（企业管理专业论文）律师事务所公司化管理与发展.pdf

论文提要 律师制度是一个国家民主政治制度的重要组成部分，律师业的发展水平反映 了一个国家法制文明的高低。二十一世纪的中国律师是面临着以信息和知识为基 础的我国现代化的持续发展以及加入世界贸易组织后我国进一步开放和经济全 面发展而产生的新阶层。只有通过研究、分析和解决当前中国律师事业发展中出 现的诸多问题，我国律师才能为国家二十一世纪的开放和发展提供有效的法律服 务，为建立现代的国家司法体系做出自己应有的贡献。本文以“律师事务所公司 化管理创新”为主题，对以下几个部分进行论述。 第一部分首先论述了什么是律师1 、律师事务所及律师与律师事务所的关系， 由此提出当前律师行业法定的组织机构形式合伙、合作与国资制。接着分析 了中国律师业在此类组织形式下管理和发展的状况及随之出现的诸多问题和弊 端，并指出这些问题已严重阻碍了律师事务所的管理和发展，进而影响了中国律 师业的进程。文章在对产生问题和弊端的根源作了详尽充实的分析后建议以上问 题可以通过在律师事务所内部实施公司化管理得以解决，因为笔者所供职的律师 事务所已在二零零二年尝试性地引入公司化管理模式并在实践中取得了一些经 验，为本篇课题的产生奠定了实物基础。 第二部分笔者阐述了公司化管理的内涵及实施的必要性，并对其优势作了 实证分析。同时指出目前在不能改变律师事务所组织形式的前提下借鉴公司这一 成熟的企业组织形式在管理方面的职能特点，并将之运用到律师事务所的业务承 办、人力资源、市场营销、企业文化等管理活动中是律师事务所管理的一项创新。 第三部分则承上启下地论述了公司化管理在实践中创新的具体内容、措施 及策略。此部分笔者着重从品牌、管理机制、人力资源、业务、营销及企划等多 方面运用其在校学习期间掌握的经济学、法学、公司法、企业管理、人力资源等 理论作指导，遵循理论指导实践、从实践中再丰富理论的研究方法，为现有律师 事务所和即将成立的律师事务所做强做大提供了行之有效的理论和可操作的方 案，具有非常现实的重要意义。 最后笔者指出律师事务所公司化管理理论的提出是必要和及时的，是借鉴 和创新的结合。在律师事务所中积极引入公司化的管理模式，使得组建大规模集 团化律师事务所成为可能，可以平衡律师事务所在管理上的结构冲突，解决生存 与发展的矛盾，营造稳定的执业环境，还可以优化股权结构，降低经营成本。总 之，具有理论上的指导意义和实践上的借鉴价值。 通过对以上几个方面的论述和分析，使律师事务所的管理更加职能化、规范 化和专业化，实现了笔者研究此课题的初衷。笔者运用学习的经济学、法学、管 理学、人力资源学等理论现实地解决了目前律师行业管理中存在的一些问题，具 有。定的理论价值和实践意义。本文只是起到抛砖引玉的作用，而此项课题的研 究也仅只是一个开始，关注的专家、学者会越来越多，研究的路还很长，相信中 国的律师业会在公司化治理的探索中不断发展和壮大。 主题词：律师律师业律师事务所公司化管理 a b s t r a c t t h ec o u n s e ls y s t e mi sa ni m p o r t a n tp a r to ft h ed e m o c r a t i ca n d p o l i t i c a ls y s t e mo f an a t i o n t h ed e v e l o p m e n tl e v e lo fl a w y e r ss e r v i c er e f l e c t st h ed e g r e eo fl e g a lc i v i l i z a t i o no fan a t i o n c h i n e s el a w y e ro ft h e215 c e n t u r yi san e ws o c i a ls t r a t u mt h a ti sb o r nw h e nc h i n ai s p u r s u i n g s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to nt h eb a s i so fi n f o r m a t i o na n dk n o w l e d g e b a s e de c o n o m ya n df u r t h e r o p e n i n gu p a d e v e l o p m e n to fi t se c o n o m ya f t e ra c c e s s i o nt ow t o o n l yt h r o u g hr e s e a r c h ， a n a l y s i sa n d s o l u t i o no ft h em a n yp r o b l e m se m e r g e di nt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so fc h i n e s e c o u n s e ls y s t e m ，c a nc h i n e s el a w y e r sr e n d e rm o r ee f f e c t i v el e g a ls e r v i