（企业管理专业论文）信息技术对企业边界的影响探析.pdf

r y吣1吣8帆2帆8帆玳5姗4l1眦 i t h eim p a c to f in f o r m a tio nt e c h n oio g y o nfir mb o u n d arie s 信息技术对企业边界的影响探析 学位论文完成日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： j t j 、 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 注! 翅遗直基丝蠡墨挂剔直明数! 奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：刹霸占蚓赂字日期：加f 口年6 , 9 2 1 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，并同意以下 事项： 1 、学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。 2 、学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权清华大学“中 国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社 用于出版和编入c n k i 中国知识资源总库， 授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期：2 p ，o 年6 月日 一， 签字日期：加f 。年6 月3 日 ， ， _ 1 。_ _ _ _ _ 。_ _ _ 。1 1 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。1 1 信息技术对企业边界的影响探析 信息技术对企业边界的影响探析 摘要 企业边界是现代企业理论研究的重点问题之一。自科斯企业的性质以来， 如何认清企业生产与交易的本质属性，划定企业与市场两种资源分配方式的界 限，以寻求更合理更有效的企业边界，成为理论界以及企业家们思考的前沿课题。 在工农业经济占主导地位的时期，各种经济组织之间进行交易的主要是土地、劳 动和资本等有形资源，因而适用于交易成本理论中边界的确定，即采用市场交易 还是纵向一体化的方式更能节约成本、占有稀缺资源。然而随着社会进入知识经 济时代，在以互联网为代表的信息技术的强大冲击下，各种经济主体开展生产服 务活动的关键已经变成知识、技术及信息化水平等构成企业核心能力的无形资 源，其持续竞争优势便在于对这些资源的掌握和有效运用。于是在当前，企业的 边界形式发生了一些新的变化，出现了虚拟组织、战略联盟、虚拟企业、固定伙 伴关系的业务外包以及特许经销制等，科层机制和市场机制体现出相互融合的态 势，人们对企业是否应存在明显边界提出了质疑，甚至有学者提出了企业没有明 确界限的观点，传统的边界理论遇到了新的挑战。 本文运用管理学、经济学、信息科学中的相关理论，结合之前学者对企业边 界、企业发展战略研究以及企业信息化已有的研究结果和方法，对企业边界所受 信息技术的影响进行深入探索，力求找到影响企业横向边界、纵向边界以及能力 边界的因素，并初步得到在这些因素影响下企业边界的变化规律，为企业重大发 展战略如企业一体化战略、多元化战略、战略联盟的制定提供相关依据。 本论文研究内容共六章：第一章为绪论，主要介绍本文的研究背景、目的和 方法，提出相关概念的界定、以及文章的研究框架和创新之处；第二章为国内外 针对企业边界的相关理论述评：第三章从有形的横纵和无形的能力两个维度全面 的界定企业边界；第四章通过上一章的界定从两个维度来考虑信息技术的影响， 从而得到在信息技术条件下的企业边界模型；第五章在己得结论的基础上对信息 技术条件下企业边界变化的新趋势、企业边界战略的选择，提出对策建议，是本 、文理论研究的实践意义所在：第六章总结全文，提出不足之处和未来研究的方向。 关键词：企业边界；信息技术；规模边界；能力边界；信息依赖性 。 信息技术对企业边界的影响探析 p - o n 卜ir mb o u n a a rie s a b s t r a c t f i r mb o u n d a r i e si so n eo ft h ek e yi s s u e so fm o d e r nt h e o r i e s s i n c e ”n a t u r eo ft h e b u s i n e s s ”w r i t t e nb yc o a s e ，h o wt or e c o g n i z et h en a t u r eo fp r o d u c t i o na n dt r a d i n g p r o p e r t i e s ，d i v i d ee n t e r p r i s ea n dt h em a r k e tb o