（企业管理专业论文）社会资本对农业企业竞争力的影响机制.pdf

社会资本对农业企业竞争力的影响机制研究 摘 在传统农业向现代农业演化的过程中，农业企业作为农村经济的微观基础，是解 决“三农 问题，提升农业竞争力，促进农村经济发展，带动广大农户增收的重要主 体。然而，随着农业市场化、产业化和现代化的迅猛发展，农业企业受其自身、产业 和自然环境等因素的限制，企业竞争力低下，已严重制约农业企业的经营发展，同时 也影响了我国“三农 问题的有效解决。为此提升农业企业竞争力已成为我们亟需解 决的一项重要任务。而具有整合资源，拓宽渠道，降低风险等功效的社会资本正是克 服农业企业所遭遇的经营发展瓶颈，解决农业企业竞争力弱的困境的良药。所以，本 文针对“农业企业社会资本如何影响企业竞争力? 这一议题展开研究。 首先，本文对相关文献进行梳理，在理论层面对社会资本和农业企业竞争力进行 了分析，并对研究主体农业企业社会资本进行了理论分析，界定了其内涵、表现 形式和构建载体。 其次，在理论探索基础上，本文采用质化研究方法，通过对十五个个案的访谈资 料比较分析，得出农业企业从商务活动、中介组织搭建平台和非正式入际互动三种路 径中构建积累社会资本；农业企业社会资本从“物流”、“资金流”、“资讯流 三角度 促进企业经营发展，提升企业竞争力；农业企业社会资本与其竞争力之间存在着正相 关三方面发现，并得出质化研究结论社会资本与农业企业竞争力的关系图。在质 化研究结果的基础上，开展个案实证，对久和农业企业社会资本构建运用进行研究分 析，实证得出农业企业社会资本表现形式为信任、人际关系网络和规范和农业企业社 会资本的五大构建载体，分别是农村社区精英、内部员工、政府部门、新闻媒体和中 介组织。 综合理论和实证的研究结果，从社会资本的三大表现形式进行深入具体研究，得 出由基于信任的合作创新机制、基于规范的区域品牌协同机制和基于入际关系网络的 学习进化机制三机制有机构成的社会资本对农业企业竞争力的影响机制。 l 最后，对全文研究的结论进行简单归纳阐述，同时，在社会资本视角下，对如何 提升农业企业竞争力，在农业企业这一微观组织层面提出了自己的建议。主要有整合 农业企业间的正式及非正式互动，构建积累其社会资本；注重农业企业社会资本的各 关系层面，全面强化社会资本；持续农业企业社会资本的投入，维系并提升社会资本 功效；强化信任，应用合作创新机制，提升农业企业竞争力；促进规范，利用区域品 牌协同机制，提升农业企业竞争力：增强人际关系网络，推广学习进化机制，提升农 业企业竞争力六条建议。 关键词：社会资本；农业企业；竞争力 m 匣c h a n i s mr e s e a r c ha b o u ts o c i a lc a p l l a lo n c o m e t i t i v e n e s so fa g i u c 唧i 爪a i ，e n t e r p r i s e s a bs 1 吼c t i nt h ep r o c e s so ft r a d i t i o n a la g r i c u l t u r et om o d e r na g r i c u l t u r e ，a g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e s a r et h em i c r o - f o u n d a t i o nf o rs o l v i n gt h e “a g r i c u l t u r e ，c o u n t r y s i d ea n d f a r m e r i s s u e s h o w e v e r , t h el o wc o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e sh a s s e r i o u s l yh a m p e r e dt h ed e v e l o p m e n to f a g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e s ，t h eb u s i n e s sa l s oa f f e c t e do u r a g r i c u l t u r e , c o u n t r y s i d ea n d f a r m e r i s s u e s s o ，e n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so fa g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e sh a sb e c o m ea l l i m p o r t a n tt a s k 。