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兰州商学院硕士学位论文 基于战略联盟的零售企业竞争力研究 摘要 我国零售业已全面开放，内外资零售企业在相同的市场环境中展开全面竞 争，这对我国本土零售企业是一个严峻的考验。国内零售企业应该看到与国际零 售巨头相比的差距，在竞争中利用自己的优势，勇于创新，不断提高竞争能力， 发展壮大自己。 战略联盟作为企业组织关系的一种形式，能够为企业创造竞争价值，实现企 业的快速成长，提高竞争能力，这正是我国零售企业应该借鉴的竞争模式。本文 综合运用经济学、管理学的理论与方法，论证了战略联盟具有提升零售企业竞争 力的作用，为提升我国零售企业的竞争力提供一条新的途径。同时，还探讨了零 售战略联盟的管理问题，为我国零售企业成功实施战略联盟提供了保证。 文章首先对战略联盟理论以及战略联盟提升企业竞争力理论进行了总结。通 过对战略联盟的概念、类型、理论解释的归纳，以及从产业组织学派和资源学派 的角度对战略联盟提升企业竞争力理论的总结，为我国零售企业选择不同形式的 战略联盟提供了理论基础。 随后文章对我国零售企业的竞争力进行了深入分析。由于我国已经取消对外 资零售业进入我国市场的有关限制条件，使我国零售企业面临的外部竞争环境十 分激烈。同时，文章对零售业市场结构、市场行为以及市场绩效进行了分析，得 出我国零售业存在过度竞争的现象，零售企业竞争力较弱。 文章结合上述对理论的总结与我国零售企业竞争力的现状，提出了通过构建 战略联盟来提升零售企业竞争力的途径。零售企业与其他零售企业、供应企业、 第三方物流企业、制造企业以及电子零售网站之间的相互作用、相互影响，共同 形成了零售企业战略联盟网络。但现实中的大多数零售企业由于实力或经济环境 的限制，不具有以上完善的战略联盟网络。但零售企业可以选择一种或几种形式 的战略联盟，这是零售企业在现实经济环境下提升其竞争力和持久发展的有利条 件。 最后文章对零售企业战略联盟的管理问题进行了探讨。联盟企业可以通过建 立有效的选择机制，选择合适的联盟伙伴，建立能够促进相互信任产生的机制以 及通过对战略联盟中企业核心能力管理三个方面，来降低战略联盟的失败率，为 零售企业的具体实践提供了指导。 兰州商学院硕士学位论文基于战略联盟的零售企业竞争力研究 关键词：零售业竞争力战略联盟联盟管理 兰州商学院硕士学位论文基于战略联盟的零售企业竞争力研究 a b s t r a c t o u rc o u n t r yr e t a i li n d u s t r yh a sb e e nc o m p r e h e n s i v eo p e n e d i n n e ra n d f o r e i g nc a p i t a lr e t a i le n t e r p r i s el a u n c h e sc o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i o ni n t h es a m em a r k e te n v i r o n m e n t ，w h i c hi ss t e r nt e s tt od o m e s t i ce n t e r p r i s e r e t a i le n t e r p r i s ei nt h eh o m e l a n do u g h tt or e a l i z et h eg a pc o m p a r e dw i t h i n t e r n a t i o n a lr e t a i lm a g n a t e ，m a k eu s eo fa d v a n t a g e ，b eb o l di nm a k i n g i n n o v a t i o n s ，i m p r o v ec o m p e t e n c yu n c e a s i n g l y , a n dd e v e l o pt oe x p a n d s e l fi nc o m p e t i t i o n s t r a t e g i c a l l i a n c ew h i c hi saf o r mo f e n t e r p r i s em e m b e r s h i pi s c o m p e t i t i v ep a t t e r nt h a t o u rc o u n t r yr e t a i le n t e r p r i s eo u g h tt od r a w l e s s o n s s t r a t e g i ca l l i a n c ei sa b l et oc r e a t ec o m p e t i t i v ev a l ef o re n t e r p r i s e ， r e a l i z ei t sf a s tg r o w t h ，a n di m p r o v ec o m p e t e n c y t h i sa r t i c l ew h i c h s y n t h e s i sp r