（企业管理专业论文）不同类型竞争性战略联盟的关系资本及其影响因素关系的实证研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 i 摘 要 竞争性企业战略联盟是战略联盟中的一种特殊类型，它既不同于同样是竞争 对手企业之间合作的卡特尔，具有一般战略联盟的非垄断性和良好的行业市场外 部性(即不会破坏市场效率)，又不同于非竞争对手企业之间合作的战略联盟，具有 明显的内部无效性(即容易发生伙伴企业之间背叛合作的行为)。 本文旨在研究竞争性企业战略联盟合作状况、竞争性企业战略联盟关系资本、 竞争性企业战略联盟关系资本影响因素三者间的关系，并深入分析这些影响因素 对不同类型竞争性企业战略联盟关系资本影响的差异性。(本文研究属于自然科学 基金资助项目的一部分) 本文以竞争性企业战略联盟关系资本的影响因素为主题，在整合国内外相关 研究理论和总结案例的基础上，设计出了一份包含 24 个具体指标的调查问卷，并 通过使用 spss13.0、amos4.0 对该问卷收集到的数据进行统计分析，最终得到了 一份包含 21 个指标、具有较高信度和效度的调查问卷。 借助该问卷，对重庆市内企业进行了包含 124 个有效样本的实证分析，主要 解决了以下问题：首先，从实证角度验证了战略联盟关系资本由信任和承诺构成 的合理性，并得出了由 6 个具体指标构成的竞争性企业战略联盟关系资本的评价 指标体系;接着，通过结构方程模型证明了提升竞争性企业战略联盟关系资本对战 略联盟合作状况的提高有显著的促进作用，因此，企业组建竞争性战略联盟需要 重视发展与伙伴企业之间的互信和承诺；然后，从联盟结构和联盟企业间竞争强 弱程度两方面将竞争性企业战略联盟分成了高竞争股权、低竞争股权、高竞争非 股权、低竞争非股权四类，并通过实证的统计分析结果证明了该分类方法的合理 性；最后，在总结理论文献和提炼个案实例的基础上，研究发现了竞争性企业战 略联盟关系资本的 6 个主要影响因素，通过结构方程模型分析了各影响因素对不 同类型竞争性企业战略联盟关系资本影响的差异性，并从联盟结构与联盟内部竞 争程度两方面分析了这些差异产生的原因。 本文以上述结论为依据，对我国企业与竞争对手组建战略联盟开展合作提出 了一些相关的建议。 关键词：竞争性企业战略联盟，合作状况，关系资本，影响因素 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 ii abstract competitive strategic alliance is a special alliance, it is not only different from cartel which is also formed by rivals, has non-monopoly and good industry market exterior trait(it will not destroy the market efficiency).，but also different from norm alliance which is not formed by rivals, has marked interior inefficacy trait ( partners can betray each other more easily). this study tries to research the relationship between competitive strategic alliance, relational capital of this alliance, influence factor of this relational capital, and analyses the influence differences brings by the factor to different alliance. this study focuses on the influence factor of relation capital, on the basis of integrating chinese and foreign scholars correlative study and summarizing some cases, this study designs a questionnaire including 24 concrete targets, and uses spss13.0,amos4.0 to analyse the data from this questionnaire finally, we get a questionnaire including 21 concrete targets, and having fine effectiveness and faithfulness. whit the help of this questionnaire, the study has done an empirical research including 124samples