a n di n t e g r a t i o nr e s o u r c e s ，e x p a n dc h a n n e l s , r e d u c er i s ka r et h em a j o rr o a d t oo v e r c o m et h eb o t t l e n e c ko ft h ed e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rf o c u so nh o ws o c i a l c a p i t a li m p a c ta g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e sa n do u rs u g g e s t e s f i r s t ，w es o r to u tt h er e l e v a n ts t a t ed o c u m e n t s ，a tt h et h e o r e t i c a ll e v e lo fs o c i a lc a p i t a l a n dc o m p e t i t i v e n e s so fa g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e sw e r ea n a l y z e d , a n dt h er e s e a r c hs u b j e c t a g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e st h e o r e t i c a la n a l y s i so fs o c i a lc a p i t a l ，d e f m e si t sc o n t e n t , f o r ma n d s e c o n d l y ，a g r i c u l t u r a lc o r p o r a t es o c i a lc a p i t a lo nac e r t a i nu n d e r s t a n d i n gb yt h e a u t h o ru s i n gq u a l i t a t i v er e s e a r c hm e t h o d s ，t h r o u g ht ot h e15c a s e so fc o m p a r a t i v ea n a l y s i s o fi n t e r v i e w s z i l i a o ，d r a w nf r o m t h eb u s i n e s s h u o d o n ga g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e s ， i n t e r m e d i a r yz u z h is t r u c t u r e st h r e ew a y so fi n f o r m a ls o c i a li n t e r a c t i o np l a t f o r ma n dt o b u i l ds o c i a lc a p i t a la c c u m u l a t i o n f r o mt h et h r e em a j o rf o r m so fs o c i a lc a p i t a l ，s p e c i f i cs t u d i e si nd e p t h o b t a i n e db yt h e i n n o v a t i v em e c h a n i s mo fc o o p e r a t i o nb a s e do nt r u s t , b a s e do ns t a n d a r dm e c h a n i s m sa n d r e g i o n a lb r a n ds y n e r g yn e t w o r kb a s e do ni n t e r p e r s o n a ll e a r n i n gm e c h a n i s mo ft h et h r e e m e c h a n i s m so fe v o l u t i o no fo r g