u n d a r i e s ，t h et w or e s o u r c ea l l o c a t i o n m e t h o d si no r d e rt os e e kam o r er a t i o n a la n dm o r ee f f e c t i v ef i r mb o u n d a r i e s ，i sg o i n g t ob et h ei m p o r t a n tt o p i ct h a tt h e o r e t i c a la sw e l la se n t r e p r e n e u r ss h o u l dt h i n k i nt h e p e r i o do fi n d u s t r i a l a n da g r i c u l t u r a le c o n o m y , m o s to ft h et r a n s a c t i o n sb e t w e e n v a r i o u se c o n o m i co r g a n i z a t i o n sa r ep h y s i c a lr e s o u r c e ss u c ha sl a n d ，l a b o rf o r c ea n d c a p i t a l ，s ot h e t r a n s a c t i o nc o s tv i e w ( t c v ) ，i fm a r k e tt r a n s a c t i o n so rv e r t i c a l i n t e g r a t i o nw i l ll o w e rm o r ec o s ta n do c c u p ys c a r c er e s o u r c e s ，i sp r e v a l e n t h o w e v e r , a ss o c i e t ye n t e r e dt h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y , u n d e rt h ep o w e r f u lb l o w sb yi t s y m b o l i z e db yt h ei n t e r n e t , t h ek e yf a c t o rd u r i n go p e r a t i o n si st h ec o r ei n t a n g i b l e r e s o u r c e si n c l u d i n gk n o w l e d g e ，s k i l l sa n di n f o r m a t i o n t h es u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g el i e si nt h em a s t e r yo f t h e s er e s o u r c e sa n de f f e c t i v eu s e t h u si nt h ep r e s e n t ， s o m en e wc h a n g e sh a v et a k e np l a c ei nf i r mb o u n d a r i e ss u c ha sv i r t u a lo r g a n i z a t i o n s ， s t r a t e g i ca l l i a n c e s ，v i r t u a le n t e r p r i s e s ，f i x e do u t s o u r c i n gp a r t n e r s h i p sa n df i a n c h i s i n g s y s t e ma n ds oo n ，b u r e a u c r a t i ca n dm a r k e tm e c h a n i s m sr e f l e c tt h et r e n do fm e r g i n g ， i ti sh a r dt os a yw h e r ei st h ef i r mb o u n d a r i e s ，a n de v e ns o m ea c a d e m i c sh a v e s u g g e s t e dt h e r e a r en od e a rb o u n d a r i e so ft h ef i r m s ，t h e t r a d i t i o n a lv i e wo f b o u n d a r i e sh a se n c o u n t e r e dn e wc h a l l e n g e s b a s e do nt h et h e o r i e so fm a n a g e m