（企业管理专业论文）我国企业专利投资及其利润增长分析.pdf

我国企业专利投资及其利润增长分析 摘要 在知识经济时代，知识已经同劳动、物质要素一样，作为一个独立的生产要 素进入经济活动，成为企业获取竞争力的主要资源。知识资本也成为企业资本的 一部分，促进经济增长，而专利作为知识资本中受法律保护的特殊部分，对企业 核心竞争力的提升具有重要作用。在经济高速发展的今天，拥有专利的多少已经 成为企业经营成败的关键。 本文选取在专利申请量方面成绩突出的海尔集团作为研究对象，采取事实调 查分析方法，研究专利申请量同利润增长和营业收入之间的关系，分析企业尤其 是成长型企业中专利对企业经济效益的影响作用。文章统计分析我国专利申请情 况，以及发明专利、实用新型专利和外观设计专利的国内外申请量对比，总结我 国专利工作的现状，并提出专利战略的相应对策。 论文的内容结构分为五章。第一章引言，陈述本文的选题原因和研究的问题。 第二章文献评论，描述学术界关于技术资本和专利对企业经营发展的理论研究情 况，同时阐述本文研究问题的理论基础。第三章是研究方法和论文设计，说明本 文采用事实调查分析方法，本文的写作思路和论文构思设想，以及样本企业海尔 公司专利研发对其公司盈利能力的推进作用等。第四章则在第三章的基础上，进 一步研究我国企业专利技术研发现状，我国企业专利技术研发的战略管理等问 题，论文通过事实分析取证，说明专利对我国企业尤其是高新技术企业的利润和 营业收入增长，及企业整体发展的重要作用。论文认为，企业的专利战略能给企 业带来独特的竞争优势，并从专利法律战略、专利平台战略、专利标准战略和专 利转化战略四个方面，分析专利战略的优势和应用方式。第五章是结论和建议。 根据前面的研究结果，总结我国企业在技术投资与企业盈利能力之间的关系，以 及存在的现实问题，并提出相应的建议。 目前中国经济快速发展，已成为世界贸易大国，但中国企业的专利数量和质 量极低，企业忙于价格战而忽略了对专利战略的研究。面对国外跨国公司在我国 的技术垄断和市场控制，我国企业应加强专利战略建设，以突破跨国公司的专利 围剿，依靠技术创新拥有自主的知识产权和战略竞争能力。 论文的创新之处在于，发现专利技术研发与企业盈利能力之间存在密切关 系。论文的不足在于，因为样本和数据尚不充分，没能进行行业间的比较研究， 以后在研究能力和条件允许时，将进一步深入研究该课题。 关键词：知识；专利技术研发；专利战略；企业盈利能力 我国企业专利投资及其利润增长分折 a n aiy siso fp a t e n tln v e s t m e n ta n dp r o fit sg r o w t h p lnu o m e s tlc 匕n t e rprls e s a b s t r a c t h 1t ：h ek n o w l e d g e - b a s e dt i n l e s ，k n o w l e d g ee n t e r e di n t 0e c o n o n l i ca c t i v i 够a sa n a b s o l u t ee s s 钮t i a ll i k el a b o ra 工1 ds u b s t a n c ee s s e 而a l ，w h c hb e c 锄em a i l ls o u r c e o b t a 试e dc o m p 舒t i v ea b i l 姆弱w l e d g ec a p i t a lh a s 饥m e di i l t oo n ep a r to fe n t e r p r i s e c a p i t a lt 0a c c e l e r a t ee c o n o m y 笋o w t l l p a t e m 也a ti sm es p e c i a lp a r ti nh o w l e d g e c a p i t a li sp r o t e c t e du n d e rl a ww 1 1 i c hh a si m p o r t a n te 舵c t0 na d v a n c 面喀c o r e c o i n p e t i t i v ea b i l i 够d u r i n ge c o n o m yd e v e l o p i 工培i n1 1 i 曲s p e e dp e r i o d s ，m eq u 跚c i 够o f p a | t e n te n t e 印r i s e s h o l dh a sb e e nk e yf 酏乞0 r 