c et or e f o r ma n do p e n i n g u p o f c h i n ai nt h e2 1 “c e n t u r y , a n dm a k ed u ec o n t r i b u t i o nt ot h em o d e r n j u d i c i a ls y s t e mt h et i t l eo f t h ea r t i c l ei s i n n o v a t i o ni nt h ec o r p o r a t em a n a g e m e n to fl a w y e r so f f i c e ”，a n dt h ef o l l o w i n g p a r t sw i l lb ed i s c u s s e d p a r to n ed i s c u s s e st h ed e f i n i t i o no f l a w y e r , l a w y e r so f f i c e ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl a w y e ra n d l a w y e r l so f f i c e ，a n d t h e l e g a l i n s t i t u t i o n a l o r g a n i z a t i o n a lf o r mi nl a w y e r st r a d e - - p a r t n e r s h i p ， c o o p e r a t i v e sa n d s t a t e o w n e do n e si ta n a l y s e st h ec o n d i t i o n s ，p r o b l e m sa n dd r a w b a c k si nc h i n e s e l a w y e r s s e r v i c eu n d e rt h e s e o r g a n i z a t i o n a lf o r m s ，a n dp o i n t s o u tt h a tt h e s e p r o b l e m sh a v e s e r i o u s l yh a m p e r e d i t sm a n a g e m e n ta n d d e v e l o p m e n tp r o c e s s i ts u g g e s t st h a tt h ea b o v ep r o b l e m s c a nb er e s o l v e db yi m p l e m e n t a t i o no fc o r p o r a t em a n a g e m e n ti n s i d et h e l a w y e r so f f i c e t h e l a w y e r so f n c ei nw h i c ht h ew r i t e rw o r k si ni n t r o d u c e dt h em o d eo fc o r p o r a t em a n a g e m e n to na t r i a lb a s i si n2 0 0 2a n dh a sg a i n e ds o m ee x p e r i e n c e ，w h i c hc a ns e r v ea sp r a c t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h e r e s e a r c ho f t h i sa r t i c l e 1 np a nt w ot h ew r i t e rd i s c u s s e st h ec o n t e n to f c o r p o r a t em a n a g e m e n t m a dt h en e c e s s i t yf o ri t s i m p l e m e n t a t i o n ，a n dm a k e s a p o s i t i v ea n a l y s i s ，a n dp o i n t so u tt h a ta tp r e s e n to nc o n d i t i o no f n o t c h a n g i n gi t so r g a n i z a t i o n a lf o r m ，t h el a w y e r so f f i c e c a nl e a r nf r o mt h i sm a t u r eo r g a n i z a t i o n a l f o r mo fe n t e r p r i s ea n di t su n i q u ec h a r a c t e r i s t i c s ，a n du s et h e mi nt h eb u s i n e s so p e r a t i o n ，h u m a n r e s o u r c e m a