a n i cf o r mo fs o c i a lc a p i t a lo nt h ec o m p e t i t i v e n e s so f a g r i c u l t m a le n t e r p r i s e sm e c h a n i s m s i i i f i n a l l y ，i n t e g r a t e da g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e sm a i n l yb e t w e e nf o r m a la n di n f o r m a l i n t e r a c t i o na n db u i l dt h e i rs o c i a lc a p i t a la c c u m u l a t i o n ；f o c u so na g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e so f s o c i a lc a p i t a ll e v e l si na l l r e l a t i o n s ，ac o m p r e h e n s i v es t r e n g t h e n i n go fs o c i a lc a p i t a l ； s u s t a i n a b l ea g r i c u l t u r e ，c o r p o r a t ei o c i a l c a p i t a li n v e s t m e n tt om a i n t a i na r l de nb a n c et 1 1 e e f f e c t i v e n e s so fs o c i a l c a p i t a l ；s t r e n g t h e n i n gt r u s t , c 0 a p p l i c a t i o no fi n n o v a t i v e m e c h a n i s m st oe n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so fa g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e s ；t h ep r o m o t i o no f n o r m s ，u s eo fr e g i o n a l c o o p e r a t i v em e c h a n i s m sf o r t h eb r a n da n de n h a n c et h e c o m p e t i t i v e n e s so fa g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e s ；e n h a n c ei n t e r p e r s o n a ln e t w o r k s ，e v o l u t i o n a r y m e c h a n i s m st op r o m o t el e a r n i n g ，e n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so f a g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：s o c i a l c a p i t a l ；a g r i c u l t u r a le n t e r p r i s e ；c o m p e t i t i v e n e s s i v 目录 摘要晕i a b s t r a c t i i i 目勇匙v 一、绪论1 ( 一) 研究背景与问题1 1 研究背景1 2 研究问题5 ( 二) 研究的意义5 ( 三) 研究方法和论文的框架。6 1 研究方法6 2 论文框架6 二、文献综述。