a c t i c e dt h ee c o n o m i ca n dt h em a n a g e m e n tt h e o r ya n dm e t h o d p r o v e dt h a ts t r a t e g i ca l l i a n c ec o u l de n h a n c ec o m p e t e n c y t h i sa r t i c l en o t o n l yp r o v i d e d an e ww a yt h a tc o u l dp r o m o t et h er e t m le n t e r p r i s e c o m p e t e n c y , b u ta l s od i s c u s s e ds t r a t e g i ca h i a n c em a n a g e m e n tf o ro u r e n t e r p r i s e ，w h i c hp r o v i d e dg u a r a n t e et h a to u re n t e r p r i s ee x e c u t es t r a t e g i c a l l i a n c es u c c e s s f u l l y t h ea r t i c l ef i r s th a sc a r r i e do nt h es u m m a r yt ot h es t r a t e g i ca l l i a n c e t h e o r ya sw e l la st h et h e o r yo ft h es t r a t e g i ca l l i a n c ep r o m o t i o nt h e e n t e r p r i s ec o m p e t e n c y t h r o u g ht os u m m a r i z i n gt h es t r a t e g i ca l l i a n c e c o n c e p t ，t h et y p e ，a n dt h et h e o r ye x p l a n a t i o ni n d u c t i o na sw e l la st h e 兰州商学院硕士学位论文基于战略联盟的零售企业竞争力研究 t h e o r yt h a ts t r a t e g i ca l l i a n c ec o u l dp r o m o t ee n t e r p r i s ec o m p e t e n c yf r o m t h et h o u g h to fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na n dt h er e s o u r c e sa n g l e ，t h i sa r t i c l e p r o v i d e dr a t i o n a l ef o ro u rc o u n t r ye n t e r p r i s et oc h o o s et h ed i f f e r e n tf o r m s o ft h es t r a t e g i ca l l i a n c e a f t e r w a r d st h i sa r t i c l e a n a l y z e d o u rr e t a i l e n t e r p r i s ec o m p e t e n c y d e e p l y o u re n t e r p r i s e f a c e st ob e e x t r e m e l y i n t e n s ec o m p e t i t i o n e n v i r o n m e n tb e c a u s eo u rc o u n t r yh a s a l r e a d y c a n c e l l e dt h el i m i t e d c o n d i t i o nt h a tt h ef o r e i g nc a p i t a lr e t a i le n t e r so u rc o u n t r y t h i sa r t i c l e a n a l y z e dt h em a r k e tm e c h a n i s m , m a r k e tb e h a v i o ra sw e l la sm a r k e t a c h i e v e m e n to ft h er e t a i li n d u s t r y , w h i c ho b t a i n e dt h a to u rr e t a i li n d u s t r y e x i s t se x c e s s i v e l yc o m p e t i t i o na n do u rr e t a i le n t e r p r i s ec o m p e t e n c yi s w e