 织结构的调整、企业正式管理系统和企业文化的转变。 r u m e l t ( 1 9 7 4 ) 将战略分为专业化战略与多元化战略，讨论两种战略之间的转换问 题【3 】。r u m e l t 基于业务层面，认为战略变革就是企业对特定产品或市场领域竞争策略的 改变或调整。 s n o w & h r e b i n i a k ( 1 9 8 0 ) 认为一个企业如果没有从根本上改变方向，那么其所做 的改变也只是战略调整而不是战略变革【4 】。 g i n s b e r g ( 1 9 8 8 ) 把企业战略视为市场领域、企业产品选择的指导和对企业未来决 策的透视工具，结合变革的方式和程度提出了四种战略变革类型，如图2 1 所示【5 】。 jl l变化嚆度 企业经营业务敬爱的褒化、影礁业务藏匿、生产趱稃硒管坶系兰i f 约 不同业务重强性的变化垂云准，锼则麈价煎猊的伊甩强度妁变化 企业资镯在职能领嫒丰蹙入强度盼变化 l 露业不同业务之问相荛僬的变化影响业务范围繁产过程帮管理系统的 企业在不同职能颖域资源分布的变化 承准，规则墨价值现的掏畿的变化 l 定位税念 w 图2 1 g i n s b e r g 战略变革的概念模型 f i g 2 1g i n s b e r gc o n c e p t u a lm o d e lo fs t r a t e g i cc h a n g e 5 不确定环境下组织资源变化对战略变革的影响研究一以电子行业匕市公司为例 m i n t z b e r g & w e s f l e y ( 1 9 9 2 ) 认为企业的战略变革是组织变革的内容涉及到方向性 的组织要素，如宏观的愿景、定位或微观的程序、设施等【6 】。 v a nd ev e n & p o o l e ( 1 9 9 5 ) 认为战略变革是组织和环境的整体匹配模式在形式、 状态与性质上随着时间而发生的变化【7 , 8 , 9 】。 r a i g o p a l a n & s p r e i t z e r ( 1 9 9 6 ) 认为战略变革是“随着时间的推移，为了保持企业 和外部环境的一致性，而产生的企业形式、状态或品质等方面的不同”，并总结了三种 研究战略变革的理论视角：理性的视角、学习的视角和认知的视角【l 们。一致性的变化包 括两个方面：，( 1 ) 外部环境与企业内部的变化会导致企业发生战略变革。( 2 ) 战略变 革的内容是由企业资源的配置、范围、竞争优势与环境的协调性的变化引起的【】。 c h a r l e sw l h i l l & g a r e t hr j o n e s ( 1 9 9 8 ) 认为“战略变革是企业为了从目前的状 态达到未来的理想状态而进行的增加竞争优势的活动，并且提出企业战略变革的形态 主要有三种：再造、重组及创新【l 引。 l e v y & m e r r y ( 1 9 8 6 ) 认为，企业变革研究分为三大类：内涵研究、因果研究与过 程研究( 转引自黄旭，2 0 0 4 ) 1 1 3 】，因此可以把战略变革分为内容学派与过程学派两大流 派( r a j a g o p a l a ne ta 1 ，1 9 9 6 ) 1 1 0 】。两个学派之间的差异主要是对“战略 这一概念的 不同认识( s c h i e m a n ne ta 1 ，1 9 9 3 ) 【1 4 】。 内容学派的研究者研究战略变革的前因后果以及与企业绩效的相互影响( g i b b s ， 1 9 9 3 ) 1 5 】。内容学派主要运用大样本和统计方法，关注“是什么 的问题，研究方法主 要包括因果关系研究方法、产业视角研究方法、权变因素研究方法、市场定位研究方法。 过程学派关注的是战略过程，“战略如何形成、执行和改变”的问题，以及战略变 革成功的条件。