e n t ，e c o n o m i c sa n di n f o r m a t i o n ，c o m b i n e d w i t ht h ee x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t sa n dm e t h o d sa b o u tf i r mb o u n d a r i e s ，b u s i n e s s d e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n de n t e r p r i s ei n f o r m a t i o n ，t h ep a p e rw a n tt os t u d yt h ei m p a c t o fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo nf i r mb o u n d a r i e s ，t r yt of i n dt h ef a c t o r sa f f e c t i n gl a t e r a l b o r d e r , v e r t i c a lb o r d e ra n dc a p a c i t yb o r d e r , a n dg e tt h el a wu n d e rt h ei n f l u e n c eo f t h e s ef a c t o r s ，t h e np r o v i d er e l a t e db a s i sa b o u tt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g i e ss u c ha s 信息技术对企业边界的影响探析 b u s i n e s si n t e g r a t i o ns t r a t e g y , d i v e r s i f i c a t i o ns t r a t e g y , d e v e l o p i n gs t r a t e g i ca l l i a n c e s t h em a i nc o n t e n to ft h et h e s i si sc o m p o s e do fs e v e nc h a p t e r s ：t h ef i r s tc h a p t e ri s a l li n t r o d u c t i o n ，i n t r o d u c e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d , o b j e c t i v e sa n dm e t h o d s ，t h e d e f i n i t i o no ft h e c o n c e p t sp r e s e n t e d ，a n dt h ea r t i c l e so ft h ef i a m e w o r ka n d i n n o v a t i o n s ；t h es e c o n dc h a p t e ri st h er e v i e wf o rt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l r e l e v a n tt h e o r i e s ；t h i r dc h a p t e ri st h e d e f i n i t i o no ff i r mb o u n d a r i e sb a s e do nt h e t r a n s a c t i o nc o s tv i e w ( t c v ) a n dt h eo r g a n i z a t i o n a lc o m p e t e n c ev i e w ( o c v ) ； c h a p t e ri vd e f i n e st h eb o u n d a r i e sb yt h ep r e v i o u sc h a p t e ri nt w od i m e n s i o n st o c o n s i d e rt h ei m p a c to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n do b t a i n st h em o d e l ；f i f t hc h a p t e r m a k e ss u g g e s t i o n sa b o u te n t e r p r i s eb o u n d a r i e s c h a n g eu n d e rt h en e wt r e n da n dt h e s t r a t e g i co p