（公共管理专业论文）政府在现代服务业发展中的角色与作用研究——以卢湾区为例.pdf

上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 i 政府在现代服务业发展中的角色与作用研究 以卢湾区为例 政府在现代服务业发展中的角色与作用研究 以卢湾区为例 摘 要摘 要 现代服务业是在工业化比较发达的阶段产生的，主要依托信息技术 和现代化管理手段发展起来的、信息和知识相对密集的服务业。加快发 展现代服务业是坚持科学发展的必由之路，大力发展现代服务业对于推 动经济增长、优化产业结构、提高产业竞争力、扩大就业、改善人民生 活、增加地方财政收入有着十分重要的意义，积极推动现代服务业的发 展显得尤为迫切。现代服务业已成为西方发达国家参与世界竞争的核心 产业，更是我国从世界经济大国迈向世界经济强国的战略性产业。那么 如何利用优势实现现代服务业加速发展，尤其是政府怎样履行职能推动 现代服务业发展，成为目前需要解决的一项紧迫的研究课题。 本文从政府公共管理的角度出发，以市场经济学理论和波特的钻石 理论为理论支撑，以上海市卢湾区为例，通过国内外比较分析、历史考 察、实证分析等研究途径，综合运用归纳、统计调查、演绎等研究方法， 深入分析政府在推进现代服务业发展中的优势和不足，在此基础上探索 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 ii 政府在现代服务业发展中的角色与作用。 具体来说，本文第一章，先分两个角度进行理论分析。从宏观角度 出发，以市场经济理论为基础，提出了政府在市场中的作用，政府在市 场中应该扮演公益人、管制人、守夜人、调控人角色。再从现代服务业 的产业本身的微观角度出发，以波特的钻石理论为支撑，进一步论述了 政府的角色与作用。本文第二章，对服务、服务业、现代服务业三个概 念进行阐述，然后论述了发展现代服务业的必要性，再从国际大都市与 卢湾区的现代服务业发展两个角度出发，进一步论述了现代服务业是引 领经济发展的加速器。本文第三章，通过研究香港、美国、日本政府在 现代服务业的具体做法，得出有关启示。本文第四章，从卢湾区现代服 务业发展的现状出发，与纽约、东京、香港等国际大都市的现代服务业 发展进行比较，找出差距，进一步分析了发展现代服务业的优势、劣势、 机遇和挑战，从而提出目前在现代服务业发展中存在的主要问题。本文 最后一章，针对提出的问题，分析思考，提出政府职能以创新体制机制、 科学制定规划、完善产业政策、营造发展环境、培养集聚人才等为主要 任务，充分发挥政府在现代服务业发展中的积极作用。 关键词：关键词：现代服务业,政府角色,政府职能 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 iii the research of the government role and function in the development of modern service industry case of luwan district abstract the modern service industry arised at the developed stage of industrialisation., and featured massive knolwedge and information. the induaty mainly based on modern management approach and information control. accrerating the development of modern service industry is an inevitable way to insisit scientific development, which means a lot for pushing economic growth, optimizing economic stucture, improving industry competitiveness, creating job opportunities, improving peoples living standard, bringing more financial income to local government. therefore it is very urgent to push the development of the modern service industry. modern service industry has already become the core industry when western developed countries participated into the world 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 iv competitiveness, and the strategic