战略过程研究至少包括三个方面的内容( c h a k r a v a r t h y ，d o z ，1 9 9 2 ) ： 一是企业的管理系统和决策过程与企业的竞争位置和资源位置的关系，二是企业是如何 实现和保持以上关系的有效性的，三是企业如何采取主动的行动，修改管理系统和决策 过程，以适应变化的环境【1 6 1 。过程学派多采用案例分析的研究方法，此学派的早期研 究成果有经典的“解冻、改变、再冻结”三阶段变革程序理论。 ， 在对于战略过程的研究中，战略变革幅度与速度的问题正受到研究者的关注。幅度 是战略变革过程中的重要特征，对于企业绩效具有很大的影响。 从以上的战略变革定义可以看出，不同的学者从不同的视角进行定义，从战略变革 的原因、过程、应对方法或者战略变革与绩效的关系着手进行研究。由于视角不同，得 出的结论也各有侧重，说明目前国外理论界对战略变革还没有统一的定义。 6 西华大学硕士学位论文 2 1 2 国内研究综述 我国学者刘海潮和李垣( 2 0 0 4 ) 在归纳明茨伯格的十大战略管理流派基础上，系统 地总结了各个流派关于战略变革的定义，如下表2 1 所示【1 7 】： 表2 1战略管理不同流派下战略变革的概念 t a b 2 1 c o n c e p to fs t r a t e g i cc h a n g ef r o md i f f e r e n ts c h o o l so fs t r a t e g i cm a n a g e m e n t 流派战略变革的概念 设计学派 战略决策基础的变化以及战略措施的变化 计划学派规划、计划的内容发生变化 定位学派 企业目标市场等因素的变化或者相对竞争对手位置变化 企业家学派领导人对客观因素的认知和判断的变化以及其行动纲领的变化 认识学派对重要决策信息的处理和认识过程的基本特征的变化 学习学派由学习导致的企业能力的提高所带来的企业运作方式的渐进变化 权力学派内外部权力系统的变化以及相应的定位和策略的变化 文化学派文化系统诸要素的变化以及对应的竞争优势策略的变化 环境学派完全基于环境变化的经验策略变化 结构学派战略变革的过程就是战略制定和形成的过程 资料来源：刘海潮，李垣动态环境下战略管理研究的新趋势【j 】，北京：科学学研究，2 0 0 4 ，( 2 2 ) 芮明杰参考v a nd ev e n p o o l e ( 1 9 9 5 ) 的定义，认为战略变革是组织与外部环境 之间的匹配性在形式、性质与状态上随时间发生的特定变化。其中将组织与外部环境的 匹配性定义为：为了实现组织目标，企业现有的资源配置在与环境互动中发生变化的模 式【l 引。因此，这种匹配性的变化包括多个方面：战略理念的变革，即组织内部的集 体认知，如文化、方法、意识形态等方面的变化，这些观念因素决定并反映了公司为什 么以及如何选择其现有的行政管理体系、业务领域和生产过程，描述了组织与环境的一 致性关系；战略内容的变化，即资源配置、业务范围、竞争优势等方面的变化； 战略内容变化的产生与实施过程，这一过程在特定时间、空间情境中发生的方向、路径 以及互动关系等。 基于以上认识，本文把企业战略变革定义为：企业为了获取可持续竞争优势，根据 所处的外部环境或内部情况的变化，以保持环境战略组织三者之间的一致性为 原则，企业对战略内容的改变和战略变革的实施过程。从这个概念之中可以揭示企业战 略变革的诱因、目的、原则、实体性内容和变革的过程性等特征。 不确定环境下组织资源变化对战略变革的影响研究一以电子行业上市公司为例 2 2 组织资源的研究综述 企业资源理论( r e s o u r c e b a s e dt h e o r yo ft h ef i n n ) 是以企业资源观( r e s o u r c eb a s e d v i e wo ft h ef i n n ) 、能力观( c o m p e t e n c e b a s e dv i e w ) 和知识观( k n o w l e d g e b a s e dv i e w ) 等为核心理论发展起来的理论群，其主要讨论企业战略及战略的核心主题竞争优 势，注重对企业本质、边界等企业理论核心问题的研究。