a k e r t h ea r t i c l eu n i o na b o v et h es u m m a r yo ft h e o r ya n dt h ec i r c u m s t a n c eo f o u rr e t a i le n t e r p r i s ec o m p e t e n c y , p r o p o s e dt op r o m o t et h er e t a i le n t e r p r i s e c o m p e t e n c yt h r o u g hc o n s t r u c t i n gt h es t r a t e g i ca l l i a n c e t h en e t w o r ko f t h er e t a i le n t e r p r i s es t r a t e g i ca l l i a n c eh a sf o r m e db yi n f l u e n c eo ft h er e t a i l e n t e r p r i s ew i t ho t h e re n t e r p r i s e ，t h es u p p l i e de n t e r p r i s e ，t h et h i r dp a r t l o g i s t i c se n t e r p r i s e ，a n dt h em a n u f a c t u r ee n t e r p r i s ea sw e l la se - t a i l w e b s i t e b u tt h em a j o r i t yo fr e t a i le n t e r p r i s ed o s en o th a v ea l la b o v e p e r f e c ts t r a t e g i ca l l i a n c ew o r kb e c a u s et h er e s t r i c t i o no fs t r e n g t ho r e c o n o m y e n v i r o n m e n ti nr e a l i t y t h er e t a i le n t e r p r i s em a yc h o o s eo n eo r s e v e r a lk i n do ff o r m so fs t r a t e g i ca l l i a n c e ，w h i c hi si t sa d v a n t a g et h a tt h e 兰州商学院硕士学位论文 基于战略联盟的零售企业竞争力研究 e n t e r p r i s ep r o m o t ei t sc o m p e t e n c ya n dd e v e l o pl a s t i n g l yu n d e rt h e r e a l i s t i ce n v i r o n m e n t f i n a l l yt h ea r t i c l ed i s c u s s e dt h ep r o b l e mt h a tt h em a n a g e m e n to ft h e r e t a i le n t e r p r i s es t r a t e g i ca l l i a n c e t h ea l l i a n c e e n t e r p r i s eh a sc o m et o r e d u c em i s sr a t i o no fs t r a t e g i ca l l i a n c eb yb u i l d i n ge f f e c t i v ec h o i c e m e c h a n i s mt oc h o o s et h er i g h tc o a l i t i o np a a n e r ，b u i l d i n gt h em e c h a n i s m b e e na b l et ob o o s tm u t u a lt r u s tc o m i n gi n t ob e i n ga n dm a n a g e m e n to f e n t e r p r i s ec o r ec o m p e t e n c y , w h i c hp r o v i d e dp r a c t i c eg u i d a n c eo ft h e r e t a i le n t e r p r i s e k e y w o r d s ：r e t a i li n d u s t r y ；c o m p e t e n c y ；s t r a t e g i ca l l i a n c e ；a l l i a n c e m a n a g e m e n t 兰州商学院硕士学位论文 基于战略联盟的零售企业竞争力研究 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名_ 一一昱娅i 崦 签字日期： 丝生：垒竺 导獬：2 当塑 一期：颦丝! 