industry that china needed to turn into a more powerful economic entity in the world. so it is an urgent research that how to take the advantages to accelerate the development of modern service industry, specially how the government perform his duties to push the development of modern service industry. this article, in the light of government public administration, based on the market economic theory and porters diamond theory, with the example of shanghai luwan district, through the research approach as a comparative study at home and abroad, history survey and empirical analysis, with the method of induction, deduction and statistic survey, tries to make a deeper analysis on the advantages and disadvantages lying in the process of development of modern service industries promoted by government, and find out on such basis the role that the government plays and its effect in this process. specifically, part i of the article, put forward, from a macro perspective, based on the market economic theory, the opinion that the government shall play the role in market as public person, controller, guard and regulator. then, this part also, on the basis of porters diamond theory, elaborates the role and effect of government from a micro perspective of modern service industry. part ii of the article, through a deep elaboration of conceptions as service, service industry and modern service industry, gives a clear frame to modern service industry, then set forth the opinion that modern industry is an 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 v accelerator of economic development in the view of development of modern service industry of international metropolis and shanghai luwan district. part iii of the article, deals with the experience through the research that what the american, hong kong and japanese government in the process of modern service industry. part iv of the article makes comparison with the process of modern service industry among such international metropolis as new york, tokyo and hong kong through the collection of information, finding out the disparity, analyzing further the advantages, disadvantages, opportunities