t i o n s ，i ti st h ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo ft h i st h e o r y ；c h a p t e rv im a k e sa s u m m a r yo ff u l lt e x ta n dp r o p o s e st h ed e f i c i e n c i e sa n df u t u r er e s e a r c hd i r e c t i o n s k e y w o r d s ：f ir i l l b o u n d a rie s ：in f o r m a tio nt e c h n oio g y ：s c aieb o r d e r ： c a p a cit yb o u n d a r y ：in f o r m a tio n d e p e n d e n t 信息技术对企业边界的影响探析 目录 1 绪 仑1 1 1 研究背景1 1 1 1 信息技术在企业运营中的广泛重用1 1 1 2 当代企业边界发生着显著而多样的变化1 1 1 3 市场和企业之间的界限日益模糊2 1 2 研究的目的、意义和方法2 1 2 1 研究目的2 1 2 2 研究意义一3 1 2 3 研究方法4 1 3 研究的框架和创新点4 1 3 1 研究框架4 1 3 2 研究的创新之处6 1 4 相关概念界定6 1 4 1 信息技术6 1 4 2 企业边界j 6 2 企业边界相关理论述评8 2 1 企业边界的技术论分析：从斯密定理到生产函数8 2 1 1 古典经济学与企业边界8 2 1 2 新古典经济学与企业边界1 0 2 2 企业边界的交易成本分析：交易费用、契约理论与资产专用性1 1 2 2 1 科斯的交易费用理论l l 2 2 2 张五常的契约理论1 1 2 2 3 威廉姆森的资产专用性1 2 2 2 4 交易成本理论的局限性1 4 2 3 企业边界的动态分析：迈克尔迪屈奇的半结合理论1 4 2 4 企业边界的产权分析：团队生产、不完全契约理论与g h m 模型1 5 2 4 1 团队生产理论与企业边界1 6 信息技术对企业边界的影响探析 2 4 2 克莱因的不完全契约理论1 6 2 4 3g h m 模型1 7 2 4 4 产权理论的局限性1 8 2 5 企业边界的内核分析：基于资源和知识的能力理论1 8 2 6 国内学者的企业边界观点1 9 3 企业边界的双重性分析2 0 3 1 企业的有形边界2 l 3 1 1 企业的横向边界2 1 3 1 2 企业的纵向边界2 2 3 2 企业的无形边界2 4 3 3 企业边界的决定模型整合横向、纵向及能力边界2 7 4 信息技术对企业边界的影响2 9 4 1 信息技术对企业有形边界的影响2 9 4 1 1 信息技术对企业纵向边界影响的模型分析2 9 4 1 2 信息技术对企业横向边界影响的模型分析3 6 4 2 信息技术对企业能力边界的影响3 7 4 2 1 信息技术对企业获取能力方式的影响3 7 4 2 2 信息技术对不同企业能力类型的影响3 8 4 2 3 信息技术对企业能力边界的影响模型3 9 5 信息技术条件下企业的边界战略选择3 9 5 1 缩短价值链：专业归核化战略3 9 5 2 扩大企业边界：并购与被并购战略4 0 5 3 剥离弱势环节：企业业务外包战略4 3 6 结语4 7 6 1 论文相关结论4 7 6 2 研究不足之处与未来研究方向4 7 信息技术对企业边界的影响探析 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 信息技术在企业运营中的广泛重用 在2 0 世纪中期发展起来并得到广泛应用的信息技术，对社会经济和社会生 活带来了广泛而又深刻的影响，特别是网络技术的发展和i n t e r n e t 的应用，正 在影响乃至改变传统的商业模式和组织结构。信息技术包括计算机技术、网络技 术和通信技术三大技术，随着这三大信息技术的发展和融合，整个人类社会己经 跨入了由i n t e r n e t 为纽带和基础的信息技术时代。 信息技术被称为继1 8 世纪的“蒸汽革命和1 9 世纪的“电力革命 之后的 第三次技术革命，它能够创造出新的效率和机会，信息技术质量的不断提高和价 格的下降，使得企业组织对信息技术的应用也变得越来越普及，甚至成为企业经 营所必须，因而企业对信息技术的投资也越来越多。 1 1 2 当代企业边界发生着显著而多样的变化 这是一个企业组织显著变化的时代，许多企业的规模发生了或正在发生着重 大的变化。有的通过兼并、收购和合并，正在逐渐扩大规模，延展边界，1 9 9 0 年，全球企业并购案所涉及的金额超过4 6 4 0 亿美元；1 9 9 8 年这个数字猛增到了 2 5 0 0 0 亿美元；而2 0 0 6 年和2 0 0 7 年又分别增加到了3 9 0 0 0 亿美元和4 5 0 0 0 亿美元， 形成诸如时代华纳、波音、奔驰一克莱斯勒、埃克森一美孚石油等一大批巨型企 业；有的则将部分业务剥离，而缩小规模，收缩边界，如世界著名体育用品生产 企业耐克公司就将其制造业务的9 7 外包，从其拥有的员工数量和直接承担的业 务量来说企业很小，不过从其品牌实现的总价值上看，它又很大。