弼h e 也e re n t e r p r i s e sa d m 硒s t r a t e s u c c e s s f m l y t h ea l e s i ss e l e c t sh a i e r ( 打o u p 也a th a so u t s t 如【d i l 玛a c k e v e m e n t si 1 1 也e 卟枷t ) r o fp a t e n ta p p i i c a t i o na s 证v e s t i g a t i v eo b j e c t ，i nw b j c h 也ea u 也o rr e s e a r c h e so n 也e r e l 撕o n s l l i pb e 眦e e nm eq u a n t i 锣o fp a t e n ta p p l i c a t i o na 1 1 dp r o f i 讪l i l i t ) ，也r o u 曲也e a 1 1 m 蛳c a lm e 也o do f f a c ti n v e s t i g a ：t i o n t h ea l l 也o ra n a l y s e s 也a tp a t e mh a s 证1 p o r t 觚t e 舵c to ne c o n o 血cb e n e 丘t si ne n t 唧r i s e se s p e c i a l l yd e v e l o p i i l g 朗t e 印r i s e s t h e a u m o rs t u d i e sp a ：t e n ta p p l i c a t i o ns i 伯积o ni 1 1c 1 1 i 】碹a n d 也eq u a n 垃锣o fa p p l i c a t i 。na t h o m ea n da b r o a dc o 姗缄通gi ni n v e “o np a t e n t ，u t i l 竹m o d e lp a t e n ta n dd e s i 弘 p a t e m ，a sw e l la ss 煳a r i z e s 也ea c t u a l 毋o f p a t e n ti nc h i n a ni 】1 c 】u d e s 丘v ec h a p t e r s 协t b i sa n i c l e 皿e 鲰c h 印t e ra 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e s p o n d 缸g a i l v i c e a tp r e s e mc b i l l e s ee c o n o n 】yd e v e l o p sf 奴，c h i n ah a sb e c o m e0 1 1 eo f 也em o s t i n l p o r t a m 仓a d i n gc o u l l t r i e si n 也ew o r l d b u tc h i n e s ee n t e 印r i s e sh a v ep o o rp a t e n t si n q 1 1 a 埘锣a 1 1 d 删毋t h e yn e g l e c t 也er e s e a r c ho fp a t e n ts t r a t e g yb e c a u s eo f b u s i n gi n 也ep r i c ew 醒i z lt h ef a c eo f 也et e c h n o l o 西c a lm o n o p o l ya n dm a r k e tc o n t r 0 1 丘o m m u l t 血d o n a lf h m si nc h i l l 如c b i l l e s ee n t e 印r i s e ss h o l l l dr e h 蜘r c e 也ec o n s 饥1 c t i o no f p a t e ms 仃a t e g yt or 印l yt op a t e ma g 口e s s i o n 丘o mm u l t i n a t i o n me m e r p r i s e s ，a n dm u s t h a v ei 1 1 d 印e n d e mi 1 1 t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n ds 订a t e 百cc o m p e t i t i v