n a g e m e n t ，m a r k e t i n ga n dc o r p o r a t ec u l t u r e ，w h i c hc a nb e a ni n n o v a t i o no ft h e l a w y e r so f f i c e p a r tt h r e ed i s c u s s e st h e s p e c i f i cc o n t e n t ，m e t h o d sa n dm e a s u r e so fp r a c t i c a li n n o v a t i o no f c o r p o r a t em a n a g e m e n t i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o ru s e sh e rk n o w l e d g eo fe c o n o m i c s ，l a w , c o r p o r a t e l a w ，e n t e r p r i s em a n a g e m e n ta n dh u m a nr e s o u r c e l e a m e da t u n i v e r s i t ya s t h e o r e t i c a lg u i d a n c e ， f r o mt h e o r yt op r a c t i c e ，a n du s i n gp r a c t i c et oe n r i c ht h e o r y , o f f e r i n ge f f e c t i v em e t h o d s ，p r a c t i c a l a n df e a s i b l e ，f o rt h el a w y e r so f f i c ea n dw o u l d - b el a w y e r so f f i c et ob e c o m eb i g g e ra n ds t r o n g e r , 3 a n dt h u si so f g r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e f i n a i i vt h ea u t h o rd o i n t so u tt h en e c e s s i t ya n dt i m e l i n e s so fp u t t i n gf o r w a r dt h e t h e o r yo f c o r p o r a t em a n a g e m e n t f o rl a w y e r so f f i c e ；i ti sac o m b i n a t i o no fb o r r o w i n ga n di n n o v a t i o n t h 。 i n t r o d u c t i o no ft h em o d eo fc o r p o r a t em a n a g e m e n tf o rl a w y e r s o f f i c em a k ei t p o s s i b l ef o rt h e e s t a b l i s h m e n to f l a r g e s c a l ea n dg r o u pl a w y e r so f f i c e ，w h i c h c a nb a l a n c et h es t r u c t u r a lc o n f l i c to f l a w y e r so f f i c e i nm a n a g e m e n t ，s o l v i n gt h ec o n t r a d i c t i o n sb e t w e e ne x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n t , b u i l ds t a b l ew o r k i n ge n v i r o n m e n t a l s oc a no p t i m i z es t o c kr i g h ts t r u c t u r e ，r e d u c eo p e r a t l o “c o s t i naw o r d i th a sb o t ht h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h r o u g hd i s c u s s i o na n da n a l y s i so f t h ea b o v ea s p e c t s ，i tc a l lb es e e nt h a tt h em a n a g e m e n to f l a w v e r ，so 舒c es h o u l db em o r ef u n c t i o n a l ，s t a n d a r d i z e da n dp r o f e s s i o n a l ，a n dt h i si st h ea i m o f t h e a u t h o rf o rw r i t i n gt h i sa r t i c l e ，t h ea u t h o rw a n t st o u s eh e rk n o w l e d g eo ne c o n o m i c s ，l a w , m a n a g e m e n ta n dh u m a nr e s o u r c et os o l v ep r o b l e m se x i s t e di nt h em a n a g e m e n to ft h ep r e s e n t c o u n s e it r a d e a n di so fs o m et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lv a l u e t h i sa r t i c l eo n l ys e r v e st oi n t r o d u c e m o r ev a l u a b l eo p i n i o n s t h e r ec e r t a i n l yw i l lb em o r ea n dm o r es c h o l a r s ，w h op a y a t t e n t i o nt ot h i s ， a n dt h e r ei sal o n gw a yt og ob e f o r eu s ，a n dw e b e l i e v ec h i n e s el a w y e r ss e r v i c ew i l ld e v e l o pa n d b e c o m es t r o n g e ri ni t ss e a r c hf o rc o r p o r a t em a n a g e m e n t k e yw o r d s ：l a w y e r l a w y e r ss e r v i c ec o r p o r a t em a n a g e m e n t o f l a w y e r so f f i c e 4 弓f 言 在我国，律师是依法取得执业资格和律师执业证书，为委托人提供法律服务 的专业人员。而二十一世纪的中国律师是面临着以信息和知识为基础的我国现代 化的持续发展以及加入世界贸易组织后我国进一步开放和经济全面发展而产生 的新阶层。律师队伍的发展壮大关系到律师服务业行业的兴衰，而律师服务业又 是中国服务业的一个重要组成部分。它的发展进程与中国经济发展和民主政治的 进程紧密相连，其发展水平直接反映中国法治文明的程度。在中国目前状况下， 研究律师事务所的公司化管理尤其具有理论意义和使用价值。 一、研究背景 中国律师制度恢复二十五年，也是我国加强法制建的二十五年。二十多年来， 律师行业从无到有，不断成熟，不断完善。发展至今，律师行业管理和律师事务 所对律师的管理就出现了诸多问题，如管理的对象已经成为一支宏大的社会群 体，由恢复初约几百人2 发展到十几万人；管理任务从注重数量，转变到既要注 重数量、更要提高质量；管理方式从直接的微观管理，更多的转变到间接的宏观 管理；管理的环境由从法律服务制度不为社会所了解，到现在成为一个被广泛关 注的社会热点等等。在管理对象、内容、方式、环境都发生很大变化的情况下， 相对于法律服务业的迅速发展，管理工作是比较滞后的。如在管理观念上，在很 大程度上还带有计划经济3 的痕迹，管理职能上还存在“越法”、“错法”、“缺法” 现象，管理方式上还习惯于直接管钱、管物、管人。管理理念、方式、职能等的 滞后在很大程度上导致了工作质量难以提高，更阻碍了法律服务事业的发展。尤 其是随着中国加入w t o ，中国法律服务行业是更加开放、公平和透明，有着几百 年发展史的国外大型律师事务所己虎视眈眈地盯准了中国法律服务这块巨大的 市场。如何使这个行业发展壮大，在市场中占有应有的位置，发挥其在社会经济 推进过程中应起的作用是笔者写作本文的目的。 适逢笔者在对外经济贸易大学学习期间，系统地学习了企业管理的相关课 程，包括管理学、市场营销学、人力资源、经济学、战略管理等理论。本人所从 事的又是律师事务所的管理工作，加之上述律师行业的发展背景，由此才引发对 研究律师事务所内部管理的兴趣。后经数月的思考和斟酌，暂形成了基本的理论 框架，又经过指导老师及行业专家的指导和分析得以确定。之所以专门选择律师 事务所公司化管理这个论题，是因为目前中国律师业面临着内部管理不规范，尚 无成体系的管理理论来指导，外部又有近百年发展史的管理成熟和完善的国外及 港澳地区大型律师事务所的竞争压力，所以借鉴公司这一成熟的企业组织形式实 行律师事务所的公司化管理，探索律师管理的创新模式，全面提升中国律师业的 国际化水平和管理水平，缩短与国外先进律师事务所的差距，增强本民族律师业 的竞争力，是有研究的必要性和可行性的。 二、研究方法 l 、关于数据来源 笔者登录了中国律师网、各地律师协会网站，同时查阅了近年来部分中园 律师杂志，走访了河南省律师协会，电话咨询了部分有代表性省市的律师协会， 形成了较为准确和完整的数据来源，充实了本文的内容，增强了文章的可信度和 科学性。 