and challenges lying in the development of modern service industry with which to propose the main problems existing in the development process of modern service industry. the last part of the article, aiming at the proposed problems, through the research and analysis, brings forward the proposes mainly as innovation of management mechanism, formulation of plans reasonably, promotion of the industry policies, creation of the development environment and cultivation of the talents, to make the government in his role during the development of modern service industry. key words : modern service industry, role of government, government functions 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：陈 瑛 日期：2009 年 月 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： 保保 密密 ，在 年解密后适用本授权书。 不保密不保密 。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：陈 瑛 指导教师签名：丁 海 椒 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 1 绪绪 论论 第一节第一节 研究目的和意义研究目的和意义 一、研究目的一、研究目的 20 世纪 60 年代初，世界主要发达国家经济重心已开始转向服务业，服务业在国 内生产总值中的比重不断加大，全球产业结构呈现出“工业型经济”向“服务型经 济”转型的总趋势。到了 20 世纪下半叶，服务业发展越来越趋向知识密集化、技术 密集化，以电子信息等高技术和现代管理理念为依托、采用现代经营方式和组织形 式发展起来的现代服务业，成为了经济可持续发展的支撑。现代服务业在各国的国 家经济中占据的位置越来越重要，尤其是现代服务业对促进经济增长、改善产业结 构、增加就业岗位、提高生活水平等方面贡献日益显著，现代服务业的发展水平已 经成为衡量一个国家和地区现代化水平的主要标志之一。 而政府对经济发展的作用是经济学界永不过时的话题。20 世纪三四十年代继凯 恩斯以后，政府经济行为已经成为现代市场经济的重要支柱之一,最重要的是完善和 提升产业发展环境。 我国社会主义市场经济体制的特殊性也要求政府在产业发展过程中发挥特殊的 作用，随着市场经济体制的完善，这一点显得越来越重要。地方政府产业政策的实 施和产业结构的调整，是事关能否实现经济协调发展的重要前提。中央政府赋予产 业政策，只是创造了一个良好的外部环境，关键还需要地方政府积极利用这些政策， 组织调动内部和外部资源，大胆创新,促进现代服务业的全面发展。 二、研究意义二、研究意义 本文的研究具有一定的理论意义和实践意义。首先，在理论上，政府与市场、 政府与产业政策的制定、政府与现代服务业的发展之间的关系，始终是国内外学者 重点研究的理论问题。本文将以上海市卢湾区的现代服务业发展为例，从微观与宏 观相结合的角度去探讨政府在现代服务业发展中的角色和作用，这对于推进这一领 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 2 域的理论研究很有意义。其次，我国正处于社会转型以及经济和产业转型的时期， 转变政府职能和推动现代服务业发展都具有很强的现实意义。本文将通过理论研究， 再结合实践发展，并进而针对实现提出完善和发展的建议。所以本文又具有一定的 实践意义。 第二节第二节 研究思路和研究方法研究思路和研究方法 本文的基本研究思路是从理论和实际两条线索论述政府在现代服务业中的作 用。理论方面，从宏观和微观两个角度分别进行阐述。实际方面，以卢湾区为视角， 其过程是提出问题、分析问题、解决问题。在论述中注重理论与工作实际紧密结合， 深入分析现代服务业发展现状的基础上，通过收集大量资料，进行系统归纳、分析， 提出了政府在发展现代服务业中应扮演的角色和发挥的作用。 本文的研究方法一是采用定性与定量相结合的方法，紧密结合卢湾区的实际， 运用科学的定量分析，为解决问题打下坚实的基础。二是采用了比较分析法。