ea _ b i l i t ) ，r e l y i n g o nt e c h n 0 1 0 9 yi n n o v a ：t i o n n l e 妇1 0 v a t i o ni 1 1 也e 仕i e s i si s 纰ti ti sf o u n dt h a tt h ec l o s er e l a t i o n s h i pb e 淅e e n p a t e n tt e c h n o l o g yr & da n dp r o m a b i l i _ t y 1 1 1 el a c ki s 也a t 廿1 e 缸u m c i e n c yo f s w a t c h e sa n d ( 1 a t a w 1 1 e nr e s e a r c ha b i l i 够a n dc o n d i t i o ni sp o s s e s s e di 1 1 也e 如t u r e ，t h e a u t b o r 、厕】1h 】c 1 1 b r a t et ot b i si s s u e 矗n t h e r k e yw o r d s ：k n o w le d g e ：p a t e n tt e c h n oio g yr & d ：p a t e n ts t r a t e g y ：e n t e r p rjs e p r o f i t a b iij t y 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含其他教育机构的学位或证书使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 莩位论文作者签名：胄宜签字日期：x 硝年岁月工1 日 ， 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 导师签字：物拗 签字日期：呷年j 、月刁日 | 。 我国企业专利投资及其利润增长分析 1 绪论 1 1 选题依据与研究背景 1 1 1 人们对知识产权的要求 知识作为人类智力劳动的创新成果，已成为现代企业获取竞争力优势的主要 资源。然而，经济学家对知识的认识，却经历了一个漫长的过程。在古典经济学 中，经济学家关注的是物质财富，认为物质是满足个人欲望的基础，物质资源的 有效配置是实现效用最大化的前提，而知识仅仅是一种投入产出关系，是既定的 和不变的。直到熊彼特的“创新理论诞生，经济学家才从经济学意义上将知识 和投入产出关系区分开，认识到知识只有通过创新进入经济系统，才能转化为新 的生产函数。 科学技术的突飞猛进及其对经济增长的巨大贡献，尤其是“知识经济 概念 的提出，使经济学家进一步认识到了知识也是财富，应该纳入到经济学的研究范 围。知识是人类认识世界、改造世界的产物，一旦创造出来就可被人类永久使用， 不会产生任何形式的有形磨损，人类社会也不用担心某项知识会耗尽。从这层意 思上讲，人类拥有的所有知识都能无限供给，都不是经济物品，只有人类尚未创 造出来的而又为经济活动实际需要的知识才是稀缺的经济物品。然而，知识只有 被人掌握才能直接使用，掌握某一项知识的人数决定了该项知识的可使用规模。 如果社会对该项知识的需求规模大于可使用规模，该项知识的需求也会被抑制， 社会也面临着如何配置该项知识的问题。相对于需求规模的可使用规模不足，人 类已拥有的部分知识也存在稀缺问题，属于经济物品，只有知识的可使用规模大 于需求规模时，社会才能真正无限制地使用该项知识，经济学才能将该项知识列 入非经济物品。 知识的稀缺是和一定的历史时期相联系的。在人类社会早期，科学技术相对 比较简单，科学技术的发展也比较缓慢，经济活动涉及到的知识几乎是完全公开 的，任何人要从事某项生产经营活动都能“自然 得到相关的j 知识，知识不存在 稀缺问题。到了近代，特别是二十世纪，科学技术得到了迅猛的发展，技术在生 产中的应用越来越多，技术从诞生到被采用间隔的时间越来越短，生产的组织形 式也越来越复杂。此时企业正常运行所需要的知识总量已增加了千百倍，而很多 重要知识的可使用规模并没同步增长，结果导致了二十世纪知识稀缺问题的凸 现。随着科学技术的高速发展，将会有越来越多的稀缺知识进入非经济物品的行 列，同时又会有更多的知识成为经济物品。在知识经济时代，知识，尤其是新知 识的稀缺问题还会进一步突出。一， 我国企业专利投资及其利润增长分析 。在知识经济时代，新知识，尤其是高新技术知识将被大量地生产出来，并被 迅速地应用于经济活动。