企业边界的两 种变化趋势似乎还并存于某些企业中。有些企业，在扩大其整体规模的同时，又 使其下属企业的规模变小。有的企业，其规模虽没有扩大，但是，其控制和支配 的范围却扩大了。这些现象促使我们研究：企业边界究竟发生了怎样的变化? 是 哪些主要原因导致了这些变化? 以信息技术的广泛应用为主要特征的现代企业 经营环境是否对企业边界的变化产生了深刻的影响? 显而易见的是信息技术的 运用对企业产生了以下切实的影响：信息传输效率提高，沟通成本下降：信息共 享，增强了信任；以信息技术支撑的模块化的生产方式增加了同一功能模块内部 不同制造者之间的可替代性和竞争性，降低了转换交易对象的成本；计算机辅助 信息技术对企业边界的影响探析 设计和计算机辅助制造降低了资产专用性及其重要性，降低了要挟的可能性和危 害。这些影响不仅意味着节约信息费用，而且意味着全面节约交易费用。 1 1 3i 订场和企业之间的界限日益模糊 随着经济社会的不断向前发展，在市场和企业之间出现并存在了许多种新兴 的经济组织，如虚拟组织、战略联盟、固定伙伴关系的业务外包制、特许经销制 等，已成为不可忽视的重要组织形式，科层机制和市场机制体现出相互融合的复 杂趋势。这种经济组织既不完全等同于具有密切关系特征的企业组织，也不同于 松散的卉了场组织形式。显然，简单的企业与市场二分法是无法解释上述经济组织 存在的理由。另外，仅用交易费用这个唯一标准来衡量两者之间的界限也是有问 题的。显而易见的是，信息技术的广泛运用、固定成本与内部交易费用的大量节 约、资产专用性的大量降低都成为新型组织形式的基础和优势，新组织形式的出 现给理论界带来的新的课题，应运而生的新型企业也成为一些企业家学习和模仿 的对象。 1 2 研究的目的、意义和方法 1 2 1 研究目的 本文运用管理学、经济学、信息科学中的相关理论，结合之前学者对企业边 界、企业发展战略研究以及企业信息化已有的研究结果和方法，希望能对企业边 界所受信息技术的影响进行深入探索，力求在信息技术条件下对企业边界进行最 为全面的界定并找到影响企业横向边界、纵向边界以及能力边界的信息化相关因 素，初步得到在这些因素影响下企业边界的变化规律，为企业重大发展战略如企 业一体化战略、多元化战略、战略联盟的制定提供相关依据。 1 在前人理论研究的基础上，以交易费用理论和企业能力理论为主，结合 各种理论研究的优点与不足，提出较为全面的企业边界双重性的因素分 析方法。 2 由各影响因素在信息技术条件下的变动分析信息技术对企业整体边界的 影响，并以此来解释企业新的边界形式。 3 结合案所得结论，提出信息技术条件下，企业边界战略的选择，为企业 2 信息技术对企业边界的影响探析 战略决策提供依据。 1 2 2 研究意义 对于企业边界问题的研究涉及企业的基本问题，是企业理论的核心。一般而 言任何一种企业理论都必须回答以下四个基本问题即：企业为什么存在、企业的 边界在哪里或者说是什么决定了企业的规模和范围、企业的内部组织是如何决定 的、它如何影响企业的绩效、企业之间的关系是如何决定的。而企业边界则是其 中的核心问题，因为首先企业市场产业组织作为经济活动的不同组织方式，具有 一定的连续性，只有相对的边界界定才能决定企业的存在，在此基础上才能进一 步回答企业内部组织与外部关系的问题；其次企业边界的多重特征反映了对企业 组织方式的不同解释，如产权边界、契约边界、治理边界、能力边界，而且任何 对企业组织方式的讨论都离不开企业边界的决定；再者企业边界决策决定了企业 间的相互关系，因为从根本上说企业间的关系是企业与市场协调的中间形态，企 业间关系的决定与企业边界的决定有着共同的解释机制。 目前，理论界对企业边界理论的研究多且繁杂，缺少统一的全面的观点解释， 且每一种理论观点都有着明显的局限性，有的只是对企业边界的静态研究，有的 只忽视了企业能力边界这一重要的无形边界，有的则只偏重企业“交易”或“生 产 的一种属性。关于此将在本文的第二章进行详细论述。在信息技术广泛应用 的新形势下，已有理论对新技术的边界影响研究也较少。故本文研究的主要理论 意义在于： 1 从企业的生产和交易两种属性角度，对从古典经济学到企业能力理论的 相关边界理论进行了分类述评。 2 结合各个相关理论的优点和不足，提出了新时期分析企业边界较为全面 的双重性分析方法，并尝试构造分析模型。 3 从理论角度解释了当前多种经济组织形态并存的情况。 4 从信息技术的影响角度，尝试构造企业的边界模型。 理论来源于实践又反辅实践，在实践方面，与企业边界相关的战略问题对于 企业的生存和发展至关重要。因为现实中的企业时刻面临着激烈的竞争压力，为 了生存和在竞争中获取优势，它们常常需要进行扩张、收缩或重组使得企业的边 信息技术对企业边界的影响探析 界在不断的调整，由此会引发一系列的问题，面临一系列重要的边界战略决策如 多元化方向的决策、并购或联盟的决策、紧缩或重组的决策等等。