关于论文使用授权的说明 本人完全了解学校关于保留、使用学位论文的各项规定在2 受笺：( 选择“同 意”“不同意”) 以下事项： 1 学校有权保留本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文： 2 学校有权将本人的学位论文提交至清华大学“中国学术期刊( 光盘版) 电 子杂志社”用于出版和编入c n i 【i 中国知识资源总库或其他同类数据库，传 播本学位论文的全部或部分内容。 学位论文作者签名：立遂逊签字日期： 兰1 2 ：垒翌 导师签名：建。三单签字目期：罂 兰州商学院硕士学位论文 基于战略联盟的零售企业竞争力研究 1 绪论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 零售业的全球化浪潮始于上世纪8 0 年代，这一趋势在进入9 0 年代后进一步 加剧。在发达国家，零售业是发展较成熟的行业之一，由于国内市场的饱和和过 度竞争，对增设店铺实行的严格计划政策，经营成本太高，以及股东要求利润保 持增长的压力等，使得国内发展困难重重，发达国家的大型零售商纷纷寻求海外 市场拓展其业务。在零售业的国际化浪潮下，发展中国家成为其迸驻市场的较好 目标。因为，发展中国家的市场不够发达，管制框架松动，经营成本也较为有利。 2 0 0 5 年我国社会消费品零售总额达6 7 1 7 7 亿元，年增长率达1 2 9 ，扣除价 格上涨因素，实际增长1 2 o 。预计，2 0 0 6 2 0 1 0 将保持这个增长速度，到2 0 1 0 年将达到1 0 万亿元，2 0 2 0 年将达到2 0 万亿元。面对中国零售市场这块大蛋糕， 外资零售企业的争夺更加的疯狂。特别是在2 0 0 4 年1 2 月取消对外资零售业进入 我国市场的有关限制条件后，外资零售企业明显加快了进入我国零售市场的步 伐。2 0 0 5 年全年登记注册的外资批发零售企业的数量超过了开放以来的总和。 而这一年又是中国零售市场进入后耵0 时代的第一年，有的经济学家曾预言这是 中国零售界全面败退的一年。甚至有的媒体通过普尔斯马特倒闭的出现，提出 2 0 0 5 年是连锁业的“倒闭年”。然而一年过去了，这些现象不仅没有出现，中国 零售业在碰撞、调整和组合中，又经历了发展和提高。中国零售百强之首的上海 百联，销售量以4 4 的增幅发展，利润以7 1 的增幅提高；出现了全年营业收入 8 8 亿，盈利1 0 亿的杭州大厦，创造了零售业获利水平最高的全国商业航母。然 而伴随着外资的进入，还是有一批经不起冲击的连锁业倒闭了。无论对商业开放 的态度是持利大于弊的乐观派，还是持弊大于利的悲观派来说，在这种国内竞争 国际化、国际竞争国内化的背景下，重新认识和提升零售企业的竞争力已经刻不 容缓。 2 0 0 5 年9 月6 日至1 0 日，第十二届亚太零售商大会暨展会在北京成功举行， 兰州商学院硕士学位论文基于战略联盟的零售企业竞争力研究 来自2 2 个国家和地区的3 7 0 0 多名代表参加了此次主题为“变革与合作”的大会， 这是历届亚太零售商大会参加国家和人数最多的一次国际零售业盛会。了解中 国、了解中国零售市场，寻求更多来自中国的合作机会，是本届大会海外代表的 共同呼声。一些经济学家指出，尽管竞争是目前中国零售市场的集中写照，但竟 合的案例今后将会越来越多。2 0 0 5 年2 月2 5 日，中国最大的流通企业集团百联 集团和大商集团在大连签署了战略合作与联手组建大商国际公司两份合同，实现 了中国零售业发展史上最大规模的一次强强联手。内资流通企业的战略合作不仅 显示了傲强做大的决心，也包括了日渐增强的实力。 企业战略联盟是最近十几年来出现的一种战略合作的组织形式。进入2 0 世 纪9 0 年代，随着经济全球化的到来和技术进步的加速发展，特别是信息、通讯 技术的迅速发展，全球经济形态正发生着极大的变化。资源专有性交得越来越强， 信息传输变得越来越迅速，导致企业单凭自身的能力已无法适应竞争激烈的市场 环境，企业间以竞争为主题的局面也让位于以非零和博弈为基础的企业间竞合关 系，这种关系的代表便是各种形式的战略联盟。 享誉全球的美国管理学家彼得德鲁克在1 9 9 5 年指出，西方工商业正在发 生的最伟大的革命，不是以所有权为基础的企业间关系的出现，而是以合作伙伴 关系为基础的企业关系的加速度增加。战略联盟近l o 年来在位居世界前列的 2 0 0 0 家公司中，一直取得了近1 7 的投资报酬率，这一数字超过一般公司的投资 报酬率的5 0 。最积极涉足联盟的2 5 家公司取得了1 7 2 的权益资本报酬率，比 财富全球5 0 0 强公司的权益资本平均报酬率高出4 0 。对联盟最不积极的2 5 家公司，在这一数字上落后于财富5 0 0 强公司，权益资本报酬率为1 0 1 。 1 9 9 3 年，调查结果显示，美国有2 0 的首席执行官对联盟持赞同态度，远远低于 他们的欧洲同行和亚洲同行在这方面的态度。但1 9 9 8 年对同一对象的调整发现， 美国已有6 0 的c e o 赞同联盟，已接近欧亚同行对联盟的接受率。这表明，战略 联盟作为一种为企业创造价值的手段，已经逐渐为全球工商界所承认。 