由于知识在不同的个人之间转移需要一定的时间，新知 识在被创造出来的最初一段时间里将会只被包括创造者在内的少数人所掌握，而 新知识的需求却已被激发出来，需求规模与可使用规模的矛盾将会加剧。随着新 知识被越来越多的人所掌握，新知识的需求却因更先进知识的诞生和应用，开始 下降直至消失，新知识也随即成为非经济物品，实现了知识私有向知识公有的转 化。私有知识随时可能出现的公有化，将加大知识开发者的投资风险，导致人类 社会对知识的投资不足，诱发代价高昂的保密行为。经济组织或个人对知识的过 度保密，又可能使多个组织各自秘密地开发出相同的知识，从而导致人类社会对 某一项知识的投资过度( 阿罗，1 9 8 9 ) 。时效性强的知识在较短时期内就可能丧 失经济价值，开发者受到的公有化威胁相对较小；开发成本低而转移成本高的知 识不易被盗用，这两类知识依靠市场机制能够较好地解决资源配置问题。而投资 额大、投资周期长、经济寿命长的技术类知识在纯粹的市场经济条件下最有可能 出现投资不足或者投资过度的问题，社会必须依靠市场力量之外的政治法律力量 来解决这一问题，于是，知识产权制度应运而生。知识产权制度通过授予最先公 开者对其公开的知识在一定时期的垄断权，鼓励知识开发者将开发出来的知识尽 早公开，这样既减少了已获得知识产权的私有知识在一定期限内被公有化的危 险，也使后继者的重复开发毫无意义，在一定程度上抑制了可能出现的过度投资。 1 1 2 知识资本投入者对知识产权的要求 与一般产品不同，知识是通过企业员工的技能和创新能力创造出来的从未出 现过的新产品。因此，现代企业往往也把知识资本作为企业资本的一部分，促进 企业的价值增长。 知识资本的概念源于美国，是由英语“i n t e l l e c 砌c 印i t a l 翻译过来的，根 据所阅读的国内文献，我国学术界对“i n t e l l e c 砌c a p 黼 的译法主要有“智力 资本 和“知识资本 两种。采用“知识资本”这一译法的，主要是认为拥有知 识是人所具备的一种能力，是智力的产物、结晶，把知识作为资本，更有利于探 讨如何发挥能力而创造更多的知识资本。其实，研究知识给企业所带来的收益这 些问题时，无论是在理论上还是在实践上，无论是哪一种翻译方法，其在研究内 容、研究方法及对策建议等方面，都没有本质上的区别。因为知识经济时代的知 识已突破一般的常识意义，主要指能够作为资源投入到生产过程中，并在生产过 程中起主要作用的现代知识，是能够带来新价值和新产品的知识。 在2 0 世纪后期，人类进入知识经济时代。知识经济是指建立在知识和信息 的生产、分配以及使用基础上的经济，主要有以下特点：它是以科学、合理、综 合、高效地利用现有资源为指导思想，开发未利用资源替代已耗尽的稀缺资源； 2 我国企业专利投资及其利润增长分析 以无形资产投入为主，知识决策为导向，世界经济一体化为条件，将经济纳入到 一个高增长的时代。在当前的知识经济社会中，正发生着一场革命性的变化，这 些变化的核心是： ( 1 ) 知识被纳入了资本的范畴，成为最重要的新型资本形态。 ( 2 ) 知识经济时代的企业不再以单纯的金融资本或自然资本作为企业的战略 资本，而是以知识作为新的竞争资本。 ( 3 ) 知识作为重要的生产要素和企业的核心资源，成为企业价值创造的主导 因素，知识资本是通过创新性智力投资而获得价值增值的价值。 在知识经济高速发展的今天，知识经济社会中的重要变革要求知识资本在企 业的生存和竞争中适应、发展。知识资本正逐步取代工业经济中的资本而上升成 为新的核心生产要素。国家和企业都越来越重视知识的产出及其应用，知识产权 作为知识资本中受法律保护的特殊部分，对企业从事智力创造或创新活动所产 生的知识产品享有专有权利，对企业核心竞争力的提升具有促进作用。知识产 权主要包括：专利权、商标权、著作权( 版权) 、厂商名称、货源标记、商业秘 密、制止不正当竞争、原产地名称、植物新品种以及其它智慧成果等，其中， 专利权是企业保护自己的发明创造，确认其对知识和技术的占有和使用权的主要 部分，是企业技术优势的直接体现。 1 1 3 专利权应势而生及其经济作用 专利权是国家专利主管机关依法授予申请人及继受人在一定时期内实施其 发明创造的独占权，它既为企业创造出新的竞争优势，又作为知识经济时代新的 生产要素，从根本上影响着行业的竞争结构和综合竞争力。 世界上的第一次工业革命是一场生产技术上的革命，在工场手工业时期，社 会和企业积累了较丰富的生产技术和科学知识，从发明和使用机器开始，其操作 主要由有实践经验的工人和技师进行，人类社会从此进入了“蒸汽时代”。