2 、关于理论基础 笔者不但运用在学习期间掌握的企业管理基础理论、人力资源管理理论、营 销学原理、经济学理论，而且结合了工作中所学的法学基础知识和公司法中公司 治理结构的部分理论，将其充分糅合，渗透本文，构成本文的理论框架。 3 、关于分析方法 笔者大量运用了数据归纳，案例分析、比较，理论与实践紧密结合的方法， 尽最大可能撷取最新资料有效解决现实问题，提出矛盾的解决方案，并指出了方 案的局限性。 三、研究的理论和实践意义 笔者一方面在此篇文章中多处运用了所学的法学基础理论、企业管理基础理 论、人力资源管理理论、营销管理理论和公司法中的公司治理结构理论，不仅学 以致用解决了律师事务所的内部管理冲突，而且弥补和丰富了律师行业管理理论 的苍白和薄弱，使理论发挥实际效用。另一方面又结合自己的工作实践，通过理 论指导，明确地提出公司化的管理理念和模式，系统地归纳了一套相对完整、操 作性强的管理方案，使得本文骨肉丰满，具有较强的实践价值。 总之，本篇文章从律师行业实际出发，综合运用多种研究方法和基础理论， 因时制宜地解决了现实中存在的问题、弊端和矛盾，同时丰富了律师业管理领域 6 的基础研究具有较强的理论和实践意义。 7 第一章律师行业现状概述 第一节律师行业的相关概念 一、律师 我国的律师是指依法取得职业资格和律师执业证书，为委托人提供法律服务 的专业人员。他们的服务对象是所有有法律服务需求的客户，取得职业资格是他 们提供法律服务的知识基础，拥有执业证书则是将客户的法律服务需求变为现实 的保障。 二、律师事务所 律师事务所是律师的执业机构，律师执业必须以律师事务所的名义出现，律 师的执业活动必须接受律师事务所的管理和监督。离开律师事务所，律师的执业 活动将毫无意义。故律师事务所的内部管理是律师行业管理的基础和前沿。 目前律师事务所有合伙制、合作制和国资制三种形式。合伙制是指合伙律师 事务所的合伙人自愿结合，财产归合伙人所有，合伙人对律师事务所的债务承担 无限连带责任。4 合作制是指律师自愿组合，共同参与，其财产由合作人共有。5 国资制是指由司法行政机关根据需要设立，并以其全部资产对债务承担有限 责任。6 ( 基本已被合伙制和合作制取代) 个人独资的律师事务所已在试点城市 试行。中国目前的律师事务所尚不允许出现公司制的组织形式。 从以上分析可以看出，我国的律师所及其组织形式呈多样化状态，特点纷呈， 有优势也有局限，这就为本文提供了极大的余地，研究价值较大。 第二节律师事务所管理现状 一、国内律师行业的总体现状 目前，我国拥有执业律师1 0 2 万7 多人，律师事务所1 1 万8 多家。以个 人合伙制为主的律师事务所9 0 0 0 9 多家。其中优秀律师数量有限，而律师事务所 的数量却呈无限发展趋势，这导致事务所之间力量分散而优秀律师间的合作越来 越少，律师因缺乏相互配合而不得不做“全才”律师。律师专业化进程慢，同时 导致律师人才资源的浪费，使律师难以发挥各自的优势。现阶段，律师行业的发 展有如下特点： ( 一) 律师队伍的数量从总体上看仍不足，且地区分布不均衡、不和理， 律师大量向大城市集中，经济欠发达地区律师数量严重短缺。( 见图1 ) 8 ( 二) 律师事务所之间在营销手段上恶性竞争。既有明显的低价倾销趋向， 又有以高额回扣方式竞揽业务等现象。 ( 三) 律师人才个体素质提高慢，而律师转所、换所快。律师队伍素质提 高慢，律师事务所数量发展快。 | _ 1 _ 场本身的原因外，关键还取决于律师事务所母体的规模和支持。英、美的律师事 务所母体规模较大，长期从事国际业务，其在华办事处的经营策略注重于战略性 长期发展，一般有大型国际公司作为长期客户，而且早期投入较大，所以业务拓 展和经营也比较成功。这一事实更加触卧晾心，加速了笔者对于公司化管理课题 研究的进程，使律师所公司化管理的操作具有现实性。 三、律师行业管理现状分析 律师事务所作为律师的执业机构，富有对律师管理和监督的职责。随着我国 改革开放向深层次发展，律师工作改革也不断深化。作为我国律师体制改革的产 物，合作、合伙律师事务所在推动律师工作的开展、开拓新的法律服务领域、充 分发挥法律服务的职能作用、促进律师事业的改革和发展等方向都取得了可喜的 成绩，为维护社会政治稳定，改革开放，经济建设以及民主与法制建设做出了积 极的贡献。但是，由于合作、合伙所是我国律师事业改革和发展的新生机构，起 步相对较晚，发展的速度又相对较快，律师管理工作跟不上管理的发展速度，对 律师事务所的管理还缺乏现成的经验和做法，因此在合作、合伙所内部管理方面 还存在着不少的问题，突出地表现在以下几个方面： ( ) 协作性和凝聚力欠缺 合作、合伙性质律师事务所协作性和凝聚力欠缺的表现主要有以下几个方 面：一是从目前合作、合伙所的发起人来看，有不少是原来国资所的律师，因此， 他们的观念一时还没有完全转变过来，依然停留在国资所时的水平，致使新成立 的合作、合伙所在一定程度上还存在着国资所的影响。二是由于合作、合伙所的 仓促组合，有的发起人之间还不够相互了解，临时凑到一起；有的发起人心思不 齐，不是为了真正把律师行业作为自己的专门事业；有的发起人成立律师事务所 的动机和目的不端正，成立律师事务所后又由于相互之间缺乏了解和信任而产生 了矛盾，出现了合作、合伙不合心，团结协作精神不强的现象。