8 ( 一) 社会资本8 1 社会资本的起源与发展8 2 社会资本的定义9 3 社会资本的功能1 1 4 社会资本的衡量1 4 ( 二) 农业企业竞争力l7 1 企业竞争力17 2 农业企业竞争力l8 三、农业企业的社会资本2 l ( 一) 农业企业的定义21 ( 二) 农业企业社会资本内涵21 ( 三) 农业企业社会资本表现形式2 2 1 信任2 2 2 入际关系网络2 2 3 规范2 3 ( 四) 农业企业社会资本的构建载体2 3 四、社会资本对农业企业竞争力的质化研究2 5 ( 一) 质化研究2 5 1 质化研究的组成部分2 5 2 个案研究法2 5 3 命题或发现的建立2 5 ( 二) 研究假设及个案背景2 6 1 研究假设2 6 2 个案背景2 6 ( 三) 研究发现2 7 1 农业企业社会资本的构建积累路径2 7 2 社会资本对农业企业竞争力的影响内容2 9 3 社会资本对农业企业竞争力的影响路径3 0 v 4 发现汇总3 2 ( 四) 质化研究结论3 2 五、案例实证对久和农业企业社会资本的透视3 4 ( 一) 个案描述3 4 1 立足本地资源优势，选准发展经济新路子3 4 2 自我服务，面向农户，做到“三个到位 3 6 3 自我发展，依靠科技，做到“三项结合”3 7 4 自我管理，健全制度，做到“三个自觉 3 8 5 注册商标，注重营销，做到“三个对外”3 8 6 富了自己，带了一帮，做到“三个提高 3 9 ( - - ) 农业企业社会资本表现形式的实证分析4 1 1 农村社区信任4 l 2 人际关系网络4 2 3 合作组织规范4 3 ( 三) 农业企业社会资本的构建载体及路径的实证分析4 4 1 政府，4 4 2 媒 本4 5 3 窆且织4 6 4 社l 噩4 6 5 员：【4 8 ( 四) 社会资本对农业企业竞争力影响内容的实证分析4 8 1 “物流”视角，降低交易费用，促进合作组织的效益4 8 2 “资讯流 视角，降低监督成本，提高合作组织的效率4 9 3 “资金流 视角，优化资源配置4 9 六、社会资本对农业企业竞争力的影响机制5 1 ( 一) 合作创新机制5l 1 高效沟通。5 2 2 合理分配5 2 3 文化融合5 4 ( 二) 学习进化机制5 5 1 内部管理整合5 5 2 外部技术扩散5 6 ( 三) 品牌协同机制5 7 1 政府引导5 7 2 中介协调5 8 3 企业自发5 9 七、结论与建议6 0 ( 一) 基本结论6 0 ( 二) 利用社会资本提升农业企业竞争力的若干建议6 0 1 整合农业企业间的正式及非正式互动，构建积累其社会资本。6 0 2 注重农业企业社会资本的各关系层面，全面强化社会资本6 1 3 持续农业企业社会资本的投入，维系并提升社会资本功效6 l 4 强化信任，应用合作创新机制，提升农业企业竞争力6 1 5 促进规范，利用区域品牌协同机制，提升农业企业竞争力6 1 6 增强人际关系网络，推广学习进化机制，提升农业企业竞争力6 2 ( 三) 研究限制6 2 ( 四) 后续研究建议6 3 参考文献6 4 附录a 访谈大纲6 9 攻读学位期间取得的研究成果7 l 致谢7 2 浙江师范大学学位论文独创性声明7 3 学位论文使用授权声明。7 3 v l l ( 一) 研究背景与问题 1 研究背景 一、绪论 社会资本的概念是近年来社会科学中备受关注的议题，社会资本所涵盖的范围十 分广泛，诸如群体中人际间的互信程度、社区参与、凝聚能力、奉献精神，以至于解 决群体所面临问题时的动员能力等，皆被视为社会资本的相关元素。因此掌握“社会 资本”的状况对促进群体发展、协助制定有关政策等，均深具积极意义。另外，社会 资本的研究具有很强的实践性，其对经济发展、和谐社会构建、微观组织能力提升， 以及解决集体行为的困境等都能发挥正面功效，所以社会资本也称为近年来社会科学 研究的综学。但是，社会资本这样的概念对于农业企业又有什么样的意义? 究竟它可 以发挥到什么样的功能? 而它又是如何影响农业企业竞争力的呢? 这些问题引起了 本研究的关注。 根据嘉兴农业信息网公布的农业企业有关数据中，谈到了0 8 嘉兴市农业总产值 1 8 0 9 亿元，第一产业增加值1 0 5 5 亿元，农民人均纯收入1 1 5 3 8 元，连续四年居全 省之首。其中，市级以上农业龙头企业1 4 3 家，农村专业合作组织3 9 4 家：全市已登 记在册的农业企业已经超过1 3 4 7 家，占全省农业企业的4 3 ；实现就业共计6 万人 以上；实现经济利润1 2 9 1 亿元，占全市农业总产值的7 1 。由此可见，农业企业以 经成为嘉兴市农业产业的主要组织形式及生产经营者，发展提升农业企业竞争力是我 市解决农村发展滞后、农民贫困、农业产业弱小这三个问题的重要手段。 ( 1 ) 农业企业特质 农业企业是企业群体的重要组成部分，具有一般企业的共同特征。但是，由于其 行业的特殊性，即农业产业地域性强，生产周期性、季节性强，对自然环境依赖 性强，以及农业行业回报周期长、自身资本积累速度慢等特点，和农业品储存、经营 环境和市场消费的独特性，使得农业企业与其他工商企业之间有着很大的差异，具有 l 第一章绪论 较强的特殊性和自身规律。