制度执行监督检查办法.doc

制度执行监督检查办法 1目的 通过制度的监督检查对制度的执行情况进行验证及时发现问题采取措施确保公司的制度得到有效的执行特制订本办法 2适用范围 公司所有制度及规范 3职责 3.1公司领导班子 负责对企管部监督检查情况进行监督 3.2企管部 企管部是制度监督检查的归口管理部门负责监督检查的实施 3.3其他部门 负责配合企管部监督检查的实施 4检查流程 4.1检查前的准备 4.1.1由企管部制定监督检查计划（计划分为定期计划和不定期抽查）检查计划应覆盖公司所有的制度；在排定计划时应注意： a.对重要的制度应增加检查频次； b.跨部门执行的制度增加制度的检查频次； c.对新制定或重新修订的制度增加制度的检查频次 4.1.2制定的制度监督检查计划应报总经理批准； 4.1.3检查人员提前一天通知被检查的部门如时间冲突可进行适当的调整 4.1.4检查人员依照已经审核发布的且现行有效的制度进行检查 4.2检查的实施 4.2.1企管部按照检查计划实施检查检查过程中采用询问、检查记录、现场核实等多种方式展开； 4.2.2如检查的制度涉及多个部门时则依照业务流程进行全过程的检查相关部门也应予以配合； 4.2.3检查过程中被检查部门必须积极配合检查积极提供检查人员要求的资料； 4.2.4检查人员必须提前熟悉所要检查的制度梳理出检查的重点在检查过程中应填写检查表对检查的情况做好记录； 4.2.5“检查表”应经检查人及被检查部门签字确认； 4.2.6企管部对检查结果形成报告并于每月组织专题会议予以通报 4.3发现问题的处理 4.3.1对检查中发现的问题依照纠正预防措施控制程序执行责任部门应采取措施进行整改对整改情况由企管部跟踪验证并于次月专题会中进行通报； 4.3.2在制度执行过程中如发现制度不适宜、有漏洞各业务模块制度衔接有漏洞应及时对制度进行修订将制度系统化； 4.3.3检查过程中如被检查方有质疑或双方有冲突由办公室主管领导进行协调解决如无法协调解决可向总经理申诉 5奖惩 5.1处罚 5.1.1对未按照制度执行或执行不彻底的部门依据下列标准进行处罚：发现一次处罚责任部门负责人50元（暂定）如有变动另行通知；如造成一定经济损失的由企管部负责进行调查并形成调查报告由领导 班子讨论决定进行处罚 5.1.2检查过程中检查人员应公平、客观、认真细心若所检查的制度在实际运行中存问题而检查人员没有发现视严重程度由领导班子进行处罚 5.2奖励 a.对于能够积极主动修订、完善制度的部门视情况由领导班子讨论进行相应的奖励： b.检查人在检查过程中仔细认真能够发现问题视情况由领导班子进行相应的奖励： 6注意事项 6.1检查人员在检查过程中提问时应注意提问方式应多提开放式的问题避免提封闭式的问题； 6.2检查人员在检查过程中不限于只检查被检查人员提供的记录做到公平公正； 6.3被检查人员在回答检查人员的问题时必须将过程描述清楚 制度执行监督检查办法篇2 为加强公司内部管理保证各项工作规范、有序的进行根据国家相关法律法规依照公司制定并下发的各项规章制度经总经理办公会议研究决定成立*公司制度执行督察小组旨在提高我公司管理水平、管理能力强化执行力现就督察组日常工作安排如下： 一、组织与领导： （一）督察小组作为独立职能部门受董事长直接领导不受其他任何部门辖制 （二）公司所属任何部门必须积极配合督察小组开展工作 （三）小组成员： 执行总监： 组长： 副组长： 组员： （四）各分公司执行力落实第一责任人： *公司： *公司：