三是民主气氛不 浓，缺乏民主管理的机制。有的合作、合伙人缺乏民主作风，专横独断；有的合 作、合伙人之间缺乏了解、联系和沟通，而容易在律师事务所罩的重大问题上产 生分歧；有的合作、合伙所出现了每个人都想做主，但实际上谁也做不了主，每 个人都想有权，但实际上谁都无权的状况，从而影响了大家的团结与协作。四是 有些合作、合伙所的合伙人不合心，离心离德，内部自生矛盾，不仅分散了律 1 0 师的精力，也影响了律师事务所的凝聚力和活力。五是有的合作、合伙所缺乏自 律意识，没有建立或落实律师事务所内部各项规章制度，以至在收益、分配上出 现了一些不平等的情况等等。这些问题的存在，在一定程度上致使合作、合伙所 出现协作性和凝聚力欠缺的现象。 此外，也因为这两种形式的律师事务所在体制上存在问题，而影响了律师事 务所的团结协作，出现凝聚力不强的现象。如对于合作所，虽然它的性质与国资 所不同，在收益分配上也比国资所灵活，但他们保留有国资所的产权不明晰的缺 陷。律师事务所的财产虽然不属于国家所有，而是属于全体合作人所有，但仍然 同律师个人脱钩，因而就出现了律师个人创收和贡献不同，而享有的权利相同的 现象。这种现象必然或导致一些进入律师事务所早、业务创收高的律师心理上的 不平衡。这种心理上的不平衡很容易造成律师之间的矛盾。这样就会使律师事务 所产生离心力而缺乏凝聚力。如果这个问题得不到很好的解决，那将严重影响合 作的稳定和发展。” 由于合作、合伙律师事务所存在着以上协作性和凝聚力欠缺的状况而严重影 响了合作、合伙所的稳定和发展，这也是他们目前难以上档次、形成规模的原因 之一。 ( 二) 内部管理制度健全性和执行性较差 有些合作、合伙所过于重视创收而轻视管理，造成管理松懈的状况。其既有 客观方面的原因，也有主观方面的原因。客观方面的原因主要有两个，一是对于 合作、合伙所的内部管理没有经验；二是忙于办案，没有更多的时间和精力耗费 在内部管理上面。主观原因是管理者本身没有重视律师事务所的内部管理，因为 即使没有现成的经验也可以学，即使没有更多的时间和精力也可以挤出来。这样， 律师事务所的内部管理就可以跟上发展的要求了。 有的合作、合伙所的发起人由于缺乏管理经验而造成了律师事务所内部管理 混乱的状况；有的合作、合伙所没有建立和健全其内部管理必须具备的规章制度， 而只是靠合作、合伙人的感情或收成关系来维系合作关系和合伙关系；有的合作、 合伙所虽然建立了规章制度，但是不健全或不完善；有的合作、合伙所及时建立 了较为全面的规章制度，但是没有认真执行落实，而只是为了应付有关部门作检 查或做样子，流于形式或形同虚设。如有的律师事务所没有建立和健全起统一收 案、统一收费的制度，造成了律师私自收案、私自收费的现象，有的律师事务所 甚至把发票和办案的有关文书或合同等发给每个律师，让律师随意在外面收案和 收费，致使律师事务所缺乏必要的审核、监督等环节，更无法及时觉察律师的违 法违纪行为。同时，由于律师个人独立办案，律师事务所对其所办的案件缺乏及 时和有力地监督和指导，缺乏重大疑难案件集体讨论等制度的执行和实施，而只 是靠律师个人的能力和水平。这样难免就会出现该胜诉的案件而没有胜诉，该办 好的案件而没有办好的情况，也就又可能导致当事人不满意或埋怨，也很容易导 致损害当事人合法权益的现象发生。 ( 三) 重利益轻名誉 一般来说，经营状况较好的律师事务所都比较注重自身的社会形象和声誉， 在讲求社会效益和品牌树立的同时也给律师所带来了客户和收益，而经济状况较 差的律师事务所则由于律师的个人利益与个人创收联系密切，因此，客观上导致 律师存在着过分重视经济效益、忽视社会效益的倾向，没有把成立律师事务所当 作一种事业去追求，去奋斗，从而既损害了自身的社会形象，又进入了利益上的 恶性循环状态。譬如有的律师对标的大、收费高的经济案件感兴趣办，而收费低 的民事、刑事案件则少办或干脆不办，有的律师甚至乱收费，多收费，收费不办 事或办案不负责任，引起了客户的不满，严重损害了律师的形象。 此外，由于社会大环境比较强调物质利益，律师中难免会出现重经济效益， 轻社会效益，唯利是图，违反律师职业道德和执业纪律，进行不正当竞争等问题。 如果不及时采取有效措施加以解决，必将会影响律师的声誉，影响整个律师事业 的有序和健康发展。 ( 四) 重分配轻积累 有些合作、合伙所从成立时就缺乏自己的使命和战略目标，只是把从事律师 工作当作维持生计和赚钱的手段。注重个人利益分配，忽视或轻视律师事务所必 要的财产积累。没有按规定预尉必要的事业发展基金，也不留或购买失业、医疗、 养老等保险金。有的律师事务所为了提高创收，有意或无意地鼓励律师搞不正当 竞争，如在业务收入方面通过提高提成比率、高返还或给回扣等手段争抢律师业 务。对于律师事务所的收益，又实行重分配、轻积累的政策，以至于律师事务所 缺乏必要的资金进行基础建设和人刁培养。有的律师事务所甚至不留任何积累， 2 致使律师事务所成为空壳，基础建设和人才培养更无从谈起! 因此，律师事务所 缺乏凝聚力和活力，律师没有后备力量，严重影响了律师事务所的发展和壮大。 ( 五) 忽视整体发展 合作、合伙所一般成立时间较晚，积累较少，因此一般都营时无法出资对律 师进行更多的培训l 。同时由于合作、合伙所的律师注重个人办案创收，忽视律师 事务所内部管理制度的建立、健全或执行不力，致使律师事务所忽视对人才的培 养，忽视对新律师的培养，忽视律师自身素质的提高。