1 1 2 研究意义 战略联盟作为一种竞争与合作的良性互动关系，成为一种新的竞争方式。通 过研究战略联盟和企业竞争力的关系，建立一套通过战略联盟提升零售企业竞争 2 兰州商学院硕士学位论文基于战略联盟的零售企业竞争力研究 力的机制，能够使零售企业降低经营风险，避免过度竞争，还能够实现资源共享 与能力互补，从而提升我国零售企业的竞争力，使其更好的应对国际零售巨头的 挑战。同时，零售企业战略联盟作为一种流通组织创新模式，对引导流通产业创 新，提升流通产业竞争力，提高流通效能，促进流通产业升级也有重要的作用。 而流通产业已经成为我国经济发展的先导产业和基础产业，因此研究如何通过战 略联盟提升零售企业竞争力这一课题，对提高我国国民经济实力也有深远的意 义。 1 2 论文的主要内容及研究方法 1 2 1 论文的主要内容 本文从战略联盟提升企业竞争力的理论观点出发，结合我国零售企业竞争力 的分析，提出了通过构建战略联盟提升我国零售企业竞争力的途径，并探讨了我 国零售企业战略联盟的管理问题，为我国零售企业成功实施战略联盟提供了保 证。全文共分为五个部分。文章的体系结构如图1 1 ： 第三章我国零售企业竞争力分析 第第 i 童 童 啼 1 第四章构建战略联盟，提升我国零售企业 绪相关 7 l 的竞争力 论 基础 i 理论 综述 7 j 第五章零售企业战略联盟管理研究 1 2 2 研究方法 图1 1 文章体系结构 3 兰州商学院硕士学位论文基于战略联盟的零售企业竞争力研究 本文在查阅与战略联盟和零售企业竞争力相关的国内外书籍、期刊、学术论 文等资料的基础上，进行整理与分析，从战略联盟理论和企业竞争力理论出发。 借鉴国内外大型零售企业的成功经验，采用定性与定量相结合、动态与静态相结 合、归纳与演绎相结合的方法，提出通过企业间的战略联盟提升我国零售业竞争 力的途径。 4 兰州商学院颈士学位论文 基于战略联盟的零售企业竞争力研究 2 相关基础理论综述 2 1 企业战略联盟理论的研究 2 1 1 战略联盟概念界定 战略联盟的概念最早是由美国d e c 公司总裁简霍普兰德和管理学家罗 杰奈格尔提出的。但目前对战略联盟的定义，学术界还存在着一定的分歧，可 以说，有多少战略联盟的理论解释，就有多少种定义。因此，学者们都在各自的 文献中对战略联盟给出了不同的解释，归纳学者们的观点，主要有以下不同的认 识角度： 1 战略管理角度 多数学者以战略管理角度认识战略联盟，迈克尔雹啵特( m i c h a e l e p o r t e r 1 9 8 5 ) 认为联盟是和其他企业长期结盟，但不是完全合并，比如合资企业、许可 证贸易和供给协定等等。联盟是指同盟的伙伴一起协调或合用价值链，以扩展企 业价值链的有效范围。蒂斯( t e e c e1 9 9 2 ) 把战略联盟定义为：两个或更多的合 作伙伴，共同承诺为了实现一个共同的目标，汇集它们的资源和协调它们的行动。 邓林( d u r n i n g1 9 9 5 ) 认为战略联盟可以采取股权共享的方式，如企业合并、合 资新建，同时也包括r d 伙伴、合作生产、共同营销和分配等非股权形式。以上 学者从建立合作伙伴关系的战略管理角度对战略联盟进行了界定，这种界定因是 否将股权参与如合资企业形式涵盖在内而产生分歧。 2 资源集合体角度 斯图尔特，托比( s t u a r t ，t o b y1 9 9 8 ) 等学者认为战略联盟是参与企业根 据各自已有资源的异质性，本着互惠互利的原则，结合资源的互补性，追求共同 利益的行为。这是一种企业资源视角的战略联盟的观点，把战略联盟界定为一种 资源整合的组织行为。在技术更新速度较快的高技术领域，这种资源观主导的战 略联盟比较普及。但是，它不能圆满解释存在于其它行业的所有战略联盟现象。 3 社会学角度 6 u l a t i ，r a n j a y ( 1 9 9 8 ) 等学者认为战略联盟是一种社会网络，是企业之间 的一种自发行为，目的在于追求共同的经济利益和组织目标，并通过协定关系形 兰州商学院硕士学位论文基于战略联盟的零售企业竞争力研究 成排他性的企业进入壁垒。这是社会学视角的战略联盟观点，认为战略联盟这种 社会网络的形成基础是企业社会存在的客观性和融入性的要求，企业潜在地希望 进入一种协定关系以形成某种排他性的进入壁垒。这种界定能够在一定程度上解 释战略联盟存在的普遍性，但是，战略联盟毕竟是一种企业的市场行为，社会学 角度的战略联盟的界定需要经济学思想的补充。 4 企业理论角度 b e a m i s h ，k i l l i n g ( 1 9 9 7 ) 等学者认为战略联盟是一种对企业交易时契约不 完备的一种治理结构，是管理企业能力结构的一种特殊系统。j o h nc h i l d 也认 为战略联盟指企业之间为了提高合作双方的能力以达到其战略目标而进行的合 作。这是一种企业能力视角的战略联盟观点，对战略联盟进行了经济学界定。相 对于动态的市场或者产业的变化，约束机会主义行为的契约本质上是信息不完全 的，这导致企业之间市场交易关系的契约不完备性。不完全契约蕴含着对企业交 易的产权效率的重新优化配置，战略联盟被视为在这种状态下的一种有效的治理 结构，因而它是企业市场行为的一种补充。 