彭熠、和丕禅和邵桂荣n 3 ( 2 0 0 6 ) 认为农业农业特质主要 有规模不经济、资源要素获取阻碍大；行业市场风险大等；吴杨、陈兆荣心1 ( 2 0 0 8 ) 认为农业企业特质主要是农业产业的弱质性、战略性、基础性和农产品的鲜活性。本 研究将农业企业的特质归纳为以下几个方面： 农产品的鲜活性。大部分农业企业的经营对象是自然性和有机生命性比较明 显的生物、动物农产品。 经营链条的互补性和市场的刚性需求。由于生物产品的活性期限特征，要求 农产品在生产、加工、销售等环节具有紧密畅通的网络链条性，并且要求生产、加工、 储运等环节的外部环境具有特殊的适应性。另一方面，由于农产品多数是人类生活的 必需品，产品市场容量巨大，但需求弹性小，属于刚性需求。 自然和市场双重风险性。农业企业的自然风险主要是指土地资源稀缺性、产 品生产的周期性、地域性和季节性等自然力制约。同时农产品也需要通过市场流通交 换来实现其价值，必然会受到市场中的价格波动、技术壁垒等市场因素的影响，即市 场风险。由于双重风险的影响，致使农业行业呈现高成本、高风险、低收益特性。 资源稀少。一般而言，农业企业自由资金比较缺乏，因为农业产业的长周期 特征决定了资金占用率高，回收周期长，且现今农业企业的资金主要来自企业内部筹 资，外部筹资渠道少、限制多、获取难度大，因而造成周转困难。另一方面，农业企 业大多是家族企业，由于财务结构不太健全和会计制度未能建立，加上平均存活期间 不长，因此不易从资本市场中取得中、长期营运所需的资金。农业企业在从事研发活 动的时候，最需要克服的问题是人力、技术、资讯及财力等等的取得，而其中资金短 缺对于农业企业者从事研发的影响相对比大型企业来的大许多，换句话说，较多的农 业企业无力承担研发活动的风险。 生产环境复杂、质量标准规范性差。由于农业企业对土地、日照、水等自然 环境的依赖，使得农业企业生产环境较为复杂，客观环境影响程度大，与工业企业相 比，农业企业的产品质量控制难度大，农产品行业质量标准的制定和实施困难重重。 规模不经济。由于农业企业受到规模限制，因而许多较大规模的经济活动如 大量生产、研究开发、自创品牌、建立国际营销网络等方面，均无法有效进行。但是 农业企业可以借由共同合作的模式，以享有规模经济的效益，达到降低成本与提升竞 2 第一章绪论 争力的目的。 突出的溢出效应。农业企业不仅承担了农资产品供应商一职，还肩负着振兴 农村地方经济发展、提高农民劳技水平、推动现代农业生产模式的示范应用与推广、 引导农产品“市场导向型 生产加工等方面的重要职责。农业企业在自身发展的同时， 对扩大农民就业、促进农业发展、调整农村生产结构、提高农民素质、增加农民收入 等方面起到了巨大的作用，是解决“三农 问题的重要途径。 ( 2 ) 农业企业面临的问题 过去嘉兴地区农业企业靠着产业集群的现象和功能，形成了上、下游无形但非常 密切的供应链关系，积极参与开拓国内外的市场，这是嘉兴地区比较其他地区，甚至 其他发展中国家而言，农业企业能够在整体经济体系中扮演着非常重要角色的主要原 因之一。但是，全球化带来世界国际大型农业企业的严重竞争压力下，加上台湾、东 南亚、美国等国家与国内其他省市农业企业的挑战，嘉兴农业企业的优势正受到严峻 的冲击和侵蚀。另外，在现今网络和数字化的科技时代，市场的交易模式和企业营运 模式也随之变化。包括需求面走向个人化、多样化、服务品质的需求等，而供应面则 走向全球供应链、电子商务的整合，借由资讯和通讯科技使整个供应链体系所有参与 者的交易流程紧密结合，产生及时反映顾客需要和有效运用企业资源的新运营模式。 由于嘉兴市农业企业主要是“农户+ 企业”经营型态为主的家族式小规模经济体， 或以村集体为单位的农村合作组织形式，对此，本研究就农业企业在人才进用、生产 技术、营销和财务能力、以及资金筹措等方面，简述嘉兴地区农业企业面临的主要问 题： 农业企业规模普遍偏小，掌握的资源有限。从嘉兴农业企业的历史演进来看， 许多企业都是由家庭作坊演化而来，不仅人员少( 几个人或十几个人) ，而且资金、 厂房、设备等物质生产资料都很缺乏、落后，在这种情况下，农业企业规模小、成本 高、效益低、竞争力弱也就不足为奇。 高素质的农业企业家群体比较缺乏。嘉兴地区不是没有一两个优秀的农业企 业家个体，但从整体上来看，还没有形成一支高素质的企业家群体。尽管现在农民企 业家的素质有了很大的提升，但是由于教育背景及社会环境等多方面因素影响，农民 企业家的文化水平普遍较低，市场意识淡薄，现代企业经营技能缺失，限制了嘉兴地 3 第一章绪论 区农业企业通过其独特经验和知识累积、扩展和传播等路径形成企业竞争力的能力， 限制了通过战略决策和塑造企业文化等手段增强企业持久竞争力的作用。 无法募得人才也不能留住人才。