企业资源理论的主要思想来源 于的企业成长理论( p e n r o s e ，1 9 5 9 ) 和经济演化理论( n e l s o na n dw i n t e r ，1 9 8 2 ) 。后 来经过w e r n e r f e l t ( 1 9 8 4 ) b 9 】、b a r n e y ( 1 9 8 6 a ，1 9 9 1 ) 2 0 , 2 1 】和p e t c r a f ( 1 9 9 3 ) 2 2 】等人的 继承发展，现在已经成为一个管理理论学派。企业资源理论认为企业是一组独特资源的 集合体，企业因资源禀赋的差异而呈现异质性。企业拥有和控制的稀缺的、有价值的、 难以模仿并不可替代的异质性资源就是企业竞争优势的来源( b a r n e y ，1 9 9 1 ) 【2 。企业 资源的异质性会在一段时期内持续存在，从而企业可以获得持续的竞争优势。企业资源 理论对资源分类有一个发展认识的过程，下面简要回顾重要的学者观点。 b a r n e y ( 1 9 8 6 ) 认为资源包括企业所控制的全部资产、组织流程、企业特征、能力、 信息和知识等，这些资源可以使企业构思和实践那些能改善组织效益和效率的战略【2 。 他将企业资源分为物质资本资源、人力资本资源和组织资本资源。 w e m e r f e l t ( 1 9 8 9 ) 认为资源是与企业具有半永久性联系的有形和无形资产【2 3 1 。比 如，机械设备、资本、品牌、技术性知识、熟练的员工、合同、高效的程序等。他提出 了资源位势障碍的概念和资源一产品矩阵的分析工具，从资源的角度而不是从传统产品 的角度来分析战略选择。 g r a n t ( 1 9 9 1 ) 认为资源是生产过程的输入品，将企业的资源分为财务资源、实物资 源、人力资源、技术资源、名誉资源和组织资源六类，指出能力是一组资源执行某项任 务或活动的实力，本质上是许多相互影响的规范，并可以通过企业活动的标准职能的分 类来识别和评价，并且还提出了一个以追求竞争优势为目标的机遇资源的战略制定方法 1 2 4 o d a s ( 2 0 0 0 ) 研究认为企业资源可分为产权资源，即指企业在法律上界定的资源， 包括物质资源、财务资本等：知识资源，即指无形技术诀窍和技能【25 1 。 a m i t & s h o e m a k e r _ 2 6 1 以及g r a n t 2 4 并用资源( r e s o u r c e s ) 与能力( c a p a b i l i t i e s ) 。 科利斯和蒙哥马利将资源分为有形资产、无形资产和( 组织) 能力。f a h y ( 2 0 0 2 ) 也认 同此分类标准。f a h y 认为应该根据模仿障碍对资源进行分类，分为资产与能力两大类， 并且这两类之间存在着显著差异。资产分为有形资产和无形资产。有形资产包括企业的 固定资产和流动资产，它们具有相对固定的长期能力，具体形态包括土地、工厂、设备、 8 西华大学硕士学位论文 其它资本品和银行存款、债券及股票。无形资产包括企业的知识产权、品牌权益，它们 具有相对无限的能力并可以用于内部出租或出售。能力可以有许多术语来描述，像技能， 隐形资产和中间品等【2 7 1 。 还有一些学者从另一些角度对企业资源进行了研究。能力观成名于普拉哈拉德和哈 默( p r a h a l a d & h a m e l ，1 9 9 0 ) 的里程碑式的文献。他们将核心竞争力定义为“组织中 的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流的学识”， 认为核心竞争力是公司资源，随着应用和共享而增强，并且可由管理者再分配。他们给 出了识别核心竞争力的三条从长期看竞争优势的根源是核心竞争力，并给出了识别核心 竞争力的三条原则，即提供了进入更广阔市场的能力、有助于理解终端产品客户的利益、 竞争者难以模仿脚】。