5 合作竞争角度 西尔拉( s i e r r a1 9 9 5 ) 等学者认为战略联盟是由很强的，平时本是竞争对 手的公司组成的企业或伙伴关系，是竞争性联盟。这种观点强调战略联盟这种合 作组织的竞争性，从战略联盟的合作表象下揭示其竞争的根本属性，视战略联盟 为一种合作竞争组织。 显然，像对任何事物的认识一样，角度不同，观点也就有所差异。然而上述 关于战略联盟界定虽然着眼点不同，但有如下共性。 1 组织的松散性 参与联盟的企业数量常常在两个及两个以上，联盟企业之问是一种合作伙伴 关系，既超越一般的交易关系，又不存在控制与被控制的隶属关系，在密切合作 的同时保持着各自企业的独立性与平等性。 2 目标的多样性 战略联盟概念界定的困难实际上反映了战略联盟目标的多样性，这种多样性 说明战略联盟能在许多方面悄然为企业提供着各种各样的价值。 3 合作的互利性 6 兰州商学院硕士学位论文基于战略联盟的零售企业竞争力研究 联盟企业基本上是相互利用、提升竞争能力的合作伙伴关系，希望通过合作 获取大于各自“独立”或“对立”行动所获取的利益。以此可以区别垄断性质的 卡特尔( c a r t e l ) 、辛迪加( s y n d i c a t e ) 、垄断高级形式的托拉斯( t r u s t ) 及垄 断高级复杂形式的康采恩( e o n z e r n ) 。 4 竞争的根本性 “合作”是为了更好地竞争，战略联盟是合作竞争组织，竞争是根本属性。 而且，联盟企业之间的合作并不一定是全方位的，可能在某些领域合作，而在另 一些领域竞争；也可能一边合作，一边竞争。合作常常是在一个约定的领域内进 行的。 5 战略的长期性 战略联盟是一种旨在为企业创造长期竞争优势，属于公司层面战略的长期性 安排，以此可以区别短期的企业合作行为。 考虑以上战略联盟的共性，可以得出企业战略联盟概念的一般界定：战略联 盟是由两个或两个以上有着对等实力或者互补资源的企业，出于对整个市场的预 期和企业总体经营目标的考虑，为达到共同拥有市场、合作研究与开发、共享资 源和增强竞争能力等目的，通过各种协议而结成的优势相长、风险共担的松散型 合作竞争组织。 2 1 2 企业战略联盟的主要类型 企业战略联盟的类型多种多样，根据不同的标准可以对战略联盟进行不同的 分类。 i 迈克尔波特、哈默尔和普拉哈拉德的两分法 哈佛大学著名战略管理学家迈克尔波特在其论著竞争优势中提出战略 联盟可分为两种形式：纵向联盟与横向联盟。此后哈默尔和普拉哈拉德也做出类 似的划分：即垂直联盟和水平联盟。他们认为，垂直联盟是指在生产经营活动的 价值链中承担不同环节的公司之间的联盟。一般来说，垂直联盟是由从事互补性 活动的厂商组成的联盟，如生产商同供应商或销售商的联盟；而水平联盟则是由 从事竞争性活动或类似活动的厂商组成的联盟。 2 伯纳德l 赛蒙因的五分法 7 兰州商学院硕士学位论文基于战略联盟的零售企业竞争力研究 伯纳德l 赛蒙因根据双方合作的紧密程度和合作范围，提出了五种主要 的战略联盟形式：非正式合作、契约性协议、合资、股权参与和国际联合。 非正式合作。合作伙伴之间并不签订具有约束力的协议，双方以技术研讨、 信息交流、人员互换进行某种松散程度的合作。这种方式延续和扩展就将形成更 正式的协议。 契约性协议。这种联盟形式的合作伙伴之间达成某种有一定约束力的正式 协议，双方在合作领域根据有关协议联合行动，如联合r d 、联合制造( 包括许 可证生产) 、联合营销等。 合资。由合资伙伴共同出资组建新的独立企业，双方在此基础上风险共担、 收益共享。 股权参与。合作伙伴之间相互持有一定股权，从而使双方利益紧密联系在 一起，在保持自身独立利益的同时，双方实行优势互补。 国际联合。这种联盟形式在制药、通讯和航天等高科技待业中较为集中， 合作各方主要是为了分担“高、精、尖”技术开发所带来的巨大风险和高额成本， 并聚合各自核心专长攻克技术难关。 3 戴维福克纳的三维模型 对企业战略联盟的分类，戴维福克纳曾提出了一个三维模型，以合作性质、 合作方式和合作伙伴数量为分类指标，对战略联盟做出以下分类： 集中联盟。这种联盟是两家或多家公司在某种环境条件下所采取的特定合 作方式。其合作目标和合作范围是集中而明确的，对各方的贡献和回报有较为清 晰的界定。 复合型联盟。这种联盟方式合作范围相对广泛，甚至包括合作伙伴的全部 活动成本链，双方认为在很多方面联合行动可能比相互分离更有竞争力。在保持 各自实体地位和原有企业形象的同时，除关键市场和销售领域外在更多的领域进 行合作，如联合研究开发、联合制造、联合采购等。 合资。这种联合是合作伙伴作为股东，创立一家独立的公司( 经济实体) 。 合作伙伴对合资公司所要实现的目标达成一致意见，限定合资公司的权利与义 务，最后也有权要求公司解散合资公司。合作伙伴向合资公司提供一定数量的融 资，使其拥有自身的发展战略目标。如英荷合资的联合利华公司是2 0 年代组建 兰j + i 商学院硕士学位论文基于战略联盟的零售企业竞争力研究 的合资企业，现已成长为一家巨型跨国公司，其规模远超过原来的合资母公司。 协作。这种联盟方式起初对合作范围和领域并没有明确的界定，对合作双 方的权利与义务也不作太多的限制。因为在合作初期，双方相互了解不深又很难 预测今后的发展趋势，因而灵活的协作方式能更好地满足各自的需要。