受制于其规模，农业企业在招募人才时无法 提出与大企业相当的条件，而且农业企业的组成核心多为血亲及姻亲关系，在中国人 血浓于水的传统观念上，外来人才在组织中不易获得信任和进入组织核心机会，既无 法提供发展的远景，自然无法留住优秀的人才。 营销和财会观念上的弱势。嘉兴地区的农业企业由于经营者多属于农民自主 创业，因而往往缺乏营销及财务方面的能力，造成农业企业在自创品牌时不易掌握到 顾客真正的需求，在成本方面则不能清楚了解本身的强弱点，也缺乏健全的财务管理 制度，往往承担过高的风险或错失企业成长的良机。 难以募集所需的资金。由于嘉兴农业企业在成立之初为了节省人力、降低成 本，其账务多是委托会计师事务所的从业人员处理的，因代理记账者的素质不一，致 使金融机构无法得知农业企业的财务实况，因而不愿将资金借贷给农业企业，使得农 业企业必须去寻求其他成本较高的资金管道。 生产要素成本持续攀高。由于工资成本的持续上升，企业对土地等要素还不 能完全按照市场规则进行利用和配置，农资成本价格偏高等，嘉兴地区在生产上的成 本优势逐渐下降。 农业企业形成的知名企业品牌还不多。名牌作为高品质、高文化的象征，具 有巨大的经济价值，它也是构成企业竞争力的重要因素。但是纵观嘉兴市的农业企业， 真正具有较大品牌效应的企业还属于风毛麟角。 农业企业对技术的研发比较滞后。科学技术是第一生产力，技术变迁是农业 增长所依赖的最重要因素之一。但是，由于规模、资金、人才等因素的限制，我国农 业企业的技术研发能力普遍滞后，比如对现有工艺的改造升级，对新技术的研究开发， 都远落后于发达国家。据统计，我国农产品加工转化率只有4 0 5 0 ，大大低于 发达国家一般在9 0 以上的水平我国农产品加工业的技术装备，8 0 处于2 0 世 纪7 0 年代的世界水平，1 5 左右处于9 0 年代水平，只有5 达到国际先进水平。技 术上的巨大差距，使得我国农产品的竞争力被极大削弱，产品的竞争力弱势必会影响 到企业的竞争力。 4 第一章绪论 2 研究问题 在了解农业企业的特质和农业企业面临的问题后，本研究觉得农业企业可否借助 社会资本的建构与积累来克服农业企业所遭遇的瓶颈及解决农业企业竞争力弱的困 境? 是否可以透过社会资本来整合农业企业内外部的关系、资源和能力，提升企业竞 争力? 所以本研究针对“社会资本内容 、“社会资本培育和积累 、“农业企业经营发展 和“农业企业竞争力 等等问题结合起来，构成本研究想要探讨的议题：社会资本对 农业企业竞争力的影响研究。 ( 二) 研究的意义 首先，从理论上看，第一，立足农业竞争力与企业竞争力，加强农业企业竞争力 的理论研究。农业问题，特别是“三农”问题一直以来都是各级党政机关政府的首要 问题。研究农业企业竞争力理论不仅为中国农业企业的发展提供理论依据，在一定程 度上也能为政府决策机关提供科学依据。农业企业竞争力理论的研究，丰富了农业竞 争力在农业微观企业的延伸，发展了企业竞争力在农业领域的拓展。农业企业竞争力 是农业竞争力和企业竞争力在性质和范围内的交叉理论研究。与此同时，农业企业竞 争力还有许多理论还有待进一步的完善和发展，农业企业竞争力的研究在一定程度上 丰富和发展了这方面的理论。为今后的研究提供了一些研究的方法。第二，从社会资 本视角研究农业企业竞争力。目前国内对农业企业竞争力的研究，集中在农业产业链 进行系统阐述和分析。而本文在立足于以上理论依据的基础之上，通过对农业产业链 的外延性，宽广性和关系网络化进行深入分析，丰富农业企业竞争力研究内容，探讨 农业企业竞争力的新视觉。 其次，从实践上看，为我国农业企业如何更加明确自身的优势、弱势、机会与威 胁，扬长避短以及趋利弊害提供一些考量依据，进而结合中国农业企业自身特点探索 一条具有中国特色的，运用企业社会资本来维持并提升企业竞争力的道路。 第一章绪论 ( - - ) 研究方法和论文的框架 1 研究方法 ( 1 ) 多学科理论融合分析 本论文综合运用社会资本理论、企业竞争力理论、农业竞争力理论等多种理论， 以国内外现有研究成果为基础，对农业企业社会资本影响企业竞争力的机制进行研 究，使本论文的理论研究脉络清晰、有章可循。 ( 2 ) 质化分析法 运用了大量的国内外学者有关社会资本理论、企业竞争力理论及农业竞争力理论 的成果。在实证研究中，主要采用访谈方法，一方面为论文找寻珍贵的第一手材料， 另一方面也具体了解现实中的社会资本对农业企业竞争力的影响内容和路径。并运用 质化分析法，对搜集到的有关个案资料进行比较分析来对假设构思进行全面的验证。 质化分析这种方法，也是当前分析企业运作问题的重要方法。 