比较 分析了卢湾区与国际大都市中心城区现代服务业发展的差距，比较分析了在促进现 代服务业发展中，美国纽约、日本东京、香港等国际大都市政府所起的不同作用和 适用的具体措施。其目的是借鉴他人所长，结合现代服务业发展的具体现状，提出 我国政府在促进现代服务业发展中的积极作用。三是运用了理论与实践相结合的研 究方法，将所学的理论知识运用于实际工作，克服理论与实践两张皮，对政府在现 代服务业发展中的角色与作用提出自己的见解。 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 3 第一章第一章 政府的角色与作用的理论分析政府的角色与作用的理论分析 第一节 第一节 政府与市场关系的理论分析政府与市场关系的理论分析 对于政府与市场的关系，在理论上有很多争论。主要有三种观点：第一、自由 主义认为，市场应该得到最大程度的尊重，政府的作用应该尽量减小。比如古典自 由主义的代表者亚当斯密就认为，政府所要做的只是维护现存的社会经济秩序，而 不应该干预经济生活，否则不仅多余，而其非常危险。 1虽然随后的近代自由主义和 新古典自由主义对亚当斯密的观点进行了一定程度的修正，但是，其基本观点仍然 坚持市场优先。第二、干预主义认为，市场存在巨大的缺陷，因此政府应该在市场 中积极发挥作用，以克服市场的缺陷。这一观点的代表人物就是凯恩斯。他认为， 政府不应是市场秩序的“守夜人” ，而应当是社会秩序和经济生活的积极干预者。 2第 三、制度学派认为，政府既不应该是“守夜人” ，也不应该对市场进行全面的干预， 而是应该有所为有所不为。这一观点的主要代表人、制度学派的创始人-科斯就认 为，政府干预的适当范围就是政府干预活动的交易费用必须低于市场活动的交易费 用，否则就会导致经济运行的低效率和无效率。因此政府不能过多地干预经济运行。 3 现在一般认为，在市场经济条件下，市场是资源配置的最佳途径，政府仅在市 场失灵的情况下进行必要的干预。也就是说，市场失灵决定了政府介入、干预经济 活动的必要性。但必须要注意的是，市场失灵是政府行为的必要条件，而非充分条 件。克服市场失灵需要政府行为，但政府在克服市场失灵时，同样也存在着导入和 利用市场机制的问题。在市场经济条件下，市场机制在经济活动中总是处于主导作 1 亚当斯密： 国富论m.北京:华夏出版社，2005 年版，第 5-6 页。 2 凯恩斯： 就业、利息和货币通论m.西安:陕西人民出版社，2004 年版，第 5 页。 3 科斯，阿尔钦，诺斯等： 财产权利与制度变迁j.产权学派与新制度学派译文集c.上海:上海三联出版社， 上海人民出版社，1994 年版，第 20-52 页。 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 4 用，政府的干预和介入只能是辅助性的、补助性的。政府在市场经济中的作用是由 市场的缺陷和不足决定的。4 1、公益人角色 履行公益人角色,就是要实现并维护三大公共目标。一是提供公共物品和准公共 物品。政府提供的公共物品和准公共物品并不一定要由政府来生产，政府既要通过 制定一定的政策，鼓励私人、社会组织参与部分公共物品和准公共物品的生产和提 供，如教育和医疗等，又要提高科学决策水平，制定具体的制度，防止因利润最大 化的市场原则而造成对公共利益的损害；二是鼓励和保护有益的外部效应，预防和 制止有害的外部效应。对于有益的外部效应，如科研、发明等，政府应通过各种政 策来鼓励；对于有害的外部效应，如环境污染、噪音等，除少数可以通过界定产权 的办法让市场去调节外，大多数需要政府借助行政、财政和税收等手段来处理；三 是调节收入分配，避免个人收入差距过大。近几十年来，维护社会公平被认为是十 分重要的政府行为。政府的这一行为主要由收入分配制度和社会保障制度组成，收 入分配制度侧重于效率，社会保障制度侧重于公平。 2、管制人角色 管制人角色的职责是，对私人经济部门(厂商或家庭)的活动进行一定的限制。 管制的目的主要有三个：第一、防止垄断。通过限制个别垄断企业的规模和市场占 有率，打破垄断企业造成的进入壁垒，鼓励其他企业进入市场，保证充分有效的竞 争。第二、防止过度竞争。通过价格管制等措施，避免因过度竞争而造成企业间的 自相残杀和社会资源的浪费。第三、保护消费者、雇员的利益。当市场信息存在不 完全性失灵时，政府通过对商标、虚假广告等的管制，限制企业利用种种手段欺骗 消费者，以保护消费者利益；通过对劳动时间、劳动报酬设置上限和下限来保护雇 员的利益。 3、守夜人角色 守夜人角色的职责就是，防止和打击经济领域的违法和犯罪行为，维护社会经 济生活的正常秩序。政府依靠强有力的国家暴力机关可以担当起保护经济主体利益 4 皮建才： 政府与市场的权衡:一个比较分析j.财经科学，2008 年第 1 期，第 74 页。 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 5 的责任。通过严格依法采取资格认定、财政许可等制度来预防经济违法犯罪行为， 并严格查处经济违法犯罪行为。 4、调控人角色 调控人角色的职责是，对宏观经济总量进行调节和控制。宏观调控有两大目标， 第一、宏观总量平衡；第二、产业结构的调整和优化。