特别是当 合作伙伴的核心业务与联盟经营的业务有重叠，合作各方又无法将其专门资产从 核心业务中分离出来，重新组建合资公司的，协作联盟便成为双方的最佳合作方 式。 国际联合。这是一种具有典型特征的战略联盟形式。多个合作伙伴为了一 个特定的战略目标而聚集在一起从事大规模的业务活动，而参与的合作伙伴并不 能直接干预联合组织的经营活动。这种联盟形式在需要巨额资金和涉及到多种技 术领域的国防及宇航等高科技项目中较为常见，如美国“阿波罗登月计划”这样 庞大的工程就需要采用国际联盟的形式吸引众多合作伙伴的参与。 4 从企业的产品及事业拓展递进的角度看联盟的分类 产品联盟( 基础联盟) ：以产品为纽带，共同围绕产品的产供销价值链上 的各个环节开展合作，它可以看成是一种比较基础的具体的联盟形式。 产品拓展( 基础拓展联盟) ：作为产品的拓展型联盟，可以看成是产品的业 务拓展，适用于采用成本领先或集中战略的组织中，也属于较低层次的战略联盟。 市场型联盟：是一种基于价格同盟，市场共享的联盟形式。 事业联盟：是以组织的事业发展为纽带，强调企业的进一步发展，而不是 满足于现状。事业联盟的具体形式可能是具有多个产品联盟为基础的联盟形式， 但最高层的联盟意图在于拓展公司的事业。 事业拓展：事业拓展型联盟是为了更大目标上的公司的发展而进行的联 盟，它也可以包含有各种前述的联盟具体形式，但联盟的目的是将公司的事业拓 展，以求在更高层次上的合作与发展。 虚拟企业：虚拟企业可以看成在多方位联盟的基础上，建立的一种新的组 织形式，它的运作基础是联盟，但形式又是虚拟的，即它主要是通过高科技的网 络技术，实现公司的运作与业务发展。由于虚拟企业具体非常的特殊性，暂且将 其归类于此。虚拟企业与前几种战略联盟之间的递进关系不很明确。 5 从产业组织的角度分类 9 兰州商学院硕士学位论文基于战略联盟的零售企业竞争力研究 战略联盟的双方关系既超出了正常的市场交易关系，又没有达到兼并的地 步。从理论上讲，它是介入市场制度安排和企业制度安排的各种形式。从这一角 度看，企业战略联盟可分为股权式战略联盟和契约式战略联盟两大类。 股权式战略联盟主要包括参股投资联盟和合资经营。契约式战略联盟是指依 靠一些特殊的商业协议形成的企业战略联盟。形式有技术许可协议、特许经营、 战略合作协议、合伙研究开发等等。 2 1 3 战略联盟的理论解释 1 价值链理论 “价值链”这一术语首先是由波特教授提出来的，他认为企业是一个综合设 计、生产、销售、运送和管理等活动的集合体，其创造价值的过程可分解为一系 列不相同但又相互关联的增值活动，总和即构成“价值系统”。其中每一项经营 管理活动就是这一“价值系统”中的“价值链”。企业的价值系统具体包括供应 商价值链、生产单位价值链、销售渠道价值链和买方价值链等。企业战略联盟的 建立可以聚合彼此在不同价值链环节中的核心专长，合作创造更大的价值，同时， 战略联盟还有助于企业顺应价值链一体化竞争的需要，并且共享价值链上更多的 。净竞争优势”。 在某些价值增值环节上，一个企业拥有一些比较优势，而在另一些环节上， 别的企业可能拥有一些优势。为达到“双赢”的协同效应，相互在各自价值链的 核心环节上展开合作，可促使彼此核心专长得到互补，在价值链上创造更大的价 值。这就是企业建立战略联盟的原动力之一。处于不同价值链上的企业，会寻找 一些优势互补型的战略伙伴。由于企业所处的价值链环节不同，所寻找的战略伙 伴也各不相同，因此一个企业往往会和多个企业组成战略联盟。不同环节的企业 通过结为联盟伙伴关系，可以促使联盟企业聚合自身的核心专长集中于某一环 节，从而获取专业化经济效果，而相互之间的联盟合作又可在整个价值链上实现 一体化经济。这样优势叠加所产生的经济效益之和会大于原来的整体，即“1 + 1 ) 2 ”，产生比原先更大的经济效益。 2 社会网络理论 社会网络理论强调，生产力来自互联，而非来自节点。社会网络理论认为市 1 0 兰州商学院硕士学位论文 基于战略联盟的零售企业竞争力研究 场与企业并不是二元分立的，而是在网络结构中相互联结、相互渗透的，战略联 盟作为企业间的网络化系统，对于增强企业组织的活力和形成企业之间的价值链 起着很大的作用。社会网络理论并不要求形成严格的层级结构，而是将组织的各 部分松散地结合起来实现资源互补。这既有利于提高各成员企业的自律性，又有 利于在相互协调、共同运作的基础上促进彼此的交流，不断提高企业对环境、技 术和市场急剧变化的适应能力。 3 交易成本理论 由亚当斯密开创、再由科斯和张五常等人完善的交易成本理论，该理论认 为，市场中存在不完全竞争、信息不对称、不确定性和机会主义行为等，这些因 素的存在，迫使企业试图以内部组织替代外部市场，以行政安排替代市场交易来 配置资源，进而提高交易的确定性，降低交易成本。但是，现实表明，一体化有 时也具有很高的交易成本，因此企业尝试建立一种既不是一体化，亦非市场关系 的关系，这就是战略联盟关系。战略联盟作为一新的制度安捧，顺应了企业节约 市场交易费用的需要。战略联盟的组织者把市场交易费用也作为一种资源来考 虑，他们通过建立较为稳固的合作伙伴关系，从稳定双方交易中着手，将其在一 定程度上限制在联盟内部，不仅让一些没有必要发生的采购、谈判甚至运输等等 费用减少，还降低了履约风险。 