2 论文框架 论文围绕“农业企业主社会资本有哪些表现形式 、“如何构建和积累农业企业社 会资本 和“如何利用社会资本形成及提升农业企业竞争力的影响机制”这三大问题 展开理论和模型构建的分析研究，基本研究框架如下图： 6 第一章绪论 案例实证 社会资本对农业企业竞争力的影响机制 图1 1 论文的基本框架 f i 9 1 it h ef r a m e w o r ko f t h ep a p e r 7 ( 一) 社会资本 社会资本的起源与发展 二、文献综述 社会资本( s o c i a lc a p i t a l ) 这一个概念，就本人在文献上的探索，最早起源于h a n i f a n 在1 9 2 0 年社区( c o m m u n i t y ) 研究中的提出，该定义直到1 9 6 5 年由学者j a c o b s ，j 在发表的一篇题为“t h ed e a t ha n dl i f eo f g r e a ta m e r i c a nc i t i e s 中指出，社会资本是 在社群之中，以信任、合作与团体的行为( c o l l e c t i v ea c t i o n ) 做基础，经过一段时间 发展而形成强而有力的人际关系网络口】。 法国社会学大师布尔迪厄( p i e r r eb o u r d i e u ) 是第一位以系统性方法分析社会资 本的学者，在1 9 8 6 年发表的“t h ef o r m so f c a p i t a l ”论文中，主张社会资本是与个人 在全体中成员身份有关的实质或潜在的各种资源的总合“，。 另一位社会学者，美国的j a m e sc o l e m a n 在1 9 8 8 年发表的“s i c i a lc a p i t a li nt h e c r e a t i o no f h u m a nc a p i t a l ”一文中，首次提出社会资本是产生优势的社会结构的函数。 他认为若把人际关系的结构用圆形表示，以点表示个人，而点与点之间的连线表示关 系，那么，人力资本存在于每个点上，而社会关系就存在于点与点之间的线段上，如 此更可以发现人力资本与社会资本的互补关系强3 。之后有学者借鉴此关系，发展出社 会资本的网络结构，并推进演化出“结构洞 ( s t r u c t u r a lh o l e ) 的概念，还有些学者 据此计算社会资本的价值。 1 9 9 3 年美国政治与社会学者r o b e r tp u m a m 出版的“m a k i n gd e m o c r a c yw o r k ： c i v i ct r a d i t i o n si nm o d e mi t a l y ”一书中，将社会资本定义为能藉由促进协调一致行为 的产生而改善社会效能的社会组织的特征，诸如信任、规范及网络等硒3 。因此，其最 主要的贡献在于将社会资本的应用从局限于个人及家庭层面，推升到地区政府及国家 层面，使社会资本概念得以扩展至公共政策的研究 第二章文献综述 社会资本这词早期是应用于社区与家庭关系的研究中，属于社会学研究领域，但 是在近几年来更进一步的延伸到经济管理学的领域内，应用于区域政策经济、企业与 组织研究、经济发展的研究、创新研究以及政策研究等方面，逐渐演变成一种千变万 化的概念。 2 社会资本的定义 近年来社会资本的观念已经被广泛应用于社会科学研究当中，如社会学、政治学、 经济学、管理学、组织理论等。关于社会资本的定义，学者们赋予的诠释也很多，可 整理如下表l 所示。整体而言，虽然这些诠释在意义上颇为类似，但还是可以根据其 观察角度的不同，分为三大类： 第一类，外部观点：将研究焦点置于社会行动者与外界的连接上，认为社会资本 存在于社会关系网络中，可被社会行动者透过其关系网络来取得并运用。依据此观点， 社会资本可以被用来解释个人或组织相对于他人的优势差异，例如事个人职业生涯获 得成功9 促进组织间资源交换与产品创新；强化组织与供应商的关系；以及组之间的 知识转移等。 第二类，内部观点：此观点认为，社会资本并非全然存在于社会行动者的外部关 系链接中，而更呈现在社会群体的结构中，以各种形式与现象，表现在能使群体的 凝聚力增强，并可以促进群体成员对共同目标的追求。依据此观点，社会资本被学者 用来解释员工流动率的降低；公司解散比率的降低；跨功能团队效能的提升；以及内 部创业的增加等。 第三类，正和观点：即包容整合外部与内部的观点。此观点认为，首先，外部与 内部观点并非互斥，采取整合性观点，可以增加分析的周密延展性；例如分析一组织 的行为，即可以同时考量其与外部组织的关系以及内部成员网络的影响。