which got in the companies of chongqing, it mainly solves 4 problems as follows: first, this study has proven the rationality of that, the alliance relational capital is formed by truth and commitment, and gets the evaluation targets system of the relational capital of alliance formed by 6 concrete targets. then, using sem, this study has proven that, improving the relational capital of competitive alliance is very useful to advance the alliances cooperation condition, thus, enterprise which wants to form a competitive alliance need pay attention to develop truth and commitment with each other. then, this study sorts the competitive strategic alliance to high competition-equity alliance, low competition-equity alliance, high competition-non equity alliance, low competition-non equity alliance, then proved the rationality of this method through statistical research. finally, this study finds out 6 influencing factors of the relational capital of competitive strategic alliance, and used the sem to analyse the influence differences brings by every factor to different alliance, and research the causation from alliance 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 iii structure and interior competitive degree. on the basis of the 4 conclusions, this study puts forward some correlative suggestions to our countrys company, which wants to cooperate with its rivals. keywords: competitive strategic alliance, cooperation condition, relational capital, influencing factors 重庆大学硕士学位论文 1 绪 论 1 1 绪 论 1.1 本文问题的提出 战略联盟的广泛兴起 战略联盟是 20 世纪 80 年代开始形成的新概念，它是指两个或两个以上的组 织为实现各自的战略性目的而结成的长期或短期的合作关系(龙勇和杨秀苔， 2001)1，可以看成是介于独立的企业实体和完全的市场化交易之间的一种企业合 作组织形式。 20 世纪 80 年代以来，战略联盟的数量激增，逐步成为企业的快速成长方式。 许多跨国公司有 50以上的业务是通过战略联盟获取利润的。同时据加利福尼亚 大学的一项调查结果显示，拥有完善战略联盟的企业的业绩胜过未联盟企业的业 绩。 美国 25 家高度战略联盟企业的平均股东报酬率高达 17.2 % ， 比 财富 500 家大企业平均 12.2 高 5 个百分点，战略联盟成为企业扩张的最有效方式。据统 计，在世界 150 多家大型跨国公司中，以不同形式结成战略联盟的高达 90 。以 上数据充分说明战略联盟能为企业创造较高的利润，并已经在世界范围内广泛的 兴起和迅速的发展。 战略联盟现象中的两个基本事实 由于其巨大的价值，战略联盟愈来愈受到企业界和学术界的普遍关注，许多 学者开始对战略联盟现象进行深入研究。结合相关的研究统计数据，就世界上现 有的企业战略联盟实例来看，战略联盟这并不是能使所有企业快速成长的灵丹妙 药，还存在不少的局限，本文的研究正是基于战略联盟现象中的两个基本事实： 战略联盟具有高失败率，其中大部分产生于伙伴关系问题。 