战略联盟的建立还将促使联盟伙伴的“组织学习”，从而提高双方对不确定 性环境的认知能力，减少因交易主体的“有限理性”而产生的种种交易费用。同 时战略联盟往往会降低成员问的信息不对称，通过长时期的合作，使双方知根知 底，因此也降低了交易费用 4 战略管理理论 以迈克波特为代表的竞争战略学派认为企业经营战略的关键是确定企业的 竞争优势。企业的竞争能力由几种力量共同决定，具体包括：新进入厂商的威胁、 供方讨价还价的能力、买方讨价还价的能力、替代品的威胁及现有竞争者的威胁 五种。因此形成三种企业战略：成本领先战略、差异化战略和集中化战略。战略 联盟可以从这三个方面提高企业的竞争优势，如来自联盟规模经济的低成本；联 盟内分工与协作的深化，提高了产品的差别化；细分市场能够促进需求增长等。 战略联盟还可使联盟内企业在技术发展、新品开发、产品标准化、共同开发市场 l l 兰州商学院硕士学位论文基于战略联盟的零售企业竞争力研究 等方面取得便利。随着技术和产品寿命周期的不断缩短、市场竞争的日趋激烈， 速度是企业关键成功因素之一。在高科技行业尤其如此。为此，企业必须借助联 盟的资源共享效应，尽可能将研究开发、生产和服务的周期压缩到最低限度，从 而在激烈的市场竞争中立于不败之地。 5 资源学说 企业资源学说认为企业资源在各个不同的企业问是不均匀分布的，不同的企 业可能拥有完全异质的资源，通过建立联盟可以取得互补效应，而同质资源则可 相互共享，依据这种理论建立的企业间的合作应该是具有较强的竞争实力，或者 说，比两个势单力薄的单个企业的竞争实力要强的多。这样企业不但可以实现较 好的效益，也可以实现较高的资源的配置效率。 2 2 战略联盟提升企业竞争力的研究 竞争力是当今社会经济中使用频率较高的词汇，主要出现在对国家和企业的 经济力量的评估方面。从本质上说，竞争力是一种依靠比较的行为结果，这也是 瑞士洛桑国际管理学院每年推出世界各国竞争力年度报告的原因。 竞争是市场经济的主旋律，而市场经济运行的主体是企业，因此，企业竞争 力是影响一个国家或地区产业乃至国家本身竞争状况的基本因素。中国社科院金 培认为，企业竞争力是在竞争性市场中一个企业所具有的能够持续地比其他企业 更有效地向市场( 消费者，包括生产性消费者) 提供产品或服务，并获得盈利和 自身发展的综合素质。 从战略管理的角度出发，研究企业竞争力主要有两种视角。一是从产业组织 学角度为基础的i 0 分析法及其形成的观点；二是从企业内部的资源角度出发形 成的资源学派。因此，战略联盟提升企业竞争力的研究也主要有这两种视角。但 两者并非泾渭分明。 2 2 1 产业组织学派( i 0 ) 以迈克波特竞争战略一竞争优势思想为代表的产业组织学派( i o ) 实际 上是把企业的竞争战略看成是产业结构和市场的结果。他用竞争优势来指代企业 在产业市场中的优势地位。任何外界非常规的变化，都可以被纳入形式完美的价 兰州商学院硕士学位论文基于战略联盟的零售企业竞争力研究 值链中。波特认为，企业的竞争优势( 最终产品市场竞争优势) 的潜在来源是企 业的价值链，即企业在价值链的各环节具有不同的比较优势。建立战略联盟可以 使合作各方一起协调或合用价值链，以扩展企业价值链的有效范围，从而共同获 得竞争优势。 波特将企业看作是一个在综合设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程 中进行种种活动的集合体，所有这些活动波特用一个价值链来表明。一个企业的 价值链蕴藏于范围更广的一连串活动当中，波特称之为价值系统，取得和保持竞 争优势有赖于不仅认识企业的价值链，而且了解企业怎样适合于整个价值系统。 波特认为，在一个产业里，各企业的价值链互不相同，反跌了它们的历史、 战略和实施战略的成功。企业价值链在竞争范围上与竞争对手的不同是竞争优势 的潜在来源。价值链的活动有些是企业的优势，有些是企业的薄弱环节。企业既 可以通过优化与协调内部活动获得竞争优势，也可以通过与其他企业的价值链整 合获得竞争优势。战略联盟正是通过后者，即企业为达到“双赢”的协同效应， 相互在各自价值链的核心环节上展开合作，从而在整个价值链上创造更大的价 值，使企业获得竞争优势。波特称不同企业价值链中的合作与互补( 如生产与营 销方面的合资经营) 为横向链联盟，而发生在波特称之为纵向联系的企业价值链 与供应商、分销商的价值链之间的联盟为纵向链联盟。两种形式，两种联系，结 果都是通过协调和合作获得最优化及竞争优势。 2 。2 2 资源学派 资源学派的内容较广，既包括彭罗斯( e d i t hp e n r o s e ) 开创性的资源观， 也包括从能力角度提升资源异质性的“核心竞争能力”观，还包括针对企业应对 外部环境的“动态能力”观。资源学派视企业为资源和能力的集合。企业的竞争 致胜行为取决于企业对资源和能力的有目的整合。和i o 思想相比，资源学派研 究企业竞争力更强调企业资源的内部化作用。美国战略管理学者普拉哈拉德( c k p a r a h a l a d ) 和哈梅尔( g a r yh a m e i ) 1 9 9 0 年在世界著名管理学杂志哈佛 商业评论发表了题为。公司核心竞争能力”( t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h e c o r p