政府主要通过经济手段、法 律手段和必要的行政手段来调控经济总量，以在宏观层面实现资源的优化配置。微 观层次的资源优化配置则由市场机制来完成，但政府可以通过间接调控手段，如制 定经济发展计划和产业政策以及相关的税收政策等，来引导资源的流向和微观经济 主体的经济行为。5 第二节第二节 产业发展与政府作用的理论分析产业发展与政府作用的理论分析 以上是从宏观的角度来分析政府的角色和作用，那么从微观的角度出发，具体 到现代服务业这样的产业发展，政府该扮演怎样的角色，该发挥怎样的作用和发挥 多大的作用呢？ 可以说在产业发展与政府的作用问题上，国际上各种讨论政府角色的观点也莫 衷一是，有些视政府的绝对重要性:有些则极端地认为政府其实是国际竞争的被动参 与者，该理论的理由是，国家竞争力的关键仅系于市场需求、历史和独特的环境， 政府对于竞争力是无能为力的，只能放手让市场机制充分运作。笔者赞成的观点是， 政府不是无能的，也不是全能的，政府所作的应该是充分发挥在市场经济中的四个 作用公益人、管制人、守夜人、调控人，创造产业发展的良好环境，刺激产业改 善和创新，赢得并持续竞争优势，提高生产力。 一、波特对政府角色的研究一、波特对政府角色的研究 美国著名学者迈克尔波特利用钻石体系理论研判了政府的政策应用，为政府 5 除以上四种角色外， 也有学者针对我国的发展现状， 提出了新的经济发展模式， 重新定义了政府与市场的关系， 参见桁林： 政府与市场关系理论及其发展j.求是学刊，2003 年第 2 期，第 47-49 页。 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 6 角色进行了定位。波特认为，政府的政策会正面或负面影响国家优势，政府在保持 竞争优势上的效果是片面的，一个产业如果缺乏基本的、具有优势的发展环境，政 策再好也是枉然。政府不能控制竞争优势，而只能通过微妙的观念性的政策来影响 竞争优势。 6 生产力是一国生活水平的源头，它是每单位劳动与资金的产出价值。根据钻石 理论，要给政府角色定位，首先要明确:政府制定产业政策的主要目标是发展高质量 的人力资源和资本，以提高生产力。为了提高生产力，经济就必须不断发展，而为 达成经济发展的目标，现有产业就必须无止境地改善和创新，并且要培养在新的产 业领域里成功的能力(这是因为，成型的新产业会创造就业机会，并且吸收失去竞争 优势的产业所释放的劳动力)。产业政策的角色就在于刺激产业、鼓励发展和创新， 因此政府的政策应该以创造产业发展的环境为目标。 之所以强调经济政策必须以长期提高生产力为原则，是因为如果政府从狭隘、 静态的竞争优势观点出发，就会误用不恰当的政策工具，制定诸如调整利率、汇率 和薪资水平等政策，以获取暂时的产业利益，而政府的这些动作对产业的长期发展 是有害的。其次，健全产业政策的第二个条件是建立可以支撑成功的适当模型。要 把产业政策和措施放到总体整合的架构中进行检验，往往看似合理的税制、产业规 范和独立研发等政策在联合作用时并不能产生应有的效果。由于一个政策所能产生 的效果往往离不开其他变数的表现，因此政府必须要考虑各个独立的政策之间的互 动性，找到能涵盖多重领域且能持续进行的计划，这也是钻石理论的精华所在。 (一)政府制定产业政策的前提 (一)政府制定产业政策的前提 因为从事竞争的是企业而非政府，所以政府不可能以产业参与者的角色跟上市 场变动的步调，也无法依赖扭曲市场的政治力量来替企业决策。除非在产业竞争的 初期阶段，政府作为企业竞争环节的一部分，能做的只是打造或影响企业周边的体 制结构、提供企业所需要的资源也就是创造企业能从中获取竞争优势的环境。政 府必须直接投入的部分是企业无法行动的领域，比如贸易政策;比如外部效益过大的 领域。这些领域包括基本普通教育、自然环境、某些有助于提高很多产业生产力的 6【美】迈克尔波特著:国家竞争优势 ，李明轩等译华夏出版社 2002 年版，p604 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 7 研发等。产业竞争优势来自能长久发展的活力，而非短期的成本优势。波特认为， 政府不能只着眼于静态、短期的竞争优势而实行一些为了避免资源浪费的联合研发 活动，这是伤害产业创新和活力的举动。同样也不能为了以提高效率而支持实质上 减少国内竞争的企业合并。除非产业处于成本导向或投资导向阶段，否则政府不应 该提供给企业太多的协助，政府应该制定鼓励竞争的政策，提升需求的质量，给产 业创造一个拥有激烈的竞争和挑剔的顾客的国内市场，这样才能激励企业不断创新 和坚强。 此外，也是钻石理论的核心，波特的研究发现，展现国家竞争优势的产业往往 具有地理集中性。这不仅是产生竞争优势的重要条件，更是扩大和持续竞争优势的 良机，这也证明了地方政府对于促进产业发展的重要角色。一国的优势在于它与他 国的差异性，就是这种差异才能造就独特的优势。因此政府要真正地了解本国的优 势和基本条件，通过政策使环境的特色体现出来。 另一个重要的结论是，波特认为，形成国家竞争优势的产业与产业的分类方式 无关联性。