国外的一项研究统计数据表明，在所有组建的战略联盟中，有近 70%未达到 预期合作目标而宣告失败，在失败的联盟中又有 70%是由于伙伴关系造成的，说 明了由于合作伙伴关系问题导致了近一半的战略联盟走向失败，如图 1.1 所示： 图 1.1 战略联盟总体情况 figure1.1 the total condition of strategic alliance 战略联盟 伙伴的问题 伙伴关系的问题 失败 成功 30% 70% 30% 70% 重庆大学硕士学位论文 1 绪 论 2 战略联盟的成功与联盟结构关系密切。 yoshino 和 rangan.在对战略联盟结构的研究中发现， “在我们的研究中，接受 访问的每一管理者都认为联盟的成功与否与联盟结构是紧密相连的”，2说明了企 业战略联盟的结构模式对于联盟的成功有着很重要的影响。 由事实引发的思考 众所周知，自然界中，同样类型、数量的分子由于不同的分子组合结构形成 的物质具有不同物理和化学性质，有时甚至还有很大的差异。本文结合战略联盟 的以上两个基本事实大胆设想，企业战略联盟结构模式与合作企业的伙伴关系之 间可能存在某种密切的联系。 本文研究的主体是市场上的竞争对手所组建的战略联盟，企业之间的关系是 一边竞争、一边合作，相比较不存在竞争关系企业所组建的联盟，合作企业间的 伙伴关系也更为特殊和敏感，而不同的竞争性战略联盟中，企业之间的竞争强弱 程度是不同的，企业间竞争强弱程度的不同也会对合作企业的伙伴关系产生不同 的影响。本文设想，竞争性战略联盟中企业间竞争强弱程度与合作企业间的伙伴 关系之间可能存在某种密切的联系。 本文问题的提出 结合以上两种设想，本文准备从联盟结构以及联盟企业间竞争强弱程度两个 主要方面来描述竞争对手所组建的战略联盟的基本特征，并尝试研究不同类型的 竞争性战略联盟该如何营造更好的合作伙伴关系？良好的合作伙伴关系是否真能 积极促进联盟合作目标的实现？ 简单来讲，本文主要解决以下五个问题： 一、竞争对手企业为了一些共同利益而组建战略联盟进行合作，良好的合作 伙伴关系是否真的有助于企业合作目标的实现？如果答案是肯定的，其作用是否 明显？ 二、竞争性企业战略联盟的合作伙伴关系主要由什么来描述？ 三、影响竞争性企业战略联盟合作伙伴关系的主要因素有哪些？ 四、本文尝试从联盟结构与联盟企业间竞争强弱程度两方面将竞争性战略联 盟划分为不同类型，这些影响因素对不同类型联盟合作伙伴关系的影响是否存在 比较明显的差异？ 五、这些差异性如果真的存在，又应该如何来解释？对企业开展与竞争对手 的合作又有什么启示？ 1.2 国内外相关研究理论回顾 竞争性战略联盟是一种特殊的战略联盟。因此，对它的研究需要以一般战略 重庆大学硕士学位论文 1 绪 论 3 联盟的研究理论为基础来进行。本节重点是结合 1.1 节提出的问题，对战略联盟领 域的相关研究理论进行回顾，主要内容包括：战略联盟的形成原理；战略联盟的 结构模式；战略联盟的关系资本；竞争性战略联盟的基本特征；相关研究评述等 五方面内容。 1.2.1 战略联盟的形成原理 战略联盟的内容和形式十分丰富，既可以采取非股权契约的形式，也可以采 取股权参与或合资的方式；既包括竞争性联盟(可以发生在竞争对手企业之间)，也 包括非竞争性联盟(可以发生在不存在竞争关系的企业之间，如航空公司与机场的 合作)；实力对等的企业之间可以建立战略联盟，实力悬殊的企业之间也可以存在 战略联盟关系。 关于战略联盟的概念，学者们分别从战略管理角度、资源学角度、企业理论 角度、社会学角度、合作竞争角度等加以定义，在本文中，我们重点从联盟结构 角度出发，采取战略联盟研究所广泛使用的定义：战略联盟是指两个或两个以上 的企业组织处在不连续的短期合约和完全兼并之间的任何一种组织间合作形式。 内容和形式如此丰富的战略联盟形成原理是什么呢？学术界有许多不同的理 论解释，本文总结了以下三种主要的观点： 一、交易费用论的观点 交易费用经济学认为经济活动总是伴随着交易而进行的，而交易过程又是有 成本的，交易费用理论以交易费用为分析工具，研究经济组织和各种制度安排的 产生和发展。认为战略联盟作为介于企业与市场之间的一种组织形式，具有稳定 交易关系，降低交易成本，便于监督的特点。 诺贝尔奖获得者罗纳德.科斯在 1937 年发表的企业的性质中提出“交易费 用”概念，认为市场运行中存在着“交易费用”。在科斯看来，交易费用至少包括两 项内容：(1)运用价格机制的成本。即在交易中发现相对价格的成本。其中包括获 取和处理市场信息的费用。(2)为完成市场交易而进行的谈判和监督履约的费用。 其中包括谈判、订立合约、执行合约并付诸法律规范因而必须支付的有关费用。 此外，科斯认为，交易费用还包括由未来不确定性风险而引致的费用，以及度量、 界定和保护产权的费用。 交易费用在企业生产总费用中占有很大比例，且在不断增加。威廉姆森是交 易费用理论的代表人物，他把高比例交易费用的决定因素归纳为：(1)契约人的行 为假设。即契约人面对外界不确定性、 复杂性时有限理性的不足假设与机会主义 行为倾向假设。(2)交易过程的三个维度的特性：资产专用性、交易的不确定性及 交易频率。这两组因素导致交易活动的不确定性和复杂性，使交易费用增加，使 某种制度安排和交易方式的选择成为必要。 