1 9 世 纪，随着资本主义经济的发展，自然科学研究工作取得重大进展，产生的各种新 技术、新发明层出不穷，并被迅速应用于工业生产，促进经济的发展。第一次工 业革命以来，科学技术的不断进步，为第二次工业革命积累了经验。第三次科技 革命是人类文明史上继蒸汽技术革命和电力技术革命之后科技领域里的又一次 重大飞跃。二战以来，各国竞争的焦点突出表现在高技术领域与其产品的市场占 有额方面，专利作为联系技术与市场的重要一环，在世界范围内的经济竞争中的 重要作用日益突出。 在第三次科学技术革命的影响下，整个世界的知识存量逐渐增多，同时知识 。中华人民共和国国家知识产权局 。l 脚：删d b a i d u c o m q u e s t i o 吡7 9 9 7 3 6 9 h 缸n l 我国企业专利投资及其利润增长分析 的更新也越来越快，绝大多数企业重视技术革新，将新技术、新产品、新服务的 应用和推出作为企业生存发展的关键。发达国家的许多企业利用自己的专利，强 势占领国际市场，而中国的很多企业则缺少自己的专利技术、品牌，主要是以跨 国公司生产基地的身份存在，这严重影响了中国企业的发展。现如今，知识经济 的高速发展促使行业内的技术壁垒日益突出，国内企业如果自身没有优势的技术 和具有影响力的品牌，就会始终站在垄断利润的边缘，获得小部分收益。因此， 企业只有拥有自己的优势专利，才能在激烈的国际市场竞争中生存、壮大。 现代企业除了将技术革新应用于产品服务，以获得直接利益，还将知识管理、 信息管理的理念融入到组织经营管理中去，提高管理效率，增强企业在知识经济 时代的整体竞争力。企业在获得资源，面对市场环境变化，以及适应社会知识总 量的扩充等诸多方面，从对知识管理的角度出发，将技术、信息与生产、管理的 方方面面结合起来，紧跟社会经济发展的步伐并力图在同行业中脱颖而出。我国 是一个实行社会主义市场经济制度的国家，中央政府在宏观上对经济的掌握和控 制，主要通过对国民经济和人民生活具有重大影响的行业和产业实施所有权控制 和直接管理，引导和调节国民经济的全面深入发展，其中，关系国计民生的高科 技产业，就是国家直接控制和实施所有权管理的行业领域。显然，国家和企业都 将技术研发和专利投资作为企业管理的重点，通过知识管理、信息管理等管理理 念的协调配合，实现国家、企业的利润增长。 世界知名企业同时也是知识产权方面的知名企业，它们都有自己的研发机 构，自主开发知识产权，以保证企业在自主知识产权的基础上垄断技术并获取高 额利润，同时通过核心技术的专利化，颁发专利许可证，实施商标许可等经营方 式进行融资和业务扩张。我国目前大多数企业虽然已经意识到产品创新的重要 性，但在行动上仍然十分滞后。而发达国家的跨国公司通常同时拥有几代产品， 第一代正在生产、销售，第二代已经研发出来，甚至还有正在试验的具有潜力的 第四代，然后企业会源源不断地推出新产品，在激烈的全球竞争市场上保持强势 的竞争力。因此，我们的企业在全球化浪潮中，更要借鉴成功企业的创新经验， 使自己的产品不断推陈出新，更要用专利保护自己，形成企业的技术壁垒，在市 场竞争中实现利润的高增长。 1 2 研究的问题、目的和意义。 1 2 1 本文研究的问题 专利是保护发明和推动技术创新的产物，其产生的内在动因是为了促进经济 的发展，实现利润的增长。通过专利可以获得垄断利润，这一特性刺激了人们去 申请专利，而专利是要求具有新颖性、创造性的，即应该具有前所未有的技术内 4 我国企业专利投资及其利润增长分析 容。因此，专利作为科技活动产出指标之一，促进了社会知识的增长、技术的创 新，从而也推动了经济的发展。然而，我国对专利的研究起步较晚，尤其对专利 投资的实际产出涉及甚少。本文在国内外现有的专利研究成果的基础上，主要研 究一般企业的专利技术研发投资与其盈利能力之间的关系，以及科学技术投资对 企业收益增长的推进作用。首先提出随着知识和知识资本的发展，知识产权的出 现是一个必然趋势，是现代企业发展的必然要求；之后本文选取在我国专利申请 工作中表现较为突出的海尔集团作为研究对象，分析其专利情况与企业利润和收 入增长的关系，建立专利投资与企业盈利能力的研究框架，给我国企业的知识产 权应用研究以实践支持；最后，对我国专利的申请情况进行分析，从数量和类型 上统计近几年的专利申请情况，分析其发展趋势和现存的主要问题，并且，提出 现阶段在我国企业专利战略方面的对策和改进要点，对企业的技术创新发展方向 进行梳理。 1 2 2 本文的研究目的和意义 随着经济的全球化，一个国家或企业若没有自主知识产权，就会在激烈的市 场竞争中举步维艰，受制于人，因此，拥有自主知识产权就成为增强企业竞争力 的关键。