所谓的高科技产业与低科技产业、制造业与服务业、成长型与成熟型产 业等说法的区分往往意味着某个范畴的产业优于另一类范畴的产业，政府在制定产 业政策时也己经受到影响。但实际上，即使长期以来已经被定义为成熟型产业的很 多产业依然是很多国家贸易顺差和竞争优势的来源;制造业也使用着精密的技术，追 求高生产力。产业之间的区别只在于生产力，政府要提供任何产业都能创新和提高 生产力的环境，因为经济多元化才能造就人力资源的多元化。对于数量不多但却能 极大带动生产力的产业，政府要特别关注，但是绝不能以诸如保证出口配额等保护 政策来表示这种关注，因为那其实是在扼杀产业的活力。 此外，政府要注意的是，不能协助或者允许企业避开竞争发展中必须面对的问 题，不能因为同情困境中的企业而制定保护政策，看似短期的解脱其实将带给企业 更大的伤害。 根据钻石理论，政府政策的重要性在于它会对钻石体系产生什么样的影响。因 此，要评判政府政策的有效性，就要把它放到钻石体系的每个关键要素中检验，看 它对各个要素是如何影响的，对整个钻石体系是如何作用的。 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 8 (二)政府政策对生产要素的效应 (二)政府政策对生产要素的效应 波特认为，企业为了达到高生产力必须不断掌握高级而专业的生产要素;而且生 产要素必须能激励企业持续提升竞争优势。政府的政策对于这两方面都有重要的影 响。政府最重要的角色是创造和提升生产要素，包括掌握熟练技术的人力资源、基 础科学和基础设施等。根据钻石理论，现在拥有什么资源并不重要，重要的是是否 有能够持续提升生产要素的机制，因为高级的、能真正带来优势的生产要素的标准 越来越高。而政府的生产要素创造机制很少是竞争优势的来源，因为政府创造的生 产要素通常是一般性的，比如基本教育、基础设施和医疗保险等全民性事务;而且由 政府创造专业性生产要素时，由于不能清楚地了解经济利益，创造出的生产要素往 往是无效率，不专业的，通常也延误了适宜的时机。而真正带来竞争优势的高级和 专业的生产要素，往往都由产业或产业集群创造。国内竞争、地理集中性都会有利 于提升生产要素的质量，因为这些活动会增加产业的核心动力，吸引注意力和努力， 能够刺激企业增加投资。 波特认为，政府要提升产业水平，强化教育和训练机构是最可行的手段。一般 的、基本的、大众化的教育体系并不能保证竞争优势，政府应该制定政策，要制定 反映本国或本地区环境特色的教育政策，要联合教育机构和产业的需求，大力鼓励 产业自行发展专业教育培训，这才是有的放矢。科技研发成果往往能够使不止一个 企业甚至产业受益，在信息技术、材料科学、医学和能源等基础科学上这种跨产业 的影响力更加明显。因此科技研发不能完全依赖产业界自行进行，政府应该主动参 与研发重要科技，而且官方带动了重视科技的影响更重要，这有助于刺激产业投资 和研发。但是要注意的是，尽管研发原则要强调必须使研发根据产业需求进行，政 府研发科技应该以创新为导向，而不局限于科技本身，也就是说科研成果的商品化 市场化是不够的，政府制定的研发政策应该超越科技本身，要强调刺激产品创新、 带动竞争、建立规范等钻石体系核心的互动功能。另外，作为政府研发机构，进行 专门化研究的重心应该放在产业集群或横向的技术需求上，也就是要达到集群效应， 带动具有地理集中性的一批企业一同技术进步。 在政府带动研发的案例中，值得注意的一个现象是日本通产省发起的合作开发 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 9 计划，这个计划的重要性并不在于研发可以达到如何的效率，而是这个活动的开展 使得技术领域受到日本厂商真正的重视，更大的意义在于引导和刺激了厂商为了不 落后而加强投资进行个别专属性的研发工作。这也是钻石模型强调的创新精神，竞 争导致创新，而且当少数企业积极进行与产业集群相关的研发工作时，将带出外溢 效果和整体产业的进步。 基础设施的重要性无需冗言，现代化而高级的基础设施是引进现代科技和参与 国际竞争不可缺少的条件。这其中包括快捷和低价的电信设施、交通运输条件等。 政府在创造和提升基础设施方面具有最大的责任，虽然越来越多的私人企业也己投 资于发展专业性基础设施的建设，但由于外部性的效应，政府对基础设施建设的责 任是责无旁贷的。 在资本渠道方面，政府在影响资金成本、供给量以及金融市场方面扮演着重要 角色。政府在保证开放而公平的资本市场方面要做出努力。开放而公平的资本市场 能够助企业成长壮大，并进而追求高层次的竞争优势。 政府为了提高本国产业竞争力，往往采用货币贬值来达到贸易顺差，降低汇率 等等。波特认为，政府常采用的金融和货币等经济政策并不能真正反映竞争优势的 各项要素，以及经济繁荣的过程。因为大多数产业具有潜在的高生产率，其竞争优 势来自于创新而非简单的低成本。德国和瑞士都是很好的例子，他们都遭遇过能源 价格提高、货币强势升值和工资上涨的问题，但是他们的产业竞争优势依然持续。 这里的原因在于，这些不利因素的压力不仅直接冲击产业，而且带动了上游材料和 机械供应商的创新努力，纵向产业链的共同努力保证了竞争优势的长盛不衰。