重庆大学硕士学位论文 1 绪 论 4 战略联盟被认为是这样一种新的制度安排，它顺应了企业节约市场交易费用 的续要，通过建立较为稳固的合作伙伴关系，从而稳定双方交易，减少签约费用 并降低履约风险。从威廉姆森的交易费用决定因素来看，(1)战略联盟的建立将促 使联盟伙伴之间的“组织学习”， 从而提高对方对不确定性环境的认知能力，减少 因交易主体的“有限理性”而产生的种种交易费用。 同时， 联盟企业之间的长期合作 关系也在很大程度上抑制了交易双方之间的机会主义行为，使因这一行为带来的 交易费用控制在最低限度。(2)从资产专用性特征看， 企业之间趋于以战略联盟替 代市场机制以稳定交易关系，降低交易费用。资产的专用性越高，交易双方签约 关系保持长期稳定性越有意义，企业之间合作的意愿越强，尤其战略联盟对专用 性资产的“共同占有”更是降低风险与费用的有效选择；(3)从交易的不确定性特征 看，建立战略联盟，可充分利用联盟组织的稳定性抵消外部市场环境中的不确定 性，进而减少由不确定性引致的交易费用；第三个特征交易频率是通过影响相 对的交易费用而决定交易合约和制度安排的选择，这类与交易发生的频率有关的 联盟常常发生在有纵向联系的制造企业和经销商、供应商之间，这些处于上下游 的企业之间由于存在较高的交易频率，乐于建立供销联盟来稳定交易关系，节约 交易费用。 二、资源基础论的观点 与交易费用的逻辑出发点不同，资源观的理论出发点是企业通过资源的积累 和使用，而不是通过其他资源的结合使自身的价值最大化。资源观认为，企业绩 效是和企业的资源变量相关的。具有竞争优势的企业常常具有其他企业所没有的 资源。这种稀缺的、不能完全模仿的和缺乏替代品的资源形成了企业竞争优势的 基础，它导致了企业的超常收益。为了发展竞争优势，资源的收集和交易成为一 种战略需要。资源观认为，为了获得资源是联盟形成的主要原因。 miller 和 shames(1996)认为，建立在不可模仿的概念上，所有的资源都可以分 为两大类：财产资源和知识资源。财产资源是企业法律上拥有的资源，包括金融 资本、物质资源、人力资源。所有者拥有着这些资产或使用资源的清晰的权利， 它们通过专利、合约和所有权契约得到保护。联盟伙伴不用过分担心这些资源的 非意愿的转移。知识资源是企业的无形知识和技术。和财产资源相比，因为知识 和信息壁垒的存在，知识资源也不容易被模仿和替代。财产资源和知识资源之间 的关键区别在于“知识保护的壁垒是不完全的”，而财产资源接近于完全的法律保 护。因而，知识资源在知识的非意愿转移上具有更多的弱点。一旦其他企业得到 这些资源，初始拥有者就无法永远保有这些知识。 资源观有助于我们理解联盟的形成和管理。资源观认为，企业资源的特征决 定了联盟的类型。因而，具有不同资源特性的企业之间形成了不同形式的联盟。 重庆大学硕士学位论文 1 绪 论 5 因而要使联盟获得成功，对资源(特别是知识)的管理就是非常重要的。建立联盟的 主要利益之一是可以获得以前无法获得的资源，还可以通过联盟来合作开发新资 源。近几年来，对资源观的进一步延伸产生了补充资源观和社会资本观。前一种 观点认为，企业形成联盟的主要原因是为了获得补充资源，战略联盟通过整合补 充资源，具有创造价值的最大的可能性。后一种观点认为，联盟中的社会资本增 加了产生关键技术突破的可能性。由于联盟伙伴之间的相互信任，也增加了联盟 成功的可能性。因而，战略联盟已经被作为探索和开发企业资源基础的一种手段. 三、合作竞争理论的观点 竞争规律是市场经济理论的基本规律，在西方经济学和管理学理论中都十分 强调竞争的作用。在“商场如战场”的竞争思想导引之下，研究竞争战略，夺取竞争 优势，消灭或战胜竞争对手等成为商家生存立足之要决。然而，现代市场经济条 件下产生了一种新的竞争观一合作竞争观，出现了一种新的竞争形态一合作竞争。 这种观点认为竞争并不排斥合作，有时，合作更有利于提高竞争效率。拜瑞 j 内 勒内夫、亚当 m 布兰登勃格描述道“当共同创建一个市场时，商业运作的表现是 合作，当进行市场分配的时候，商业运作的表现为竞争。”木杰明古莫斯 卡瑟 尔斯在 竞争的革命：企业战略联盟 一书中认为：这种现代概念的合作过程 并未弱化竞争，而是在动态的合作中产生了新型竞争者、构筑了新的行业体系、 创造了新的竞争类型。战略联盟就是这样一种合作竞争组织，战略联盟各方旨在 创造并分享一个不断成长的更大市场的目标正是这一新竞争观的体现。将合作与 竞争这两个对立概念进行完美整合的是经济学的博弈论，博弈论中多方合作对策 的提出就是建立在处理利益分配问题的基础上，当一个问题或一件事情需要多方 合作来共同解决时，就有可能导致各方相互合作，以期望达到多赢及利益最大化， 即帕累托最优，战略联盟就是为了实现共同利益最大化的有效选择。 1.2.2 战略联盟的结构模式 战略联盟有许多种结构模式， 包括股权式合资、 股权参与式联盟、 r而双边契约型联盟伙伴各方保持独立,联盟关系要通过 互惠互利来维系。由于双方都有要素投入,因此其融和程度相对较高。(典型的有 ibm、西门子和东芝曾签署了联合开发256 兆随机存储芯片(dram)的协议，西屋 电气公司和三菱重工在1992年达成了在第三世界国家建造和经营核电站的一系列 合作协议。) (二) 单边契约型战略联盟 单边契约型联盟有明确的产权转移,伙伴公司可以独立的按契约行事,无需与 转让方过多地协调或合作,其融合程度相对较低。