美国、日本等国的跨国公司在近几十年的经济高速发展时期，积极抢注 专利，并且在拥有的众多专利中大多数是进攻型专利，美国利用专利等法律、外 交手段维护自己的技术垄断地位，并且着力于行业标准的制定，使自己处于市场 竞争中的主动地位。中国共产党的十六大报告明确指出，要“完善知识产权保护 制度 、“鼓励科技创新，在关键领域和若干科技发展前沿掌握核心技术和拥有一 批自主知识产权。而目前的现状是，根据国家专利局调查，我国大中型企业中， 6 9 的企业没有制定专利战略，专利技术的实施率约为4 0 左右，比发达国家平 均专利实施率6 0 要低，比日本和美国7 0 卜8 0 的实施率更低。 在我国，很多企业对知识产权的认识不足、重视程度不够，更多的是“效仿 国外企业的一些技术知识，照搬硬套，没有自主的知识产权。有的企业甚至还没 意识到这样持续下去的危害，也就没能充分地利用企业对专利的权利，而且忽略 了对这一现状的改善，这给企业尤其是高新技术企业带来莫大的损失。在科技竞 争中，企业只有持续的技术创新，拥有具竞争力的专利优势，才能在国内外市场 上立于不败之地。本文研究的目的是，在现有研究成果的基础上，通过对事实的 调查研究，试图陈述企业的专利技术投入与其盈利增长之间存在必然的联系，从 而说明技术资本作为企业的重要资本之一，促进了企业经济效益的增长。并且， 根据我国企业的专利工作现状，有针对性地提出当前正待解决的专利工作问题及 其有效解决方案，指导企业在激烈的市场竞争中获得竞争优势。本文研究的重要 意义可从四个方面描述。 我国企业专利投资及其利润增长分析 ( 1 ) 对企业专利投资与盈利能力的相关性分析，丰富了公司财务中的技术 投资研究，充实投资理论。目前，财务学界、管理学界对技术投资研究尚处于薄 弱环节，企业如何制订投资战略，企业组合投资中的技术资本客观上应占多大比 例，迫切需要学术界开展研究工作。本文虽然研究专利投资问题，但专利技术的 形成涉及新技术研发、新技术资本投入、新技术成本的发生等一系列问题，这就 为专利技术水平的理论研究提供了很大的讨论空间。 ( 2 ) 西方发达国家对知识产权的研究起步较早，已形成比较完善的研究系 统。国内在这方面的研究尚处起步阶段。目前对企业专利技术水平情况的研究基 本还处在理论探讨阶段，缺乏与企业实际的联系。本文对国内专利申请情况进行 分析，并且以海尔集团为例，分析研究企业专利情况与企业盈利能力的关系，给 专利技术在企业中发挥重要的作用以实践支持，充实了知识产权理论的内容。 ( 3 ) 本文的研究为我国的成长型企业和正处于种子期货创业期的新企业， 提供专利技术水平与企业竞争力、经营绩效相关性的参考，增强我国企业管理的 科学性和有效性。现代企业对科技创新、知识产权的研究越来越关注，我国企业 对知识产权的管理在不断的摸索中进步。本文的研究结果，一方面总结我国企业 专利申请的类型，为企业提出更好的发展方向：另一方面，提醒企业要重视知识 产权的合理投入和管理，增加专利技术投资的绩效分析，为企业的专利工作指出 现存的主要问题。 ( 4 ) 通过本文的研究，证实企业管理的主要内容不仅仅是人力资本管理、 组织设计与控制管理、产品质量和客户管理、财务管理、供应链管理等内容，还 包括专利技术投资管理及专利战略管理。企业只有将技术、专利管理工作摆在重 要位置，才能保持企业的持续竞争力。 2 文献述评 2 1 专利技术和专利战略有关文献评论 在知识经济时代，知识产权已经成为国家间竞争的重要武器。知识产权领域 的研究越来越受到研究者的重视，相关研究成果也逐渐丰富。欧美发达国家和日 本在知识产权领域的研究起步早，研究成果较多。j e l l l 【i n sm a wr ( 1 9 9 5 ) 指出， 发明和维持专利能为企业带来很多收益，包括竞争优势、授权许可收益、经营收 益，以及更好的员工关系等。c a n 觥1 1 & 恕l d e r s e n ( 1 9 9 6 ) ，则分析了美国和欧洲 主要企业1 9 8 0 年之后的专利申请情况，他们发现，尽管领导地位随着时间的变 化而消失，技术领导确实在保护它们的领导地位。他们将技术领导定义为行业内 那些专攻于快速发展新技术的企业，或者是在技术快速发展( 这里技术快速发展 是由专利申请的增长速度来衡量) 的领域内成立的企业。在b r e z i sc ta 1 ( 1 9 9 3 ) 的 6 我国企业专利投资及其利润增长分析 理论模型中，既有的专利者很少会去创新，因为他们仍然可以从已有专利技术中 获得收入。c o h e n ( 1 9 9 5 ) 的研究结果表明，r d 的构成会随着企业规模的变化而 变化，更多的大企业参与了增量的r & d 项目。