从美 日汽车工业的对比也可以看出这一点。当美元贬值而日元升值时，日本汽车业企业 积极改善生产率，提升技术和改良造型;而美国企业则一味地为增加利润而提升价 格，没有寻找创新。当然这并不是说政府政策应该引导货币升值或提高成本，而是 说政府不应该抗拒市场的机能。 政府必须要不断加强生产要素的质量、发展目标和国内市场的竞争，要将这些 关键要素整合起来，让完整的钻石系统运作起来，发展竞争优势。 (三)政府政策对需求条件的效应 (三)政府政策对需求条件的效应 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 10 产业优势的产生和发展，需要国内先进而精致的市场需求作为配合。国内需求 是刺激产业发展很重要的一个要素，政府一般是以政府开支、控制产品种类等方式 来影响国内需求的。长期以来各国出口导向的经济政策往往忽视了国内需求的强大 作用。波特以为，全球竞争的大环境要求政府加重刺激国内需求，而且政府的角色 应该有所更新，因为在国家竞争优势中，国内需求的质量的重要性胜过需求量。因 此，针对国内需求条件的政策，原则是必须要改善国内需求的质量。 政府采购是最直接提升国内需求的途径。政府是国防产业、基础设施相关产业 产品和劳务的最主要的客户。波特认为，政府要使采购成为提升国家竞争优势的正 面力量，应该遵循以下原则: 7 抢先性需求。政府采购应该刺激先进的产品和服务的需求，要反映国际上的 需求趋势，刺激本国产业创新，并借此带动本国产业进入最先进的领域。 成为强势挑剔客户。政府采购不应该限制在本国厂商，要订立严格专业的产 品标准。 政府采购必须要引入竞争。政府要对外国厂商开放本国市场，以刺激创新， 而不能一味地保护本土企业，最终阻碍本国产业的国际化发展。 政策对需求条件的效应还表现在政府对于产业规范和技术标准的制定上。严格 的产业标准和技术标准会导致专业制造和服务性企业的产生，并且这些企业会具备 国际竞争实力。但是严格的规范必须搭配有效率的执行过程，这样才能最终体现规 范的价值。 政府应该强调精致型需求，促进产业发展。政府通过政策引导客户对精致型产 品的需求，这样使得企业为迎合顾客需求而创新和竞争，也有助于提升下游客户的 水平，这种政策鼓励能够同时加强客户和供应商，形成产业链相互强化的体系。 另外一点很重要的是，政府可以通过环保、交通和健康等行政立法来影响国内 客户和市场，虽然政府不是竞争的主角，但政府的角色也不仅仅在于公共福利和社 会环境方面。政府立法影响市场需求是个很有潜力的政策工具。 (四)政府政策对相关与支持性产业的效应 (四)政府政策对相关与支持性产业的效应 7【美】迈克尔波特著:国家竞争优势 ，李明轩等译.华夏出版社，2002 年版，p631 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 11 政府政策在扩张相关产业的国际市场，以及发展整体竞争优势上，同样扮演着 重要的角色。一般有助于提升产业竞争优势的政策，也可适用于相关产业。这里重 点阐述政府对于产业集群的形成和提升上所起的作用。 产业竞争优势不仅体现在产业内部，还体现在产业集群上。客户、供应商和相 关产业这其中任何一部分的提升都会带来其他两部分的自我强化和发展。产业集群 通常是自我形成的，但是一旦集群成型，政府就必须扮演强化它的角色。最好的措 施是在大学、研究所、专业性基础设施等专业性生产要素上大量投资。德国地方政 府通常会主动参与和地方产业有关的教育机构和发展计划。美国州政府把支持产业 集群发展看成是理所应当的，比如美国北卡罗莱纳州的研究三角。 8 政府政策应该在提升产业集群、供应商、客户和相关产业的竞争优势上齐头并 进，因为他们是相互加强的。也就是说，产业之间是互相联系的，政府政策要产生 真正的竞争优势，最好能牵动钻石体系的所有部分。 (五)政府政策对企业战略、企业结构和同业竞争的影响 (五)政府政策对企业战略、企业结构和同业竞争的影响 政府政策会影响到企业的成立、组织、管理和竞争等层面。波特认为，政府通 过引进外资、调整汇率和进口管制等机制可以在企业全球化竞争中扮演重要的角色。 政府可以成立专门的信息收集研究机构，为产业界提供关于国外市场的情报。政府 要避免妨碍国际化的措施，比如对货币、技术人力的移入移出做过多限制。针对认 为企业海外投资或借助外力发展是威胁祖国的观点，波特指出，国家需求和企业需 求并不存在性质上一定的区别，当经济向更高级、精致的产业环节和竞争优势发展 时，国际化不但不会威胁本国就业，反而会提高本国生产力，同时还能降低国家对 汇率的敏感度。国家利益和企业利益真正的冲突，主要是企业的国际化转移了高生 产力的活动，而这是违背钻石体系的主旨的，一个国家的经济要繁荣，必须不断地 转移低生产力的活动，而保持高生产力的活动。造成该情况的原因是钻石体系的不 健全，企业对本国市场缺乏兴趣，很可能是本国的需求条件不利于企业的创新。而 当这种反生产力的国际化现象出现时，想要采用政府政策来遏制这种势头是不可取 的，解决问题的根本还在于创造完善的钻石体系。 