单边契约型联盟的具体形式有许 可证、转包、分销协议等。他们之间有着明确的产权转移,因此契约是完备的，一 旦出现违约现象可以诉诸法律。由于双方都希望提供以产权为基础的资源，因此 联盟基本上可视作为产权的交换，如以钱交换专利。8(典型的有希蒙特公司隶属 蒙特卡 爱迪生公司，它的聚丙烯工艺技术居世界领先地位，在全球拥有大量 的催化剂和聚合技术专利。它在1983 年开发了颗粒工艺技术之后，便积极向世界 所有公司转让许可证。催化剂技术是它与三井石化公司的研究开发联盟中开发出 来的，到目前为止，希蒙特和三井出让的催化剂及丙烯聚合技术的许可证已达87 个。) 三、二者的主要区别 相对于股权式战略联盟而言，契约式战略联盟由于更强调相关企业的协凋与 默契，其在经营的灵活性、自主权和经济效益等方面比股权式战略联盟具有更大 的优越性。契约式战略联盟虽具有较好的灵活性，但也有一些不足，如企业对联 盟的控制能力差，松散的组织缺乏稳定性和长远利益，联盟内成员之间的沟通不 充分，组织效率低下等。 (1) 股权式战略联盟要求组成具有法人地位的经济实体，对资源配置、出资比 例、管理结构和利益分配均有严桔规定；而契约式战略联盟无须组成经济实体， 也无须常设机构，结构比较松散，协议本身在某种意义只是无限制性的“意向备忘 录”。 (2) 股权式战略联盟依各方出资多少有主次之分， 且对各方的资金、 技术水平、 市场规模、人员配备等有明确的规定，股权大小决定着发言权的大小；而在契约 式战略联盟中，各方一般都处于平等和相互依赖的地位，并在经营中保持相对独 立性。 重庆大学硕士学位论文 1 绪 论 8 (3) 在利益分配上，股权式战略联盟要求按出资比例分配利益，而契约式战略 联盟中各方可根据各自的情况，在各自承担的工作环节上从事经营活动，获取各 自的收益。 (4) 股权式战略联盟的初始投入较大， 转置成本较高， 撤资难度大， 灵活性差， 风险大，政府的政策限制也严格；而契约式战咯联盟则不存在这类问题。9 常见的战略联盟结构模式，如图1.2所示： 合资公司 对等股权合资公司 不对等股权合资公司 股权式 战略 联盟 相互持股型 战略联盟 互相持有盟友公司少量股份 单向持有盟友公司少量股份 双边契约型 战略联盟 联合r社会相容性联盟企业战略目标的一致性和企业文化的匹配性;治理机制 如何建立合适的联盟结构和签订恰当的联盟合约。)、盟友的示信行为、专用性投 资的影响；12有学者认为，关系资本主要受联盟企业间特定的关系资产、信息与 知识的共有化、资源赋予的互补性的影响；有学者认为认为，关系资本主要受联 盟成员间频繁的相互作用、组织的适应性、联盟专用性资产投资、企业间知识与 信息的共享的影响。13 上述联盟关系资本影响因素的研究主要针对的是普遍意义上的战略联盟。而 竞争性战略联盟，相对于非竞争性战略联盟来讲，企业间的依赖性较小，竞争性 较强，通常具有较大的内部无效性(即容易发生伙伴企业之间背叛合作的行为)。本 文在总结了一些竞争性战略联盟相关案例和文献研究的基础上，提出一些可能影 响其关系资本的主要因素。 竞争性战略联盟企业间的竞争强弱程度对联盟的关系资本有很直接的影响， 在本文研究中，它将作为联盟的特征加以描述；竞争性战略联盟如果拥有较高的 终止成本可能会有助于稳定企业的合作信心，制约联盟企业背叛合作的行为，直 接影响联盟关系资本的质量；此外，由于互补性战略联盟具有较强的资源依赖性， 联盟行为具有更强的战略性，而竞争性战略联盟则会更加注重合作行为的现实效 果，对联盟利益的分配也更为敏感，合理的利益分配可能会有效的强化联盟企业 合作的信心，从而更大提升联盟关系资本的质量。 综上所述，本文初步认为，竞争性战略联盟的关系资本主要受联盟企业的沟 通(包括企业高层之间、员工之间的沟通)、联盟企业的组织一致性、联盟专用性资 产投资、联盟终止成本、联盟利益分配合理性等因素影响。 1.2.5 相关研究述评 综观以上战略联盟相关研究理论回顾，我们可以发现战略联盟研究的基础理 论已经十分丰富，但就本文所要解决的问题而言，以往研究还存在一些不足，主 要体现在以下三个方面: 一、关于战略联盟关系资本的主要内容有很多种提法，本文选取的是研究者 重庆大学硕士学位论文 1 绪 论 12 们较广泛使用的信任和承诺，但这种构成能否有效、以及多大程度上反应战略联 盟关系资本则很少看见相关的实证研究。 二、战略联盟关系资本与战略联盟绩效间的关系已有不少相关研究，但战略 联盟关系资本与企业合作目标实现程度之间的关系却很少有专门的研究，即使提 到，也缺少实证数据的支持。 三、竞争性战略联盟关系资本的主要影响因素有哪些，很少见到有针对的研 究，本文只能从阅读的联盟案例中分析、提炼，再进行探索性的研究。 1.3 本文研究的内容、方法和技术路线 1.3.1 本文研究的内容 本文研究的主要内容在1.1节提出的问题中有很好的体现，可用图1.4直观的描 述： 联盟类型 甲类型 乙类型 丙类型 丁类型 fa1 影响程度 fa2 影响程度 fa3 影响程度 竞争性战略联 盟关系资本各 影响因素 fa4 影响程度 图 1.4 本文的研究内容 figure1.4 the research content of this study 1.3.2 本文研究的方法 本文研究的方法包括文献总结法、专家咨询法和问卷调查法。