o s c a r m 梳c a ，黜l 也i n l a 和n i c h o l 雒 v o nt u n z e h n a n n 通过分析1 9 7 7 年至1 9 9 4 年间美国1 0 3 家大型世界性食品和饮料 公司的1 6 6 9 8 件专利，证明了己有的创新对于未来的创新活动有持续影响。 a m s d e n 和m o u r s h e d ( 1 9 9 7 ) 将后工业化国家通过引进和改善国外技术来提高自 身技术创新能力的过程看成是一项投资，因此他们通过对专利和科技出版物的分 析探讨了这项投资活动的产出。 h i s 锄i t s u p 向( 2 0 0 0 ) 指出，公司专利战略的变革，不仅推动了公司成长，而 且带动了日本的技术繁荣。h i s 枷t s u 。蜘文章中的数据表明，在专利申请原因 问题上，受调查的日本企业中4 5 是防止他人生产、销售类似产品，4 1 属于防 御性申请。另外，专利战略通过产品改善来提高企业绩效，从而有助于企业获得 竞争优势( a n o i 驰o u s ，19 9 9 ) 。 美国c h i 研究所曾于1 9 9 9 年通过若干专利指标，对几百年在纽约证券交易 所( n y s e ) 、美国证券交易所( a m e x ) 和全美证券商协会自动报价系统( n a s d a q ) 进行交易的企业，进行实际股票选择分析。研究所比较了通过专利方法选出的和 标准普尔5 0 0 指数( s p 5 0 0 ) 选出的前2 5 名企业，在1 0 年内的年回报率，由此 发现：通过专利方法选出的企业比s p 5 0 0 选出的表现出色。这在一定程度上说 明了企业中的专利效应在股票上得以体现。 基于对日本产业竞争力下降的担忧，2 0 0 2 年日本首次召开知识产权战略会 议，提出了“知识产权立国，首次将知识产权视为基本国策，旨在通过知识产 权的创新、保护和应用，提高日本经济的国际竞争力。知识产权会议标志着日本 继“技术立国 后又一次大的战略转移，即从“科学技术立国 向“知识产权立 国 转移。同年，日本制定了“知识产权战略大纲”并通过了知识产权基本法。 日本的知识产权战略包括知识产权创造战略、保护战略、应用战略和人才战略。 与此形成鲜明对比的是，作为世界上最大的发展中国家，我国对专利的研究 起步甚晚。有关企业专利和专利战略方面的研究散见于一些相关的学术专业刊物 上，有关的专著也很少，无论是从深度和广度，还是从可操作性上，都远未能满 足我国企业在竞争日益激烈的国际社会中对于专利战略应用的需求。因而，在当 今知识经济和全球经济一体化的新形势下，我国企业专利管理的改善便显得极为 紧迫。 李玉剑、宣国良( 2 0 0 4 ) 指出专利作为一种知识产权，在法律上具有较强排 他性：同样一项技术，可能有很多发明人，但只能产生一个专利，这个专利只授 予第一个申请专利的人。专利持有人追求的是实现自身利益最大化。 刘华( 2 0 0 2 ) 使用专利授权数与国内生产总值( g d p ) 的1 6 对样本，通过相 7 我国企业专利投资及其利润增长分析 关分析和回归分析后，得出中国的专利授权数与国内生产总值相关性显著，一个 国家专利授权数越高，对其经济增长的贡献率越大。徐竹青( 2 0 0 4 ) 对部分国家 以及我国部分地区人均g d p ( g n p ) 、r & d 支出和专利授权进行统计分析研究后认 为，专利、创新与经济发展水平密切相关，专利活动对经济增长有明显的贡献。 伊恩哈维( i a i lh a r v e y ) 在2 0 0 5 年9 月2 2 日的英国金融时报中指出， 中国企业和大学已开始理解国际制度的规则和好处。中国国内专利申请数量每年 增长2 5 到4 0 。中国大学目前在中国提交的专利( 每年6 0 0 0 项左右) ，与美国 大学在美国提交的数量大致相当，是英国大学在英国提交数量的6 倍。中国企业 和大学已开始意识到，如果它们能发明下一代高清电视机或移动电话，那么它们 就能设立既成事实的全球标准。假如在全球范围取得这些技术的专利，它们就能 决定授权给谁。中国正开始提交这些专利，随着技术的成熟高科技可能约需 5 年，药品约1 5 年，它们的效力将得到显现。 国内学者对企业专利战略的研究主要集中在企业专利战略的重要性、专利战 略实施的策略以及专利战略实施的过程等几个方面。戚昌文、邵洋( 1 9 9 5 ) 认为 专利战略是“从本单位的发展出发，运用专利这一武器，在技术竞争和市场竞争 中谋求最佳经济效益，并能保持自己技术优势的谋略 。