8【美】迈克尔波特著:国家竞争优势 ，李明轩等译.华夏出版社，2002 年版，p640 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 12 政府政策对企业目标的影响，一是体现在政府通过税制保障企业的长期资产而 鼓励企业进行大量投资。另外，政府可以靠规定企业准备金的会计制度来鼓励企业 投资，避免企业过分在意短期利润。 政府政策应该保证国内市场的活跃竞争，这是政府在产业发展中最重要的角色。 国内竞争不仅能培养积极的创新能力，还能有助于形成产业集群。这就要求政府制 定法令制止托拉斯，政府应该关注企业的联盟或合并行为。有观点认为托拉斯有助 于带来规模经济，带来大企业的崛起，但是，我们可以思考，在国内无法竞争的企 业，也很少能在国际市场上竞争。因此，规模经济最好以全球市场为基础，而不是 局限在国内市场，缺乏竞争会削弱企业的创新能力，更阻碍了企业的国际化竞争能 力的发展。 (六)政府政策与产业竞争优势发展阶段 (六)政府政策与产业竞争优势发展阶段 波特认为，一国经济的发展过程可以划分为 4 个阶段:生产要素导向 (acfto-rdriven)阶段、 投资导向(investment一driven)阶段、 创新导向(innovation 一 driven)阶段和财富导向(waelth 一 driven)阶段。在前 3 个阶段，国家竞争优势 是不断提升的，通常也会带来经济上的繁荣;第 4 个阶段则是经济发展的转折点，国 民经济可能会在此时走下坡路。政府在产业发展中的作用，应该随国家经济发展阶 段的改变而相应调整。政府的影响最直接也最大的是生产要素导向阶段和投资导向 阶段;当经济发展转入创新导向阶段时，政府的角色应该逐渐淡出。如表 1-1 所示。 表 1-1 政府在经济发展不同阶段应发挥的作用 9 经济发展阶段 政府的角色及适当的政策措施 生产要素导向阶段 投资导向阶段 在产业发展初期， 政府是推进国家竞争优势增强的最主要力量， 但政府的努力只有带 来企业和个人的积极响应， 相关政策才是有效的。 政府可以采取的政策包括财政补贴， 暂时性保护，鼓励企业投资、引进技术等;但政府最主要的作用体现在创造生产要素 方面，如改善本国教育和基础设施条件，鼓励储蓄以促进资本的快速积累等。 创新导向阶段 财富导向阶段 这一阶段政府在产业发展中的作用是间接的， 以前有效使用过的比如货币贬值和保护 等政策必须放弃;政府最重要的作用是创造高级生产要素，提升需求质量。 波特认为将政府看成产业的支持者或实质协助者，利用政府直接影响战略性产 9【美】迈克尔波特著:国家竞争优势 ，李明轩等译.华夏出版社 2002 年版，p656 一 657 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 13 业或目标产业的竞争表现和完全接受“自由市场”的概念，认为经济运作应该留给 那只看不见的手来决定的观点都是错误的， 10长期以往，将会导致侵蚀国家的竞争能 力。波特指出，一方面，呼吁政府对产业提供协助的人所提出之政策，就长期而言， 反而会对企业造成伤害，让它们更需要协助。另一方面，呼吁降低政府介入的人却 忽略了，政府在打造产业环境和组织框架，以及创造一个能刺激企业获得竞争优势 的环境方面所扮演的合理角色。 波特进而提出政府适当的角色是催化剂与挑战者，它应该鼓励或促进企业提升 想象力，迈向更高层次的竞争优势，即使这个过程先天就具有痛苦和苦难。政府无 法创造有竞争力的产业，只有企业自己才办得到。政府的作用是塑造良好的，可以 使一个企业能从其中获得竞争优势的产业发展环境。政府除了在整体经济还在开发 阶段，不能直接介入整个过程，而应间接的引导。 政府对地区产业发展环境的不断升级有着重要的影响，政府的影响力涉及到产 业发展环境的各个方面，如图 1 一 1 所示， 11可以看出政府在升级产业发展环境方面 有着很多工作可做。政府可以召集所有企业、机构、相关政府单位形成论坛。也可 以着力于集中并会集与产业集群相关的专业信息;设定教育政策，以鼓励大学回应地 区产业集群的发展需要;理清与简化和产业集群发展的重要政策等。 10【美】迈克尔波特著:竞争论 ，李明轩等译.中信出版社，p194 11【美】迈克尔波特著:竞争论 ，李明轩等译.中信出版社，p268 上海交通大学 mpa 学位论文 论政府在现代服务业发展中的角色与作用 14 图 1-1:政府对产业集群升级的影响 二、波特对发展中国家政府政策的建议二、波特对发展中国家政府政策的建议 波特认为，发展中国家首先要脱离生产要素导向的国家竞争优势。这就带来了 产业选择的问题。钻石理论认为，发展中国家的力量应该集中在创造生产要素上。 钻石理论反对进口替代理论，认为进口替代论会引导国家发展没有竞争优势的产业。 产业集群的概念是选择产业发展的最好模式。国家经济(区域经济)的发展不能只依 靠某几个单独的产业，而是要发展出完整的集群来。政府要从认识到己经具备竞争 优势的生产要素开始，进而提升这些初级要素的竞争优势。接下来，政府要刺激产 业的相关产业和上下游产业，政府改善产业环境的努力也要集中在