其中问卷调查 法是主要方法，其基本做法是首先提出研究假设，然后通过问卷调查获得相关数 据，并对数据进行相关的统计分析，再根据分析结果对所提出的假设做出验证， 最后得出研究结论并讨论该结论。 1.3.3 本文研究的技术路线 本文采取的是实证研究，其技术路线可由图1.5简洁、清晰的说明。 竞争性战略联盟 的关系资本 信任 承诺 竞争性战略联 盟合作目标的 实现程度 重庆大学硕士学位论文 1 绪 论 13 图 1.5 本文研究的技术路线图 figure1.5 the research process of this study 文献研究 提出研究假设 问卷设计 问卷预测试 探索性因子分析 指标可靠性分析 假设检验 证实性因子分析 结果讨论 结合文献，研究分析战略联盟的结构分类、战略联盟关系资 本内容、竞争性战略联盟关系资本的影响因素等相关内容。 使用 spss13.0 对通过可靠性检验的指标进行探索性因子分析， 主要目的是化简样本数据，寻求各指标体系的基本因子结构， 确保各指标具有较高的效度，以备下一步证实性因子分析需要。 使用 spss13.0 对问卷调查收集到数据进行可靠性分析，确保问 卷各指标具有较高的信度，以备下一步探索性因子分析需要。 使用 amos4.0，结合通过上述检验的各指标，采用结构方程模 型对问卷收集到的数据进行分析，得出本文的研究结论。 根据研究所需的数据设计相应的指标体系，然后生成调查问 卷。通常来说，问卷指标的生成需要对相关领域进行较为细 致的文献研究，并结合研究的实际情况设计问卷的指标体系。 邀请战略管理方面的专家与企业经理进行咨询，共同修 订问卷各指标体系，确保问卷具有较高的内容效度。 使用 amos4.0 对探索性因子分析中得到的多维指标进行验证性 因子分析，确保该多维指标模型具有较高的拟合优度和效度。 重庆大学硕士学位论文 2 研究假设的提出与问卷设计 14 2 研究假设的提出与问卷设计 2.1 研究假设的提出 理论模型的建立 围绕解决1.1节提出的五个问题，1.2节对国内外相关研究理论已有较全面的论 述，在总结以往研究文献的基础上，本章提出描述竞争性企业战略联盟关系资本 影响因素、竞争性企业战略联盟关系资本以及企业合作目标实现程度三者关系的 理论模型，如图2.1所示。 图 2.1 本文的理论模型 figure2.1 the theory model of this study 理论模型的解释 该理论模型由三部分构成，左边是竞争性企业战略联盟关系资本的六个主要 的影响因素；右边是竞争性企业战略联盟关系资本和企业合作目标实现程度，中 间是联盟结构和联盟企业间竞争强弱程度作为控制变量对战略联盟进行分类。 首先验证本文使用的指标体系的有效性和可靠性；其次，研究竞争性企业战 略联盟的关系资本、竞争性企业战略联盟关系资本的影响因素、企业合作目标实 现程度三者间的相互关系；第三，把联盟结构和联盟企业间竞争强弱程度作为控 制变量对战略联盟进行分类，研究这种影响的差异性。 研究假设的提出 由该理论模型，可以提出七个基本假设，作为本文研究的起点。 h1：竞争性企业战略联盟中，企业合作目标的实现程度随联盟关系资本的提 高而提高。 h2：竞争性企业战略联盟中，联盟企业高层经常沟通有利于提高联盟关系资 竞争性企业战略联盟关系 资本的影响因素 1. 联盟企业高层之间的沟通 2. 联盟企业员工之间的沟通 3. 联盟企业的组织一致性 4. 联盟专用性资产投资 5. 联盟终止成本 6. 联盟利益分配合理性 控制变量 1.联盟结构 2.联盟企业间竞 争强弱程度 竞争性企业战略 联盟关系资本 企业合作目标 实现程度 重庆大学硕士学位论文 2 研究假设的提出与问卷设计 15 本。 h3：竞争性企业战略联盟中，联盟企业员工经常沟通有利于提高联盟关系资 本。 h4：竞争性企业战略联盟中，联盟关系资本随联盟企业组织一致性的提高而 提高。 h5：竞争性企业战略联盟中，联盟关系资本随联盟企业专用性资产投资的提 高而提高。 h6：竞争性企业战略联盟中，联盟关系资本随联盟终止成本的提高而提高。 h7：竞争性企业战略联盟中，联盟关系资本随联盟利益分配合理性的提高而 提高。 2.2 问卷指标体系的设计 2.2.1 可直接观测的指标 本文部分指标比较简单和直观，不需设定多个分指标进行描述，可直接通过 问卷调查的形式得到，包括：战略联盟企业高层的沟通(leader communication)、战 略联盟企业员工的沟通(personnel communication)、企业合作目标的实现程度(aim finished)，如表2.1所示。 表 2.1 本文中可直接观测的指标 table2.1 measurement items which can be observed directly in this study 指标代码 指标描述 af 企业合作目标的实现程度很高 pc 联盟企业的员工经常沟通 lc 联盟企业的高层经常沟通 2.2.2 战略联盟关系资本的指标体系设计 本文研究中，战略联盟关系资本的主要内容包括信任(trust)和承诺 (commitment)。 