g r a n tr m ( 1 9 9 6 ) 在总结以前关于企业资源的研究后提出了企业 知识观的框架，他认为就其对于增加值的贡献和战略重要性而言，知识是最重要的生产 性资源。知识观提供了对能力的微观结构的新认识，即能力是个体专家知识基于团队的 整合。能力的复杂性关键依赖于所整合知识的范围，明确了能力与知识的关系【2 9 】。 b a r n e y ( 1 9 8 6 ) 则把文化作为对付模仿的最有效和最坚固的壁垒【3 0 】。文化是以价值 观和规范为主体的重要资源，是影响资源利用效率的关键因素，是形成能力的路径依赖 性的主要原因之一。l e o n a r d b a r t o n ( 1 9 9 2 ) 认为不同的能力是由技能与知识基、技术 系统、管理系统、价值与规范按不同比例调和而成，实质上也赞同文化是能力组成部分 的观点【3 。f a h y ( 2 0 0 2 ) 也认同能力包括文化的说法，他在其论文的文献评述中说：“( 对 能力) 更宽泛的界定还包括规范和组织内发生的相互影响 【2 7 】。由此我们得出，能力包 括技能和文化两个组成部分。 企业文化是组织成员共享的那些根深蒂固的信念、价值观和规范。虽然信念和价值 观一般是无形的，但它们驱动组织活动并由组织活动所反映。企业文化是一种特殊的资 源。文化的本质是观念，是一种抽象的精神，它是技能形成过程中的催化剂。企业文化 可以分为四个层次：物质文化、行为文化、制度文化和精神文化，分别对应文化结构的表 层、浅层、中层和核心层。文化是企业运营中长期积累形成的，一旦形成就难以改变。 科特和赫斯克特以统计数据表明了文化变革的难度，其中大型企业的文化变革需要4 1 0 年时间，超大型企业需要6 年以上，甚至1 0 年多的时间【3 2 】。 基于以上认识，我们把组织资源定义为组织拥有的，或者可以直接控制和运用的各 种要素，这些要素既是组织运行和发展所必需的，又是通过管理活动的配置整合，能够 起到增值的作用，为组织及其成员带来利益。并把组织资源区分为资产与能力。资产是 生产过程中投入的各种要素，而能力是资产转化为产品的过程中，一组资源执行某项任 务或活动的实力，这个转化过程就是“资源的激活。能力包括技能和文化两个组成部 9 不确定环境下组织资源变化对战略变革的影响研究一以电子行业上市公司为例 分。能力影响资产的利用效率，文化影响技能的利用效率，这种影响是双向的，即资产 也影响技能的发挥，技能也影响文化的形成。由此形成一个资产、技能和文化按层次递 进的关系，也就是说，这种区分是以层次区分为依据的。 本文对资产和能力的进一步细分采用张金鑫等【3 3 】的观点，具体内容见图2 2 。需要 说明的是由于组织文化是企业运营中长期积累形成的，一旦形成就难以改变。文化变革 也是企业最少需要进行的变革，一般会发生在并购业务中的被并购的企业中。然而，与 业务活动、管理活动、组织机构等整合相比，企业文化由于是隐性的且根植于员工头脑 中，实现其转移和整合相对困难得多。在企业文化变革过程中，不可能像更新设备、转 换产品那样容易改变，同时由于计量方法的限制，对组织文化还不能进行定量分析，因 而在考虑组织资源的具体形态时，并没有把组织文化考虑在内。 组 织 资 潭 物质资产 e 二 二三二二 图2 2 组织资源细分图 f i g 2 2o r g a n i z a t i o nr e s o u r c ec l a s s i f i c a t i o n 2 3 环境不确定性 环境就是以组织自身为界，组织之外的一切事物。如m i n t z b e r g ( 1 9 8 7 ) 认为环境 是组织以外的所有东西【3 4 】，r o b b i n s ( 1 9 9 7 ) 认为环境是对组织绩效起着潜在影响的外 部机构或力量【3 5 】，d a f t ( 1 9 8 4 ) 认为组织环境是组织边界之外的可能对组织的全部或部 分产生影响的因素【3 6 1 。从现有文献来看，环境是一个相对的概念，环境是相对于特定的 主体的外部来说的，将环境看作与组织内部条件相对的外部变量的看法仍为主流。内