通过对信息技 术影响企业边界的研究可以为企业在新信息经济、知识经济条件下的战略决策提 供依据，也有助于国内企业高层管理者在制定决策时认识本质、着重分析、减少 盲目性。当前企业边界理论对信息技术的影响研究缺少便使得本文研究具有很强 现实意义： 1 对企业家在信息技术条件下认清边界变化的内外部动因提供参考。 2 结合自身实际情况，对企业在知识经济时代的边界战略选择有指导性意 义。 3 在信息技术条件下，对如何构造企业的内部核心能力，打造适合自身发 展的边界形式进行战略思考。 1 2 3 研究方法 本文在综合分析了大量文献和实证案例的基础上，拟采用规范分析法、比较 分析法以及案例分析法等研究方法对理论和实践进行探讨： 1 规范分析法。在总结前人关于企业边界理论、企业发展战略理论等的 基础之上，通过规范分析，探究信息技术影响企业边界范围的因素， 并就这些因素在影响企业发展战略方面进行深入探讨，为企业在信息 技术条件下的边界战略选择提供参考。 2 比较分析法。本文在企业边界相关理论的述评部分、企业横纵边界、 有形无形边界部分都大量应用了比较分析法，通过比较分析，可以清 楚的展现出各个理论的优劣不足，各边界描述维度的偏重及决定因 素，可以使企业更好的分析自身特点，选择适合自己的边界战略。 3 案例分析法。本文在行文过程中注重理论与实践的结合，多处引用现 实案例对所述理论进行佐证。通过典型案例指明了在不同时期企业边 界战略的不同选择以及在信息技术条件下企业的策略应对，使研究文 章具有很强的现实意义。 1 3 研究的框架和创新点 1 3 1 研究框架 4 信息技术对企业边界的影响探析 本文通过对现有企业边界理论的研究分析来全面界定企业边界，着重研究信 息技术对企业边界的影响，力求找到相关的影响因素，并找出特点和影响规律， 为企业在信息技术条件下的边界战略选择提供依据。论文共分七个部分，具体内 容如下： 第一章为绪论，主要介绍本文的研究背景、目的和方法，提出相关概念的界 定、以及文章的研究框架和创新之处； 第二章为国内外针对企业边界的相关理论述评； 第三章从有形的横纵和无形的能力两个维度全面地界定企业边界； 第四章通过上一章的界定从两个维度来考虑信息技术的影响，从而得到在信 息技术条件下的企业边界模型； 第五章在已得结论的基础上对信息技术条件下企业边界变化的新趋势、企业 边界战略的选择，提出对策建议，是本文理论研究的实践意义所在； 第六章总结全文，提出不足之处和未来研究的方向。 图1 - 1 论文的结构框架图 信息技术对企业边界的影响探析 1 3 2 研究的创新之处 当前理论界对企业边界的理论解释莫衷一是，各自站在一种角度进行描述， 没有形成统一的全面的观点。从信息技术的影响对企业边界进行分析研究的比较 少，缺乏对当前环境下企业边界战略选择的指导，故本文的创新之处在于： 1 企业边界相关理论的整理与比较分析； 2 企业边界的双重性分析即规模边界( 有形边界) 与能力边界( 无形边界) ； 3 基于信息技术的角度，从对企业双重边界的因素影响上，构建企业边界的决定 模型； 4 基于信息技术角度下的边界战略选择对策。 1 4 相关概念界定 1 4 1 信息技术 信息技术是指由计算机技术、通信技术等有机结合的各种硬件和软件的总 称。其中计算机技术包括：计算机辅助设计( c a d ) 、计算机辅助工艺编制( c a p p ) 计算机辅助制造( c a m ) 、管理信息系统( m i s ) 、计算机辅助管理系统( c a m s ) 、计算 机辅助质量控制( c a q c ) 、计算机集成制造系统( c i m s ) 、供应链管理( s c m ) 、企业 资源计划( e r p ) 等；通讯技术包括：信息网络技术( i n t e r n e t ，i n t r a n e t ) ，电子 数据交换( e d i ) 、光速商务( c a l s ) 、电话、传真、电子邮件等。人们用它们来加 工信息，并支持信息的需求和信息处理的任务。 自二十世纪五十年代发展起来的信息技术，在现代企业的经营管理中得到非 常深入的应用，特别是上世纪八十年代后期网络技术的发展和互联网的应用，更 是影响乃至改变了传统企业的商业模式和组织结构。信息技术被誉为是继1 8 世纪 的“蒸汽革命”和1 9 世纪的“电力革命 之后的第三次技术革命。时至今日，信 息技术已经成为世界上最先进、最活跃的生产力之一，成为当代社会经济的基础。 信息技术的大规模应用能够创造出新的效率和机会，降低与沟通和协调有关的成 本，进而对组织结构变革产生影响，而企业组织结构变革的一个重要表现就是企 业边界的变动。 1 4 2 企业边界 6 信息技术对企业边界的影响探析 企业的边界是与企业的性质紧密相关的问题。所谓边界是从系统理论当中发 展出来的概念，作为异质性系统之间的界面，它发挥着严格定义系统异质性的功 能，否则，异质性系统之间边界的模糊不可避免的将导致异质性系统的融合，异 质性系统也就丧失了其存在的基础。