一、信任的指标体系设计 由于研究目的不同，研究者们提出和使用的信任指标体系从形式上看有很大 的差异，如表2.2所示。 重庆大学硕士学位论文 2 研究假设的提出与问卷设计 16 表 2.2 信任指标体系的相关研究回顾 table2.2 correlative research on measurement items of trust 作 者 信任的细分指标 larzeler 和 houston(1980) 14 忠诚，对合作伙伴的信心，整体性，诚实守信，能够被完全 信任，不能被完全信任，做正确的事。 moorman 等人(1993)15 伙伴之间的信任水平，伙伴的可靠性和双方信息共享的水平 人与人之间的信任：伙伴值得信赖，伙伴行动与预期相符， 能合理解决冲突，相互依赖帮助，充分信任对方，共享信息 和管理经验，共担责任，共同行动 inkpen 和 currall(1997) 16 组织间信任：伙伴企业值得信赖，通过欺骗获取竞争优势， 相互依赖，合约不明确时不愿意兑现承诺，相互信任，信守 承诺，没有机会主义行为，企业具有高柔性 sarkar 等人(1998) 17 总体信任水平，双方之间的公平公正性，双方相互依赖的风 险和双方相互依赖的程度 综合上表分析，虽然信任指标体系很多，差别很大，但其中几个重要的方面 几乎每个指标体系都涵盖了，如信任水平，诚实守信，共享信息和相互信任等。 结合本研究的实际情况，本文提出了由四个细分指标组成的信任指标体系，如表 2.3所示。 表 2.3 本文的信任指标体系 table2.3 measurement items of trust in this study 指标代码 指 标 描 述 tru1 合作双方相互完全诚实和真实 tru2 合作双方一般都信任对方将遵守合同 tru3 合作双方都相信对方的决策对自己和联盟有利 tru4 合作双方一般都不怀疑原合同及对方提供的信息 二、承诺的指标体系设计 以往研究者们提出和使用的承诺指标体系如表2.4所示。 重庆大学硕士学位论文 2 研究假设的提出与问卷设计 17 表 2.4 承诺指标体系的相关研究回顾 table2.4 correlative research on measurement items of commitment 作 者 承诺的细分指标 morgan 和 hunt(1994)18 伙伴关系重要，建立好伙伴关系是承诺一部分等七个分指标。 sarkar(1998) 合作各方都认真履行它们的责任和承诺， 各方都愿意对合作投 入资源，合作各方都承诺保证合作成功。 yadong luo(2002)19 对一方合作承诺的程度、 另一方合作承诺的程度、 合作一方对 合作的贡献、 另一方对合作的贡献和相互保证联盟成功的措施 mehmet demirbag和 hafiz mirza(2000) 20 让合作各方对合作意图和目的都很清楚、愿意对合作投入很 多、愿意投入管理技能资源、愿意扩大合作范围。 demirbag 等人(2000)21 明确的预期，有效沟通，扩大合作规模，提供相关技能，有计 划地提高合作水平，扩大合作规模。 其中， mehmet demirbag(2000)和hafiz mirza(2000)建立的承诺指标体系比较符 合本文研究的需要，但是，由于本文研究的是竞争对手企业合作，结合研究需要， 综合考虑上表中各个学者的承诺指标体系，并对他们的承诺指标体系做出一定的 修改，得出了本文的由五个细分指标组成的承诺指标体系，如表2.5所示。 表 2.5 本文的承诺指标体系 table2.5 measurement items of commitment in this study 指标代码 指 标 描 述 com1 合作各方均承诺成功完成合作目标 com2 合作各方的合作意图和目的都很清楚 com3 合作各方在合作中认真履行其义务和承诺 com4 合作各方均投入成功完成合作目标所需的人和技能 com5 贵企业不可能变更合作伙伴 2.2.3 战略联盟企业组织一致性的指标体系设计 parkhe(1993)指出组织间的一致性(structure coherence)主要从四个方面进行评 估:经营战略、公司文化、管理风险和民族性。22本文调查研究的主要对象是重庆 市内企业，绝大多数企业的合作伙伴都是国内的，企业间的民族性差异和公司文 重庆大学硕士学位论文 2 研究假设的提出与问卷设计 18 化差异不是很明显，因此本文借鉴parkhe的研究成果，结合研究实际情况，提出了 由两个指标组成的联盟企业组织一致性指标体系，如表2.6所示。 表 2.6 本文的战略联盟企业组织一致性指标体系 table2.6 measurement items of structure coherence in this study 指标代码 指 标 描 述 sc1 合作各方战略目标相似程度高 sc2 合作各方具有接近的管理风险 2.2.4 战略联盟专用性资产投资的指标体系设计 对资产的专用性进行分类，比较经典的是williamsan(1985)将其划分为三种类 型，一是厂址的专用性，二是物质资产的专用性，三是人力资产的专用性。