由于律师没有及时掌握新 法律、法规和新知识，难以适应开展律师业务的需要，从而影响了律师事务所的 整体发展。如合作、合伙人员不稳定，重新组建新的合作、合伙所，有的聘用律 师从事多年的律师业务后，在条件成熟时，就分化出来成立新的律师事务所或转 到自己认为对今后发展有帮助的律师事务所。此外，目前合作、合伙所的行政人 员都很少，缺乏必要的内勤和辅助人员，而且他们的流动性也较大，这些都会影 响律师事务所的整体发展。 ( 六) 规模较小 从目前合作、合伙所的规模来看，大多数合作、合伙所一般为5 到1 0 人左 右，有的律师事务所只有3 人。这样小型而且分散的状况是目前合作、合伙所的 特点，他们基本上是无法实行专业化分工的，不像规模较大的律师事务所的律师， 擅长做什么业务就重点做什么业务，而只能是客户需要什么样的业务就做什么样 的业务。由于人员少，无法进行必要的业务学习和讨论；由于人员少，无法承办 大的专案或进行合作和交流；由于人员少而无法进行专业化分工和合作；由于人 员少而无法有较高的收入，无法进行律师事务所必要的基础建设，硬件落后；由 于人员少而使律师事务所专业能力差，无法承办国际业务；由于人员少而无法上 档次，上规模，上效益，也就无法承担相应的变化，如承担过错赔偿责任等。这 样的律师事务所很难提高律师的业务水平，更无法与世界跨国律师事务所相抗 衡、比高低。从某个意义上讲，这种规模的律师事务所在一定时期内可能是有生 命力和活力的，在一定的时期内也可能取得迅猛的发展，但无论如何，这种律师 事务所实际上是种短期行为。随着社会主义市场经济的改革和进一步开放，我 国律师事业的改革和发展也在不断深入，这种规模小、人员少、分工不细的律师 事务所将会越来越不适应形势的需要和客户的要求。 ( 七) 忽视律师职业道德和执业纪律规范 由于受拜金主义、享乐主义和极端个人主义的侵蚀和影响，律师队伍中存在 着素质低下、违法违纪以及违反律师职业道德和执业纪律等问题。如有的律师乱 收费、收费不办事或对当事人不负责任，办事拖拉，马虎应付；有的律师私自收 案和私自收费；有的律师搞不正当竞争；有的律师违背事实和法律规定，提供假 证、伪证，特别是涉及金钱案、关系案和人情案等等。这些行为都严重影响了公 正执法，严重破坏了律师的声誉，损害了律师的形象。这些问题虽然只发生在少 数律师身上，但危害极大，如果不及时加以整顿，昕之任之，势必会对建立社会 主义法制国家造成极大的伤害。 ( 八) 所有权、经营权高度分散难以形成规模化 合作制律师事务所的执业律师均为合作人，当执业律师形成一定规模时，事 务所所有权与经营权将高度分散在每位合作人身上。创始合作人、业务高创收合 作人与一般合作人在资产的所有权、管理表决权方面的许可权并不与执业律师本 人贡献挂钩。因管理权的分散造成管理合作人的不稳定，使得律师事务所很难形 成一个共同的战略规划，那么律师个人利益与律师事务所的集体利益难以统一。 合作制律师事务所的所有权、经营权高度分散造成了这种组织形式的律师事务所 难以规模化。 ( 九) 合伙制律师事务所管理上面临的挑战 相比之下，合伙制比较合作制更为适合律师行业。合伙制由于合伙人相对 稳定，事务所的所有权和经营权由合伙人享有，合伙人对事务所的发展承担无限 连带责任，因此在事务所的发展运作上合伙人利益一致。特别是在事务所规模小 时，事务所的资产管理、人= _ 4 管理、业务开拓、业务承办、行政事务、分配与积 累等决策事项较为简单，合伙人会议便成为一种行之有效的管理模式。但是随着 事务所规模的扩大，合伙人的增加，在人力资源引进，财务管理体系的建立，现 代办公设备的使用、维护和管理，业务操作规模，涉及资产管理，市场丌拓管理， 人才继续教育、培养，服务质量的控制，职业责任的赔偿，客户公共关系的处理 等方面暴露出的管理问题不是合伙人会议能轻易解决的，于是合伙人开始对事务 所的各项管理问题频繁地开会研究以适应社会的发展和需求。这是合伙人的职业 行为与管理行为在时间、报酬、效果及合伙人意见难以统一等方面出现的新矛盾， 这一系列矛盾的产，e 是组织形式不完善形成的。于是许多人主张律师事务所是强 调个人素质，是律师凭籍其深厚的法学理论、知识、丰富的专业经验来为当事人 提供服务的，因此，律师事务所不宜大型化，应规模偏小，以避免因规模庞大而 给执业律师特别是高收入的合伙人律师带来管理上的麻烦。但是当我们面对w t o ， 我们看到的是国外有着几十年甚至上百年丰富管理经验、业务拓展经验及操作经 验的超级律师事务所、大型化律师事务所f 调兵遣将，狼烟四起，他们盯紧了中 国这个庞大的市场。这种国际竞争的压力与国内律师业的无序竞争、办公技术条 件的薄弱、管理行为的滞后等合并在一起压在中国律师身上时，我们将感到发展 大型公司化律师事务所的紧迫性和必要性。 第三节现行律师事务所管理现状的弊端及根源 本节内容在第一章第二节中已有所涉及，为使研究更加深入，再作分析讨论， 找寻其根源。 一、弊端及表现 ( 一) 管理者角色多重化 管理学理论告诉我们，在一个组织中除了升迁，同一个人只能扮演一个角色。 目前，大部分律师事务所实行的是主任负责制，而主任往往既是投资者( 老板， 法定代表人) ，又是管理者，也是执业律师( 所内最优秀的律师) ，有时甚至还是 驾驶员、勤杂工、律师助理，这是一个严重的结构错乱。 ( 二) 律师事务所规模、层次、社会定位与管理结构不协调 目前无论是国资所、合作所、合伙所，还是名为合作或合伙的私营所，无论 其规模、层次、社会定位如何，基本上都采用一种管理模式，即主任负责制，而 主任又集多种角色与一身。 ( - - ) 律师事务所成员的文化素质与事务所文化构成呈明显反差。 能加盟律师行业的，文化素质均不低，而由这些人组成的事务所却少有较好 的以业务素质为核心的整体文化所文化，并以之立足市场。 ( 四) 律师事务所分配制度与事务所的发展目标存在严重的结构冲突 目前律师行业大多采取高提成比例进行人才竞争，结果使得全行业律师分配 比例整体上升，而事务所籍以发展的资金积累越来越少，有的事务所甚至出现亏 损。这严重阻碍了事务所的发展，削弱了律师行业的社会地位和整体实力，不但 影响律师个体的收入，同时也会打击那些高素质、有志跨进律师行业者的勇气。 一、根源分析 导致上述弊端产生的根源是现行律师行业管理的结构冲突。律师行业管理中 的结构冲突体现在： ( 一) 从行业管理来说，律师总量与律师事务所的数量出现了严重的结构不 协调现象。即律师总量的增长远比不上律师事务所数量的增长。( 见图2 ) 产 鼍 1 9 7 9 图2 律师所数量增长速度与律师数量增长速度比较图数据来源：中国律师网 ( 二) 行业管理人员素质与行业组成人员律师的素质不协调。律师是一 个专业性与社会性都很强的职业。这是行业管理，也是经济管理，它不适用“外 行领导内行”原则。而目前本行业行政管理人员几乎都是非律师出身，违反了管 理的基本原则。 ( 三) 行业管理部门多，分工不明确，互相扯皮，争取行业利益和从行业中 取得利益反差较大。 ( 四) 用管理政府机关的行政管理办法进行律师行业管理，这也是一种结构 性错误。律师是从事法律服务的社会中介职业，尽管至今不要求工商注册，但它 在客观上的确是市场体系中的重要行业，应按市场规则来运营。 ( 五) 倡导律师事务所上档次、上规模与无限制发展事务所之间办不协调， 这使事务所的数量与事务所的质量、规模也出现了严重不协调的现象。大规模、 1 6 o 0 0 o o 0 0 渤 咖 籼 邶 m 肿 高质量的事务所太少，而三五个人的合伙所却太多。任何行业的竞争均应是品牌、 质量与管理的竞争。事务所数量的无限性扩张会导致律师“宁为鸡头，不为凤尾” 的小农意识滋生，会使建立大规模、高档次律师事务所的愿望成为泡影，使全行 业在经济市场的总体地位下降，整个行业的发展陷入恶性循环。 总之，律师行业管理的结构冲突不仅使律师行业的发展处于停滞的阶段，也 给律师事务所的内部管理带来极大的阻碍。 三、影响因素的分析 ( 一) 律师及其劳动的特性 律师管理，无论是行业管理还是事务所的管理，都是对人的管理，既是对人 力资源管理，也是对劳动力的管理。对律师进行科学有效的管理，首先应当对律 师职业、律师及律师劳动有准确的认识。 管理学家对人( 被管理者) 有不同的认识，不同的假设，并基于对人的不同 假设，产生了各种类型的管理理论。在律师管理中，律师管理者应有如下管理观： 律师因其工作的相对独立性，致使自主性强、散漫同时成为律师的共性；律师执 业社会性强，律师人格尊严必须得到充分尊重；律师靠尽职尽责的职业活动于委 托人，责任心是律师的必修课；在很多时候，律师的资历、声望、社会地位、对 委托人的感染力较律师水平更直接影响着当事人对律师是否认同；与会计师、评 估师不同，律师依法从事的法律服务工作具有很强的参谋性，可以不依赖于律师 事务所而通过律师参谋下的委托人自身行为实现。 了解律师及其劳动的特点是进行律师事务所公司化管理的基础。 ( 二) 产权结构、规模与律师事务所管理模式的关系 根据产权结构的不同，律师事务所可以分为国资所、合作所、合伙所、名为 合作或合伙的私营所、股份合作律师公司等类型。笔者认为，律师事务所管理与 产权结构不必然直接相关。产权问题只是决定事务所管理权力的来源，不直接确 定管理结构本身。无论权力来源于何方，同等规模的事务所都可以有同样的管理 模式。只是，因产权结构不同而可能导致事务所规模不同，而不同规模的事务所 会有不同的管理模式。 中型以上的事务所应有专业化的管理者进行日常经营管理，无论律师在事务 所是否捌有产权，其在管理关系中均处于被管理地位，均应服从管理。就是说， 律师应明确产权关系与管理关系是不同性质的关系，不同关系的主体是不能走出 自身所处关系去行使权力的。 ( 三) 市场定位与事务所管理模式的关系 律师事务所由于服务层次、服务范围的不同而具有不同的市场定位。市场定 位影响着事务所管理中人才结构的确立、投资规模的大小、办公环境的选择，而 人才结构、投资规模、办公环境又影响着管理模式的选择。 律师事务所的市场定位不是单一层次定位，一般应为有主导方向的复合定 位。许多律师事务所目前苦于留不住人才，但却不清楚到底要留住什么人才，什 么才是它所需要的人才。只有在明确市场定位的前提下，才能确定适应事务所业 务发展的人才构成，根据事务所的市场定位有比例地建立律师人才队伍，而人才 构成不是文化程度越高越好。 同时，事务所的市场定位与投资规模和办公条件有关。投资规模小、办公条 件差虽也可以有较高层次定位，但只能是发展目标和努力方向；而投资规模大、 办公条件高档、业务定位低的话，势必造成事务所的经济亏损。所以