冯晓青( 2 0 0 1 ) 、陆新 明( 1 9 9 6 ) 和李国平( 2 0 0 3 ) 等人认为专利战略是“为获得与保持市场竞争优势， 运用专利制度提供的专利保护手段和专利信息，谋求获得最佳经济效益的总体性 谋划 。刘杰、宋江蔚( 1 9 9 7 ) 和王秋风( 2 0 0 3 ) 等人提出了以主导技术申请的 基本专利为核心，各种应用改进型的外围专利纵横交错所形成的对某一产品领域 保护网的专利网战略。周霞、张海鸥( 2 0 0 3 ) 从企业技术创新的角度出发，指出 专利制度对技术创新的激励作用、保护作用、有效配置创新资源的作用以及在国 际技术引进和技术合作上的保护作用，表明专利制度是一种有效的技术创新机 制，通过发展专利战略，可以提高企业的技术创新能力。而冯晓青( 2 0 0 1 ) 在对 日本企业专利战略研究的基础上提出我国企业在制定专利战略时应注意：专利 战略正确定位；提高科技水平，大力增加研究开发投入；适时引进国内外先 进技术，吸收引进技术并进行创新，逐步建立自己的专利战略体系。冯晓青( 2 0 0 5 ) 阐明了企业技术创新与专利战略的关系，分析了企业专利技术研究开发中的战略 定位以及企业专利技术研究开发中对专利战略的具体应用。刘凤朝等( 2 0 0 5 ) 认 为，专利战略是占据竞争优势、获取最佳经济利益的秘诀，也是企业经营发展战 略的重要组成部分。如果企业拥有了大量高水平专利权，就掌握了生存发展的主 动权。因此，实施专利战略是提高企业生存和发展的重要途径。 我国学者对企业专利技术与专利战略的研究还存在以下几点不足：对专利 技术和专利战略的研究多局限于法学的角度，理解比较单一；对企业专利投资 和专利战略的研究，更多集中在对理论上的探讨，缺乏针对我国企业的案例或者 我国企业专利投资及其利润增长分析 实证研究；尽管较多学者都认为企业的专利投资与企业竞争力有较大的关联 度，但是专利投资与企业利润增长的对应关系仍然存在盲点，有待进一步研究。 2 2 本文研究的理论基础 2 2 1 技术投入与经济增长 人、财、物等生产要素被投入财务资本从市场购入企业后变为价值形式，形 成生产要素资本回，而知识、技术、信息这些原本被作为原始资本附属物的要素 也同时进入市场，实现了价值形态的转变。迈克尔波特教授的竞争优势理论提 出，生产要素可分为初级生产要素和高级生产要素两种。初级生产要素包括天然 资源、气候、地理位置、非技术人工和半技术人工等，这种要素条件的差异性决 定了一个地区在发展特定产业上的优势和劣势地位。高级生产要素通常是创造出 来的，包括技术要素，人力技能要素、研究与开发要素、信息要素、规模经济和 管理要素等。正是这些高级生产要素成为企业竞争优势的主要方面，在现今的知 识经济时代尤为突出。 历史上有许多著名的经济学家从不同的角度阐述过知识在经济增长中的作 用。在1 9 6 2 年，经济学家f 马克卢普考察了在美国，知识在经济发展中的作 用时，提出了“知识产业的概念，由此建立了一套知识产业产值核算体系，通 过测算得出以下结论：1 9 5 8 年美国知识产业的产值占国民生产总值的2 8 5 ，其 中知识生产的4 4 1 来源于教育部门；从事知识生产的劳动力已占总就业人数的 3 1 6 ；在1 9 4 7 1 9 5 8 年期间的美国国民生产总值中，知识产业按1 0 6 的综合 增长率扩展，即知识生产的增长率是其他生产部门的平均增长率的2 5 倍。 管理学家彼得德鲁克( p e t e rf d m c k e r ) 认为：由于知识的进展改变了管理 的概念，如“经理 的定义从2 0 世纪5 0 年代初期的“经理是对人们业绩负责的 人扩大到“经理是对知识的应用和知识的绩效负责的人 。知识应用于劳动能 极大地提高生产力，“提供知识，去有效地发现现有的知识怎样能最好地应用于 产生效果，这是我们所指的管理”，“只要存在着有效的管理，即将知识应用于管 理，我们总是能得到其他资源 。 在经济增长模型方面，首先将技术进步这一生产要素纳入其中的是阿罗。他 指出，技术知识在私人部门的经济活动中产生，而这种知识又是一种非独享性产 品，可为大家共享，因此，任何个人和企业的经济活动对其他人或企业都有好处， 这就是所谓的外部经济性。这成为“新经济理论 产生的萌芽。 1 9 8 3 年，美国加州大学教授保罗罗默提出了“新经济增长理论，认为知 。罗福凯、孙健强，资本理论学说的演进和发展研究，东方论坛，2 0 0 2 年2 期，第9 0 一9 8 9 我国企业专利投资及其利润增长分析 识是一个重要的生产要素，它可以提高投资的收益。“新经济增长理论 的提出， 标志着知识经济在理论上的初步形成。保罗罗默于1 9 8 6 年在美国政治经济学 杂志上发表的收益递增