这些 联盟关系性专用资产的投入增加，能通过降低价值链成本、扩大产品差别、加速 产品开发周期等等实现关系性租金，但是厂址的专用性会随时间演进变得不稳定 和程度下降，难以形成持续的关系性租金。结合研究的实际情况，本文将联盟专 用性资产(specific assets)投资指标细分为：专用性物质资产投资和专用性人力资产 投资，如表2.7所示。 表 2.7 本文的战略联盟专用性资产投资指标体系 table2.7 measurement items of specific assets in this study 指标代码 指 标 描 述 sa1 企业对合作专用的物质资产投入很大 sa2 企业对合作专用的人力资产投入很大 2.2.5 战略联盟终止成本的指标体系设计 对终止成本(termination cost)指标研究的文献较少， meyer和allen(1988)在对组 织承诺的研究中，提出了三维度的终止成本指标体系：合作失败对双方的损失， 合作伙伴更换的成本，离开合作体的成本, 23 sarkar(1998)等人在联盟中的关系键 的研究中，沿用了该终止成本指标体系，并进一步对其进行了验证。本文直接借 鉴他们的研究成果，得到了本文联盟终止成本的指标体系，如表2.8所示。 重庆大学硕士学位论文 2 研究假设的提出与问卷设计 19 表2.8 本文的战略联盟终止成本指标体系 table2.8 measurement items of termination cost in this study 指标代码 指 标 描 述 tc1 如果合作关系破裂，合作双方都将受到很大伤害 tc2 合作中的某一方能够很轻易的变更合作对象 tc3 合作中的某一方能够很轻易的离开合作体 2.2.6 战略联盟利益分配合理性的指标体系设计 关于战略联盟利益分配合理性(benefit distribution)，没有一套现成的指标体系 可以借鉴，本文只有通过总结相关文献，自己提出一套联盟利益分配合理性的指 标体系进行探索性研究。通过阅读文献，发现大多数联盟的利益分配主要受三个 因素影响：一是合作企业为联盟投入的资产，二是合作企业为联盟承担的风险， 三是合作企业为实现联盟合作目标所作的贡献。因此，本文提出了由三个指标组 成的战略联盟利益分配合理性的指标体系，如表2.9所示。 表2.9 本文的战略联盟利益分配合理性指标体系 table2.9 measurement items of benefit distribution in this study 指标代码 指 标 描 述 bd1 联盟的利益分配与合作企业投入的资本基本匹配 bd2 联盟的利益分配与合作企业承担的风险基本匹配 bd3 联盟的利益分配与合作企业所作的贡献基本匹配 2.3 问卷设计说明 相关问卷指标体系设计完成后，关于整个问卷的设计还有以下两点说明。 一、问卷的构成 该问卷由四部分构成： 第一部分是问卷的说明、问卷作答的提示以及注意事项。如，调查的主体可 以针对企业整体，也可以针对企业的某一分部。为保证问卷中所有问题的一致性， 如果企业与其他企业有多个合作关系，只针对其中的一个合作关系回答所有问题。 第二部分是公司或企业概况。这部分的主要作用是收集某些控制变量的基础 数据，为论文提供更充分的数据支持；并设置一些具有遴选性质的问题，作为判 别问卷是否有效的依据。 第三部分是合作效应部分,是受访者对该联盟合作绩效的评价。 第四部分是竞争性战略联盟关系资本及其影响因素部分,由受访者根据自身实 重庆大学硕士学位论文 2 研究假设的提出与问卷设计 20 际情况对这些问题做出评价和判断。 二、问卷指标的衡量刻度 在问卷指标基本拟定之后，采用 likert 的五刻度评分法(flynn, et al., 1990)24 即对每个问题给出五个描述性刻度(1，2，3，4，5)，其中 1 表示被调查人对问题 陈述完全不同意，2表示不同意，3 表示无所谓(既不同意也不反对)，4 表示同意， 5表示完全同意。由被调查人根据具体情况选择合适的刻度。 2.4 问卷预测试 问卷设计完成后，我们邀请了战略管理方面的专家学者对问卷的内容、指标 进行评价和修改，同时也邀请了与竞争对手建立了合作关系企业的经理，请他们 对问卷进行评价，并就指标的增加、删减、修正等方面提出意见，这样做的目的 是为了确保问卷内容更加完善，指标描述更加简洁并易于理解。专家们提出了许 多宝贵的修改意见，比较重要的有以下三点： 一、有的专家指出评价竞争性企业战略联盟的合作状况不能只关注结果而不 关注过程，需要兼顾合作目标的实现程度和合作过程的满意程度，研究才更有价 值。 二、有的专家还指出战略联盟专用性资产投资与战略联盟终止成本都与战略 联盟的合作风险存在很大的联系，两者之间可能存在一定的相关性，需要在研究 中加以注意。 三、一些企业经理指出，竞争性战略联盟对合作企业的合作成绩的管理(包括： 衡量、评价和奖励等)是否严格也会影响企业间的合作关系，进而影响联盟的合作 状况。 本文结合上述意见，对问卷指标体系做了相应的修改： 一、企业合作目标的实现程度成为新设的战略联盟合作状况(cooperation condition)的一个分指标