再者，外部 与内部观点的差异，有时仅是来自于研究的出发点与分析单位的不同，例如针对员工 个人与同时间关系的研究( 外部观点) ，与一公司内部关系网络的研究( 内部观点) ， 事实上其分析的“关系 内涵相同，只是前者以“个人”为分析焦点，后者以整体“网 络 为研究重心。 9 第二章文献综述 表2 1 社会资本的定义。 观点定义学者( 年代) 社会行动者由特定社会结构中取得的资源，并用以追求自身利 益：其来自于行动者之间关系的变化。 b a k e r ( 1 9 9 0 ) b e l l i v e a u ，0 r e i l l y 个人的人际网络以及良好的制度化联盟关系 & w 甜e ( 1 9 9 6 ) 蕴含在一稳定网络关系中的实际或潜在的社会资本，而此( 标 准制度化的) 关系是经由相互认可所决定的。 b o u r d i e u ( 1 9 8 5 ) 个人或群体所拥有实质或潜藏的资源，而此资源来自于一稳 b o u r d i e u & w a c q u a n t 外 定、标准制度化、经由互相认同与肯定的网络关系。( 1 9 9 2 ) 部 b o x m a n ，d eg r a a f 可期望提供协助的人数，以及其所能支配的资源。 & f l a p ( 1 9 9 1 ) 经由朋友、同事或其他关系，使个人得以有机会运用其人力与 财务资本。 b u r t ( 1 9 9 2 ) 社会行动者经由在组织中或组织网络关系的创造与流通，得以 运用其他行动者资源的过程。 k n o k e ( 1 9 9 9 ) 行动者藉由在社会网络或其他社会结构中的成员身份，而能取 得利益的能力。 p o r t e s ( 1 9 9 8 ) b r e h m & r a h n 人群间合作关系网络，能够使群体行动问题顺利解决。 ( 1 9 9 7 ) 社会资本可由其功能来定义。社会资本并非独立实体，而是由 不同形式呈现，且有两项共同特性：一是由社会结构的某部分 所组成；二十可使社会结构中的个体间的某些行为得以顺利进 c o l e m a n ( 1 9 9 0 ) 内 行。 部 社会资本可定义为一非正式规范价值的集合，为群体成员所共 享，并能促进合作。 f u k u y a m a ( 1 9 9 7 ) 一种信任与容忍的文化：广大的志愿机构网络由此而产生。 i n g l e h a r t ( 1 9 9 7 ) 社会组织的特征，如网络、规范、信任等：对于共同利益的追 p u t n m a n ( 1 9 9 5 ) 求，能促进协调与合作。 社会中志愿的行为，可促进群体的发展。t h o m a s ( 1 9 9 6 ) 自然产生的人际关系，而能促进市场中有价值的技能或特质的 取得。 l o u d , ( 1 9 9 2 ) 蕴含于个人或社会单位所拥有的关系网络中实际或潜在资源 n a h a p i e t & g h o s h a l 整 的总和_ 包含了网络本身以及在网络中流动的资源。 ( 1 9 9 8 ) a 影响个人行为，进而影响经济成长的社会关系网络。 p e n n a r ( 1 9 9 7 ) 口 深植与社会网络中资讯、信任与规范的交互作用关系。 w 6 0 l c o c k ( 1 9 9 8 ) w o o l c o c k & n a r a y a n 使人采取集体行动的规范与网络关系。 ( 2 0 0 0 ) 8 2 8 2 8 a d l e r & k w o n s o c i a lc a p i t a l ：p r o s p e c t sf o ran e wc o n c e p t j a c a d e m yo fm a n a g e m e n tr e v i e w , 2 0 0 2 ( 2 7 ) ：2 0 1 0 第二章文献综述 3 社会资本的功能 对于社会资本的功能研究，有很多学者关注到了微观组织企业竞争力方面， 对此本研究针对社会资本对企业竞争力方面的研究进行梳理，分国外与国内展开综 述。 ( 1 ) 国外社会资本功能综述 国外在企业社会资本功能的研究领域中，具有代表性的研究方向主要有以下几 类： 一是研究企业社会资本的主要成分对绩效的影响。代表学者w e s t l u n d 口3 ( 2 0 0 3 ) 指出：企业相关的社会资本是由企业内部或外部有关的各种规范、价值、偏好等特性 的社会网络所构成：包括企业内部的社会资本及企业外部的社会资本。在企业外部的 社会资本中，尤其以生产相关的外部社会资本，特别是企业买卖双方的关系，更为重 要；原因是企业与其有生产关系企业间的社会性、非正式的关系可增加企业间知识与 资讯的流动，使得企业给予供应商的回馈及企业来自顾客所获得的回馈的数量与速度 已经大幅度增加，而这些因认识及信