边界的确定以异质性系统的存在为前提条 件，而边界则严格的捍卫着系统的异质性。因此，要讨论企业的边界自然要以企 业的性质问题为前导，企业边界的存在性是以企业与市场的异质性为前提的。 企业边界是依附于企业性质理论的一个问题，尤其是企业契约理论当中的一 个问题。现代企业理论所关注的是关于企业边界决定的研究，而关于企业的边界 到现在也没有一个明确的定义。所谓的企业边界理论不过都是在讨论企业性质的 问题上或在阐述某个关于企业性质的问题上进一步延伸出来的理论观点，并且现 有的对企业边界的研究也只集中在企业边界的决定因素和企业边界的决定模式 上。学术界似乎存在对于企业边界认识上存在着一定的模糊，众多的研究文章中 对于企业的边界存在着多种不同的理解，或将企业的边界等同于企业的规模，认 为企业的边界的扩张就是企业的规模的扩大：或是将企业的边界混同于企业的组 织，认为企业的边界的扩张就是企业的组织层级的增加；或是将企业的边界等同 于对企业的资产的所有权等等。 企业和市场具有显而易见的异质性，尽管张五常等学者认为企业和市场的本 质都是系列的契约组合1 ，但是企业与市场的契约关系是明显不同的，明确的 区别在于签约双方之间的剩余索取权与剩余控制权的分配是不对称的，在于一方 签约人履约过程的独立性要受到另一方签约人的干涉，所以企业与市场是两个性 质不同的系统。本研究认为，所谓企业的边界，是指依据企业的性质在企业内部 组织进行的、需要不同的特定产品和知识的异质性交易活动所涉及的范围。异质 性交易活动越多，其所涉及的范围越大，则企业的边界越大；异质性交易活动越 少，其所涉及的范围越小，则企业的边界越小。关于企业性质，学术界一直有两 种主流的观点，一种是以科斯为代表的交易费用理论，他认为企业本质是作为价 格机制替代物的资源配置方式，以“交易”作为基本分析单位，主要从企业的“交 易”属性考察企业边界的决定机制2 ，而与其同一时代的出现的企业能力理论、 企业竞争力理论及演化经济理论等则将企业定义为具有异质性生产能力的“生 1 张五常企业的契约性质【m 】商务印书馆，2 0 0 0 2 科斯企业的性质【m 】北京大学出版社，2 0 0 3 7 信息技术对企业边界的影响探析 产”单位，从知识、能力和竞争力角度考察企业边界决定及动态演化。由于企业 本质固有的双重属性导致研究企业边界的上述两种理论路径既具竞争性，也具有 互补性。因此本文以下部分将沿着这两条理论路径，将企业边界细分为有形的规 模边界( 横向边界和纵向边界) 和无形的能力边界。 2 企业边界相关理论述评 科斯以前，理论家们对企业理论的认识停留在市场限制劳动分工从而导致企 业规模确定的假说上，亚当斯密在国富论中认为：劳动分工可以扩大企业 的边界，一方面，分工导致工作的熟练，进而节约了工作的时间，提高了效率； 另一方面，技术特别是机器的进步导致了分工，规模才得以扩大。西尼尔进一步 暗示了企业边界扩大的另一个原因规模报酬递增3 。约翰穆勒在政治经 济学原理中对斯密的分工理论做了进一步的阐发，他指出分工法则之外还有更 基本的法则合作，暗示了企业内部的复杂结构。后经过新古典经济学的演绎， 企业只是作为一个技术上的选择而存在，简单地将企业看作一个投入产出的黑 箱。斯密定理和技术论受到了后来一些学者的批评。众所周知，科斯“市场制度 的交易成本存在决定了企业这种组织形式的流行，企业是对市场替代 的假说， 开创了以交易成本为前提研究企业理论的道路。自科斯以后，关于企业的边界与 规模问题大约沿着两条线索发展：一条是以威廉姆森为代表的交易成本理论，其 中最著名的是资产的专用性质确定了企业规模的假说，哈特和克莱茵发展了这一 观点，认为当专用性质资产可拆分时，资产的专用性就不是企业规模的必要条件。 另一条是以阿尔奇安与德莫塞茨为代表的产权理论，其著名的是“团队生产”的 度量困难和高成本导致企业规模确定的假说。2 0 世纪7 0 年代诞生的企业能力理论 及随后产生的演化经济理论、企业资源理论、企业家理论等等将企业黑箱再一次 关闭，他们认为企业的边界主要是由无形资产特别是隐性知识所确定的能力运用 边界。理论家们关于企业界限分析的意见是具有各自局限性和高度分散的。 2 1 企业边界的技术论分析：从斯密定理到生产函数 2 1 1 古典经济学与企业边界 在经济学的开山之作国富论中，亚当斯密虽然没有直接阐述企业理论， 但他以其分工协作促进生产效率提高的思想解释了企业为什么存在与发展，并给 3 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究 m 北京：商务印书馆，1 9 7 2 8 信息技术对企业边界的影响探析 出了限制企业规模与范围扩大的因素。斯密认为企业之所以存在和发展是因为这 种新的组织方式能够提高生产效率，增加产值。而生产效率提高的原因是分工的 作用。他指出，将人们组织在一起进行专业化的分工协作至少通过以下三方面促 进了劳动生产率的提高：第一，分工有利于提高劳动的熟练程度并形成一定的技 巧；第二，分工节省了工人转换工作所损失的时间；第三，分工促进了技术的发 明与运用，这将使一人可能从事许多人的工作从而提高劳动生产率。那么，既然 分工协作导致企业不断的发展，那么企业的规模是不是会一直扩大下去呢? 斯密 认为企业的规模不会持续的扩大，它将受地区消费结构以及市场范围的限制。他 指出，当市场规模很小时，分工会导致分工的企业生产出来的产品无法销售，进 而影响效益的提高。可是受到市场范围的限制的斯密定理造成了一个两难悖论： 如果的确是市场容量限制了劳动分工，那么典型的产业结构就必定是垄断；如果 典型的产业结构是竞争，那么这一定理就是错误的，或无重要意义。依据斯密定 理，如果市场发育足够大，则将由一个大的垄断组织来提供所有的产量。但答案 却是否定的，可观察到的事实是，许多大的公司或非常多的中小企业共同占领同 一产品或服务的市场。由此可推断，斯密定理存在严重的缺陷，或者说，市场容 量限制分工不是导致企业规模或界限的必然或根本理由。 西尼尔在斯密研究的基础上，通过对农业和制造业的比较分析指出，增益劳 动将使制造业按l l t 歹i j 地提高效率，却使农业按比例地降低效率。他指出虽然增益 劳动使用于土地可以获得越来越多的产物，但这一产量增加对劳动增加的比率一 般会逐渐降低，即规模报酬递减。而对制造业而言，虽然产量的每一个单位增加 需要材料作同样的，但使用的材料数量越大，工作就越是可以获得不断的推进。 西尼尔运用同一增益劳动运用于农业和制造业的差异说明了在生产上收益递增 的事实，他将斯密的贡献向前推进了一步，指出或者暗示了企业规模扩大的另一 个原因规模报酬递增。 约翰穆勒则在政治经济学原理一书中对斯密的分工理论做了进一步的 深入阐述，他指出分工法则之外还有更基本的法则合作。他指出，企业内的 合作可分为两种：第一种是人们在从事有利于他们之间互相帮助时的统一工作： 第二种是人们在从事不同的工作时的互相帮助。前者称为简单合作，后者称为复 杂合作。穆勒的合作思想深化了斯密的分工理论，暗示了企业内部生产的复杂结 9 信息技术对企业边界的影响探析 构。穆勒还认为，从现代制造业的精细分工中获得的最大好处，就是按能力给工 人分类，可以更为经济的分配劳动，这其实暗示了通过管理能够降低组织成本， 最大化的发挥复杂合作的好处，从而降低成本，扩大规模。 在古典经济学中，对企业边界的认识基本是在分工、协作和专业化生产所带 来的企业规模扩大的水平上。此时企业边界也只是一个非常粗略的概念，因为这 些关于企业边界的思想大多都是后人从其模糊的表述中归纳所得，但这些研究成 果为后来经济学者的研究奠定了基础并提供了思想来源。 2 1 2 新古典经济学与企业边界 以马歇尔4 为代表的新古典经济学以人的完全理性和市场完全竞争为前提假 设，运用边际、替代等数学工具分析经济现象，这使得经济学研究更加形式化和 精确化，但却可能使之偏离经济事实的真相。新古典经济学没有对企业给出一个 明确的定义，而是将企业视为在市场上追求利润最大化的一个技术上的生产函 数，也即一个投入产出的组织机构，当企业规模小于市场规模需求时，企业 将以利润最大化为原则选择本企业的规模。如果不考虑为寻求垄断势力而扩大规 模的因素，则企业的规模决定于效率或单位产出的平均成本。而一个企业的平均 成本会随着规模的变化而变化，一般说，有三个前后相继的阶段，即规模收益递 增或平均成本递减、规模收益不变或平均成本不变、规模收益递减或平均成本递 增。这个时期流行的观点是：选择企业还是选择市场，要根据其技术特性而定。 企业的特点就在于它只是一个技术上的选择，市场只负责提供信号；企业内部的 结构、组织秩序及其治理不予考虑，出现问题全部由法庭解决，并相信法庭是万 能的。理论所要解决的是该组织机构如何在给定的技术和偏好条件下来配置资 源，从而取得最大化利润。在这样的假设和分析下，企业的内部运行被视为一个 “黑箱 。企业唯一的功能是根据边际替代原则对生产要素进行最优组合，从而 实现最大的产量或最低的生产成本。为了实现最大化利润，企业必须在边际成本 等于边际收益的点上作出生产决策。 新古典经济学认识到了专业化生产是企业的显著特征，却忽视了企业的内部 结构对于企业获利能力的影响。很显然，新古典经济学的核心是价格理论，并把 价格机制看作是经济活动唯一有效的协调机制，为了“看不见的手”的原理，新 4 阿弗里德马歇尔经济学原理 m 北京：华夏出版社，2 0 0 5 1 0 2 2 1 科斯的交易费用理论 新古典企业理论以新古典微观经济学为基础，企业的内部运行被视为一个黑 箱，在这种假设下，企业按照边际替代原则进行利润最大化或成本最小化的生产， 而对于企业存在的原因、企业的性质等问题却没有涉及，因此该理论并不是真正 的企业理论，其对企业边界的论述也仅限于规模效应。1 9 3 7 年科斯的论文t h e n a t u r eo ft h ef i r m 第一次打开了这个黑箱，提出了企业为什么会存在这个重 大论题，并论述了企业边界的决定因素。科斯指出，企业与市场是资源配置的两 种可替代的手段，市场是通过非人格化的价格来调节，企业内部则是通过权威